（企业管理专业论文）国际产业转移与江苏利用外资对策研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化的进一步加强，以及资金、人力资源和其他生产要素的空前 流动，国际产业转移作为当代和今后国际经济关系演变的长期趋势，必然会对发 展中国家和地区经济发展战略的选择产生重大影响。几乎任何一个发展中国家和 地区都不能不考虑是否利用、怎样利用国际产业转移这种机制来发展本国经济。 江苏省作为一个经济大省，随着它的经济发展与世界经济发展的进一步融 合，新一轮国际产业转移必然为其经济发展提供新机遇，但同时也带来新挑战。 承接国际产业转移作为经济发展的源头动力显得至关重要，已为我国及世界各国 社会经济发展的史实所证明。在江苏省“奋力两步走，立志两率先”的政策指引 下，加强承接国际产业转移能力对促进经济社会协调发展将发挥重要的作用。 江苏省承接国际产业转移居于全国前列，但在地区分布、行业分布及技术水 平上存在不少问题同周边省市及地区的竞争也比较激烈。所以我们应在全面分 析国际产业转移的趋势与特点、研究江苏省承接国际产业转移能力的基础上，制 定适合江苏经济发展的引资战略，有选择地承接国外转移而来的产业，充分合理 地利用外资，改善吸纳产业转移的环境，加快产业升级的步伐。因此，研究这一 课题无论从理论上还是在实践上都是十分必要的。 本文综合运用区域经济学、计量经济学和数理统计学等有关理论与方法对江 苏省承接国际产业转移与经济发展问题进行理论和实证研究，力求在系统分析、 方法应用以及战略研究等方面有所突破。研究中借助于统计分析软件的强大功 能，对江苏省承接国际产业转移能力进行分析评价，深入挖掘江苏省承接国际产 业转移能力差异所在，进一步探究其与经济发展之间的关系在进行江苏省承接 国际产业转移与经济发展关联性分析时，辅之以逻辑模型及图表说明，以提高研 究的深度和精密度。在研究提升江苏省接国际产业转移能力，促进江苏经济发展 的对策体系问题时，通过优劣势分析，以提高对策建议的科学性、针对性和可操 作性 关键词：国际产业转移江苏省外商直接投资产业升级 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ew o r l de c o n o m yg l o b a l i z a t i o nh a ss t r e n g t h e n e df u r t h e r , a n dt h e m o v e m e n to ff u n d ，h u m a nr e s o r r c e sa n do t h e rp r o d u c t i v ef a c t o r s ，i ti sa b s o l u t et h a t i n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r , a st h et e n d e n c yo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i cr e l a t i o n s h i p ， w i l la f f e c tt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dr e g i o n st oc h o o s et h ee c o n o m i cs t r a t e g y a l l t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v et od i s c u s sw h e t h e ra n dh o wt ou s et h em e c h a n i s mt o p r o m o t e t h e i ro w ne c o n o m y a sas t r o n gp r o v i n c e ，t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f j i a n g s up r o v i n c ea n do f t h e w o r l dh a sm i x e df u r t h e rt o g e t h e f w h e nt h en e ww a v eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l t r a n s f e ra r r i v e d ，i ts u r e l yp r o v i d ej i a n g s up r o v i n c ew i t hn e wc h a n c e s , a n da l s on e w c h a l l e n g e s i ti si m p o r t a n t t oa b s o r bi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e rt o d e v e l o p e c o n o m y , a n di ti sa l r e a d yp r o v e db yt h eh i s t o r yo f t h ee c o n o m y a l la r o u n dt h ew o r l d d i r e c t e db yt h ep o l i c yo f h a r dt oa c h i e v et w os t e p s ，a n dt a k el e a di nc h i n a ， i m p r o v i n gt h ea b i l i t yt oa b s o r bi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e rw i l lg r e a t l ya f f e c tt h e c o o r d i n a t ed e v e l o po f t h es o c i a le c o n o m y t h ea b i l i t yo fj i a n g s up r o v i n c et oa b s o r bi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e rl i n e si n f r o n tr a n lb u ti nh a sm a n yp r o b l e m so nt h ed i s t r i b u t i o no fr e g i o u sa n di n d u s t r y , t h e l e v e lo ft e c h n o l o g y , a n dt h ec o m p e t i t i o nw i t ho t h e rp r o v i n c e sa r o u n d s ow es h o u l d b a s eo nt h ea n a l y s i so ft h et e n d e n c ya n dc h a r a c t e r i s t i co fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a l t r a n s f e r , a n dt h ea b i l i t yt 0a b s o r bi t , t od r a f tt h es t r a t e g yt oa b s o r bi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a lt r a n s f e r , c h a n g et h ee n v i r o n m e n to fi n v e s t m e n t , a n dp r o m o t et h ei n d u s t r y a sar e s u l t ，i ti se s s e n t i a lt or e s e a r c ht h et o p i cn o to n l yf r o mt h e o r yb u ta l s of r o m p r a c t i c e 1 4 。，、h t h ep a p e rr e s e a r c ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e ra n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i mr e g i o n a le c o n o m i c s e c o n o m e t r i c sa n dm a t h e m a t i c a l s t a t i s t i c s ，a n do t h e rr e l a t i v et h e o r i e sa n dm e t h o d s i tt r i e st om a k eab r e a k t h r o u g ho n s y s t e ma n a l y s e s ，m e t h o d ，s t r a t e g i cr e s e a r c 1 ，a n ds o0 1 u s i n gt h es t r o n gs t a t i s t i c a l n 江苏大学硕士学位论文 a b i l i t yo ft h es o , w a r e ，t h er e s e a r c ha n a l y z e sa n de v a l u a t e st h ea b i l i t yo fj i a n g s u p r o v i n c et oa b s o r bi n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a lt r a n s f e r , a n dp o i n to u tt h ed i f f e r e n c e a g a i n s tt h eo t h e rp m v m c c s ，t h e nd i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a lt r a n s f e ra n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t f u r t h e r m o r e , l o g i c a lm o d a la n d & a f t a r ei n v o l v e di nt h er e s e a r c hi no r d e rt oi m p r o v ep r o f a a d i t ya n dp r e c i s i o n w h e n a n a l y z e st h es t r a t e g yo fl i a n g s up r o v i n c et oa b s o r bi n t e r n a t i o n a lm d 谢a lt r a n s f e r , i t b g - ea d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g ea n a l y s i st om a k et h es l x a t e g i e sm o r es c i e n t i f i c ，d i r e c t a n df e a s i b l e k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a l t r a n s f e r , j i a n g s up r o v i n c e ，f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ，i n d u s t r i a lp r o m o t i o n i i i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学位保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文 的全部内容或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 ， 不保密日。 v 学位论文作者签名7 弘鍪 扣5 年6 月二日 竹一、 缈 版吖以 3 r 名 日 签斫、 j p 1 j 刻 阳 引 指 年 矽 侈 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 糊黼虢眵爹 日期：o 蝴；年月纠日 江苏大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 本课题研究的目的、意义 国际产业转移很早就引起学界的关注，产业转移是指经济相对发达的国家或 地区的企业按照区域比较优势的原则，把部分产业的生产、销售及研发等转移到 经济相对落后的国家和地区，从而在产业的空间分布上表现出该产业进行转移的 现象。目前比较认同的定义为，国际产业转移是指产业由某些国家和地区转移到 另一个国家和地区，是一种产业在空间上移动的现象。 随着经济全球化的迸一步加强，以及资金、人力资源和其他生产要素的空前 流动，国际产业转移作为当代和今后国际经济关系演变的长期趋势，必然会对发 展中国家和地区经济发展战略的选择产生重大影响几乎任何一个发展中国家和 地区都不能不考虑是否利用、怎样利用国际产业转移这种机制来发展本国经济。 江苏省作为一个经济大省，随着它的经济发展与世界经济发展的进一步融 合，新一轮的国际产业转移必然为其产业结构升级提供新机遇，但同时也带来新 挑战江苏省在承接国际产业转移方面一直走在中国前列。近年来，江苏省承接 了来自国外的纺织、电子、化工、金融等行业，形成产业集聚效应，促进这些行 业高速发展，既解决了江苏省在经济发展中资金短缺的闯题，同时也优化了产业 结构，提升江苏制造类产品的国际竞争力。据统计，世界5 0 0 强企业有近三分之 一落户江苏，发展势头令人鼓舞。但也存在不少问题，例如，承接国际产业转移 的行业、地区分布不平衡，对于转移而来的产业消化不够，承接转移产业的加工 层次较低等等，在承接过程中也存在很多恶性竞争等许多值得商榷的做法。所以 我们应在全面分析国际产业转移的趋势与特点、研究江苏省承接国际产业转移能 力的基础上，制定适合江苏经济发展的引资战略，有选择地承接国外转移而来的 产业，充分合理地利用外资，改善吸纳产业转移的环境，加快产业升级的步伐。 因此，研究这一课题无论从理论上还是在实践上都是十分必要的。 江苏大学硕士学位论文 1 2 国内外研究的现状及趋势 国际产业转移是在2 0 世纪下半叶才成为国际经济关系的重要特征。阿 瑟刘易斯在国际政治经济学秩序的演变一书中分析了2 0 世纪印年代，由 于人口自然增长率的下降，非熟练劳动力的不足，某些劳动密集型产业的产品生 产转移到发展中国家进行，而发达国家所需要的劳动密集型产品则从发展中国家 进口。显然，刘易斯未能建立起关于国际产业转移的完整理论，其解释也很肤浅。 但随着他的思路，经济学家可以更深入地思考这一问题。m 美国学者海默( 1 9 6 0 年) 在其博士论文国内企业的国际化经营：对外直 接投资的研究中，运用西方微观经济学中关于厂商垄断竞争的原理来说明跨 国公司对外直接投资的动因，提出了“垄断优势论”，指出大企业凭借其特定的 垄断优势从事对外直接投资，开了对外直接投资理论研究的先河，后来经过其导 师金德尔伯格的补充发展。根据该理论，没有垄断优势的企业无法进行对外直接 投资。而2 0 世纪8 0 年代以来，没有垄断优势的发展中国家跨国公司对外直接 投资的兴起，则对此理论提出了质疑。另外，垄断优势理论也无法解释产品出口、 技术转让与对外直接投资三种参与国际经济活动的适用条件。 随着国际对外直接投资的迅速发展，发展中国家也日益加入到这一行列中。 从2 0 世纪7 0 年代中期开始，一些学者逐渐关注对发展中国家对外直接投资的 理论探讨，提出了许多有价值的理论和观点。英国学者拉奥( 1 9 8 3 年) 在对印度 跨国公司的竞争优势和投资动机进行了深入研究后，提出了“技术地方化理论”， 认为第三世界跨国公司的技术特征虽然表现为规模小、标准技术和劳动密集型， 但是其中却包含着企业自身的创新活动，有自己的“特定优势”技术地方化理 论强调发展中国家对发达国家的技术引进不是被动的模仿和复制，而是对引进 的技术加以消化、改进和创新。正是这种创新活动给引进的技术赋予了新的活力， ”。给引进技术的企业带来新的竞争优势，从而使发展中国家企业在当地市场和邻“ 国市场具有竞争优势。嘲 w a l i dh e j a z i ( 1 9 9 9 年) ，在国际商业研究期刊上发表题为贸易、外商直 接投资和研发溢出的文章，提出研发在国际间流动的两个渠道：国际贸易和外。 商直接投资，并经过分析得出，通过外商直接投资渠道产生的研发溢出效应，要 江苏大学硕士学位论文 大于通过国际贸易渠道产生的溢出效应。因为对外直接投资会带来一定的管理经 验和先进技术，和东道国发生很深层次的联系。同时也提出在全球范围内开展企 业间合作、联盟的必要性。嘲 国内学者对这一课题也做了一些研究。就经济发展阶段如何影响国际产业转 移，卢根鑫( 1 9 7 7 ) 作了进一步深入阐述他认为，产业贸易与产业投资促进了 技术构成相似性和技术构成相异性的重合产业的成长，而重合产业的存在是导致 国际产业转移的基础。由于价值构成的相异性导致重合产业绝对成本的高低落 差，才使发达国家被迫调整产业结构，实施产业国际转移。他主要从政治经济学 角度来提出观点 另外王岳平( 1 9 9 7 ) 、沈坤荣( 1 9 9 9 ) 等用统计模型和方法论证了利用外资 与我国经济发展之间的关系；候德贤、崔晓娟( 2 0 0 2 ) 研究了国际产业转移对上 海经济影响现状分析，并提出加大上海r & d 投入；金学军、何肖秋( 2 0 0 3 ) 研究 技术扩散与国际产业转移相互关系分析，认为国际产业能否顺利转移的关键在于 产业的核心技术能否在东道国被成功扩散；周继红、李建( 2 0 0 3 ) 研究国际产业 转移与我国新型工业化，提出我国发展新型工业化道路；国家统计局国际信息中 心课题组( 2 0 0 4 ) 研究了国际产业转移的主要行业，同时要抓紧高新技术产业。 国内外学者应用不同方法和角度对这一课题从定性和定量两方面做了细致 的研究，为后人继续挖掘奠定了基础。但在上述研究中从国际产业转移角度来分 析江苏利用外资的研究也不多见。在利用外资时要注意绩效问题，因为承接国外 转移而来的产业其最终目的是要促进当地经济的发展，提升产业层次。 随着国际产业转移本身的演化，理论界对该领域的研究呈现如下趋势：( 1 ) 研究视角的多样化。传统的国际产业理论是以国与国之间的整个产业的转移为分 析基点，侧重于研究发达国家向发展中国家的产业转移现象。当前的研究从全球 视角以产业链为纽带，来分析各个工序在全球的布局及各国在国际分工中的地位 问题。( 2 ) 研究内容的扩展。由生产领域的转移问题研究拓展至对研究和服务领 域的转移问题。( 3 ) 研究方法的拓展。由传统的采用对国别统计资料进行统计分 析，扩展到从跨国公司层面展开的大面积的抽样调查和对具体案例进行跟踪调查 研究的方法。圈 江苏大学硕士学位论文 1 3 本文的研究思路 本文从国际产业转移这一现象着手，通过分析国际产业转移对世界经济的影 响，深入研究国际产业转移的现状，及其在新形势下出现的一些新的特点和趋势。 然后在借鉴亚洲其他国家承接产业转移的基础上，分析中国承接国际产业的 现状。由于国内外理论界对中国是否成为世界制造中心持不同意见，可见制造业 发展在中国经济中的地位，所以特别针对中国制造业及高技术产业的发展进行分 析。 进而分析江苏省承接国际产业转移的整体现状，由于开发区在江苏经济发展 过程中的地位不容小觑，所以也从江苏6 个主要开发区的角度分析江苏省承接国 际产业转移的现状。并建立模型分析国际产业转移在对经济发展、提高就业水平、 优化产业结构，促进技术进步方面的效应。然后总结出江苏省承接国际产业转移 的优势及劣势，在此基础上提出对策建议 国际产业转移主要通过国际贸易和国家投资这两种方式来完成。世界各国实 践表明，当国际贸易发展到一定程度时，国际投资尤其是国际直接投资，会通过 替代贸易或促进贸易成为各国经济联系的主要方式在2 0 世纪8 0 年代以前主要 是“贸易主导型”产业承接。1 9 5 0 - - 1 9 8 5 年问，承接发达国家产业转移方面最 为成功的例证就是日本以及亚洲新兴工业化经济体( n i e s ) 。一般在产业发展早 期，产业移入国都先是不同程度地实施过一段时期的进口替代政策。以保护处在 幼稚阶段的承接产业，然后再逐步转向出口导向。转移方向大致表现为最发达国 家一次发达国家一发展中国家，各类经济体通过承接而发展起来的主导产业的先 后次序大致都表现为“纺织、化纤( 劳动密集型) 一钢铁、造船、炼化( 资本密 集型) 一汽车、机械、电器( 兼具资本、技术密集特征) 一微电子和i t ( 技术 密集型) ”。因此，我们称之为“贸易主导型”产业转移和承接。 一一、”m 到了2 0 世纪8 0 年代以后主要是“投资主导型”产业转移，对绝大部分产业 转移过程而言。外商直接投资( f d i ) 在提供货币资金、实物资本、生产技术、 管理方式、市场通道上，在形成当地关联上都发挥了关键作用，这种产业转移逐 渐在全球产业转移中占据绝对优势地位。其原因在于，在全球信息和交通成本降 低以及技术创新节奏加快的背景下，相比“贸易主导型”产业转移，它在效率和 4 江苏大学硕士学位论文 成就上越来越显露优势，并且这种优势得到国际社会的广泛认可。在“投资主导 型”产业转移背景下，取得较好效果的承接措施都与吸引和利用外商直接投资 ( f d i ) 相联系本文研究的主要是新旧世纪交替阶段的国际产业转移现象，所 以文中较多的是通过“投资主导型”产业转移来分析。嘲 5 、 江苏大学硕士学住论文 第2 章国际产业转移的相关理论 国际产业转移是在2 0 世纪下半叶才成为国际经济关系的重要特征。理论界 对国际产业转移并没有专门的理论研究，一般是利用对外投资动机理论、区位选 择理论，以及技术转移理论来解释国际产业转移。其中影响比较大的是小岛清边 际扩张理论、弗农的产品生命周期学说、波斯纳的技术差距学说、邓宁的国际生 产“折衷”理论，迈克尔波特的“价值链”理论。 2 i 小岛清边际扩张理论明 日本国立一桥大学教授小岛清在1 9 7 7 年出版的对外直接投资论提出： 境外直接投资应该从本国( 投资国) 已经处于或即将处于比较劣势的产业( 可称 为边际产业) 依次进行。这些边际产业正好也是投资东道国具有比较优势或潜在 比较优势的产业。该理论否定了垄断优势因素在境外直接投资中的决定作用，强 调运用与东道国生产力水平相适应的标准化技术，来拓展国外市场。 小岛清用下图阐述该理论。图中i i 线表示日本商品生产的成本线，假定 线上的商品a 、b 、c 至z 的成本都是1 0 0 日元( 是一条平行的直线) 。i i i i 国 外商品的生产成本线，线上产品a 、b 、c 至z 成本逐渐提高。两条线相交于0 点， 0 点表示两国生产成本相等。0 点左边的产业a 、b 、c 是日本的边际产业，因为 同外国同类产业a 、b 、c 相比生产成本较高，应该从劣势最明显的a 产业依次开 始向外转移。转移到外国后会导致对方相类似产业a 、b 、c 价格下跌。日本国内 对a 、b 、c 产业的消费主要来源于外国的进口，由于价格下跌，所以日本从中获 利更大。若顺序相反，从日本国内最具优势的产业z 开始逆序向外国转移，成本 虽然低于外国同类行业的生产成本，但是仍然高于日本国内的生产成本，会造成。 ， 资源浪费。 6 江苏大学硕士学位论文 i i 1 1 1 a 图卜1 小岛清边际扩张理论 应该肯定，小岛清的理论比较符合日本2 0 世纪6 0 、7 0 年代发展境外直接投 资的实践，反映了这个后起的经济大国寻找最佳对外发展途径的愿望。但是，该 理论无法解释日本2 0 世纪8 0 年代以来，许多大型企业纷纷加入了境外直接投资 行列，越来越与美国方式趋同的现象。此外，该理论仅以日本的境外直接投资为 研究对象，不能盲目用于指导发展中国家境外直接投资实践。 2 2 弗农的产品生命周期学说伽 美国当代经济学家雷蒙德弗农在研究国际间技术流动对国际贸易影响时， 提出“产品生命周期”学说。该理论认为，一个新产品的生命历程大致可以分为 三个阶段：新产品阶段、成熟阶段和标准化阶段。 在新产品阶段，创新国( 一般是发达国家) 企业发明并创造出新产品。这时 的新产品实际上是一种技术、知识密集型产品。由于垄断了制造技术，因而发明 国厂商就垄断了这种产品的世界市场。这一阶段生产成本对于厂商来说不是最重 要的，因为没有其他竞争者。新产品一般比较昂贵，其消费者也只能是高等收入 的国家。所以产品首先出口到创新国以外的其他工业发达的高收入国家( 次发达 国家) 。 在成熟阶段，产品开始进入大规模生产，主要投入的是机器设各及技术工人， 该产品变成一种资本与技能密集型产品，次发达国家拥有生产该产品的优势，从 江苏大学硕士学位论文 而成为主要生产国和出口国。创新国的生产逐渐减少，最终向次发达国家进口。 当新产品进入标准化阶段，生产技术已经变得标准化、程序化及相对简单化， 生产该产品的装配线也变得相对廉价。因此，产品的技术与资本的含量也越来越 少，从而变成劳动密集型产品，拥有丰富劳动力的发展中国家就在生产该产品上 具有比较优势，最终成为该种产品的主要生产国与出1 3 国。 新产品始子发达水平高的国家，逐渐向下游国家转移，最终转移至最不发达 国家，从而完成该产品的生命周期。而发达国家又开始发明新的产品，开始另一 轮的新产品生命周期。 2 3 波斯纳的技术差距学说耵 美国经济学家波斯纳在他的论文 国际贸易和技术变化中指出，在一定时 期内，由于拥有新技术而在某种产品的生产上处于垄断地位的国家，其他国家与 它之间存在技术差距，因而产生这种产品的国家贸易。由于这种技术会通过技术 转让、直接投资、国际贸易产生示范效益、溢出效应等流传到其他国家，随着时 间的转移，其他国家最终掌握技术，使得技术差距消失。而因技术差距产生的国 际贸易也逐渐萎缩，并在其他国家能够生产出满足其全部需要的产品时完全终 止 波斯纳把技术差距产生，到技术差距引起的国际贸易完全终止这一段时间称 为模仿时滞。它又分为反应时滞和掌握时滞。前者是指技术革新国家开始生产新 产品，到其他国家模仿其技术开始生产这种新产品的时间间隔。反应时滞初期是 需求时滞，即技术创新国开始生产直至出口的时间间隔。后者是模仿国家开始生 产新产品到开始出口该新产品的时间间隔。 胡弗鲍威尔用图形形象描绘波斯纳的学说。如图所示，t 线上方的曲线表 示技术创新国a 国的生产和出口，下方的曲线表示技术模仿国b 国的生产和出口。 在t o 点，a 国开始生产新产品，t o 至t 。为需求滞后，其长度取决于企业家的决策， 以及规模效益、关税、运输成本、国外的市场容量、居民收入水平等因素。此时 b 国没有需求，a 国局限于国内生产，供本国消费者。在t i 点，b 国开始对新产 品有需求，a 国开始出口，并逐渐增加出口量。到b 点，b 国生产者开始模仿技 术生产该种产品，这时a 国的出口量达到最大。随着b 国生产不断扩大。a 国的 0 江苏大学硕士学位论文 生产和出口量逐渐减少。到了t 。点，b 国生产规模进一步扩大，生产成本下降， 其产品不仅能满足国内市场的需求，同时满足国外市场的需求，取代a 国生产和 出口此时，b 国已掌握该技术，技术差距全部消失，模仿时滞结束。又开始新 一轮的技术差距，并引起国际贸易以及技术转移。 图l - 2 波斯纳技术差距学说 2 4 邓宁的国际生产“折衷”理论n 帕 当代研究跨国公司的著名专家邓宁，吸收垄断优势论、区位理论、内部化理 论，用折衷的方法，形成国际生产模式理论。邓宁认为，一国企业要进行对外直 接投资必须同时具备三种特定优势：所有权优势、区位特定优势、内部化特定优 势。所谓所有权特定优势，就是海默等人提出的垄断优势，邓宁称之为竞争优势。 所谓内部化优势是指通过建立企业内部市场，发挥自有的所有权优势，以节约交 易成本。但是，所有权优势和内部化优势只表明企业具有走出去的动因和条件， 并没有说明企业为什么这个国家，而不选择那个国家进行直接投资。因此，还必 须增加一个充分条件，即区位优势。 邓宁的分析试图说明，所有权特定优势只解释了一国企业为什么要进行对外 9 江苏大学硕士学位论文 直接投资，区位特定优势则解释了一国企业向哪个国家或哪个地区直接投资。因 此邓宁的国际生产理论= 所有权特定优势+ 内部化特定优势+ 区位特定优势，缺一 不可。如果缺少区位特定优势，一国企业就会选择货物出口的国际经营方式；如 果缺少内部化特定优势和区位特定优势，一国企业就会选择无形资产转让，即技 术出口的国际经营方式。如下图所示： i 表1 - 1 邓宁关于o l i 模式的解释 所有权优势( o )内部化优势( i )区位优势( l ) 对外直接投资 ， 出口 ， 无形资产转让 ， 注；，表示具备某种特定优势；x 表示不具备某种特定优势。 2 5 迈克尔波特的“价值链”理论m 1 美国哈佛大学著名战略管理专家迈克尔波特的价值链理论认为，企业的每 项生产经营活动都可以创造价值，这些相互关联的活动便构成了创造价值的一个 动态过程，即价值链。它可以形成企业最优化及协调的竞争优势，如果企业所创 造的价值超过其成本，便有盈利；如果超过竞争者，便拥有更多的竞争优势。价 值链管理的本质就是通过优化核心业务流程，降低企业的组织和经营成本，提升 企业的市场竞争力。把企业创造价值的过程分解为一系列互不相同但又相互关 联的经济活动，或者称为“增值活动”。其总和即构成企业的“价值链”。每一 项经营管理活动就是这一“价值链”上的一个环节。“价值链”的构成可以用下 图来表示： l o 江苏大学硕士学位论文 价值链及其构成 图l 。价值链”理论 从图中可以看出来，依照产品实体在价值链各个环节的流转程序，企业的价 值活动可分为“上游环节”和。下游环节”两大类。企业的基本价值活动中，原 材料供应、产品开发、生产运行可被称为“上游环节”；成品储运、市场营销和 售后服务可被称为“下游环节”上游环节价值活动的中心是产品生产，与产品 的技术特性紧密相关；下游环节的中心是满足顾客，与市场紧密相连。 价值链由两种价值活动构成，即基本活动和辅助活动。基本增值活动是指一 般意义上的生产经营环节，包括物料储运、生产加工、成品储运、市场营销和售 后服务等。这些活动与产品的实体流转直接相关。辅助性增值活动包括管理基础 工作、人力资源管理、科技管理和采购管理等“价值链”各环节之间的相互联 系、相互影响，一个环节的运行质量直接影响到其它环节的成本和效益。各环节 对其它环节的影响程度与其在价值链上的位置有很大的关系 价值链理论认为：在企业的经营活动中，并不是每个经营环节都创造价值或 者具有比较优势。企业所创造的价值和比较优势，实际上是来自于企业价值链上 某些特定环节的价值活动，这些真正创造价值的、具有比较优势的经营活动，才 是最有价值的战略环节。企业的竞争优势，或者说是核心竞争力，实质上就是企 业在价值链上某一特定的战略环节上所具有的优势，这些战略环节是企业核心竟 茎查堂堡主堂堡垒查 争力的源泉只要控制住这些关键的战略环节，也就控制了整个价值链。企业要 发展或者保持自己的竞争优势，并不需要在企业的所有环节上都保持优势，关键 是发展或者保持那些创造价值同时产生比较优势的战略环节的优势。 江苏大学硕士学位论文 第3 章当代国际产业转移的特点和发展趋势 及其对世界经济的影响 3 1当代国际产业转移的特点和发展趋势 产业的国际转移体现了世界产业结构的区域性调整，随着新科技革命和高技 术产业的深入发展，世界产业结构的大调整已经并将更多地通过产业的国际转移 实现。 自从2 0 世纪9 0 年代以来，国际产业转移出现一些新的特点和趋势。 1 国际产业转移出现产业链整体转移的趋势 所谓产业链，即是建立在产业内部分工和供需关系基础上的，以若干个企业 为大节点、产品为小节点纵横交织而成的网络系统。产业链分为两种类型：一种 是垂直的供需链，另一种是横向的协作链。垂直关系是产业链的主要结构，一般 把垂直分工划分为产业的上、中、下游关系；横向协作关系则是产业的服务与配 套。 当代国际产业转移呈现产业链整体迁移的趋势，往往一家大型的企业落户东 道国时，会带动一大批相关联的企业进入，其中包括该企业的上游供应企业和下 游的销售企业，即垂直的供需链。同时还包括大量配套产业的进入，即横向的协 作链。例如，一家从事汽车制造的公司的进入，会带动汽车发动机、外壳、轮胎 等零部件产业的进入，同时也会吸引汽车销售行业的投资。这一系列过程都需要 许多厂家的协作，就像由一个个环和节组成的链条一样。上海多媒体产业园、重 庆模具产业园、清华科技园等都是通过一家或几家大型公司的跨国投资，并以此 产业为核心，带动相关产业，辐射周边地区建立起的产业园。 2 国际产业转移不仅仅是发达国家向发展中国家的单向转移，发达国家之 问、发展中国家之间，以及发展中国家向发达国家逆向转移的趋势也逐渐加强 战后初期的国际产业转移是一种梯级产业转移模式，它是指发达国家不断向 发展中国家或地区转移已失去比较优势的产业，从而推动发展中国家的产业升 江苏大学硕士学位论文 级。产业转移一般先由少数资本雄厚、技术力量强大的发达国家开始，当这些发 达国家的某些衰退产业需要向外转移时，由于资本以及技术的原因，发达国家首 先选择一些次发达的国家和地区进行转移，以便更好的消化和吸收这种产业。当 这些产业在次发达国家和地区逐渐成熟，直至衰退时，该产业的生产已经标准化， 成为劳动密集型产业，这时，劳动力资源丰富的发展中国家成为承接该产业转移 的首选之地。 。 产业国际转移的总规律是，先转移劳动密集型产业和轻工业，进而转移资金 和技术密集型产业和重工业，一般方向是由发达国家转移到不发达国家二战后 的5 0 多年，世界经历了约三次大的产业转移：一是2 0 世纪5 0 年代美国将钢铁、 纺织等传统产业向日本、西德等国转移，集中力量发展半导体、通讯、电子计算 机等新兴技术密集型产业；二是2 0 世纪六七十年代，日本、西德等国转向发展 集成电路、精密机械、精细化工、家用电器、汽车等耗能、耗材少、附加价值高 的技术密集型产业，并将劳动密集型产业转移到新兴工业化国家和地区( 如亚洲 “四小龙”等) ；三是2 0 世纪八九十年代，伴随全球新一轮以信息技术为核心的 高技术发展，出现的美国、日本和欧洲发达国家发展知识密集型产业，并将重化 工业和应用型技术大量转向发展中国家的景象。【1 4 ，进入2 0 世纪9 0 年代之后，产业在国际间的转移突破了这种梯级模式，出现 ，了产业在发达国家之间、发展中国家之间的平行转移，以及发展中国家向发达国 家的垂直逆向转移。资金短缺特别是外汇资金不足，曾经是制约发展中国家境外 投资的主要因素。据统计，1 9 7 0 - - 1 9 7 5 年发展中国家境外直接投资占世界境外 直接投资的比例仅为0 5 ，投资规模f i t , j , 。2 0 世纪8 0 年代后，发展中国家境外 直接投资迅速增加，1 9 8 0 年发展中国家占全球境外投资存量的份额为3 1 ，到 1 9 9 0 年上升为4 7 ，到2 0 0 3 年，发展中国家对外直接投资占全球对外直接投资 存量的十分之一强( 9 0 0 亿美元) ，为国际投资总额的近6 。“”而且一些发展中 ”一 一，国家对其它发展中国家对外投资的增长要快于发展中国家对发达国家境外投资 的增长按国际标准，某些发展中经济体己成为重要的对外投资国和地区2 0 0 3 年，中国香港特别行政区对外直接投资额已超过瑞典中国香港特别行政区、新 加坡、韩国、墨西哥及南非等的跨国公司均已成为发展中经济体中领先的跨国公 司。 1 4 江苏大学硕士学位论文 2 0 0 4 年，中国企业对外投资设立的境外企业为8 2 9 个，中方投资总额3 6 2 亿美元，比上年分别增长6 2 5 和3 2 ，这表明中国企业开展境外投资的积极性 越来越高。中国企业境外投资最显著的特点，是境外投资单个项目的平均金额有 较大幅度的提高。另外，除了直接投资建公司，跨国并购比重也有所增加。中国 企业在海外投资的行业从初期的贸易、航运和餐饮为主，拓展到生产加工、农业 合作、资源开发、工程承包和研究开发等众多领域。投资方式已从单一资金投入 发展到境外上市、设立研发中心、创办工业园区等多种形式。江苏企业境外投资 在2 0 0 4 年突破i 亿美元的高平台上，2 0 0 5 年继续保持了快速增长的态势，全年 批准境外投资项目1 6 3 个，同比增长5 5 2 ，当年中方协议投资突破2 亿美元， 达2 1 亿美元，同比增长6 3 3 。新批中方协议投资额2 0 0 万美元以上的大项目 2 7 个，同比增长5 0 ，中方协议投资总额i 6 亿美元，同比增长5 9 7 。“” 3 国际产业转移的目的不再局限于向外转移国内衰退产业，以培育新的主 导产业，而是寻求产业在全球资源的最优化配置 战后初期发达国家向外转移的主要是在国内处于衰退地位的产业。按照产品 生命周期理论，当某一产业发展到成熟阶段，利润达到顶峰。之后产业进入衰退 期，原有的比较优势日趋衰落，生产成本逐渐上升，利润不断减少。惟利是图的 资本家和生产厂商为了保持利润，选择向外转移该产业，一方面是为了获取该产 。业的转移利润；另一方面是腾出空间，利用原有的人力、资本，通过研究和开发 新的产业，创造新的比较优势，获取新的垄断利润 2 0 世纪9 0 年代以后，国际产业转移的目的不再局限于向外转移国内衰退产 业，以培育新的主导产业，而是寻求产业在全球资源的最优化配置例如，世界 5 0 0 强有近三分之一的企业落户江苏，而这些企业在国内都是优势企业，有的甚 至是支柱产业，吸引他们目光的正是江苏得天独厚的优势。利用江苏的人力资源、 科技资源，以及辐射全国市场的优势，使得产业发挥最大的经济效果 4 国际产业转移的热点逐渐转向服务业等无形产业 2 0 0 4 年9 月2 2 日，联合国贸发会议发表了( 2 0 0 4 年度世界投资报告，提 出当前国际产业转移的一个重要趋势是转向服务业据统计，2 0 0 1 - 2 0 0 2 年问， 服务业占到整体外商直接投资流入总量的三分之二，约为5 0 0 0 亿美元，而在 1 9 8 9 1 9 9 1 年间仅占5 4 ；服务业在世界外商直接投资存量中的比重由7 0 年代初 江苏大学硕士学位论文 期的四分之一、9 0 年代的不到一半，发展到2 0 0 2 年的6 0 ，估计约4 万亿美元， 表明了服务业已经取代制造业，成为国际产业转移结构中的主流。而在同时期， 初级部门在外商直接投资存量中的比重由9 下降到6 ，制造业的降幅更大，由 4 2 降至3 4 。从报告中不难看出服务业在国际产业转移中的比重不断上升 的势头。n ” 从服务业的移出国来说，服务业竞争的加剧，促使跨国公司纷纷向海外扩张 原来，银行、保险和运输等服务行业，主要为制造业的国际贸易和生产提供服务 随着竞争的加剧，这些行业越来越多地利用自己的资金进行对外直接投资，以寻 求更多的客户并加强自身的所有权优势。跨国并购浪潮是推动服务业国际转移的 因素。9 0 年代后期，跨国并购成为开发国外市场的主要手段之一，跨国公司的 并购集中在银行、电信和水利等服务行业。服务业在跨国并购中的比重由8 0 年 代末的4 0 上升到9 0 年代末的6 0 从东道国角度来说，服务需求的增长与市场环境的不断宽松和开放，为服务 业的产业转移发展创造了条件。相对于制造业而言，各国政府在开放服务业的产 业移入所采取的态度是更加谨慎的，特别是对于本国给予垄断保护的行业，如电 信业。但是，随着1 9 9 4 年乌拉圭回合达成 服务贸易总协定，随着经济全球化 的纵深发展以及各国对外开放程度的提高，世界贸易和生产发展产生了更多服务 需求( 如货运、保险，等等) ，各国的经济水平提高带来更高的消费服务需求( 如： 医疗、教育、旅游，等等) ，跨国公司制造业对外转移的扩大不断产生了新的服 务需要，这一切都在推动服务业国际转移的发展。 5 跨国公司在国际产业转移的作用明显加强 跨国公司是新一轮国际产业转移的主体。他们控制着5 0 以上的国际贸易额， 9 0 以上的海外直接投资和8 0 9 6 以上的新技术、新工艺专有权，7 0 的国际技术转 让。跨国公司越来越成为当今国际贸易、国际投资和国际产业转移的主要承担者， 。+ ，他们依靠雄厚的资金，先进的技术和管理优势，实行全球投资，进行跨国、跨地 区、跨行业的生产和经营，推动全球资源的优化配置。跨国公司注重本地化经营。 主要表现为：跨国公司加快了产业转移，建立生产制造中心的速度明显加快；研 发中心的设立；为减低成本，在全球范围内配置资源的采购中心纷纷建立；实施 品牌和人才战略，拓展在中国的外部经济空间等。“町 1 6 江苏大学硕士学位论文 6 国际产业转移的方式呈现多样化趋势 国际产业转移已由原来的比较单一的直接投资和单一股权安排，转换成为包 含单一的直接投资和股权安排在内的独资、合资、收购、兼并和非股权安排等多 样化产业投资和产业转移并举方式。其中，证券投资和跨国并购方式日益成为主 要方式。1 9 9 5 2 0 0 1 年证券投资规模在全球资本流动总额中所占比重由1 9 9 5 年 的2 2 上升至2 0 0 1 年的7 5 以上，并有继续上升