（公共管理专业论文）长沙市企业档案的社会化管理模式研究.pdf

国随型堂挂苤太堂硒塞生院堂僮i 金室! 一 ! 一 摘要 随着我国社会主义市场经济体制的基本确立和逐步完善，政府机构的职能正发生着根 本性的转变，由“全能政府”转向“有限政府”，由“管理型政府”转向“服务型政府”。 作为市场经济的重要组成部分一企业，也由传统的一元化的国有形式向多元化的公司制发 展。如何适应政治体制和经济体制改革的需要，特别是如何加强和创新新形势下出现的多 元化企业的档案管理，是政府职能部门档案行政管理部门的一个亟待解决和加强的问题。 本文以企业档案管理为研究对象，将公共管理社会化理论引入企业档案的管理体系， 从长沙市企业档案管理的现状出发，运用系统分析法、成本效益法、调查研究法、案例分 析法分五个部分较为深入地探讨了基于社会化理论的企业档案的新型管理模式。 首先从全国的企业档案的管理模式的演变过程中总结了长沙市企业档案的管理模式 的历史沿革，并结合长沙市企业档案的管理现状，全面阐述了长沙市企业档案的现行管理 模式在新形势下面临的集中统一管理档案与企业追求最大经济效益相矛盾、企业类型多元 化与“大一统”管理思想相矛盾、现代企业制度与传统档案行政管理手段相矛盾、以行业 管理为主管理模式与政府职能转变相矛盾等新问题。同时还对企业档案管理中存在问题的 原因进行了分析，提出了企业档案的社会化管理模式的新构想。其次对企业档案的社会化 管理模式的可行性进行了分析和探讨。运用比较分析的方法对社会化管理模式进行优势分 析，运用公共管理社会化理论从现实条件、现实动力、现实基础、现实可能四个方面对企 业档案的社会化管理模式进行现实可行性分析。最后，结合长沙市的实际情况，提出了企 业档案的社会化管理模式的政府“掌舵”、效益性、灵活性、自主管理、创新与务实相结 合的五项基本原则，以及长沙市企业档案的社会化管理模式的构建。论文对参与社会化管 理的档案中介机构和档案协会进行了分析。借鉴了深圳市、上海市的成功经验，进一步论 证长沙市推行企业档案的社会化管理模式的可行性。 主题词：企业档案社会化管理模式 第1 页 国陵抖堂拉盔太堂班究生瞳堂僮论塞 a b s t r a c t w i t ht h ee s t a b l i s h m e n ta n dg r a d u a l l yc o n s u m m a t eo fs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y s y s t e m ，f u n d a m e n t a lc h a n g e sh a v eh a p p e n e dw i t ht h eg o v e r n m e n ti n s t i t u t i o n s f u n c t i o n w h i c hi n c l u d ef r o m ”t h ev e r s a t i l e g o v e r n m e n t 。t o ”t h e1 i m i t e d g o v e r n m e n t “f r o m “t h em a n a g e m e n tg o v e r n m e n t “t o t h es e r v i c eg o v e r n m e n t t h ee n t e r p r i s e ，a sa ni m p o r t a n tp a r to ft h em a r k e te c o n o m ys y s t e m ，h a sd e v e l o p e d f r o mt h et r a d i t i o n a lu n i f i c a t i o ns t a t e o w n e df o r mt ot h em u l t i p l e xt o m p a n y t h e r e f o r ee n h a n c e m e n ta n di n n o v a t i o no ft h ef i l em a n a g e m e n to ft h em a l t i p l e x e n t e r p r i s e sf i l eu n d e rn e wc o n d i t i o n ss oa st om e e tt h en e e d so ft h er e f o r mo f p o l it i c a ls y s t e ma n de c o n o m i cs y s t e mb e c o m e san e wu r g e n tp r o b l e mf o rf il e m a n a g e m e n td e p a r t m e n t t h i sa r t i c l et a k e sf i l em a n a g e m e n ta st h eo b j e c t ，i m p o r t st h ep u b l i cm a n a g e m e n t t h e o r yt oe n t e r p r i s e f i l em a n a g e m e n ts y s t e m e m b a r k sf r o mt h ep r e s e n ts i t u a t i o n o ft h ee n t e r p r i s e sf i l em a n a g e m e n to fc h a n g s h ac i t y ，a n dt h o r o u g h l yd i s c u s s e s t h en e wm a n a g e m e n tp a t t e r no fe n t e r p r i s e sf i l eb a s e do nt h es o c i a l i z e dt h e o r y i td i v i d e si n t of i v ep a r t sa n de a c hp a r tr e s p e c t i v e l yu s e ss y s t e ma n a l y s i sm e t h o d ， c o s t - b e n e f i tm e t h o d ，i n v e s t i g a t i o n s t u d ym e t h o d ，a n de x a m p l ea n a l y s i sm e t h o d f i r s t l y 。t h ea r t i c l es u m m a r i z e st h eh i s t o r ye v o l u t i o no fe n t e r p r i s e sf i l e m a n a g e m e n to fc h a n g s h ac i t yf r o mt h ee v o l u t i o no fc o u n t r y w i d ee n t e r p r i s e sf i l e m a n a g e m e n t a n de x p a t i a t e s0 nt h en e wi n s t a n c e sa n dn e wp r o b l e m sf a c e db y e n t e r p r i s e sf i l em a n a g e m e n to fc h a n g s h ac i t yu n d e rn e wc o n d i t i o n sa n dn e w e n v i r o n m e n t s a tt h es a m et i m et h ea r t i c l ea n a l y z e st h er e a s o n sr e s u l t i n gi nt h e s e p r o b l e m sa n db r i n g sf o r w a r dt h en e wt h o u g h tf o rs o c i a l i z e dm a n a g e m e n tp a t t e r no f e n t e r p r i s e sf i l e s s e c o n d l y ，t h ea r t i c l ea n a l y z e st h ea d v a n t a g e o ft h e e n t e r p r i s e sf i l es o c i a l i z e dm a n a g e m e n tp a t t e r nb yu s i n gt h ec o m p a r i n ga n d a n a l y s i sm e t h o da n dd i s c u s s e st h ef e a s i b i l i t 、ro f t h i sp a t t e r nf r o mt h ea c t u a l c o n d i t i o n s ，a c t u a ld r i v e ，a c t u a lb a s e ，a n da c t u a lp r o b a b i l i t yf o u ra s p e c t st h r o u g h i n t r o d u c i n gt h ep u b l i cm a n a g e m e n ts o c i a l i z a t i o nt h e o r y f i n a l l y 。c o m b i n i n gt h e a c t u a ls i t u a t i o no fc h a n g s h ac i t y ，t h ea r t i c l eb r i n g sf o r w a r dt h ef u n d a m e n t a lo f s o c i a l i z e dm a n a g e m e n tp a t t e r no ft h ee n t e r p r i s e sf i l e ，t h ea p p r o a c hf o r a c h i e y i n gs o c i a l i z e dm a n a g e m e n to ft h ee n t e r p r i s e sf i l e ，a n dt h es t r u c t u r eo f e n t e r p r i s e sf i l eo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m a l s ot h ea r t i c l ea n a l y z e st h ef i l e i n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o na n dt h ef il ea s s o c i a t i o nw h i c hp a r t i c i p a t ew i t ht h e s o c i a l i z e dm a n a g e m e n t i no r d e rt oh i tt h ep o i n t u s i n gf o rr e f e r e n c et h es u c c e s s e x p e r i e n c e sf r o ms h e n z h e na n ds h a n g h a ic i t y ，t h ea r t i c l ed e m o n s t r a t e s t h e f e a s i b i l i t yf o rp u s h i n gs o c i a l i z e dm a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e sf i l ei nc h a n g s h a c i t y k e y w o r d ：e n t e r p r i s er e c o r d se v o l u t i o n m a n a g e m e n tm o d e 第1 i 页 国随型堂拄盎太堂硒塞生院堂僮途塞 图3 1 图3 2 图3 3 图3 4 图3 5 图4 1 图4 2 图5 1 图目录 长沙市工业企业情况2 0 长沙市国有企业档案情况调查表2 1 长沙市民营企业档案管理情况比例分布图2 2 历年来长沙市省级先进水平以上国有企业档案室增长示2 5 影响企业档案管理水平的主要因素2 7 企业档案业务外包流程图3 1 档案中介机构的分类3 3 企业档案工作运行机制模式示意图4 7 一墅扭兰拉丕太堂班宜生院堂鱼途塞 表目录 表3 1 我国企业档案管理体制发展的历史沿革17 表4 1 社会化管理模式与传统管理模式对比3 6 表5 1 企业档案社会化管理模式分析表4 7 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目：苤鲨立全些趟塞的塾金韭篁堡搓盘盟窥 学位论文作者签名： 二童垒日期：如占年6 月7 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 学位论文题目：量逆立垒些挡苤盟整垒丝笪堡搓盎盈窒 学位论文储獬：整卓_ 吼渺占年占月矽日 作者指导教师签名日期：年月 日 巨随拦堂技盔太堂班殛生陵堂焦诠塞 第一章绪论 1 1 选题的背景依据 企业档案是指企业在生产经营和管理活动中形成的对国家、社会和企业有保存价值的 各种形式的文件材料，是企业各项工作和活动的真实记录，是企业资产的凭证依据和重要 组成部分i l j 。企业档案是档案工作的一部分，对企业档案的管理是档案宏观管理中重要的 一环。企业档案的管理模式受经济体制、政府职能、企业形态等诸多因素的影响，是从实 际出发，根据档案管理的特点来进行的。在社会发展的不同阶段有不同的管理模式，不同 地区有不同的管理模式。 在社会主义市场经济体制下，企业档案工作日趋重要，开发利用企业档案信息资源对 增加企业经济效益起着关键作用，企业档案在维护企业合法权益方面发挥着重要作用。企 业不再是政府的附属物，而是活跃在市场中自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的 企业法入，经济成分复杂多样，不是单一的国有成分，因而档案行政管理部门如何顺应经 济体制和政治体制的改革，转变职能，改变传统管理模式，充分发挥企业档案的社会效益 和经济效益显得尤为重要。 随着长沙市经济体制改革的不断深化，政府职能开始由计划经济体制下的“直接管理” 向社会主义市场经济条件下的“间接调控”转变，企业档案的管理问题日显突出。长沙市 长期以来沿用的传统的管理模式呈现出众多的不适应性，主要表现在以下几个方面：一是 政府职能的转变，企业主管部门职能弱化，企业向无主管方向发展，几十年来档案行政管 理部门与专业主管部门“条、块”相结合的管理体制逐步被打破，档案行政管理部门直接 面对企业的档案管理不适应；1 2 j 二是随着现代企业制度的建立，对企业档案的管理采取统 一管理标准和评价体系的模式过于简单化和教条化，不适应多种组织形式企业的多元化、 个性化的要求：三是企业改制和产权变动中档案处置问题突出，国有企业档案工作日益萎 缩。民营企业的迅速发展与档案工作落后状况不适应；四是档案行政管理部门强调微观业 务指导，直接干预企业内部档案工作，与现代企业制度的效益原则产生磨擦。如何针对以 上问题实事求是地认真研究，导入新的管理理念，构建新型的管理模式，需要档案行政管 理部门从实际出发，系统性地运用公共管理相关理论、经济学原理和系统分析方法来研究 出新的管理手段和对策，解决上述问题。 1 2国内外研究现状与实践综述 1 2 1 国外研究现状与实践综述 1 2 1 1 理论研究方面 ( 一) 企业档案的管理领域 不同国家、地区企业档案工作在各国固有的历史、政治、经济基础上，有着多种形式不 同的目的和不同的管理模式。国外的管理模式自主性强，随意性大，个体特色突出，没有 第l 页 国随抖堂拉苤太堂硒嚣生随堂焦途塞 统一的管理体系和标准。档案理论界对企业档案管理的研究不多。美国企业档案的管理研 究重点主要集中在档案管理模式特别是企业档案馆的设立和运行上。美国历史学者拉尔 夫豪威尔撰文企业文件的保存，建议企业建立自己的档案馆，以准确反映对所属各 企业或公司及更广泛的美国社会的贡献。著名历史学者乔治史密斯在企业现实价值 一文中指出企业档案馆对企业管理的必要性，并具体阐述了企业档案馆的规划、管理、宣 传和法律f 4 】。 ( 二) 公共管理社会化领域 1 、奥斯本和盖布勒的“重塑政府理论”主张：运用企业家精神改革政府，强调政府 与非政府组织、私人部门的合作，认为政府应该起“掌舵”而不是“划桨”的作用，应将 社会服务和管理的权力下放给社区、家庭、基层和非政府组织，使人民自我管理和自我服 务等等。 2 、澳大利亚学者欧文e 休斯在公共管理导论中指出：未来的公共部门在结构 和程序上将有别于现有的公共体系。有更多的服务将会以合同形式转包出去i 公共商品及 服务的价格将更为明确：公务员将更像管制者而非直接生产者；公共服务的消费者将再次 成为上帝。 3 、美国学者布坎南创立的公共选择理论认为：没有任何逻辑理由证明公共服务必须 由政府官僚机构来提供，如市场失灵一样，也存在政府失灵；政府追求扩张政府规模与政 府预算；政府扩张导致寻租和行贿泛滥；政府是寻租的根源等。 4 、美国学者萨瓦斯认为：应更多依靠民间机构，更少依赖政府来满足公众的需求， 在产品绡艮务的生产和财产拥有方面减少政府作用，增加社会其他机构作用，主张用民营手 段，或建立公私伙伴关系来对政府进行治道变革。 上述公共管理社会化理论告诉我们，公共管理部门在档案管理领域内为了解决政府失 灵导致的一系列问题，可以将社会服务和管理的权力下放给非政府组织，把对机关、企事 业单位的微观指导业务转包出去，交给社会、交给市场，从而为社会提供高质量、高水平 的公共服务。 1 2 1 2 实践 观察世界各国的企业档案管理模式，欧美日等地区和国家的管理模式的共同点是：国 家和政府不干预企业档案工作，不制定专门法律法规，只在国家及各地区帝0 定的其它有关 法律法规中对企业档案工作提出某些要求，企业档案工作主要依靠非官方的企业档案工作 协会进行指导和交流。以日本和美国为例：日本是档案管理模式多样化的代表，对于企业 内档案保管体制，国家、行政组织不以任何形式干预，完全由企业自己按企业自己的意志 决定。没有制定有关企业档案保管、管理的法律、法规。口j 从管理效益的角度考虑，企业 档案分散管理是日本企业适应企业管理的主流选择。在美国，企业档案工作普遍强调以为 企业服务为宗旨，努力为企业的生产、经营、决策提供信息服务。私有制决定了美国的大 部分企业档案属于私有财产，企业有权自行处理自己的档案。国家没有制定统一的企业档 案工作管理体系、管理要求和标准，更没有关于企业文件的联邦立法1 2 ”。企业一般实行整 体分开、部分集中的档案管理模式i 硐。美国的分散型档案管理体制导致企业档案管理活动 带有很大的随意性，联邦政府档案机构只负责管理联邦政府各机关的档案和档案工作，对 地方、企业档案机构及事务没有指导、监督和管理权。对企业档案的管理完全从企业自身 实际出发，参照美国国家档案与文件署和美国档案工作者协会企业档案委员会的有关规定 和办法，自主开展档案工作，并通过后者的协调，互通信息1 2 7 】。在美国，规模大、历时长 的企业有自己的内部文件与档案管理部门或档案馆对它们所形成的档案进行保管，而没有 第2 页 国随抖堂拄盎太堂班宣生院堂焦论塞 内部文件与档案管理部门的企业则将其文件与档案交托给商业性的专业公司保管1 2 卅。此 外，各国还存在其他一些档案管理模式，如有由专门的档案管理机构代管多家企业档案， 其形式既有企业集团内成员企业之间的档案协作管理，也有行业内的档案协作管理。有的 企业不愿或是无力保管自己的档案却又想看到其档案被保存，这些企业只需支付一定的费 用，将档案交由公共档案机构或社会中介机构代管。 外国企业档案管理的自发性和随意性给企业档案工作持续稳定发展带来很大困难，因 此，企业档案协会陆续在各国建立起来，协会由档案工作者、利用者和企业文件所有者组 成，每年不定期召开企业档案工作会议，处理有关企业档案各方面的问题，在制定业务规 范，提供人员培训，交流管理经验等方面，为提高企业档案管理水平起到了很大的作用。 从某种意义上来说，国外的这种依托企业档案协会进行管理，企业根据自身实际需要选择 管理方式的管理模式就是企业档案的社会化管理模式的雏形。 1 2 2 国内相关研究现状与实践综述 1 2 2 1 理论方面 ( 一) 企业档案的管理领域 我国企业档案的管理体制和模式变化不大，理论研究历史较短。计划经济时代照搬前 苏联的“条块结合”和“具体策划”( 指对企业档案管理的具体模式进行策划) 的管理体 制以及对企业档案管理模式的规定。这一阶段档案界主要是学习、模仿，对这一问题的研 究主要是学习和总结。 随着政治体制、经济体制的转变和企业改革的深入以及企业所处环境的诸多变化，旧 的企业档案的管理体制开始发生变化，档案理论界开始思考企业档案的发展趋势和新型管 理模式。近几年研究主要集中在以下几个方面： l 、对档案行政管理部门职能转变的探讨。熊友菊提出“档案行政管理部门要减少直 接的行政干预，向宏观调控和政策服务倾斜”1 7 j ；吴雁平指出“要转变观念，划定企业 档案的归属范围，建立多元化的服务网络，完善法规体系”1 8 1 ； 2 、对新形势下企业档案管理的新要求的探讨。面对市场经济、知识经济和加入世界 贸易组织带来的一系列新问题，档案界展开了积极的讨论，反映了档案界要求对企业档案 的管理要主动适应企业经营管理的趋势。代表观点有：l 、市场经济下，对企业档案的管 理要实现四个有机结合“宏观管理与微观管理相结合、行政管理与法制工作相结合、贯 彻标准与企业实际相结合、目标管理与日常工作相结合”1 9 1 。2 、知识经济要求企业档案 的管理体系要具备“组织体系多元化、人才体系综合化、管理体系网络化、服务体系社会 化”的四个特点。 0 1 3 、加入世界贸易组织后，“档案行政管理部门要健全以档案法为核心 的企业档案法制体系，鼓励、引导民间成立企业档案协会”i l ”。 3 、对不同类型企业档案的管理模式的研究。郑云和舒爽认为“现行的档案行政管理 部门管理国有企业档案工作的模式受到国企改革的挑战，减少政府干预、由直接管理走向 间接管理是历史的必然”【1 2 】。黄世拮、韦华指出“对非国有企业档案的管理应当遵循效益 性原则、自主性原则和灵活性原则”【l3 j ：韩国安等提出“企业自管形式和社会管理形式两 种符合市场经济发展的私营企业档案管理模式” t 4 1 0 4 、对新型企业档案的管理模式的探讨。为改变档案行政管理部门在公共管理中扮演 全能角色，对档案业务大包大揽的现象，档案界提出了引入竞争机构，以市场为导向，下 放权力，实行社会参与式管理的设想。主要观点有：一是主张档案行政管理部门应赋予企 业自主设立的权利，避免不顾企业行业特点、企业自身情况而实行的“一刀切”式管理模 式i l ”，如白相谦、袁莉华的企业档案工作自主发展的历史演变及趋势等；二是主张实 第3 页 国随叠堂燕丕太堂班塞生瞳堂僮论塞 行“小政府、大社会”的格局，增强企业的自主性，档案行政管理部门应将企业档案管理 的某些权力下放或弱化，由企业档案工作协会等民间组织起管理的主导作用。宗培岭认为， 在市场经济条件下，应在企业“行业、系统内组建档案工作学会、协会，分会式工作委员 会等民间组织，依靠他们作为档案行政管理部门进行宏观调控和监督行业档案工作的中 介”u 圳；马素萍则进行了更为具体的论述，认为“档案行政管理部门要从为企业服务的 角度来规范企业档案管理工作”，“应该从以行政手段为主的管理方式转向依法加强对企业 档案工作的监督和服务”，i l ”并提出了管理模式的设定原则。周青青则提出了“建立企业 档案馆自管、聘请档案事务所代管、委托行业档案馆托管”三种较为可行的管理模式【1 8 】； 三是探讨企业档案管理社会化的可行性。丁璇对企业档案管理的社会范式下定义为“企业 档案交给社会管，企业把可以由社会中介组织完成的档案工作外包出去，由档案中介机构 承担，进而达到降低企业动作成本，为企业减负的目的”【1 9 1 。卫奕在企业档案管理的 社会化协作一文中提出企业档案管理的社会化协作可以缓和企业大量文件保管的压力， 降低管理费用，能实现非行政职能范围内的社会事务的分离，符合政府转变职能的需要1 2 0 】。 以上是我国档案理论界对企业档案管理研究的基本状况。从这些研究中我们可以知 道，档案理论界从档案行政管理部门职能转变、新形势下企业档案的新要求、不同类型企 业的档案管理模式、新型企业档案的管理模式等各个角度对企业档案管理的相关问题进行 了探讨。总的说来，我国档案理论界有关企业档案管理的研究时间短，大多是从某个层面 去分析。至于结合长沙市的企业档案管理实际来研究其新型管理模式，在国内尚无先例。 应当说，这既是长沙市档案行政管理部门转变职能的需要，也是长沙企业档案管理自身发 展的需要。 ( 二) 公共管理社会化领域 顾建光在现代公共管理学中提出，推动公共管理实践的发展、开展公共管理理论 研究，更为重要的意义在于推进公共管理的社会化。政府不仅要下放权力和放开管制，而 且更多地是要认真考虑还权于社会，还权于公民。社会的共同事务应同社会自己来做。汪 玉凯在公共管理与非政府公共组织一书中认为：政府职能应向社会转移，发挥社会自 己在公共管理中的作用。在政府职能转变中，要将那些可以由社会承担的职能尽量转移出 政府，交由社会中介组织来承担。这样不仅可以精简政府的组织机构，减少财政开支，还 可以有效地提高政府的管理效率。郎佩娟在中国公共管理模式的选择及公共管理的社会化 论述中提出：在公共管理的具体事务和公共服务的具体提供方面，应以市场运作方式充分 发挥政府外组织的作用，逐渐实现公共管理社会化。并认为，对于现实中国而言，公共管 理社会化不仅是必要的，而且是可能的。孙玉学在企业型政府论中指出：为了实现有效行 政的基本理念和价值追求，需要用企业精神来改造政府，通过在政府公共服务领域引入市 场竞争机制，实行公共部门的非垄断化和公共部门内部市场要素的充分竞争、建立和完善 公共部门提高效率的激励机制，并且把政府管理市场化、政府权力分权化以及公共服务社 会化作为实现机制转变的有效途径1 5 “。 纵观以上国内学者的观点，他们都主张在政府公共管理领域引入市场竞争机制，把公 共管理的具体事务和公共服务向社会转移，以市场运作方式发挥政府外组织的作用，从而 达到精简机构、减少财政开支、提高管理效率的目的。 1 2 2 2 实践方面 目前，档案行政管理部门对企业档案的管理模式主要有：( 一) 传统的管理模式。档 案行政管理部门与专业主管部门“条、块”结合，遵循“统一领导、分级管理”的原则， 以行政手段为主，辅之以有益于行政手段短期内见效的诸如检查评比、升级达标等形式对 第4 页 国陵型堂拄苤太堂硒塞生随堂焦论室 企业档案进行管理，企业档案馆和档案室是主要管理对象。长沙市目前的企业档案的管理 模式就是传统的管理模式。在计划经济体制下，档案行政管理部门对企业档案工作实施领 导、指导、监督和检查等行政管理行为，在制定相关标准、规范、法律、法规时针对性与 适应性都很强，贯彻实施比较到位。但它本身也存在不足：一是条块分割问题严重，各个 行业主管部门构成条条，各个档案行政管理部门构成块块，易造成同一管理空问的条块重 叠；二是以行政手段为主，导致管理过细，管理缺少弹性，企业档案信息资源开发利用不 充分；三是管理成本过高。每个企业都追求“小而全”，在档案保管上投入大量的经费， 导致企业的竞争成本增加。( 二) 社会化管理模式。档案行政管理部门从为企业服务的角 度出发，规范企业档案工作，建立以地方综合档案馆为核心，中介机构为桥梁，档案协会 为纽带的多元化服务网络，为企业提供科学、适用、针对性强的法律规范，引导中介组织 向企业提供各种专业化档案服务，建立企业自愿参加的行业协会，密切档案行政管理部门 与企业之问及各企业之间的联系。对不同所有制企业档案的管理，遵循“谁主管、谁负责” 的原则，对国有企业档案重点监管，对非国有企业采取自主管理的方式，管理手段以法律 手段为主。这种管理模式是在市场经济条件下，适应现代企业制度的需求应运而生的，它 的特点是多元、灵活、高效，它的优点主要表现在：一是可以降低企业的档案管理成本， 用最少的投入追求最大产出；二是有利于档案行政管理部门集中精力进行宏观管理，充分 调动企业的主观能动性；三是有利于形成档案管理的社会化竞争，促进档案管理效益提高。 社会化管理模式目前处在探索实践过程中，深圳、上海、杭州等城市结合实际，相继成立 了档案咨询服务中心、档案事务所等档案中介机构，充分发挥中介机构的中介与桥梁作用， 为企业服务，为社会服务。 1 3 研究的主要内容和结构 1 3 1 研究的主要内容、意义和创新点 ( 一) 研究的主要内容 本论文以企业档案管理为研究对象，将公共管理社会化理论引入企业档案的管理体 系，首先从全国的企业档案的管理模式的演变过程中总结了长沙市企业档案的管理模式的 历史沿革，结合长沙市企业档案的管理现状。全面阐述了长沙市企业档案的现行管理模式 在新形势下面临的新问题。同时，对企业档案管理中存在问题的原因进行了分析，提出了 企业档案的社会化管理模式的新构想。再次，运用比较分析的方法对社会化管理模式进行 优势分析，运用公共管理社会化理论从现实条件、现实动力、现实基础、现实可能四个方 面对企业档案的社会化管理模式进行现实可行性分析。最后，结合长沙市的实际情况，提 出了企业档案的社会化管理模式的政府“掌舵”、效益性、灵活性、自主管理、创新与务 实相结合的五项基本原则，以及长沙市企业档案的社会化管理模式的构建。 ( 二) 研究的意义 1 、在我国政治体制改革滞后于经济体制改革这一客观现实下，运用经济学基本原理 和公共管理基本理论，从企业档案的资产属性和企业档案管理的经济属性( 公共经济产品) 出发，对特定城市企业档案的管理的外部管理机制和内部管理机制进行市场化导向设计， 突破“条块结合，分级管理”旧模式，探索企业档案的管理新模式，为档案事业发展提供 新的组织理论成果。 2 、企业档案的管理中社会化力量的出现，促使档案管理的监督和指导在充分尊重企 第5 页 国陵越堂拄苤太堂班荭生瞳堂僮逾塞 业的档案所有权和自主管理权的前提下依法进行，确保管理政策制定的正确性和执行的规 范性，有利于提高档案资源的开发和利用。 3 、促进相关行业和社会组织的发展，促进政府管理的社会化和市场化，推动社会自 我管理的发展。 ( 三) 论文主要的创新点 纵观档案界对企业档案管理的研究有以下不足：侧重纯理论研究，从实证角度研究少； 侧重研究具体类型企业档案管理，从宏观上对具体城市企业档案的宏观管理研究少；侧重 从档案理论和管理学领域研究，从公共管理领域研究少。 本文的创新点在于： l 、将公共管理社会化理论引入企业档案管理体系，运用公共选择理论、重塑政府理 论、治理理论和委托代理理论分析了某一特定城市企业档案管理中存在的具体问题，探讨 产生问题的原因，丰富了企业档案管理的理论研究。 2 、运用成本效益方法从企业管理和公共管理的角度出发，探讨了企业档案管理过程 中的成本和效益问题。 3 、试图突破传统的企业档案管理“条块结合，分级管理”的模式，一方面建立和完 善政府企业档案的监管机制，一方面论证企业档案管理社会化管理模式的可行性，降低管 理成本，真正实现“统一制度、组织协调、依法监督、为企业服务”的目标。 1 3 2 研究的主要方法 论文采用的主要研究方法是： 1 、系统分析方法。以系统科学的思想为指导，从档案行政管理部门宏观管理角度出 发，结合企业档案管理具体实践，分析企业档案管理内部管理需求和外部管理环境的影响 因素，探求企业档案管理规律，为构建新型的企业档案的管理模式提供依据。 2 、运用成本效益方法，研究和解决企业档案管理中的投入和产出，管理成本与效益 等管理问题，论证构建企业档案的社会化管理模式是实现企业档案资源优化配置的主要方 法。 3 、运用调查研究方法，采取实地调查和发放问卷调查两种方式，尽可能掌握长沙市 企业档案管理的事实材料，以详实的数据、资料为基础，发现问题、分析问题。同时，借 鉴国内外理论和实践成果提出符合长沙市市情的企业档案的社会化管理模式。 4 、案例分析法。运用国内其他城市企业档案的社会化管理模式的成功案例，论证长 沙市企业档案的社会化管理模式的可行性。 1 3 3 论文的章节安排 第一章，绪论。介绍“长沙市企业档案的社会化管理模式研究”这一选题的背景依据， 国内外关于企业档案和管理模式研究的状况及实践综述，以及论文研究的主要内容、意义、 创新点方法和结构。 第二章，企业档案社会化管理的相关理论。介绍和阐述了档案管理、企业档案管理的 基本概念和相关内容，企业档案管理模式的基本类型和利弊分析以及公共管理社会化理论 和档案管理社会化理论，为企业档案盹管理社会化模式研究提供理论基础。 第三章，长沙市企业档案的管理模式的发展与现状。从全国的企业档案的管理模式的 演变过程总结长沙市企业档案的管理模式的历史沿革，在调查研究的基础上，运用系统分 析方法，从宏观管理和微观管理的角度对不同类型企业的档案管理模式进行分析研究，通 过数据分析、经验总结，对传统的企业档案管理模式进行历史分析和评价，并针对企业档 案管理存在的问题进行原因分析。 第6 页 国瞳型堂撞垄盔堂班宜生睫堂篮逾童 第四章，长沙市企业档案的社会化管理模式的设计与分析。运用公共管理社会化的理 论分析企业档案管理所处的外部环境和内在需求提出企业档案的社会化管理模式，对社 会化管理模式进行了具体的设计。运用比较分析的方法对社会化管理模式进行优势分析。 着重从现实条件、现实动力、现实基础、现实可能四个方面对企业档案的社会化管理模式 进行可行性分析。 第五章，长沙市企业档案的社会化管理模式的构建。提出构建长沙市企业档案的社会 化管理模式的基本原则，明确长沙市企业档案社会化管理的定位，对长沙市企业档案的社 会化管理做出初步构想，提出长沙市企业档案工作运行机制。最后，运用国内其他城市企 业档案的社会化管理模式的成功案例，进一步论证长沙市推行企业档案的社会化管理模式 的可行性。 第7 页 国随抖堂莛苤太堂班荭生医堂位途塞 第二章企业档案社会化管理的相关理论 2 1 档案管理的基本理论 档案是国家机构、社会组织或个人在社会活动中形成的，保存备查的文字、图像、声 音及其他各种形式的原始记录。 档案管理又称档案工作，具有广义和狭义两种解释。从广义上说，它包括档案室工作、 档案馆工作、档案事业管理工作、档案教育工作、档案科学研究工作和档案出版工作等， 它们是国家档案事业的组成部分，是对档案的宏观管理。就狭义而言，档案工作是指档案 室和档案馆所从事的档案业务工作，是对档案的微观管理。本文所谈到的档案管理主要是 档案行政管理部门实行的宏观管理。 档案管理工作作为社会中的一项专业性工作，有其自身的规律与特点，主要表现在以 下几个方面： 1 、档案管理工作的总体水平受社会总体发展水平的制约。档案在社会中主要起服务 性、条件性和后勤保障性作用，档案管理工作一般不可能在社会总体发展中起率领引导作 用，更不大可能脱离社会总体水平而超前发展。 2 、伸缩性大。由于档案工作在社会中所处的服务性、辅助性的地位，使得档案管理 工作本身在规模、程度、水平方面具有较大的伸缩性。 3 、工作周期长，不作量大。档案的数量多，内容繁杂，这一特性要求档案管理工作 的业务决策一定要慎重，以求尽可能合理、有效益、避免无效劳动。 4 、重要性与枯燥性并存。档案工作是维护党和国家历史真实面貌的工作，在社会生 活中发挥了很重要的作用，但它又是一项枯燥的工作，容易影响工作质量，这就要求档案 管理部门要充分认识到这一矛盾特点，设法缓解这一矛盾，保证档案工作的质量。 中华人民共和国档案法明确指出：档案工作的基本原则是统一领导、分级管理， 维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用。具体而言，档案工作要遵循以下几个原 则： l 、集中统一管理原则。集中统一管理原则是国家管理档案事业的一项组织原则，指 按照国家制定的档案法规对档案和档案工作实行集中统一管理。内容包括建立各级各类档 案保管机构，分别集中管理国家档案；建立档案行政管理系统，运用行政手段统一管理国 家档案事业；制定档案法规，运用法律手段统一管理国家档案事业。 2 、尊重档案形成规律的原则。尊重档案形成规律，保持档案历史联系，是档案整理 和档案实体管理的重要原则。 3 、维护历史真实面貌的原则。维护历史真实面貌，是档案工作必须遵循的一项重要 原则。维护历史真实面貌的内涵包括两个方面：一要维护档案的历史原貌，反对篡改档案； 二是要维护客观历史本来面貌。反对篡改历史。 。 4 、档案管理效益原则。档案管理效益原则是指用合理的人力和物力消耗，有效地管 理和开发档案信息资源，获得最大的社会效益和经济效益。效益原则是档案管理的根本原 则，是档案管理系统的总目标。 第8 页 巨随抖堂撞盔盍堂硒宜生瞳堂焦：l 金塞 2 2 企业档案管理的概念及模式 2 2 1 企业档案管理的概念及内涵 企业档案是指企业在生产经营和管理活动中形成的对国家、社会和企业有保存价值的 各种形式的文件材料，是企业各项工作和活动的真实记录，是企业资产的凭证依据和重要 组成部分。l l j 这个定义包括以下几层意思：一是它揭示了企业档案的产生领域。企业档案 是在企业活动中形成的，因此，“企业”是企业档案产生的领域和特定范畴。我国现代企 业是一个庞大而复杂的体系，按所有制关系可以分为国营企业、集体企业、民营企业、合 资企业、外资企业等。企业档案产生的领域十分广泛，企业无论大小、构成，隶属关系、 社会分工和经营范围、所有制形式怎样不同，其形成的档案均属于企业档案范畴。二是它 揭示了企业档案的内容性质。企业档案是企业在各项活动中形成的，从总体上说，泛指企 业的生产、流通以及服务性活动，涉及企业内部外部，对上对下，社会的、经济的等各方 面的活动。由于企业活动的多样性，企业档案也具有多样性、综合性、复杂性的特点。 企业档案管理是以企业档案部门的人、财、物为主要对象，由各级档案行政管理部门、 专业主管部门中的档案机构和各个企业，从不同的角度按照不同的职责来开展的，是对企 业档案业务管理工作的管理【l 】o 企业档案管理的内容主要包括： l 、统筹规划。按照不同的职责分别对全国、一个系统、一个地区的企业档案工作或 一个企业单位的档案工作作出规划，确定长远发展方向和近期目标，保证企业档案工作的 可持续发展。 2 、组织协调。搞好企业档案工作的内部协调节和外部协调，正确处理宏观与微观的 关系、“块块”与“条条”的关系、局部与全局的关系、内部建设与外部环境的关系，求 得思想上的一致和行动上的配合。 3 、统一制度。根据不同类型企业档案工作的规律和特点，对其内容、要求、程序和 方法作出具体的规定，并切实贯彻落实，提高企业档案工作的规范化程度。 4 、实施监督。对企业及有关人员贯彻执行企业档案工作的方针政策、法律法规、规 章制度的情况进行检查和监督，及时解决工作中的问题和缺陷。 5 、业务指导。通过调查研究、经验总结、召开会议、业务培训、检查评比、提供咨 询等多种方式，对企业档案工作中的有关业务问题进行具体的指导。 2 2 2 企业档案的管理模式概念及内涵 企业档案的管理模式是指为达到完整保存、科学管理和有效利用档案的目标所采用的 基本思想与方式，包括两方面的含义，一是国家档案行政管理部门对企业档案工作的宏观 管理模式，二是企业内部企业档案工作的微观管理模式。本文所探讨的是企业档案的宏观 管理模式，包括企业档案工作的运行机制、管理手段、管理形式和管理方式。 ( 一) 传统的管理模式 在我国，企业档案工作普遍实行高度集中管理，国家档案行政管理部门对全国企业档 案工作实行宏观调控，制定和完善企业档案工作法规、制度和标准，各专业主管部门负责 管理本行业的企业档案工作，地方各级档案行政管理部门负责管理本地区的企业档案工 作，结合本地区特点进行组织协调。即“条块”结合、以“条”为主的管理模式。这种管 理模式遵循“统一领导、分级管理”的原则，以行政手段为主，辅之以有益于行政手段 短期内见效的诸如检查评比、升级达标等形式对企业档案进行管理，企业档案馆和档案室 第9 页 国陵越堂拄苤态堂盟宜生瞳堂焦j 金塞 是主要管理对象。长沙市目前实行的企业档案的管理模式就是典型的传统管理模式。 传统管理模式的优点主要表现为： 1 、传统的管理模式下的企业档案工作以国家力量为主导，与计划经济体制下的国家 管理和企业发展相适应，“条块”结合的管理模式客观上形成了档案行政管理部门和行业 主管部门的双重压力，共同推动企业档案工作的运行，确保企业档案工作j 顺利开展。 2 、在传统的管理模式下，档案行政管理部门对企业档案工作实施领导、指导、监督 和检查等行政管理行为，在制定相关标准、规范、法律、法规时针对性与适应性都很强， 贯彻实施比较到位。在我国国家法制化水平比较低的情况下，出台了以档案法为核心 的若干企业档案法规和行政规章，内容涉及企业档案管理的方方面面，包括企业档案工作 部门职责、人员素质、集中管理原则、管理体制、国有企业资产与产