（企业管理专业论文）基于产业集群的中小企业技术创新战略研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 现代国际竞争中，技术创新是一个国家竞争战略的核心，是现代企业和经济 的活力之源。近年来，工业发达国家把强烈的关注和期待集中在中小企业的技术 创新上，从这些国家的发展历程看，中小企业技术创新的数量呈不断上升的趋势， 其创新水平也在不断增强。中小企业如何进行技术创新? 在哪些地方需要创新? 如何更加有效的分配技术创新资源? 这一系列的问题都是我们需要解决的，而解 决这一系列问题的关键便是对这项经济活动带有长远性或全局性的谋划技 术创新战略的选择，与此同时，一种新的创新组织形式产业集群的诞生，似 乎又为中小企业的创新增加了新的研究点。本论文的写作目的是将中小企业的技 术创新理论与产业集群的创新理论有机地融合起来，对产业集群内的中小企业在 制定和选择技术创新战略方面提出有用的理论成果和政策建议。在研究中将理论 研究与实证研究相结合，综合运用了多个领域的知识，从不同研究角度对产业集 群内中小企业的技术创新战略问题加以论述，使人们对中小企业的技术创新理论 有更加深刻和多维度的认识。 本文从阐述中小企业和技术创新的内在联系入手，充分论述了中小企业技术 创新在国民经济发展中的地位和作用，在深入分析了中小企业技术创新的现状、 优势和劣势的基础上，提出了制定技术创新战略选择时应遵循的原则，同时对产 业集群内的中小企业在制定技术创新战略前需要考虑的内、外部创新环境的影响 因素进行深入分析，重点分析中小企业在不同产业集群环境下应采取何种技术创 新战略，详细地论述了适合我国中小企业技术创新的战略模式，提出了较为有效 地推进技术创新的对策，最后以湖北省东湖高新技术产业集群为研究对象，对所 提出的理论成果进行实证检验，并就地方政府在产业集群发展中如何发挥作用提 出了相应的对策和建议。 本文的主要特点：一是深层次地剖析了产业集群与企业技术创新的内在联系： 二是系统地、全面地对中小企业技术创新战略进行了分析研究，提出了当前中小 企业进行技术创新应选择的战略；三是全文基本上贯穿了理论联系实际的分析方 法，对具体集群做出了实证研究。 关键词：产业集群，中小企业，技术创新，技术创新战略 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h em o d e mi n t e m a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o m p o s e st h e c o r eo fi t ss t r a t e g i e sa n dt h ev i t a l i t ys o u r c eo fm o d e me n t e r p r i s e sa n de c o n o m y i n r e c e n t l yy e a r s ，t h ei n d u s t r i a ld e v e l o p e dc o u n t r i e si n t e n s e l yf o c u st h e i ra t t e n t i o na n d e x p e c t a t i o nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s s e e n f r o mt h ed e v e l o p i n gs o u r s e so ft h e s ec o u n t r i e st h eq u a n t i t i e so ft h es m a l la n dm e d i u m e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na p p e a rt or i s es t e a d i l ya n dt h ei n n o v a t i v el e v e l s a r en ol o w e rt h a ns o m el a r g ee n t e r p r i s e s h o wt oi n n o v a t eo nt e c h n o l o g y ? w h i c h p l a c e sn e e dt oi n n o v a t e ? h o wt od i s t r i b u t et h ei n n o v a t i v e ? a l lo ft h e s ep r o b l e m sn e e d t ob er e s o l v e d h o w e v e r , t om a k eal o n g t e r ma n de n t i r ep l a no ft h ee c o n o m i c a la c t i o n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yi sak e y w h i c hc a nr e s o l v ea l lo ft h e s ep r o b l e m s ak i n do fn e wi n n o v a t i o no r g a n i z a t i o n a lf r o m t h ee m e r g e n c eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s e e m st oa d dan e ws u b j e c tt ot h ei n n o v a t i o nt o p i c t h ep u r p o s eo ft h i st h e s i si s ：b y i n t e r g r a t i n gt h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n di n d u s t r i a lc l u s t e ri n n o v a t i o n ， p r o p o s es o m eu s e f u lt h e o r yo ff i n d i n g s a n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o r t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yf o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yo fs m a l l a n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r t h et h e s i ss t a r t sf r o mt h ei n t e r r e l a t i o n s h i po ft h es m a l la n dm e d i u me n i e r p r i s e s a n dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，f u l l yc l a r i f i e st h ei m p o r t a n tp o s i t i o na n dr o l e st h a t t h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sh a v ep l a y e di nt h en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so fd e e pa n a l y s e so ft h es i t u a t i o n ，a d v a n t a g e sa n dw e a k n e s s e so ft h es m a l l a n dm e d i u me n i e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i te x p o u n d si nd e t a i lt h ep r i n c i p l e s t h a ts h o u l da b i d eb yi nt i m eo fc h o o s i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np a t t e r n s w h i l e i no r d e rt om a k et h ef i g h tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g ya f t e rr e c o g n i z i n gt h e o p p o r t u n i t i e sa n dt h r e a t s ，t h et h e s i sa n a l y z e st h ei n f l u e n c ef a c t o r so ft h ei n t e r i o ra n d e x t e m a le n v i r o n m e n tb e f o r et h es m a l la n dm e d i u l n s i z e de n t e r p r i s e si nt h ei n d u s t r i a l c l u s t e rm a k i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y f i n a l l y , t a k eh u b e ii n d u s t i a lc l u s t e r a st h eo b j e c to ft h e s i s ，e x a m i n et h et h e o r yc o n c l u s i o np u t t i n gf o r w a r d ，a n di n d i c a t e w h i c hb e h a v i o rt a c t i c ss h o u l db ea d o p t e db yt h el o c a lg o v e r n m e n ti ni n d u s t r i a l c l u s t e r t h em a i nf e a t u r e so ft h et h e s i sa r ea sf o l l o w s ：f i r s t i n t e r r e l a t i o n s h i p o ft h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s i i i s a n a l y z i n gd e e p l yt h e a n dt h et e c h n o l o g i c a l 武汉理工大学硕士学位论文 i n n o v a t i o n ；s e c o n di ss t u d y i n gs y s t e m a t i e a l l ya n dc o m p r e h e n s i v e l yt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o np a t t e m so ft h es m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s p u tf o r w a r dt h es u i t a b l e p a t t e m sf o r t h ec u r r e n ts m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t h i r d i sa d o p t i n gt h em e t h o do fi n t e g r a t i n gt h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c et h r o u g ht h ew h o l e t h s i s k e y w o r d ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ，t h es m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究性工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所作的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：盔量堑童叠日期兰塑星：三：垆 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部内容， 可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 研究生签名：整堑室堕 导师签名： 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章导论 1 1 研究的背景、目的和意义 从2 0 世纪8 0 年代初期开始，随着工业化进程的发展，些区域由于自身创 新能力的衰退，加之不适应外部市场、技术条件的瞬息万变，区内大量的企业或 死亡、或迁出，区域的发展失去活力，出现停滞现象或逐步走向没落。与此同时， 在意大利、德国和美国等一些发达国家和地区却出现了“新产业区 。以传统产 业聚集而形成的“第三意大利 的新产业区，用成功的发展实践证明了区域经济 的发展依赖于所谓的“夕阳产业”，也同样可以获得并保持国际竞争优势【1 1 。而 依赖于高新技术产业发展的美国“硅谷”地区，成为区域经济发展与创新的成功 典范，其永不衰竭的创新动力成为全球范围内区域发展的“样板”。究竟是什么 原因促使这些产业高速发展昵? 通过学者们的研究，发现这些新产业区的出现与 发展过程中，存在一些共同特点：区域内大量中小企业的聚集加速了企业的衍生、 成长和壮大，企业间的专业化程度非常高，区域内的信息流动速度非常快，具备 特有的区域创新网络和特殊的区域创新环境，有着灵活的制度环境和利于创新发 展的社会文化环境，而且区域内的经济增长速度非常快。由于具有持续的内生创 新能力，区域的经济发展和运行态势良好，在当前日新月异的技术革命和经济全 球化的背景下，新产业区的发展有着很高的活力。 2 0 世纪9 0 年代，产业集群引起了理论界、政府和企业的广泛关注，当今已 成为世界工业化过程中一个引入注目的特征。企业的集群发展是世界范围的一种 重要经济现象，而创新则是企业集群保持竞争优势的一个有力支撑。大量的文献 表明，创新是经济增长的主要源泉，其中更以技术上的创新最为重要，现阶段的 创新早已不再局限于一个孤立的企业内部了，而是与周围的环境呈现出协调互动 的形态，最为典型的是以相关产业的企业在地理位置上的聚集形成的产业集群式 的创新。从当前世界经济的发展角度来看，中小企业的生存和发展既是各国经济 的重要组成部分，也是世界性的一大共同的难题【2 】。中小企业很少孤立的存在， 他们大多都存在于在地缘上接近的产业集群中，产业集群是利于创新的环境，也 就意味着是利于中小企业发展的环境，大量的事实证明，以专业化分工和协作为 基础的同一产业或相关产业的中小企业，通过地理位置上的集中或靠近，往往可 以有效地产生创新，获得集群创新优势【3 l 。 由于我国对于中小企业的发展研究是近几年才开展起来的，但是大量的研究 报告都将重点放在了中小企业在国民经济发展中的战略意义和作用上，很少涉及 武汉理工大学硕士学位论文 中小企业发展所面临的深层次问题，诸如中小企业的技术创新战略方面的研究。 中小企业因其规模小、灵活性大的特点有着利于技术创新的优越条件，但同时也 存在着因资金少，研发力量薄弱、创新动力缺失等不利于技术创新开展的障碍因 素，正确有效地选择技术创新战略是中小企业在技术创新方面事半功倍的重要前 提条件。所以本文就是在产业集群的背景下研究中小企业的技术创新战略。 技术创新是企业发展的不竭动力，产业集群具有单独企业无法比拟的优势。 本文从产业集群的视角来研究中小企业技术创新战略，将孤立的企业技术创新理 论与产业集群创新理论相结合，运用多个领域的知识，从管理学的研究角度，对 产业集群内中小企业的技术创新战略问题加以论述，由此可以对中小企业技术创 新理论有更加深刻和多维度的认识，为地方政府在产业集群中应实施哪些相应的 技术创新辅助政策，以及在如何完善产业集群的技术创新环境方面提供重要的参 考价值和指导意义。 1 2 国内外相关研究综述 从产业群的角度研究企业技术创新或者说引入群落学理论分析企业技术创 新问题的研究较少，但将群落学理论和中小企业技术创新问题结合起来的一些探 讨则散见于一些论文和书籍之中，然而他们研究的重点不是从产业群的角度研究 技术创新。我们知道，无论一个国家的创新活动水平如何，通常都不可能在所有 产业领域取得成功，而只会在那些通过各种关系相互连接的产业群获得成功。因 此，应该从产业集群的角度研究企业的技术创新。 1 2 1 国外相关研究综述 上世纪9 0 年代中期，一些经济学家将产业的空间聚集与企业创新活动联系 在一起，认为产业集群的形成与发展是集群企业网络创新的结果。我们把他们的 理论称之为区域创新网络论，这是产业集群技术创新理论最初的论述【4 j 。区域创 新网络理论学派认为，环境是经济组织发展的基础或者背景，它使得创新性的厂 商和机构能够创新，并和其他机构相互协调，协同创新。他们认为产业的本地化 促进产业优势的形成是产业集群发展的根本原因p j 。 马歇尔早在年的经济学原理一书中就提出了外部经济概念，他的外部经 济包括了中小企业群落所产生的外部经济。马歇尔较早的注意到产业区域内的企 业间的相互联系、相互合作、相互依赖所产生的外部经济。同时，马歇尔认为， 产业区域内的企业间的相互关系建立在合作、相互依赖和信任的基础上，这些联 系促进了创新。他发现，企业群落有利于技术、信息和新思想在群落内企业之间 2 武汉理工大学硕士学位论文 的传播和应用。马歇尔注意到了具有分工性质的工业在特定地区的聚集，并指出 之所以产生聚集的原因在于为了获取外部经济提供的好处。这种好处包括提供协 同创新的环境，共享辅助性工业的服务和专业化的劳动力市场，促进区域经济的 健康发展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。马歇尔的外部经济理论是“小企业 群落”理论的基础。这一理论是分析产业生产成本时引入的，是立足于产业角度 的分析。马歇尔关于聚集研究的最大贡献是他发现了一种产业聚集的“空气 一 协同创新的坏境。由于马歇尔是为了研究组织而研究外部经济的，同时，在马歇 尔时代，客观上企业之间的联系主要是物质的投入产出。因此，马歇尔没有将协 同创新环境这一思路展开，挖掘聚集产生的非物质因素。 韦伯是世界经济史上最早比较完整和系统地提出产业区位理论并对工业区 位进行规范研究的经济学家。韦伯从微观企业的区位选择角度，阐明了企业是否 相互靠近取决于聚集的好处与成本的对比，深入地探讨了产业聚集的因素，量化 了聚集形成地规则，其研究成果具有重要地理论价值。他把聚集因素分成区域因 素和聚集因素。认为，聚集因素可以分为两个阶段第一阶段是通过企业自身地扩 大而产生聚集优势，这是初级阶段第二阶段，是各个企业通过相互联系地组织而 使地方工业化，这是最重要的高级聚集阶段。韦伯的高级聚集阶段就是我们所讨 论的企业群落。韦伯把聚集因素归纳为个方面：技术设备的发展。随着技术设备 专业化的整体功能强化，技术设备相互之间的依存会促使工厂地方集中化；劳动 力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定 意义上的设备，由于其十分“专业化 ，因而促进了产业集群化；市场化因素。 韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售地规 模，得到成本更为低廉地信用，甚至“消灭中间人”；经常性开支成本。产业集 群会印发煤气、自来水等基础设施地建设，从而减少经常性开支。韦伯还从运输 指向和劳动力两个不同的途径去分析产业集群能够达到的最大规模。但批评者认 为韦伯的聚集理论脱离了一切制度、社会、文化、历史因素，单纯从资源、能源 的角度加以考察，其结论缺乏一定的现实性1 6 j 。 巴顿是一个著名的区位经济学家，他的独到之处是讨论了企业群落与创新的 关系，认为企业群落有利于创新。他在城市经济理论与政策一书中指出，地 理上的集中能给予企业很大的刺激去进行改革，有很多理由可以说明革新和集中 相关联首先是地理上的集中必然带来竞争，而竞争促进了创新【7 j 。其实是地理上 的聚集本身就有助于商品制造者、供应者与顾客之间产生一种更为自由的信息传 播，相当数量的革新正是由于正确了解了顾客的需要，以及发现供给上的特殊问 题而产生的结果。最后，通讯工具的使用在大的集中地是比较优越的，这样就能 使该地区的所有企业很快采纳这种革新。 武汉理工大学硕士学位论文 克鲁格曼是第一位把产业的空间聚集与国际贸易因素紧密联系起来研究的 经济学家。他认为产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作用，无 论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动总会使某些产品的生产集中于某 些工业区【引。克鲁格曼不承认马歇尔提出的技术利益因素的普遍意义，认为这个 因素只会在高技术产业集群中产生效应。他把“硅谷、“公路”看成是产业集 群的结果，而不是高新技术产业本身独有的规律。在他看来，半导体产业的发展 也有集群规律，而不是“硅谷 、“公路 本身有什么独特之处。类似于“硅 谷”、“公路”，许多国家的高技术产业也有明显的集群现象【9 】。 波特把企业群落纳入竞争优势理论的分析框架，创立了企业群落的新竞争经 济理论。特别是他在哈佛商业评论上发表的题为“企业群落和新竞争经济学 一文，把企业群落理论的研究推向了新的高峰。他认为，企业群落能够提高群落 内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心【l0 1 。企业持续联系有助于企业 通过相互学习来改进技术、机器及部件的适用性，以及服务和市场观念精明的买 主与“市场窗口 的性质有助于企业看清楚市场同时，企业群落的柔韧性及迅速 行动的能力有助于企业抓住市场机会并采取创新行为，本地的供应商与合作者也 卷入了创新发生在企业群落内的竞争压力、潜在压力和持续的比较也构成了企业 群落的创新动力。 k i e r o n 和m a r k ( 2 0 0 4 ) 研究了网络结构及网络功能对创新溢出及创新速度 的影响，认为知识溢出要依赖于网络密度及企业之间知识的相似性【1 1 1 。f e d e r i e o 和m a u r i z i o ( 2 0 0 5 ) 认为集群可以看作一个有利于信息流通的社会系统或网络， 在这个网络中，企业之间的社会联系促进隐性知识的传递和编码化，而且由于马 歇尔所说的创新氛围的存在，集群中的机会主义行为与相应的监控成本会相对降 低。 o e c d 对产业集群的研究是基于国家创新系统的研究。o e c d 对国家创新系 统的研究分为两阶段。第一阶段主要研究国家创新系统中知识分配能力评价体 系，在第二阶段则组成不同的研究小组对国家创新系统的研究作进一步深化。第 二阶段的研究主题是：制度的关联性：人力资源流动；创新企业行为；发展中国 家创新系统；产业集群。产业集群作为研究的主题，其研究范围包括：集群的界 定、集群的创新方式、创新风格、相同的群在不同国家的绩效研究及差异分析、 产业集群的政策意义及产业集群政策设计的原则【l 引。 1 2 2 国内相关研究综述 随着国外对产业集群理论研究的深化和国内区域经济的发展，我国学者从 2 0 世纪8 0 年代开始也注意到了集群内企业的创新特点。 4 武汉理工大学硕士学位论文 王汉荣在2 0 0 0 年的著作中提出技术创新通过技术扩散系统在潜在使用者之 间传播、推广和应用，从而提高产业集群内各企业的技术水平，提高集群内企业 的经济效益和竞争能力【l3 1 。 胡志坚( 2 0 0 0 ) 在其著作国家创新系统理论分析与国际比较中，分 析了产业群与企业技术创新之间的关系，把产业群置于国家创新体系之中，探讨 了不同类型的产业群及其创新模式【1 4 1 。 王缉慈( 2 0 0 1 ) 出版的专著创新的空间：产业集群与区域发展一书，系 统地介绍了新产区理论发展演变【1 5 】。并就典型的中外产业集群的区域案例进行 分析，研究集群内知识和创新、非正式交流等，从而营造区域创新环境。他对 2 0 世纪8 0 年代以来国外理论界关于高技术产业集群机制的研究进行总结，认为 高技术产业聚集的主要因素有：产业的前后向联系，尤其是后向联系；高技术企 业的衍生特征；高新技术企业特征的劳动过程；当地知识和信息的流通环境【1 6 1 。 魏江( 2 0 0 3 ) 总结了国外前人的研究成果，构建了产业集群创新系统的结构， 分析了产业集群技术学习机制【1 7 】。他认为，产业集群要实现创新集成，关键在 于两点：一是集群成员间通过协调性的集群学习过程，形成知识共享效应；二是 要有一种良性竞争机制激励集群成员的创新，即形成“挤压效应 ，并从专用性 资源的集聚( 包括熟练劳动力、技术、信息、市场需求、区域品牌等各种有形和 无形资源) 、技术积累效应、信息交流渠道、共享技术基础设施和公共性资源、 共同遵守集群规制、创新网络的当地化等方面论述了集群创新网络的作用【l 引。 刘友金和郭新( 2 0 0 3 ) 引入集群单元概念，运用群落学思想探讨了集群式创 新形成与演化的一般过程，提出了集群式创新形成与演化的模型。他们指出，其 内部条件和外部条件与集群式创新演化阶段的匹配性和适应性是企业技术创新 群落良性、快速发展的重要保障 19 1 。 1 2 3 国内外相关研究评述 ( 1 ) 以往的技术创新研究，多是集中于研究单个企业，讨论不同的市场结 构、企业规模对技术创新的影响，将大企业、中小企业人为的割裂开来，孤立地 分析大企业或中小企业在技术创新中的优势、作用、机制、动力及效果，由于企 业规模与技术创新的关系会因行业不同等因素而产生较大的差异，因此，对单个 企业进行技术创新分析所得出的结论有一定的片面性。 ( 2 ) 以往的产业集群研究主要集中在产业集群的机理( 成因、作用、优势) 、 组织创新、社会资本以及经济增长与产业群的关系研究、基于产业群的产业政策 和实证研究方面。国内外学者从不同方面研究产业集群，但仍然没有形成系统的 理论体系，研究偏重于实证分析并在此基础上的归纳。 5 武汉理工大学硕士学位论文 ( 3 ) 以往的产业集群研究，多是从区域经济或者经济地理学的角度来分析 产业集群的成因、作用、对策，只是把技术创新作为形成产业集群的一个原因， 并没有把产业集群对技术创新的推进和促进作为研究的中心。 ( 4 ) 以往的技术创新和产业集群研究是彼此割裂的，没有从产业群的角度 来研究技术创新，没有从产业群的角度研究技术创新的作用、机理、动力，没有 从产业集群与技术创新的角度来解决产业的发展问题。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本论文初步建立了基于产业集群的中小企业技术创新战略的理论，具体内容 包括以下几点： ( 1 ) 提出研究的背景、目的和意义，国内外相关研究综述，为论文提出了 立论基础。 ( 2 ) 阐述了论文相关的基本理论，包括产业集群理论、技术创新理论、技 术创新战略理论等，并且对相关理论进行理论回顾整理，就各个学派的观点做了 评述，同时对一些相关概念进行比较归纳以求更清晰的理解。 ( 3 ) 对产业集群和技术创新的互动性进行了分析。 ( 4 ) 产业集群内中小去也技术创新战略的选择，首先分析了中小企业制定 技术创新战略的目标、定位、选择原则和影响因素，影响因素包括内部因素和外 部因素，然后具体分析在不同产业集群下中小企业应采取的技术创新战略。 ( 5 ) 实证研究。以湖北省武汉东湖高新区产业集群为实例，对产业集群现 状进行概括，并分析了产业集群中存在的问题，在此基础上提出了东湖高新区产 业集群中小企业技术创新战略的选择，同时提出了开展技术创新的相关对策。 ( 6 ) 总结和展望。 1 3 2 研究方法 本文在研究过程中，将理论研究与实证分析相结合，综合运用了经济学、管 理学、社会科学等多个学科领域的知识。首先阐述了企业的技术创新理论和产业 集群的创新理论，为集群内中小企业的技术创新战略问题提供许多有价值的借 鉴，然后通过建立企业创新能力体系来分析企业的创新能力，并且对不同产业环 境下企业技术创新战略的选择做了具体分析指，同时借助湖北省高新区产业集群 内的中小企业技术创新进行实证检验，紧扣论文中影响技术创新战略的环境因素 分析，提出技术创新战略的发展对策，希望借此得出具有更高可信度的结论和更 6 武汉理工大学硕士学位论文 具实用性的政策建议。 在研究产业集群环境对于中小企业制定技术创新战略的影响时，会产生企业 网络的概念，而对于这一概念的阐述要借助于社会学科的知识来完成，其中社会 资本的概念更是社会学领域研究的热点，将其引入中小企业的技术创新研究，可 以更加全面的解释外部环境对战略制定的影响。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章中小企业技术创新战略研究的理论基础 2 1 产业集群理论 产业集群的概念 关注产业集群现象最早可以追溯到马歇尔，在其经典著作经济学原理中， 他把专业化产业集聚的特定地区称作“产业区 ( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。早用 “c l u s t e r 来描述产业集群现象的是哈佛商学院的波特教授，他指出“集群即指 在某一特定区域下的个特别领域，存在着一群相互关联的公司、供应商，关联 产业和专门化的制度和协会 。由于研究者的背景来自经济学、社会学、管理学 及地理学等，所以分别从不同的角度对集群现象给出定义。表2 1 列出了国内外 具有代表性的一些定义【2 0 】。 表2 1 产业集群的定义 命名者定义 产业集群是在某一特殊领域中，相互联系的公司和研究机构在地理 上的集聚形式。产业集群通常包括上下游产业的公司、互补产品的 p o r t e r生产商、专业化基础结构的供应者和提供培训、教育、信息、研究、 技术支持的其他机构，甚至还包括商会和涵盖集群成员的其他集体 组织 产业集群是生产和销售一系列相同或相关的产品而面临共同的挑战 i 釉o 和机遇的企业在部门上和地理上的集中。 集群可以描述为由众多相互依赖的企业( 包括专业化的供应商) 、 o e c d知识生产机构( 大学、研究院所及技术支撑机构) 和一些中介服务 机构( 经纪商、智囊团) 以及客户所组成的一种生产网络。 产业集群为基于合理劳动分工的生产商在地域上结成的网络( 生产 s c o t t商和客商、供应商以及竞争对手等的合作与链接) 这些网络与本地 的劳动力市场密切相连。 认为集群揭示了一些地方的相关企业集结成群，从而获得竞争优势 的现象和机制，之所以认作“产业群”，有其特定的产业内涵，之 王缉慈所以认作“企业群”，有其企业“扎堆的特征。无论是企业集群 还是产业群其实都是指具有专业化特征的企业和有关机构在地理空 间集结成群的现象。 1 ) 由一群彼此独立自主但相互之间又有着特定关系的小企业组成； 2 ) 在这种特定关系中隐含着专业化分工和协作现象，即企业集群中 仇保兴企业间的互为行为；3 ) 互为行为包括小企业间的交换与适应；4 ) 集群中存在企业间的互补与竞争关；5 ) 信任与承诺等人文因素来维 持集群的运行并使其在面对外来竞争时，拥有其独特的竞争优势。 8 武汉理工大学硕士学位论文 综合以上对于产业集群概念的描述，本文以地理集聚和产业特性作为产业集 群的界定标准。所谓地理集聚是指集群中的成员( 包括企业及相关支撑机构) 在 地域上相互邻近，共同锁定在一个区域之中，具有显著的地域相关特征。所谓产 业特性，是指该地域内集聚的成员企业从事某一产业或相关产业的生产和服务， 成员之间有广泛的劳动分工和紧密的、基于长远关系的、较为稳定的合作。至于 具体的联结方式，可以是产业价值链的上下游关系，也可以是基于同一价值链环 节的水平的竞争合作关系等等。 2 1 2 产业集群的分类 按照不同的标准，产业集群可以分为不同的类型： ( 1 ) 按照集群获得竞争优势的途径和手段，可以将产业集群分为创新型集 群和低成本型集群两种类型。创新型集群的特征是技术创新是集群获得成功的主 要手段。低成本型集群，其参与竞争的基础是低成本：廉价的原料、大量劳动力 的灵活性和廉价劳动力。在很多发展中国家，中小企业集聚是普遍的现象，很多 城市郊区，大量小企业甚至微型企业相互靠近而且生产相似的产品。金属加工、 木工和纺织等行业的集群是很多的，但是很少具有创新性集群的那些优点。在很 多情况下，企业之间的合作只是偶然的，甚至不存在。虽然通常企业家在很近的 地理范围内一起生活和工作，也很少共享信息、讨论共同的问题，但这些集群的 信任度比较低，企业之间存在恶性竞争【2 。 ( 2 ) 按照产业性质，可以将产业集群分为两种类型：一是传统产业集群。 它以传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为主，如大量的中小企业集中发 展纺织、服装、制鞋、家具、五金制品等技术含量相对较低的行业。在这种类型 的产业集群内，劳动分工比较精细，专业化程度较高，企业规模一般不大，但几 乎所有的企业集中于一项产品或产品的某一部分，市场组织网络发达。典型的例 子是意大利的特色产业区。二是高技术产业集群。它主要依托当地的科研力量， 如著名大学和科研机构，发展高新技术产业，企业间相互密切合作，具有强烈的 创新氛围。美国的硅谷和印度班加罗尔软件集群是这方面的典型代表。 ( 3 ) 按照产业组织结构，可以将产业集群分为两种基本类型，即以大量中 小企业为主的集群和以大企业为核心的中小企业的集群。前者是由众多的中小企 业按照专业化分工和产业联系、共同形成一个互动互补、竞争力较强的有机的企 业群落。后者则是不同规模企业形成的综合体，既有一些规模较大、创新和竞争 能力较强、与外界联系较广的大企业，也有一大批进行专业化生产和配套服务的 中小企业，二者有机地构成一个大中小企业共生互助、协调发展的企业群落。在 这两种基本类型之间还存在着大量的中间过渡类型。在中小企业占统治地位的产 9 武汉理工大学硕士学位论文 业集群内，企业也有大小之分。而在核心企业占统治地位的产业集群内，也可能 存在规模和作用各不相同的数个核心企业及二级核心企业。 ( 4 ) 按照企业所形成的合作关系，可以将产业集群分为水平一体化、垂直 分离与水平一体化与垂直分离共存型三种类型。水平一体化型集群主要是指其中 的企业规模相对都比较小，企业之间合作与交易的关系是水平一体化的。集群内 的企业集中于某一专项的产品生产，专业化协作的程度高，并集结成合作网络。 一般来讲，集群内极少存在能在产供销等方面具有垄断地位的大企业。垂直分离 与水平一体化共存型的集群内，几家或十几家企业利用垂直一体化的关系，与其 他小企业( 作为分包商) 进行合作生产经营，而另外一些中小企业之间也存在水 平关系上的相互合作。垂直分离型集群主要是指大量中小企业围绕着一家或几家 大的企业进行配套协作。在这种集群中，大企业仍然可以通过与集群内便捷的供 应商之间建立长期的稳定的合作关系，从而迅速地组织研究与开发、科学决策， 对易变的市场环境快速做出反应。同时中小企业也可以通过与大企业建立密切的 关系，在为大企业提供零部件与分包生产的过程中，不断吸纳大企业外移的劳动 力和知识，以提高自身的创新能力。 2 1 3 产业集群的特征 对于产业集群的特征可以从以下五个维度考察： ( 1 ) 专业化特征 产业集群虽然是众多企业和机构的一种空间集聚现象，但却并不是毫无联系 的企业简单的距离靠近，而是有特殊的产业内涵的。虽然国内外现存的集群具有 跨产业的性质，但其最终还是以一、两个产业产品或服务为主，其他相关产业产 品或服务为附的核心产业集群，所以具有专业化的性质，正是产业集群的高度专 业化特征，才使产业集群内的企业之间、企业与支撑机构之间产生紧密的联系1 2 引。 ( 2 ) 网络化特征 网络是指各种行为主体之间在交换资源、传递资源活动过程中发生联系时而 建立的各种关系的总和。这里的网络化特征是指产业集群内部各个经济体之间由 于专业化分工而产主的密切的交互作用，它包括正式的合作网络和非正式的合作 网络。前者表现为各行为主体之间通过各种合同形成的正式关系，而后者一般为 非合同、在长期交往过程中所形成的相对稳定关系。在这里需要特别强调的是非 正式网络关系对形成产业集群竞争力重要作用。产业集群中的非正式网络往往是 在非正式的交流与接触中、频繁交易或合作过程中基于彼此信任基础上建立的， 所以相对稳定，它主要依靠人与人之间的共同经历或社会文化背景及彼此的信任 基础。这种非正式的网络形式能够有效地传递和扩散隐含经验类知识，从而更有 效地推动人力资本和知识资本产生的社会化过程，加速知识创新率，有效地保持 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 与增强区域的竞争力。 ( 3 ) 根植性特征 根植性来源于经济社会学，其含义是指经济行为深深嵌入于社会关系之中。 产业集群中的企业、机构不仅仅在地理上接近，更重要的是他们之间具有很强的 本地联系，这种联系不仅是经济上的，还包括社会的、文化的、政治的等各方面。 一个区域要取得持续发展，单纯依赖外力是不够的，如果区域内的企业只与国外 企业结网而不与本地企业发生联系，当外部经济环境发生变化，本地原有的成本 优势如低劳动力成本或政策优惠等减弱时，区域内企业会寻找更佳的区位发展， 致使本地经济走向衰落。因此，在理解产业集群时，必须强调企业的根植性，强 调相互信任、相互依赖的产业文化。产业集群正是依靠群内经济主体之间频繁的 互动、频繁的联系纽带而产生充足的社会资本，即建立在相互信赖基础上特有的 产业文化。在典型的意大利产业集群中，群内的企业家以及合作团体等机构，通 过频繁的合作与交流，相互间建立起高度的信任，在保持高度灵活性的同对，还 可通过协同作用，取得规模效应。在这里强调产业集群的根植性，并不否定集群 内企业与群外保持联系，在全球化浪潮下，区域发展不可能孤立的取得发展，企 业也必须用全球化的眼光去搜寻新的信息、技术等，但产业集群理论作为一种区 域发展战略，必须注重培养区域发展的内力，使区域本身获得一种“粘性”来留 住和吸引企业，这种“粘性”就是集群的根植性，也是区域外其它竞争对手难于 复制的。 ( 4 ) 学习性特征 早在马歇尔关于产业区的定义中，就强调集聚经济的两个最为重要的方面， “相互了解与信任”和“产业氛围”，这二者对创新的产生与扩散有积极作用， 产业氛围可以支持企业间进行创新的模仿、消化与扩散，而信任的存在使产业集 群内新技术的引进更加迅速、便捷。其实，产业集群之所以具备持续发展的动力， 就在于产业集群是一个学习性的区域。这里的学习主要指非正式研究与开发活 动，产业集群内的创新网络和根植性为群内企业相互学习创造了条件。产业集群 作为一种学习性区域，是各行为主体在能动地响应各种挑战与机遇过程中，形成 的具有柔性化网络组织的区域，它强调区域是否有对外界环境变化进行整体性快 速与柔性反应能力，以及区域内的现代企业、市场、政府、相关机构及其它主体 之间是否具有互相与协同关系，更强调区域要通过学习来获得上述能力与关系。 产业集群内激烈的竞争，地理上的相互临近，使企业具备学习的动力和压力，时 刻利用非正式的交流进行学习，这样使技术、信息在集群内快速流动，使集群具 备了快速应对外部变化的能力【2 4 1 。 ( 5 ) 空间集聚性 产业集群作为企业和机构的“扎堆”现象，具有明显的空间集聚性特征。现 实中几乎所有的产业集群都表现为大量专业化企业和机构集聚在一地，形成专业 武汉理工大学硕士学位论文 镇或专业村。由于现实中的这种专业化企业集聚现象，有资源依附型，也有历史 体制转轨原因所形成的产业集群类型，还有外资型等多种类型。产业集群虽然具 有空间集聚性特征，但有一点必须强调的是并不是指只要是空间集聚都可以叫做 产业集群。 2 2 中小企业技术创新理论 2 2 1 技术创新的概念 从2 0 世纪8 0 年代初至今，有关技术创新概念的界定层出不穷。不同的学者 站在不同的角度，对技术创新的内涵提出了各自不同的理解和认识。有的学者从 本学科领域出发、有侧重点地对技术创新进行了界定。主要代表如下，见表2 2 。 表2 2 技术创新概念的不同表述 代表人物或组织技术创新概念表述 美籍奥地利著名经技术创新是“资源重新组合 ，他把发明看作是新产品、 济学家熊彼特新工艺、新工具的开端，创新是结尾，与应用相联系。 技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次 美国学者弗里曼 商业化转化。 英国学者v 莫尔技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程。 澳大利亚学者唐纳技术创新是企业对发明成果进行开发并最后通过销售创造 德瓦茨利润的过程。 美国国会图书馆研 技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用 的完整过程。它包括新设想产生、研究、开发、商业化生 究部 产到扩散等一系列的活动。 技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业 利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、 效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、 我国学者傅家骥 新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得新的原材料 或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 中共中央、国务院的 技术创新，是指企业应用创新的知识和新技