（企业管理专业论文）我国石化企业HSE绩效管理指标体系的构建及扩展研究.pdf

摘要 我国石化企业h s e 绩效管理指标体系的构建及扩展研究 摘要 h s e 管理体系作为国际石化行业的“准入证 ，对减少石化企业环境、 安全及健康事故有着重要的作用。关于构建石化行业h s e 绩效指标体系 以及测评环境绩效的相关研究具有理论和实践价值。 本文系统介绍了国内外h s e m s 概况，重点以生态效率和职业安全健 康管理体系标准为依据，构建了石化行业h s e 绩效评价指标体系；采用 数据包络分析( d e a ) 模型，以中石化集团炼油板块1 3 家典型企业作为样 本，进行环境运行绩效的生态效率测量；以事故金字塔理论为依据，推导 安全健康绩效计算公式，并以壳牌公司的数据为例进行了公式验证。 本文的创新性成果和主要结论如下： 1 构建了石化行业h s e 绩效评价指标体系：该指标体系包含环境运 行绩效指标和安全健康绩效指标两部分，共有三级指标，l5 个指标项， 测量环境绩效及职业健康安全绩效。本指标体系经过相关专家的讨论，认 为包含了h s e m s 的主要内容，并且具有在企业中实施的可操作性。 2 提出了环境运行绩效中的能源因子与环境因子的概念，同时考察了 生态效率、能源因子及环境因子之间的关系。 3 采用d e a 计算生态效率，并通过总体情况的分析和标杆企业的比 较，验证了用生态效率计算环境绩效的可行性与准确性，并且计算结果显 示中石化企业总体环境绩效较高，但能源利用率存在很大的提升空间。 4 根据经济增长与能源消耗、环境压力的增长关系，总结了石化行业 北京化丁人学硕士学位论文 的四种发展模式，定义并计算了能源弹性系数和环境弹性系数，同时结果 显示我国石化行业目前处于传统模式与发达经济模式的过渡阶段。 本文的结论为如何提高我国石化行业整体h s e 水平提供了有价值的 参考。 关键词：h s e 管理体系，生态效率，数据包络分析，环境绩效，能源弹 性系数，环境弹性系数 i i a b s t r a c t t h ee s t a b l i s h m e n to fh s ep e r f o r m a n c e i n d e x s y s t e ma n de x t e n d e dr e s e a r c hf o rc h i n e s e p e t r o c h e m i c a le n t e r p r i s e s a b s t r a c t a sa d m i t t a n c el e g i s l a t i o n ，h s e m sd e f i n i t e l yp l a y sa i li m p o r t a i l tp 矾i n p e 仃o c h 锄i c a le n t e 印r i s e st or e d u c et h ea c c i d e n t sc o n c e m i n ge n v i r o l l n l e n t ， s a f ea n dh e a l t h n m s ，t h er e s e a r c ho nh o wt oe s t a | b l i s ht h eh s ep e 响m a n c e i n d e xs y s t e ma n dm e a s u r et h ee n v i r 0 i l i i l e n tp e r f o m a n c eh a st h et h e o r e t i c a l a n dp r a c t i c a ls i 弘讯c a n c e t h i sp 印e ri n t r o d u c e dt h eg e n e r a ls i t u a t i o no fh s e m sa th o i n ea n d a b r o a d ， a n de s t a b l i s h e dh s ep e 晌m a i l c ei n d e xs y s t e m b a s e do n e c o e f 3 f i c i e n c ya n do c c u p a t i o n a ls a f e t y a n dh e a l t hm a n a g e m e n ts y s t e m s ( o s h m s ) 1 3t y p i c a le n t e 叩r i s e si no i lr e f i n i n gp l a t eo fs i n o p e cw e r e c h o s e nt on l e a s u r et h e i re c o e m c i e n c y ，w i t l ld e am o d e l a c c o r d i n g t o a c c i d e n tp y r a m i dt h e o r mac a l c u l a t i o nf o n 】眦l a o fs a 佗a n dh e a l t h p e 响珊a n c ew a sd 甜v e d ，w h i c hi sv 耐f i e d b yt h e d a t ao fs h e l l t h ei n l l o v a t i o na c h i e v e m e n t sa n dm a i nc o n c l u s i o n so ft h ep a p e ra r e ： 1 e s t a b l i s h e dt h eh s ep e r f o r m a n c ei n d e xs y s t e mo fp e t r o c h e m i c a l i n d u s t 够 t 1 1 es y s t e mi n c l u d e s 2p 耐s ，w h i c ha r ee n v i r o n m e n to p e r a t i o n p e 雨n n a n c ei n d e xa n ds a f e h e a l t hp e 哟r m a n c e i n d e x ，t h r e eg r a d e i i i 北京化- t 大学硕 ：学位论文 i n d i c a t o r sa n d15i n d e x e s 1 1 1 es y s t 锄i sc o n s i d e r e dt oi n v o l v et h em a i n c o n t e n t sa n dh a sm a n e u v e r a b i l i t yi ne n t e l l 川s e s 2 d e f i n e dm ec o n c 印t i o no fe n e 玛yf a c t o ra 1 1 de n v i r 0 1 瑚e n tf a c t o ro ft h e e n v i r o n m e n to p e r a t i o np e 墒m a i l c e ，a n ds t u d i e dm ec o r r e l a t i o n sa m o n gt h e e c o - e 伍c i e n c y ，e n e r g yf a c t o ra n de i i r o m e n tf a c t o r 3 a p p l i e dt h ed e am o d e lt o c a l c u l a t ee c o e 伍c i e n c y v e r i f i e dt h e f e a s i b i l i t ya n da c c u r a c yt h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ew h 0 1 er e s u l t sa n dt h e c o m p a r i s o nw i t ht 1 1 em o d e le n t e 叩r i s e s ，a 1 1 dc 锄et ot h ec o n c l u s i o nm a tt h e g e n e r a le n v i r o n m e n tp e 怕珊a n c eo fs 玳o p e c i so p t i m i s t i c ，b u tt h ee n e r j g y f i a c t ( ) ri s1 0 w j 4 a c c o r d i n gt 0t l l er e l a t i o n s h i p b e t w e e ne c o n o m i cg r o w c h ，e n e 玛y c o n s u m p t i o n a n de n v i r o l l l n e n tp r e s s u r e ，t h ep a p e rd e f i n e dt h ec o n c 印t i o no f e n e 唱ye l a s t i c i t y a n de n v i r o 衄e n t a le l a s t i c i 劬s u 删m 撕z e d4d e v e l o p m e m m o d e l s ，a n do u rp e t r o c h e m i c a li n d u s t 巧i si nt h et 啪s i t i o n a ls t a g ef 如mt h e t r a d i t i o n a lm o d e lt ot h ed e v e l o p e do n e t h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e rp r o v i d e sav a l u a b l er e f e 】e n c ef o ro u r p e 仃o c h e m i c a l i n d u s 仃y t od e v e l o pt h ew h o l el e v e lo fh s em a n a g e m e n t k e yw o r d s ：h s e m s ， e c o e 伍c i e n c y ， d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s ， e n v i r o n m e n tp e r f o n l l a n c e ，e n e 玛ye l a s t i c i 吼e n v i r o n m e n t e l a s t i c i t y l v 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：勰 日期：盈遂。堑 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在土年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名：杰隘。 日期： 趔星! 堑 导师签名：7 j 之盐 日期：j 豳墅2 c 一 第一章绪论 1 1 选题的意义 第一章绪论 人类社会的发展史，从一定意义上而言，是一部认识自然与改造自然的历史。 在约2 0 0 多万年的历史长河中，人类积累了与自然相处的知识和经验，创造了不 朽的文明，却也不断地重复着同一个错误，那就是随意改造和破坏自然。1 9 6 2 年卡尔逊寂静的春天一书的出版拉开了全球环境保护运动的序幕，自此，各 国政府、有关组织、科学家以及广大民众意识到环境问题的严重性和迫切性，保 护环境成为全人类的共识。 石化行业在经济发展中无疑扮演着重要的角色，但同时，它对自然环境的破 坏也是不言而喻的。1 9 8 7 年瑞士的s a n d o z 大火，1 9 8 8 年英国北海油田的帕波 尔阿尔法平台事故，以及1 9 8 9 年的e x x o nv a l d e z 泄油事件等国际重大事 故更是引起了工业界的广泛关注。在这种背景下，集健康( h e a l t t l ) 、安全( s a 触y ) 、 环境( e n v i r 0 姗e n t ) 为一体的h s e 管理体系在国际石油界应运而生，并逐渐得 到世界各主要石油公司的认可。 为了评估h s e 管理体系运行的有效性，统一评估标准，确保企业全面落实 国家法律法规和标准规范，使h s e 管理体系真正起到控制风险、减少事故发生 的作用，本论文试图根据我国石化行业的具体情况，设计h s e 绩效评估体系， 剖析h s e 绩效现状，以不断提高h s e 业绩。 1 2 文献综述 h s e 分别是英文健康( h e a l m ) 、安全( s a f e ) 和环境( e n v i r o 啪e n t ) 的第一个字 母。作为目前国际流行的石化行业的准入证，h s e 管理体系的发展经历了起源、 开创发展期和蓬勃发展期三个阶段。1 9 7 4 年，石油工业国际勘探开发论坛( e & o f o m m ) 建立，并组织了专题工作组，从事健康、安全和环境体系的开发；1 9 8 5 年，壳牌石油公司首次在石油勘探开发领域提出了强化安全管理( e i l l l a i l c es a f ；以 m a n a g 锄e n t ) 的构想和方法。1 9 9 1 年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探开发工 业的健康、安全、环保国际会议，h s e 这一概念逐步为大家所接受。许多大石 油公司相继提出了自己的h s e 管理体系。1 9 9 4 年油气勘探开发工业安全、环保 国际会议在印度尼西亚的雅加达召开，此次会议影响面很大，全球各大石油公司 和服务公司积极参与，h s e 的活动在全球范围内迅速展开。1 9 9 6 年1 月，i s o t c 6 7 的s c 6 分委会发布i s o c d l 4 6 9 0 石油和天然气工业健康、安全与环境管理体 系，虽然该标准目前尚未经国际标准化组织批准正式公布，但已得到了世界各 北京化_ t 大学硕1 ：学位论文 主要石油公司的认可，成为石油和石化工业各公司进入国际市场的入场券，也使 h s e 管理体系在全球范围内进入了蓬勃发展时期。时至今日，壳牌( s h e l l ) 石 油集团公司【1 捌、杜邦( d u p o n t ) 公司f l 】、英国石油公司( b p ) 【3 4 】等公司都已推 出了完善的h s e 管理体系，并积累了成功的经验，我国的中国石油天然气总公 司【5 1 、中国海洋石油总公司【6 7 】、中国石油化工集团公司【8 】等也提出了h s e 管理 体系，并在不断完善和改进之中。 生态效率( e c 0 e 伍c i 饥c y ) 概念是最早在1 9 9 2 年由“世界可持续发展商业理 事会( w o r i db u s i n e s sc o u n c i l 蠡”s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，w b c s d ) 在其向罩 约联合国环境与发展大会提交的报告改变航向：一个关于发展与环境的全球商 业观点【9 】中首次提出，其目标在于“在最小化资源的耗费和对环境负面影响的 同时，最大化企业的价值 ( w b c s d ) 。在国外，针对微观层次的企业、工艺、 产品等的生态效率研究成果较多，针对宏观层次经济体的生态效率研究成果较 少。在国内，生态效率的研究取得了积极的进展，在国家和企业层面上的应用都 有探索性的研究。在国家层面上的研究，诸大建等( 2 0 0 5 ) 【姗、周国梅等【1 1j ( 2 0 0 3 ) 、 刘华波等( 2 0 0 6 ) 【1 、邱寿丰、褚大建( 2 0 0 7 ) 【1 3 】等都从不同的角度尝试将生 态效率应用于循环经济的研究；何伯述等( 2 0 0 1 ) 【1 4 j 、谭飞燕( 2 0 0 3 ) 等【l 引、 岳媛媛等( 2 0 0 4 ) 【1 6 1 、戴铁军，陆钟武等( 2 0 0 5 ) 【1 7 】将其应用于企业层次，使 得相关理论和实践方法有了较快的发展。然而，生态效率的计算方法却一直是学 术界和企业界研究的重点。最为原始的计算方法便是价值影响比值计算方 法。此方法基于w b c s d 给出的生态效率计算公式，主要思路是分别对经济价值 和环境影响进行计算，然后二者相比得出生态效率。对于经济价值的计算， w b c s d 【1 8 】和l 丌q c t a d ( u n i t e dn 撕o l l sc o n 鼬l c e t r a d e 觚dd e v e l o p i i l e n t ， 联合国贸易和发展会议，简称贸发会议) 【1 9 】都建立了相应的指标；对于环境影响 的计算，除w b c s d 【1 8 1 及u n c 吼【2 0 】设定了相应的指标，巴斯夫公司也开发了 较为成功的模型【2 1 1 ；价值影响比值法的优点在于比较直观，符合生态效率的 定义，其不足之处在于经济价值和环境影响的确定方法多样，权重的设定又较为 复杂。因此，p e l d 【aj k o m o n 锄和m l l i p t 撕k 【2 2 j 和m i l 【a 0 n e l a i l l 铋和t i m o k u o s m a i l 饥【2 3 】尝试将数据包络分析( d e a ) 应用于生态效率的计算之中，建立了模 型，并进行了实证研究。 尽管目前没有h s e 管理绩效指标体系，但国内外对环境绩效和职业安全绩 效都分别进行了研究。环境绩效是一个新兴的概念，但其内容却由来已久。对环 境指标的观念最早可追朔至1 9 6 9 年美国环境保护署所公布的国家环境政策法案 关于推动产业界采用系统化环境影响评估程序的叙述，其中，有很多关于环境绩 效评估的应用。而环境绩效中有关环境指标的观念最早可见于2 0 世纪7 0 年代对 2 第一章绪论 空气污染模拟的应用。此后，许多国家都开展了环境绩效评估工作，目前，国际 上最有影响的环境绩效指标体系当属由i s o 于1 9 9 9 年推出的i s o l 4 0 3 l ( 环境绩 效评价标准) 以及世界可持续发展工商理事会( w b c s d ) 于2 0 0 0 年提出的生态效 率评估体系。近年来，国内关于企业环境绩效的研究也有了一定的进展。国内大 部分文献侧重于理论的研究，张艳( 2 0 0 4 ) 【2 4 1 、贾妍妍( 2 0 0 4 ) 【2 5 1 、陈浩等( 2 0 0 6 ) 【2 6 】、陈静等( 2 0 0 6 ) 【2 7 】等亦对环境绩效指标体系的构建进行了探索，主要采用 专家咨询法和层次分析法评价和确定指标权重。对于职业安全健康管理，我国目 前主要考核指标有死亡人数、千人死亡率、重伤人数等，很难反映出以人为本的 管理理念。o g p ( 国际石油天然气生产协会) 报告【2 引、b p 公司年度绩效报剖2 卅、 s h e l l 公司年度绩效报告【3 0 1 、杜邦公司安全绩效评估【l 】中对职业安全健康的考 核指标进行了详细的规定与解释。 从以上文献可以看出，学术界和企业界对h s e 管理体系的研究日渐成熟， 但就如何通过构建指标体系对h s e 管理水平进行测量还尚未进行深入的研究。 此外，生态效率这一概念目前并未被充分利用，有鉴于此，本研究试图从上述两 个方面进行突破，拟构建h s e 绩效管理指标体系，并应用生态效率的概念对环 境运行绩效进行测量。 1 3 研究模型与方法 本文对环境绩效的计算主要采用数据包络分析方法。数据包络分析( d a t a e n v e l o p m 锄ta n a l y s i s ，d e a ) 是以相对效率概念为基础，根据多指标投入( 输入) 和多指标产出( 输出) ，对同类型的部门或单位( 称为决策单元，d m 进行相对有 效性或效益评价的一种方法。 效率评价最初由f a 玎e 1 1 于1 9 5 7 年提出的，在d e b r e u ( 1 9 5 1 ) 的工作基础 上，f 黜n 定义了一个考虑多投入的企业效率评价的概念。f 黜n 提出的效率包 括技术效率和配置效率两种。技术效率是指在给定一组投入要素不变的情况下， 一个企业的实际产出同一个理想状况的产出( 即同样投入情况下的最大产出) 之 比。如果实际产出与最大产出之间存在差距，则说明企业是非技术有效的( 或技 术无效的) 。技术效率说明了给定投入获得最大产出的潜能。配置效率是指在产 出一定和不存在技术效率( 技术效率为1 ) 的情况下，企业的最小成本同实际成本 之比。配置效率反映了在给定价格和生产技术条件下，公司最优的比例利用资源 的能力。技术效率与配置效率组成总的企业的经济效率，以后将技术效率简称为 效率。 为了测量企业的产出效率，f a r r e l l 引入了生产前沿面的概念。首先，设生产 可能集t = ( x ，y ) i 产出y 可由投入x 生产出来) ，( x ，”t 。如果不存在( x ，y ) 北京化t 大学硕士学位论文 t ，且y = ) ，则称( x ，”为有效的生产点，同时( x ，y ) 也位于生产前沿面上。而 生产前沿面是指生产可能集中所有的有效生产点( x ，) r ) 构成的超曲面，它表示每一 个投入组合能获得的最大产出，能反映一个行业的目前技术情况。为了评价决策 单元的效率，只需要测量各个生产点与生产前沿面上的距离即可；距离越大，被 测量的决策单元( 生产点) 无效性越高，效率则越低；反之，效率越高；当生产点 与生产前沿面的距离为零时，即生产点位于生产前沿面上时，该生产点是有效的。 已有学者运用前沿面的方法对企业的技术效率进行评价，如马永红( 2 0 0 5 ) 采用 随机前沿面方法对全球石化行业的技术效率进行了分析，论证了技术效率与规模 报酬效应变化对应关系f 3 2 1 ，陈清江( 2 0 0 6 ) 【3 3 】、马永红，陈清江( 2 0 0 7 ) f 3 4 】运 用生产函数法对我国石化企业生产率增长进行了分析。 f a l l r e u 的效率评价理论构成了d e a 理论的基本思想。如图l l 所示，有两 个决策单元a 、b ，每个决策单元投入两种资源x l 和x 2 进行生产活动，相应输 出为y 。 x x l 图1 一l d e a 效率评价思想 f i gl 一1d e ae 伍c i 饥c y 黜s e s s 珊e n t 由图中可见，d m ub 是技术无效的单元，d m ua 是技术有效的单元。对于 b 而言，在前沿面上对应的决策单元为a ，a 点的投入可以产生不少于b 点的产 出，说明b 在生产过程中投入了过多的资源，相对于a 而言，b 点是技术无效 的。此时，b 点的效率为b ，当b = 1 时，d m ub 是有效的，否则是 无效的。d e a 正是基于这一思想，通过观测数据构造线型规划模型，求出各个 决策单元的相对效率，当决策单元处于包络面上时，效率值为1 。 对技术效率的估计主要有确定性前沿生产函数和随机前沿生产函数。数据包 络分析属于确定性的方法。它是在1 9 7 8 年由著名的运筹学家a c h 锄e s 、 w 、m c o o p e r 、e i m o h e s 首先提出来的，该方法最初主要用于对一些非盈利部门( 如 教育、卫生、政府机构) 运转的有效性进行评价，后被用于金融、经济、项目评 估等更广泛的领域，如王忻( 2 0 0 7 ) f 3 5 】分别采用传统的c 2 尺模型和经过改进的 们2 尺模型计算了我国1 3 家商业银行2 0 0 2 - 2 0 0 5 年的技术效率值。 4 第一章绪论 d e a 模型如下： 假设有n 个决策单元( d e c i s i o nm a k i n gu i l i t s ，简称d m u ) ，并具有可比性。 每个决策单元都有m 种类型输入( 表示该决策单元对“资源 的耗费，类似于微 观经济学中的生产要素) 以及s 种类型输出( 表示该决策单元在消耗了“资源 之 后，表明“成效”的一些指标，如经济效益指标和产品质量的一些指标) 。我们 对输入和输出的理解是：输入越小越好，输出越大越好。表1 1 给出各个决策单 元的的输入数据和输出数据。 表1 1 各个决策单元的输入输出数据 ! ! 垒! ! ：! ! 翌2 竺! 垒翌垒2 旦1 2 竺! 坐! 嬖2 1 望竺垒! 堡i ：i 2 翌翌坐i 呈量坚翌i ! 曼 投入量权重投入决策单元输出 输出量权重 v l v 2 l 2 8 u l 1 1 2 u s 表中( 决策单元j 记为d m u j ，l j f 力) x 日：第j 个决策单元对第i 种类型输入的投入量，x i i o ； y l j ：第j 个决策单元对第f 种类型输出的产出量，y 6 o ； m ：对第i 种类型输入的权重； u ，：对第r 种类型输出的权重，i - l ，2 ，m i j = l ，2 ，n ；产1 ，2 ，s 为方便起见，记 = ( 而，勃，嘞) 1 ，j f = k ， t = 执，娩，兑_ ，) 2 ，歹= 1 ，嚣 1 ，= ( ，屹，) 7 “= ( 铭l ，铭2 ，蚝) 1 这里，蜀和y j 分别为d m u j 的输入向量和输出向量，j = 1 ，i l ，均为已知 数据，它可以根据历史资料或统计的数据得到；v 和u 分别为m 种投入和s 种输 h h 灿 妣 巧笱 x x 2 2 “ 也 n 也 l 2 灿皿 烨 蛳蜘蛳 两 一 一 一 2m 厶 乞 以 皿皿 皿 ，l ， ， ， l i tlt m 皿 皿 m啦 北京化工大学硕上学位论文 出对应的权向量，为变量。则如果以评价决策单元五的输出与输入的线性组合之 比为目标，以所有评价决策单元的输出与输入的线性组合之比小于等于l 为约束 条件，则可构成一个综合相对有效性评价的d e a 计算模型： = ( u r k ) ( 矿r 托) s j 缈r 巧) ( y r t ) 1 u r = ( 掰i ，吻，_ ) r 0 矿r = ( h ，v 2 ，v ) ，o 式中玛，y j 第j 个评价决策单元的输入量和输出量 x 0 ，y ( 广一被评价决策单元的输入量和输出量 v i ，u 。一第i 种输入和第r 种输出的权重，通过求解得出。 该模型是一个分式规划问题，通过c h a m e r t o o p e r 变换为一个线性规 划问题后，再运用线性规划对偶理论转化为对偶规划问题。假定决策单元的规模 收益不变，效率评价的d e a 模型可以表示为： m i np j j 仉而+ s 一= 眠，i = 1 ，2 ，m ， 。式( 1 2 ) 仉均一s + = ，= l ，2 ，葶， ，= l s 一，广，刁，o ，j = l ，2 ，万 在模型( 1 2 ) 中，口为决策单元的相对有效性值，碾由y i 和u 。转化而来， s _ 为各项投入资源的松弛变量，s + 是输出资源的松弛变量。模型( 1 2 ) 是在保 持产出不变的情况下，尽量缩小决策单元的资源投入。模型( 1 2 ) 是最经典的 d e a 模型，是由c h 锄嚣、c 0 0 p e r 和趾o d 岱共同提出的，通常被称为c c r 模型 或者c 2 r 模型。 定义1 1 ：若模型( 1 2 ) 的最优值。名l ，则当前评价的决策单元d m u o 是弱d e a 有效的：而如果最优解满足8 = l ，且s = o ，s + 锄，则被评价的决策单元d m u 0 是d e a 有效的。若模型的有效性值小于1 ，说明被评价决策单元非d e a 有效， 即综合技术规模效率无效。 模型( 1 - 2 ) 是基于规模收益不变假设情况下的效率评价模型，而规模收益 可辨的情况下，效率评价模型如下： 6 第一章绪论 伽n 伊 s j 刁，而+ s 一= 驴而，f = 1 ，2 ，掰s j 乞巩- 勺+ s2 驴而，l2l ，2 ，掰 暑l 协y 哆一j + = ，= 1 ，2 ，j = l 砚= 1 ，。 ，= i 砚o ，j = 1 ，2 ，n 模型( 1 3 ) 是假设决策单元规模收益可变情况下的效率评价模型，该模型是由 b a i l k e r 等人提出的，故通常称为b c c 模型。 以上的各个模型均是投入方向( i n p u t o r i e n t e d ) 的模型；类似的，如果保持 投入不变，研究各个决策单元的产出情况，则可采用产出方向( 仉螂1 t o r i e n t e d ) 的模型。 投入方向的模型和产出方向的模型都有其自身的经济意义。投入方向的模型 是在保持产出不变的情况，分析各个决策单元的投入使用情况。当o - 执行阶段 执行就是具体运作、实施计划中的内容。 检查阶段 根据计划与目标，检查计划的执行情况和实施效果，并及时总结计划执行过 9 北京化丁大学硕f ：学位论文 程中的经验教训，明确效果，找出问题。检查中也可能发现原先制定的计划存在 的问题。 处理阶段 对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化或制定作 业指导书，便于以后工作时遵循；对于失败的教训也要总结，引起重视，它包括 以下两个步骤： 第一步：总结经验教训，对原有制度和标准进行修正，以防止同样问题出现； 第二步：对于没有解决的问题，应提给下一个p d c a 循环中去解决。 全面质量管理要求质量改进工作应该是持续进行的，所以，p d c a 循环会被 不断的应用，每一次应用都是在前一次改进基础上的超越，产品质量将跃上一个 更高的水平。如图2 1 所示，p d c a 循环有以下几个明显的特点： 1 周而复始。p d c a 的四个过程不是运行一次就完结，而是周而复始地进行； 2 大环带小环。类似行星轮系，一个公司或组织的整体运行体系与其内部各 子体系的关系，使大环带动小环的有机逻辑组合体； 3 阶梯式上升。p d c a 循环不是停留在一个水平上的循环，不断解决问题的 过程就是水平逐步上升的过程，不断转动，逐步提高。【3 7 t3 阳 尸。 日 彳r fp一 。一夕 2 2h s e 管理体系 图2 1p d c a 循环特点示意图 f i g2 1n ef c a t u 托o f p d c ac y c l e h s e 管理体系是国际石油石化界普遍采用的现代化管理模式，也是当前进 入国际市场竞争的通行证。 2 2 1h s e 的内涵及特点 h s e 管理体系是指实施环境、健康与安全管理的组织机构、职责、做法、 程序、过程和资源等构成的系统。它由许多要素构成，这些要素通过科学的运行 l o 第二章h s e 管理体系 模式有机地融合在一起，相互关联，相互作用，形成一套结构化动态管理系统。 h 、s 、e 分别是英文h e a l t l l ( 健康) 、s a f e t y ( 安全) 、e n v i r o i 蛐e n t ( 环境) 的第一个字母。其中，健康是指人身体没有疾病，在心理上( 精神上) 保持一种 完好的状态；安全是指在劳动生产过程中，努力改善劳动条件，克服不安全因素， 使劳动生产在保证劳动者生命安全健康、企业财产不受损失，以及确保他人安全 的前提下顺利进行，包括人员安全、设备安全、生产( 施工) 过程安全和环境安 全；环境则是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或 作用的总和，包括各种自然因素的组合和人类与自然因素间相互形成的生态关系 的组合，管理的目的是寻求最佳的生态组合。 h s e 管理体系主要用于指导企业通过经常和规范化的管理活动，实现健康、 安全与环境管理目标，建立一个符合要求的健康、安全与环境管理体系，并通过 不断的评价、管理评审和体系审核活动，推动体系的有效运行，达到健康、安全 与环境管理水平不断提高的目的。与传统的安全管理相比，它克服了没有成文的 管理体系标准、凭经验和感性认识处理安全问题、忽视创造本质安全的物质条件 等不足，具有如下特点： h 、s 、e 三位一体管理体系 强调以人为本，突出了身体健康和心理健康 体系由许多相互作用、相互关联的要素组成 结构化的方法遵循p d c a 循环 强调事故、事件的事前预防 一种现代化的管理模式，现代企业制度之一 系统化、程序化、文件化、制度化 高度自我约束、自我完善、自我激励机制【3 9 】 2 2 2h s e 管理体系发展历程及趋势 国外有些专家曾这样评述过h s e 工作的发展过程，即6 0 年代以前主要是通 过对装备的不断完善，如利用自动化控制手段使工艺流程的保护性能得到完善 等，来达到对员工保护、治理污染的目的；7 0 年代以后，注重了对人的行为研 究，注重考察人与环境的相互关系；8 0 年代之后，逐渐发展形成了一系列全面、 系统、全新的管理模式，追求人和自然的和谐和可持续发展。 纵观h s e 管理体系的发展历程，大致可以分为以下几个阶段： 1 h s e 管理体系的起源 1 9 7 4 年，石油工业国际勘探开发论坛( e & of o n 珊) 建立，并组织了专题工作 组，从事健康、安全和环境体系的开发。 北京化工大学硕 ：学位论文 1 9 8 5 年，壳牌石油公司首次在石油勘探开发领域提出了强化安全管理 ( e 1 1 1 1 a n c es a f e t ym a i l a g e m e n t ) 的构想和方法。1 9 8 6 年，在强化安全管理的基础上， 形成手册，以文件的形式确定下来，此后，许多大石油公司相继提出建立h s e 管理体系，至此，h s e 管理体系初现端倪。 2 h s e 管理体系的开创发展期 8 0 年代后期，国际石油工业的几次重大事故对h s e 工作的深化发展与完善 起了巨大的推动作用。如1 9 8 7 年的发生在瑞士的s a n d e z 大火，1 9 8 8 年英国 北海油田的帕玻尔举可尔法平台事故，以及1 9 8 9 年的e x x o n 石油公司v a l d e z 泄油等引起了国际石油工业界的普遍关注。这使国际石油界深深认识到，石油作 业是高风险的作业，必须进一步采取更有效、更完善的健康、安全、环境管理系 统以避免重大事故的发生。1 9 9 1 年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探开发工 业的健康、安全、环保国际会议，h s e 这一概念逐步为大家所接受。许多大石 油公司相继提出了自己的h s e 管理体系。如壳牌公司，在1 9 9 0 年制定出自己的 安全管理体系( s m s ) ；1 9 9 1 年，壳牌公司委员会颁布健康、安全与环境( h s e ) 方针指南；1 9 9 2 年，正式出版安全管理体系标准e p 9 2 o l l o o ：1 9 9 4 年，正式颁 布健康、安全与环境管理体系导则。 3 h s e 管理体系的蓬勃发展期 1 9 9 4 年油气勘探开发工业安全、环保国际会议在印度尼西亚的雅加达召开， 由于这次会议由s p e ( 国际石油工程协会) 发起，并得到一些国际石油社团组织 的支持，影响面很大，全球各大石油公司和服务公司积极参与，h s e 的活动在 全球范围内迅速展开。 1 9 9 6 年1 月，i s o 厂r c 6 7 的s c 6 分委会发布i s o c d l 4 6 9 0 石油和天然气工 业健康、安全与环境管理体系，虽然该标准目前尚未经国际标准化组织批准正 式公布，但已得到了世界各主要石油公司的认可，成为石油和石化工业各公司进 入国际市场的入场券，也使h s e 管理体系在全球范围内进入了蓬勃发展时期。 时至今日，h s e 已成为世界性的潮流与主题。随着世界石油公司对h s e 管 理的重视程度普遍提高，h s e 未来的发展趋势亦成为石化行业和学术界关注的 焦点。在1 9 9 8 年6 月8 日至1 0 日在委内瑞拉首都加拉加斯召开的s p e 国际石 油工程师学会第四届h s e 研讨会上，对h s e 的发展趋势作了讨论，其讨论内容 与目前h s e 管理体系发展的方向大致相似，即： 第一，h s e 管理体系与质量管理体系、环境管理体系以及职业健康管理体 系等的一体化； 第二，充分体现作为h s e 管理核心的以人为本的思想； 第三，h s e 管理体系的审核趋于标准化； 1 2 第二章h s e 管理体系 第四，世界各国关于环境的标准更加严格，环境立法系统化。 2 2 3 推行h s e 管理体系的意义及紧迫性 h s e 管理作为一门管理科学，其系统化、科学化、规范化、程序化的管理 方法，是对现有行之有效的管理制度和方法的继承和发扬，而不是取代。积极推 行h s e 管理，对提高企业的管理水平、增强企业的竞争能力，具有深远的现实 意义。 1 建立h s e 管理体系是贯彻国家可持续发展战略的要求 石油石化企业的风险较大，环境影响较广，建立和实施h s e 管理体系是安全 生产、环境保护和人员健康的需要，是石油石化企业的社会责任，也是对实现国 民经济可持续发展的贡献。 2 可促进我国石油和石化企业进入国际市场 自从国际上一些大的石油公司采用h s e 标准以来，国际石油、天然气勘探、 开发、炼化以及各种工程建设的市场也对石油和石化企业提出了h s e 管理方面的 要求，并将未制定该标准的企业限制在国际市场之外。我国的石油和石化工业制 定和执行了h s e 管理体系标准，就能促进石油和石化企业的健康、安全和环境管 理与国际接轨，树立我国石油和石化工业良好的企业形象，并使作业队伍能够顺 利进入国际市场，创造可观的经济效益。 3 减少企业的成本，节约能源和资源 通过实施h s e 管理，对企业的生产实行整体控制，降低事故发生率，减少 环境污染，降低能耗，减少事故处理、环境治理、废物处理和预防职业病发生的 费用，提高企业的经济效益。 4 减少各类事故的发生 、 历年来，石油和石化企业的各类安全事故、污染事故时有发生，大多是由于 管理不严、操作人员疏忽引起的。实施h s e 管理，将规范操作程序，提高管理水 平，增强预防事故的能力，尽最大努力避免事故的发生。在事故发生时，通过有 组织、有系统的控制和处理，将事故影响和损失降低到最低限度。 5 提高企业安全、环境与健康管理水平 推行安全、环境与健康管理体系标准，加强安全、环境与健康的教育培训， 通过引进新的监测、规划、评价等管理技术，加强审核和评审，使企业在满足环 境法规要求、健全管理机制、改进管理质量、提高运营效益等方面建立一体化管 理体系。 6 改善企业形象，提高经济效益 人们对清洁生产、优美环境、人身及财产安全的要求日益增高。如果企业接 北京化工人学硕：l 学位论文 连发生事故，既造成企业的巨大经济损失，又会造成环境污染，给人们留下技术 落后、生产与管理水平低劣的印象，以致恶化与当地居民之间的关系，给企业的 活动造成许多困难。引进先进的管理体系，有助于帮助石化企业改变企业形象， 从而更进一步提高经济效益。 7 使企业将经济效益、社会效益和环境效益结合起来 企业实施健康、安全与环境管理体系标准，一方面通过提高健康、安全与环 境的管理质量，可以改善企业形象；另一方面，通过减少和预防事故的产生，可 以大大减少用于处理事故的开支，提高经济效益，促进贸易，从而既满足员工、 社会对健康、安全与环境的要求，又能取得商业利益和增强市场竞争优势。这样 使企业的经济效益、社会效益和环境效益得以有机的结合在一起。 2 3 国内外h s e 管理体系概况 2 3 1 国外石油企业h s e 管理体系状况 在国际各大石油公司和有关组织的推动下，特别是在石油工业几次重大事故 震动下，h s e 管理体系不断地在向前发展，各大石油公司基本上形成了带有自 身特色的h s e 管理体系模式，在环境、健康、安全方面都很重视，也都取得了 较好的成效。 ( 1 ) 壳牌( s h d l ) 石油集团公司的h s e 管理体系【l j 1 9 8 5 年壳牌公司向杜邦公司咨询，首次在石油勘探开发中提出了强化安全 管理的构想和做法；1 9 8 6 年在强化安全管理的基础上形成了安全管理手册；接 着在1 9 8 7 年发布了环境管理指南，并在1 9 9 2 年修订；在1 9 8 9 年发布了职业健 康管理导则；在1 9 9 1 年发布了健康、安全、环境方针指南( h s e ) ；1 9 9 2 年形 成安全管理体系( s m s ) ；1 9 9 4 年9 月，壳牌公司h s e 委员会制定的“健康、 安全和环境管理体系导则经壳牌公司管理委员会批准正式颁发，正式发布了 h s e 管理体系。壳牌公司主要的先进管理方法表现在以下几个方面： 壳牌公司h s e 管理的原则、政策和目标 壳牌公司的h s e 管理包括1 1 条原则，包含了h s e 管理计划、执行、控制、 反馈的整个过程，为h s e 顺利实施提供了保障；h s e 政策共计8 条，简明易懂， 同时适用于每一个人；明确提出了h s e 管理的规划和目标，并且保证目标是“合 理的、可以达到