（图书馆学专业论文）公共图书馆制度绩效研究.pdf

中文摘要 中文摘要 “图书馆制度 这一称谓，有两方面含义：一是社会制度安排意义上的图书 馆制度；一是职业规范意义上的图书馆制度。公共图书馆不仅是一种机构，更重 要的还是一种制度安排保障人们文化权利和社会信息公平的制度安排。本文 从制度经济学角度系统论述了公共图书馆制度绩效的特性、表现和目的，并在此 基础上提出了提升公共图书馆制度绩效相应的本体策略、理念策略和实践策略。 关键词：制度；制度绩效；公共图书馆 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t l i b r a r yi n s f i t u t i o nh a st w om e a n i n g s ：o nt h eo n eh a n di ti st h el i b r a r yi n s t i t u t i o no f s o c i a li n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t s ，a n do i lt h eo t h e rh a n di ti st h el i b r a r yi n s t i t u t i o no f p r o f e s s i o n a ln o r m s p u b l i cl i b r a r yi n s t i t u t i o ni sn o to n l ya ni n s t i t u t i o n ，b u ta l s oa n i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tt h a te n s u r e sp e o p l e sc u l t u r er i g h t sa n ds o c i a li n f o r m a t i o nf a i r f r o mt h e p e r s p e c t i v eo fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，i td i s c u s s e st h ec h a r a c t e r i s t i c s ， p e r f o r m a n c ea n dp u r p o s eo fp u b l i cl i b r a r yi n s t i t u t i o ne f f i c i e n c i e s o nt h i sb a s i s ，i tp u t s f o r w a r ds o m e c o r r e s p o n d i n go n t o l o g ys t r a t e g i e s ，c o n c e p ts t r a t e g i e sa n dp r a c t i c e s t r a t e g i e st h a ti m p r o v et h ep u b l i cl i b r a r yi n s t i t u t i o ne f f i c i e n c i e s k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o n ；i n s t i t u t i o ne f f i c i e n c i e s ；p u b l i cl i b r a r y - 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉江太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 十1 学位论文作者签名： 鳅0 | 矿签字日期：力f 口年钥加日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉江太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 靴做储繇隐n 个新躲渺 签字日期：矽口年s 月矽 日 签字日期：知f 驴年多月汐e t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 绪论 绪论 一、选题意义与目的 对于制度问题进行最全面、最深入剖析的学科是制度经济学，其中科斯、诺 思、舒尔茨、斯蒂格勒等经济学家，从不同角度对这一问题进行了阐释。本文的 研究基于上述理论，从制度经济学的视角出发，通过制度及其变迁角度研究公共 图书馆现象，遵循“制度一公共图书馆”的思维逻辑，将公共图书馆定位为国家 及其政府为了保障公民平等获取知识、信息的自由权利，从而体现和促进民主政 治的一种制度性公共产品。同时，将与之相对应的制度绩效这一概念应用于公共 图书馆中，即将制度经济学的基础理论与图书馆学的核心职能相结合，深入探讨 公共图书馆制度绩效，指出公共图书馆制度绩效的“特性 ，着重从宏观和中观层 面上研究社会的制度安排对公共图书馆事业发展的影响，并提出其应然的宏观策 略。 公共图书馆作为一个地区的信息中心，向用户及时提供各种知识和信息。每 一个人都有平等享受公共图书馆服务的权利，而不受年龄、种族、性别、宗教信 仰、国籍、语言或社会地位的限制。公共图书馆制度绩效的研究旨在为图书馆学 研究开创新的研究视角和研究范式，从一个新的角度研究公共图书馆事业发展需 要怎样的制度安排和实施机制安排，同时也印证了公共图书馆保障公民文化权利， 维护社会信息公平的核心服务理念。在蒋永福教授提出的“制度图书馆学 理论 基础上，进一步对公共图书馆制度绩效的特性、表现和目标进行研究，总结出公 共图书馆制度的外向意义( 即图书馆制度对于社会发展所具有的意义) 和内向意 义( 即图书馆制度对于图书馆事业发展本身所具有的意义) 。并根据上述观点，为 提升公共图书馆制度绩效提出相应的宏观策略，对公共图书馆今后的发展提供了 社会制度安排意义上和职业规范意义上的相关基础理论。 ( 1 ) 外向意义 公共图书馆制度绩效作为社会制度安排意义上的图书馆制度，是对图书馆职 业健康有序运行和发展的基本保障。健全的公共图书馆制度，尤其是健全的图书 黑龙江大学硕士学位论文 馆法律、法规或行政规章等宏观制度，是公共图书馆健康有序运行和发展的基本 保障。建立健全公共图书馆制度，才能保障图书馆职业的核心价值正常实现，保 障公共图书馆提供覆盖全社会的、普遍均等的服务，使得公民能够很好地利用图 书馆来获取知识和信息。 ( 2 ) 内向意义 公共图书馆制度绩效的内向意义主要是指公共图书馆制度对于政府的行为、 图书馆及其工作人员的行为、相关社会组织或个人对图书馆的行为和图书馆利用 者的行为的规范性。尤其是前两者对待公共图书馆的态度和行为，对公共图书馆 的正常发展有着极大的限制。政府行为的保障与否，意味着公共图书馆是否能够 得到政府的常规性支持，图书馆及其工作人员的行为则更为直接地影响到服务对 象的基本权利。 二、研究现状 国外较早提出“图书馆制度”这一理念的是巴特勒，他指出：“图书馆这个社 会机构是必需的启蒙大众的机构，图书馆也应当像学校一样，由政府方面给予资 助，向选民发表可靠的消息是现代民主派的基本论点。联合国教科文组织所称 “公共图书馆是现代民主政治的产物 ，表明了图书馆是民主政治制度重要设施的 理念。 国内最早提出这一理论的是蒋永福教授，其主要的核心论著有： ( 1 ) 论图书馆制度一制度图书馆学若干概念辨析，文中指出图书馆制度是 国家及其政府为了保障公民的知识权利而选择的一种制度安排，图书馆制度属于 国家的文化制度范畴。并将图书馆制度可分为宏观、中观和微观三个层次。国家 及其政府是图书馆宏观制度的供给主体。目前我国的图书馆事业建设存在着较严 重的制度缺位现象，制度图书馆学是从制度视角研究图书馆现象。 ( 2 ) 信息自由、信息权利与公共图书馆制度，文中系统地论述了图书馆制 度的核心理念，指出信息自由是人类的基本价值目标；信息权利是信息自由得以 实现的基础保障：公共图书馆制度是民主政府为了保障公民的信息权利而选择的 一种制度安排。 绪论 ( 3 ) 制度缺位：中国图书馆事业发展的瓶颈，文中提出了图书馆立法缺位、 职业自律制度缺位、职业权益保障制度缺位和职业准入制度缺位，是阻碍中国图 书馆事业发展的瓶颈，制度缺位必然带来职责的缺位和功能的缺位。 除了上述主要的核心论著外，还有政府与公共图书馆关于图书馆制度 的一种规范分析、信息公平与公共图书馆制度、知识权利与图书馆制度 制度图书馆学研究等。上述核心论著系统地论述了图书馆制度的核心理念，并 提出公共图书馆制度的结构、目标和意义等概念，同时涉及公共图书馆制度绩效 的相关理论。 综观国内外研究现状，公共图书馆制度绩效研究这一课题已有了一定的研究 基础，尤其是对于公共图书馆制度的论述，已较为完善，但对于公共图书馆制度 绩效的研究还较为少见，相关的理论并不系统，缺乏专门的综合性论述。同时， 公共图书馆制度的相关研究基于制度经济学理论基础之上，制度经济学的理论研 究已经是一个较为全面的理论体系，其理论研究方法、手段以及相应的理论并未 完全与图书馆学理论相结合，例如制度变迁、制度创新等理论有待于进一步研究 探讨。 三、主要内容与创新点 ( 1 ) 关于制度与制度绩效的释义，尤其是从不同学科角度对制度绩效的释义。 ( 2 ) 对于公共图书馆制度绩效的逻辑论述，从特性到宏观、微观的阐释。 ( 3 ) 提出提升公共图书馆制度绩效的宏观策略。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章制度与制度绩效 第一节制度释义 在西方英语国家中，与“制度一词对应的一般有s y s t e m 、i n s t i t u t i o n 、r e g i m e 三个单词。然而，这三个单词的内在含义有区别。其中，“s y s t e m 侧重于表达体 系、体制、系统，有时也有秩序与规律的意思；“i n s t i t u t i o n 侧重于表达组织机构、 既定的法律规则和风俗习惯，既包括条文性的，也有实践性的意思；“r e g i m e 侧 重于表达权威性、强制性的治理，更多的时候也指宏观性的制度形态。本文所探 讨的“制度”问题，均是基于“i n s t i t u t i o n 意义上，即在法律规定、行为准则意 义上使用。需要说明的是，在使用“i n s t i t u t i o n ”时去掉其中“组织机构含义， 因为理论界对组织机构是否应该属于“i n s t i t u t i o n ”的内涵有争议，但是大部分学 者认为，组织( 或机构) 是为了实现制度的目标而设立的一种实体，是制度的执 行部门而不是制度本身。可以说，制度是组织的灵魂，组织是制度的载体；制度 是一种“游戏规则( 诺思语，即指行为规则) ，组织是游戏的参与者；制度类似 于竞技运动中的比赛规则，而组织则类似于参与比赛的运动员。正如德国学者柯 武刚、史漫飞所指出的：“普通英语的习惯用法经常将这里所定义的制度与组织 混为一谈。组织是对资源的系统安排，其目的在于实现一个共同目标或目标集。 因此，公司、银行、政府机构是有目的的组织，而基督教的十诫和交通规则 却是制度。 圆 到目前为止，对制度的研究最全面、最深入的学科莫过于制度经济学 。十九 世纪，凡勃伦( t v e b l e n ) 以资产阶级经济学的“批评家”的身份指出，到十九世 纪中叶为止，一切经济学说都是建立在享乐主义的心理学和“确信世事变迁的过 程中，有渐入佳境的趋势”这两个原则之上的。基于上述观点，凡勃伦以十九世 袁庆明新制度经济学【m 】北京：中国发展出版社，2 0 0 5 2 3 9 、3 3 1 【德1 柯武刚，史漫飞著；韩朝华译制度经济学- 社会秩序与公共政策 m i 北京：商务印书馆，2 0 0 0 3 3 所谓制度经济学，简单地说，就是从经济学角度研究制度的学科。制度经济学早已成为一门显学，科斯、 诺思、斯蒂格勒等经济学家就因制度经济学研究成果而荣膺诺贝尔经济学奖 第一章制度与制度绩效 纪末在美国产生的新心理学为基础，创立了“制度经济学。他认为，经济学说 研究的对象应该是人类经济生活借以实现的各种制度。制度是由思想和习惯形成， 而思想和习惯是从人类本能产生，所以归根结底是受本能支配的。而本能树立了 人类行为的最终目的，推动了人类为达到这种目的而做出的各种努力，理智则不 过是达到目的的一种方法。凡勃伦是最早给制度下过定义的人。他认为，“制度 实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯 。他还说： “人们是生活在制度，也就是说思想习惯的指导下。” 继凡勃伦之后，另一位制度经济学家康芒斯( j o h nc o m m o n s 认为，“制度 乃是经济制度进化的动力，他将制度解释为“集体行动控制个体行动 。所谓集体 行动，是指从无组织的习俗到那许多有组织的所谓“运行中的机构 。集体行动如 何控制个体行动，康芒斯认为就是靠集体制定的行为规则。这些行为规则“指出 个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事 。 舒尔茨( t w s c h u l t z ) 于1 9 6 8 年给制度所下的定义：“将一种制度定义为一种行 为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，规则包括管束结婚与离婚 的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则 。 显然，舒尔茨与 康芒斯的制度定义在本质上一致。 新制度经济学的代表人物诺思( d o u g l a s sc n o r t h ) 对制度的基本理解是：“制度 ( i n s t i t u t i o n s ) 是一个社会的博弈规则，或者更规范一点说，是一些人为设计的、 型塑人们互动关系的约束 。”按照诺思的理解，制度( i n s t i t u t i o n s ) 基本上有三个 基本部分构成：“正式的规则、非正式的约束( 行为规范、惯例和自我限定的行事 准则) 以及实施特征( e n f o r c e m e n tc h a r a c t e r i s t i c s ) 。显然，在诺思的制度定义中， 包含了正式制度与非正式制度的内涵。 【美】凡勃伦有闲阶级论i m i 蔡受百译北京：商务印书馆，1 9 6 4 ：i i 一 这里所说的“一般思想习惯”，指的是约束人们行为的道德观念、风俗习惯以及意识形态等非正式规则( 又 称非正式制度) 。 【美】凡勃伦著；蔡受百译有闲阶级论嗍商务印书馆，1 9 6 4 ：1 3 9 - 1 4 0 【美】康芒斯著，于树生译制度经济学商务印书馆，1 9 6 2 ：8 9 【美】舒尔茨制度与人的经济价值的不断提高r 科斯，a 阿尔钦，d 诺思等著；刘守英等译财产权 利与制度变迁i m 上海三联书店、上海人民出版社，1 9 9 4 ：2 5 6 【美】道格拉斯诺思著；杭行译制度、制度变迁与经济绩效嗍格致出版社、上海三联书店、上海人民 出版社，2 0 0 8 ：6 f 美】道格拉斯诺思著；杭行译制度、制度变迁与经济绩效【l 旧格致出版社、上海三联书店、上海人民 出版社，2 0 0 8 ：7 黑龙江大学硕士学位论文 为了更好地理解制度的含义，就必须先了解“制度安排”和“制度结构”这 两个概念。 在制度经济学中，制度安排就是规范特定行动和关系的一套行为规则。制度 安排可能是正式的，也可能是非正式的；可能是暂时的，也可能是永久的。例如， 专利制度就是一种保护发明创新、打击侵犯知识产权行为的一套行为规则和制度 安排。实际上，制度安排就是制度的具体表现形式。由此可见，制度和制度安排 的含义非常接近。一般情况下，“制度”是针对制度的一般表现形态而言；而“制 度安排是针对某种具体的制度形式而言。 所谓制度结构，指某一制度系统中正式的和非正式的制度安排的总和圆。制度 结构是由一系列相关制度安排构成的制度体系，这一体系由制度结构类型和制度 结构层次这两个维度( 前者是横向结构，后者是纵向结构) 所构成。如果把社会 看作是由政治、经济、文化三大系统构成的一个整体，那么这个社会就存在有政 治制度、经济制度和文化制度三大制度类型；如果把社会看作是国家、行业( 系 统) 、机构三个层次构成的整体，那么这个社会就存在有国家制度( 根本制度) 、 行业制度和机构制度这三个制度层次。这三个制度层次可依次分别用宏观制度、 中观制度和微观制度来称谓。 综上所述，制度是规范人或组织的行为的规则，包括正式规则和非正式规则。 这就不再是传统意义上所理解的政治或经济的制度。传统上所理解的制度是建立 在政治或经济体制意义上。制度这一概念是在“规则”这一意义上而被制度经济 学家所使用的。新制度经济学家把制度分为正式制度和非正式制度。正式制度是 指人们有意识创造出来，并通过国家等组织正式确立的成文规则，包括宪法、成 文法、正式合约等；非正式制度是指人们在长期的社会交往中逐步形成，并得到 社会认可的一系列约束性规则，包括价值信念、伦理道德、文化传统、风俗习惯、 意识形态等。 正式制度具有强制性、间断性特点，其变迁可以立即实现。而非正 式制度具有自发性、非强制性、广泛性和持续性的特点，其变迁则是缓慢渐进。 林毅夫关于制度变迁的经济学理论引自：袁庆明新制度经济学嗍北京：中国发展出版社，2 0 0 5 ： 2 4 0 袁庆明新制度经济学【l 川北京：中国发展出版社，2 0 0 5 ：2 5 9 袁庆明新制度经济学湖北京：中国发展出版社，2 0 0 5 ：2 4 3 2 4 4 6 - 第一章制度与制度绩效 第二节制度绩效 一、制度绩效释义 在经济学理论中，效率一般被定义为：在给定投入和技术的条件下，经济资 源没有浪费，或对经济资源做了能带来最大可能性的满足程度的利用，也是配置 效率的一个简化表达o 。从管理学角度来讲，效率是指在特定时间内，组织的各种 投入与产出之间的比率关系，即效率与投入成反比，与产出成正比。公共部门的 效率包括两方面：一是生产效率，指生产或者提供服务的平均成本；二是配置效 率，指组织所提供的产品或服务是否能够满足利害关系人的不同偏好圆。由于效率 与人的偏好的满足程度相关，说明人们对效率的评价具有一定的主观性。也就是 说，人们对效率的评价，并不完全是事实判断的问题，其中还涉及到价值判断的 问题。 关于制度绩效的含义，新制度经济学家也从投入与产出的对比来解释。制度 成本主要包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组 织、维持、实施等费用；制度收益则是指制度通过降低交易成本、减少外部性和 不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度 。 制度的绩效有两种表示方法：一种是假定制度所提供的服务或实现的功能为 既定，则选择费用较低的制度是更有效的；另一种是假定制度选择的费用为给定， 那么能够提供更多服务或者实现更多功能的制度是更有效的制度。经济学家林毅 夫在论及制度绩效时指出： “制度安排的选择将包括费用和效率的计算。在生产和交易费用给定的 情况下，能提供较多服务的制度安排是较有效的制度安排。换句话讲，如果两种 制度提供的服务数量相等，那么费用较低的制度安排是较有效的制度安排。” 二、制度绩效的决定因素 制度不仅仅指一项“制度安排 ，有时甚至是整个“制度结构 。因此，在探 讨制度绩效的决定因素时，必须从制度安排和制度结构两个角度进行研究。 保罗萨缪尔森，威廉诺德豪斯经济学( 第十七版) m i 萧琛译北京：华夏出版社，2 0 0 4 1 2 郭志鹏公平与效率新论【m 】北京：解放军出版社，2 0 0 1 ：4 3 袁庆明新制度经济学【m 】北京：中国发展出版社，2 0 0 5 ：2 6 1 - 7 - 黑龙江大学硕士学位论文 ( 1 ) 从制度安排的角度研究制度绩效的决定因素。新制度经济学家认为，其 决定因素主要有以下几个：一是从制度规定本身，是否具有“普适性力；二是从 制度安排与制度结构中其他制度安排的关系，与其他相关制度安排实现其功能的 完善程度有关；三是制度的实施机制是否健全 。 ( 2 ) 从制度结构的角度研究制度绩效的决定因素。制度结构是由不同的制度 安排所构成的系统，其效率首先取决于构成这一结构的各单项制度安排的效率， 因此，上述决定因素同样适用。但是，任何的制度结构都是由诸多制度安排耦合 成的，各个制度安排之间总会存在着相互依存性，这也意味着制度结构绩效的决 定因素不能简单地将各项制度安排绩效的决定因素相加而成。因此，制度结构的 绩效决定还受到制度配置状况的影响 。制度结构之所以需要制度配置，是由于在 制度结构中各项制度安排之间并非总是能很好地协调与匹配，即制度结构中各种 制度安排之间并不一定总是耦合地很好。 所谓制度的普适性，是指制度是一般而抽象的、确定的和开放的。 袁庆明新制度经济学【m 1 北京：中国发展出版社，2 0 0 5 ：2 4 3 这里所谓的制度配置，是指在一个制度系统中各项制度安排之间应当相互协调和匹配，以使整个制度系统 能够发挥最大的功效。 所谓制度耦合，指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度 来激励与约束人们的行为。 第二章公共图书馆制度 第二章公共图书馆制度 第一节公共图书馆：信息资源配置制度 关于“制度是如何形成的 这一问题，存在着两种理论形成路径：一是自发 演化生成；另一个是理性创设生成。在经济学中，分别有着两个不同的理论基础： 前者是斯密门格尔哈耶克的演化生成论传统；后者是康芒斯的“制度是 集体行动控制个人行动的制度设计论传统。前者的发展在哈耶克的“自发秩序原 理”、诺齐克( r o b e r t n o z i c k ) 的“最小国家理论 、纳尔逊和温特的“经济演化理 论 以及肖特、培顿杨和宾默尔的“博弈论制度演化理论”中被逐渐系统化。 而后者的延续和发展则存在两个分支：在当代新古典主义经济学家如赫维茨 ( l e o n i dh u r w i c z ) 的“激励经济学的机制设计理论”、保罗a 萨巴蒂尔的“政 策过程理论 以及该传统的新近发展的舒贝克的博弈论“数理制度设计理论中， 制度得以传承；而关于制度形成的另一个发展路径，是以马克思为先驱的“传统 社会主义经济学”，试图通过“计划和行政控制措施 来实现经济的长期增长和持 续发展。 图书馆制度是人类社会发展到一定阶段的产物。一种制度的形成，一般要经 过两个阶段，第一个阶段是对某一事物的共同经验的形成过程，第二个阶段是对 共同经验的固定化、建制化过程。恩格斯曾指出：“在社会发展的某个很早的阶段， 产生这样一种需要：将每天重复的生产、分配和交换用一个共同规则约束起来， 借以使个人服从生产和交换的共同条件。这个规则首先表现为习惯，不久便成了 法律。”恩格斯这段话中的“共同规则 就是指制度。而这种共同规则，来源于共 同规则正式产生之前的共同经验。 在社会发展的某个很早的阶段，人们产生了这样一种共同经验：将个人的经 验记录于文献，并将文献加以集中存贮、管理和利用，是传递和扩展个人经验的 极其有效的办法。也就是说，将文献加以集中存贮、管理和利用，是人们获取客 观知识的一种有效途径；而对文献加以集中存贮、管理和利用的活动一旦被作为 共同体。这种共同经验一旦形成，共同体自然就有将文献加以集中存贮、管理和 黑龙江大学硕士学位论文 利用的活动加以固定化、建制化的意志趋向，这种固定化、建制化的集中存贮、 管理和利用文献的活动，自然逐渐演变成一种普遍做法( 共同规则) ，图书馆制度 便由此而产生。 从历史的意义上，图书馆制度是一种长期自发演化的产物，即“文献逐渐成 为记录人类经验的主要体外载体”这一长期过程与“将文献加以集中存贮、管理 和利用活动逐渐成为人类社会的共同经验和普遍规则 这一长期过程，自发演化 的产物。用哈耶克的观点说，图书馆制度是一种“自生自发秩序 。也就是说，图 书馆的产生是人的活动所为，但又不是人的刻意设计的产物，而是人们在长期的 历史过程中对文献的集中存取需要自发地形成共同经验，此后这一经验又逐步自 发地扩展为共同规则的过程。 从全社会的制度结构，图书馆制度是社会的文化制度的重要组成部分。从广 义上，社会的教育制度、科学研究制度都隶属于文化制度。文化制度旨在保障人 们的文化活动的正常进行，维护人们的文化权益。图书馆制度作为文化制度的重 要组成部分，其宗旨在于为人们能够正常获取知识和信息，进行自我教育，进行 科学研究或其他文化活动，提供制度性保障。因此可以说，图书馆制度是旨在维 护人们的文化权益而被确立的文化制度安排之一。 从民主政治的意义上，图书馆制度是民主政治制度的重要设施之一。现代意 义上的民主制度，要求公民做到信息灵通，且具有自我教育和理性参与的能力。 正如联合国教科文组织公共图书馆宣言所言：“人类基本价值的实现取决于信 息灵通的公民在社会中行使民主权利和发挥积极作用的能力。人们的建设性参与 和民主社会的发展有赖于令人满意的教育与无限制地利用知识、思想、文化和信 息。 图书馆发展的历史，使人们形成了这样一个共识：为公民提供图书馆服务， 是保证公民信息灵通的重要途径；公民利用图书馆进行自我教育从而提高“建设 性参与 能力，是民主政治建设的需要。对此，巴特勒曾指出：“图书馆这个社会 机构是必需的启蒙大众的机构，图书馆也应当像学校一样，由政府方面给予资助， 向选民发表可靠的消息是现代民主派的基本论点。 联合国教科文组织所称“公共 任何一个相互交往的集体或组织，小到一个家族、一个机构，大到一个地区、一个国家，都可以称为共同 体成员统一认可，就形成了一种共同经验这种做法有效且对任何人都有利。 1 0 一 第二章公共图书馆制度 图书馆是现代民主政治的产物”，更是斩钉截铁地表明了图书馆是民主政治制度的 重要设施的理念。由此可以说，现代图书馆制度是民主政治的重要制度安排之一。 正如博尔赫斯( j o r g el u i sb o r g e s ) 所言：天堂应该是图书馆的模样。现代公共图 书馆是国家及其政府为了保障公民的平等获取知识、信息的自由权利，从而体现 和促进民主政治的一种制度性公共产品。公共图书馆的存在使社会中每一个公民 具备了自由获取知识和信息的权利，代表的是一种社会用以调节知识或信息分配， 以实现社会知识或信息保障的制度。图书馆制度是人类社会发展到一定阶段的产 物。公共图书馆是旨在维护社会信息公平的一种制度安排。 第二节公共图书馆制度的结构 制度结构，是指某一制度系统中正式的和非正式的制度安排的总和。制度结 构是由一系列相关制度安排构成的制度体系，这一体系由制度结构类型和制度结 构层次这两个维度( 前者是横向结构，后者是纵向结构) 构成。从制度结构类型即横 向结构划分，整个社会制度可分为政治制度、经济制度和文化制度，图书馆制度 则属于文化制度范畴。我国宪法第四十六条规定，“中华人民共和国公民有受教 育的权利和义务 ；第四十七条规定，“中华人民共和国公民有进行科学研究、 文学艺术创作和其他文化活动的自由”。由此可见，图书馆是国家及其政府为了 保障公民的知识权利而选择的一种制度安排。 一、纵向结构 若从纵向的层次结构划分，图书馆制度可分为国家、行业和机构三个层面的 图书馆制度。国家层面上的图书馆制度( 宏观制度) ，其表现就是上文提到的国家 和政府的图书馆法律、法规或行政规章；行业层面上的图书馆制度( 中观制度) ， 其表现就是图书馆行业制定的有关规则，如国家相关部门或图书馆行业组织制定 的组织章程、建设标准、操作规程等正式制度，以及图书馆行业组织发布的图书 馆服务宣言、图书馆员伦理准则等非正式制度；机构层面上的图书馆制度( 微观 制度) ，其表现就是各类图书馆制定的、仅适用于本馆的管理与服务规则，包括正 所谓文化制度，指的是国家及其政府为了满足公民应该享有的科学、文化、教育、娱乐( 主要指文化休闲 或知识休闲) 等权利而制定的有关政策、法律、法规等正式制度与非正式制度。 - 1 l - 黑龙江大学硕士学位论文 式规则和非正式规则，这些规则形成一馆的规章制度体系。机构层面的图书馆制 度，一般可称其为图书馆内务制度。 二、横向结构 依照诺思的正式制度和非正式制度理论，图书馆制度可分为正式的图书馆制 度和非正式的图书馆制度两大类型。正式的图书馆制度，包括国家和政府层面的 图书馆法律、法规或行政规章，以及其他公开执行且具有强制执行效力的组织规 则( 如组织章程、建设标准、议事规则、奖惩制度等) 。正式的图书馆制度一般具 有强制性、成文性、公开性等特征。非正式的图书馆制度，包括图书馆工作人员 应该遵循的职业习惯、职业道德伦理规范、职业价值理念等。非正式的图书馆制 度既可以是成文的，也可以是非成文的；既可以表现为自然形成的行为规范，也 可以表现为以某种议事程序达成一定共识并公布与众的、统一成文的行为自律规 范。非正式的图书馆制度具有自律性和非强制性特征。 因此，若从横向的图书馆类型结构划分，图书馆制度可分为公共图书馆制度、 高等学校图书馆制度、专业图书馆制度、学校图书馆制度等。每一类型图书馆制 度，又可分为正式的和非正式的制度。 通过上述分析，可以对公共图书馆制度做如下界定：图书馆制度是国家及其 政府为了保障公民的知识权利而选择的一种制度安排；图书馆制度属于国家的文 化制度范畴；图书馆制度分为宏观、中观和微观三个层次。而本文将从宏观角度 对公共图书馆制度进行研究。 第三节公共图书馆制度的目标 一、保障公民的文化权利 文化权利，就是人们通过文化活动获得利益的权利。简而言之，文化权利是 人们“文而化之 的权利，是获得文化利益的权利。这里的文化利益，包括接受 教育、修身养性、愉悦自我、展现自我、实现自我等个体性利益，还包括尊重同 质或异质文化及其遗产、维护集体信仰、维护共同体利益、维护民族自尊、维持 行为自律规范一般称为“宣言“、”声明。、”准则“、”纲领“、”共识。、”倡议“、。建议。、公约“等 1 2 第二章公共图书馆制度 良好社会( 伦理) 关系、保持文化多样性等社会性利益。文化利益涉及到人类生 存与发展的方方面面。可以说，“人是文化的存在 圆，人类追求文化利益。 关于文化权利的具体内容，联合国经济、社会和文化权利国际公约( 1 9 6 6 年通过，中国于1 9 9 7 年签署此公约，2 0 0 1 年2 月全国人大常委会批准了此公约) 第1 5 条规定：本公约缔约各国承认人人有权：参与文化生活；享受科学进步 及其应用产生的利益；对其本人的任何科学、文学或艺术作品所产生的精神上 和物质上的利益，享受被保护的权利。该公约第1 3 条又规定：“本公约缔约 各国承认，人人有受教育的权利”。2 0 0 1 年9 月在新加坡召开的“全球背景下的 文化权利”亚洲研讨会上，与会代表们列出了如下一个文化权利和责任的条款 ： ( 1 ) 文化认同的权利； ( 2 ) 自由参加所在族群文化生活的权利； ( 3 ) 享受艺术并受益于科学发展及其应用的权利； ( 4 ) 保护文化作品的道德或者物质利益的权利； ( 5 ) 保护文化财产或文化遗产，承认原住民知识产权的权利； ( 6 ) 文化创造的权利； ( 7 ) 思想、意识和总结自由的权利； ( 8 ) 自由表达的权利； ( 9 ) 少数民族和原住民接受教育和建立自己媒体的权利； ( 1 0 ) 文化群体不屈服于灭亡的权利； ( 1 1 ) 尊重和珍惜所有文化的尊严的权利； ( 1 2 ) 发展和保护自己的文化的权利； ( 1 3 ) 传播知识，激励智慧和丰富文化的权利； ( 1 4 ) 彼此间达成对彼此生活方式更为理解的责任； ( 1 5 ) 提高人类精神和物质生活水平的责任。 蒋永福文化权利：中国图书馆行业的核心价值【j 】图书馆论坛，2 0 0 7 ( 6 ) ：7 0 欧阳光伟现代哲学人类学【沈阳：辽宁人民出版社，1 9 8 6 2 0 7 阿努拉古纳锡克拉全球背景下的文化权利【m 1 张毓强译北京：中国媒体大学出版社，2 0 0 6 2 8 3 2 8 4 黑龙江大学硕士学位论文 i i i i i 文化权利不是一种单一的权利，而是一种“权利束，即文化权利中包含有很 多具体的权利。如信息获取权、参与文化活动权、共享文化成果权、积累文化遗 产权、阅读权、学习权、休息权等等。而这些具体的文化权利的保障，都有赖于 政府提供相关的文化立法、文化政策、文化设施等制度安排。因此，文化权利基 本上属于积极权利范畴。 正是因为公民的文化权利是一种积极权利，所以为了保障公民的文化权利， 政府必须为公民提供相应的制度保障措施。这种制度保障措施主要表现为建立健 全公共文化服务体系，也就是说，建立健全公共文化服务体系，是满足公民的基 本文化需求、保障公民文化权利的基本要求与基本途径。而公共图书馆正是公共 文化服务体系中的重要组成部分，因此，国家设立和发展公共图书馆就是保障公 民文化权利的一种必要措施。 公共文化服务体系一般由以下几部分构成：公共文化政策体系；公共文 化基础设施体系：公共文化生产、运营体系；公共文化信息体系；公共文 化资金保障体系；公共文化人才体系；公共文化创新体系；公共文化监 督和评估体系。 随着公共图书馆普遍均等服务意识和责任感的增强，对于国际图书馆界定特 殊人群服务范畴的不断拓展，包括从病人到老年人、残疾人、再到监狱犯人，以 及残疾人中的诵读困难群体，公共图书馆应有针对性地制定信息福利制度，尤其 是对上述界定的特殊人群，设置专门的服务机构( 包括基础设施、信息资源、图 书馆员等) 来满足这一群体的需求，并从技术和制度安排方面开拓了更多的信息 获取的公共渠道，为弱势群体提高自身的信息获取能力提供有效的扶持，设立并 发展公共性信息服务事业，从而形成完善的公共文化服务体系。 总之，公共图书馆之所以能够成为公民文化权利的保障制度之一，在于：设 置公共图书馆是公民保证自我教育( 或称社会教育) 之权利的需要；设置公共图 书馆是保证公民共享人类文化发展成果之权利的需要；设置公共图书馆是保证公 民参与文化活动之权利的需要；设置公共图书馆是公民实现文化权利的基本需要 之一。而满足公民的权利实现需要是国家及其政府的最基本的责任。 第二章公共图书馆制度 二、维护社会的信息公平 公共图书馆作为一种正式的社会建制产生于十九世纪中期的英国和美国。人 们也许会认为，早期公共图书馆的创立者对于要实现的目标一定有着明确的认识， 事实并非如此。公共图书馆先驱们的认识常常十分模糊，有时甚至自相矛盾。正 如英国学者斯特奇斯在谈到这段彷徨、摸索的阶段时所评论的内容： 事实上，那些负责创建公共图书馆的立法人员、公务人员、当地政府官员和 管理人员，他们对公共图书馆到底该是什么样的所知甚少。不仅如此，那些负责 管理图书馆服务的图书馆员，同样不知道他们的目标是什么o 从公共图书馆发展的历史过程，人们对公共图书馆制度价值的认识经历了从 “教化一控制 转变为“维护信息公平”的过程。 在“二战”之前，人们普遍认为，公共图书馆的价值主要在于能够帮助普通 民众通过阅读优秀读物而改变无知状态，成为有教养的人。公共图书馆诞生以来， 人们一直认为图书馆是社会教育机构，尤其是杜威把图书馆誉为“人民的大学， 其实质就是将公共图书馆的价值定位在上流社会对民众实施道德教化的工具。与 此同时，统治阶级出于控制民众思想的需要，“认为知识分子可以围剿、控制，但 广大无组织的民众该如何控制? 在家庭与教会之外，建立新的社会机构认为是可 行的办法 ，“公共图书馆可以作为道德提升的机构，使人民更趋完美，化解社会 的冲突，以防制犯罪，为民主制度培养与发展具有能力与智能的公民” 。这就是 “二战”之前人们把图书馆的价值定位在“教化一控制 范畴的话语表现。 在我国的晚清及民国时期，人们也是以“教化一控制”的意义上初识公共图 书馆的社会价值。如康有为在公车上书中提出了富国、养民和教民三方面的 变法主张，其中“教民之法 包括：分立学堂、延师教习、开设报馆、设道学科 等法，并指出，“故教育及于士，有逮于民，有明其理，有广其智。能教民则士愈 美，能广智则理愈明 ，“州县乡镇皆设书藏，以广见闻 。杜定友先生也曾指出： 于良芝图书馆学导论【m 】北京：科学出版社，2 0 0 3 ：8 7 程焕文晚清图书馆学术思想史l - m 北京：北京图书馆出版社，2 0 0 4 ：1 7 6 、1 7 7 杜定友图书馆学通论【m 】上海：商务印书馆，1 9 3 1 ：3 黑龙江大学硕士学位论文 “图书馆是国民修养的中心点，可以训练国民的德行，即受古今学者的潜化，于 个人德性和修养极有补助。 可见，“启迪民智”是我国近现代国人对公共图书馆 社会价值的基本定位。解放后及“文革期间，为政治意识形态服务成为我国公 共图书馆的首要任务，明显地具有控制民众思想的意味。 “二战 后，随着西方国家从自由经济转向福利经济，社会的公平正义问题 成为各国重点保障的政策取向。在对公共图书馆制度的价值目标定位上，逐渐转 向以平等服务、社区信息服务、自由存取、维护民主政治、社会包容等为核心内 容的维护社会信息公平的目标定位上。英国政府和美国的地方卅i 政府出台的公共 图书馆服务政策或标准，都以信息公平作为图书馆服务必须遵循的基本原则，如 英国文化、传媒与体育部于2 0 0 3 年出台的未来框架：新十年的公共图书馆、学 习和信息指出，公共图书馆应为社区提供安全、温馨、面向所有人的空间；充 当社区的公共港湾；主动为非用户提供服务；为弱势群体提供信息保障圆。美国爱 荷华州的服务爱荷华：公共图书馆质量指标第5 6 条明确指出，“图书馆董事 会采用的政策，应当满足知识自由、隐私权利等原则 。进入2 1 世纪以来，我国 公共图书馆界也加快了转向信息公平目标的步伐，其标志性表现有：近几年，理 论界掀起了对公共图书馆精神、信息公平、知识自由等话题的研究热潮，并取得 可观的成果；2 0 0 8 年1 0 月，中国图书馆学会发布图书馆服务宣言，为目标转 向发出了集团性宣示；政府出台一系列文化政策，将公共图书馆建设纳入到以“普 遍均等，惠及全民为宗旨和以“实现和保障公民基本文化权益、满足广大人民 群众基本文化需求 为目标的公共文化服务体系之中，为目标转向提供了政策依 据；等等。 随着时代的变迁，公共图书馆制度的核心目标已从“教化一控制 转向维护 社会的信息公平。这就表明，一个国家或地区的公共图书馆制度是否完善，须以 对维护社会的信息公平所做出的贡献程度来衡量。 本文在广义上使用“信息公平”一词，包含信息平等、信息自由、信息民主、信息权利、关爱信息弱者等 意涵。 吴悦美国爱荷华州公共图书馆建设标准及启示一从服务爱荷华：公共图书馆质量指标 谈起忉图 书馆工作与研究，2 0 0 9 ( 3 ) ：2 0 范并思论信息公平的铡度选择【j 】图书馆，2 0 0 7 ( 4 ) ：1 - 5 第三章公共图书馆制度绩效 第三章公共图书馆制度绩效 第二节公共图书馆制度绩效的特性 2 0 0 0 年，a l a “核心价值特别委员会 ( c o r ev a l u e st a s kf o r c e ) 发表的“图书 馆职业与信息服务提出：核心价值表”( l i b r a r i a n s h i pa n di n f o r m a t i o ns e r v i c e ： a s t a t e m e n to nc o r ev a l u e s ) 的第五次草案中列出的8 个方面的核心价值： 图书馆员和信息职业的职能和作用是多种多样的，但可以形成如下共同价值： ( 1 ) 人与思想的连接； ( 2 ) 书面记录、信息、作品的自由开放和获取； ( 3 ) 对阅读学习的支持； ( 4 ) 尊重所有人的个性和多样性； ( 5 ) 所有人对自身信念的形成、保持和表现的自由； ( 6 ) 人类文化的保存； ( 7 ) 向社会提供卓越的专门职业服务； ( 8 ) 实现这些价值的协力关系的形成。 2 0 0 2 年，a l a “第二届核心价值特别委员会 ( s e c o n dt a s kf o r c eo nc o r ev a l u e s ) 将a l a 发表的各种政策性文书中的有关“价值 的内容压缩成1 0 个方面的核心 价值范畴，并以“核心价值讨论资料 为题发表。这1 0 个核心价值范畴是 ：可 获取性、协作、多样性、教育、知识自由、保存、隐私权、专业能力、公共利益、 服务。 2 0 0 4 年，a l a 提出了图书馆的核心价值范畴，包括：平等获取、尊重读者隐 私、民主、多样性、教育及终身学习、知识自由、公共利益、专业性、保存、服 务和社会责任 。 李炳穆何以成为优秀的图书馆员【j 】图书馆文化，2 0 0 4 ( 9 ) ：2 3 宋显彪试论图书馆员职业的核心价值【j 】图书馆杂志，2 0 0 2 ( 9 ) ：1 6 刘兹恒，张久珍构建面向图书馆职业的理论体系第五届全国图书馆学基础理论研讨会论文集【m 】北 京图书馆出版社，2 0 0 7 ：1 4 6 1 5 5 黑龙江大学硕士学位论文 由此可知，现代公共图书馆是政府利用公共资金和公共服务来消除信息鸿沟 的一种制度安排。公共图书馆是国家及其政府为了保障公民的平等获取知识、信 息的自由权利，从而体现和促进民主政治的一种制度性公共产品。公共图书馆作 为一种公共信息资源，具有非经济性和非显在性( 即模糊性、潜在性和长效性) 。 从宏观上，信息资源分为自然信息资源、私人信息资源和公共信息资源。公 共信息资源主要针对私人信息资源而言，私人信息资源指的是由私人生产和提供 的信息资源，其生产成本由私人承担，并采取等价交换的市场供给方式，即采取 “谁付费谁利用 的供给方式。公共信息资源则是指政府为了维护公共利益和社 会公平而向公众提供的信息资源。作为公共物品的公共信息资源，具有公共消费 性( 或称共享性) 国与外部性 两个特性，使得公共信息资源在生产和消费过程中难免 会出现“搭便车 ( f r e er i d e r ) 现象和“公共悲剧 ( p u b l i ct r a g e d y ) 现象。相对私人信 息资源而言，公共信息资源旨在维护公共利益，是以提高公共资源的共享效率为 最终目标 。因此，当公共信息资源的分配效率与维护公