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论广东海洋渔业资源开发与保护机制 摘要 广东位于中国大陆南部，濒临南海，所辖海域海洋渔业资源蕴藏量十分丰富，海 洋渔业及相关产业总产值在海洋经济中占近1 4 的比重，海洋渔业经济在广东海洋经 济发展中扮演着重要的角色。但是，广东海洋渔业经济高速发展的同时，诸如海洋渔 业资源捕捞能力过剩、渔业资源遭到过度捕捞、毁灭性捕捞渔具和方法的使用、栖息 地的退化、海水养殖病害、海洋环境污染等一系列问题也逐渐显现，这些问题严重地 制约了广东海洋渔业资源的可持续利用和海洋渔业经济的可持续发展。本文从机制的 角度入手，探究广东海洋渔业资源开发与保护中存在问题的深层次根源，了解海洋渔 业资源丌发与保护系统内部和外部主要要素之间相互联系、相互作用的规律，并通过 构建广东海洋渔业资源开发与保护机制，使广东海洋渔业资源开发与保护系统能够按 照机制设定的模式顺利运行，使海洋渔业资源的经济和生态功能得到最大程度的发 挥。研究广东海洋渔业资源开发与保护机制，有利于全面、客观地评价广东海洋渔业 资源丌发和保护的状况，为海洋渔业资源的优化管理提供决策，使海洋渔业资源的开 发和保护能够顺应广东和国家经济、社会进一步发展的要求，提高海洋渔业经济的绩 效，并符合世界海洋渔业可持续发展的大趋势。 本文的主要研究内容包括五大部分。第一部分( 第l 章绪论) 是理论研究部分， 主要包括选题的背景、选题的提出、选题的意义，研究设想，相关理论概述，国内外 相关研究综述。第二部分( 第2 章和第3 章) 是实证研究部分，在对广东海洋渔业资 源开发与保护的历程和现状描述的基础上，提出了广东海洋渔业资源开发与保护存在 的主要问题，并从海洋渔业资源的特点和机制的角度对问题产生的原因进行了深入分 析。第三部分( 第4 章) 是机制研究部分，这一章提出了广东海洋渔业资源开发与保 护机制构建的框架，包括构建广东海洋渔业资源开发与保护机制的目标、原则，提出 广东海洋渔业资源开发与保护机制包括产权机制、管理机制、实施机制、调控机制、 约束机制、监督机制及激励机制。第四部分( 第5 章) 是对策研究部分，这一章以上 述研究为基础，结合框架设计及客观实际，提出了保障广东海洋渔业资源开发与保护 机制有效运行的相关措施。第五部分( 第6 章) 是结论部分，这一章是对全文的总结， 提出了本论文的主要结论。 关键词：广东，海洋渔业资源，开发，保护，机制 o nm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e s e x p l o i t a t i o na n d p r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fg u a n g d o n g a b s t r a c t g u a n g d o n gp r o v i n c el i e so nt h es o u t hs e ao fc h i n a ，a n di t so f f s h o r ea r e a sa b o u n di n m a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e s t h et o t a lv a l u eo fo u t - p u to fm a r i n ef i s h e r ya n dr e l a t e di n d u s t r y w a sa b o u t2 5 o fm a r i n ee c o n o m y ；m a r i n ef i s h e r y i n d u s t r yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h e m a r i n e e c o n o m yo fg u a n g d o n gp r o v i n c e a l t h o u g hm a r i n ef i s h e r ye c o n o m yo f g u a n g d o n gi sd e v e l o p i n gw i t hh i g h s p e e d ，as e r i e so fp r o b l e m sa r es t i l ls h o w i n gu p g r a d u a l l y , f o re x a m p l e ，t h ec a t c hc a p a c i t yh a sa l r e a d yg r e a t l ye x c e e d e dt h er e g e n e r a t i o n c a p a c i t y ，d e s t r u c t i v ec a t c hf i s h i n gt a c k l ea n dm e t h o dh a sb e e nw i d e s p r e a du s e d ，s u c h i s s u e sa sd e g e n e r a t i o no fh a b i t a t ，d i s o r d e ro fm a r i c u l t u r e ，a n dm a r i n ee n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o na r em o r ea n dm o r eo u t s t a n d i n g t h e s ep r o b l e m sr e s t r i c ts u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o no f m a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e sa n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fm a r i n ef i s h e r ye c o n o m yo f g u a n g d o n gp r o v i n c e f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm e c h a n i s m ，t h et h e s i sl o o k si n t ot h e f u n d a m e n t a lc a u s e so fm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e sc r i s e si ne x p l o i t a t i o na n dp r o t e c t i o n ，g i v e s ab r i e fd e s c r i p t i o no ft h ei n t e r c o n n e c t e d ，i n t e r a c t i v ea n di n h e r e n tl a w sb e t w e e nt h e s e i n t e r n a la n de x t e r i o rk e y - e l e m e n t so fm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e se x p l o i t a t i o na n d p r o t e c t i o n s y s t e m ，a n dm a k e st h es y s t e mr u ns m o o t h l yi nad e s i g n e dm o d eb yc o n s t r u c t i n gm a r i n e f i s h e r yr e s o u r c e se x p l o i t a t i o na n dp r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fg u a n g d o n g ，t ob r i n gi n t of u l l p l a yo ft h ee c o n o m i ca n de c o l o g i c a lf u n c t i o no fm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e s i ti sh e l i a f u lf o r m a k i n gac o m p r e h e n s i v ea n do b j e c t i v ee v a l u a t i o no ft h eg u a n g d o n g sc o n d i t i o n si nt h e m a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e se x p l o i t a t i o na n dp r o t e c t i o n ，a n dp r o v i d i n gp o l i c i e sf o rm a r i n e f i s h e r yr e s o u r c e so p t i m u mm a n a g e m e n t a n df i n a l l yi tm a k e ss u r et h ee x p l o i t a t i o na n d p r o t e c t i o no fm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e sc a nf i ti nw i t ht h er e q u e s t so fg u a n g d o n gp r o v i n c e s a n dw h o l ec o u n t r y sf u r t h e re c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，e n h a n c e st h ep e r f o r m a n c e o fm a r i n ef i s h e r yi n d u s t r y , a n dg o e sw i t ht h em e g a t r e n d so fm a r i n ef i s h e r ys u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h ew h o l ew o r l d t h i st h e s i si sd i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n gf i v ep a r t s ： p a no n e ( c h a p t e ro n e ：i n t r o d u c t i o n ) i st h e o r e t i c a ls t u d y i tm a i n l yc o n t a i n s ：t h e b a c k g r o u n do f t h i ss u b j e c t ；t h ea d v a n c e m e n to f t h i ss u b j e c t ；t h es i g n i f i c a t i o no f t h i ss u b j e c t ； r e s e a r c hi d e a s ；t h ec o m m e n t so nc o r r e l a t e d t h e o r i e s ；a n dt h eo v e r v i e wo nt h el a t e s t r e s e a r c ha c h i e v e m e n tb o t ha th o m ea n da b r o a d p a r tt w o ( c h a p t e rt w oa n dc h a p t e rt h r e e ) i sp r a c t i c a ls t u d y o nt h eb a s i so f l o o k i n g b a c ko nt h ec o u r s ea n dd e s c r i b i n gt h es t a t u sq u oo fm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e se x p l o i t a t i o n h a n dp r o t e c t i o ni ng u a n g d o n gp r o v i n c e ，i tp u t sf o r w a r dm a n yp r o b l e m sw h i c hm a r i n e f i s h e r yr e s o u r c e se x p l o i t a t i o na n dp r o t e c t i o ni s c o n f r o n t e dw i t h ，a n dt h e na n a l y s e st h e r e a s o n sf o r p r o b l e m s f r o mm a r i n e f i s h e r y r e s o u r c e s c h a r a c t e r sa n dm e c h a n i s m p e r s p e c t i v e p a r tt h r e e ( c h a p t e rf o u r ) i ss t u d ya b o u tm e c h a n i s m i tp u t sf o r w a r dac o n s t r u c t i o n a l f r a m e w o r ko fm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e se x p l o i t a t i o na n dp r o t e c t i o nm e c h a n i s mo f g u a n g d o n g ，i n c l u d i n go b j e c t i v e ，p r i n c i p l e ，p r o p e r t yr i g h tm e c h a n i s m ，m a n a g e m e n t m e c h a n i s m ， e n f o r c e m e n tm e c h a n i s m ，c o n t r o lm e c h a n i s m ，c o n s t r a i n tm e c h a n i s m ， s u p e r v i s i o nm e c h a n i s ma n de n c o u r a g e m e n tm e c h a n i s m p a r tf o u r ( c h a p t e rf i v e ) i ss t u d ya b o u tc o u n t e r m e a s u r e s b a s e do nt h er e s e a r c ha b o v e ， r e f e r r i n gt ot h ef r a m e w o r kd e s i g na n dp r a c t i c a lc o n d i t i o n ，t h i sc h a p t e rp u t sf o r w a r ds o m e c o u n t e r m e a s u r e sf o re n s u r i n gs m o o t ho p e r a t i o no fm a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e se x p l o i t a t i o n a n dp r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fg u a n g d o n g p a r tf i v e ( c h a p t e rs i x ) i ss u m m i n g u p i tc o m e st om a i nc o n c l u s i o n so ft h et h e s i s k e yw o r d s ：g u a n g d o n g ，m a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e s ，e x p l o i t a t i o n ，p r o t e c t i o n ，m e c h a n i s m i i i 广东海洋大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 储虢、7 7 岔氐2 。诉月，劳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权广东海洋大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印) 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文9 本学位论文属于l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： ，1 甲荔啦 日日 n了q口 厂 ， 月月 么 年年毋以 0 o 2 2 广东海洋大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题的背景、选题的提出和选题的意义 1 1 1 选题的背景 对于人类的生产过程而言，儿参与人类物质资料生产过程的一切要素都是资源。 资源包括自然资源、经济资源及社会资源等三大部分。资源概念与稀缺性相联系，基 于这一认识，阿兰- 兰德尔( 1 9 8 1 ) 将资源定义为“人类发现的、且有用和有价值的 要素”。因此，“那些没有被人类发现的或人类发现了但没有用的要素不是资源，人类 发现了的、有用的，但数量巨大而不受人类需求限制的也不叫资源”。鉴于此，可以 将自然资源定义为：在现有的生产力和认识水平下，可以被开发利用以满足人类的生 产和生活需要的自然体和自然力。随着人类认识能力的提高，更多的自然介质会转入 资源域，使资源边界向外扩展。 广义的开发是指人们从一定时期的现实和战略要求出发，对未开发的、已开发的 资源进行重新认识，在一种新的价值观和发展观上对原来的资源利用方向、方式和格 局进行重新组合，确立新的产业和部门，提高原有系统的功能。海洋开发是根据社会 经济发展的需要，综合考虑海洋资源的分布、开发利用的条件、现实经济和科技水平、 时空制约等因素，对一定海域内的海洋资源做出空间上优化组合、时间上的有序安排。 对海洋资源进行开发利用的过程就是海洋经济活动。海洋经济的实质是海洋资源的经 济问题，即把海洋资源配置到人类需要的产品部门中，进行开发与管理、利用与保护、 改造与培育等的协调活动。 1 1 1 1 国际背景 海洋约占地球表面积的7 1 ，其中蕴藏着鱼类和其他经济水产动物。海洋渔业资 源通过生物个体或种群的繁殖、发育、生长和新老替代不断更新，使种群不断获得补 充，并通过一定的自我调节能力达到数量上的相对稳定【l 】。据估算，每年仅海洋鱼类 的生长量多达6 0 x1 0 8 t ，在不破坏资源的前提下每年可捕量为 2 0 1 0 8 3 0 1 0 8 t 【2 】，是目前世界海洋渔获量的2 3 倍。可见，海洋渔业资源具有 十分巨大的开发利用潜力。 海洋捕捞业是世界各国开发利用海洋渔业资源的传统方式也是最主要的方式。世 界海洋捕捞业年产量常年保持在8 0 1 0 7 9 0 1 0 7 t 左右，其中9 5 来自沿海国家2 0 0 海里专属经济区和大陆架上覆水域。太平洋海域的渔获量最高，占全部渔获的5 0 以 上，其次为印度洋和大西洋【3 】。受政治、经济、技术水平以及国民饮食习惯等原因的 影响，世界各国海洋捕捞水平差别很大。日本、俄罗斯、中国、韩国、加拿大、美国、 秘鲁等国海洋捕捞业较为发达。 在1 9 世纪中期以前，由于世界人口较少，对水产品的需求有限，没有超过海洋渔 论广东海洋渔、i k 资源开发与保护机制 业资源的自然增长率，同时人类活动对海洋渔业资源的干扰和损害程度也极为有限， 海洋渔业资源状况良好，一度被当成是可无限开发的公共自然资源。1 9 世纪后半期以 来，随着世界大工业的迅速发展，海洋渔业捕捞设备机械化进程不断加快，渔业技术 也同益先进，渔船捕捞能力和远航能力得到极大提高，世界海洋渔业捕捞产量逐年上 升。从1 9 9 3 年起，全球海洋捕捞渔业上岸量一直保持在8 0 1 0 7 8 6 x1 0 7 t 【4 1 。虽然 海洋捕捞总产量变化不大，但世界各海区的海洋渔业资源状况已明显恶化。统计资料 表咧5 1 ，自1 9 7 4 年起，全球海洋渔业资源中能提供扩张潜力的种群比例继续呈现下降 趋势；被极度开发和衰退的种群比例已从2 0 世纪7 0 年代中期的约1 0 增2 h 至u 2 1 世纪初 的近2 5 ，在占世界捕捞业产量约3 0 的前1 0 个种类中已有7 个相关种群认为被完全开 发或过度丌发。据此，联合国粮农组织认为全球海洋捕捞渔业的潜力已被挖掘。 随着沿海国2 0 0 海罩专属经济区权利逐渐变成现实，海洋捕捞区域受到限制，加 之近3 0 年来世界近海渔业资源普遍利用过度或饱和，产量增长率逐年下降，进入2 0 世纪9 0 年代几乎趋于零增长。面对这样的现实，如何继续发展海洋水产品生产、增 加产量、开拓食物来源受到各国的普遍关注。2 0 世纪8 0 年代以来席卷东亚、南亚、 南美等地的养虾业，在增加海洋水产品产量的同时，也使人类认识到沿海滩涂及浅海 可以成为未来的食物基地。目前世界海洋水产品产量的上升主要依靠养殖业的发展， 全球海洋水产品产量的2 0 为养殖产品。 在开发海洋渔业资源的过程中，人类已经认识到虽然海洋渔业资源具有可再生的 能力，但这种能力并非是无限的。面对这样的现实，若想使海洋渔业资源能够满足不 断增长的世界人口的营养需要，为社会和经济发展做出长久的贡献，就必须要对海洋 渔业资源进行合理的开发和保护，这是一个极为现实和具有重要意义的问题。2 0 世 纪9 0 年代以来，国际社会对渔业可持续发展即渔业资源可持续利用这一重大课题进 行了深入而广泛地研究。联合国海洋法公约规定沿海国“应通过正当的养护和管 理措施，确保专属经济区内生物资源的维持不受过度开发的危害”1 6 】。1 9 9 2 年5 月召 开的“负责任捕捞国际会议”主要讨论了如何协调捕鱼活动与生态平衡的问题，提出 了“负责任捕捞”的概念，即“在协调的环境中确保渔业资源的持续利用；采用不损 害生态环境、资源或者确保渔获质量的捕捞和养殖方法；采取符合卫生标准的加工方 法增加鱼品价值；开展贸易活动促使消费者能够享受到良好质量的鱼品”【7 】。联合国 环境和发展大会通过的2 1 世纪议程中指出“各国应承诺对公海的海洋生物资源 进行养护和持续利用”、“沿海国，尤其是发展中国家和经济依赖于其专属经济区内海 洋生物资源开发的沿海国，应该持续利用专属经济区和国家的其他管辖水域的海洋生 物资源，以获得最大的社会和经济利益”【8 】。1 9 9 5 年1 0 月，联合国粮农组织通过了 负责任渔业行为守则，守则认识到“渔业资源长期持续的利用是养护和管理的 最高目标【引。 1 1 1 2 国内背景 2 广东海洋大学硕士学位论文 中国所辖海域是世界重要的海洋渔场之一，面积广阔，海洋渔业资源丰富，其中 水深在2 0 0 m 以内的大陆架渔场有1 3 5 7 1 0 6 k m 2 【1 0 1 ，占世界已开拓的大陆架渔场面积 的2 3 7 。中国还具有面积广阔、条件优越的可供海水养殖的浅海、滩涂和港湾。中 国海洋生物有3 0 0 0 多种，其中鱼类有1 6 9 4 种，经济价值较大的有1 5 0 多种；浅海滩 涂的生物资源总数超过2 5 0 0 多种，重要的增养殖生物资源有2 3 8 种j 。 海洋捕捞业缘于原始渔猎，在中国具有悠久的历史，经过世代不断演进，目前已 成为一个机械化、电子化水平较高且规模宏大的产业。新中国成立以来，海洋捕捞业 发展经历了4 个时期：1 9 4 9 1 9 5 7 年的恢复和初步发展时期、1 9 5 8 - 1 9 6 9 年的徘徊时 期、1 9 7 0 1 9 8 4 年的大发展时期、1 9 8 5 年以来的稳定发展时期。5 0 多年来中国海洋 捕捞业生产的发展状况显示，海洋捕捞产量虽有起伏但总的趋势是不断增长的，1 9 5 0 年全国海洋捕捞产量0 5 3 6 x1 0 6 t ，2 0 世纪6 0 年代初为2 1 0 6 t ，2 0 世纪7 0 年代初 超过3 1 0 6 t ，1 9 9 5 年为1 0 2 7 1 0 7t ，2 0 0 0 年为1 7 x1 0 7 t ，进入2 1 世纪海洋捕捞 产量略有回落，2 0 0 6 年为1 4 4 2 x1 0 7 t 【1 2 】。从海水产品的分类组成看，鱼类、头足类 所占比重呈下降趋势，而甲壳类、贝类、藻类为上升趋势。强大的捕捞力量已使海洋 渔业资源处于过度开发状态，海洋捕捞产品向低质化鱼类增多方向变化，群体组成趋 向低龄化、小型化。从2 0 世纪8 0 年代中后期，中国开始发展远洋捕捞业，至2 0 0 4 年底中国远洋捕捞生产经营活动己遍及世界三大洋的3 5 个国家和地区，2 0 0 6 年全国 远洋渔业产量达1 0 9 1 0 6 t 【1 3 j ，发展前景良好。 中国是世界第一海水养殖大国，海水养殖业在国民经济中占有重要的地位。近半 个世纪以来，中国海水养殖业得到长足发展，各地按照“充分利用浅海滩涂、因地制 宜养殖增殖、鱼虾贝藻全面发展、加工运销综合经营 的发展方针，把主攻方向放在 “巩固提高藻类、积极发展贝类、稳步扩大对虾、重点突破鱼蟹、加速拓展海珍品” 上，初步实现了虾贝并举、以贝保藻、以藻养珍的良性循环。目前我国海水养殖种类 已达5 0 余种，年产量超过1 o 1 0 5 t 的就有牡蛎、贻贝、扇贝、蛤、对虾和海带等【l 引。 2 0 0 6 年，全国海水养殖产量为1 4 4 6 1 0 7 t ，海水养殖面积为1 7 7 4 x1 0 6 h m 2 【i 引。 新中国成立以来，中国沿海各级政府对海洋渔业发展给予了高度重视，制定、颁 布了许多旨在保障海洋渔业发展的法规、条例和政策等，为促进中国海洋渔业的快速 发展起到了积极的作用，使中国海洋渔业总产值和总产量不断攀升。但是，长期以来， 国内海洋渔业一直以外延扩大再生产为主要发展手段，加上管理不善、法制不健全等 多方面原因，海洋渔业经济资源遭到了掠夺性的破坏，中国的海洋渔业j 下面临着发展 海洋渔业经济和资源保护之间的平衡问题。1 9 9 4 年，中国政府发布了中国2 1 世纪 议程，提出“在海洋渔业资源可持续利用方面，通过合理捕捞，重点开发海水养殖， 推动海洋渔业发展，实现渔业资源丌发与保护的良性循环，使海洋渔业产量持续稳步 增长，向优质、高效、低消耗型渔业发展，最终实现海洋渔业资源的可持续利用和养 护”【9 1 。1 9 9 6 年国家海洋局发布了中国海洋2 1 世纪议程，提出“争取通过1 0 2 0 论广东海洋渔、j k 资源开发与保护机制 年的努力达到沿海渔业资源的初步改善，维护养殖资源与环境良好状态”【1 4 】。 1 1 2 选题的提出 广东位于中国大陆南部，是中国的海洋大省。广东海域属于南海海域，是热带、 南亚热带( 过渡带) 季风气候区。南海海洋渔业资源种类丰富，南海大陆架目前有记 录的鱼类有1 0 6 5 种( 具有经济价值的鱼类有1 2 5 种) ，隶属于1 7 3 科、4 9 9 属；虾类 有1 3 5 种，常见的经济虾类有3 5 种；头足类中常见的经济种类有2 5 种。广东海域海 洋渔业资源具有良好的生产潜力，海洋生物的初级生产力旺盛。 海洋捕捞业是广东传统海洋产业之一，也是发展较好的产业。广东海域渔业资源 年可捕量约2 0 1 0 6 t ，1 9 9 6 年以来海洋捕捞基本实现了零增长，1 9 9 7 年海洋捕捞量 达1 9 2 1 0 6 t 【1 5 】，2 0 0 6 年为1 6 8 6 1 0 6 t 【12 1 。海洋捕捞业已由近海捕捞向外海、远洋 捕捞发展，并注重渔船技术改造，采用先进的助渔导航仪器设备，提高渔船保鲜2 h i 能力，取得良好成效，开发了南沙等新渔场。东沙群岛海域及外海的海洋渔业资源尚 未很好开发。此外，参与公海海域和国外海洋合作捕捞的潜力仍很大。 广东大陆海岸线长度和沿海l o m 水深以内的浅海和滩涂面积均居全国首位，海水 可养殖面积达8 3 6x1 0 5 h m 2 【1 6 】。广东海域不仅有滩涂海湾养殖的主要优势资源，而且 有开拓浅海增养殖的重要生物资源。在浮游生物中，可供沿海水产增养殖的资源约 1 5 0 多种，其中，软体动物7 0 种以上、鱼类2 5 种以上、藻类2 5 种以上、甲壳类1 0 种以上、棘皮动物1 0 种以上，有的增养殖种类生产周期短，适宜单种或分阶段组合 养殖。与全国其它沿海省、市相比，增养殖品种最多且高档，具有较强的市场竞争能 力。 近年来，广东沿海各地紧紧围绕“渔业增效，渔民增收这一目标，运用经济、 政策等手段，在开拓远洋渔业、发展海水养殖业，加快发展渔区二、三产业等方面均 取得了突破性进展。2 0 0 6 年广东海水产品( 捕捞与养殖之和) 总计达4 1 0 5 1 0 6 t ， 海洋渔业( 捕捞与养殖之和) 总产值1 0 4 1 0 1 0 元【1 7 】。但随着海洋渔业资源开发利用 向深层次推进，以及中越北部湾划界协定和中越北部湾渔业合作协定的签署 并生效，资源性、结构性、效益性等矛盾日益显现，如长期过度捕捞以及围填海工程、 环境污染、无序养殖导致大量海洋生物的栖息地遭到破坏，致使资源严重衰退、病害 频繁发生、物种发生明显演变、生物多样性遭受巨大威胁、生态环境不断恶化，甚至 出现生态荒漠化趋势，这在相当程度上阻碍了广东海洋渔业资源的可持续利用和海洋 渔业经济的可持续发展。因此，加强广东海洋渔业资源丌发和保护的研究就显得尤为 迫切和必要。 对海洋渔业资源开发和保护的研究并不是一个新的研究领域，国内外学者立足于 实现海洋渔业资源的可持续利用已经做了大量、系统的研究，并积累了丰富的研究成 果。但是，以往的研究往往集中于单纯的理论研究或现状问题的综述，建立在此基础 上的对策措施，难免给人一种“头痛医头，脚痛医脚”之感，既降低了相关对策的效 4 广东海洋大学硕士学位论文 力，又使其在实践中缺乏可操作性；再者，许多对策并不是孤立的，它们之间具有很 强的相互关系，甚至是替代关系，很难抓住其中的主要矛盾。 海洋渔业资源具有公共资源的特性，还具有可再生性、洄游性、共享性、多样性、 隐蔽性、变动性和联系性等特征【9 ，1 8 ，1 9 】。根据海洋渔业资源的特征，从系统论的角度 观察，海洋渔业资源的开发和保护是一个涉及众多因素的复杂的大系统，必须深入了 解系统内部各构成要素之间，以及与海洋渔业资源开发和保护系统运行密切相关的外 部因素之间相互联系和相互作用的过程和方式，这种相互联系和相互作用的方式影响 着海洋渔业资源开发和保护系统各构成要素之间的结构及其功能的发挥。研究海洋渔 业资源开发与保护系统的内部和外部要素的相互联系和相互作用的过程和方式，也就 是要研究海洋渔业资源丌发和保护的机制，只有把核心要素的各自发展规律、相互间 的关系理顺，才能正确协调海洋渔业资源开发和保护的理念导向。 目前，从机制的角度系统研究海洋渔业资源开发与保护的文献非常稀缺。由于海 洋渔业资源和海洋生态系统的复杂性和多样性，要在开发与保护方面提供一套全面、 系统的机制是很难的。正是基于这一点，本文尝试来填补这一空白，希望起到抛砖引 玉的作用，拓宽广大研究者在相关领域的研究视野。同时，深入研究如何构建广东海 洋渔业资源开发与保护机制，通过机制建设实现科学、合理、充分、持续地开发海洋 渔业资源，保护海洋渔业资源和生态环境的目的，这是一个关系到广东社会经济长远 发展的重要的战略问题，具有深刻的理论与现实意义。 1 1 3 选题的意义 研究广东海洋渔业资源开发与保护机制，是一项具有挑战性的工作。研究的意义 不仅在于构建海洋渔业资源丌发与保护机制本身，更在于使海洋渔业资源开发和保护 能够顺应国家和广东社会、经济进一步发展的要求，使海洋渔业资源的开发能够提高 海洋渔业经济的绩效，并符合国内外海洋渔业可持续发展的大趋势。 研究广东海洋渔业资源开发与保护机制，有利于全面、客观地评价广东海洋渔业 资源丌发和保护的现状以及海洋渔业经济的发展状况。广东是海洋大省，海洋渔业及 相关产业总产值在海洋经济中占近1 4 的比重，海洋渔业在广东海洋经济发展中扮演 着重要的角色。但是，广东海洋渔业资源开发过程中出现的问题越来越多，如海洋渔 业资源捕捞能力过剩、渔业资源遭到过度捕捞、毁灭性捕捞渔具和方法的使用、栖息 地的退化、海水养殖病害、海洋环境污染，这些都已严重的制约了广东海洋渔业资源 的可持续利用。通过对广东海洋渔业资源开发和保护机制的研究，可以发现在海洋渔 业资源开发和保护系统中哪些要素讵处在良好的持续发展状态，哪些要素存在着隐患 并阻碍可持续发展，各要素之间的协调程度如何，当前海洋渔业资源的总体开发水平 如何，海洋渔业资源的保护工作是否行之有效，从而使政府和公众能够对广东海洋渔 业资源的状况有更深入、透彻的了解和认识。 研究广东海洋渔业资源开发与保护机制，可以为海洋渔业资源的优化管理决策提 论广东海洋渔j i 业资源丌发与保护机制 供依据。通过机制构建和机制运行，全面反映海洋渔业资源歼发和保护系统中各要素 的现状、变化趋势、变化程度，有助于广东各级政府和渔业主管部门对海洋渔业资源 进行有效监管，发现阻碍和影响可持续发展的不利环节，寻找原因，以纠正其非持续 发展行为，为广东海洋渔业资源的优化管理决策提供科学的依据。 研究广东海洋渔业资源开发与保护机制，也是提升广东海洋渔业经济发展水平、 适应海洋渔业可持续发展趋势的必然要求。系统研究广东海洋渔业资源开发与保护机 制，对可持续利用广东海洋渔业资源，提升广东海洋渔业经济增长质量，争当海洋经 济排头兵，改善广大人民群众饮食结构，提高人民生活质量等方面，均具有十分重要 的意义。 1 2 研究设想 1 2 1 研究对象的界定 1 2 1 1 海洋渔业资源的界定 辞海中对渔业资源的定义为：“水产资源是指水域中蕴藏的各种经济动植物 ( 鱼类、贝类、甲壳类、海兽类、藻类) 的数量。渔业上对经济动植物的数量通常称 为渔业资源。包括已成熟可供捕捞的部分和未成熟的预备捕捞的部分。”【2 0 】 农业大词典和中国农业百科全书( 水产业卷) 中将渔业资源定义为：“水 产资源是指天然水域中具有开发利用价值的经济动植物种类和数量的总称，又称为渔 业资源。【2 1 2 2 】 渔业资源是发展水产业的物质基础，渔业资源状况会受其自身生物学特征、栖息 环境条件和人类的开发利用活动等的影响。因此，笔者认为，应从狭义和广义两个方 面来理解“渔业资源”。狭义的“渔业资源”指渔业水域中各种经济动植物的数量、 质量和分布情况；广义的“渔业资源”不仅包括渔业水域中经济动植物资源，而且还 包括这些经济动植物赖以生存的水体环境。以此类推，狭义的“海洋渔业资源 是指 海洋水域的经济动植物的数量、质量和分布情况：广义的“海洋渔业资源 是指海洋 水域中的水体及其内含的经济动植物资源的种类、数量、质量、种群分布及地域分布 情况。 在本文的研究中，为免使分析复杂化，只讨论狭义的“海洋渔业资源”，即广东 海洋渔业水域中各种经济动植物的数量、质量和分布情况，不讨论海洋水体环境。 1 2 。1 2 海洋渔业的界定 中华人民共和国渔业法第二条规定了本法的适用范围为“在中华人民共和国 的内水、滩涂、领海、专属经济区以及中华人民共和国管辖的一切其它水域从事养殖 和捕捞水生动物、水生植物等渔业生产活动，都必须遵守本法。”【2 3 】虽未明确给出渔 业的定义，但已暗含了渔业是“从事养殖和捕捞水生动物、水生植物等”的生产活动。 水产经济工作手册将渔业定义为“人们以水域为依托，利用水产动植物机体 6 广东海洋大学硕士学位论文 本身的生命力繁衍生成的生物资源，通过劳动( 采集、捕捞与人工养殖、增殖) 获得水 产品的物质生产活动，便是通常所说的渔业，即狭义水产业，就广义而言，还包 括为渔业生产的产前、产中、产后服务的多种基础设施建设，渔港、码头、船舶、网 具、渔用仪器设备和其它生产资料制造、供应、水产品保鲜、贮藏、加工、运销和综 合利用，以及水产科研、教育、推广、管理等服务体系的建设。 【2 4 】从这一定义中可 以看出，水产业包括渔业，而渔业只包括捕捞与增养殖。 吴万夫、刘大安认为“渔业，又称水产业。人们常常把捕捞业、养殖业、和 水产品保鲜加工业定义为狭义的渔业，而把以上述三个部门为中心而延伸到渔船、渔 网制造、水产品贮运、销售、渔港建筑、栏鱼、过渔工程以及水产科研、教育、推广、 管理、服务等辅助产业构成的一个完整的生产体系，称为广义的渔业。【2 5 】这一定义 中，渔业与水产业完全等同，狭义的渔业包括捕捞业、养殖业与加工业。 而吴万夫、张荣权又按生产作业方式将渔业分为捕捞渔业、水产养殖业、水产增 养殖业以及高度集约化的工业化养鱼业【2 6 1 。在此并没有将水产品加工业列入。 季星辉认为“渔业又称水产业，是人类开发、利用、人工培养和增殖水产经济动 植物，取得水产品及其加工品的产业。它以水产捕捞、水产养殖和水产品加工为主构 成一个生产体系。”【2 7 1 在此渔业与水产业等同，渔业包括捕捞业、养殖业与加工业。 孙斌、徐质斌将海洋渔业定义为“捕捞和养殖鱼类及其他水生动物、海藻等水生 植物以取得水产品的社会生产部门。按生产方式和产业等级可分为捕捞业、养殖业和 增殖业。 【2 8 】在此提出海洋渔业包括捕捞、养殖和增殖业的看法。 在国外的研究中，对“渔业 内部构成也没有统一的看法。如清光照夫、岩崎寿 男所著的渔业经济学中将水产业定义为：“水产业即渔业，是捕捞、养殖、加工 水域生物资源的一种产业，包括捕捞业、水产养殖业和水产品加工业。，【2 9 】在该书中， 清光照夫、岩崎寿男又认为：“捕捞业和水产养殖业是以水域为生产场所投入资本、 劳力等生产要素以获得产品的一个部门、属于第一产业。捕捞业和水产养殖业一般可 合称为渔业。水产品加工业是以从水域中获捕的产品为原料，制造水产商品的部门。 除所用原料为水产品外，它与加工农产品的农产品加工业、加工畜产品的畜产品加工 业属于同一类型的产业，可列为食品加工业的一个部门。”【2 9 】在这里，两位日本学者 将水产业与渔业加以了区分，水产业包括捕捞、养殖和加工，而渔业则只包括捕捞与 养殖。 从海洋产业统计口径来看，世界一些国家，如加拿大海洋产业统计中，海洋渔业 包括商业性捕捞、娱乐性钓鱼和水产养殖【3 0 j ；澳大利亚海洋渔业包括海洋捕捞业和海 水养则3 1 】；美国海洋产业统计框架中，海洋生物资源部分包括海洋渔业捕捞、海水养 殖业和鱼卵孵化及养护、海产品加工业等【3 2 1 。在中国，国家海洋局公布的历年中国 海洋经济统计公报和中国海洋统计年鉴中，海洋渔业由海洋水产品、海洋渔业 服务业、海洋水产品加工业构成。 7 论广东海洋渔业资源开发与保护机制 可以看出，“渔业”是否就是“水产业”并没有确定的界定，同时它的内部构成 也不甚明确【3 3 1 。国内外学者普遍认为渔业包括捕捞业和养殖业，但对是否包括水产品 加工业尚有一定的争议。 本文研究的侧重点是解决海洋渔业经济发展与海洋渔业资源保护之间的矛盾，通 过机制的构建使海洋渔业资源的经济开发和生态保护之间达到平衡，实现经济利益和 生态利益的双赢。因此，根据本文的研究重点，笔者赞同“水产业”包括“渔业”的 观点，并认为海洋渔业内部构成包括海洋捕捞业和海水养殖业。本文以海洋捕捞业和 海水养殖业中的海洋渔业资源为研究对象，不涉及水产品加工等环节。 1 2 1 3 机制的界定 “机制( m e c h a n i s m ) 一词，来源于新拉丁语中的me c h a n i s m ( u s ) 矛l ：i 晚期拉丁语 中的me c h a n i s m ( a ) ，它是由古希腊语的m e c h a n ( 6 ) ( 意为机器) + i s m u s 或i s m a ( - - i s m ) ( 意 为结构或装置) 而构成，原指机器的构造和原理，是工程学概念。后来，生物学和医 学通过类比借用此词，用于描述生物集体的各器官如何有机结合在一起，通过他们各 自的变化和他们之间的相互作用产生特定的机能。“机制”一词最初主要用于描述自 然科学领域的问题，在自然科学中引申为事物或自然现象的作用原理、作用过程及其 功能，或者说是指自然系统的机构构成和工作关系。现在“机制”作为一个使用频率 较高的词汇已被广泛地用于政治、社会、经济、文化、教育等多种领域。当人们把政 治、社会、经济、文化、教育等领域当作是一个个系统来认识的时候，机制就被用于 对这些系统内部循环结构及其相互关系的一种描述。 虽然“机制”一词已被广泛应用于各个领域，但关于“机制 一词的涵义，特别 是从社会科学的角度，尚未有确切、权威的表述。目前对“机制涵义的界定，主要 有： 古今汉语词典中对机制的定义为：( 1 ) 机器的构造和工作原理。( 2 ) 有机体 的构造、功能特性和相关关系等。( 3 ) 泛指一个工作系统的组织或部分之间的相互作 用和方式。( 4 ) 指用机器加工制造的。【3 4 】 现代汉语词典中对机制的定义为：( 1 ) 机器的构造和工作原理，如计算机的 机制；( 2 ) 有机体的构造、功能和相互关系，如动脉硬化的机制；( 3 ) 某些自然现象 的物理、化学规律，如优选法中优化的机制，也叫机理；( 4 ) 泛指一个工作系统的组 织或部分之间相互作用的过程和方式，如市场机制。【3 5 】 黄开智将“机制”定义为“系统内各要素间的律动或惯性的作用联系，这种联系 通过一定的作用方面、作用形式表现出来，形成系统的综合效率。”【3 6 】 周平认为“机制 是“事务处理相关方的内在关联机理和制度之间的关系。可以 理解为用制度方