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浙江大学硕士学位论文 驴6 7 5 1 5 全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 摘要 随着制造业全球化进程的加速，全球制造网络形成和发展，企业的竞争优势 已不仅仅取决于其内部所拥有的资源，而且取决于嵌入在各种关系网络中的难以 被竞争对手模仿的各种资源与能力。而企业在各种网络中的嵌入性水平深刻影响 着其对资源与能力的获取，企业网络嵌入性对企业行为和绩效的研究已成为一个 新的研究热点。中国制造业近二十年来的崛起，在很大程度上得益于制造业的全 球化趋势；全球制造网络的参与给中国制造业企业提供了一个获取各种有价值的 网络资源从而提升企业绩效的机会。本文就是以全球制造网络为切入点，以参与 全球制造网络的中国制造业企业为研究对象，研究了本地企业的网络嵌入性对企 业绩效的影响。 本文首先在现有企业网络嵌入性相关研究文献的基础上，提出了企业网络嵌 入性通过正向作用于知识的获取从而促进企业绩效提升，吸收能力( 分潜在吸收 能力和现实吸收能力) 在这一影响过程中起到调制作用的概念模型；然后通过对 中国制造业1 2 8 家企业的问卷调查，用因子分析、多元回归分析等统计方法对所 提出的概念模型进行了验证和分析。通过理论分析和定量实证研究，本文主要得 到如下结论： ( 1 ) 在全球制造网络中，本地企业网络嵌入性的信任、信息共享、共同解 决问题三个维度的水平对于企业绩效的提升具有积极显著作用。 ( 2 ) 在全球制造网络中，本地企业网络嵌入性的信任、信息共享和共同解 决问题三个维度的水平通过促进本地企业从国际旗舰企业获取更多的知识从而 正向影响企业绩效。即本地企业从国际旗舰企业获取的知识在网络嵌入性影响企 业绩效的过程中起到了中介作用。 ( 3 ) 在全球制造网络中，吸收能力在企业网络嵌入性影响企业绩效过程中 起到了调制作用。总体而言，潜在吸收能力在企业网络嵌入性正向作用于获取知 识过程中起到了调制作用，但是调制作用并不十分明显；网络嵌入性的共同解决 问题维度与潜在吸收能力的交互项和企业从国际旗舰企业获取的知识显著相关， 而网络嵌入性的信任、信息共享两个维度与潜在吸收能力的交互项和获取的知识 之间并不存在显著相关性。现实吸收能力在本地企业从国际旗舰企业获取的知识 正向作用于企业绩效过程中起到了较为明显的调制作用。 关键词，全球制造网络舟络嵌入性知识吸收能力企业绩效 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no f 廿i eg l o b a l i z a t i o np r o c e s s a sw e l la st h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to ft h eg l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ( g p n ) ，t h ec o m p e t e n c eo faf i r mn o t o n l yd e p e n d so nt h er e s o u r c e s i t o w n s ，b u ta l s o o nr e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e s i n i m i t a b l eb yo t h e r s m e a n w h i l e ，t h el e v e lo fe m b e d d e d n e s si nd i f f e r e n tn e t w o r k s d e e p l yi n f l u e n c e st h ea c q u i s i t i o no fs u c hr e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e s ，a n dt h ei n f l u e n c e s t u d yo ff i r mn e t w o r ke m b e d d e d n e s so nf n - mb e h a v i o ra n dp e r f o r m a n c eh a sb e e na n e wr e s e a r c hf o c u s 强er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n e s em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h e p a s tt w e n t yy e a r sl a r g e l yb e n e f i t e df r o mt h eg l o b a l i z a t i o no fm a n u f a c t u r i n g ，b e c a u s e t h i s g r a n t e d t h ec h i n e s em a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e s g r e a to p p o r t u n i t i e st oa c q u i r e v a r i o u sk i n d so fn e t w o r kr e s o u r c e ss oa st oe n h a n c et h ep e r f o r m a n c e i nt h i sp a p e r , w es t u d yt h ei n f l u e n c i n gm e c h a n i s mo fl o c a lf i r mn e t w o r ke m b e d d e d n e s so nf i r m p e r f o r m a n c e ，b a s e do nt h eg l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ( g p n ) a n dw i t hl o c a lc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e sa so u rs t u d yo b j e c t s b a s e do nt h er e l e v a n tr e s e a r c ho ff n mn e t w o r ke m b e d d e d n e s s ，w ep u tf o r w a r d t h ec o n c e p t u a lf r a m e w o r ko ff i r mn e t w o r k sp o s i t i v e l yi n f l u e n c i n gt h ek n o w l e d g e a c q u i s i t i o na n df a r t h e rt h ef i l mp e r f o r m a n c ee n h a n c e m e n tw h i l eb e i n gm o d e r a t e db y t h ep o t e n t i a la b s o r p t i v ec a p a c i t ya n dr e a l i z e da b s o r p t i v ec a p a c i t y t h e nw ea p p l yt h e f a c t o ra n a l y s i sa n dm u l t i p l er e g r e s s i o na n a l y s i so ft h ed a t a sc o u e c t e df r o m1 2 8 m a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e si nc h i n at ot e s ta n da n a l y z et h ec o n c e p t u a lf r a m e w o r k a f t e rt h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，w ec o m et ot h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ： ( 1 ) i nt h eg l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ( g p n ) t h el e v e lo ft r u s t ，i n f o r m a t i o n s h a r i n g ，a n dj o i n tp r o b l e ms o l v i n go ft h el o c a ln e t w o r ke m b e d d e d n e s sp o s i t i v e l ya n d s i g n i f i c a n t l yi n f l u e n c et h ee n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e ( 2 ) i nt h eg 1 0 b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ( g p n ) ，t h ek n o w l e d g ea c q u i r e db yl o c a l c o m p a n i e sf r o mi n t e r n a t i o n a lf l a gc o m p a n i e sh a sm e d i a t i n ge f f e c to nt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nn e t w o r ke m b e d d e d n e s sa n de n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e ( 3 ) i nt h eg l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ( g p n ) a b s o r p t i v ec a p a c i t ym o d e r a t e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf i r mn e t w o r ke m b 酣d e d n e s sa n df i r mp e r f o r m a n c e t 0b e s p e c i f i c ，p o t e n t i a la b s o r p t i v ec a p a c i t y h a s m o d e r a t i n g e f f e c to nn e t w o r k e m b e d d e d n e s si n f l u e n c i n gt h ek n o w l e d g ea c q u i s i t i o n ，b u tt h ee f f e c ti sn o tv e r y s i g n i f i c a n t t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nj o i n tp r o b l e ms o l v i n ga n dp o t e n t i a la b s o r p t i v e c a p a c i t yh a ss i g n i f i c a n te f f e c to nt h ek n o w l e d g ea c q u i r e db yl o c a lc o m p a n i e sf r o m i n t e r n a t i o n a lf l a gc o m p a n i e s ，w h i l et h ei n t e r a c t i o n sb e t w e e nt r u s t , i n f o r m a t i o ns h a r i n g a n dp o t e n t i a la b s o r p t i v ec a p a c i t yd on o th a v es i g n i f i c a n te f f e c t r e a l i z e da b s o r p t i v e c a p a c i t ys i g n i f i c a n t l ym o d e r a t e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nk n o w l e d g ea c q u i r e db y l o c a lc o m p a n i e sf r o mi n t e r n a t i o n a lf l a gc o m p a n i e sa n dt h ef i r mp e r f o r m a n c e 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 k e yw o r d s ：g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ( g 聊峨n e t w o r ke m b e d d e d n e s s ； k n o w l e d g e ；a b s o r p t i v ec a p a c i t y ；f i r mp e r f o r m a n c e 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 1 绪论 随着全球化浪潮的不断推进，在市场变化、技术进步的推动下，一种全新的 制造组织模式全球制造网络1 ( g l o b a lp r o d u c t i o i ln e t w o r k s ，g p n ) 发展起来 了。全球制造网络为发展中国家本地企业知识获取、提升企业竞争力，进而实现 产业升级提供了机会。作为全球最大的发展中国家，中国的制造业发展问题已成 为近期学术研究的热点。中国制造业在近二十年来的崛起，很大程度上得益于制 造业的这种全球化趋势。如何参与全球制造网络，成功获取知识、能力，提升企 业竞争力，增强我国制造业的竞争优势，是当前中国制造业发展所必须面对的问 题。本研究所要讨论的就是在当前制造业全球化的新形势下，中国本地制造业企 业在全球制造网络中的网络嵌入性对其企业绩效的影响。通过这一问题的研究， 以期为我国制造业企业更好地参与全球制造网络，获取更多知识从而提高企业绩 效提供有益的意见和建议。 在展开具体研究之前，我们将首先从选题背景、问题的提出等方面阐述本研 究的现实与理论意义；并说明本研究的主要内容、结构安排，以及研究方法。 1 1 选题背景 1 1 1 中国制造业发展所面临的窘境 众所周知，制造业是一个国家经济发展的基石，也是增强国家竞争力的基础。 在过去2 0 年中，中国制造业发展迅猛，制造业工业增加值已突破3 0 0 0 0 亿元，在 国内生产总值的比重超过3 4 4 ，在世界制造总额的比例也超过5 ，居世界第四 位。“中国制造”正在剧烈的震撼世界，中国制造产品在世界上已占有举足轻重 的地位，共有包括家电、医药、电子等1 0 个制造行业在内的8 0 余种产品类产量居 世界第一位；中国产品的成本竞争力占据绝对优势，质量和技术水平的提高也在 对发达国家制造业构成威胁。根据法国巴黎百富勤证券有限公司的测算：按照制 造业的总产量来计算，中国目前是全球第四大制造业国家，中国作为制造业大国 的地位已经为世界所公认。2 然而，尽管中国制造业己得到长足发展，但远还未达到制造强国的水平，中 国制造业陷入大而不强的尴尬境地。从现状看，中国的制造企业至今只有一家进 入世界一流工业企业行列，而在全球最大5 0 0 家工业企业中，日本占2 9 ，美国 占3 l 。我国制造业的总体规模仅相当于美国的1 5 ，日本的1 4 强；我国制造业 的工业增加值仅为美国的2 2 1 4 ，日本的3 5 4 3 ；我国制造业的劳动生产率仅 1 有关全球制造网络的详细理论研究将在文章的第二章中展开，这里不做赘述 2 主要参考：吴晓波全球化制造与二次创新：赢得后发优势北京：机械工业出版社，2 0 0 5 1 0 ，p p 3 1 3 5 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 为美国的4 3 8 ，日本的4 0 7 ；我国制造业中，主体技术依靠外国，具有自主 知识产权的产品很少，2 0 0 2 年，中国制造业的增长占全球同行业增长的2 9 ，但 却鲜有如通用、三菱、摩托罗拉等全球知名的跨国公司，也没有自己的超级品牌。 3 此外，中国虽然有不少产品产量已居世界前列，但即使在这些产品方面，中国 制造企业也更多地处于组装和制造环节，技术含量和附加值都较低，自主知识产 权产品少，普遍未掌握核心技术；技术含量高、附加值高的工业制品，关键技术 主要依赖进口。这些都严重制约中国制造的产业升级和在全球制造价值体系中的 攀升。可以说，中国制造大国与世界制造基地的现状更多地建立在国内广阔的市 场潜力和低廉而丰富的劳动力资源之上，而这些因素并不是企业获得持续竞争优 势的关键资源。 当今世界经济已从工业经济时代进入到知识经济时代，知识作为一种独特而 又无限的资源已经成为经济发展的核心要素。彼得德鲁克指出：“在新的经济体 系内，知识并不是和人才、资本、土地并列为制造资源之一，而是唯一有意义的 一项资源，其独到之处正在于知识是资源的本身，而非仅是资源的一种。”企业 的发展已逐渐从传统依靠资本积累转向依赖于知识积累与更新，如果企业不具备 建立在核心知识基础之上的竞争优势，那么它势必会在越来越激烈的竞争中被淘 汰出局。企业唯有持续创造或者从外部获取新知识，才能够在日益激烈的竞争中 建立起竞争优势。而知识基础薄弱、核心能力缺失、技术能力落后，恰恰就是当 前中国由制造大国向制造强国升级跃进过程中的阻碍因素，也是中国企业在国际 市场上竞争的“软肋”。 1 1 2 全球制造网络带来的机遇 近年来，全球性的贸易往来，科学技术革命的不断进步，信息技术的迅速发 展，使得资本、技术、信息、管理和劳动力等生产要素超越了企业边界，以空前 的速度和规模在全球范围内自由流动。随着全球化进程的加速，企业的管理思想 与方法以及组织形式都发生了根本性的变化，其中最为显著的一个变革是当前世 界的国际分工呈现出由垂直向水平方向转变的新特点。即发达国家的制造业企业 为了进一步降低成本、提高效率，己不再一味的追求产业链的完整性或生产的一 体化、规模化、工业化，而是根据自身综合实力和优势，牢牢控制核一t 3 技术和具 有高附加值的生产环节，同时把相对较低的技术和较低附加值的生产环节转移到 其他国家、地区的企业，从而形成了水平型的国际分工。 面对这种变革和趋势，很多学者开始将制造系统重新定义为分散于全球范围 内的协调网络结构，全球制造网络( g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ，g p n ) 的概念在 理论和实践中逐渐形成。全球制造网络是一种新的制造系统，是基于现代信息、 3 主要参考：陈颖健中国制造威胁谁了7 北京：北京理工大学出版社2 0 0 4 6 ，p p 3 4 - 3 5 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 通信技术与新的合作模式，以旗舰( 核心) 企业为核心，在世界范围内，集成地 理分散、不同特质、不同能力制造企业，从而创造出卓越的制造能力与服务能力。 这种网络适应于地域分散的工厂的更高协调需求，它整合了分散的供应商和顾客 基地、全球旗舰企业( g l o b a l p r o d u c t i o n f l a g s h i p ，g p f ) 、分支机构、下属机构和 合资公司、供应商和合同制造商、分销渠道、研发联盟、多种多样的合作条约等 全球资源。 在全球制造网络中，处于网络中心位置的旗舰企业为了能获取与其互补的国 外低成本的能力，必须使价值链分散，促使它们的知识与能力转移到全球制造网 络的各个节点上；而处于网络节点中的非旗舰企业( 如发展中国家本地企业) 则 迫切需要获取更多的知识、能力，弥补自身弱小的制造和创新系统的不足，提高 企业竞争优势。结果就是国际知识潜移默化中转移到了发展中国家本地企业。正 是通过这种方式途径，全球制造网络为发展中国家本地企业知识获取、提升企业 竞争力，进而实现产业升级提供了机会。如我国制造业企业可以采取o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r e ，原厂委托加工) 、o d m ( o w n d e s i g n e d m a n u f a c t u r e ，按客户要求自己设计并制造) 等方式，成为某些零部件或最终产品 的全球供应基地，通过全面参与国际分工而实现技术升级。 全球制造网络已经成为全球化浪潮中最为显著的一个特征。它扩展了传统的 生产系统的边界，通过有效整合全球制造网络中的资源，全球旗舰企业在获取竞 争优势的同时，也为发展中国家提供了一个学习和获取知识的机会，这些先进的 科学管理方法和先进的技术的获取有利于发展中国家赢得后发优势，提升自己的 产业竞争力。 1 2 问题的提出 在这样的背景下，许多网络研究学者积极探寻了企业如何利用国际组织间的 联结( 如参与全球制造网络) ，提升企业绩效等相关问题，企业的网络嵌入性日 益成为研究的热点。正是在这些现实背景和理论研究的基础上，建立了本文的研 究角度。 1 2 1 网络嵌入性研究的兴起 长期以来，战略管理领域的研究都主要运用以b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 等为代表的资 源观理论( r e s o u r c e b a s e dv i e w ) ，来研究和阐释不同企业的绩效差异( b a m e y ， 2 0 0 1 ：p e t e r a f ，1 9 9 3 ) 。但是资源观( r b v ) 理论往往局限于对企业内部资源和 能力的研究，而对于组织与其网络中其他实体的联系有所忽视( z a h e e r b e l l ， 2 0 0 5 ) 。 随着制造业全球化进程的加速，全球制造网络的形成，企业不再只是依赖于 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 对稀缺资源的占有，而是通过不断的学习和知识创造来获取竞争优势( l a r s s o n ， 1 9 9 8 ) 。企业的竞争优势不仅取决于其内部所拥有的资源，而且取决于嵌入在各 种关系网络中的难以被竞争对手模仿的各种资源与能力( d y e r & s i n g h ，1 9 9 8 ) 。 因此，除了企业自身所拥有的资源以外，其关键性资源完全可通过与企业外部实 体之间各种形式的联系获得，企业间不同形式的各种联系确实能为企业带来可观 的关系租金和竞争优势( d y e r ，1 9 9 6 ) 。传统企业组织的边界逐渐变得模糊，上 述理论的“个体研究方法”( b a u r a d u t t o n ，1 9 9 6 ) 也日益为“关系研究方法” 所取代，企业的行为和绩效可通过研究企业所嵌入的网络关系得以阐释( g u l a t ie t d l ，2 0 0 0 ) 。 因此，近年来，企业网络嵌入性的研究引起了学者们的广泛关注。例如， b a u m 年n d u t t o n ( 1 9 9 6 ) 对企业战略的网络嵌入性的探讨，g u l a t i ( 1 9 9 5 ) 和k o g u t ( 1 9 8 8 ，1 9 8 9 ) 在合作企业和联盟网络的研究，以及p o w e l le ta l ( 1 9 9 6 ) 在组织 学习和创新方面的工作。在此领域中的其他重要工作包括p o d o l o n ye t a l ( 1 9 9 4 ， 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) ，s m a r te t a l ( 1 9 9 8 ，1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 和u z z ie t 以( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ，2 0 0 2 ) 。 其中一些工作对某个产业进行了研究，或将网络当作一个整体；另一些将关系作 为分析单元。学者们对网络嵌入性理论的研究证明，网络是一种无法模仿的资源， 它是获取独特资源和能力的一种方式( s m a r t p o d o l n y ，1 9 9 6 ；g u l a t ie ta 1 ， 2 0 0 0 ) ；通过网络一企业能够获取那些有助于发现新机会的有价值的网络资源 ( g u l a t i ，1 9 9 9 ) ，而这些资源对企业而言是极其重要的( m c e v i l y & m a r c u s ，2 0 0 5 ： g n y a w a l i m a d l l a v a i l ，2 0 0 l ；g u l a t i ，1 9 9 9 ) 。战略网络观认为，企业在和其他 组织的外部关系网络中的嵌入性对企业绩效的影响具有重要作用( d y e r ，1 9 9 6 ； u z z i ，1 9 9 6 ，1 9 9 7 ：p o w c l le t a l ，1 9 9 6 ，1 9 9 9 ；z a h e e l - e l a l ，1 9 9 8 ；r o w l e ye t a l ， 2 0 0 0 ：g u l a t ie t a l ，2 0 0 0 ；a n d e r s s o ne t a l ，2 0 0 2 ；z a h e e r b e l l ，2 0 0 5 ) 。但是， 学者们研究发现，并不是所有的网络嵌入性对企业绩效的影响都是相同的，因背 景的不同，其影响是有差异的( b u n ，1 9 9 7 ；g u l a f i & w e s t p h a l ，1 9 9 9 ；p o d o l n y & b a r o n ，1 9 9 7 ) 。其中，大部分的实证研究表明，网络嵌入性的水平高，即强嵌入 性能提升企业绩效( 如，p o w e ue ta 1 ，1 9 9 6 ，1 9 9 9 ；z a h e e r b e l l ，2 0 0 5 ) ；但 也有些学者的实证研究表明强的网络嵌入性对企业绩效的作用是负作用，如 r o w l e ye ta 1 ( 2 0 0 0 ) 对钢铁产业和半导体产业中企业间的嵌入关系进行的实证 研究表明，强网络嵌入性对企业绩效存在不利影响；u z z i ( 1 9 9 7 ) 则指出网络嵌 入性的理想强度是出于中间状态，既不要太紧无法解散关系，也不要太松以至于 无法形成关系。上述现象被学者们称之为“嵌入性悖论”。 1 2 2 研究问题的提出 国际产业转移和全球化制造的发展，企业联结网络不断涌现，企业在网络中 浙江大学硕士学位论文 全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 的嵌入性对企业行为和绩效的研究成为一个新的研究领域。越来越多的学者对企 业网络嵌入性对企业绩效影响的研究，为本文的研究奠定了基础。 但是，现有研究并不完善，主要有以下三点不足： 首先，现有研究大多基于发达国家企业参与全球制造网络的嵌入性研究，而 很少有对发展中国家企业参与全球化制造的网络嵌入性对企业绩效影响的研究。 在全球制造网络中，发达国家企业( 如一些大型跨国公司) 往往处于网络的核心 位置，发展中国家企业处于网络的非核心位置，在网络中的不同位置对企业绩效 的影响是不同的( p o w e l l ，1 9 9 9 ；t s a i ，2 0 0 1 ) 。研究视角的不同，其研究结果很 有可能是不同的。因而，从发展中国家的角度出发，研究处于全球制造网络低层 的中国制造业企业的网络嵌入性对企业绩效的影响是很有必要的。 其次，虽然现有的大部分研究都证明了网络嵌入性能影响企业绩效，但其具 体如何影响，通过何种途径影响，对此影响机理研究较少。在一些关于网络嵌入 性对企业绩效影响的研究中，知识的转移经常被假定为联系两者因果关系成立的 机制在起作用，然而对其影响路径的实证研究凤毛麟角。 第三，现有的研究往往只是单纯从网络理论的视角研究对企业绩效的影响， 忽略了企业内部自身能力( 如企业吸收能力) 在这一影响过程中的作用。企业绩 效的提升是网络和企业内部能力共同作用的结果( z a h e e r b e l l ，2 0 0 5 ) ，企业 只有通过与外部网络的行为主体的广泛合作，同时加强企业内部能力的培育才能 更有效的获取和利用知识，从而提高企业绩效。 基于以上分析，笔者提出以下研究问题：在参与全球制造网络中，中国制造 业企业的网络嵌入性与企业绩效之间有无关系，有何种关系? 网络嵌入性究竟是 通过什么样的途径影响企业绩效? 企业内部能力( 企业吸收能力) 在网络嵌入性 影响企业绩效过程中，是否有作用，有何种作用? 本研究将联系社会网络理论( 网络嵌入性理论) 年n r b v 理论( 着重研究企业 吸收能力) ，从发中国家参与全球制造网络的角度，研究中国制造业企业的网络 嵌入性对其企业绩效的影响。 1 3 主要研究内容及结构安排 至此，我们己经明确了本文的研究角度。以下，我们将对本研究的研究主题、 主要研究内容以及本文的结构安排做出详细说明。 1 3 1 主要研究内容 本文基于全球制造网络，以参与全球制造网络的中国制造业企业为研究对 象，主要研究内容有以下几点： ( 1 ) 定量实证研究全球制造网络中本地企业的网络嵌入性( 信任、信息共 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 享、共同解决问题三个维度) 与企业绩效之间的关系； ( 2 ) 将本地企业从国际旗舰企业所获取的知识作为变量，研究获取的知识 是否对网络嵌入性的三个维度的水平与绩效之间关系是否具有中介作用 ( m e d i a t i n ge f f e c t s ) ( 3 ) 将潜在吸收能力作为变量，研究潜在吸收能力对网络嵌入性与获取的 知识之间关系是否具有调制作用( m o d e r a t i n ge f f e c t s ) ； ( 4 ) 将现实吸收能力作为变量，研究现实吸收能力对获取的知识与企业绩 效之间关系是否具有调制作用( m o d e r a t i n ge f f e c t s ) 。 1 3 2 结构安排 针对上述的主要研究内容，本文的研究结构安排以及技术路线如下图1 1 所 示。 第一章 绪论 0 第二章 概念界定与文献综述 l 1 l土上 i弟二草第四章第五章 l 概念模型与假设提出研究方法论模型验证与讨论 上l上 l 第六章 研究结论与未来展望 图1 1 论文研究框架及技术路线 第一章为绪论，说明研究全球制造网络中本地企业的网络嵌入性的理论和现 实意义，即说明为什么要研究该主题，以及本文的研究角度、研究内容和研究方 法；第二章到第五章为具体研究，说明本文研究主题的理论基础、具体怎样对该 主题展开研究，研究的结果是什么。其中第二章为概念界定和文献综述，在对国 内外文献研究的基础上，分析和总结了全球制造网络、网络嵌入性和吸收能力的 研究现状，明确本研究的切入点，为第三章中概念模型的提出做出铺垫；第三章 为概念模型和研究假设，在理论支撑的基础上提出本文的概念模型和研究假设， 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 本章是本论文研究的核心内容；第四章为研究方法论，对本研究的问卷设计、数 据收集、变量度量和研究方法进行详细的阐述；第五章为模型验证，主要对本文 所提出的概念模型和理论假设进行数据验证和分析，并对该结果进行讨论；最后， 第六章对本论文的研究进行总结，并指出本论文研究的不足和未来可能的研究方 向。 1 4 研究方法 本论文采用的主要研究方法为：理论研究与实证研究相结合；文献阅读与调 查访问相结合；定性研究与定量研究相结合。 ( 1 ) 通过文献检索、阅读和分析，了解国内外研究现状，以此为基础，形 成本论文的具体研究思路和概念模型以及研究假设； ( 2 ) 通过对参与全球制造网络的中国制造业企业进行访谈、问卷调查等调 研形式，获取本研究所需要的足够样本数据，以便进行统计分析； ( 3 ) 利用因子分析、回归分析以及统计假设检验等计量统计分析方法，通 过s p s s 统计软件对概念模型或研究假设进行计量统计分析，以验证概念模型与 假设是否成立，并通过数据分析对模型进行验证和调试，使模型达到最优化。 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 2 概念界定与文献综述 在前文研究背景和研究内容概述的基础上，本章将着重界定本文所涉及的有 关概念，进一步回顾全球制造网络以及知识转移相关论述和研究，并在前人研究 的基础上，提出本文的理论基础。 2 1 概念界定 2 。1 1 全球制造网络 全球制造网络( g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k ，g p n ) 4 是在全球化浪潮下逐渐 形成的一种新的、变革的组织结构，用来表征日益广泛和系统化的全球制造体系。 全球制造网络是一种新的制造系统，它包含了价值链的不同阶段，而且参与的实 体之间并不一定彼此拥有所有权；这一网络是一种重要的组织创新，它的出现使 得跨国公司能够更好的处理自身的专业化以及与东道国企业相互合作之间的冲 突( e r n s te ta 1 ，2 0 0 2 a ) 。 e r n s t ( 2 0 0 2 a ) 对全球制造网络给出了一个简单完整的定义，他认为，全球 制造网络包括企业内与企业间的交易以及各种形式的协调，它是一种组织创新， 使得网络中的旗舰企业( g l o b a l p r o d u c t i o n f l a g s h i p ，g p f ) 能够将分散于各地的 供应市场和消费市场系统整合在一起。网络参与者处于价值链的不同环节，在网 络中的地位各不相同，得到的收益也各不相同。处于网络中心的是旗舰( 高层) 企业( g l o b a lp r o d u c t i o nf l a g s h i p ，g p f ) ，处于非网络中心的为低层企业。旗舰 企业的战略意图和领导直接影响低层企业的战略方向、在网络中所处的位置等， 旗舰企业的主要目的和收益就是通过全球制造网络快速获得低成本的国际资源 ( 能力) ，与企业自身的能力形成互补；网络中其余各层级的参与者( 低层企业) 包括其子公司、下属机构、合资企业、供应商和承包商、分销渠道，以及研发联 盟和一系列的协议合作者等；这些企业在网络中处于从属地位，在参与全球制造 网路获得业务增长的同时，获取旗舰企业先进的知识，为企业发展获取竞争优势。 本文即采用这种以国际旗舰企业为网络中心，东道国制造企业为网络参与者 所形成的全球制造网络。 2 1 2 网络嵌入性 近十年来，网络嵌入性( n e t w o r ke m b e d d e d n e s s ) 概念得到了广泛的认可和 4 国外又有学者称之为g l o b a l m a n u f a c t u r i n g n e t w o r k ( g m n ) ，进而延伸出g l o b a l m a n u f a c t u r i n g v i r t u a l n e t w o r k ( g m v n ) ：i n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o nn e t w o r k ( e r n s te ta 1 ，1 9 9 7 ) ，但就其本质，都是用来表征全 球化所带来的组织结构的变革，本文统一采用g p n 来表征这一变革后新的组织形式。 9 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 应用。虽然在不同的研究中网络嵌入性概念在定义上和操作上各不相同，但学者 们都普遍认可以下三点：1 、网络嵌入性被视为一种战略性资源，它能影响企业 能力和绩效。因此，企业网络嵌入性的差异能够造成企业绩效的差异。2 、网络 嵌入性的形成和发展有个时间过程，它从最初的一种保持距离的联系 ( a r m s 1 e n g t h ) 逐步发展成以适应和信任为基础的关系( - , a r s o n ，1 9 9 2 ；u z z i ， 1 9 9 7 ) 。因此，网络嵌入性不能简单地用存在或缺少两种状态来描述，而是应该 动态地、连续地来看待它( d a c i n e t a l ，1 9 9 9 ) 。3 、网络要素主要有两类：结构 要素和关系要素。相应地，对网络参与者之间嵌入性的研究基本形成了两种有代 表性的研究方向：结构嵌入性( s t r u c t u r a le m b e d d e d n e s s ) 和关系嵌入性( r e l a t i o n a l e m b e d d e d n e s s 或e m b e d d e dt i e ) ( g r a n o v e t t e r ，1 9 9 2 ；g u l a t i ，1 9 9 8 ) 。结构嵌入 性视角研究的是整个网络系统，其中的关系是多维的，它强调网络的密度、企业 在网络中的位嚣对企业带来的影响( g r a n o v e t t e r ，1 9 9 2 ；g u l a t i ，1 9 9 8 ；n a h a p i e t & g h o s h a l ，1 9 9 8 ；r o w l e ye ta 1 ，2 0 0 0 ) 。关系嵌入性研究的是二元交易关系， 它强调直接粘着联结( c o h e s i v et i e ) 作为交换详尽信息( f r e e - g r a i n e di n f o r m a t i o n ) 的机制在起作用( g u h a f t ，1 9 9 8 ) 。应用到全球制造网络背景下，企业间的关系嵌 入性是指本地企业和国际旗舰企业的一种直接联结关系，这种联结是学习的来 源。 从前面的论述中可知，当前我国制造业企业知识基础薄弱，核心能力缺失， 技术能力落后。这一现状决定了我国制造业企业在参与全球制造网络中，处于网 络非中心位置，主要目的就是通过与国际旗舰企业的联结，学习和获取资源、知 识，提升企业绩效。在这一过程中，主要涉及的是本地企业和国际旗舰企业之间 的交互关系，所以，就研究全球制造网络中我国企业的网络嵌入性而言，研究关 系嵌入性比结构嵌入性更重要、具有现实意义。 基于以上分析，结合我国企业参与全球制造网络的实际情况，本研究中所指 的网络嵌入性主要是指在全球制造网络中本地企业和国际旗舰企业之间的关系 性嵌入。 2 1 3 吸收能力 本文主要沿用z a h r a 和g e o r g e ( 2 0 0 2 ) 提出的关于吸收能力的定义，即吸收 能力是一种内嵌于组织惯例和过程的动态能力，它能够通过对组织一系列惯例和 过程，获取、消化、转换和应用知识而为企业赢得和保持竞争优势。吸收能力划 分为潜在吸收能力( p o t e n t i a la b s o r p t i v ec a p a b i f i t y ，p a c a p ，由知识获取和消化 能力组成) 和现实吸收能力( r e a f i z e da b s o r p t i v ec a p a b i l i t y ，r a c a p ，由知识转 化和应用能力组成) 两个子集，两者具有各自的独立性，但相互之间存在着互补 的关系并共存于组织之中。 浙江大学硕士学位论文全球制造网络中网络嵌入性对企业绩效的影响研究 2 2 全球制造网络( g p n ) 文献综述 2 2 1g 刚形成动因 y j n 蛳a i l gs m 和g r e g o r y ( 1 9 9 8 ) 认为全球化与全球制造网络的产生、发展的 动因主要有以下三点：第一，市场的变化。如顾客要求提高及多样化，深刻影响 企业竞争方式，要求企业为顾客提供全面解决方案，从传统的零散的制造企业转 变成集成制造系统，以此提高对顾客需求的反应速度，并提高顾客满意度，从而 提高企业的市场竞争能力；第二，大量专业化制造服务企业的出现。许多传统的 垂直一体化跨国公司，专注于自身的核心能力，经营重点开始倾向于为客户提供 全面解决方案，竞争重点从产品制造转向客户服务。如通用电器( g e ) 明确提 出要把g e 由制造业公司转变为服务业公司，并已经进行了战略调整，其服务业 已由1 9 8 0 年的1 5 达到了1 9 9 0 年的6 7 ，制造业则转移或外包。这种跨国公司战 略结构的调整，培育了大批专业制造服务企业，这种趋势促进了全球制造网络的 产生、发展。第三，信息与通信技术的发展。信息与通信技术的发展为全球制造 网络产生发展提供了技术上的可行性，它为中小企业创造了与全球大企业几乎同 等的市场机会，为全球企业重构其制造业务提供了机会，同时使得价值链透明化， 可以使全球企业重新定位自己在价值链中的位置，动态地与散布于世界各地的企 业合作，以最优化企业在价值链中的地位。 e r n s t ( 2 0 0 2 a ，2 0 0 2 b ) 则认为全球化有以下推动力量：第一是体制的变化， 主要是贸易自由化、资本流动自由化、f d 瞰策的自由化以及私有化等，自由化 使得生产制造突破了过去体制的限制，国际交易成本与风险降低，增加了国际流 动性( h l t e m a f i o n mm o n f i t ) ，) ；第二是信息技术( r r ) 的作用，它使得在全球范 围内协调组织制造、销售及服务成为可能，；第三是竞争的动态性，体制与技术 的变化加剧了竞争的动态性，其动态性主要表现在竞争的广度增加，竞争的复杂 程度增加，使得企业非常有必要寻找国外供应商所拥有的低成本特有能力，并与 它们自己的能力互补，竞争成功最重要的先决条件是灵活性，没有公司能够产生 适应全球竞争的所有能力，因而必须依靠外部的特有资源。 此外，全球制造网络产生和发展的另外一个重要原因是由技术自身的发展趋 势所决定的。u t t e r b a c k ( 1 9 9 9 ，中文版) 指出技术生命周期理论，即从国际( 技 术) 贸易的角度，技术创新产品在一国生产并占领国内市场，到其出口、出口增 长、出口竞争