（企业管理专业论文）我国企业的技术标准竞争战略研究.pdf

我国企业的技术标准竞争战略研究 摘要 在市场竞争发展的历程中，企业之间的竞争已经逐步由产品、技术和品牌 上的竞争发展到技术标准的竞争。参与技术标准竞争日益成为市场竞争的一个新 特征，也是企业建立核心竞争优势的一条重要途径。国外众多领先企业已将技术 标准竞争作为一种基本的竞争战略，并通过技术标准竞争建立其它方式难以获取 的核心竞争力。而我国企业由于技术标准管理和战略的落后，使我国企业在国际 竞争中处于十分不利的地位，技术标准成为一种制约我国企业国际化发展和国家 产业发展的主要瓶颈之一。 本论文首先介绍了技术竞争的背景，指出了技术标准竞争战略研究对我国企 业的迫切性和重要性，接着从基础理论入手，按照逻辑顺序介绍了标准、技术标 准的定义、性质、功能和分类，突出分析了技术标准与技术创新的作用关系，并 简要回顾了竞争理论。接着提出企业技术标准竞争的一般过程模式、企业参与技 术标准竞争的关键点以及企业参与技术标准竞争的重要意义。在对技术标准竞争 有深刻认识的基础上，文章进入到应用环节，在分析了我国企业技术标准竞争的 现状后，将我国企业分为三种类型，分别提出适用于他们的技术标准竞争战略。 关键词：技术标准：技术标准竞争：技术标准竞争战略 as t u d yo nt h et e c h n ic ais t a n d a r dc o m p e titio ns t r a t e g y o fo u re n t e r p ris e s a b s t r a c t i nt h ec o u r s eo ft h em a r k e tc o m p e t i t i o n ，t e c h n i c a ts t a n d a r d c o m p e t i t i o n h a sb e c o m et h em a i n p o i n to f t h e c o m p e t i t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e ss u p e r s e d i n gp r o d u c t t e c h n o l o g ya n db r a n d i th a sa l s ob e e n t h eo n eo fn e wc h a r a c t e r i s t i c so fm a r k e tc o m p e t i t i o nt h a tt a k i n gp a r ti n t e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o n ，a n do n eo ft h em o s ti m p o r t a n tw a yo ft h e f o u n d a t i o no fe n t e r p r i s ec o r e c o m p e t i t i v e n e s s m o s to ft h ef o r e g n l e a d i n gc o m p a n i e sh a v ep u tt h et e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o na so n eo f t h eb a s i cc o m p e t i t i v es t r a t e g i e s ，w h i c hf o r mt h ec o r e c o m p e t i t i v e n e s s t h a tc a n ta c h i e v eb yo t h e rm e a n s b u tb e c a u s eo ft h el a go fo u rt e c h n i c a l s t a n d a r da d m i n is t r a ti o na n ds t r a t e g y ，o u re n t e r p r is e s a r ei nt h e d i s a d v a n t a g e o u sp o s i t i o no fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n t e c h n i c a l s t a n d a r d sh a v eb e c o m et h eo n eo ft h em o s ts e r i o u sb o t t l e n e c k so ft h e d e v e l o p m e n to fo u re n t e r p r is ea n do u ri n d u s t r y t h i sp a p e ri sb a s eo nt h ep r o b l e m c o m m e n c i n gw i t hb a s i ct h e o r y ，t h e p a p e rp r e s e n t st h ed e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r ，f u n c t i o na n ds o r to fs t a n d a r d a n dt e c h n i c a ls t a n d a r da tt h eb e g i n n i n g ，a n da n a l y s e st h ef u n c t i o n a r y i n t e r a c t i o nb e t w e e nt h et e c h n i c a ls t a n d a r da n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n i t s h o w st h a tp u b l i cs t a n d a r d sh a v eap o s i t i v ee f f e c to f ft h et e c h n i c a l i n n o v a t i o n ，a n dp r i v a t es t a n d a r d sh a v ek i n d so fn e g a t i v ee f f e c to nt h e t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，e s p e c i a l l yt h ec l o s ep r i v a t es t a n d a r d s t h e nt h e p a p e rs e t sf o r t ha n da n a l y s e ss o m et y p i c a lc a s e so ft e c h n i c a ls t a n d a r d c o m p e t i t i o n ，c o n c l u d i n gt h em o d e lo ft h et e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o n p r o c e s s t h ep r o c e s so ft h et e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o nc a nd r o p si n t o t h r e ep h a s e s ，f o r m a t t i n gp h a s e ，c o m p e t i n gp h a s ea n ds o l i d i f y i n gp h a s e a n dt h em o s tf u r i o u sa n di m p o r t a n tp h a s e si st h ec o m p e t i n gp h a s e ，w h i c h i n v o l v e st h ee s t a b l i s h m e n to fm a r k e tp o s i t i v ef e e d b a c kl o o pt h a ti st h e k e yo fs u c c e s so ft e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o n o nt h eb a s eo ft h e p r o f o u n dc o g n i t i o n ，t h ep a p e re n t e r s i n t oa p p li c a t i o na d v i c e a f t e r a n a l y z i n gt h es t a t u sq u oo fe n t e r p r i s et e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o no f o u rc o u n t r y ，t h ep a p e rs o r t so u rc o m p a n yi n t ot h r e ep a r t s ，t e c h n i c a l l e a d i n gc o m p a n y ，m a r k e tc r e v i c ec o m p a n ya n dt e c h n i c a lf o ll o w i n gc o m p a n y ， a n d p r o v i d e s s u i t a b l e t e c h n i c a ls t a n d a r d c o m p e t i t i o n s t r a t e g y r e s p e c t i r e l y k e yw o r d ：t e c h n i c a ls t a n d a r d ：t e c h n i c a ls t a n d a r dc o m p e t i t i o n ：t e c h n i c a l s t a n d a r dc o m p e titi o ns t r a t e g y 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得其他教育机构的学位或证书 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：二五名杰石卜签字日期： 年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本 人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密 后适用本授权书) 学位论文作者签名：多穆合导师签字： 签字日期：年月 日签字日期：年月日 我国企业的技术标准竞争战略研究 1 绪论 1 1 研究背景与意义 在市场竞争发展的历程中，企业之间的竞争已经逐步由产品、技术和品牌上 的竞争发展到技术标准的竞争。在市场经济发达的国家，各种社会利益团体( 主 要是企业或者企业联盟) 一直积极参与标准竞争。在近代竞争史上，标准竞争从 来没有停止过。从铁路标准、电力传输标准到微机架构、微机操作系统，到现在 的第三代移动通信技术标准、高清电视技术标准等领域，都发生过激烈的技术标 准竞争。参与技术标准竞争日益成为市场竞争的一个新特征，也是企业建立核心 竞争优势的一条重要途径。国外众多领先企业己将技术标准竞争作为一种基本的 竞争战略，并通过技术标准竞争建立其它方式难以获取的核心竞争力。 近些年，我国日益成为全球重要的制造基地。在快速发展的同时，由于技术 标准管理和战略的落后，我国企业在国际竞争中处于十分不利的地位，技术标准 成为一种制约我国企业国际化发展的主要因素。美国思科公司以我国华为公司侵 犯思科知识产权思科路由器的私有标准协议为名，起诉华为及其在美国的分 公司。2 0 0 6 年2 月2 3 日，参加世界国际标准组织会议的我国代表愤然退出该会议， 以抗议该组织中垄断势力对我国无线局域网推行标准w a p i 的歧视。在具有代表性 的d v d 行业，由于技术标准主要由国外企业所掌握，我国企业每年必须为此付出 多达3 0 亿元人民币的专利费。在巨额专利费的压榨下，国内企业已普遍停止传统 d v d 的出口，大批传统d v d 的代工企业纷纷倒闭。不仅如此，因在标准上受制于人 的现象在m p 3 、高清晰电视、数码相机等电子行业中正在一次又一次地出现。据 计算，我国约有6 0 的出口企业遭遇过国外技术壁垒，每年由此造成直接和潜在 的出口经济损失约5 0 0 亿美元1 。 在这种情况下，国内企业逐渐认识到技术标准竞争的重要性，并开始在国内 和国际领域参与到技术标准竞争中去。但是与西方企业参与技术标准竞争的成熟 技巧和运作能力相比，我国企业这方面的能力还比较弱，除了在中文编码、e v d 和第三代移动通信等领域略有成就以外，在多数领域的标准竞争中鲜有作为。 技术标准竞争不是单纯的市场竞争，而是综合了技术、市场、政治等方面 因素的复杂竞争过程，竞争的复杂性决定了参与竞争的企业或者企业联盟必须从 l 春明闪联模式扛起中国标准大旗 n 中国知识产权报2 0 0 5 - 0 3 一l o 2 3 2 8 1 我国企业的技术标准竞争战略研究 战略角度来考虑这一问题，这也是诸多领先企业将其作为根本性竞争战略的原因 所在。本文就是在这一背景之下，在分析技术标准竞争过程的基础之上，从战略 的角度来分析技术标准竞争，探索我国企业在竞争过程中可以采取的不同战略， 试图通过大量的案例分析，分析这一研究的启示与意义。 1 2 国内外相关研究 国外有关标准竞争战略方面的研究在8 0 年代就开始了，比较著名的学者与 著作有： 泰勒尔在产业组织导论( 1 9 9 7 8 p 5 3 8 ) 中提到：当一产品对一用户的价 值随着采用相同产品或可兼容产品的用户增加而增加时，就出现了正的网络外部 性，在出现网络外部性时，标准( 即选择将被每个人采用的特定技术) 是由政府或 民间机构如产业委员会来发布( 或同意) ，其优点是避免过大的惰性和减少用户的 寻找和协调成本，主导企业常常要建立标准。 第一次全面系统地研究网络经济下标准竞争这一战略问题的学者是卡 尔夏皮罗和哈尔瓦里安，他在信息规则网络经济的策略指导( 2 0 0 0 6 ) 中认为：持续的创新是在标准竞争中取胜的法宝。被预期成为标准的产品将 会成为标准。如果控制了一个关键的技术或瓶颈的话，应该把它开放，但是要根 据自己的条款和条件。标准一般对消费者和互补产品的供应者有利，但是不利于 市场占有者和替代产品的销售者。在加入标准竞争前，试着谈判停战，并和可能 的竞争者形成联盟。当两种新的不兼容技术相互争斗都想成为事实上的标准时， 再进行标准竞争。标准竞争是具有强大正反馈的网络市场中独有的现象。可分为 竞争渐进型，渐进对革命型，革命对渐进型和竞争革命型。标准竞争的两种基木 策略是先发制人和预期管理。如果自己落后的话，要避免生存定价，而应该利用 适配器和转换器与占统治地位的网络互联。而一旦赢得了标准，则要保持警惕， 为自己的顾客提供一条转移通道，以抵御新进入者的挑战，并且和自己的安装基 础竞争，开发自己的扩展功能来改进技术，放大安装基础。从资源的角度标准竞 争的胜负取决于对七种关键资产的掌握：l 、对用户安装基础( 指已有的客户规模) 的控制；2 、知识产权；3 、创新能力；4 、先发优势；5 、生产能力：6 、互补产 品的力量：7 、品牌和声誉。卡兹和夏皮罗( 1 9 8 6 ) 还证明小企业要比大企业更具 有产品标准化的动力。 2 我国企业的技术标准竞争战略研究 刘易斯卡布罗在产业组织导论( 2 0 0 1 2 ) 中对标准竞争诊释为：标准化 之战也有社会成本，制式之争对于最终用户和卷入其中的企业都无益处。衡量标 准化的收益必须考虑降低竞争水平和产品多样化程度带来的成本。他还认为标准 竞争的一个可能效果就是减小产品市场规模，并且认为如果标准竞争很激烈，那 么企业偏好兼容；如果产品市场竞争很激烈，那么企业偏好不兼容。 w 布赖恩阿瑟在利润递增与新工商世界一文中，阐述了技术标准战 略所依据的经济学基础是利润递增机制。利润递增是对那些领先并将继续领先的 企业，以及那些失去优势并将进一步失去优势的企业都适用的机制。他是主动的 反馈机制，在市场、企业和行业中强化那些取得成功的部分或者恶化遭受损失的 部分。利润递增导致的是不平衡而不是稳定：如果市场竞争中的某产品或公司技 术偶尔取得领先或采用了比较高明的战略，则利润递增可以扩大这一优势，该产 品或公司或技术就可以继续占据市场。这样利润递增就使产品以及产品背后的技 术成为标准。 马可伊恩斯蒂和乔纳森韦斯特在技术整合：将伟大的研究转化为伟大 的产品一文中指出，在当今的市场上，优势属于那些最善于在大量的可选择技 术中进行技术整合的企业，而不是开发这些技术的企业。微软、思科等发展较快 的大公司就是采用最有效的投资方式及时获得需要的核心技术，来构成自己的标 准。 查尔斯r 莫里斯和查尔斯h 弗格森指出：由于信息技术的飞速发展， 使得没有一个单独的销售商能够跟得上廉价、功能强大的、大批量生产的零部件 进入市场的速度，因此消费者要求将他们自己的本地系统解决方案组合在一起。 体系结构建立了系统的秩序并使得互相联络成为可能。这种总体控制者就是控制 整个信息装配标准的公司。例如微软公司的视窗产品，由于视窗产品的普及，像 莲花这样的公司调整其软件的参数，通过竞争获取了市场份额。 在2 0 0 1 年的i e e e 会议上，w e s tj q u a l c o m m 在技术战略一文中，提出 了在标准化过程中的各个阶段所应采取的技术战略。在技术标准形成的初期，有 参与标准制定战略、技术输出战略和联盟战略；在技术标准形成后，有市场扩张 战略、跟随战略、标准引进战略和研发替代产品战略。 国内最早提出标准竞争这一名词的是陈潜，他在1 9 9 6 年1 2 月发表的让市 我国企业的技术标准竞争战略研究 场来选择标准一文中提到，竞争是市场经济的特征，标准的竞争是市场竞争中 最重要的方面，企业要努力争取市场主导地位，政府应给企业创造一个自由发展 的市场环境，鼓励企业参与标准竞争。在微机行业，从发展初期的a p p l e 的m a c 和i b m 的p c 之间的竞争开始到后来司空见惯的标准竞争中，他是第一个认识到微 机行业的发展史实际上就是一场企业标准竞争史的人 1 9 9 9 年6 月胡泳在中国企业家杂志上发表了一篇标准为王的文章， 列举了网络经济中几场著名的标准战。他认为企业成功与否的关键在于利用现有 的标准架构创造附加价值，制定标准就是制定游戏规则( 杨立雄，2 0 0 0 ：杨杜， 2 0 0 1 ) ，尤其是在信息业，成为第一或成为最好都不够。要制定一个标准让他人 去遵循，否则将成为过眼云烟( 郭斌，2 0 0 0 ) 。 郭斌在2 0 0 0 年第1 期中国工业经济上发表的产业标准竞争及其在产 业政策中的现实意义是有关标准的文献中最早被后来者引用的，他提出了标准 竞争的途径依赖性和标准锁定问题，更突出的成就是他考虑到了产业标准竞争的 风险与收益，其风险是由企业在技术上的巨大资金投入以及在此过程中积累起的 技术能力和技术经验所导致的，在一些时候会使整个企业陷入失败的境地。所以 说成为标准提供者并非一件很容易的事情，还有两个更不易应付的挑战，一个是 在足够长的时间内维持这一地位，以便在几代产品中利用这一优势；另一个是将 这种支配力扩展到新的市场上去( 科索马罗和塞尔比) 。但是我们知道收益往往跟 风险成正比，控制了产业标准，实际上就掌握了产业发展的节奏和方向，使得后 发者在竞争中处于一种动态性的不利地位，其所带来的收益将是源源不断的。他 把标准竞争划分为宏观的产业层次和微观的企业层次，还提到了“研究开发合作 体”和“战略联盟”。 清华大学的林强、阳宪惠和姜彦福于2 0 0 0 年3 月在中国软科学上发表 的标准之战高技术企业竞争的新热点一文中分析了高技术企业的竞争正 在由产品竞争发展成为标准竞争的现象，论述了这是在市场全球化的环境下大企 业实行技术领先战略的必然结果，同时分析了与标准竞争相伴随的组织创新的形 式和作用。他们认为长期保持技术领先的企业可以先行确定自己的技术标准，并 通过先行技术发布和尽早抢占市场份额，使得自己的标准成为事实标准，继而成 为本国的行业标准和国际的行业标准。这样就可以通过迫使后来者采用的方式而 4 我国企业的技术标准竞争战略研究 把后来者置于自己的技术轨道上，迫使后来者陷入被动的“追赶陷阱”之中。他 们还总结了标准之战的重要性，共同结合现场总线大战的相关背景第一次系统地 考虑了标准竞争的问题，并对我国企业应对标准之战从宏观和微观两方面提出了 切实可行的建议。 李太勇在外国经济与管理( 2 0 0 0 8 9 ) 上发表的网络效应与标准竞争 战略分析是这一领域的重大突破，也引导了标准作为竞争战略研究的发展方向， 他详细分析了网络效应的特点，并强调指出在网络效应明显的市场上会产生市场 偏向、网络不可逆性、路径依赖等问题，标准竞争会成为市场竞争的焦点。文章 以近年来世界信息产业中发生的大量标准竞争案例为基础，探讨了标准竞争战略 问题。他提出标准之争往往成为市场竞争的制高点和前奏，网络效应最终会使一 种技术标准主导市场而支配整个网络。在网络效应明显的信息、产业，标准竞争 的首要目标是要让正反馈效应朝着有利于自己的方向发生作用，最终目的是占领 市场；在“赢家通吃”的信息产品领域，控制了标准，就可以“通吃 别人。相 反，如果失去标准控制权，就可能被别人“通吃”。他还认为如果网络效应占主 导地位，那么厂商有实行产品标准化( 即产品兼容) 的动力，如果竞争效应占主导 地位，那么厂商没有实行产品标准化的动力。 彭北青在中国软科学2 0 0 3 年第1 期中发表我国实施技术标准战略中的 若干重要问题探讨一文，其文从标准资源的角度阐述标准战略的概念和实施标 准战略的意义，提出了标准战略的目的是协调、配置、优化和管理各种标准资源。 文章还探讨了如何实施标准战略的若干重要战术问题。非强制性标准结构体系是 标准资源利用的最佳形式，国外发达国家已通过立法将其作为国家标准的重要来 源。在分析国内外标准化工作的基础上，从宏观的角度提出实施我国标准战略的 具体措施和办法。 叶林威、戚昌文在商业研究2 0 0 3 年第1 8 期的技术标准战略在企业中 的运用一文中提出，我国企业在技术标准形成初期可采取收购战略、参与标准 制定战略、技术输出战略、联盟战略，在标准形成后可采用市场扩展战略、追随 战略、技术标准引进战略和研发替代技术标准战略。并指出我国企业在实施技术 标准战略时应注意技术标准与专利战略的绑定及介入，根据标准制定的内在要 求，争取国家支持等问题。 我国企业的技术标准竞争战略研究 葛亚力2 0 0 3 年6 月在中国工业经济上发表技术标准战略的构建策略 研究。作者认为技术的先进性并不是技术标准确立的重要因素，并举出了计算 机键盘排列方案和计算机系统结构两个落后技术成为技术标准的案例，说明市场 和资源整合才是技术标准竞争关键，并提出了以市场合作扩大在现有市场上的应 用、通过技术联盟形成合力创新和抢先进入空白市场获得先发优势三种竞争策 略，适合于对在技术标准竞争中落后的我国企业。 李宏林在2 0 0 4 年5 月的财经问题研究中发表了标准竞争、格式系统 与企业的标准战略，文章把标准竞争存在于网络型产业看作一种格式系统，把 标准竞争看作是格式系统的竞争，而标准竞争又可以分为格式系统内部的竞争和 格式系统之间的竞争，并强调标准竞争一定要注意政治力量的冲击和利用。 此外还有张平等( 2 0 0 3 ) 则指出了目前国际上发达国家的跨国公司在实施技 术标准战略上与知识产权战略结合明显加强的趋势。王金玉( 2 0 0 4 ) 提出了我国 技术标准国际化战略应遵循的原则、战略定位和战略目标。黄璐( 2 0 0 3 ) 则针对我 国i t 行业阐述了不同企业应该实施的四种企业技术标准战略。张向晨等( 2 0 0 5 ) 认为，最佳的国家标准化管理模式，应该以市场导向为主，辅以战略性标准化政 策，在保证标准化对技术创新促进作用最大化的同时，通过战略性标准化政策， 实现资源在国际标准竞争中的最佳配置。胡培战( 2 0 0 6 ) 根据产品生命周期理论， 研究了技术标准演进的规律，分析了技术标准对市场的强化作用和保护作用，指 出了竞争者在技术标准运行的不同阶段所应采取的标准战略，最后提出了我国实 施技术标准战略应采用的对策。 1 3 研究内容与方法 本文首先介绍了技术竞争的背景，指出了技术标准竞争战略研究对我国企业 的迫切性和重要意义，接着从基础理论入手，按照逻辑顺序介绍了标准、技术标 准的定义、性质、分类和功能：竞争战略的内涵、制定与实施，技术标准竞争的 内涵与特征；简要回顾了竞争理论。接着提出了企业技术标准竞争的过程模型， 技术标准竞争与技术创新的作用关系，并突出分析了国内外企业面临的技术标准 竞争形势、我国企业技术标准竞争的现状；在对技术标准竞争有深刻认识的基础 上，接着进入到应用环节，提出了我国企业技术标准竞争战略选择，并将我国企 业分为三种类型，分别提出适用于他们的技术标准竞争战略的实施对策。 6 我国企业的技术标准竞争战略研究 本论文采用理论分析与案例分析相结合的方法，借鉴国内外有关理论的研究 成果，借用并发展他们的解释框架，进行理论方面的探讨，还结合国内外实际情 况，运用案例分析的方法推导并检验理论的正确性，以便有效地指导实践。 1 4 研究主要创新点 本文的主要创新点在于根据技术标准竞争的过程模式、企业技术标准战略的 制定流程，提出我国企业可参考选择的技术标准竞争战略。 2 相关概念与理论 2 1 标准 ( 一) 标准的定义 标准的产生和运用与人类社会的发展息息相关，最早的古埃及、我国等文明 古国产生的文字，后来统一的计量单位，产业革命以后大量的工业标准等，成为 世界工业经济运行和发展的重要基础。知识经济的到来使标准在经济运行中的地 位和作用得到了更巨大的提升。然而即使到了今天，想对标准作一个普遍使用的 定义还很困难。 国际标准化组织( i s o ) 提出，“标准是被作为规则、指南或特性界定反复使 用，包含有技术性细节规定和其它精确规范的成文协议，以确保材料、产品、过 程与服务符合特定的目的。2 我国g b 3 9 5 1 技术标准基本术语规定，标准是“为重复性事物或概念 所作的统一规定，它以科学技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商 一致，由主管部门批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。 张平等( 2 0 0 2 ) 认为，标准是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性 功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品 或服务达到一定的安全要求或进入市场的要求。 李春田( 2 0 0 3 ) 认为标准是调整社会秩序的规范，调整重点是人和自然规律的 关系，它规范人们的行为，使之尽量符合客观的自然规律和技术法则，其目的是要 建立起有利于社会发展的技术秩序。 而经济学家把标准看成是在用户需求、生产者技术可能性与相关成本，以及 政府为社会利益所强加的各种约束之间实现的平衡。 2i s o w h a ta r es t a n d a r d s ? d a o l 】h t t p ：狮l i s o l o r g i s o e n a b o u t i s o i n tr o d u c t i o n i n d e x lh m 7 我国企业的技术标准竞争战略研究 本文认为，标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共 同的和重复使用的规则、指南或特性的文件，该文件经相关利益者协商一致制定， 以科学、技术和经验的综合成果为基础，以促进最佳社会效益为目的。 ( 二) 标准的本质 标准从本质上看是一种知识，它是社会发展到一定程度而积累的公共知识的 载体。标准作为知识，它的产生可以认为是隐性知识向嵌入编码知识再向非嵌入 编码知识的发展。知识可以区分为编码知识和隐性知识。隐性知识是个人的只可 意会不可言传的知识，它对于构成每个人的能力差异是十分重要的。编码知识又 可分为嵌入的编码知识和非嵌入的编码知识两类3 。个人( 企业) 的隐性知识有与 人( 企业) 交流的需求，所以人们必须将之编码，经编码的知识才可为人们接受。但 是这样的知识仍然受其共同的语境约束，如果换一个语境，可能就不易为他人所 理解了。我们称这个知识为嵌入的编码知识。当某些知识不受语境的影响而易为 所有人理解时，这就是非嵌入编码知识。 标准的产生和发展正是这样的一个过程。当一个企业或一个地区产生标准， 实质上就是从其本身的隐性知识向显性知识( 编码知识) 的转变：而当一个标准成 为国家甚至成为国际标准时，它就是非嵌入的编码知识。 从另一个角度看，标准实质上又是一种信息。信息的抽象化和编码化会增加 具有潜在相关性的人口规模，从而增加信息的效用，也增加了对信息的需求4 。在 抽象要求对专门化代码和编码惯例进行投资的地方，会减少愿意这样做的人数， 因而就形成了信息稀缺性。只有当效用和稀缺性以这种方式结合时，信息在实际 上才获得经济价值。 为此要制定标准，即将有关对客户有效用的信息予以公开，而对客户没有必 要认识的知识、不愿或无法预先投资的知识或不愿为竞争对手所知的知识予以封 装。这样就保证并增加了信息的稀缺性，又让客户非常容易认识到相关商品的效 用，从而大大实现了价值。 标准的实施，就是标准信息的传播与扩散。扩散的结果是，使得对此经代码编 纂和高度抽象知识的效用( 也就是需求) 大为增加。由于大部分信息是封装的，因 而在标准实施过程中，信息的稀缺性的减少很缓慢。 ( 三) 标准的经济功能 3 吕乃基论知识的演进历程 j 科技导报，2 0 0 3 ，( 7 ) ：1 6 一1 8 4 英 马克斯h 布瓦索信息空间认识组织、制度和文化的一种框架【m 丁上海：上海译文出版社，2 0 0 0 2 2 4 2 2 5 8 我国企业的技术标准竞争战略研究 1 、降低交易成本。质量标准通过提供产品功能、性能变化、安全性等方面 的相关信息，降低了交易双方的交易成本和搜索成本，从而有利于交易达成5 。公 认的质量标准不仅可以降低产品购买者的风险，而且可以减少购买者在购买前 用于评价该产品所花的时间和精力6 。 2 、降低信息不对称，减少市场失败。如果没有反映产品属性的质量标准，消 费者在交易之前就无法了解并评价产品质量。买卖双方的这种信息不对称可能造 成严重的市场失败：产品质量低的销售者把高质量的销售者驱逐出了市场。这就 是格雷欣法则。质量标准有信号显示效应，这可以降低买卖双方的信息不对称， 帮助消费者正确地识别产品质量的高低，从而减少逆向选择造成的市场失败。 3 、减少产品种类，实现规模经济。标准限制了产品特征的数量和特定范围， 如产品规格或质量水平，从而限制了消费者的选择范围。但在产品种类下降的同 时，扩大了每一类产品所能获得的市场规模，有利于实现生产的规模经济。 4 、确保产品兼容性。当一种产品功能的发挥需要其他产品配合，或者一个“系 统”中的其它组件配合时，就产生对兼容标准或界面标准的需要。在系统产品的 组件协同工作基础上，兼容标准可以起到扩大兼容产品的市场规模的作用。在信 息与通信技术产业，兼容标准的一个更为重要的市场后果是，启动了不同技术或 产品用户之间的网络效应。 5 、传播推广新技术，实现技术水平的提高。标准是人类社会知识与经验积 累的载体，技术标准中封装了大量的技术细节和技术解决方案，一种代表先进技 术的标准的制定和推广，会产生明显的技术溢出效应，带来产业甚至社会整体技 术水平的提升，极大地推动生产力的前进。 需要指出的是，由于每种标准的内容、范围和作用形式的不同，每个标准具 有以上指出的经济功能中的某种或某几种。 2 2 技术标准 ( 一) 技术标准的内涵 标准与技术标准有一定区分与联系，技术标准的范围比标准要小，实践中很 难区分在众多的标准中哪些是作技术标准。标准在本质上强调的是其一致性与统 一性，标准必须是协商一致的，目的是为了在不同范围之内实现产品或服务的统 5p ，j o n e s j h u d s o n s t a n d a r d i z a t i o na n dt h ec o s tso fa s s e s s i n g ( u a li t y j e u r o p e a nj o u r n a lo fp o li t i c a le c o n 0 2 a y 1 9 9 6 1 2 ( 2 ) ：3 5 5 3 6 1 6g r e g o r yt a s s e y s t a n d a r d i z a t i o ni nt e c h n o l o g yb a s e dm a r k e t sc j r e s e a r c hp o l i c y 2 0 0 0 。( 2 9 ) ；5 8 7 - 6 0 2 9 我国企业的技术标准竞争战略研究 一与规范。而技术标准不仅包含标准的这种基本属性，同时也注重其自身的“技 术含量”，技术标准强调的是从技术的角度来保证实现特定范围内的一致与统一， 其中要求包含大量的技术实施细节规范和完整的技术解决方案。例如，某些质量 标准只是规定了产品或服务必须达到怎样的结果，符合怎样的质量、性能和规格 要求，而并未对实现这一结果的过程进行技术指导和提供解决方案，这样的标准 不符合技术标准要求。但随着标准的发展，不涉及技术内容的标准越来越少，在 实践中很难从定量的角度区分哪些标准符合技术标准。 总之，技术标准是指被作为规则、指南或特性界定而反复使用，包含有技术性 细节规定、技术解决方案和其它精确技术规范的成文协议，以确保材料、产品、 过程与服务符合特定的要求和实现一定的功能。 ( 二) 技术标准的分类 在相关文献中，技术标准的分类方法很多，比较重要的分类方式有以下几种： 1 按技术标准的作用分类 按技术标准的作用分类，技术标准可分为工艺过程标准、兼容标准。 工艺过程标准是为了使产品和服务达到某种可接受的质量，或实现某些特定 的功能而对工艺执行工序和制造工艺技术细节做出的标准化的说明与规定。如 h a c c p 标准就是为了保证食品安全而对食品生产和供应过程中有害物质的控制、 测量方法和技术而制定标准。 兼容标准规定了一个产品或服务系统内，一种产品与互补产品协同工作必须 具有的物理或功能方面的性质7 。兼容性通常表现为一个系统中组件之间的标准 化界面形式，又叫界面标准。如火车铁轨与车轮间距标准就属于界面标准。目的 是保证使用同一设备或数据的系统之间能够相互兼容。再如在计算机辅助设计 ( c a d ) 中，设计者以软件为工具来创建和表现几何模型，由于c a d 应用程序通常采 用不同的数据存取格式，系统间交换数据需要进行多次翻译，只有建立基本格式， 如产品模型数据交换标准( s t e p ) ，才可使数据交换使用更为方便。 2 按技术标准与产品的关系分类 技术标准按标准与产品的关系分类，可分为产品要素标准与非产品标准。8 产品要素标准( p r o d u c t e l e m e n ts t a n d a r d s ) 通常包括产品的一种关键属 7 朱彤标准的经济性质与功能及其对技术创新的影响 j 经济理论与经济管理2 0 0 6 年第5 期：5 4 - 5 9 8g r e g o r yt a s s e y t h ee c o n o m i c so fr dp o li c y m w e s t p o r t ，c t ：q u o r t 珊b o o k s 1 9 9 7 1 0 我国企业的技术标准竞争战略研究 性或者要素，而不是整个产品。产品要素标准公共产品内容很少，但在规模经济很 大并及早进入市场被作为国家经济的战略选择时，政府会强制实施某些产品要素 标准。而且产品要素标准能给拥有或控制相关技术的企业带来直接的竞争优势。 非产品标准( n o n p r o d u c ts t a n d a r d s ) 源于影响产品发展的基础技术，这些标 准包含很多的公共产品性质。这类标准包括度量与测试方法，科学与工程数据库， 以及标准参照物等，它是行业组织通过协商一致的方式设立的。非产品要素标准 在一个行业或贸易区内的竞争中是中立的，它对某个产业的整体效率和部分企业 的市场占有率会产生重要的影响。 3 按技术标准的形成路径分类 按照技术标准的形成路径分类，技术标准可分为法定标准( d ej u r e s t a n d a r d s ) 与事实标准( d ef a c t os t a n d a r d s ) 。 法定标准是政府或者政府授权的机构( 通常是一些标准制定组织) 制定的。法 定标准通常属于强制性标准。法定标准可能采取产品要素形式，也可能采取非产 品的形式；可能是质量标准，也可能是兼容标准。 事实标准是指没有任何官方或准官方标准制定机构批准，通过市场竞争或市 场优势地位形成的实际产业标准。 在事实标准中，可分为两类：一类是单个企业由于市场优势形成的产品格式 的统一或产品格式的单一。典型的代表就是以m i c r o s o f t 公司的w i n d o w s 操作系统 和i n t e l 公司的i n t e l 微处理器，美国学者称之为“w i n t e l 事实标准 。这类事实 标准的特点是厂商并没有从本质上追求标准化，更没有标准的管理机构和标准的 许可战略。 第二类是企业或企业联合出于标准化工作或标准许可的目的，通过有目的的 标准化工作产生的非法定标准，称为“普通事实标准，或称为“私有化标准组 织( p r i v a t es t a n d a r d s e t t i n go r g a n i z a t i o n ) 建立的普通标准”。这种标准按开 放程度可以分为开放型和封闭型两种。开放型标准其形成过程中，技术标准具有 一定的开放性，标准化组织之外的其他利益者可以使用标准，其目的就是建立后 或建立中经过官方机构的调整和确认，可转化为法定标准，像i e e e l 3 9 4 - f 作组就 是私有化标准组织在政府授权的官方标准化组织i e e e 的派驻机构；而封闭型标准 只限于标准化组织内部成员使用，基本上拒绝向组织外部者提供或是要求外部者 我国企业的技术标准竞争战略研究 付出巨大的代价，以确保标准化组织的绝对竞争优势。典型代表就是h a v i 标准和 蓝牙标准( b l u et o o t h ) ，像h a v i 标准，建立时就是8 家公司倡导并提供标准体系 的全部技术方案，封闭型标准可以转化为开放型标准，像h a v i 标准，经过发展之 后，现在就转化成开放型标准，并向任何公司开放。 ( 三) 技术标准的功能 技术标准的功能主要表现在其对技术创新的影响上。技术标准对技术创新既 有推动作用又有阻碍作用，既有积极作用又有消极作用，不同性质的技术标准对 技术创新的影响方向不同，可将技术标准划分为“公共标准和“私有标准”两 种类型分别分析其对技术创新的影响。 1 公共标准与技术创新 ( 1 ) 技术标准的公共产品性质 技术标准是知识与技术的一种存在形式。是社会发展过程中积累的公共知识 和技术的载体，在社会经济中发挥着重要的作用。技术标准的存在使市场能够以 一种公平和有效的方式完成交易，技术标准的存在与利用使产品或服务的生产、 销售与购买更加便利，并成为推动经济增长和技术创新的经济基础的必要组成部 分，因此，从技术标准的形式与经济功能看，技术标准具有相当的公共产品的性 质。 技术标准的公共产品属性主要来自两个方面：一是技术标准巨大的外部性收 益，比如能降低交易中的信息不对称，有效克服市场失败，提高交易的成功率和 满意度；二是很多技术标准是社会发展所积累的公共知识和技术的载体。9 由于技术标准的公共产品属性，在技术标准发展的早期，即2 0 世纪7 0 年代 以前，技术标准主要是通过政府和标准委员会两种途径制定的，并且技术标准的 内容是公开免费使用的。从这种角度考虑，本文把这种具有相当“公众用途 、 不存在任何私人产权的技术标准称为“公共标准”。 ( 2 ) 公共标准对技术创新的影响 公共标准对市场经济的运行效率的提高有积极作用，而且对技术创新也有重 大影响。公共标准对技术创新的影响主要表现在以下几个方面： 第一，加速技术创新进程。技术标准是社会知识和技术积累的载体，技术标 准包含着大量标准化的技术信息。这些技术信息随着技术标准的宣传，市场交易 9 朱彤标准的经济性质与功能及其对技术创新的影响 j 经济理论与经济管理2 0 0 6 年第5 期：5 4 5 9 1 2 我国企业的技术标准竞争战略研究 交流的增加而扩散。从社会的角度看，可有效节约个别企业积累这些基本技术信 息的时间，使不同国家、地区和企业的技术创新趋于同步化，提升社会整体技术 水平，加快技术创新的速度。 第二，降低技术创新不确定性。当市场有大量的技术方案竞争时，未来占统 治地位、支配市场的技术就会有很大的不确定性，这就使消费者在选用技术产品 时存在很大的顾虑。在这种环境中，技术提供者的技术创新活动面临着巨大的不 确定性，由于技术能力提升存在的途径依赖性，一旦自己的技术与未来的技术标 准冲突，这就意味着技术提供者为技术创新所进行的投资全部将成为沉没成本。 而技术标准建立会减少消费者的在技术产品上的选择，技术提供者在进行技术创 新时所面临的不确性就会大大降低。 第三，集中技术创新资源。技术标准对产品或服务属性的详细技术规范的规 定，影响企业r & d 投入方向，因而限制了技术创新的方向。很多不符合标准要求， 或者为技术标准所限制的技术创新受到抑制。这种限制对市场参与者来说可能是 好事。因为技术创新方向的适当