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浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 摘要 中小企业已经成为我国经济中的重要推动力量。而在中小企业发展壮大过程 中，不可避免地会遇到影响整个企业或者高层团队基本理念、重要战略调整的事 件，这样的事件对于一个企业的企业家影响会比较大，如果不加以及时控制和处 理时，都可能引起难以控制地后果，而企业在处理这样事件的过程，也是组织和 个人在干中学的过程，事件的发生往往会触发企业家的学习。本文希望通过将认 知心理学的研究成果与企业家学习结合的起来，去研究关键事件与其触发的企业 家认知学习之间的关系，从而为解决关键事件和研究企业家学习提供借鉴和帮 助。 本文首先在理论研究的基础上，对关键事件进行了界定，并提出了以事件是 否发生在转折期和事件的直接影响作为划分关键事件的两个维度，并结合前人研 究将其划分为爆发型、催化剂型和分水岭型三种类型，作为后续研究的基础。文 章重点部分在于分析企业家认知学习的机理，本文选取认知心理学中关于认知学 习的理论作为分析的理论基础，把企业家认知资源这一战略研究的新视角作为研 究的切入点，对不同类型关键事件触发的企业家学习进行研究。并结合了杭州和 上海的两个中小企业的案例进行分析。从实证角度进一步挖掘关键事件与企业家 学习之间的影响和作用机理。理论和实证结果表明，关键事件的确对于触发企业 家学习有一定作用，并且在不同类型事件下，呈现出在学习方式、学习途径以及 学习效果等不同方面的一些差异性来。 在此基础上，论文将焦点集中在企业家基于关键事件进行的认知学习问题 上，讨论多个因素之间的作用和关系。通过在浙江、江苏、广卅i 和上海等地发放 的调查问卷，进一步验证了文章理论部分提出的基本假设并取得了一定的效果。 最后，在实证分析的基础上，论文从企业家层面提出了企业家识别和处理关键事 件，促进认知学习的一些对策建议。 关键词：中小企业家关键事件认知学习认知资源 浙江大学硕士学位论文基丁关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) w h i c hp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n g d p ，h a v eg r o w ns of a s ta n ds h o w e dp r o m o t i n gp o w e ri nc h i n a se c o n o m y b o t h p r a c t i c a la n dt h e o r e t i c a lr e s u l t sb r i n gu st h a t c r i t i c a li n c i d e n ti su n a v o i d a b l ea n d c r u c i a lt os m e s c r i t i c a li n c i d e n tc a nl e a dt ot e r r i b l ec o n s e q u e n c ew i t h o u tb e i n gd e a l t i nt i m e o t h e r w i s e ，i tm a ym o t i v a t et h ee n t r e p r e n e u rt ot h i n ka n dl e a r n s oi ti s m e a n i n g f u lt o c o n n e c tc r i t i c a li n c i d e n ta n de n t r e p r e n e u r i a l l e a r n i n gb yu s i n g a c o g n i t i v e t h e o r ym e t h o d i t i s i m p o r t a n tt oa n a l y z ew h a tc r i t i c a li n c i d e n ti sa n dh o wi t a f f e c t st h e e n t r e p r e n e u r t h ed i s s e r t a t i o nd e f i n e sc r i t i c a li n c i d e n ta n dc l a s s i f i e si ti n t ot h r e ek i n d s ， n a m e l y , e r u p t i o n ，w a t e r s h e da n dc a t a l y s t ，d e p e n d i n go nt w of a c t o r sw h i c hb a s e do n t h e o r e t i c a lr e s e a r c h 1 nt h ee n t r e p r e n e u r i a lc o g n i t i v el e a r n i n gp a r t t h ed i s s e r t a t i o nf o c u s e so nh o wt h e c o g n i t i v ef a c t o r sa n dc r i t i c a li n c i d e n tm u t u a l l ya f f e c te n t r e p r e n e u ro nd e a l i n gw i t h p r o b l e m sa n dl e a r n i n g f o u n d e do ns o m eh y p o t h e s e sa n dc o g n i t i v er e s o u r c e st h e o r y ( c r t ) r e v i e w , f i r s t l y , t h ed i s s e r t a t i o n d i s c u s s e st h em o t i v a t i o nm e c h a n i s mo f e n t r e p r e n e u r sc o g n i t i v el e a r n i n g ；t h e ni ta n a l y z e st h ef e a t u r e so fo b t a i n i n ga n du s i n g e n t r e p r e n e u r i a lc o g n i t i v er e s o u r c e s m o r e o v e r , w i t hi n - d e p t h c a s e a n a l y s e s ，t h e d i s s e r t a t i o np u t su pt h ed i f f e r e n t l e a r n i n g a td i f f e r e n tc r i t i c a li n c i d e n t s i nt h e e m p i r i c a lp a r to ft h i sr e s e a r c h , w ed e d u c es o m eh y p o t h e s e sf r o m o u rp r e v i o u s t h e o r e t i c a ld i s c u s s i o na n dt r yt o p r o v et h e mw i t he m p i r i c a l d a t ac o l l e c t e db y q u e s t i o n n a i r e s r e s u l t s c o n f i r mm o s to fo u rh y p o t h e s e sa n da l s oi n d i c a t es o m e a l t e l t l a t i o n sf o rt h em o d e l f r o mt h ed i s c u s s i o n s a b o v e ，p o l i c yi m p l i c a t i o n s a r eo u t l i n e dt o i m p r o v e e n t r e p r e n e u r i a ll e a r n i n go nt h eb a s i so fd i s t i n g u i s h i n gc r i t i c a li n c i d e n ta n dd e a l i n g w i t hi t f i n a l l y r e s e a r c hc o n c l u s i o n sa r es u m m a r i z e da n df u t u r er e s e a r c hd i r e c t i o n s a r ea l s on o t e d k e y w o r d s ：s m e ，e n t r e p r e n e u r , c r i t i c a li n c i d e n t , c o g n i t i v el e a r n i n g ， c o g n i t i v er e s o u r c e s 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 图目录 图1 1 全国规模以上中小企业数量和产值分布3 图1 2 论文框架7 图2 1 中小企业生命周期( 部分) 陷阱和转折点1 2 图2 2 认知、行为和学习关系图2 2 图3 1 企业生命周期中的关键事件2 9 图3 2 关键事件分类图3 2 图3 3 关键事件触发企业家认知学习的动因图4 0 图4 1 基于问题解决的全包容三阶段认知模式4 2 图4 2 认知结构( 图式) 的变化过程4 3 图4 。3 基于关键事件的企业家认知学习机理图4 7 图4 4 全自动电脑调浆系统0 1 一0 5 年销售情况5 0 图4 5e r p 部门0 2 一0 5 年合同签订情况5 0 图4 6 爆发型关键事件后中小企业发展示意图5 4 图5 1 关键事件与企业家学习6 4 图5 2 基于不同类型关键事件的企业家学习与学习效果6 5 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 表目录 表3 1 关键事件对企业家部分影响的描述性统计3 9 表5 1 施测企业基本情况统计6 7 表5 2 企业家背景统计6 8 表5 3 企业家学习各要素的k m o 测度和巴特利特球体检验结果7 0 表5 4 企业家学习影响因素的转换后负载矩阵7 0 表5 5 企业家学习的描述性统计结果7 1 表5 6 企业家学习绩效各要素的k m o 测度和巴特利特球体检验结果7 l 表5 7 学习绩效影响因素的转换后负载矩阵7 2 表5 8 学习绩效的描述性统计结果7 2 表5 9 基于不同时期关键事件的企业家学习独立样本统计结果7 3 表5 1 0 基于不同时期关键事件的企业家学习独立样本t 检验最终统计结果7 3 表5 1 1 基于不同影响关键事件的企业家学习独立样本统计结果7 4 表5 1 2 基于不同影响关键事件的企业家学习独立样本t 检验最终统计结果7 4 表5 1 3 类型i 企业家学习对问题解决能力的逐步回归分析7 5 表5 1 4 类型i 企业家学习对学习能力的逐步回归分析7 5 表5 1 5 类型企业家学习对问题解决能力的逐步回归分析7 6 表5 1 6 类型i i 企业家学习对学习能力的逐步回归分析7 6 表5 1 7 类型企业家学习对问题解决能力的逐步回归分析7 7 表5 1 8 类型i 企业家学习对学习能力的逐步回归分析7 7 表5 1 9 关键事件性质和直接原因统计7 8 表5 2 0 企业家学习影响因素重要性排序。7 8 v l 浙江大学硕士学位论文 基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 1 绪论 本章首先从中小企业的在国民经济中的作用出发，结合我国近年来中小企业 发展的实际情况，探讨研究中小企业以及关键事件的意义其次，提出现阶段中 小企业家在面临关键事件和有意识进行触发式认知学习中遇到的问题引入中小 企业的企业家认知学习的研究视角，作为后续讨论的铺垫最后，给出整篇论文 的框架结构、研究方法创新点及研究难点等内容 1 1 问题的提出 中小企业是国民经济的重要组成部分，我国企业总数的百分之9 9 8 是中小 企业，研究中小企业有非常现实的意义。如，国家发展与改革委员会中小企业司、 国家统计局、工业交通统计司等多家权威部门组成的联合课题组，运用“成长型 中小企业评价方法”g e p 评估法，对2 0 0 4 年我国2 7 3 2 6 3 家非公有制工业 中小企业的整体发展状况进行综合评估，结果显示，成长型企业为1 6 9 5 8 家，占 全部中小企业的比重仅6 2 ，而资产总额比重和销售收入比重均高达1 0 ，其 销售收入、实现利润和就业人数的比重分别达到了6 5 、6 6 和8 2 。显然，f 成长型中小企业是中小企业的主要生力军。 但同时，国内外调查显示，中小企业的创业成功率比较低。据统计，我国中 小企业的平均寿命只有5 7 年，8 0 的中小企业的生命周期不超过5 年。从所处 的生命周期阶段来看，由于种种原因而夭折的中小企业大多数处于创立期、成长 初期或者从创立期向成长初期过渡的阶段。如何实现中小企业的成熟和跨越，这 是众多学者纷纷研究和关注的重点，研究的角度也各不相同。根据企业家理论和 代理人理论等研究成果显示，在企业发展过程中，中小企业的企业家( 以下简称 为企业家) 学习的效果有较大影响。学者们也越来越多地关注如何从提升和促进 企业家学习来推动中小企业的发展，例如从企业家学习过程的视角、企业家社会 网络、企业家行为( 袁安府，2 0 0 0 ；沈璞，2 0 0 5 等) 等角度入手，这些大多从 学习行为角度对企业家学习进行分析。 另外，由于在中小企业发展过程中，不可避免地会出现各种关键事件。很多 企业夭折的直接原因来源于某一件关键性事件，比如当年的巨人集团等。虽然罗 马不是一天铸就的，但如何正确认识这种关键事件的必然性，从而有效的防范和 处理，是非常重要的课题。关键事件一旦发生，对企业家的处理能力、学习能力 提出很大挑战。作为企业的核心，如何能够更好地进行有目的的学习，提高问题 解决的能力，同时促进这种“触发式”的学习，这是非常具有现实背景和理论价 值的课题，有很强的研究意义。 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 本文主要通过认知学习的视角，对关键事件如何影响和作用于企业家学习进 行分析，目的在于从认知学习角度分析关键事件对企业家学习的触发作用和学习 效果的影响，为中小企业的企业家更好地处理关键事件，提升学习效果，实现企 业家自身成长和发展构建一个基础的思维平台，并据此给出有意义的管理建议， 促使中小企业的企业家有效进行触发式学习，解决好企业发展过程中的关键事 件，完成企业的跃迁和自身能力的提高。 1 2 中小企业的界定与基本发展情况 2 0 0 3 年2 月颁布的中小企业标准暂行规定明确指出，根据企业职工人 数、销售额、资产总额等三项指标，并结合行业特点，中小型工业企业是指：职 工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上， 资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 根据统计数据显示，截止2 0 0 6 年十月底，中国中小企业数量已达到四千二 百多万家，占全国企业总数的百分之9 9 8 ，中小企业中9 9 是非公有制形式。 中小企业已经成为支撑国民经济增长的重要力量。中小企业创造的最终产品和服 务占国民生产总值中的比重分别为：创造价值占5 5 6 ，产品出口额占6 2 3 ， 上缴税收占4 6 2 ；国内每年有6 5 的专利是由中小企业发明的，7 5 以上的技 术创新是由中小企业完成的，8 0 以上的新产品是由中小企业开发的。中小企业 已经成为技术与机制创新的主体，中小企业是繁荣市场、满足需求，搞活流通的 主力军。 中小企业已经成为吸纳就业的主渠道。1 9 7 8 年以来解决的就业人口占全国 城镇就业总量的7 5 以上，中小工业企业全部从业人员达1 0 7 亿人，占全部工 业就业人数的8 3 。中小企业的发展为社会主义市场经济体制改革注入了持久动 力。改革开放以来，国有经济在g d p 中的比重逐年下降，非公有制经济比重快 速上升，在一般性竞争领域，中小企业的比重已经达到7 0 以上。中小企业是天 然的市场主体，在冲破传统计划经济观念、促进社会主义市场经济体制的建立过 程中发挥了难以替代的作用。 我国中小企业主要分布在长，珠三角洲等地。以工业为例，广东、江苏、浙 江、山东、河南、上海6 个省市2 0 0 2 年规模以上中小型工业企业数量占全国的 5 5 0 6 ，总产占全国的6 4 2 3 。 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 资料来源：国家统计年鉴，2 0 0 3 图1 1 全国规模以上中小企业数量和产值分布 以浙江省为例，可以看出，浙江的规模以上中小型工业企业数量占全国的比 重相当大，从产出绩效还是发展规模来看，在全国都名列前茅。浙江省是我国产 业集群发展最为繁荣的地方，而这些产业集群正是孕育中小企业的最佳土壤。据 统计，至2 0 0 3 年末，浙江省有各种所有制形式的中小企业1 0 8 1 2 万家，占企业 总数的9 9 以上；中小企业共有员工1 0 8 2 7 8 万人，占全省农村劳动力的4 8 7 8 ； 营业收入2 0 0 0 0 多亿元，利润1 0 0 0 多亿元。中小企业总产值、营业收入、实交 税金、利润总额、工业增加值和外贸出口等六项主要经济指标名列全国第一( 资 料来源：2 0 0 2 - - 2 0 0 3 浙江年鉴) 。浙江省g d p 多年来连续位于全国前列，同时 拥有百强县个数最多，其中中小企业的经济贡献功不可没。 因此本文以浙江省为主，选择浙江、江苏、广东和上海四个省市的企业家作 为问卷调查中样本的主要来源。这是由于在中小企业活动最为频繁的地区从事研 究工作，所得观察及结论自然具有较好的代表性和现实意义。研究以上四省中小 型企业的企业家基于关键事件的认知学习，对研究全国中小企业的发展有重要的 参考和借鉴作用。在以民营经济为主的中小企业中，企业家是企业的核心，通过 对企业家进行研究是研究中小企业的一个重要途径。通过对企业家认知学习进行 研究，进而分析和解决中小企业发展中的问题和瓶颈，是一个很好地切入点。 的 m 0 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 1 3 关键事件与中小企业家触发式学习的现状 1 3 1 关键事件对企业发展的影响 根据生命周期理论和关于中小企业的研究结果认为，小企业的发展具会经过 一些可预见、不连续以及相对一致的阶段( c h u r c h i l l 和l e w i s ，1 9 8 3 ) 。但这并 非表明“所有企业的发展都要沿着一系列确定地、设定好的阶段发展”。中小企 业由于规模小，历史短，发展更灵活，可以缩短甚至跳过某个时期进行，但每个 时期或阶段都是先前阶段的结果及下一阶段的动因( g r e i n e r ，1 9 7 2 ) 。从一个发 展阶段向另一个阶段过渡需要相当大的变革，这种突然性的变革通常是伴随着发 展的转折期或者是其导致的，正是由于关键性的事件或环境变化引发了这种变革 ( s c o t t 和b r u c e ，1 9 8 7 ) 。 关键事件作为在企业长期、重要的变革时期里具有革命性的事件，可以加快 和促进个人、组织的交互发展和自我发展。 研究者认为关键事件是引发企业学习的重要因素。而任何关键事件的发生都 要伴随着积极和消极的情绪体验。例如，重大失败可能带来巨大的痛苦感受。强 烈的情绪体验有两方面的作用。一方面，情绪体验会促使企业家努力学习，对学 习起到推动作用；而另一方面，过于强烈的情绪感受会妨碍企业家理性的认知， 对学习起到阻碍作用。从而影响企业的发展。 1 3 2 企业家学习的现状 处于转型经济背景下的我国中小企业家，其发展与成长呈现这样一种特征： 依靠强烈的创业精神和开拓意识，以及自身丰富的实践经历和经验，成为了市场 竞争的成功者。但这批创业者大部分缺乏较高的文化教育背景，在很多情况下， 对企业的决策缺乏科学的分析，往往对个人的经验与偏好十分眷恋。他们的成功 主要归功于敏锐的市场触角和优秀的人际互动能力，而缺少通过掌握新知识、理 解从而形成创新，进而带来经营的成功。企业家个人的认知有着强调个人能力而 忽视认知学习的倾向。 如果把这些中小企业家前期的成功归结为开拓意识和机会识别能力的话，如 何在信息技术发展迅猛、不断重视创新的今天，掌握新知识、新技术，丰富企业 家自身的认知资源和优化认知结构，是中小企业发展和理论研究都面l 每的巨大挑 战。因此对于普遍存在的企业家认知模式刚性的问题，如何通过认知学习来构筑、 调整和优化企业家的认知结构和扩充认知资源，将是本文甚至大部分企业家都需 要面对的课题。 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 企业在发展过程中，不仅要面临物质资源的制约，更要受到企业家能力的限 制，对于中小企业而言，企业家既是学习的代理人，也是企业的一种重要资源， 是企业核心能力和优势的来源之一。如何促进中小企业健康地成长与发展是目前 理论和实践界关注的重要课题。很多学者从企业家学习层面对此作研究，认为企 业家的学习能力提升和才能发挥是保证中小企业健康发展的重要原因。 1 3 3 研究基于关键事件的企业家认知学习的意义 在企业发展过程中，会有各种各样的关键事件发生，而通常这样的事件是难 以避免地，发生的直接影响也是非积极性的，这对于企业的承受力和企业家的解 决能力提出很大的挑战。关键事件发生后，一方面需要企业家能够及时有效的进 行处理，另一方面，基于这种突发性的事件，如何触发企业家学习，提升企业家 的问题解决的能力和学习的能力，是中小企业发展中亟待解决的难题，更是非常 有实际研究意义的问题。 学习是一个历史的、积累的过程，具有路径依赖特征( c o s t e l l o ，1 9 9 6 ) ，学 习是自我能力的强化过程( l e v i n t h a l ，1 9 9 6 ) ，它可以发生在解决问题过程中 ( a r r o w ，1 9 6 2 ) 。企业家学习可以根据学习的形式分为“渐进式学习”和“触发 式学习”，既包括“渐进式”学习的积累过程，又包括“触发式”学习的跃迁过 程。企业家既需要在日常的经营管理中重视学习、提升自己学习的效果和能力， 又要能够在突发性事件发生时，提高问题解决的能力和认知学习的演进。通过不 断从两种模式中总结和发展，促进中小企业的企业家自身认知结构的优化和学习 模式的提升。 。 目前中小企业的企业家越发的重视学习，越来越多的企业提倡“终身学习” 创建“学习型组织”等，可以看出，学习的重要性不断地被认识到。企业家采取 这种表现为明显学习行为的外显学习，通常可以实现有目的的专业知识获取、管 理技巧的改变和提高等。在企业层面则表现为组织学习的推进和组织学习能力的 提高。但由于企业家学习的路径依赖性和认知结构的固化的作用，企业家学习的 结果在实现原有图式向新图式同化或顺应的过程中存在一定的障碍，企业家将学 习结果融入自己的认知结构需要一定的动力机制通过长期的积累实现逐渐 转变，或者通过一定的触发实现。从这个意义上分析，触发式学习不仅本身可以 实现企业家学习的目的，同时也可以使企业家更好的将“渐进式学习”的学习效 果转化为自己的认知和能力。本文认为，企业的成长更多地取决于企业家在企业 发展中断时期对于关键事件的应对和处理，由此导致了企业家学习能力的提升。 为了更好的研究企业家如何进行有效的学习来消除“企业成长的痛苦” ( s t e i n m e t z ，1 9 6 9 ) ，企业家的成长往往是通过对危机和冲突事件的处理以积累 经验，然后通过反思来获得现有问题的解决和未来危机的预期应对来实现的 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 ( g r e i n e r ，1 9 7 2 ) ，本文从关键事件着手，通过分析企业家学习尤其是认知学习 的特点，进而为分析企业提供借鉴。 基于关键事件的企业家学习作为企业家学习多种途径中非常重要的一种，本 身具有很强的典型性，虽然不同的企业家认知能力和学习能力是有区别的，但本 文希望从研究中总结出针对不同类型关键事件有代表意义的认知学习特征，从而 对今后企业家处理关键事件和更好的进行有针对性学习提供借鉴意义。作者对关 键事件进行界定、分类后，通过访谈和问卷等形式获取数据，分析关键事件是如 何影响企业家学习，尤其是企业家认知学习的内在机理，对今后进一步研究企业 家学习将起到借鉴作用，也能够对企业家的学习实践提供借鉴和帮助。 1 4 本研究拟解决问题与内容框架 本文主要目的是从关键事件着手，对企业家认知学习进行研究。主要研究对 象是以浙江省为主的中小企业的企业家学习。中小企业的企业家是组织学习的代 理人，他们基于“触发式学习”的绩效不仅反映在问题解决和学习能力提升，甚 至对于组织学习和组织绩效的提升都有至关重要的影响。由于中小企业中关键事 件的发生难以避免，且影响很大。如何分析在解决关键事件发生给企业带来的问 题，分析在这过程中企业家进行的认知学习机理及学习的有效性和必要性，从而 为今后的中小企业的企业家处理突发性事件，以及在这个过程中实现企业家能力 的增长是十分有借鉴和参考意义的。 为达到本文的研究目的，本论文要解决以下问题： 第一，概念界定的问题，如何界定关键事件以及对关键事件进行分类。同 时区分其它研究领域中关键事件的概念的异同、如何明确识别关键 事件。 第二，研究关键事件发生后，中小企业的企业家是否进行了认知学习以及 产生的学习效果之间的相关性。 第三，分析基于关键事件的企业家认知学习的内在机理，研究企业家学习 的发生和学习效果之间的因果关系和影响。 第四，在以上分析的基础上，对关键事件进行认知，从而针对关键事件进 行有效的企业家学习。 围绕以上问题，本论文的研究框架如图1 2 ，具体内容为： 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 图1 2 论文框架 第一章绪论部分中，本论文将对中小企业进行界定，从国家统计数据、指导 政策以及以浙江省中小企业实际情况为例分析中小企业在经济发展中的重要地 位，以及企业家作为中小企业学习代理人，研究企业家学习的重要性。回顾目前 理论界对企业家学习研究中的成果，总结从“关键事件”角度对企业家学习进行 研究的现状和不足，特别是目前仅有少量学者研究关键事件对企业家学习结果的 影响，但缺乏前期影响因素和模式的研究。这一领域的深入挖掘，将拓深企业家 学习研究的本质和内涵，对于解决目前经济环境下，中小企业遭遇关键事件时企 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 业家如何进行认知学习及改变原有学习行为和模式，为中小企业企业家学习实践 提供引导和理论指导。在上述讨论的基础上，给出了拟解决的几个具体问题，并 围绕这些问题组织了本文的总体研究框架。最后，点出了本论文的主要创新点和 采用的研究方法。 第二章的任务在于揭示本研究的理论背景，首先简单回顾中小企业和企业家 理论来确定本文的研究对象，由于本文选择从认知视角对企业家学习进行分析， 所以认知学习、认知资源等领域是本文研究的基础。本章主要从中小企业与企业 家、关键事件、认知心理学和企业家认知学习、认知资源等问题对相关领域的研 究成果进行总结，为后面的研究作了理论铺垫，尝试发现当前研究存在的不足， 明确本论文的研究可拓展点，呈现本研究的理论价值。 第三章将起到承前启后的作用，在文献和现实考察的基础上，首先通过回顾 现有文献，明确关键事件的概念，对其进行界定和分类，并提出关键事件的衡量 指标。对认知心理学和企业家认知学习进行初步分析，总结学习动因和企业家学 习这一领域的研究成果，探讨关键事件如何影响和改变企业家学习行为，从而为 下一章进行理论框架的构建提供依据。 第四章是本文的核心章节，首先结合理论分析和逻辑推理，对基于“关键事 件一解决”的企业家认知学习进行机理分析，并探讨其中的影响因素和作用，构 建基于关键事件的企业家认知学习的概念模型。并通过案例进行分析验证，在面 对不同类型的关键事件时，企业家认知学习会产生怎样的差异，以及认知学习与 学习绩效的关系，对模型进行初步验证。 第五章通过使用社会科学软件包( s p s s ) 对发放的问卷进行统计分析，验 证关键事件对企业家认知学习的影响以及与学习绩效之间的关系。 第六章是本论文研究的应用部分，基于前面章节对关键事件的界定、关键事 件对企业家学习的作用以及体现在学习绩效上的影响效果，从中小企业家战略管 理层面，针对识别和处理关键事件，促进企业家认知学习，提升企业家学习和学 习绩效，最终促进中小企业的发展提出对策和建议。 第七章给出了本论文研究的一些主要结论，同时也提出了论文存在的不足， 并通过研究展望为后来的研究提供线索。 1 5 论文主要创新点和难点 关键事件作为中小企业发展过程中难以避免的转折点，很多学者将其作为一 个切入点或方法对企业发展进行研究，但分析这种突发性事件对企业家学习的触 发机理的成果比较少。现有研究已经意识到关键事件与企业家学习的关系，但其 中的作用机理并没有被挖掘和深入分析。本文结合“问题解决”理论，“关键事 件法”等，对关键事件，尤其是非积极性的关键事件触发的企业家学习进行考察， 8 浙江大学硕士学位论文 基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 也是对已有企业家学习研究进行的重要补充。 目前对企业家学习的研究已经取得很多成果，现有学者对企业家学习模式、 不同学习途径和方式的学习过程模式等进行了研究。但学习研究作为心理学一个 重要领域，认知心理学和认知学习的视角越来越得到重视。本文在研究关键事件 对企业家学习的触发时，从认知视角进行分析其内在机理，这既是对现有研究方 法的补充，也是由于选取的认知角度更适合对基于关键事件的企业家进行分析。 另外，认知资源观( c r t ) 认为，企业家认知本身作为一种特殊的经济资源， 通过企业家进行识别、配置和使用，整合企业拥有的其它静态物质资源、知识资 源，可以为企业构建动态、可持续发展的竞争优势，表现出高度的异质性、稀缺 性和创造性。将企业家认知作为战略要素考虑，这也成为学者研究战略资源观的 新关注点。认知资源作为企业家认知和学习的基础，是企业家的认知过程的起点、 也是企业家行为的原动力，在决策等过程中发挥主导作用。在分析时侧重对认知 资源进行考察，这也是本文的一个创新和尝试。 1 6 论文研究方法 本文在分析关键事件和中小企业的企业家认知学习的关系时拟使用多种研 究方法，利用它们不同的特点互补余缺，以获得较好的研究效果，主要体现在以 下几个方面： ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合。本研究从关键事件着手，对目前中国尤 其是中小企业的发展有很强的实践性和普遍性。对于关键事件的研究是在总结西 方多个研究领域，如公共关系、教育等以及管理学科内研究成果的基础上，对中 国中小企业背景下的深入分析和识别，在借用现有研究成果的同时，结合中国尤 其是浙江省中小企业发展的现实状况，深入探讨以确定不同的关键事件对于企业 家认知学习的影响和改变。并以实证研究结果配合理论分析。和大部分该领域的 研究一样，本文将以中小企业及其企业家为研究单位和对象，通过发放问卷的方 式收集相关信息，将对浙江、上海、江苏、广东等地具有各自特色的中小企业作 实地和面上调查。将获得的一手资料与文献结合起来，形成理论的研究假设，并 作为佐证理论的重要资料和依据。 ( 2 ) 定性研究和定量研究相结合。首先对关键事件、企业家学习等抽象概 念，采取定性层面的分析。从理论上进行界定和分析之后，通过与企业家面对面 的访谈可以增强理论研究的现实指导意义，作为定性分析的背景材料。比较翔实 的理论探讨、案例分析等之后，作者进一步进行实地研究和问卷发放，通过对回 收的大量样本使用s p s s 社会科学统计软件包对中小企业的企业家认知学习作探 讨性分析。面上的调研结果作为最后验证理论假设的资料，可以从中观的视角进 一步深化讨论的结果。 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 ( 3 ) 文献研究。在已有的文献阅读基础上，作者通过调阅国内外认知科学 理论、心智模式、企业家学习理论、战略管理等方面的相关文献，形成符合以浙 江省为主的发达地区中小企业实际情况的理论假设。在前人理论分析方法和结论 的指导下，本研究的理论分析力度也得以加强。 浙江大学硕士学位论文 基于关键事件的中小企业家学习；一个认知的视角 2 文献与理论总结述评 为了更好地分析关键事件，本章首先对文献进行综述，简要回顾中小企业生 命周期理论，为下一章提出和界定关键事件奠定理论基础，并重点关注企业家在 企业的创立期、过渡期和成长初期的不同作用和能力要求继而重点回顾认知理 论，认知学习和认知资源等相关研究最后结合目前的企业家学习研究的成果， 对研究现状进行梳理和分析，来为后续的假设和研究思路提供基石 2 1 中小企业与企业家 2 1 1 中小企业生命周期理论与企业家能力 自从生命周期理论提出以后，被广泛地用于管理学各个研究领域。动态演进 论进一步提出了中小企业生命周期模型( s t e i n m e t z ，1 9 6 9 ：k a z a n j i a n ，1 9 8 8 ；s c o t t 和b r u e ，1 9 8 7 ：c h u r c h i l l 和l e w i s ，1 9 8 3 ) ，该模型把中小企业的生命周期分为 初创期、发展期、成熟期、衰退期和死亡期，然后来讨论其发展演化。 对企业而言，企业家在各个时期发挥的作用是各不相同的，企业发展对企业 家能力的要求也各不相同。当企业家的能力高于企业发展的要求时，对企业的发 展有促进作用，但对于大多数成长型中小企业而言，企业的快速成长迫使企业家 自身能力也必须快速成长。本文下面结合企业发展的对初创期、发展期和成熟期 对企业家的角色作简要分析。 1 初创期 这是企业的诞生过程，也是企业家的创业意图付诸实施的过程。这个时期企 业生命的源头是有利的市场定位和有效的产品、服务的开发。很多企业初创成功 正是由于企业家成功地发现了一个有利市场，确定了一个产品，并且建立了一个 企业来为之服务。这时企业的管理通常是既集权又民主的，它的组织结构也是自 然形成的简单、灵活的职能组织。企业家集各种职能和责权于一身。这个时期也 可称为产品或市场的导向阶段，早期的温州模式在这方面表现的最为充分。企业 的成功完全依赖于企业家的机会识别能力。 2 发展期 这是一个快速成长的时期，意味着变革，企业进行一种转变或变形，而且是 质变而不仅仅是量变。潘罗斯认为，企业家必须将日常的管理问题程式化、规范 化，并委托给特定的管理人员进行专业化管理，以特定的途径、知识和经验节约 他( 或她) 稀缺的管理资源。但很多企业无法度过这个难关，最终因管理资源的 短缺制约了企业的成长。这既是一个企业成长的陷阱，也是企业成长的转折点， 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 如图2 1 的a 点。而企业家是其中的关键因素 规模 初创期发展期成熟期 企业生命周期 资料来源：伊查克麦迪思( 1 9 9 7 ) ，作者已做改动。 图2 1 中小企业生命周期( 部分) 陷阱和转折点 3 成熟期 企业在这一期间完成向专业化管理的过渡，转向现代企业的管理模式。这是 一个相对和平时期，紧接着要遇到的问题是：最初的产品或生产线已经成熟，市 场逐渐饱和，不能推动企业未来的充分发展以维持企业目前的增长率( 曾经达到 的增长率或适当的未来预期增长率) 。企业要发展，必须再一次把握和跃过这种 企业的陷阱( 或转折点) ，如图2 1 的b 点。这个阶段企业家能力( 企业家精神) 又变的非常重要。此时企业家是指拥有企业家精神的管理者，既具有创业企业家 的发现、开拓创新的能力，又具有一般专业管理人员管理能力。这个阶段是企业 成长突破单一产品生命周期的关键点。中小企业从“陷阱”走向“转折”，其中 企业家能力必须随之发展或先于企业发展，这是研究企业家学习的又一现实意 义。 本文总结出，处于不同生命周期阶段的中小企业具有各自独特的特点，而作 为学习代理人的企业家随企业发展其能力需求是逐步提升的，这种提升必须依靠 企业家学习实现。虽然现有理论晃对生命周期模型理论的批评很多，认为它过于 简单地将中小企业成长描述为一个持续的循环过程，没有考虑中小企业成长过程 中实际还包含了一系列的中断和跃迁。所以本文在研究关键事件时，将考虑引入 中小企业的中断和跃迁，以此分析企业家学习和企业家能力的提高。 浙江大学硕士学位论文基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 2 1 2 企业家理论简述 根据国内外文献对企业家的论述，对企业家这概念主要有以下几种界定 ( 见表2 1 ) 。 表2 1 企业家内涵界定的不同角度、观点及主要代表人物 界定角度企业家涵义与界定 主要观点主要学派或代表人物 企业家是简单生产要素企业家与资本、劳动、土地新古典经济学理论 等生产要素一样，是第四种 生产要素 社会职能：企业家是套利者，是创造企业家是配置资源从而创哈耶克 创新者价值的人造价值的人，尤其是发现并 抓住机会的套利者 社会职能： 企业家是恢复市场均衡企业家是企业经营管理者 舒尔茨( 1 9 9 0 ) 人力资本的异质性人力资本群体，是一种高级人力资 本，与职位不相干 社会职能：企业家具有发现企业活为企业利益而引进和接受潘罗斯 社会服务动场所( 生产机会) 的能新观念，对企业的经营做出 力贡献；从根本上改革公司的 管理组织；制定发展计划等 社会职能：企业家是提高企业效率企业家是克服x 非效率的列宾斯坦 市场调节人 的组织者企业组织者 社会职能：企业家是推动市场结构以深刻而敏锐的洞察力去柯兹纳( 1 9 7 3 ) 中间人的主体和中间商人发现时机，才正是企业家精 神的本质 素质：企业家是冒险家不承担风险就不能称为企马歇尔( 1 8 9 0 ) ，奈特 精神素质 业家，企业家是克服不可靠( 1 9 2 1 ) 性的冒险家 素质：企业家是创新者企业家是实现要素重新组 熊彼特( 1 9 3 4 ) 精神素质 合的人。是均衡的创造性毁 灭者 素质：企业家是企业经营管理企业家需要具有难得的品萨伊( 1 8 0 3 ) ，科斯 能力素质的专家质和技能，无论其是否是所 有者 素质：企业家是企业决策者 企业家是专门就稀缺资源卡森，德鲁克 能力素质 的配置做出判断性决策的 人 责、权、利 企业家是资产所有者与企业家是自己出资、自己管马克思( 1 9 8 7 ) ，张维 统一的角度经营者理企业的人或企业家迎 资料来源：袁安府，范柏乃( 2 0 0 3 ) ，沈璞，2 0 0 5 等。 浙江大学硕十学位论文 基于关键事件的中小企业家学习：一个认知的视角 结合上面的论述与我国国情，本文认为，企业家是在市场经济竞争中，能够 将自己的人力资本与企业各种资源有效地结合，通过对企业的关键事件进行处 理并进行学习，实现自身和企业的发展与跃迁，不断使企业资产增殖，承担一 定经营风险并取得相应报酬的企业领导者。 2 2 关键事件 最早提出关键事件( c r i t i c a li n c i d e n t ) 的是f l a n a g a n ，他在1 9 5 4 年发表的论 文里指出，关键事件严格说来，指事件必须发生在这种情形下，即行为足够清楚 观察到，后果可以明确界定，引起的影响几乎不存在疑问。自提出以来，关键事 件的定义被用于很多不同学科和研究领域，包括市场营销( g r o v e 和r a y m o n d ， 1 9 9 7 ：i a c o b u c c ie ta 1 ，1 9 9 5 ：k e a v e n e y ，1 9 9 5 ；m e u t e re ta 1 ，2 0 0 0 ) ，公共运输 服务( p u b l i ct r a n s p o r ts e r v i c e s ) ( b e j o u 和e d w a r d s o n ，1 9 9 6 ：f r i m a n 和g a r l i n g ， 2 0 0 1 ) 以及教育方面( b a r t h ，1 9 7 5 ；c a r t e re ta 1 ，1 9 6 8 ；c o p a s ，1 9 8 4 ) 。 由于目前管理学界没有对关键事件有比较广泛被认可的定义，为了更清楚的 界定这一概念，首先引入其他研究领域对关键事件的定义和认识： 一是公共关系领域。关键事件是指任何威胁到人身或者家庭、事业以及社会 的事情或者情形。其真实含义是任何需要快速、谨慎采取行动的情形，包括需要 各种应对措施以及偏离了企业日常行为和惯例的情况，对于当事人来说是“转折 性事件( m i t c h e l l 和e v e r l y ，1 9 9 6 ) 。事件本身非常具有影响力，使得人们通常采 取的处理战略策略都失去了作用( m i t c h e l l 和e v e r l y ，2 0 0 0 ) 。这种定义强调了 事件发生当时对当事人( 或企业) 带来的冲击和影