（企业管理专业论文）企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 技术创新是企业发展的不竭动力，企业技术创新的最终目标就是获取自主的知识产 权，知识产权制度为技术创新提供了有力的激励和保护，成功地实施知识产权战略可以 使企业更加有效的配置技术创新资源，进而提高技术创新的效率和能力，同时也是企业 通过技术创新获取市场优势的重要手段。 首先，本文对国内外有关技术创新和知识产权战略的研究成果进行了回顾和评价。 在此基础之上，本文把企业的技术创新过程和知识产权战略制定紧密结合，以知识产权 战略实施的三种模式( 进攻型知识产权战略、防御型知识产权战略、进攻防御相结合的 混合型知识产权战略) 为基础，从技术创新的角度探讨了知识产权战略及其模式选择的 影响因素和影响机制。 在企业外部环境影响因素的讨论中，本文重点分析了技术创新政策、知识产权制度、 市场结构和市场竞争( 包括劳动力市场、资本市场和技术市场) 、行业环境、技术发展 趋势以及产品适用原则对于技术创新和知识产权战略制定的影响程度和影响机制。 对企业内部影响因素的分析主要包括企业总体战略和技术创新战略、企业知 识产权管理能力、企业技术创新能力和知识产权价值等几个方面。 在内外部影响因素分析的基础上，本文的第五章深入分析了各个类型知识产权战略 的适用条件，在s w o t 分析方法的基础上建立企业技术创新过程中知识产权战略模式 选择的s p a c e 二维坐标图。最终构建了企业技术创新过程中知识产权战略模式选择的 三维模型，并对此模型的运用进行了详尽说明。 最后选取了一个制造型企业为研究对象，采取本文的研究方法进行了实证研究。 关键词：技术创新；知识产权战略；模式选择 企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究 t h er e s e a r c ho ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts t r a t e g i c s e l e c t i v em o d e li nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf o re n t e r p r i s e a b s t r a c t t e c h n i c a li n n o v a t i o ni st h ei m p e t u sf o rt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s ea n di t sp r i m a r y g o a li st oa c q u i r et h ei n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s y s t e mp r o v i d e st h ep m m p t i n ga n ds a f e g u a r de f f e c t i v e l yf o rt e c h n i q u ei n n o v a t i o n t op u tt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h ti n p r a c t i c ee f f e c t i v e l yn o to n l y 啪d i s t r i b u t et h er e s o n l c eo f t e c h n i q u ei n n o v a t i o ns oa st oi m p r o v ei t se f f i c i e n c ya n df u n c t i o nb u ta l s ob et h ei m p o r t a n t s t r a t e g yf o re n t e r p r i s et oa c q u i r et h em a r k e ta d v a n t a g eb yt h em e a l l so ft e c h n i q u ei n n o v a t i o n f i r s t l y , t h ep a p e re x p l a i n sa n da p p r a i s e st h ep r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o no ft e c h n i q u e i n n o v a t i o na n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts t r a t e g yi nh o m e l a n da n do v e r s e a s t h e nt h ep a p e r c o m b i n et h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts t r a t e g ya n dt e c h n i q u ei n n o v a t i o nc o u r s e ，o nt h eb a s i c o ft h et h r e ek i n d so ft y p i c a ls t r a t e 舀cm o d e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tw h i c ha r et h e a t t a c k i n gt y p e ，o f f e n d - d e f e n dt y p ea n dd e f e n dt y p e ，t h ep a p e rd i s c u s st h ee f f e c to fi n t e r - e x t e m c i r c u m s t a n c ef a c t o r so nt h es e l e c t i o no fs t r a t e g i cm o d e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tf o r e n t e r p r i s eo nt h ev i e wo ft e c h n i q u ei n n o v a t i o n i nt h ed i s c u s s i o na b o u te 】【t e m a lc i r c u m s t a n c ef a c t o r s ，t h e p a p e rd e e p l ya n a l y z e s t e c h n i q u ei n n o v a t i o np o l i c i e s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts y s t e m , m a r k e ts t r u c t u r ea n dm a r k e t c o m p e t i t i o nw h i c hi n c l u d el a b o u rm a r k e t ，c a p i t a lm a r k e ta n dt e c h n i q u em a r k e t ，i n d u s t r y c i r c u m s t a n c e ，t e e i m i q u et i d ea n dp r o d u c ta p p l i c a b i l i t y i n t h ed i s c u s s i o na b o u ti n t e r n a lc i r c u m s t a n c ef a c t o r s ，t h e p a p e rd e e p l ya n a l y z e s c o r p o r a t es t r a t e g y ，t e c h n i q u ei n n o v a t i o ns t r a t e g y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tm a n a g e m e n t a b i l i t ya n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tv a l u e ，e t c o nt h eb a s i co ft h ee f f e ao fi n t e r - e x t e mc i r c u m s t a n c ef a c t o r s , t h ep a p e ra n a l y z e st h e a p p l i c a b i l i t yo fe a c hi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts t r a t e g i cm o d e ，at h r e e - d i m e n s i o n a ls p a c e m o d e lo ft h es e l e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h ts t r a t e g i cm o d ei nt e c h n i q u ei n n o v a t i o nf o r e n t e r p r i s ei sp r e s e n t e d ，w h i c hi sb u i l tu p b ym e a n so fs w o t a n dt h et w o - d i m e n s i o n a ls p a c e c o o r d i n a t e f u r t h e r m o r e ，t h eu s a g eo ft h i sm o d e li sp r e s e n t e di nd e t a i l f i n a l l y , t h ep a p e ra d o p t st h em e t h o da b o v et or e s e a r c ham a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e k e yw o r d s ：t e c h n i q u ei n n o v a t i o n ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y ；s e l e c t i v em o d e l n 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知；除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：萑苎逸建日期：瑚旦鱼旦 大连理一 大学硕十研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：越鱼应 导师签名： 己u 衄年丘月鱼日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 随着科技的迅速发展，世界经济一体化的速度正在不断加快。国家之间企业之间 的竞争已经上升为技术上的竞争，技术创新成为企业生存和发展的必要手段，知识产权 作为技术创新成果的最终体现形式，是企业综合实力体现，也是企业强有力的竞争武器。 我国加入世界贸易组织后，国外企业随即展开了对我国企业的知识产权围攻，在我国各 个领域大量申请专利、商标、著作权保护，并主要集中于光学、计算机、生物工程等高 新技术领域，国外企业在这些领域的专利占据了半壁江山，这种知识产权围攻限制了我 国企业在相关领域的研究开发，对国内企业的技术创新形成了壁垒。 国家知识产权局的统计数字显示，国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分 之三。9 9 的企业没有申请专利，6 0 的企业没有自己的商标。从知识产权的数量和质 量上看，我国的弱势还十分明显。在我国的专利申请中，一半来自跨国公司。其中，美 国公司在中国申请专利的年增长量超过2 0 ，高技术领域的专利申请也主要来自国外公 司。另外，从专利构成来看，国内企业申请l o o f q ：专利中，只有1 8 件是发明专利，其余 都是实用新型和外观设计专利。而国外企业的申请，1 0 0 件中有8 6 件是技术含量较高的 发明专利。鉴于技术创新和知识产权保护的现状，无论从国家还是企业的角度，都必须 把获取自主知识产权作为发展目标，企业技术创颓和知识产权保护已经企业乃至国家发 展的必然选择。 发达国家对知识产权战略的研究起步较早，美国是最开始使用知识产权战略的国 家，日本在二战后也开始了对知识产权的研究和应用，把“知识产权立国”列为国家战略。 在国家知识产权战略的指导下，发达国家的企业也非常重视知识产权战略的运用和实 施，绝大多数企业都设有专门的知识产权管理部门。我国对知识产权战略研究的起步较 晚，目前国家知识产权战略尚未出台，大多数企业尚未制定专门的知识产权战略，知识 产权的保护不够完善，企业的技术创新成果不能有效的转化为知识产权。在这种形式下， 结合企业技术创新过程制定知识产权战略至关重要。本文的选题正是在这一背景下提出 的。 1 2 选题的目的与意义 与国外同行业企业相比，我国企业的技术创新能力较弱，在技术创新过程中的知识 产权管理和保护上存在着明显差距。所以我们有必要对技术创新和知识产权战略的关系 进行深入的研究，并在企业知识产权战略模式选择上给出一个实用性较强的理论依据。 为企业的技术创新活动奠定优势，提供保障，减少困难和障碍。 企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究 本文以企业的技术创新过程为研究对象，深入探讨了企业实施知识产权战略的内外 部影响因素，在此基础之上对影响因素作分析与量化，建立基于企业技术创新过程中的 知识产权战略选择模型，为企业的技术创新和知识产权战略制定提供有力的参考依据。 本选题对我国企业构建和实施知识产权战略有着重要的理论意义和现实意义。 ( 1 ) 有助于企业提高技术创新和知识产权战略实施的效率 本文对企业技术创新过程中的知识产权战略实施与企业外部环境和内部条件的关 系作了深入的探讨，从而使企业在战略实施的过程中更好的利用和改善企业的内外部条 件，以提高企业技术创新和知识产权战略实施的效率。 ( 2 ) 为企业选择知识产权战略提供一个可操作的方式 本文在对企业实施知识产权战略的影响因素分析的基础上，深入探讨了知识产权战 略实施的条件，运用系统工程的方法构建知识产权战略模式选择模型。为企业制定知识 产权战略提供了一个科学的可操作的选择方法。 1 3 研究的内容和方法 本文在第二章文献综述部分分别对技术创新理论和知识产权战略理论进行回顾和 探讨。本文第三章和第四章分别对影响企业知识产权战略选择的主要外部环境和内部条 件进行了分类和探讨。外部关键因素包括知识产权制度、政府政策、市场结构和产品适 用原则等方面。内部关键因素从企业层次进行了分析，包括企业资本投入能力、企业技 术创新能力、知识产权价值、知识产权管理能力等几个方面。 在此基础上，第五章通过对这些内外部关键要素作出量化分析，运用s w o t 法和 s p a c e 坐标系法，与企业技术创新过程相结合，建立了企业技术创新过程中的知识产权 战略选择模型，借助逼近与理想解的排序方法( t e c h n i q u ef o ro r d e r p r e f e r e n c eb y s i m i l a r i t yt oi d e a ls o l u t i o n ，简称t o p s i s 法) ，筛选出次优解。在这一章的最后给出了应 用实例。 1 4 论文的创额之处 本文的创新之处主要体现在以下两点： ( 1 ) 把技术创新和知识产权战略有机结合，从技术创新的角度深入分析和探讨了企业 知识产权战略选择的内外部影响因素和影响机制。 ( 2 ) 建立了科学的、可操作的知识产权战略选择模型，丰富了知识产权战略的量化分 析方法。 2 大连理工大学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 技术创新的内涵 2 1 1 技术创新理论发展 创新的概念最初是由美籍奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年在经济发展理论一 书中提出的【1 1 ，但是创新概念的萌芽却可以追溯到亚当斯密和马克思。 英国古典政治经济学的杰出代表和理论体系的建立者亚当- 斯密在其著作国富论 中指出：国家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济增长，一个重要的原因是它有 助于某些机械的发明，这些发明将减少生产中劳动的投入，提高劳动生产效率。这是经 济著作中较早提出“发明”对经济增长的促进作用，其中“某些机械的发明”在一定意义上 就具有技术创新的涵义【2 】 马克思以市场竞争与技术创新的关系为出发点，把技术创新看作是经济发展和竞争 的重要推动力量。他关于“没有生产方式的不断变革，资产阶级是不可能产生的”结论 就充分体现了这一点。 美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在经济发展 理论一书中首次提出技术创新的概念。熊彼特把创新定义为一种生产函数的转移，或 是一种生产函数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润，他把创新概括为五种类型： 第一，生产新的产品； 第二，引入新的生产方法和新的工艺过程； 第三，开辟新的市场； 第四，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源： 第五，采用新的组织方式。 熊彼特所描绘的五种创新，大致可归纳为三大类：一是技术创新，包括新产品的开 发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来源的获得，以及新原材料的利用；二 是市场创新，包括扩大原有市场的份额及开拓新的市场；三是组织创新，包括变革原有 组织形式及建立新的经营组织。他认为发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多表 现为实验品。而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产体系，利用那些原理制造 出市场需要的商品，从而使生产系统产生震荡效应。这种科技成果商业化和产业化的过 程才是技术创新。 。 熊彼特所界定的“创新”概念具有四大特征：第一，创新是一个较为宽泛的概念， 包括各种可提高资源配置效率的新活动，不一定与技术直接相关。从企业的角度涵盖整 个企业技术、生产、管理全过程，不局限某一特定领域，既包括产品创新、生产技术创 新，又包括市场创新( 即销售市场创新和供应市场创新) 和组织制度创新。第二，创新 企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究 并非是从旧组合中通过渐进、不断调整而产生的，而是间断地( 具有新颖性) 出现，“创 新性破坏旧组合，实现经济发展( 非增长) 。”第三，创新可以被其它企业模仿，由此推 动整个经济周期性发展，但随着仿效者增多，创新者的垄断利润逐渐消失。第四，创新 在资本主义经济发展过程中，具有至高无上的作用，没有创新资本主义既不能产生，更 不能发展。 继熊彼特之后，学术界对技术创新的研究分化为两个支流：一是技术创新理论学派， 侧重产品、工艺创新研究；二是制度创新学派，主要以组织变革和制度创新为研究对象。 此后陆续有十几种技术创新的概念被提出，比较有代表性的观点有： 索罗在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中提出技术创新的两 个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展”p 】。首次以阶段、过程解析熊彼特的定 义，这“两步论”，被认为是技术创新概念界定上的一个里程碑。 伊诺恩在其石油加工业中的发明与创新一文中对技术创新所下的定义是：“技 术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、 制定计划、招用工人和开辟市场等。【4 】” 厄特巴克在1 9 7 4 年发表的产业创新与技术扩散认为：“与发明和技术样品相区 别，创新就是技术的实际采用或首次应用1 4 】。” 弗里曼在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中明确指出：“技术创新就是指新产 品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。【5 l ” 谬尔塞在2 0 世纪8 0 年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集 了3 0 0 多篇论文，并作了较系统的整理分析后，将技术创新重新定义为：“技术创新是 以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的连续性事件。1 4 】” 综上所述，本文认为技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会。以获取商业利益 为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营 系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场，获得新的原材料或 半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织等一系列活动的综合过程。 近些年来对技术创新的研究已经深入到企业管理层次，a l a nw e s t 对创新环境、资 源与企业创新战略的关系进行了研究，认为创新在各种类型的企业组织中是与各个层次 的管理者相关的一个广泛现象 6 1 。a s u b r a m a n i a n 和s n f l a k a n t a 重新定义创新为多维结 构，重点研究了公司创新，公司的组织特点和组织绩效之间的关系【”。泰勒尔将博弈论 应用于企业技术创新战略决策方面【8 l 。罗伯特a f 自格尔曼等全面研究了技术创新战略与 公司战略的设计、制定、实施及其相互之间的关系，主张技术创新战略可以被概括为组 织的演化学习过程，技术创新战略的关键是发展公司的创新能力【鲥。彼得德鲁克认为创 新是一种需要组织的有目的任务和成体系的工作，从怠4 新实践，企业家精神实践的开拓 进取战略三个方面对创新和企业家精神进行了论述1 1 0 l 。 4 大连理工大学硕士学位论文 我国学者对技术创新也进行了大量研究，柳卸林对技术创新经济学的内涵、外延作 了系统的阐述，认为技术创新是经济增长的主要源泉1 1 1 】。傅家骥对我国现阶段技术创新 与技术进步的关系、技术创新与市场机制的关系进行了深入的研究探讨1 4 1 。随着对技术 创新研究的不断深入和细化，在企业层面上的技术创新研究也在不断发展，例如技术创 新和企业战略、技术创新与企业竞争力的关系研究。近年来随着对知识产权研究的开展， 关于技术创新和知识产权的关联研究也成为技术创新学的一个新的研究领域。 2 1 2 技术创新的过程 技术创新是一个复杂的过程，要对技术创新问题进行深入研究就必须要了解技术创 新过程的规律和特征，以此来指导技术创新及其相关活动，以提高创新效率并在最大的 程度上获取创新收益。在知识产权战略制定和实施的过程中，也要密切的结合技术创新 的过程，充分利用技术创新过程的规律和特征。 研究者们在以往的研究中提出了许多技术创新过程的模式，比较有代表性的有以下 几种1 1 2 1 ： ( 1 ) 技术推动式 这种模式认为科学发现和技术发明推动了技术创新，研究开发是技术创新的主要来 源，市场是技术创新的被动接受者。这种技术创新模式属于自主开发创新，要求在技术 上具有重大的突破性。这种模式的特点是高风险，高回报，但需要较强的资源投入能力 和研究开发能力。如图2 1 所示。 基础研究+ 应用研究技术开发+ 生产+ 投放市场 图2 1 技术推动模式 f i g 2 1t e c h n o l o g yp u s hm o d e l ( 2 ) 市场需求拉动模式 这种模式认为市场需求或生产需要激发了技术创新。有关研究表明6 0 8 0 的技术 创新是由市场需求激发的。这种技术创新模式属于渐进性创新，特点是以市场的需求来 进行资源的配置，有重大的商业价值，且风险较小，能在很大程度上提高生产效率。如 图2 2 所示。 市场需求或生产需要+ 技术开发斗生产墩放市场 图2 2 需求拉动模式 f i g 2 2d e m a n dp u l lm o d e l ( 3 ) 技术与市场交互作用模式 企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究 这种技术创新模式认为创新是技术和市场交互作用共同引发的，在产品的不同生命 周期和技术创新的不同阶段，技术推动和市场拉动起着不同的作用。如图2 3 所示。 可 新需求 o 新技术 研究开发原驾样机制造 销售市场 图2 3 市场与技术交互作用模式 f i g 2 3m a r k e t & t e c h n o l o g yi n t e r n a t i o n a lm o d e ( 4 ) 以引进、消化吸收先进技术为基础的二次创新模式 这种模式强调的是二次创新，这种模式适用于技术力量和研究开发能力不足的情 况，在资源有限的条件下，在较短的时间内通过消化吸收，技术能力的积累，不断提高 研究开发能力，形成竞争优势。如图2 4 所示。 技术选择技术引进卜消化吸收斗改进+ 二次创新 图2 4 二次创新模式 f i g 2 4r e - i n n o v a t i o nm o d e l 综合考虑以上几种技术创新模式，根据技术创新的本质，可以把技术创新看成是一 个面向市场，面向需求的技术转化过程，也可以看作是把科技知识、社会与市场的需求 转化为新产品、新服务和新技术、新的知识产权的过程，或者也可以认为是多种资源分 配和转化的过程。 2 2 知识产权战略概论 2 2 1 知识产权战略理论的发展 最开始使用知识产权战略的是美国，日本在二战后也开始了对知识产权的研究和应 用。 6 大连理工大学硕士学位论文 s a m s o n ( 2 0 0 5 ) 认为，当人们想到知识产权，他们就会想到知识产权通过专利、商标 和版权进行法律保护，然而，知识产权的真正价值是企业利用它作为企业战略一资产增 值、研究开发和企业发展整体营销战略的一部分。专利形式的知识产权被认为是企业经 营战略的一个基础组成部分【1 3 1 。 l a n g ( 2 0 0 1 ) 认为专利的战略管理能提升企业在市场中的竞争优势；企业专利决策不 再是法律甚至技术决策，而是企业的战略决策。 a r a k i h ( 2 0 0 0 ) 在研究了日本获专利最多的前1 0 家跨国企业后，提出知识产权战略体 系是融技术战略、信息战略、组织战略、知识资产经营战略、国际化发展战略、诉讼和 风险管理战略为一体的综合动态的体系，为跨国企业建立知识产权战略体系提供了理论 参考f 矧。 日本学者斋藤优( 1 9 9 0 ) 论述了企业的技术开发战略和专利战略，对专利制度进行了 经济分析1 1 5 1 f i o n af a r r i s ( 2 0 0 1 ) 从战略的角度论述了企业商标和商标绩效之间的关系 l l q d a n m c c u r d y 和m a r s h a l lp h e l p s ( 2 0 0 2 ) 论述了知识产权的许可战略和许可能力问题 f 1 7 l 。 日本学者高桥明夫( 1 9 9 0 ) 从企业战略的角度将专利战略分为进攻型战略和防守型 战略i 堋。东京大学的儿玉文雄( 1 9 9 8 ) 构建了包括定量和定性两大类指标的知识产权战 略评价指标。y o f f i e ，d a v i db 和f r e i e r , d e b b i e ( 2 0 0 4 ) 在法律上和企业战略上论述了专利， 商标，商业秘密和版权的区别，进而研究了企业根据这些区别怎样制定战略以获得竞争 优势1 1 9 1 ，r e i t z i g , m a r k u s ( 2 0 0 4 ) 系统论述了知识产权战略对企业的影响，分析了知识产权 战略是如何使企业获得竞争优势并帮助企业达到战略目标的【刎。德国的j a nf r i e s e u d o j u n g ( 2 0 0 6 ) 等人通过最知识产权战略制定的优劣势分析，从知识产权战略的制定及实施 三个步骤论述了企业知识产权战略的应用过程【2 1 】。 陈昌柏( 1 9 9 8 ) 从经济学的角度对知识产权进行研究，论述了知识产权资源在经济 增长中的优化配置理论、专利权的经济学分析、著作权的经济学分析、商标权的经济学 分析、知识产权侵权行为及诉讼程序的经济效率分析、国家宏观知识产权经济政策和信 息技术经济学分析等方面的内容阎。 还有一部分学者从技术创新和知识产权的相互作用关系出发，研究技术创新中的知 识产权保护问题，北京大学的陈美章教授认为技术创新和知识产权是互相促进的关系 l ”j 。冯晓青( 2 0 0 1 ) 对企业技术创新与专利战略的关系进行了研究。对企业技术创新中 专利战略的设计和运用进行了系统的论述【2 4 1 。 2 2 2 知识产权战略的分类 目前国内学者对知识产权从不同角度和层次进行了划分，第一种是战略层面上的划 分：即将知识产权战略划分为国家知识产权战略、区域知识产权战略、行业知识产权战 企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究 略和企业知识产权战略。国家层次的知识产权战略基本上是为国家政策服务的，实施的 主要形式是立法权的利用。行业知识产权战略主要指全国的各个行业，包括行业性的集 团公司、协会结成利益共同体而形成的知识产权战略，其知识产权信息的利用与知识产 权战略的制定及实施应介于国家和企业两个层次之间，起到联系纽带的作用。企业层次 的知识产权战略是知识产权战略体系的基础和核心，是整个知识产权战略体系的基本保 障和基础。 第二种形式是基于知识产权制度的划分，我国知识产权法将工业知识产权划分为： 专利、商标、商业秘密和版权，因此，根据知识产权的分类，知识产权战略可分为专利 战略、商标战略以及商业秘密战略等形式。 第三种形式是基于战略实施方式，将知识产权战略分为进攻型知识产权战略、防御 型知识产权战略、以及进攻防御相结合型知识产权战略【矧。进攻型知识产权战略一般包 括基本专利战略、专利网战略、专利出售战略、专利与商标相结合战略、专利与技术标 准相结合战略、专利回输战略、知识产权共享战略以及知识产权诉讼战略等。防御型知 识产权战略一般包括取消对方专利战略，文献公开战略、交叉许可战略、利用失效专利 战略、绕过障碍专利战略、知识产权诉讼应对战略等。进攻防御相结合型知识产权战略 是指结合企业具体情况而运用的进攻和防御型战略相结合的战略形式。 2 2 3 研究现状的评价和展望 国外有关知识产权战略的文献，对知识产权制度、国家知识产权战略等宏观层面和 专利战略、商标战略、商业秘密战略等微观层面，尤其是实证方面的研究都较为深入， 并且做到了理论与实践有机的结合；研究的范围较为广泛，涉及到产业理论、竞争优势 理论、资源论、对外直接投资理论、技术创新理论等，对企业实施知识产权战略的动因、 必要性等也迸行了较为深入的研究。 我国知识产权制度刚刚建立2 0 多年，知识产权战略研究起步较晚，学术界对西方 发达国家知识产权战略理论和一些跨国公司成功的实践经验介绍较多，对知识产权战略 实施的重要性、必要性和迫切性的论述也较为充分，为我国企业实施知识产权战略提供 了可借鉴之处。但目前的研究存在一些问题。第一，关于企业知识产权战略没有形成一 个统一的定义，也没有一个确定的研究领域和内容；第二，对知识产权战略与企业其他 活动的关联性研究还比较少，并且在这些方面的研究也不够深入。 本文的选题正是在以往对企业知识产权战略与技术创新的研究较少，尤其是缺少企 业技术创新过程和知识产权战略内在联系和作用机理研究的背景下提出的。 8 大连理工大学硕士学位论文 3 知识产权战略选择的外部影响因素分析 技术创新不单是企业的内部活动，企业需要从外部环境中获取所需资源和能力， 同时外部环境的变化也时刻影响着企业的技术创新活动。同样，企业制定知识产权战略 也要把外部环境因素作为首要考虑的影响因素。本章节从政策和法律环境市场结构和 行业环境，技术发展和产品特性等方面探讨企业外部环境对知识产权战略选择的影响。 下面我们就对这几个主要因素进行提炼和分析。 3 1 政策及法律环境 3 1 1 技术创新政策 ( 1 ) 技术创新政策与知识产权战略的关系 企业知识产权战略的确立是建立在技术创新基础上的，没有技术创新的成果就不能 有自主的知识产权。技术创新政策在影响技术创新过程的同时也影响着技术创新成果的 转化过程和方向，进而影响着知识产权战略的实施。技术创新作为一个集合多种资源的 创新活动，既是一个研究开发的过程，又是一个知识转移的过程，同时也是一个创新者 与市场相互作用过程。随着技术进步的速度在不断加快，技术创新复杂性也在不断增强， 技术创新的复杂性决定了技术创新过程充满了不确定性，包括技术方面、市场方面、技 术合作方面、技术创新收益分配和制度环境等方面的不确定性，这些因素的影响可能导 致企业在技术创新上风险增大，并构成技术创新扩散和知识产权申请上的障碍，这些风 险和障碍将会限制企业的技术创新活动和知识产权战略的实施。因此，政府有必要通过 制定相关的政策来减少技术创新的风险，营造有利于技术创新的制度和环境，更有利于 创新成果的生成，为企业实旌知识产权战略提供更有力的保障。 ( 2 ) 技术创新政策对企业技术创新和知识产权战略的影响 政府通过制定知识产权政策来引导企业合理配置自身的技术创新资源，并通过各种 支持手段影响企业技术创新的过程和结果，一般说来，政府在推动技术创新过程的责 任主要体现在以下几个方面：一是制度的建立和完善，包括建立和完善技术创新的法 律制度，建立和完善技术创新的竞争和激励机制，建立和完善技术创新的约束和保障 机制等；二是维护市场的秩序；三是提供公共服务，如建立技术创新的科研条件平台， 包括中试基地、信息服务平台、科技资源共享平台等。 现在我国已经把技术创新提高到国家战略的高度，各级政府也相应的制定了技术创 新政策。由于政府各类技术创新政策对企业产生的影响程度不同，本文从政策影响的角 度对技术创毅政策进行探讨。国家各个政策对企业创新活动的影响排序如表3 。l 所示。 企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究 表3 1 国家政策对企业创新活动的影响瞬l t a b 3 1p o l i c i e si n f l u e n c e st ot e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fc o r p o r a t i o n s 从上表可以看出，资金动力型政策对企业的影响最大，当然，并不是所有的资金动 力型政策对企业技术创新和知识产权战略的选择都必然产生影响，我们只是认为相关的 资金动力型政策，特别是排在前三位的政策会对企业的选择产生影响。 企业在各个方面对政府部门的期望也是不同的，如表3 2 所示。 表3 2 各种类型的企业对政府部门的期望掣l t a b 。3 ，2c o r p o r a t i o n s d e m a n df o rg o v e r n m e n t 内容 期望值 a ：资助技术创新 b ：提供有关技术和市场信息 c ：将企业的创新项目列入政府计划 d ：支持高校或研究机构与企业合作 e ；提供与外国台作的机会 f ；给与出口经营权和进口许可证 g ：减少行政干预 可见企业对政府的首要期望也是资金问题。资金问题是企业技术创新的关键因素， 国外的经验也表明政府对企业技术创新的支持手段中资金支持是一个非常重要的因素。 1 0 j 矗 石 4 2 2 9 弘 坫 i & 丘 丘 大连理工大学硕士学位论文 在技术刨新的过程中，企业如果有更加充足的基金保障，那么它就有更大的动力去 开发基本专利并进一步拓展外围专利，扩大企业商标知名度等等。对于企业的知识产权 战略实施而言，企业的知识产权战略越是倾向于进攻型性质的，对企业技术创新的成功 率和技术成果转化程度要求就越高，也就越需要国家能给予企业更全面的更大力度的资 金支持，提供一个高效的市场信息和技术信息的平台，为企业提供更多与外界实体，科 研机构合作的机会。同样，采取防御型知识产权战略的企业也需要政府在资金信息等方 面的支持，由于采取防御型知识产权战略的企业的实力较弱，对政府各个方面的扶植性 政策的需求更大。 3 1 2 知识产权制度 ( 1 ) 知识产权制度与知识产权战略的关系 企业知识产权战略就是企业运用知识产权法律制度，为充分地维护因知识产权而带 来的合法权益，获得与保持市场竞争优势，谋求长远的最佳的经济效益而进行的整体性 筹划和采取的一系列策略和管理手段。知识产权制度是企业实施知识产权战略的前提和 法律保障。所以本文把知识产权制度作为企业制定知识产权战略的过程中必须考虑的外 部战略因素之一。 知识产权具有法律上赋予的时间性、地域性和专有性三个特性。这三个特性是企业 通过知识产权战略获取竞争优势的法律保障，同时也是企业实施知识产权战略的依据。 在制定知识产权战略的过程中，企业要根据知识产权的时间性原则和本企业技术( 产品) 的研发难度和生命周期选择合适的知识产权保护形势和知识产权申请的时间。知识产权 的地域性也是企业实施知识产权战略时必须要考虑的因素，如果企业要拓展海外市场， 那么企业就要考虑到知识产权的地域性原则，根据知识产权战略实施国的状况积极的申 请知识产权保护，发挥知识产权优势以拓展海外市场。知识产权的专有性保障了知识产 权持有者的特权，企业在制定知识产权战略时要考虑知识产权的专有性，结合知识产权 的保护范围，采取适当的知识产权保护形式。 此外专利文献作为知识产权制度的产物，在企业的技术创新和知识产权管理中也起 着非常重要的作用。企业在技术创新和专利申请的过程中必须要了解企业所拥有技术的 现状，以及相关技术和领域的专利情况。据世界知识产权组织的材料介绍，在科研工作 中经常阅读专利文献，可以缩短科研时间6 0 ，节省研究试验费用4 0 。此外研发实 力比较弱的中小型企业可以利用他人的失效专利，进一步研究开发，节省技术创新成本。 ( 2 ) 知识产权制度对知识产权战略的影响 知识产权制度下的防御型知识产权战略。 知识产权最初设立的动因是在一定时间内保护创新者的利益不受侵犯，以足够的利 益驱动激励创新者，推动社会经济技术水平的提高。但是，对创新者的利益保护与新技 企业技术创新过程中的知识产权战略选择研究 术在整个社会经济中充分扩散，提高整个社会的经济发展水平又是相矛盾的。因此，实 际的知识产权保护制度总是给予创新者一定时间一定范围内的保护。创新者可以通过法 律的手段来获得知识产权的保护，限制非法模仿创新进行模仿和改进。它能够在新技术 的自然壁垒之外形成一道法律保护壁垒。从这个意义上来说，知识产权制度对防御型知 识产权战略实施者起着一种很强的制约作用。 但是，我们也应该看到，这种制约作用是有限度的。首先，任何知识产权的保护在 时间和空间上都是有限的，只有在知识产权所覆盖的区域，在知识产权保护的有效期内， 其法律保护才是有效的。其次，知识产权在其有效期内是可以通过贸易途径面发生转让 的。防御者只要依照相应的产权法律，按适当的形式给知识提供者以符合法律，双方认 可的物质与精神补偿就不会构成侵权。 知识产权保护制度对防御型知识产权战略实施者不仅是制约作用，它同样对其起着 促进和保护作用，这是通过以下几个方面实现的： 首先，知识产权制度保护一切合法知识产权持有者的利益。防御型知识产权战略实 施者也在一种创新活动，其中也包含着大量创造性的劳动成果，同样能够形成知识产权。 因此，知识产权制度的保护作用是双边的，它不仅保护者进攻者的利益，同时也保护着 防御者的利益。 其次，知识产权信息服务系统的完善也为防御型知识产权战略实施企业更快更好地 检索最新创新成果和技术发展动向，确定企业的防御方向。 知识产权制度下的进攻型知识产权战略。 。 知识产权制度的本身就是使创新者获取一定的垄断特权。进攻者可以通过多种手段 对其知识产权加以保护，由此获取超额利润。在中国加入世界贸易组织后，中国的知识 产权保护水平已经和国际接轨，高水平的知识产权保护使知识产权所有者获取了更大的 利益，也就是给进攻型知识产权战略实施者以更大的竞争优势。但是，我们同时也要看 到进攻者在技术创新和知识产权申请的同时不仅存在大量的技术性溢出，而且存在大量 的非技术性溢出。 这两方面主要表现在： 技术性溢出。在知识产权的交易过程中，技术购买者获得的利益与其支付的费用往 往是不等价的，特别是一些基础性研究所获得的技术成果，卖者的收益与付出是不相同 的，往往是投入巨大，但是产出微薄。而技术的购买者却可以通过少量的投入进行技术 的市场化，获得高额回报。其次，现有的知识产权制度特别是专利制度保护的原则是谁 申报谁受益，而且具有强迫公开的职能，专利的申报者必须向社会公开专利的内容。有 些企业或专利意识淡薄，或认为申报专利会泄露企业技术秘密，而不愿申请专利。这也 使得另外一些企业可以通过反求工程，来获得一些创新技术和经济效益。 大连理工大学硕士学位论文 非技术性溢出。除了技术性溢出外，大量存在的是非技术性溢出。比如，防御者通 过绕过进攻者专利的创新思想，特别是跨领域的思想模仿，有时可以起到出其不意的作 用。进攻者往往在知识产权实施的过程中经历了失败教训，防御者也可以从中得到某些 启发，节约了时间和花费。进攻者在成功推出新产品以后，必然要开辟一个新的市场， 进行大量的市场投资，启动市场需求，而防御者通过绕过专利等战略制造相似的产品， 进入相似的细分市场时，必然会以较少的费用获得稳定的市场需求，这都大大有助于防 御者的成功。 总的来说，在我国现有的知识产权制度下，由于制度本身的缺陷和技术自身具有的 特点，对于实施进攻型和防守型知识产权战略的实施来说，各有利弊，企业应根据企业 的实际情况权衡利弊，必须充分考虑企业的各种资源，在两者之间寻求企业知识产权保 护的最佳点。 3 2 市场结构和行业环境 3 2 1 市场结构与知识产权战略 企业知识产权战略的目标就是最大限度的通过知识产权抢占市场，市场是知识产 权战略实施的主体环境，所以市场结构是知识产权战略制定中必不可少的影响因素。西 方经济学常常将市场竞争格局分为四类：完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场、 寡头垄断市场。各个行业面临的市场竞争格局都存在差异，但是大量存在的是垄断竞