（企业管理专业论文）中国和东盟经济一体化研究及政策选择.pdf

摘要 国际经济一体化和区域经济集团化是当前世界经济的重要发展趋势之一，尤 其以区域贸易安排( r t a ) 引人注目，其数量迅速增长。到2 0 0 2 年，在w t o 中作了 通报的r t a 已多达2 5 0 余个。目前，区域贸易安排作为一种潮流几乎波及了整个 世界，平均每个w t o 成员参加了5 个r t a 。在位居全球g d p 前3 0 名的国家和地 区中，有2 7 个参与了自由贸易协定。相比之下，东亚地区经济一体化的进展比 较缓慢，不仅滞后于全球一体化的形势，面且与地区经济实力的发展不相称。东 亚国家注意到了这一问题，已经着手加快区域贸易安排的进程。 2 0 0 1 年1 1 月，在中国与东盟领导人第五次会议上，双方领导人达成重要共 识：在1 0 年内建立中国东盟自由贸易区。2 0 0 2 年5 月，中国东盟自贸 区谈判正式启动，并于1 1 月签署了中华人民共和国与东南亚国家联盟全面经 济合作框架协议。一个拥有1 7 亿消费者、近2 万亿美元国内生产总值、1 2 万 亿美元贸易总量、由发展中国家组成的最大自由贸易区已初现雏形。 中国东盟自由贸易区的建立，不仅关系到两方的经贸发展与政策实旌， 而且引起了国内外学术界的关注。全文以国际经济一体化理论和新区域主义的经 济学价值分析为基础，探讨了中国和东盟经济一体化必要性、可能性的理论基础， 并通过对中国和东盟经济一体化必要性、可能性的实证分析，运用大量的客观数 据证实了中国和东盟经济一体化的必要性、可能性，从而对区域经济一体化的理 论进行了御新，证实了区域经济一体化不仅仪是经济发达国家发展到一定阶段的 产物，同时同为经济发展中国家的中国和东盟也可以成功地建立自由贸易区，为 双方的经济发展注入强大动力。接着又运用国际竞争力指数和栩对贸易优势指 数、双边贸易综合互补系数这三个指标重点考察了中国和东盟各自的优势产 ! 止，并通过对产业国际竞争力指数进行了创新，运用创新后的双边产业国际竞争 力指数的方法深入分析了中国和东盟之间的双边贸易竞争优势，得出同为经济发 展中国家的中国和东盟并不像般人所认为的是严重竞争关系，而是双方都有优 势产业，中国和东盟之间是一种竞合关系。通过以上研究为中国东盟自由贸 易区建立后双方优势产业的政策选择及合作领域指明方向。最后，通过上述分析 方法，希望本文能对积极推动中国东盟自由贸易区的发展进程和这一课题的 影i 究更加深入全面作出一点有益的贡献。 关键同：区域一体化：中国东盟自由贸易区；国际竞争力：政策选择 a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a l e c o n o m y u n i f i c a t i o na n d r e g i o n a l e c o n o m y c o ll e c t i v i z a t i o na r et h ei m p o r t a n td e v e l o p m e n tt r e n do fc u r r e n tw o r l d e c o n o m y e s p e c i a l l yr t ai sc o n s p i c u o u s i t s n u m h e ri n c r e a s e sd r a m a t i c a l l y u pt o2 0 0 2 ，m o r et h a n2 5 0r t ah a v eb e e nn o t i f i e d i nt h ew t oa n d1 7 2h a v e t a k e ne f f e c t o n l yd u r i n gt h ey e a ro f2 0 0 2 ，a b o u t3 0f t ah a v eb e e nr e a c h e d i nt h ew o r l d r e c e n t l y ，r t an e a r l ys p r e a da l lo v e rt h ew o r l da st h et i d e e a c hw t om e m b e ra v e r a g e l yj o i ni n5r t a a m o n gt h ef i r s t3 0c o u n t r i e sa n d r e g i o n si ng d p ，2 7h a v ep a r t i c i p a t e di nf r e et r a d ea g r e e m e n t c o m p a r a b l y s p e a k i n g ，t h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m yu n i f i c a t i o no fe a s t a s i ai ss l o w e r ， n o to n l yf a l l i n gb e h i n dt h es i t u a t i o no fg l o b a lu n i f i c a t i o n ，b u ta l s ot h e d e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m y e a s th s i ac o u n t r i e sh a sr e a l i z e dt h i s p r e b l e ma n dc o m m e n c e dt oq u i c k e nt h ed e v e l o p m e n to f r t a t i l ee s t a b l i s h m e n to fc a f l l an o to n l yc o n c e r n st h et r a d ed e v e l o p m e n t a n dp o ii c yi m p l e m e n t ，b u ta l s oc a u s et h ea t t e n t i o no fa c a d e m i cc i r c l e s a b r o a da n dd o m e s t i c t h i sa r t i c l em a k e st h ea n a l y s i so n t h ee c o n o m i c u n i f i c a t i o no fa s e a na n dc a f t af r o mt h ev i e wo fc o m p a r i n gs t u d y o n t h e b a s i so fi n t e r n a t i o n a l ye c o n o m i cu n i f i c a t i o n ，t h e o r ya n dn e wr e g i o n a l e c o n o m i cv a l u ea n a l y s is ，i te x p o r e st h eb e n e f i t se f f e c ti ns t a t i ca n d d y n a m i c s t a t e so fe c o n o m i cu n i f i c a t i o no fa s e a na n dc a f t a a n db y c o m p a r i n gt h e i rm o d e sa n dc o n t e n t s ，i td e e pa n a l y s i st h ei n t e r n a t i o n a l l y e o m p e t l 。t l y ea b i l i t y o f c h i n aa n da s e a nr e s p e c t i v e l y a 1 s o i td e e pa n a l y s i s t h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o fb il a t e r a lt r a d et h r o u g ha p p l y i n g i n d u s t r i a l l yi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i r i v ea b i l t y i n d e x t h i sp o i n t st h e d i r e c t i o nf o rt h ec o o p e r a t i o no fa d v a n t a g e o u si n d u s t r yo fb o t hs i d e s a t e r t h ee s t a b l i s h m e n to fc a f t a l a s t l y ih o p et h a tt h i sa r t i c l ec a np r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to fc a f t aa n df u r t h e rt h er e s e a r c ho ft h i ss u b j e c tt h r o u g h t h ea b o v ea n a l y s i s k e yw o r d ：r e g i o n a l u n i f i o a t i o n ；c a f t a ； i n t e r n a t i o n a il yc o m p e t i t i v e a b ili t y ；p o ii c yo p t i o f f 空国塑蠢墅丝猛二佳丝堑基题亟苤遣捶 1引言 1 1 研究问题及其意义 8 0 年代中期以来，经济全球化和地区经济一体化加速发展，国际贸易、投 资和生产以前所未有的速度和规模在世界范围内展开，一个开放的全球市场体系 正在形成。纵观世界经济的发展，区域经济合作与经济全球化已成为当今世界经 济发展的两大主要趋势。多数国家都在多边、地区或多边多种层次的经济合作中 把握契机，寻求发展。中国也一贯重视并不断推进地区经济合作机制。 与世界其他地区相比，东亚地区在区域经济一体化的进程方面明显滞后，这 里真正称得上区域经济合作组织的，实际上只有东南亚国家联盟即东盟。尽管东 盟建立3 5 年来其业绩已获得国际社会的普遍肯定，但东盟国家日益感到必须进 一步扩大东盟的范围及合作领域，才能在国际经济竞争中居于更加有利的位置。 为此，1 9 9 0 年马来西亚总理马哈蒂尔倡议建立“东亚经济核心论坛”，其成员包 括东盟和中、日、韩3 国，因美国反对未果。1 9 9 4 年东盟首脑会议又提出了建 立“东亚自由贸易区”的目标。亚洲金融危机以来，东亚各国领导人加快了区域 经济合作的步伐。中国、日本和韩国3 个经济大国均已在建立地区货币互换机制 的问题上与东盟达成共识。东盟国家已认识到，作为次区域经济组织，东盟只能 依托东亚这个大的经济圈，才能有更多的发展空间。但是，从目前情况看，涵盖 全区域的“东亚自由贸易区”因其成员间问题较多，合作进展缓慢，实际上还只 是一个构想。究其症结，一是东盟不切实际的立场，二是日本、韩国互相猜疑。 就区域经济一体化本身来说，其主要发展阶段依次为： 根据埃尔阿格拉( a 1 i m e i - a g r a a ) 的总结，区域经济组织根据其经 济整合的深化程度的不同可分为六种：优惠性贸易、自由贸易区、关税同盟、共 同市场、完全的经济同盟、完全的政治一体化。 ( 1 ) 优惠性贸易( p r e f e r e n t i a lt r a d e ) ：在此安排之下，成员一方给予另 一方部门个别产品优惠贸易的待遇，而不将此项待遇给予非区内成员。一般为发 达国家对发展中国家的援助式贸易，也称单向自由贸易区( o n e w a yf r e e t r a d e a r e a s ) 。饲如美国的加勒比海盆地经济复苏法”( c a r l b b e a nb a s i ne c o n o m i e t l e c o v e r ya e t ) ，即是美国给予加勒比海国家优惠关税措施受惠国产品可免税 出l 至美国市场：此外还有欧盟对非洲、加勒比海及太平洋地区( a c p ) 等发展中 生邑塑壅墅丝进二焦焦妞嚣屋夔董堂薤 国家的洛姆协议( l o m ec o n v e n t i o n ) 、美洲对非洲国家的优惠待遇等。 ( 2 ) 自由贸易区( f r e et r a d ea r e a ) ：自由贸易区成员相互同意消除其间的 关税及非关税贸易障碍。但成员国仍可保有其各自对外的关税及贸易政策，即自 由贸易区的成员并无共同对外关税及贸易政策。如：北美自由贸易区，东盟自由 贸易区。 t ( 3 ) 关税同盟( o u s t o m 、su n i o n ) ：。关税同盟的成员除相互同意消除彼此间 的贸易障碍之外，还相互协议采取共同对外的关税及贸易政策，如欧洲关税同盟。 ( 4 ) 共同市场( c o m m o nm a r k e t ) ：成员除彼此允许货物自由流通及采取共 同对外的关税及贸易政策之外，并允许其它生产要素( 如人员：。资金、劳务、商 品) 的自由流动。 ( 5 ) 完全的经济同盟e e c o n o m i cu n i o n ) ：成员除达到前述共同市场的全 面自由流通各项要素外，还须彼此协商，以制订共阿的经济政策及货币政策。即 建立起一个中央当局对这些事务进行管理，结果是现有的成员固实际上变成了一 个国家的不同区域。 一 +” ( 6 ) 完全的政治一体化。在完全的政治一体化中，各个参与匡l 确确实实地 变成了一个抑遏国家，即需要在上面第四点中所描述的中央当局，控制货币和财 政螋策，而且还要在一个国家政府的统治下对一个中央议会负贯。 此外，自由贸易区( f t a ) 及关税同盟( c u ) 根据其深化程度的不同还可分 为：f t h ( 一) ，属非互惠( n o n r e c i p r o c a l ) 性质，涵盖产品范围有限。盟i j 涩盖 货物贸易。f t a ( + ) 。除货物凝易外，还涵盏服务业( 佟摆g a 鸺第毛条提宝透氯j 鲍鱼南簧易区协议。c i j ，涵盖货物。c u ( + ) ：除货物外，亦涵盖服务盐。 这些经济一体化的每一种形式都可以独立地出现，下应该把他们蕾忭是击最 骞弓；导至! 竞垒瓣政治。体优上去一母进程鲍不同阶段二面且在每一种方案中： 有经济的特定领域可能台岗疆部门的一体亿，如酞薷蕊甚丽丧盐盔策。 自内贸易区其实是区域绰济一尊亿组织的一专炎垂，它取消了并重之同要 易限制在一体化的组织肉蒸实行意品篱免善螽毫运，釜吾 瀑持对矗奠嚣甑多 的 墨蓦麓煞i ，麓贸曼竣策。在g a t t 中第2 条第r 款巾慧剧强谪了自由贸易医曲 闷趣，指出“自由贸易区出埋筋乓山嚣一? 蓑嚣l 、强上筋差氍锤上辱茏遘麓一j 骘 鎏；j i 袭镊主萎# 茹麓耍娶e 实辱三歌餐姜鬟置其毽贸：毙蹑制。”其实，适蒋一 体键形式主要着眼予南露市场斡被j i ：开嚣多半只是为了享受逊只寅篓：蠢蓊开璺 的利蕊，所以可以称它是一体仡靛最秘岁骣 生垦塑壅墅丝猛= 佳丝班基丛亟嚣鎏捶 在世界经济区域化浪潮迅猛发展和“东亚自由贸易区一因困难重重而难于付 诸实践的情况下，范围更小、同时更具有现实操作往的“中国东盟自由贸易 区”构想的提出也就势所必然了。中国拟与东盟在地区合作方面先行一步，进而 促进东亚经济合作的顺利展开。 东盟是中国的近邻，同属发展中国家，地缘相邻、文化相通。中国年n 东盟长期 以来形成的睦邻友好关系，n 及双方在资源、产品和经济结构上的互补性。往得双 方建立自由贸易区具有良好基础。2 0 世纪8 0 年代后期以来，双方在经济方面的 合作更是不断充实和发展，具有坚实的区域联盟发展的基础。在这种条件下，建立 中国东盟自由贸易区的构想日益浮出水面。中国一东盟自由贸易区是在 1 9 9 9 年提出的，后来经过双方专家一年的论证，2 0 0 1 年1 1 月。朱镕基总理在文 莱举行的第五次东盟和中国领导人会议上正式提出了组建中国l 东盟自由贸 易区的季句想，并提出三点建议。2 0 0 2 年1 1 月4 日0 在中国与东盟领导人会议上， 中国国家总理朱镕基在柬埔寨首都金边与东盟1 0 固领导人签署了- 中国与东盟 全面经济合作框架协议，决定在2 0 1 0 年建成中国东盟自由贸易区。其耳的 是为了中国和东盟联手建立中国东盟自由贸易区，实现经济一体化：i 而这不 仅标志着建立中国东盟自由贸易区的进程正式启动，也表明中国在加强区域 经济合作方面迈出了实质性一步，堪称中国与东盟关系史上的一个重要的里程 碑，同时也是中国与东盟全面经济合作的里程碑。它的签署，标志着中国与东盟 的经贸合作进入了崭新的历史阶段。期待建成的中国东盟自由贸易区将形成 一个拥有1 7 亿人口、国内生产总值达2 万亿美元、贸易总额达1 2 万亿美元、 贸易规模仅次于欧洲联盟和北美自由贸易区的全球第三大贸易区，亦将是由发展 中国家组成的最大自由贸易区，从而成为世界上人口最多的自由贸易区。中国 一东盟自贸区的建立不仅将在各缔约方之间创造一种伙伴关系，并为东亚加强合 作和维护经济稳定提供一个重要机制，对整个世界经济的发展都将是一个有益的 促进。同时，也为世界上发展中国家之间的合作提供了一个可供借鉴的范例，向 世人昭示着发展中国家阍区域经济合作新的里程碑，其政治经济意义对于亚太她 区乃至整个世界都将是深远和积极的。 建立中国东盟自由贸易区不仅有利于迎接外来挑战，而且有利于促进中 国国内的改革开放；不仅为中国西部开发战略提供助力，打开南下出海通道，而 且可以为中国在东亚更大范围内开展经济技术合作积累经验。 作为中国第一次参与地区经济一体化的实践，如何保证实践的风险最小化以 及收益最大化，这给我国的经济学理论研究提出了一个富有挑战的命题。所以本 生国塑壅墅经涟二签丝班塞厦亟筮选捶： ： 文重点探讨了中国和东盟经济一体化的必然性、可能性，又运用国际竞争力指数 和相对贸易优势指数、双边贸易综合互补系数这三个指标重点考察了双方的优 势产业，为双方的政策选择指明了方向。 1 2 国内外研究现状 在国际关系理论中，一体化概念是一个有争议的对象。国内学者陈玉刚先生 认为“一体化是一种国家间把有关事物的决策、执行和监督汇聚到一个共同机制 下进行的过程”“。李一文“一体化是超越国界的国际组织主持进行的具有法律 形式特征或某些超国家因素的以经济一体化为主的多方面行动”“1 。 关于经济一体化，至今尚无公认的定义。制度学派认为，经济一体化就是将 阻碍经济运行的人为因素加以消除，通过相互协商和统一来创造最适宜的国际经 济结构。功能学派认为，经济一体化应是为推动和促进自由贸易和自由竞争，产 品和生产要素的流动不受政府的经济限制的过程0 1 。经济一体化的实质是生产要 素不断趋向自由流动的一个动态化过程，在过程的每一个阶段则表现为具体的生 产要素流动程度的一种状态。 王子昌认为，一体化的条件是强烈的收益预期和解除安全之忧。强烈豹收益 预期是推动一体化的动力。预期收益可能是看得见的，具体的经济利益。也可能 是无形的、比较抽象的安全利益。但具有合作收益并不一定能够导致合作。对相 对少收益的担心往往会使合作难以达成。而要消除这一阻抗，需要有两个条件， 一是主体价值的互适性。主体价值是指和决策相关的主要价值，具体融合和表现 为一种政治制度和政治行为习惯，也就是一种生活方式。国家间相互价值观念的 互适，可以改变一个国家对国家利益和对其他国家行为的预期，为合作和一体化 创造条件。在主体价值互适的情况下，在合作中相对收益少的一方不会担心在未 来被合作方吃掉。二是内部力量的均衡。力量的均衡，可以在合作中，通过对规则 制定的讨价还价机制，保证自己的相对收益与他方大致相等。这两点，只要具备一 点，就可以在一定程度上，解除一个国家对自身安全的担心，与强烈的合作收益预 期一起。启动区域一体化。但要深入一体化，则需这两个条件都具备。 当今的世界经济越来越趋于开放、自由，贸易自由化正深刻地影响着国际经 济的发展。只要国家之间存在成本差异，国与国之间的贸易就可以发展起来。而 贸易的发展又可使有关各方的资源得到重新配置，提高生产效率，通过自由贸 易和市场调节机制这只“看不见的手”实现最大的贸易利益。 4 生国捆壅塑堡迸二住丝婴冠壁匦嚣选援 在贸易自由化的发展过程中，以g a t t 和w t o 为代表的多边主义贸易体系固 然发挥了很大的作用，但是地区主义的贸易体系也是不可忽视的力量。在全球化 初期，强调国家和民族主权的本土化必然会和全球化之同产生激烈冲突，因此区 域化无疑是上乘全球化，下接本化的必要缓冲。 越来越多的国家更加看好缔结地区或多边f 丁a ，因为这些双边、地区f t a 较 多边贸易体制更容易达成协议并产生实效。对于地区或邻近国家而言，有利于进 一步发挥经贸合作的地缘优势，从经济合理性看，邻近国家间的经济合作组织 具有人员往来与物流近便，语言文化相近，生活习惯类似等多种有利条件，同 时，加强地区经济合作也有利于共同抵溺与伤范遗区性经济危机， 自由贸易区的出现归根结底是市场全球化、世界经济一体化和自由贸易政策 的必然结果。遥过对世贸缎织若干典型成员在实行自由贸易过程中各项经济指标 的变动研究，国内外一些著名学者得到贸易自由化对宏观经济影响的一些结论： 第一，各臀的经济增长这度显示贸易自由化在大多数情况下对经济增长起弱 积极的正面效应。4 。 一， 第二，贸易自由化有利于各国企业提高劳动生产率，改善进出口贸易结橇， 有助于抑制通货膨胀促进就业，降低失业率，缩小收入分配的差距和不平衡性。 第三，贸易自由化对国际收支的影响在短期与长期有所不同，同时与其进 出口模式密切相关。多数国家在进口自由化初期往往会引起进口的增加，引起贸 易赤字或使贸易收支恶化。但长期来看，随着出1 2 产业国际竞争力的提高，这种 状况会有所改变。，、 第四有些经济指标的数据显示并不总是良性的，这说明在实施自由贸易 政策的过程中需要一定的政府参与来控制贸易自由化的步骤和速度。 由此可见自由贸易政策越来越被大多数国家所接受而自由贸易区的建 立又成为贸易自由化的促进器和催化齐j 。 在加入c t o 以后，参与和推动区域合作，已经成为中国今后相当一段时间 内对外经济战略的重点。现在世界上绝大多数的国家都参加了一个或几个的区域 安排，双边的、多边的、小范围的，大概9 5 以上的w t o 成员都参与了地区间的 互惠贸易安排。没有参加台q 成员已经很少，中国就是其中一个。所以在这种倩况 下，尽管中国已经加入了- w t o ，但仍然面临着一个尽快加入区域经济安排的现实 任务。 在这个大背景下，中国为什么耍选择首先和东盟建立自由贸易区昵? 主要原 医就是其难度相对低一些。中国同日韩两晷的差剐比较大，一下予建立自由贸易 生国塑塞墅经盗二佳也型究基政筮选择 区不太现实，而中国和东盟比较接近，建立自由贸易区比较现实，同时潜力也比 较大，所以我们把重点放在了和东盟的合作上。不能因为这样，就说中国要在地 区合作中排斥日本和韩国。从短期来看整个东亚地区建成一个自由贸易区的难度 很大，所以应该一步步来，从加强与东盟建立自由贸易区这个最现实的目标开始。 1 3 本文创新点 中国东盟自由贸易区的建立，不仅关系到两方的经贸发展与政策实施， 而且引起了国内外学术界的关注。本文通过深入的理论研究和实证研究，取得了 以下主要创新点： ( 1 ) 本文从比较研究的角度出发，对中国和东盟经济_ 体化及中国一东 盟自由贸易区进行了系统分析。全文以国际经济一体化理论和新区域主义的经济j i 学价值分析为基础，探讨了中国和东盟经济体化必要性、可能性的理论基础，- 并通过对中国和东盟经济一体化必要性、可能性的实证分析，运用大量的客观数 据证实了中国和东盟经济一体化的必要性、可能性，从而对区域经济一体化的理。 论进行了创新，证实了区域经济一体化不仅仅是经济发达国家发展到一定阶段的 产物，同时同为经济发展中国家之间也可以进行经济一体化，+ 因此中国和东盟也 可以成功地建立自由贸易区，为双方的经济发展注入强大动力。 ( 2 ) 接着又运用国际竞争力指数和相对贸易优势指数、双边贸易综合互补 系数这三个指标重点考察了中国和东盟各自的优势产业，并通过对产业国际竞 争力指数进行了刨新，运用创新后的双边产业国际竞争力指数的方法深入分析了 中国和东盟之间的双边贸易竞争优势，得出同为经济发展中国家的中国和东盟并 不像一般人所认为的是严重竞争关系，而是双方都有优势产业，双方产业优势互 补，中国和东盟之问是一种竞合关系。通过以上研究为中国东盟自由贸易区 建立后双方优势产业的政策选择及合作领域指明方向。最后，通过上述分析方法， 希望本文能对积极推动中国东盟自由贸易区的发展进程和这一课题的研究 更加深入全面作出一点有益的贡献。 空罾塑盔盟经遗= 住越：班塞厘照董选援 2 中国和东盟经济一体化必要性分析 2 1 经济一体化及自由贸易区理论分析 按照国际经济学的标准解释，自由贸易区( f r e et r a d ez o n e ) 是指两个或两 个以上的国家或行政上独立的经济体之间达成协议，相互取消关税和与关税具有 同等效力的其他措施而形成的国际经济一体化组织。世界贸易组织对自由贸易区 的解释为：由两个或两个以上的关税领土所组成的一个对这些组成领土产品的贸 易，实质上已取消关税和贸易限制的集团( 关贸总协定其他条款规定者除外) 。世 贸组织把建立自由贸易区视为最惠国待遇原则的例外，允许各成员国或各成员可 连其领土之间建立自由贸易区。相对依次递进的其他国际经济一体化组织，自由 贸易区是国际经济一体化组织中最基本、最一般的形式。 2 1 1 区域经济一体化的主要特征 就区域经济一体化本身来说，其主要特征为： ( 1 ) 互惠互利原则是前提条件。最初的区域之间发展自由贸易、形成区域 经济一体化一般是基于地理条件：文化或历史因素、经济与财政的联系、政治开 放程度及社会制度相似等因素的考虑。如：由l o 个东南亚发展中国家组成的东 盟，以及战后的欧洲一体化运动的兴起。但随着世界经济的发展进入新的历史阶 段，地缘关系和政治因素逐渐为共同的经济利益取代而成为次要条件。换言之， 即使各国问地理位置、政经、社会文化等条件迥异，基于共同利益亦有合作的可 能。互惠互利才是区域经济一体化的基本原则和前提条件。 ( 2 ) 贸易自由化是共同目标。区域经济一体化的目的就是降低区域内关税 和非关税壁垒，创造更为自由的贸易和投资环境。 ( 3 ) 与w t o 规则相一致的自由贸易协议。区域经济组织的成员一般阱自由 贸易协定来规范成员为达成自由贸易的总体目标而采取的措旌和规定自由化进 程的时间表。各项协议条文所涵盖的主要内容与w t o 区域贸易协议委员会所规范 的标准格式大致相符。 ( 4 ) 原产地原则是自由贸易协议最重要的组成部分。原产地规定是自由贸 易区内最具保护性的条款，因此倍受重视。原产地原则的规定使区内进出口商享 受较区外进出口商更为优待的关税和政策。 就其发展趋势来说，其主要特征为： ( t ) 南北合作逐渐增多的趋势。墨西哥和n a f t a 的合作，对发展中国家起 7 虫国塑丕望经置二签丝班塞熟亟苤选堡 了南北合作的典范作用，并将影响未来大部分的地区体化协议。工业化地区和 发展中地区，也称南北贸易协议促进了发展中国家的经济改革和市场经济的发 展，为降低关税提供了可能性。对发展中国家来说，这类协议有助于扩大出口市 场，增加外资流量，增加技术转让，并带动其它部门的发展。这种战略特性使南 北合作比南南合作对发展中国家更有吸引力。 ( 2 ) 多角化延伸的发展趋势。区域自由贸易谈判正趋于多角化延伸，一国 或地区不只是参与一个区域经济组织而已，它们同时还参与同其他国家地区的 双边或多边谈判，即：正在谈判或已与其它国家签署自由贸易区协议的成员，集 体或个别与其它区域外国家签署双边协议。 。 ( 3 ) 自由贸易领域不断扩大的趋势。近年发展起来的区域贸易协议，其范 围已不仅仅为货物贸易方面，还越来越多的涉及投资、服务业、知识产权等领域。 2 1 2 自由贸易区理论分析 自由贸易区实质上是国家或地区层次意义上的贸易利益主体之间在推动贸 易自由化，消除贸易障碍方面达成的一种合约。作为替代性的制度安排，自由贸 易区是合约方相互之间博弈的结果，由此获得的均衡解在一定意义上是符合效率 要求的。因此，在一定时期内，在一定区域内，相对国际经济一体化组织的其他 制度安排，自由贸易区是优化选择的结果。 自第二次世界大战以来，国际贸易中的两大趋势贸易自由化和贸易保护主义 经历了多次的较量。在9 0 年代以来，从关税与贸易总协定发展成为世界贸易组 织，贸易自由化成为当今世界贸易发展的主流。 在这样的大趋势下，区域一体化组织如雨后春笋般纷纷亮相国际经济舞台， 这种区域内的自由贸易正是解决不能短时间内形成全球大一统问题的权宜之策。 而这种区域经济一体化组织间的相互融合也必然能带来全球经济的真正一体化。 最早提出贸易自由化主张的是亚当斯密，他用绝对利益说论证了贸易的产 生和自由化的合理性。他认为，只有实行了自由贸易才能促进生产的进步和产量 的增加。国与国之间的贸易以成本差异为动机进行商品交换，这样，国与国之间 的贸易就发展起来；贸易的发展又使两个国家的资源得到重新的配置，提高了整 体的生产效率。 自由贸易区是两个或两个以上邻近国家和地区通过政府间协定、建立以贸易 自由化为主要宗旨的区域经济合作安排，参与方减低以至最后取消彼此间的关税， 取消贸易与非贸易壁垒，让商品在区域内无碍流通以促进贸易和经济增长。这是 生国塑丕墅丝进二签丝蟹童壁亟筮垂竖 自由贸易区传统的和核心的内涵。由于经济全球化不断扩大和加深，自由贸易区 的功能也在不断增加和发展，已从贸易扩展到投资、金融、服务等经济领域的全 面合作。自由贸易和保护贸易作为国家的两种互相对立又互相依存的对外贸易政 策，其历史同对外贸易一样久远。自由贸易区是自由贸易的高层次实践，产生于第 二次世界大战以后，1 9 5 8 年成立的欧洲共同市场是当代世界第一个自由贸易区。 在次优理论发展出来之前，传统国际经济学理论认为，自由贸易导致的结果 是世界福利最大化，自由贸易区( 关税同盟) 的建立符合自由贸易偏向，自由贸易 区( 关税同盟) 即使没有实现福利最大化，但至少也提高了福利水平。因此关税同 盟被认为是向自由贸易迈进。这种合理性肯定隐含在关贸总协定第2 4 条中，该 条款允许建立关税同盟和自由贸易区作为非歧视原则的例外。 维纳( v i n e r ，1 9 5 0 ) 向这个条款提出了挑战。他建立了国际经济学关于自由 贸易区( 关税同盟) 理论分析的一个标准模型是维纳贸易创造与贸易转移模型。维 纳贸易创造与贸易转移模型的理论含义为：自由贸易区( 关税同盟) 不等同于向自 由贸易靠拢，它一方面促进了合约方之间的自由贸易，另一方面又阻碍与非合约 方之间的贸易。这种效果导致贸易创造与贸易转移的同时并存。贸易创造是指自 由贸易区( 关税同盟) 合约方之间相互取消关税或具有同等效力的其他措施所带 来的贸易规模的扩大和福利水平的提高。贸易转移是指自由贸易区( 关税同盟) 的合约方用从伙伴国进口的较贵的商品替代原先从非合约方进口的较为便宜的 商品。自由贸易区( 关税同盟) 建立的前提条件是贸易创造与贸易转移效应强度的 对比。 巴拉萨( b a l a s s a ，1 9 6 1 ) 提出“动态效应”假说分析自由贸易区( 关税同盟) 的动态影响。这些影响主要包括五个方面：一是创造大市场效应，使企业实现规 模经济；二是加剧合约方之间企业竞争的激化：三是产生间接引向作用，吸引非 合约方的直接投资：四是导致贸易创造的利益集中于某一合约方，引起收益分配 不均：五是使企业的经济外部性对成本结构产生递减影响。 约翰森( j o h n s o n ，1 9 6 5 ) 提出“公共商品”假说对自由贸易区( 关税同盟) 进 行了分析。约翰森分析自由贸易区( 关税同盟) 提出了4 个假设条件。一是工业生 产不是一个综合变量，而是由不同产品组成，其中不同的国家具有不同的比较优 势。二是不同的国家与非工业生产相比，在工业生产中也具有不同的总体比较优 势。三是4 ；允许有出口补贴。四是没有一个国家具有卖方或买方垄断力量。约翰 森指出，关税为贸易保护政策提供资金来源，受保护的工业生产具有边际额外成 本( 包括边际私人消费成本和边际生产成本) ，如果建立自由贸易区或关税同盟， 主垦蛰苤望经进二佳丝班蕴盈亟墓选捶 在关税削减存在差别的情况下( 从非歧视的情况开始) ，会出现两种有利情况：一 是每个国家都能使其贸易伙伴增加工业产品出口，而不会因转向第三国进口，对 它自己的工业生产造成损失( 贸易转移) ：二是其贸易伙伴的工业品向本国出口的 增长会等于在同一国家中工业生产的削减( 贸易创造) ，从而使第三国无法获益。 约翰森“公共商品”假说的意义主要有三个方面：一是贸易创造和贸易转移会由 于规模经济而提高效率；二是贸易创造和贸易转移均会给合约方带来收益；三是 对同意特惠的国家来说，贸易转移优于贸易创造“1 。 传统自由贸易区( 关税同盟) 理论假说对自由贸易区( 关税同盟) 的分析侧重 于静态和动态效应分析，存在明显缺陷。它们对自由贸易区中的一些重要现象未 予以解释。首先，现有理论假说几乎与发展中国家不相关，它们认为这主要是由 于发展中国家无法满足其理论假说条件( b r o w n ，1 9 6 1 ；h a z l e w o o d ，1 9 6 7 ，1 9 7 5 ； r o b s o n ，1 9 8 0 ，1 9 8 3 ) ，因此，现有理论无法解释在效果不佳的情况下，为什么 发展中国家之间建立自由贸易区( 关税同盟) 在逐渐增多，尽管发展速度较缓。其 次，现有理论不能解释特定自由贸易区合约方数量动态递增的现象。比如，北美 自由贸易区在建立初期仅有美国和加拿大，后来才有墨西哥的加入。为什么墨西 哥在建立初期不加入，而在美加自由贸易区运行一段时期加入。再次，据世界贸 易组织估计，目前全球已出现2 5 1 个自由贸易区( 包括关税同盟) 或自由贸易协 议，仅从1 9 9 5 年世界贸易组织成立以来就有1 0 0 多个自由贸易协议报送世界贸 易组织。为什么世界自由贸易区总量如此之大，且从总体上看存在不断递增的趋 势。现有理论来做出解释。最后，自由贸易区扩张的最终发展方向是什么，现有 理论也未进行分析。 世界自由贸易区的迅速发展与模仿行为密切相关。其中涉及四种模仿行为。 一是主动模仿。当自由贸易区作为制度创新出现后，其产生的示范效应提供一种 刺激，一些国家或地区受利益驱使，出于理性得失考虑，主动模仿，相继建立或 加入自由贸易区。主动模仿是模仿者权衡模仿边际得失作出的理性选择。二是被 动模仿。当一些国家和地区建立自由贸易区以后，与他们存在国际贸易竞争的另 些国家和地区被迫也建立或相继加入自由贸易区。因为如果他们不建立或不加 入自由贸易区，在国际贸易领域必定处于劣势，最终遭受经济损失。被动模仿同 样也是一种理性选择，是一种博奔的结果。三是非理陛模仿( 羊群行为) 。当建立 自由贸易区成为一种“时尚”一种潮流后，一些国家采取从众行为进行模仿，建 立或加入自由贸易区。四是上述三种模仿行为的加总或混合。有些国家或地区建 立或加入自由贸易区既有主动模仿的因素，又有被动模仿或非理性模仿的因素。 生国塑峦墅丝渣二佳丝盟宜盈醒筮逢捶 贸易自由化或是建立自由贸易区一个重要的益处就是实现了生产共享，各国 之间实行资本、劳动、技术、信息和管理的共享。贸易自由化可以将较高的生产 成本活动无阻碍地转移到境外的较低生产成本的地方，以期达到整个商业成本降 低的目的。世界上戏功的自由贸易区典例无不显示了“生产共享”所带来的好 处，也表明了“生产共享”已成了跨国界自由贸易区的理论基础之一。 贸易自由化于区内成员国来说，由于贸易自由，所以使区内投资力度加大、 就业机会得以创造，提高了生活水平，保证了实际收入与有效需求的持续增长， 促进了资源的充分利用，也有利于各国的产业结构的调整，提高劳动生产率和降 低生产成本。这些对处在全球经济低迷这样的大环境之中的广大发展中国家是很 有吸引力的。这也是我们积极推进亚洲自由化进程的原因。 当然，自由贸易并非有利无弊，很多对自由贸易区持悲观态度经济学家指出 了它的缺点。自由贸易区过分地维持了区内的经济利益，这样会使歧视效应加剧。 而且自贸区对区内的封锁一般会对贸易和资源的流通起了较原来范围不同的阻 碍作用，从而导致资源区内合理化、区外配置不合理，进而加剧了地区间的差距。 鉴此，实行自由化和自由的程度，都应从本国、本区的基本经济状况出发，分析 经济活动的特点，在此基础上建立框架协议才是上策，而不能照搬套路。 2 2 中国和东盟经济一体化必爨性之实证分析 近年来，在全球化和区域经济合作迅猛发展的趋势下，通过建立各种优惠的 区域经贸安排，寻求更大的经济发展空间，已经成为世界上多数国家的一项重要 的政策选择。亚洲金融危机的发生，使东盟国家经济受到严重冲击。在这场危机 中，中国坚持人民币不贬值，为亚渊经济的稳定傲出了贡献，凸显了中国与东盟 国家进一步加强经济联系的必要性和紧迫性。双方认识到，在经济全球化浪潮中， 亚洲国家只有加强合作，才能实现共同发展与繁荣。建立中国东盟自由贸易 区是中国和东盟经济联系不断深化的必然结果。 中国和东盟国家地理位置邻近，与东盟国家中的老挝、缅甸和越南接壤。2 0 世纪9 0 年代，中国与东盟国家的政治、经济关系取得了重要发展。至1 9 9 1 年， 中国与所有东盟成员国建交或恢复外交关系，5 年后中国又成为东盟全面对话伙 伴国。近年来，中国与东盟国际的政治、经济关系取得了重要发展，双方高层往 来频繁，各层次对话活跃，政治互信不断加强。中国与东盟的经贸合作发展迅速， 目前，中国已成为东盟第6 大贸易伙伴；东盟在中国的对外贸易中排在第5 位。 在推动湄公河开发等次区域经济合作方面也取得实质性的进展。这些均为双方建 由垦塑壅塑经猛二佳垡巫筮盈亟筮选握 成自由贸易区奠定了坚实的基础。 2 2 1 双边货物贸易数据分析 为了更加准确地说明中国与东盟贸易的基本情况，了解中国与东盟1 0 国在 世界贸易中的地位是必要的。 表2 12 0 0 1 年中国与东盟1 0 国各自对外贸易统计 t a b l e2 1t h ef o r e i g nt r a d es t a t i s t i c so fc h i n aa n da s e a ni n2 0 0 1 单位：1 0 0 万美元 国家出口额进口额进出口额 国家出口额进口额进出口额 世界6 1 4 1 9 6 4 0 5 06 2 7 3 5马来西亚8 8 1 9 97 3 8 5 71 6 2 0 5 6 中国2 6 6 1 4 02 4 3 6 1 3 5 0 6 7 5 3 缅甸 2 7 5 32 6 8 35 4 3 6 1 文莱 3 5 3 31 3 1 04 8 4 3菲律宾3 2 1 4 02 9 5 5 86 1 6 9 8 柬埔寨 1 3 7 41 5 0 22 8 7 6新加坡1 2 1 7 1 711 6 0 1 82 3 7 7 3 5 印尼 6 4 8 2 33 8 8 0 91 0 3 6 3 2泰国6 5 1 2 26 2 0 5 71 2 7 1 7 0 老挝4 4 4 7 0 61 1 5 0越南1 3 5 6 21 1 6 6 1 13 0 1 7 3 注：单位为1 0 亿美元：进口额以到岸价格计算。 资料来源：依据国际货币基金组织贸易方向统计2 0 0 1 年年鉴、东盟网站 w 啊a s e a n s e c o r g 数据整理而得。 上表主要说明中国与东盟国家在世界范围的国际贸易规模。总体分析，东盟 新成员的迸出口额都比较小，占世界贸易的比重也小，东盟中新加坡的进出口规 模最大，其次是马来西亚、泰国和印度尼西亚。东盟总的进出口规模要比中国大 一些，2 0 0 1 年进出口总额为7 3 6 7 8 亿美元，是中国的1 4 8 倍。东盟总体的进 出口额占世界的比重为5 9 ，中国占世界的比重为4 o 。 表2 2 中国与东盟双边贸易总额统计 t a b l e2 2t h et r a d es t a t i s t i c sb e t w e e nc h i n aa n da s e u j 单位：1 。o 万美元； 贸易方向中国对东盟的贸易东盟对中国的贸易 2 0 0 01 4 2 7 7572 2 1 8 0991 5 6 8 l3 71 7 3 0 7 49 虫国独泰矍经渣= 佳业班究壁亟箧选捶 资料来源：依据国际货币基金组织贸易方向统计2 0 0 1 年年鉴、东盟网站 w w w a s e a n s g c o r g 、中国商务部网站w w w m o f c o m g o v c n 数据整理而得。 从中幽与东盟的关系分析，双边贸易是推动中国与东盟经济发展的重要因 素。从2 0 世纪8 0 年代起，中国与东盟的双边贸易迅速增长，年均增长约2 0 左右。自9 0 年代初，中国与东盟的贸易额迅猛增长。从表2 2 中可以看出，1 9 9 4 年至2 0 0 1 年，中国对东盟的出口额从7 1 7 亿美元上升为1 7 3 6 亿美元，从东盟 国家的进口从7 1 7 亿美元增加到2 11 0 亿美元。尽管增长幅度很大，几年间中 国对东盟的进出口从1 4 3 4 亿美元增加到3 8 4 5 亿美元，年平均递增1 5 1 ， 但所占的比重依然有限。1 9 9 4 年中国对东盟的进出口贸易额占中国对外贸易进 出口总额2 3 6 5 7 亿美元的6 1 ；2 0 0 1 年中国进出口额为5 7 5 3 7 亿美元，与东 盟的贸易比重仅增加到6 7 。从东盟的贸易进出口分析，1 9 9 4 年对中国的进出 口额为1 4 8 7 亿美元，占对外贸易总额的5 4 6 4 4 亿美元的2