（企业管理专业论文）基于核心能力的企业战略.pdf

沈阳工业大学硕士学位论文 摘要 核心能力是企业获得长期竞争优势的基础，这一点基本上已经得到了理论界 与企业界的普遍认同，但是对于企业核心能力的研究目前主要体现在对成功企业 的事后评价，将核心能力理论应用到具体实践的综合性论述较少，在基于核心能 力的战略方面缺少系统的论述。文章从核心能力的特征入手，分析企业所面临的 动态环境以及由此而产生的核心能力的动态性的特点，并阐述了核心能力动态性 与企业战略之间的关系；本文运用s w o t 方法，首次通过对时间因素与核心能 力的重要地位的融合，在基于核心能力的企业战略的分析方法方面进行了尝试性 的论述：本文强调对企业的核心能力的构建与其运用进行合理的平衡，以保证企 业资源的合理分配及更好的获得企业竞争优势；运用p d c a 分析方法，在综合了 核心能力与基于核心能力的战略的基础上，将两者综合起来进行动念的分析，力 图实现核心能力与战略的更好的结合：另外，本文对传统的低成本与差异化战略 进行基于核心能力基础上的分析，大胆提出了通过对核心能力及其要素分解的判 断，进行低成本、差异化战略进行选取的方法，并将此方法与传统的低成本、差 异化战略的决策模式进行优势比较：也通过与核心能 力的结合，对企业购并和多 元化战略迸行新的角度的分析，得出了基于核心能力的企业购并与多元化战略的 分析、制定方法以及实施的注意事项。通过对上述问题的研究，本文将核心能力 与战略结合起来，得出了企业以核心能力为基础进行战略规划与实施的基本结论 与方法，为当前企业的战略的制定与实施提供了新的视角，使企业能够在运用核 心能力时，有一个较为清晰的思路和具体分析方法。 关键词：核心能力，战略，购并，竞争优势 鲨堕三些盔兰堡主堂堡笙苎 c o r e c a p a b i l i t y b a s e ds t r a t e g yo f t h e e n t e r p r i s e s a b s t r a c t c o r ec a p a b i l i t yi st h eb a s e m e n to ft h es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo ft h e e n t e r p r i s e s t h e o r e t i cc i r c l e sa n db u s i n e s sc i r c l e sh a v ei d e n t i f i e dt h eo p i n i o n i nt h e p a s t ，t h er e s e a r c ho n t h ec o r ec a p a b i l i t ym a i n l ye m b o d i e dt h ee s t i m a t et h a tt a k e sp l a c e a f t e rt h es u c c e s so f t h ee n t e r p r i s e s t l l es y n t h e t i cs t u d yt h a tm a k e s t h e o r yi n t op r a c t i c e i sl i t t l e a n dt h ed i s s e r t a t i o no ft h es t r a t e g yt h a tb a s eo nt h ec o r ec a p a b i l i t yi sl i t t l et o o b ys t u d y i n g t h ec h a r a c t e r i s t i co fd y n a m i cs i t u a t i o na n dc o r e c a p a b i l i t y ，t h e t e x t f o r m u l i z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r ec a p a b i l i t ya n dt h es t r a t e g yo ft h ee n t e r p r i s e s b ym e a n so fs w o t t h et e x tt a k e st h ei m p o r t a n tp o s i t i o no ft i m ea n dc o r ec a p a b i l i t y i n t oa c c o u n ta n dt r i e st oa n a l y z ec o r ec a p a b i l i t y - b a s e ds t r a t e g y t h et e x te m p h a s i z e s t h eb a l a n c eb e t w e e nt h ef o u n d a t i o no fc o r e c a p a b i l i t y a n dt h ee x e r t i o no fc o r e c a p a b i l i t yi no r d e rt oa c q u i r et h ed o m i n a n c eo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e b ym e a n so f p d c a ，o nt h eb a s eo ft h ed y n a m i cc h a r a c t e r i s t i co f c o r ec a p a b i l i t ya n dt h es t r a t e g y ， t h et e x ti n t e g r a t e st h ec o r ec a p a b i l i t ya n dt h es t r a t e g yt o g e t h e r o nt h eb a s eo ft h ec o r e c a p a b i l i t y ，t h e t e x t a n a l y z e s t h e s t r a t e g y o fl o w c o s t ，d i f f e r e n c e ，m e r g e r a n d d i v e r s i f i c a t i o n ，a n dg e t st h eg o a la n d m e a s u r e m e n to ft h e s ek i n d so f s t r a t e g y t h r o u g h t h es t u d yo ft h e s ei s s u e s ，t h et e x ti n t e g r a t e st h ec o r ec a p a b n i t ya n ds t r a t e g y , a n dd r a w s t h eb a s i cc o n c l u s i o na n dm e t h o da b o u ts t r a t e g ye s t a b l i s h m e n ta n di m p l e m e n to nt h e b a s eo fc o r ec a p a b i l i t y t h et e x tp r o v i d e st h en e wv i s i o no ft h es t r a t e g y0 nt h eb a s eo f t h ec o r ec a p a b i l i t ) r t h ee n t e r p r i s ew i l lt h e nh a v eac l e a rw a yo ft h i n k i n ga n d a t a n g i b l ea n a l y s i sm e t h o d k e yw o r d s ：g o r e p 曲i l 时，s t r a t e g y ，m e r g e r ，c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e 2 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得 沈阳工业大学或其他教育机构的学位或 正书所使用过的材料。与我一同 工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表 示了谢意。 签名胁吼业 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 导师躲丝日期 巡丝：乡 沈阳工业大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 1 9 9 0 年，c k p r a h a l a d 和g a r yh a m e l 在哈佛商业评论上发表的划时代 文章企业的核心能力 1 】正式确立了核心能力在管理理论与实践上的地位，该 文章的主要观点“企业核心能力是维持竞争优势之源”被广泛传播。从此，核心 能力研究成为管理理论界的前沿问题之一被广泛关注，但是对于核心能力的研究 目前尚处于发展阶段，对于核一t l , 能力的认识尚不统一，而基于核心能力的战略研 究往往缺乏全面系统的论述 2 】。其实，核心能力是指“组织中积累性学识，特别 是关于如何协调不同的生产能力和有机结合多种技术流的知识”【”。因为市场战 略、技术战略等职能战略是企业外在和显性化的战略，面对激烈的市场竞争，任 何企业仅仅依靠某一项或某几项职能战略，最多只能获取暂时的优势，具有活的 动态性质的核心能力才是企业追求的长期目标，是企业持续竞争优势的源泉 3 】 基于核心能力基础上的战略是企业能够获得长期竞争优势的保证。 如果说企业核心能力理论起源于传统的企业能力理论的话，那么早在十八世 纪，亚当斯密的企业分工理论是企业能力理论的起源，而2 0 世纪2 0 年代乌歇尔 的企业内部成长理论可以说是该理论的雏形【4 1 。企业内部成长理论指出企业内部 各职能部门之间、企业之间、产业之间存在着差异分工，这种分工与其各自的知 识与技能相关，这种知识与技能就可以看作是企业的能力。2 0 年代，又有一大 批学者从不同角度阐述了企业能力理论，有学者通过实证分析得出了拥有独特竞 争力的组织有望获得更高的经济绩效的结论。另外飞利浦在对领导行为的分析中 指出过企业特殊能力的概念。这些理论的不断提出和发展为企业核心能力理论的 出现奠定了基石。进入到2 0 世纪八十年代末，以l _ n t e l 、m i c r o s o f t 、s i s c o 等为代 表的一大批新技术型的公司快速发展，以及通用电器、i b m 、索尼等一大批老牌 企业不断更新，颇具发展后劲的现实，也愈加清晰的使经济学家捕捉到了企业成 长与发展的关键因素。在8 0 年代后期，以迈克尔波特为代表的竞争战略风靡一 时。波特的竞争战略理论描述了公司如何在产业内部定位，在激烈的竞争环境中 沈阳工业大学硕士学位论文 取得高于一般的收益【5j 。波特的竞争战略理论实际上是将以结构一一行为一一绩 效为主要内容的产业组织理论引入到企业战略管理理论领域中，有关产业结构、 产业内优势对比、进入壁垒、退出壁垒、壁垒后的相互勾结等概念和相关理论为 解释企业如何制定战略、获得持续超额利润提供了较为可靠的经济学分析。但 是，波特的理论仍然以产业作为研究对象，研究的侧重点是产业的特性、产业的 发展趋势、产业内外相关企业的相互关系和力量对比，对企业内部重视不够【们。 1 9 9 0 年，c k p r a h a l a d 和g a r yh a m e l 提出了核心能力理论。他们指出，核心能 力是一组技能和技术的集合，而不是某一单一的技术和技能。按照他们的核心能 力的概念，企业是由核心能力、核心产品、最终产品等结构组成。核心能力是企 业增强竞争力、获取竞争优势的关键。由于核心能力理论较好的解释了成功企业 长期竞争优势的原因，同时能为其他企业的发展指出一条明路，因此，9 0 年代 以来，企业核心能力的研究热潮得以兴起。由企业核心能力理论的兴起可以看 出，这一过程是与经济发展密切相关的。伴随着世界经济一体化趋势的加强，企 业、尤其是跨国企业集团在世界经济、政治中的作用不断增强，对企业的研究就 会更加深入，企业的主要任务由简单的获取超额利润转向了培育核心能力并通过 对核心能力的运用取得长期竞争优势。 1 2 本课题的研究意义 目前对于核心能力的研究比较多，但是与战略结合的却很少，不能够提出适 合企业应用的战略制定与执行的基本思路与方法来。通过本文的研究，明确了在 核心能力基础上制定战略的基本分析方法，其中充分考虑时间因素，通过运用 s w o t 和p d c a 分析方法，对核心能力与战略的发展进行了动态分析。另外， 本文还提出了在以核心能力为基础的低成本、差异化、购并、多元化等战略的制 定思路与措施以及实施的注意事项等，填补与丰富了核心能力理论在战略运用方 面的具体思路与方法，这对于企业进行战略规划明确了方向与方法，具有很强的 现实价值。 2 沈阳工业大学硕士学位论文 1 3 国内外有关研究现状评析 国内外学者对核心能力的论述很多：首先，c k ，pr a h a l a d 和g a r yh a r n e l 在 哈佛商业评论上发表的划时代文章企业的核心能力正式确立了核心能 力在管理理论与实践上的地位，该文章的主要观点“企业核心能力是维持竞争优 势之源”被广泛传播。对于企业战略的研究也有一个发展与完善的过程。k a n d r e w s 在1 9 7 1 年出版的公司战略思想一书中认为，企业战略是使企业组 织自身的条件与遇到的机会相适应，将战略结构分为制定和实施两大部分，提出 了s w o t 战略分析模型，全面分析s 、w 、o 、t 四个因素，设计出一个内在能 力与外部机会的最佳契合点，选择适应的战略加以实施，以期形成竞争优势。设 计学派为战略管理提供了许多有价值的概念。在8 0 年代中期，日本学者依丹敬 之的经营战略的内在逻辑：看不见资产的动力论 7 1 ，1 9 8 4 年维纳非而特发表 的战略管理【8 】，提出了公司内部资源对公司获利并维持竞争优势的重要意 义。他们认为公司内部环境同外部环境相比，具有重要意义，对企业创造市场优 势具有决定性的作用；企业内部资源是解释企业获得超额利润，保持竞争优势的 关键。1 9 9 4 年c k p r a h a l a d 和g a r yh a m e l 两人出版专著竞争大未来【9 1 构筑 了9 0 年代西方最热门的企业战略理论，作者是在对日本、美国企业的战略的发 展理论做了深入分析的基础上提出了这一理论，认为：“核心能力是企业长期积 累雨成的一种独特能力，可实现高于竞争对手的价值，具有进入多种市场的能 力，难以复制，是长期成长的利润源泉”。自此，以核心能力为基础的战略管理 理论得到了很大发展。 赵怀周在核心能力的动态性内涵解析 1 0 】中认为核心能力更具有抽象性， 它使企业在面对变化的市场环境时，能够迅速整合、建立和重构其内外部资源、 技能和能力，形成新的竞争优势。韩经纶、王永贵、杨永恒等在现代企业竞争 优势探源【1 l 】中归纳了核心能力的几个组成方面，主要包括研究开发能力、不断 创新能力、实现新技术和发明创造成果转化，组织协调各种要素进行有效生产的 能力。陈劲、王毅、许庆瑞在国外核心能力研究述评【4 】一文中对国外核心能 力的研究进行了归纳，总结出了核心能力界定的不同方法，核心能力测度依据核 心能力不同的界定方法来进行，不同的方法有不同的优缺点，核心能力的建立与 3 沈| j i 工业大学硕士学位论文 提高，并认为建立与提高的方法主要集中在组织学习、个人能力转化为组织能 力、战略联盟、扩展运用等四个方面。李建明在准备未来的竞争 12 】一文中区 分了能力、资源、核心能力之间的关系以及联系，认为资源是一个相对静态的概 念，不等同于能力，成功地从事经营活动的能力，也就是有效使用资源使其相互 作用从而产生新的能力与资源的能力，同时，作者认为企业战略应根据产业的发 展方向、管理更新的趋势以及企业自身资源的存储情况，依赖其对企业核心资源 的配置与定位能力，加之相关系统的整合，适时实现企业核心能力的跃升。但是 目前的研究对于基于核心能力的企业战略的方面却很少，有的往往也只是停留在 核心能力与战略之间关系的论述，缺少全面系统的分析，仍旧缺少具体的分析方 法。 1 4 本文的内容安排 1 4 1 本文章的框架 本文共分为6 章。第1 章是绪论，主要介绍本课题的国内外研究现状、研究 意义、研究方法等。第2 章介绍的是基于核心能力的企业战略的分析框架，它是 本文的基本分析框架，共分二节。在第1 节中介绍了当前的企业所面临的动态的 环境；第2 节当中，提出了论文展开的战略分析框架。第3 章所说明的是核心能 力的基本组成、特征和识别方法，并且分析了核心能力的识别的方法以及识别对 战略形成的重要性。在第4 章当中，重点分析了企业核心能力动态发展的机理以 及核心能力对战略制定的特殊要求。第5 章，提出在基于核心能力下，企业制定 战略时运用s w o t 方法的具体方法。这一章共分为二节，第1 节介绍了在传统 条件下，企业在制定战略的时候运用s w o t 方法的特点，第2 节提出了新的 s w o t 分析方法，论述了需要在进行s w o t 分析时，需要充分考虑时间以及核 心能力园素，在充分考虑企业当前和未来能够拥有的核心能力的情况下，对企业 所面临的当前以及未来的机遇和挑战进行分析，进而实现对战略方向的准确的把 握。第6 章论述了基于核心能力的企业战略，这一章是本文论述的重点，共分为 五节；第1 节分析了谋求构建新能力与运用现有能力的平衡；第2 节提出战略与 核心能力的p d c a 循环过程：第3 节结合了传统的对基本竞争战略的分析，提出 了通过对核心能力的正确判断基础上实施的低成本与差异化战略的思想：第4 节 4 沈阳工业大学硕士学位论文 论述了企业基于核心能力的企业购并战略，强调企业利用购并来构建与提升核心 能力并且以核心能力为基础来实旌购并战略，实现能够为企业带来长久优势的购 并；第5 节提出基于核心能力的多元化战略，论述企业依据核心能力实施多元化 战略的必要性，分析了企业围绕企业核心能力实施多元化经营战略的方向以及核 心能力在多元化战略中的拓展途径。最后是本文的结论。 1 4 2 本课题的研究方法 本课题的研究方法是运用对比分析、逻辑分析的方法，结合部分案例，将核 心能力与战略很好的结合起来，并结合管理学、决策学、战略理论等方面的知 识，得出当今企业以核心能力为基础制定与执行战略方面的基本观点与方法。 - 5 沈阳工业大学硕士学位论文 2 基于杨1 ) 能力的企业战略分析框架 2 1 当前环境特点及对企业的影响 以前，企业面临的基本上是一个稳定、可预测的环境。国界限制了企业之间 不受控制的活动，竞争主要是在本产业内的国内竞争对手之间展开的；产业立法 限制了竞争者的加入：产业实践界定了产业内的经营规则；科层组织对员工进行 控制和约束；企业政策与程序和工作说明书限制了组织中的行事方式。在这样的 环境下，管理者可以通过计划、组织、激励和控制来进行管理；通过任务的专业 化分工和把整个公司分成不同的独立部门来提高效率，或者以较低的价格出售大 量制造的标准化产品，或者以高价出售定制化的高质量产品来展开竞争，其关注 的是效率、秩序，并且许多成功的企业都在应用这些规则。但问题是，自2 0 世 纪8 0 年代末期和2 0 世纪9 0 年代初期以来，在信息经济、网络经济和知识经济 日益明显的超强竞争的作用下，有利于环境稳定的国界、规则与控制等因素正趋 于瓦解，企业的经营环境正从以前相对稳定的静态环境转向日益复杂多变和充满 不确定性的动态环境【l 郅。 动态环境指那种技术与市场等环境因素正在发生变化，并且这种变化不仅相 当重大，而且日益复杂，很大程度上具有不可预测性。其主要表现在以下3 个方 面：首先是快速变化的政治环境、制度环境、社会环境、文化环境、技术环境 和产业竞争环境中的不确定性，竞争对手行为、顾客偏好的复杂性和不确定性 等，如日益加速的技术变化、市场的全球化浪潮、远东和其他地区低成本制造企 业的崛起、供应商数量的增多、工作量构成的变化、众多瓶颈的出现、顾客需求 的多样性、应用领域的非透明性、强烈的替代作用、技术开发的快速发展和不可 预测性等；其次，与不同的环境感知所引发的竞争互动和导致上述环境变化的众 多关联因素有关的复杂性，如上述各种变化之间的互动、竞争对手之间的互动、 企业利益相关者之间的互动、联盟网络与虚拟企业的日益流行等；另外，在组织 内部，由决策者与受决策影响的人之间的冲突而引发的不确定性，如知识与信息 共享中的矛盾与冲突、进行价值观念更新和企业重组过程中的不确定性等。 6 沈阳工业大学硕士学位论文 在当前的动态环境下，企业要想适应环境并不断的在竞争中获得优势，就必 须改变原有的思维框架转向动态能力模式，实现由静态观点向动态观点的转化。 时间是被传统战略框架忽视的一个十分重要的战略维度，它们没有把变革步伐作 为竞争的一个关键方面来考察。在静态观点指导下，实现可持续性仅仅意味着， 在目标、环境和可用资源既定的情况下，企业为维持竞争优势而针对竞争对手的 模仿、追赶、异化和替代等行动进行决策和实施一系列行动方案。也就是说，企 业竞争的主要目标是保护既有竞争优势，而不是创造新的竞争优势。但问题是， 竞争优势并不能通过这种方式长久地持续下去，激烈的竞争早晚都会把所有的竞 争优势侵蚀殆尽，并最终把企业赢利能力降低到产业平均水平f “1 。面临着当前的 不断变化的环境，迫切需要企业针对环境的特点，运用动态分析的方法，根据当 前以及未来的环境发展趋势，考虑自身的当前以及未来可能达到的能力，结合自 身与外在环境，来制定企业的发展战略。从动态的角度看，为了领先于竞争对 手，替代活动是包括用新的竞争优势及其源泉核心能力一一替代以前的竞争 优势及其源泉的持续过程。相应地，企业竞争优势的核心问题是竞争优势及其源 泉的持续更新【l ”。同时，由于竞争优势的持续时间缩短，在企业开发出某种竞争 优势以后，在其被竞争对手的行动最终破坏或侵蚀之前，环境的变化会使该项竞 争优势自动失去效力，企业必须保持高度的灵活性，以新的核心能力更新和替代 原有的核心能力。所以，企业在制定战略的时候，应该以动态的观点，充分考虑 作为企业竞争优势的核心能力的变化，并在核心能力的基础上来制定战略目标并 在实旌中结合核心能力的调整、转化来完善、调整甚至改变战略措施，实现企业 的长久的稳定的竞争优势。 2 2 基于核心能力的企业战略分析框架 基于核心能力的企业战略分析框架见图2 1 所示。 图2 1 1 】所提供的模型从核心能力的整合角度描述了动态环境下企业如何基 于核心能力来制定企业战略的基本框架。企业首先应该总结当前的企业能力，根 据环境的动态性及其特殊要求，特别是多数顾客不断变化的需求与偏好以及有关 的竞争互动，以及自己的战略意图确定自身的核心能力；其次，企业还应该对当 前的资源与能力基础及实现战略意图所要求的能力进行比较分析，在强调核心能 7 沈阳工业大学硕士学位论文 资 源 存 量 弋 i战略意图 + 一 核心能力运用+ i 图2 1 基于核心能力的企业战略的分析框架 力的积累与运用的同时，更强调核心能力的构建与更新；与动态环境中的变化为企业竞 争优势的源泉增加的压力相适应，该模型存在着明显不同于静态环境下( 没有变化或很 少变化) 竞争优势主要的特征，通过运用s w o t 方法，将核心能力与动态环境紧密联 系起来，明确了基于核心能力的企业战略的方向；企业战略与核心能力自身以及它们相 互之间，利用p d c a 的循环分析方法，可以得出根据核心能力自身不断调整与发展为基 础的企业战略制定的不断改善，实现核心能力与战略的更加紧密的结合；企业以为顾客 提供卓越的价值为目标，利用不断更新的资源与能力组合，特别是企业具有动态特点的 核心能力，兼顾低成本优势、差别化优势或其组合，把基于动态的环境要求的、位于不 同层次的潜在竞争优势持续不断地转化为现实的竞争优势。同时。并能够在新的或者企 业未来即将拥有的核心能力的基础上来制定、实施和调整战略。同时，企业在制定和实 施多元化战略和购并战略时，同样要充分考虑核心能力的重要地位，紧密围绕核心能力 来确定战略的方向和方法。 8 沈阳工业大学硕士学位论文 3 核心能力的构成及特征识别 基于核心能力制定战略，首先要对核心能力的构成与特征有充分的认识，在 此基础上分辨出企业的核心能力来，并能够对未来可能成为企业核心能力的可能 进行预测，核心能力是能够使企业保持长久竞争优势的能力，它具有自身的特 点，通过对的构成的认识以及对它特征的识别，可以有效的发现企业的核心能力 所在。 3 1 核心能力的组成 企业核心能力由企业核心技术、组织管理知识和市场知识等三要素构成，它 可用下式表示：c c = f c ( c t ，k o ，k m ) 。其中，c c 、c t 、k o 、k m 分别表示核 心能力、核心技术、组织管理知识和市场知识。企业核心技术c t ，是指企业内 部所拥有的、具有鲜明特色的技术，亦即企业的优势技术。它能使企业的产品和 服务在某些方面处于领先地位，是企业核心能力形成的关键。企业核心技术可能 分属于企业内不同的个人，但是，它更突出地表现为整个组织所拥有的技能，而 不是某一个人的私有技能。组织管理知识k o ，包括企业的各项制度、组织结 构、文化、价值观等，它是企业高效有序地运行、实行其核心能力的保证。_ 个 企业的运行，离不开严密的组织制度和合理的组织结构，而要高教地运行，还需 有企业全体员工所认同的优秀的企业文化。市场知识k m ，是企业所拥有的与市 场有关的无形资产，它包括品牌、顾客对企业的信赖度、商誉、销售渠道、商 标、专营合同等，代表了企业在用户心中的地位，它是企业长期以来的综合表现 留在人们心中的印象，非一日之功所能形成的。如品牌能强有力地影响顾客对企 业产品和服务的选择，顾客的信赖可能为企业带来稳定的长期客户等等。核心能 力最终是在市场上实现的。 3 2 核心能力特征的主要体现 核心能力的特征主要体现在3 个方面，通过对核心能力的准确把握，可以判 断企业对核心能力的把握是否准确，并且在变动的环境下，可以随时把握核心能 力的发展以及其价值，为战略的制定与实施提供现实的基础。 1 核心能力的价值特征 9 沈阳工业大学硕士学位论文 核心能力的价值特征，表现在3 个方面：( 1 ) 核心能力在企业创造价值和 降低成本方面具有核心地位，核心能力应当能显著提高企业的运营效率。( 2 ) 核心能力务必实现顾客所特别注重的价值，一项能力之所以是核心的，它给消费 者带来的好处应是核心的。( 3 ) 核心能力是一家企业异于竞争对手的原因，也 是该企业比竞争对手做得更好的原因，因此核心能力对企业的特质性和竞争优势 具有重要的贡献。也就是说核心能力对企业、顾客具有独特的价值，对企业赢得 和保持竞争优势具有特殊的贡献。 2 核心能力的难模仿特征 即使某个企业试图模仿别人，某个单项技术、某个产品也许能够仿制，如果 想仿制企业的核心能力则是极其困难的。因为，核心能力是企业累积的知识，是 长期形成的战略性资产。 企业核心能力的不易仿制性存在于以下“独立性机制”之中：( 1 ) 对成功 仿制的认知限制。由于因果关系含糊是行为和结果相互间关系混乱的最基本的性 质，所以这种认知限制成为仿制的有力障碍。 ( 2 ) 仿制者的时间劣势。由于历 史上的专业分工协作企业资源积累的路径依赖、或者资源积累的时间障碍等原 因，造成仿制者难以在短期内获得成功。尤其是企业文化一类资源与企业特有的 历史与文化遗产相联系，而复制历史是不可能的，因此这类资源便无法仿制。时 间劣势的另外一方面是时间压缩的非经济性、资产混乱导致效率不高等。( 3 ) 仿制者的经济劣势。对于拥有核心能力的新技术、新产品的开发者来说，其产品 一经面世便容易取得市场领先者的优势地位，借此能获取丰厚利润并能将市场优 势转化成在获得资源过程中所具有的成本优势。而对于仿制者来说，则势必面临 成本的劣势。 3 核心能力的可扩展特征 如果从能力的角度分析，核心能力更主要地体现在它从核心技术到核心产品 再到最终产品的辐射性功能上【1 7 】。企业由于拥有核心能力而得以源源不断地向消 费市场提供各种新产品。夏普公司的核心能力是高度专门化的可视电子产品技 术，这一技术专长使公司保持了长期核心业务方面的竞争优势。核心能力具有可 扩展性，即把核心技术辐射到各种最终产品的能力特性。但是各种零散的技术却 1 0 沈阳工业大学硕士学位论文 构不成这种核心能力 埔】。因为，核心能力是由不同的技术、技能和知识组合融化 形成的新的专长。如摩托罗拉的快速生产方面的核心能力是建立在柔性制造、同 产品线零件规格尽量雷同的设计原则、高明的订单系统、存货管理及供应管理 等不同专长上的新能力。有了核心能力就一定要充分利用它的辐射性来延伸技 术、延伸产品、延伸市场，最终是为了创造更多的价值和利润。因此，核心能力的 辐射性同时也决定了企业本少乖j 丰的多元化经营【1 9 】。 充分的重视核心能力的组成、特征和识别方法，不仅是企业制定和实施基于核心能 力的企业战略的基础，而且，对企业战略方向的确认和实施具体的某些战略时所需要考 虑和借鉴的，下文对低成本和差异化战略的基于核心能力上的确认方面就需要考虑核心 能力是由那样一种方法识别出的企业核心能力，并由此作为参考，向更容易区分战略方 向的目标作以调整。 3 3 核心能力的功能和作用 核心能力的特性决定了它的特殊功能。作为竞争制胜的税利武器，它已经成 为当今企业竞争的一种新战略 20 1 。核心能力的功能和作用主要体现在以下四个方 面口o 】：( 1 ) 决定企业发展战略。企业是不同资源的集合体，所经历的发展轨 迹，所获取的知识、技能，所建立的价值体系也各不相同。这些因素决定了企业 不同的核心能力，而不同的核心能力又决定了企业的经营范围和领域。企业现有 的经营领域是企业在优胜劣汰的市场竞争中的选择，是与企业的资源和能力所适 应的。企业置身于这些能力能够发挥其价值的状态中，企业的资源就能够得到最 大限度的利用。如果企业想要突破这一领域，也必须着眼于自身的核心能力，进 行关联化多元化经营。企业核心能力的建设还可以促使公司高层管理人员超越部 门利益的局限，更多地从企业整体战略的角度考虑问题，为企业的长远发展着 想。( 2 ) 使企业获得超额利润。拥有核心能力的企业可以通过四种途径获得超 额利润。首先，拥有核心能力的企业能够凭借核心能力所产生的位势使企业以较 低成本获得各种稀缺资源。其次，由于抓住了竞争的关键环节，对资源的配置也 更有效率。再次，作为学习型组织，企业通过学习提高其效率可以有效地降低各 种成本。最后，核心能力能够为顾客带来长期的、关键性利益，企业通过为消费 者创造价值自身也分享到高于其他企业的利润。( 3 ) 维持企业长期竞争优势。 1 】 沈阳工业大学硕士学位论文 企业核心能力的培育过程就是企业健康成长的过程，它需要在企业发展过程中长 期的积淀，它孕育于企业文化，深深融合于企业内质之中，为企业员工所共同拥 有。这种优势既不能通过交易获得，也难于被其他企业仿效，并且还不会随企业 人员的变动而转移。核心能力的特殊属性和特有机制使拥有核心能力的企业能够 长期获得竞争优势。( 4 ) 提高企业市场竞争位势。市场竞争位势指的是企业的 产品和服务在市场竞争中的地位和影响力，它有助于企业取得比竞争对手更大的 经营绩效。企业核心能力支撑着企业过去、现在和未来的竞争优势，决定了企业 有效的战略活动区域，并产生了企业特有的位势和生命线，支持企业向更有生命 力的新领域延伸。拥有核心能力的企业可以跳出低层次的价格竞争，在产品创 新、技术创新上寻找突破，能够获得参与竞争的资格和长久的竞争优势。 3 4 核心能力的识别方法 对核心能力识别方法的细化分析，可以在实际工作中，准确的得出企业的核 心能力所在，核心能力的具体识别方法主要有以下几种： 1 价值链分析法 价值链分析能有效地分析在企业从事的所有活动中哪些对企业赢得竞争优势 起关键作用，并说明如何将一系列活动组成体系以建立竞争优势。真正的核心能 力是关键的价值增值活动，这些价值增值活动能以比竞争者更低的成本进行，正 是这些独特的持续性的活动构成了公司真正的核心能力。 2 竞争差异分析法 从与竞争对手的差异性分析核心能力有两个步骤：( 1 ) 分析企业与竞争者 拥有哪些战略产业要素，各自拥有的战略产业要索有何异同，造成差异的原因何 在。( 2 ) 分析企业与竞争者的市场和资产表现差异，特别是企业区别于竞争者 的外在表现，如技术开发和创新速度、产品形象、品牌、声誉、售后服务、顾客 忠诚等，识别哪些是企业具有的战略性资产，根植于战略性资产之中的便是核心 能力。 3 顾客贡献分析法 1 2 沈阳工业大学硕士学位论文 顾客贡献分析与价值链分析的主要区别在于，顾客贡献分析是从企业的外部 出发，分析带给顾客价值中哪些顾客所看重的价值，那么带给顾客核心价值的能 力便是核心能力，而不是从企业内部价值创造的全过程分析。 4 资产分析法 资产专用性越强，可占用性准租金越多，缔约成本将超过纵向一体化的成 本，企业更倾向于交易内部化( 克莱因、克劳福德、阿尔钦，1 9 9 6 ) ，因此，企 业内的专用性投资是取得和维持类租金( p a r e t i a nr e n t ) 的源泉。虽然巨额的固 定资产投资可以形成进入壁垒获得超额利润，但这种有形的专用性资产产生的优 势容易模仿因而难以持久，稳定而持续的竞争优势主要来自于无形资产的专用性 投资。 无形资产主要分为四大类：市场资产、知识产权资产、人力资产和基础结构 资产( b r o o k i n g ，1 9 9 8 ) 。我们看到卓越公司的优势并不是体现在现代化的厂房 和先进的机器设备中，而是蕴藏在下列诸多的无形资产中。( 1 ) 市场资产：产 生于公司与其市场和客户的有益关系，包括各种品牌、忠诚客户、销售渠道、专 利专营协议等。 ( 2 ) 人力资产：体现在企业雇员身上的才能，包括群体技能、 刨造力、解决问题的能力、领导能力、企业管理技能等。( 3 ) 知识产权资产： 受法律保护的种财产形式，包括技能、商业秘密、版权、专利、商标和各种设 计专有权等。( 4 ) 基础结构资产：指企业得以运行的那些技术、工作方式和程 序，包括管理哲学、企业文化、管理过程、信息技术系统、网络系统等。 网能力是否满足持续f 艇 f 整合盼i 百蓟洱丽藩1 l 一组资源li 否 一隋 i 非战赂资源缰台i 图3 1 棱心能力的识别过程 1 3 沈阳工业大学硕士学位论文 图3 1 为核心能力的识别的一个基本过程。对于核心能力的正确把握有助于 企业对于自身的能力进行准确的评价，可以从企业众多的能力中，排除干扰，否 决那些不具有核心能力特点的能力，进而缩小分析的目标，帮助企业快速准确的 分析自身的各类能力。 1 4 沈阳工业大学硕士学位论文 4 核心能力的动态机理及对战略转换的作用 4 1 核心能力的动态发展机理 正如上文所说，随着环境的变化，企业的原有的核心能力可能不再具有较高 的价值性、难替代模仿以及可扩展的特性，在竞争中不能够据以依赖而产生竞争 优势，这就需要企业不断的维护发展、改变原有的核心能力，这样企业竞争优势 之源一一核心能力就必须在动态发展中得以产生持续的价值【2 l 】。能力的规划过程 需要进行动态的分析。由于核心能力是企业竞争优势之源，那么对于核心能力的 规划就必须具有前瞻性，不仅分析现有环境能力状况，还要预测未来的环境，对 环境进行动态扫描，同时在路径依赖的前提下，考虑核心能力的发展方向。由于 资源市场的不完全性和资源发展与配置在管理决策上的差异，企业在其控制的资 源上不可避免地存在异质性。因此，企业的资源是企业核心能力的基本构成要 素，是企业核心能力形成的源泉。构成企业核心能力的资源主要包括。“：( 1 ) 战略性资源：企业的文化，品牌等；( 2 ) 组织资源：企业的管理团队、经验、 个体与组织网络等； ( 3 ) 技术资源：企业的各项技术来源，包括企业知识产 权、商业秘密、信息、诀窍、数据库等。能力是由企业资源组合体现出来并反作 用于资源( 对资源进行配置和使用) 的才能和本领，因此能力一方面是一定资源 组合的属性，另一方面也是合理地使用资源的方法或途径。每一个企业都具有一 系列资源，但并非每一个企业都能最好地利用其资源，这说明企业在其所拥有的 能力上存在异质性，因此能力是核心能力的更高层次的构成要素。能力属于职能 部门和业务单元层次，主要包括企业的技术能力、创新能力、制造能力、营销能 力、后勤保障能力和人力资源管理能力等。核心能力是企业能力的一个特定组 合，这种组合过程以及由此表现的组织能力具有企业特定性，是企业市场领域与 技术领域相互作用的特定经验的积累。因此，企业核心能力既具有技术特性，又 具有组织特性，它涉及企业的技术专长( 包括产品和工艺在内) 和有效地配置这 些技术专长的组织能力。核心能力属于企业层次。在一个多业务企业内，核心能 力表现为各部门一系列能力的综合，例如一个企业具有成功开发新产品的核心能 力，这实质集成了企业研发能力、市场能力、生产能力、内部协调能力等一系列 】5 沈阳工业大学硕士学位论文 功能性能力。根据资源、能力和核心能力之间的层次关系，我们可以得出如下认 识：( 1 ) 企业资源、能力和核心能力是分层次的，每一层次都建立在较低层次 基础上，是较低层次上的各种要素的组合和集成；层次之间的价值呈现一种递增 的关系，例如就物质性资源本身而言，其含有的价值是有限的，职能部门或业务 部门通过对资源的开发和利用创造出新的价值，获得经验和技能，而在这一过程 中形成的核心能力可以创造更大的价值。( 2 ) 能力是资源按照某种特定关系组 合所表现出来的属性，也就是说能力不是凭空产生的，而是建立在企业资源基础 上。因此，不同的资源及其组合就会产生出不同的能力，资源的种类、数量、质 量及其之间的组合关系是能力的重要决定因素。( 3 ) 核心能力是企业不同能力 相互组合相互作用所产生的结果，但核心能力本质上仍是资源的组合。 资源和能力是核心能力的两种不同层次的构成要素23 1 ，核心能力的动态发展 与资源和能力都有密切的关系，在核心能力发展过程中资源、能力和核心能力及 其它们之蒯关系的变化规律就是核心能力的动态发展机理，具体如图4 1 所示。 图4 1 反映了资源、能力和核心能力之间的关系，反映了由于资源和能力的 变化而导致核心能力动态发展变化的机理。资源是能力和核心能力的基础，企业 为了发展能力和核心能力，需要从外界获取必要的资源如知识、技术等，企业一 系列能力中的某些能力相互作用可能复合成一种更综合的能力，在企业各种能力 不断增强时，这种更综合的能力也不断增强，最终可能对满足客户价值产生重大 作用，并变得不可模仿，也即成为企业持续竞争优势之源的核心能力。企业中的 资源由于保护不善等原因也可能流失( 图4 1 中的) ，这可能导致企业能力和 核心能力的降低或丧失。在企业内部，资源、能力、核心能力之间的良性发展表 现为一个动态发展的过程：一一一。企业资源存量的增加或资源之间相 互联系的增强将可能使能力获得增强，增强的能力作用于企业的经营决策过程， 将使企业获得更多的资源积累( 图4 1 中的) ，如技术创新能力的增强将使企 业获得更多更好的技术，如此形成资源增加和能力增强的良性循环。 1 6 沈阳工业大学硕士学位论文 图4 1 核心能力动态发展机理模型 4 2 核心能力动态特点对战略转换的作用 在快速变化竞争的环境下，企业战略必须及时而有效地转换，才能创造持续 的竞争优势。然而，战略转换必须有资源和能力的依托。在动荡而且通常是混沌 的环境中，企业必须开发和培育一系列独特的资源以便为战略转换创造基本条 件，这些独特的资源培育了企业的核心能力。在竞争强度和速度不断提高的背景 下，很多企业制定和实旋战略的能力并没有保持同步。因此，为了适应日益复杂 和动态的环境，为了获取持续的竞争优势，核心能力不能是静态的，而必须动态 地更新。它们必须持续地演化和开发，只有那些持续地更新其核心能力的企业才 能创造新的战略转换方案。这种随着时间的推移而不断更新并创造新竞争优势的 核心能力就是具有动态特点的核心能力。动态性的核心能力有助于企业保持柔性 并快速地响应不可预测的环境变化，甚至制造对自身有利的环境变化，从而更好 地实现期望的战略目标。企业如果没有随着时间的推移而连续地开发它们的核心 能力，原有的核心能力就可能会过时或僵化，这样就会限制企业的未来战略选 择。如果能力变成一种内部制度化的东西，那么它就可能使企业所识别和考虑的 - 1 7 沈阳工业大学硕士学位论文 战略机会变得狭窄，从而限制了战略转换的空间。这一点已得到了蒂斯 ( t e e c e ) 等人的证明 2 4 1 。他们认为，企业惯例所构成的有限组合体严重地制约 了企业的战略选择。在高度竞争的环境下，核心能力会变成核心剐性或能力陷 阱。企业建立起高度专业化资源的同时也就建立起了核心刚性，企业运用这些专 业化资源提高能力的同时也就牺牲了其灵活性。i b m 的兴衰最能说明这一问题。 在1 9 8 6 年财富杂志的排名中，i b m 名列全美公司榜首，但是到了1 9 9 5 年， i b m 却掉到第2 8 1 名。原因是i b m 的能力集中在大型主机的制造、销售和服务 上。随着时间的推移该产品的市场逐渐萎缩，然而，i b m 却没有进行相应的战略 转换。尽管它的主机生产能力很强，但基本上已成为过时的能力。结果，i b m 把 个人计算机的巨大市场拱手让给了c o m p a q 和d e l l 等公司。如果i b m 适时进行了 战略转换，把竞争优势建立在动态核心能力之上，它可能就会追求和强调新产品 与新市场，避免这一挫折“”。由此可