（农业经济管理专业论文）武川县马铃薯专业合作组织发展问题与对策研究.pdf

摘要 内蒙古武川县农民专业合作组织发展较快，很好的带动了武川县的农业发展，对 于农民增收致富起到了一定的作用：但是，由于历史和文化等原因，以及中国的特殊 国情，武川县专业合作组织起步较晚，其发展存在很多问题，需要在以后的发展中进 一步发展壮大。 本文在针对尚处于发展阶段的武川县马铃薯农民合作组织，在研究国内外合作组 织成功经验和失败教训的基础上，深入研究了武川县马铃薯合作组织的现状，发现了 武川县马铃薯合作组织的一些问题，例如，合作组织制度不健全，马铃薯的销售处于 分散状态，以及缺乏资金等，在此基础上，本文提出今后合作组织发展中应注意的问 题，并提出了完善武川县合作组织的一些对策。 关键词：武川县：合作组织；马铃薯 t h e s t u d y o nt h ep r o b l e m sa n dc o u n t e r m e a s u r e so fp o t a t op r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v e si nw u c h u a nc o u n t y a b s t r a c t p o t a t op r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n si nw u c h u a n ，i n n e rm o n g o l i a ，d e v e l o pf a s t a n dp l a yag o o dr o l ei nd r i v i n gt h ea g r i c u l t u r ed e v e l o p m e n ta n dp r o m o t et h ep r o s p e r i t yo f f a r m e r s b u td u et ot h er e a s o n so fh i s t o r ya n dc u l t u r ea n dt h es p e c i a lc o n d i t i o no fc h i n a ， f a r m e r s c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n si nw u c h u a n s t a r tl a t e l ya n da l s oe x i s tm a n y p r o b l e m s s o ，i t sn e e d st ob ef u r t h e rd e v e l o p e d t h i sa r t i c l ei sf o c u s0 1 1t h ep o t a t op r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n si nw u c h u a n w h i c hi so nt h ej u n i o rs t a g e w i t hs t u d y i n gt h ef a i l u r ea n ds u c c e s s f u le x p e r i e n c e sb e t w e e n d o m e s t i ca n df o r e i g nc o u n t r i e s ，t h ew r i t e rd e e p l yr e s e a r c ht h es t a t u so fw u c h u a np o t a t o p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e so r g a n i z a t i o n sa n df i n ds o m ed i f f i c u l t i e sf a c i n gc o o p e r a t i v e s b a s e do nt h i s ，t h i sp a p e rp r o p o s et h ea s p e c t st h a tc o o p e r a t i v e ss h o u l dp a ya t t e n t i o nt oa n d w h a ti sm o r e ， 舀v em a n ys u g g e s t i o n st op e r f e c tt h ef a r m e r s c o o p e r a t i v ei nw u c h u a n c o u n t y k e yw o r d s ：w u c h u a nc o u n t r y ；p o t a t o ；c o o p e r a t i v e s dir e c t e db y ：p r o f qia og u a n g h u a a p p iic a n tf o rm a s t e rd e g r e e ： r e nz hih u a ( a g r i c u l t u r a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) ( c o l l e g eo f e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ，i n n e rm l n g o l i a a g r i c u l t u r a lu n i v e r a i t y # l o h h o t0 1 0 0 1 9 ，c h i n a ) 内蒙古农业大学 研究生学位论文独创声明 本人申明所莹交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果据我所知，除了文中特别加以标注和致谢鳟 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得我校或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，与我一 同工作的同患对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任 论文作者签名：雌魄：避：乏够 内蒙古农业大学研究生学位论文版权使用授权书 本人完全了解内蒙古农业大学有关保护知识产权的规定，印：研 究生在攻读学位期阊论文工作的知识产权单位属内蒙古农业大学。本 人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位弗内蒙 古农业大学，且导瘴力通讯作者，通讯作者单位亦署名为内蒙古农业 大学。学校有权保留并向翟家有关都门或机构送交论文的复印侔和鬼 子文档，允许论文被查阅和借阏。学校可l ；之公布学位论文的金部或部 分内容 保密内客除外) ，采用影印，缩印或其他手段保存论文 论文作者篓名： 指导教辉签名： 曩期： 内蒙古农业大学硕士学位论文 i 1 引言 1 1 研究背景 农业是国民经济的基硝，农民是社会经济建设的重要力量，发展农业、实现农 民的富裕、稳定农业经济和农村社会，是任何一个国家所追求的经济和社会发展的 重要目标。改革开放以来，中国农业的市场化程度快速提高，农业面临的竞争越来 越激烈，尤其是中国加入t o 以后，审国农业面临的市场更加复杂多交，如何进一 步提离农业竞争力，持续稳定增加农民收入成为对农业发展的必然要求。而建立农 民合作组织，是实现这一目标的重要途径。但由于历史与文化的差异，农村合作组 织的发展又呈现斑不同的特点。因此，研究农村合作组织具有重要的理论意义与实 践意义。 1 9 7 8 年开始的我国农村经济体制改革，恢复了家庭经营在农业生产中的基础地 位，也促进了我国农业和农村经济的发展，但随着家庭经营制度对农业生产的促进 作用的释放，进一步发展农业生产受到社区性集体经济服务滞后的限制。为进一步 发展农业生产，在商品生产和商品交换中维护和增加农业生产者的基本利益，农树 合作组织应运而生，它是广大农民适应市场经济发展的要求，在家庭联产承包责任 制的基础上创新的农业产业经营组织形式。与上世纪5 0 、6 0 年代国家推行的集体 化经营和传统的供销社、信用社不同的是，这种新型的农民合作组织的产生和发震， 是中豳农民作为独立经营的市场主体，面对日益激烈的市场竞争，所产生的内在的 合作需求的必然结果，近年来，我国农民合作组织整体发展较快。 党的十六大提出“提嵩农民进入市场的组织化程度 ，至十六震三中全会提出 “支持农民自愿、民主的原则，发展多种形式的农村专业组织 。再到中国中央 国务院关于促进农民增加收入的若干政策意见具体提出“鼓励发展各类农产品的 专遭合作组织、购销大户和农民经纪入，积极推进有关农民合作组织的立法工作。 从2 0 0 4 年起，中央和地方要安排专门资金，支持农民合作组织开展信息、技术、 培训、质量标准与认证、市场营销等服务。有关金融机构要支持合作组织建设标准 化生产基地、兴办仓储设施和加工企业、购置农产品运销设备，财政可适当给与贴 息，2 0 0 6 年十届五中全会出台农民专业合作社法，确立了农民合作组织的合法 地位。内蒙古自治区各级政府也积极鼓励各盟市建立农民合作组织，遵循市场主导、 政府指引、能人牵头、自主经营、同业合作、共同发展的原则，并且积极调动金融 部门、畜牧、科技等有关部门为合作组织提供服务，保护合作组织的合法利益，为 合作组织的发展创造良好的环境。 1 2 国内外理论研究文献综述 。2 1国外农民专业合作组织理论 2武州罢马铃薯专韭合作缓织发震问题与对策研究 一、以罗虚戴尔的“公平先锋设为先导，合作社先后在欧洲和北美凡个市场经 济发达的国家建立起来，到了圭9 世纪到2 0 世纪，合作运动演变成为世界性的运动， 蓬勃发展起来。到了2 0 世纪9 0 年代，经济学界对合作社研究的基本形成了三大理论 流派。它们分别是：作为一种“企业的合作社 的延展：作为一种“联盟 的合作社； 作为一种“一系列合同的契约 的合作社。 首先，作为企业的合作社，萨克斯顿( s e x t o n ) 利用新古典理论构建了一个用以 描述农业营销产业空间竞争的一个模型。该模型源自投资者导向型企业( i o f ) 和合 作社加工商在商品采购买方寡头垄断且具有空间性的市场环境下所达到的价格一产出 均衡，强调合作社的促竞争效应。他认为，遵循净边际收益产品( n i r p ) 定价行为准 则的合作社的竞争效应小于同规模但遵循净平均收益产品( n a r p ) 定价行为准则的合 作社。s e x t o n 阐明了在这样个市场结构下，实行开放社员制度的合作社起到的促 竞争作用。在买方寡头垄断的市场中，合作社所起标尺效应的程度取决于其衽员、定 价政策，以及合作社运作于净平均收益产品曲线的上部分还是下部分。 其次，作为种联盟的合作社，苏士文( z u s m a n ) 利用契约理论构建了描述合作 社企业制订集体抉择规则和内部法规的模型。该模型解释了合作社在信息不完全、不 确定性、有限理性以及议价成本控制等条件下如何选择和制定其内部法规与集体抉择 规则。用博弈论的术语来说，z u s m a n 的模型具有两个阶段：首先是“立法阶段， 之后是“操作阶段”。为集体抉择规则选择阀题提供了更为广阔的理论框架，因蔼适 用于各种条件。该理论增进了对予合作社在其内部社员群体异质性的情况下如何制定 朝选取其内部法规和集体抉择规则的理解。集体抉择规则的选择基于最小化交易成本 和个体社员的风险升水这个目标，并取决于不同群体在决策上各自的重要性。z u s m a n 运用的概念性理论在本质上十分概要，但其理论可以扩展至其它立法性抉择问题的研 究，如最优社员规模问题和内部税收、成本分摊问题等。 第三，在2 0 世纪9 0 年代，将合作社视为合同契约受到了学界的注意，该理论认 为合作社利益相关者之间的关系是合同契约性的。合间契约理论实质上是代理理论分 析、交易成本经济学和产权不完全契约理论的协调体：如这些理论的名称所示，这些 理论的共同点在于其契约性。相比较8 0 年代中的理论模型，9 0 年代早期的学者构想 了许多更为复杂的框架，但采涌现新兴的进步理论。同时期，以契约性为出发点的实 践研究也逐渐兴起。僵是，童到9 0 年代末，有关契约联结的正式的理论工作才开始 出现。 1 2 2 我国农民合作组织理论 农民专业合作组织是广大农民为获取规模经济效益，抵御市场风险，增强自己 的市场竞争力，按照自愿的原则和“民办、民管、民受益 的原则，通过劳动和资 本的联合而组建的经济合作形式。它是在现存的社区性合作组织的基础上，在社会 内蒙吉农业大学硕士学位论文 3 主义市场经济体制条件下，广大农民为解决且酶农业生产普遍存在的小生产与大市 场的矛盾，为了抵御市场风险和提高自身的市场竞争力而自愿联合组建的合作组 织。国内许多学者从不同的角度对农民专业合作组织发展的问题进行了探讨。 牛若峰探讨了农民合作组织与农业产业化经营的问题，他指出，国内外实践证 明，农民的专业合作组织是实施农业产业化经营的必备和重要组织形式( 牛若峰， 2 0 0 2 ) 。针对当前农业合作组织发育程度不高的状况，孔祥智认为，小规模农户经 济会造成“交易黑洞“信息黑洞”“利益流失黑洞等三大黑洞。这会导致中国 农业发展进入一个“低水平均衡陷阱”，因而应该通过合作组织，不断提高农民的 组织化程度，从更高层次、更大范围进入市场，实现小生产与大市场、小群体与大 规模的有机整合，实现农业的科学化和专业化( 孔祥智，2 0 0 3 ) 。 王景新认为，我国新型农业合作组织是当前中国乡村专业合作化、社区合作化、 专业协会或专业技术协会、各类经济联合体、合作社之阀组建的联合社等组织的总 称，是中国农民在家庭联产承包经营的基础上，依照加入囱愿、退出自由、民主管 理的原则按章程进行共同生产经营活动的经济组织。这种新型合作组织，既区别于 l 蜀中国的农村合作社，区别于新中星的合作社和人民公社运动，又区别于推行家庭 联产承包制以来，在乡政、树政下，与村民委员会合二为一的村经济联合社。 国鲁来从制度经济学角度分析了新农村建设中合作组织存在的必然性。他指 出：在计划经济体制下，设立政社合一的人民公社，是实现国家对农村经济社会控 制的主要手段。在人民公社体制被农民家庭经营和村民委员会取代后，国家对“三 农 的控制方式发生了很大变化。其中，农业生产职能交给了农户，农村社区管理 职能交给了村级组织，实行村民自治，而经济管理职能则越来越多地交给了市场， 也就是所谓的市场调节。将农业生产、农村社会管理和经济管理职能分别交给农户、 村级组织和市场的制度安排是改革的最初成果，问题是，制度的实施需要成本，其 中既有经济成本，也有政策支持成本，还有为农民个人承担的市场风险等等，在没 有完善的政策和措施作为制度保障豹情况下，一些闻题的发生很难避免。这可能就 是农民自发组建合作社等各种组织的主要原因。因为集体行动可以大大降低个人面 临的各种风险。农民以家庭经营为基础建立了自助组织农民专业协会和合作 社，这是他们规避市场风险、提高经营效率的成本最低的选择。需要指出的是，农 民合作组织不仅在农民增收方面作用明显，丽且，农民组织化程度的提高和个人抗 风险能力的增强，对于农村的社会稳定、村庄的民主治理也有重要意义。 冯开文( 2 0 0 5 ) 从合作社是农民主动提供农村公共品的视角阐述了农民合作组 织。饱说：社会主义新农村建设的重要措施之一就是增强农村公共品供给。在农业 属于弱势产业、农民属于弱势群体、农民在市场谈判中处于弱势地位的。“三弱 格 局下，在城乡、地区甚至同一地域居民收入分配差距拉大，农民社会资本微弱，以 及因为土地等问题政治和经济权益得不到有效保障的前提下，促进农民组织化，通 4 武川县马铃薯专业合作组织发展问题与对策研究 过组织起来的农民提供公共物品并改善农村公共品的供给格局，无疑是解决“三 农”问题、构建新农村的治本之策。因为，外因固然重要，内因却是起决定作用的 因素。农村公共品的提供，一种是来自国家和各级政府的外部供给，一种是农民自 身主动的内部供应。在农村公共品，尤其是俱乐部物品包括组织制度及其衍生公共 品的假定下，在农民处于弱势地位的前提下，通过组织化的农民，提供公共产品并 改善公共品供给格局，无疑是构建新农村不可忽视的内生力量。 1 3 相关概念及理论 1 3 1 农民专业合作社的定义 国际合作社联盟章程规定：“合作社是人们自愿联合，通过共同所有和民主 管理的企业，来满足共同的经济和社会需求的自治组织 ，“合作社的基本价值 是自助、民主、平等、公平和团结。合作社社员信奉诚实、公开、承担社会责任 和关心他人的道德价值观。”国际合作社联盟奉行以下原则：1 、自愿和开放的 原则。2 、民主管理的原则。合作社是由社员自主管理的民主的组织。合作社的 方针政策和重大事项由社员积极参与决定。3 、经济参与的原则，社员应公平地 入股并民主管理合作社的资金。4 、自主和自立的原则。5 、教育、培训和信息的 原则。6 、合作社间合作的原则。7 、关心社区的原则。合作社在满足社员需求的 同时，要推动所在社区的可持续发展。 在我国2 0 0 6 年出台的农民专业合作社法中，对农民专业合作社做了明确 的界定，即农民专业合作社是在农村家庭承包经营的基础上，同类农产品的生产经 营者或同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性经 济组织。我国合作社遵循以下原则：成员以农民为主体，入社自由、退社自由，成 员地位平等，实行民主管理，盈余主要按成员与合作社的交易量比例返还，以服务 为宗旨，谋求全体成员的共同利益。 农民专业合作社在各地叫法不一样，诸如经济协会、合作组织、专业经济组织 等，都是农民专业合作社不同的形式，但本质是一样的。 1 3 2 农民专业合作组织相关理论 1 3 2 1公共产品理论、农村公共产品 ( 一) 公共产品理论 根据公共经济学理论，社会产品分为公共产品和私人产品。按照萨缪尔森在公 共支出的纯理论中的定义，纯粹的公共产品或劳务是这样的产品或劳务，即每个 人消费这种物品或劳务不会导致别人对该种产品或劳务的减少。而且公共产品或劳 务具有与私人产品或劳务显著不同的三个特征：效用的不可分割性、消费的非竞争 性和受益的非排他性。而凡是可以由个别消费者所占有和享用，具有敌对性、排他 内蒙古农业大学硕士学位论文 5 性和可分性的产品就是私人产品。介于二者之间的产品称为准公共产品。 根据西方经济理论，由于存在“市场失灵 ，从而使市场机制难以在一切领域 达到“帕累托最优”，特别是在公共产品方面。如果由私人部分通过市场提供就不 可避免地出现“免费搭车者 ，从而导致休谟所指出的“公共的悲剧，难以实现 全体社会成员的公共利益最大化，这是市场机制本身难以解决的难题，这时就需要 政府来啦面提供公共产品或劳务。此外，由于外部效应的存在，私人不能有效提供 也会造成其供给不足，这也需政府出面弥补这种“市场缺陷，提供相关的公共产 品或劳务。 ( = ) 农村公共产品的范畴 农村公共产品是公共产品一个组成部分，它也英有一般公共产品的特性。但是 由于农村社区的特殊性，农树公共产品也有英特殊性。 1 农村公共产品的一般范畴 农村社区的公共产品是相对于由农民或家庭自己消费的蹶谓“私人产品 而 言的，是由当地农树社送居民参与共享的“产品 。农树公共产品是指只能满足其 特定社会的公共消费欲望的产品或劳务。它具有一般公共产品的基本特点，即非排 他性、非竞争性和不可分割性。 公共产品又可分为“硬 的公共产品和“软的公共产品。“硬的公共产品 如交通、通讯、电网等基础设施，保障农业生产的水利基本建设以及农村教育、科 研等。“软 的公共产品包括信息、技术服务、技能培训、公共秩序维护、制度安 排以及政策等。 公共产品可分为纯公共产品和准公共产品，在农村公共产品中很大一部分是属 于准公共产品，即其性质介于纯公共产品与私人产品之间的种公共产品，其特点 为：一是具有效益上的外溢性，即不仅社会受益，而且个人也受益；二是或多或少 存在着消费上的排它性，即并菲本地区全体居民受益，而是在一定约束条件下的居 民或企业受益；三是或多或少地存在消费上的部分性，鄹随着供给范围的扩大，其 成本也呈现一定程度增加，因而并不完全具有非竞争性。根据准公共产品理论，准 公共产鼎按其公共性质，可以将其分为接近予纯公共产品的准公共产品、中间性准 公共产晶和接近于市场产品的准公共产品三类。这三类准公共产晶由于其公共性不 同，因此，政府与受益人在成本分摊下的比例在理论上也应当不阉，比如第一类准 公共产品政府承担部分可能在6 0 一一8 0 ，第三类准公共产品政府承担比可在4 0 _ 咱o ，而第三类一般应在3 0 以下，或以政府贴息的方式来分摊成本。其中农村教育、 科研、科技推广示范等应属于第一类准公共产品，而技能培训、技术信息服务等应 是第二类，卫生保健、文化娱乐、体育设施等应属第三类准公共产品。 2 农村公共产品的特殊性 农村社区具有边缘性和生产分散性，即农村社区处于中国行政区划的最底层， 6武川县马铃薯专业合作组织发展问题与对策研究 以及农村社区内的生产规模较小且经营分散，农村的边缘性和生产分散性决定了其 公共产品供给的特殊性。首先，农村的边缘性决定了乡镇以上各级政府提供的全国 性或地方性公共产品都有覆盖到农村的可能，有些农村公共产品也是对上级政府提 供的公共产品的配套和延伸，因此，农村公共产品还具有多层次性。其次，农村分 散生产经营状况决定了一些在城市中的可以由私人提供的产品，在农村则要由政府 来供给，以公共产品的形式提供。 1 3 2 2 制度变迂理论 制度变迁是新制度的产生、替代或改变旧制度的过程：作为替代过程，制度变 迁是一种效率更高的新制度替代原制度；作为转换过程，制度变迁是一种更有效率 的制度的生产过程：作为交换过程，制度变迁是制度的交易过程。 新制度经济学认为，制度变迁源于制度需求。制度变迁的需求是由要素与产品 的相对价格的变化以及与经济增长相关联的技术变迁所引致的。但是，不是相对价 格的任何变化都必然导致制度变迁，制度变迁的必要条件是制度均衡的打破，产生 制度非均衡。制度均衡打破的根本诱因在于主体期望获取最大的“潜在利润 ，即 “外部利润”。在戴维斯和诺斯( 1 7 7 3 ) 看来，外部利润主要来自规模经济、外部性 内部化、风险分担和降低交易费用。在现有的制度安排下，潜在利润无法实现，一 种新制度的创新可能使这种外部利润内部化。 林毅夫( 1 9 8 9 ) 的诱致性制度变迁与强制性制度变迁提供了一个分类和分析 的维度。诱致性制度变迁是一群( 个) 入在响应制度不均衡引致的获利机会时进行的 自发性变迁，强制性制度变迁是由政府命令和法律引入实现的制度变迁。两种制度 变迁都是对制度不均衡的反应，但两种模式又存在变迁主体、模式以及影响和局限 因素的差别。由于强制性制度变迁成本中包含非经济因素，所以国家难以建立起社 会需要的制度安排，于是经常出现制度变迁的“政策失败”。“为了捕捉新的赢利机 会，人们就会极力推动制度变迁，选择和建立一种更为有效的制度 ( 张曙光，1 9 9 2 ) 。 诱致性制度变迁认为：个人理性导致了对制度变迁的需求。家庭承包制是一种 以农户独自完成纵向一体化生产的组织制度安排，作为独立生产经营单位的农户， 必须独自解决产前、产中、产后各环节的各个问题。随着市场经济的发展，建立在 家庭经营基础上的农户经济产生了制度创新的需求。从理论上讲，不对称的市场弱 势( 通常表现为难以抗衡的低水平价格或市场失灵效应) 具有进行专业性集体行动 的驱动力，农民对于制度创新的需求意味着存在潜在收益。对于分散生产经营的小 农户而言，通过一定的方式联合起来组成合作组织，可以带来社会收益的增长。农 民专业合作组织作为一种创新组织制度，其所带来的组织收益主要表现为降低交易 成本收益、规模经济收益、减少不确定性收益及规避市场风险收益和维护经济地位 收益。农民专业合作经济通过外部市场内部化，不仅实现了内部化外部收益，而目 内蒙古农业大学硕士学位论文 7 实现了内部化外部成本即市场风险和不确定性等。“当收益内部化的结果大于 成本内部化的结果时，就需要建立产权来使外部性得到内部化”( 德姆塞茨，1 9 9 9 ) 。 制度不均衡和外部利润的存在诱发了农民发展合作组织的积极性，农民专业合 作组织就是农村诱致性制度变迁的产物。就其制度创新的性质看，农民专业合作组 织是市场经济条件下经济发展的内在需求引致的自发性整体创新，属于诱致性制度 变迁。这种制度变迁在发展中也渗入了强制性制度变迁。周其仁在农民、市场与 制度创新：包产到户后农村发展而临的深层改革一文中，论述农村改革遇到的深 层次困难，是缺乏有效的现代商业中介组织来不断降低初级商品货币关系的发展所 带来的交易费用上升。针对既有组织资源严重不足，周其仁将农村改革重新定义为： 从组织创新到制度创新。 没有潜在利润固然不可能有制度变迁，仅有潜在利润也未必发生制度变迁，制 度变迁还涉及到成本问题。诺斯认为，对制度安排的供给影响最大的是制度安排的 革新和操作成本。只有当通过制度变迁所获取的收益大于为此而支付的成本时，制 度变迁才有可能发生，即诺斯所说的“如果预期收益超过预期成本，一项制度安排 才会被创新”。农民专业合作组织的制度创新能使农民的潜在收益转变为现实收益， 但对制度变迁是否发生，还取决于农民专业合作组织的制度实施成本，包括：具有 一定社会活动和献身精神的发起人：具有一定社会科学知识和合作社知识、较高认 知能力和文化水平的农民。农民专业合作组织还要建立在有效降低合作组织管理成 本和交易成本，实现内部化外部收益大于内部化外部成本的基础上。 从目前农民专业合作组织发展相对滞后的现状分析，较高的合作组织制度实施 成本和内部管理成本是其根本原因。因此，有效分担或化解农民专业合作组织的制 度实施成本，是推动农民专业合作组织发展的必要条件。 1 3 ，2 3 交易费用理论 “交易费用 是制度经济学的核心概念。一般认为，科斯1 9 3 7 年发表的企业 的性质一文，标志着“交易费用 范畴的创立和交易费用理论的初步形成。科斯 认为，市场交易是要付出代价的，交易费用是“通过价格机制组织生产的最明显的 技术所有发现相对价格的成本”，其中包括人们在市场上搜寻有关信息的价格，费 用理论解释了企业的存在和企业边界问题。企业的存在是为了节约市场交易费用， 即用较低的企业组织管理费用代替较高的市场交易费用，企业的规模被决定在企业 内交易的边际费用等于市场交易的边际费用。因此，企业和市场是相互替代的两种 资源配置方式。 威廉姆森( 1 9 8 1 ) 扩展了科斯的交易费用理论，他把交易费用产生的原因归结为 市场的主体和客体两方面，宅体力而包括人的确限理性和机会主义行为，客体方面 包括市场的不确定性和潜在的交易对手的数量、变易的技术结构、交易频率和交易 8 武川县马铃薯专业合作组织发展问题与对策研究 所涉及的资产专业性等。有限理性的概念不再认为人具有完全的判断能力，机会主 义是追求利润的利己主义，资产专业性指耐用人力资产或实物资产在何等程度上被 锁定于某一特定的贸易关系。既然人们在处理、加工和贮藏信息方面能力不足，市 场不确定性随时存在，而交易中又随时随地有可能出现机会主义行为，人们为了保 护自己的利益，就增加了交易中的费用。因此，威廉姆森认为交易费用由两部分组 成：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定双方的权利、责任所花费的费用： 二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的 费用。 杨小凯、张永生( 1 9 9 9 ) 迸一步将交易费用分为外生交易费用和内生交易费用。 外生交易费用是指交易过程中直接或间接发生的那些交易费用，这些费用在交易之 前就可以计算出来。内生交易费用是指由于道德风险、逆向选择和其他一些机会主 义行为( 如欺骗等) 引起的事先无法度量的费用，这些费用只有在交易决策的相互作 用发生后才能看到。降低外生交易费用可以通过交易辅助设施的技术进步来实现， 内生交易费用的降低需要通过交易制度的安排、习惯的形成来实现。 根据威廉姆森的观点，“组织是交易者共同选择的结果，而不是交易者选择的 前提：组织的深化将使组织的经济绩效受到检验，从而组织演化的结果体现出经济 效率导向的要求，即节约费用”在农业产业发展中，农业生产者和农产品、消费者 数量庞大，单个生产者只能是价格的被动接受者，而不能对价格产生很大影响：农 产品需求和收入弹性小，农产品的市场容量有限，在市场贸易中众多农户极易形成 过度竞争，而在供求双方的竞争中处于不利地位。农业要增强竞争能力，必须克服 农业的外部效应内部化进程较慢的局限性，理论上有两种途径可供选择：一是生产 领域的联合：二是流通领域的联合。农民在生产领域的联合触动了家庭经营的产权 制度，大规模的集体劳动导致劳动监督成本过高，而流通领域的联合在不触动家庭 经营的产权制度的基础上，又解决了家庭经营的市场局限性，使得流通领域的联合 极大地降低了交易成本。农民组织起来进入大市场是节约交易费用、增加收益、提 高社会地位的重要途径。 既然市场交易要付出代价，根据经纪人假设和资源稀缺性原理，人们就要通过 某种“选择”尽可能降低这种交易费用。经济运行的实质是选择不同的制度安排， 而不同的制度安排下交易行为所涉及的交易关系是不同的，进而交易费用的大小也 是不同的。降低交易费用就是要选择恰当的制度安排，而选择恰当的制度安排的实 质是选择恰当的经济组织，交易费用的分析范式解释了制度安排或经济组织的存在 原因。制度经济学关于交易费用的理论为农民专业合作组织的存在和发展提供了合 理解释。假定交易成本的影响因子或解释变量主要就是制度经济学所认为的不确定 性、有限理性、机会主义、资产专用性等因素，并且交易成本的大小与这些因素的 程度正相关。再假定社会交易成本或制度运行成本是由个别交易成本和组织内部交 内蒙古农生大学硕士学位论文 9 易成本构成的。个别交易成本的大小取决于前述四个因素，但其总和与交易主体的 数量与交易频率正相关：组织内部交易成本包括市场交易成本和管理成本。农民专 业合作组织的建立可以大大降低交易频率和减少交易主体的数量。组织内部的契约 安排使不确定性、有限理性、机会主义、资产专用性等因素的实际影响程度大为降 低，因而能够降低市场交易成本：拥有独立产权的农户还有相当的剩余控制权和剩 余索取权，因而能够降低管理成本。以上意义决定了农民专业合作组织是一种有利 于节约由于资产专用性、不确定性和机会主义存在所产生的交易费用的制度安排。 作为一种中间性组织，其可以发挥市场和企业不同协调机制的功能优势而克服了单 一协调机制的制度缺陷。上述分析也证明了农民专业合作组织的效率主要来决定于 内部管理成本的降低。 1 4 研究方法 1 定性分析方法。从农村合作组织的起源和属性方而的定性研究出发，着重分 析其性质和发展方向，从而规定了其可行的发展过程：通过定性研究现存问题及其 经济本质，提出相应的解决措施。 2 规范分析方法。规范分析着重对经济现象、经济行为或经济活动及其发展趋 势做出价值评判和行为约束。本文在考察了社会、观念、体制等制约因素的条件下， 运用规范分析，着重研究农村合作组织的可行途径，在此基础上，规范分析和主体 的行为准则，进而规定出发展我国农村合作组织相应措施。 3 文献学的研究方法。收集内容不仅包括当代人对合作组织发展的研究，还包 括过去有关合作组织的文献资料记载。如期刊、书籍等。同时，对收集来的资料的 来源及真实性进行考证和修正，为进一步深入研究打下基础。 4 案例分析法。在进行分析过程中，作为主要部分，本文引入了案例分析方 法，在通过这些案例，揭示内蒙占武川县马铃薯专业合作组织的发展现状以及运行 模式，找出其中影响和制约其发展的因素，从而为政府相关部门制定政策提供相关 的依据。 1 5 可行性分析 本文在写作时，查阅大量国内外相关文献资料，写出文献综述，确定论文研究 的切入点；并且，深入到武川县，进行实地社会实践调查，掌握第一手资料，多次 与导师参与农民经济协会相关的会议，积累了一定的理论知识：同时，利用网络搜 集有关农民经济协会的具体情况；请教导师，在导师的悉心指导下确定论文写作的 每一步骤。 2 国内外农民合作组织发展现状 1 0武川县马铃薯专业合作组织发展问题与对策研究 2 1国外合作组织发展现状 最早的农业合作社可以追溯到1 8 4 4 年1 2 月“罗虚代尔公平先锋社”的产生， 大体因循“罗虚代尔社一一商业合作社一一农业合作社 的顺序推进，经过百多年 的发展，现已在世界各地得到不同程度传播和发展。而今，无论是发达国家还是发 展中国家，农业合作社都已成为农业和农村经济发展中不可替代的重要力量。特别 是随着经济全球化、知识化、信息化进程加速，各国尤其是发达国家的农业合作社 大多有朝综合化、专业化、企业化方向发展的趋势，进入了农业合作社发展的新阶 段，在农业发展中的地位越来越重要。 综观国外农民合作组织的发展历史与现状，虽然不同国家农民合作组织具有不 同的特点，但总体上看，市场经济发达国家农民合作组织又有新的趋势： 一是民主权利的变通：尽管在美日欧许多国家的合作社仍然遵循“一人一票 的原则。但是经典合作社理论的一人一票原则越来越受到挑战，一人多票在荷兰及 法国、德国己十分普遍，一人一票的公平原则由强调发展和承认差别的原则所取代， 这可能成为未来的发展趋势。 二是经济参与和分配。目前美日欧各国普遍采取经济参与方式来实施分配，经 济参与有两种方式：一是与合作社的惠顾额：二是对合作社的入股( 各国对入股的 份额都做限制，以防止大股东对合作社的控制和垄断) 。在分配方面采取劳动分配 和资金分红相结合的方式：一是按照农户与合作社的惠顾额；二是投入的股份进行 分红。如美国的“新一代合作社”，这种合作社的特征显示，它与普通股份制企业 更为接近，但存在三个重要差别：第一，它不仅仅是投资者所有的企业，而且同时 是企业客户即农业产品生产者所有的企业，投资者与客户的身份同一；第二，合作 社成员的持股额，与农产品的交售数量相互挂钩；第三，普通股份制企业中往往有 一个或几个股东处于控股地位，而新一代合作社不允许少数人控股局面的形成，为 此合作社通常会对社员个人的最高份额和最低份额有一个限制。 三是合作社规模的扩大与数量的减少。纵观各国合作社的发展历程，一个共同 的趋势是合作社数量减少而单个规模在不断扩大。美国从1 9 7 0 1 9 9 1 年，合作社 总数由7 7 9 0 减少到4 4 9 4 个，平均社员数由8 1 5 8 增加到9 0 3 2 人，平均营业额由 2 4 5 万美元增加到1 7 0 5 万美元。 日本农协由于中间环节多，引起管理费用增加，全国三级农协职员数达3 4 万， 因此，1 9 9 7 年1 0 月日本农协会议通过决议，提出了合并及改组计划。经过合并， 农协数量从1 9 9 2 年的3 0 7 3 个减少到2 0 0 0 年的1 4 11 个。由于欧盟的农业政策更强 调提高生产效率和降低成本，加之外部竞争的不断激烈，合作社为了生存，也导致 了合作社的大量兼并。 内蒙古农业大学硕士学位论文 11 2 2 我国农民合作组织发展现状 农民合作组织是以家庭联产承包责任制为基础、统分结合的双层经营体制上形 成和发展起来的，是适应新时期农业产业化发展需要的一种农村的生产经营组织形 式，是在“民办、民有、民管、民收益”的原则上建立起来的，通过劳动和资本的 联合而组建的经济合作形式，它是在现存的社区性合作组织的基础上，在社会主义 市场经济体制条件下，广大农民为解决目前农业生产普遍存在的小生产与大市场的 矛盾，为了抵御市场风险和提高自身的市场竞争力、提高单个小农户抵御市场风险 的能力自愿联合组建的合作组织。 2 0 0 6 年中央出台了“一号文件”，提出积极引导和支持农民发展各类专业合作组 织，加快立法进程，加大扶持力度，建立有利于农民合作组织发展的信贷、财税和 登记等制度。同年，出台了中华人民共和国农民专业合作社法，并于2 0 0 7 年7 月1 日施行，这部法律的出台，赋予了农民专业合作社合法的地位，标志社我国的 合作社发展进入了新的阶段。 我国农民合作组织是从沿海地区发展起来的，据统计，全国农民合作组织已发 展到1 5 万多个，成员多达2 3 6 3 万户，占全国农民总数的9 8 ，带动非成员农户 3 2 4 5 万户，占农户总数的1 3 5 ，两类农户合计占全国农户总数的2 3 3 ；其中从 事产加销综合服务的占3 7 3 ，以运销服务为主的占1 1 3 ，以仓储服务为主的占 2 9 6 ，以技术信息服务为主的占1 9 5 ，其他类型的占2 1 。 我国的农民合作组织有了一定的发展，但是，我国农村合作组织无论是组织规 模、业务内容、经济实力，还是服务功能、合作程度等，同发达国家的农业合作社 相比，都有很大的差距。从整体上看，。经过改革开放后2 0 多年的发展，我国的农 村合作组织仍处于初步发展的阶段，发展相当缓慢，具有地域性、封闭性、规模小 等特点。 2 3 内蒙古农民合作组织发展现状 内蒙古地区农民合作组织整体发展整体呈现增长势头。2 0 0 5 年，全区共有合作 组织3 0 1 8 个，到2 0 0 6 年增加至3 0 4 5 个，2 0 0 7 年又有增加，3 0 8 2 个，呈现增长趋 势。 12武川县马铃薯专业合作组织发展问题与对策研究 表1 内蒙古农民合作组织数量变化 数据来源：内蒙古农牧业经管站 数据来源：内蒙古农牧业经管站 从图中可以看出，合作组织总数是增长的，专业协会和合作社逐年递增，联合 组织到2 0 0 7 年锐减，其原因在于，随着合作社法的出台，内蒙地区根据合作社法 的精神和原则，重新整改了现有的不规范的农民组织机构，所以到2 0 0 7 年，专业 协会增加了，联合组织减少了。 截至到2 0 0 7 年底，全区共有各种类型的农牧民合作组织3 0 8 2 个，其中农民自 办的2 5 5 9 个，占合作社总数的8 4 ，成员总数7 7 2 万人，其中农牧民成员6 6 6 万 人，带动农牧户8 3 4 万户，固定资产总额近6 6 亿元，2 0 0 7 年实现经营收入2 0 2 亿元。全区的合作组织3 0 8 2 个中，专业合作社7 0 2 个，已经登记注册的有1 4 9 个； 专业协会2 3 7 7 个，专业联合社1 个，专业联合会2 个。 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 3 表2 内蒙古农民专业合作组织数量情况 专业合作社专业协会专业联合社专业联合会 总数 数量比例数量比例数量比例数量比例 3 0 8 27 0 22 2 7 8 2 3 7 77 7 1 3 l0 0 3 2 0 0 6 资料来源：内蒙古农牧业经管站 目前，合作组织成员总数7 7 2 5 2 1 人，其中，专业合作社成员9 7 9 6 0 人，专业 协会成员6 7 3 7 6 5 人，专业联合组织成员7 9 6 人，合作组织带动非成员户数达8 3 0 9 1 3 人。 表3 合作组织成员情况 总数合作社专业协会 专业联合组织 成员 7 7 2 5 219 7 9 6 06 7 3 7 6 57 9 6 带动非成员 8 3 0 9 1 39 5 3 3 77 3 5 5 7 6 资料来源：内蒙古农牧业经管站 3武川县马铃薯专业合作组织现状分析 3 1 武川县马铃薯合作组织 3 1 1成立背景 武川县境山地面积2 2 9 6 7 平方公里，占总面积的4 7 ；全县丘陵面积2 5 8 8 3 平方公里，占总面积的5 3 。最高海拔2 3 2 7 米，平均海拔在1 5 0 0 - - 2 0 0 0 米。全县 有耕地面积2 0 0 多万亩，林地1 4 0 多万亩，草场面积3 7 3 万亩，土地利用类型以早 作农业为主。武川县属于中温带大陆性季风气候，冬冷夏凉，昼夜温差大，日照充 足，无霜期1 l o 天，气压高，特殊的地理条件和环境决定了武川的农产品的卓越 的品质，尤以马铃薯和燕麦为主导产业。近几年武川县马铃薯种植得到快速发展，、 全县马铃薯种植面积逐年扩大，从1 9 9 5 年的不足2 0 万亩，扩大到2 0 0 4 年的6 6 万 亩，每年以5 万一7 万亩的速度递增，2 0 0 5 年总产量达到1 6 亿斤。马铃薯作为内蒙 古自治区中西部的主要农作物品种，在农村经济发展中发挥着越来越主要的作用。 武川县是以农为主的半农半牧县，全县共有耕地2 0 0 万亩，主要经济作物是马铃薯 和油菜籽，。全县年产无公害马铃薯7 0 万吨，生产高标准、优质、安全鲜薯2 5 万吨， 其马铃薯产品均达到无公害质量标准，部分达到绿色食品标准。随着市场经济的建 立和完善，武川县委、政府提出发展薯业、建设薯龙的战略决策，通过加强领导、 1 4 武川县马铃薯专业合作组织发展问题与对策研究 典型引路、政府扶持等措旖，武川县马铃薯种植面积逐年增加，已成为武川县农业 和农村经济发展的一项支柱产业。 武川县马铃薯种植面积广大，但种植户主比较零散，因此，需要一个组织来统 一规划种植和销售以及提供给农民及时的信息。农民专业合作组织应运而生，恰好 解决了这一问题，满足了农户对于信息、销售和科技服务的需求。近年来，内蒙古 武川县农民专业合作组织发展较快，很好的带动了武川县的农业发展，对于农民增 收致富起到了一定的作用。据统计，截至2 0 0 7 年，武川县现有农民专业合作组织 1 7 个，其中已在民政部门注册的有9 个，占专业合作组织总数的5 3 ，有4 个专业 合作组织正在筹备过程中，有4 个正在准备注册。现有成员8 4 6 人，带动农户4 4 0 0 户，占全县总户数的1 2 9 。从调查情况看，武川县与马铃薯相关的合作组织有1 4 个，包括马铃薯种薯协会、马铃薯淀粉协会与马铃薯经纪入协会等。武川县的合作 组织还有很大的发展空间。但是，由于历史和文化等原因，以及中国的特殊国情， 武川县农民专业合作起步较晚，其发展存在很多问题，需要在以后的发展中进一步 发展壮大。 表4 ：武川县合作组织情况 马铃薯类旅游类生态畜牧类 总数 数量比例数量比例数量比例 1 71 48 2 4 0 l 5 9 0 21 1 8 0 资料来源：内蒙古武川县农经站 3 1 2 成立的内在动因 ( 一) 农民专业合作组织是家庭经营发展的内在要求 随着农村经济体制改革的深化和生产力的发展，家庭联产承包责任制的历史局 限性日益显现出来，与农业的商品化、市场化和社会化、现代化的矛盾日渐突出， 这是导致我国农村经济徘徊和农民增收乏力的深层原因，也是我国农民重新走向合 作之路进行新型农民专业合作组织创新的直接动因。一是农户进入市场难和利益流 失的问题。家庭联产承包责任制调动了农民