（图书馆学专业论文）基于书目记录功能需求（frbr）的图书馆编目理论与实践研究.pdf

摘要 i f l a 的书目记录功能需求( f u n c t i o n a lr e q u i r e m e n t sf o rb i b l i o g r a p h i cr e c o r d s ， 简称f r b r ) 是目前国际书目控制的焦点，它利用实体一属性方法构建了一个揭示书目结 构和关系的概念模型。该模型对沿袭了一个多世纪的编目理论提出了挑战，在编目界引 起了强烈反响。 f r b r 的相关研究与应用成为当今编目界热点问题之一。本文介绍了f r b r 概念及发 展历史，并基于f r b r 对编目的理论与实践两个方面进行了分析。分析了f r b r 的基本理 念和精髓，对传统的编目规则和实践可能产生的影响，及其本身的应用价值，及其实践 的可行性。本文将从以上几个方面对f r b r 进行介绍和探讨，以供界业同仁参考。 本人在高校图书馆工作数年，一直从事编目著录工作，对c n m a r c 、u s m a r k 、u n i m a r k 等元数据格式都有比较深的理解，积累了许多实践经验。对元数据格式的最终走向，信 息资源描述规则的发展有着自己的看法和意见。 正是因为源于自身实践，我对信息资源描述工作有更深的体会和认识，再加上对相 关文献的研读、学习，促使我要从理论上来研究信息资源描述工作，希望对信息资源描 述实践工作有所促进。 本文共分五个部分，每一部分分别介绍了以下内容： 第一部分简要阐述了图书馆传统编目理论不足之处及书目记录功能需求分析 ( f u n c t i o n a lr e q u i r e m e n t sf o rb i b l i o g r a p h i cr e c o r d s ，简称f r b r ) 概念 第二部分新的编目理论f r b r 。 第三部分基于f r b r 的传统编目理论的重要规则a a c r 的新发展r d a 第四部分frbr 对其它编目规则的影响 第五部分新编目理论下的具体实现 关键词：f r b r ；r d a ；从c r 2 ；m a r c ；x m l ；o p a c ；编目理论；元数据 a b s t r a c t if l a f r b ri st l l ec o n t r o lf o c u so fc u r r e n ti n t e m a t i o n a lb i b l i o 跚a p h y i tu s e sm em e t h o d o fe n t i t y - p r o p e r t yt 0e s t a b l i s hac o i l c e p tm o d e lf o rm s c l o s i l 培b i b l i o 伊印l l i cs t m c t u r ea i l d r e l a t i o n s t l l i sm o d e im a k e sa c h a l l e n g ea g a i n s tt h ec a t a l o g u i n gt h e o 巧w l l i c hh a sf o l l o w e d f o rr n o r et l 瑚ac e n t i l r y ，a n dt h er n o d e lh a sa r o u s e ds t r o n gr e a c t i o ni nt h ec a t a l o g u i n gf i e l d r e l a t e dr e s e a r c ha i l da p p l i c a t i o nf o rf i 国rh a v eb e c 咖eo n eo fm eh o t t e s ti s s u e s n o w a d a y si nc a t a l o g u i n gf i e l d t l l ee s s a yi n t r o d u c e sf r b rc o n c e p ta n di t sd e v e l o p i n gh i s t o a n dm e na n a l y z e st h ec a t a l o g u i n gt h e o r ya n dp r a l c t i c eo nt h eb a s i so ff r b r i ta n a l y z e st h e b a s i cc o n c 印ta 1 1 de s s e n c eo ff r b r ，p o s s i b l ei n l p a c to nt r a d i t i o n a lc a t a l o g u i n gm l e sa i l d p r a c t i c e ，a sw e u 嬲i t so w n 印p l i c a t i o nv a l u e t l l i se s s a yi n 臼o d u c e sa 1 1 dd i s c u s s e sf r b r6 o m t l l ea s p e c t sa b o v e ，a sar e f e r e n c et od o m e s t i cs c h o l a r s ih a v ew o r k e di nt h ec o l l e g el i b r a 拶董醣m a n yy e a r sw h 铋ih a v eb e e ne n g a g i n g 逾 c a t a l o g u i n gb i b l i o 鲫h y a n dia mv e r y 缸i l i l i a rw i mt h em e t a d a t af 0 咖a ts u c ha u sc n m a r c 、 u s m a r k 、u n i m a r ka n ds oo n ih a v ea c c l n u l a t e dl o t so fp r a c t i c a le x p e r i e n c e i na d d i t i o n ，i l l a v em yo w nv i e w sa n da t t i t u d e st o w a m st h ef i n a lt f e n d so fm e t a d a t a 南衄a ta n dt o w a f d st h e d l e l o p m e n to fi i l f o m a t i o n r e s o u r c ed e s c r i p t i v er u l e s w i mm eh e l po fm yo w np r a c t i c e ，ic a i lu r l d e r s t a l l d 锄dr e a l i z et h ed e s c r i p t i o nw o r ko f i n f o m l a t i o nr e s o u r c ev e 巧w e l l m o r e o v e r ，ih a v el e a m e da n dr e s e a r c h e ds o m er e l a t e d l i t e r a t u r e s ，w m c hm a ：k em es t i l d yt h ed e s c r i p t i o nw o r ko fi n 向n n a t i o nr e s o u r c e 丘o mt h e p e r s p e c t i v eo fm e o r y ，w l l i c hw i ub ec o i l d u c i v et om ep r a c t i c a lw o r ko fi n 南n 】正i o nr e s o u r c e d e s c r i p t i o n t h ee s s a yi sd i v i d e di i i t 0 丘v ep a n s ；e a c hp a nr c s p e 曲e l y 锄d u c e st h ef o l l o w i l l g c 0 n t e n t s ： t l l ef i r s tp a f t ( i ) i sa b o u tt h ed e f i c i e n c yo f 舰d i t i o n a lc a t a l o g u i n gm e o 巧i nt h el i b r a r y a n da l s oa b o u tt h ea 1 1 a l y s i sc o n c 印to f 向n c t i o n a lr e q u i r e m e n tf o rb i b l i o 伊印l l i cr e c o r d s ( f u n c t i o 册1r e q u 沁m e n t s 矗mb i b l i o 伊印i l i c r e c o 曩d s ，c a l l e df i 沿r ) r n l es e c o n dp a n ( i i ) i sa b o u tt 1 1 en e w c a t a l o g u i n gt h e o r yf o rf r b r 1 1 1 et h i r dp a r t ( i i i ) i sa b o u tn e wd e v e l o p m e n tr d ab a s e do nn l ei m 鲫呦c en 1 1 e sa a c r o ff r b rt r a d i t i o i l a lc a t a l o g u i n gt h e o r y t h ef o n l lp a r t ( ) i sa b o u tt l l ef r b r i m p a c to no t h e rc a ：t a l o g i l i i l gm l e s i k 丘觚p a n ( v ) i sa b o u ts p e c i f i ci i n p l e i n c n tu i m c rn e wc a t a l o g i l i i l gm e o 巧 k e yw o r d s ：f r b r ；r d a ；a a c r 2 ；眦；x m l ；o p a c ；c 删o g u i n g1 1 1 e 0 巧；m e t a d a t a 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所 取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 2 刍数 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即； 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它 复制手段保存、汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学 位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全 文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版 发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：复数指导教师签名：么趣 日 期：习控不s 谚 日 期：汹丝g 。：塾 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 2 0 世纪9 0 年代，图书馆的编目环境发生了很大程度的变化，一方面，信息资源的海 量增长和新的文献类型的推陈出新给传统的编目工作带来了很大的压力，图书馆必须考 虑简化编目过程和开展合作编目来最大程度地实现书目控制：而另一方面，用户对图书 馆服务的需求和期望越来越高，要求图书馆尽可能提供详尽和高效的服务。面对不断发 生的这些变化，图书馆界开始重新探讨书目记录的功能。讨论书目记录的质量和功能。 i f l a 还为此专门成立机构进行研究。f r b r 是目前编目界热点问题之一。 现有文献大多是从内容的角度，对f r b r 进行归纳： 至从i f l a1 9 9 0 在瑞典的斯德哥尔摩召开了书目记录专题讨论会，9 8 年发表了最终 研究报告：f r b r 。编目界反响很大。 这种方向的文献认为，数字化信息资源相对于传统信息资源的新特性，决定了我们 必须重新审视与思考自2 0 世纪6 0 年代巴黎国际编目原则会议及哥本哈根国际编目专家 会议以来所确立的编目标准与原则。他们大多否定，或不支持囿于传统编目思想的改良 式变革。而应变换一种新的思维，制定适应新环境的新的编目规则，并设计与之相对应 的元数据格式。 i c p 的首要目标是为用户提供便利，新的原则拓宽了巴黎原则，由只涉及文字内容 的作品扩展到包括各种文献类型，由只涉及到描述性编目扩展到主题编目，由只涉及到 款目的选择和形式扩展到包括书目记录和规范记录的各个方面。新原则以国际上主要的 编目传统为基础，同时兼顾f r b r 、f r a n a r 和f r s a r 提出的概念模型，这些概念模型把 巴黎原则拓宽至主题编目的范围。i c p 期望能够增加国际编目数据和规范数据的共享， 为世界所有编目规则描绘一个最优原则，同时为致力于制订一部国际性编目规则的制订 者提供指导。 f r b r 对现行编目理论的影响一主要是有关编目理论r d a 内容探讨的文章 f r b r 直接影响到两大编目标准工s b d 和a a c r 2 的修订。r d a 是j s c ( 英美编目条例修 订联合指导) 为取代a a c r 2 ，建基在f r b r 和f r a r 两个概念模式下，专为数字环境而设 计的新标准，2 0 0 6 年草案已公布于网上。早在2 0 0 3 年，为适应新形势的变化，更好地 描述文献，更好地共享书目记录，兼容各种不同的编目格式，使用于各种不同的信息组 织系统，j s c 采用了f r b r 的思想和术语，打算修订a a c r 3 ，j s c 原本想将r d a 作为a a c r 3 的副题名，但考虑要摆脱英语世界的局限，想将影响扩大图书馆界以外，独立于特定格 式，最终决定，将其扶正，新版直接采用r d a 作为题名，并计划于今年2 0 0 8 年出版。 本人在高校图书馆工作数年，一直从事编目著录工作，对编目理论及c n m a r c 、 u s m a r c 、u n i m a r c 等元数据格式都有比较深的理解，积累了许多实践经验。对元数据格 式的最终走向，信息资源描述的规则发展有着自己的看法和意见。 正是因为源于自身实践，我对信息资源描述工作有更深的体会和认识，再加上对相 1 东北师范大学硕士学位论文 关文献的研读、学习，促使我要从理论上来研究信息资源描述工作，希望可以对信息资 源描述工作有所促进。 2 东北师范大学硕士学位论文 第一章我国图书馆编目理论发展现状 一、图书馆传统编目理论不足之处 随着网络信息资源的发展，编目界提出用元数据方法对网络信息资源进行描述，其 中元数据可以分为三大类：搜索引擎( 以网络查询为目的的元数据) 、d c ( 以发现为目的 的元数据) 、m a r c ( 以详细记录为目的的元数据) 。总的来说，搜索引擎结构过于简单， m a r c 格式又过于复杂。图书馆界一方面在尽可能地避免重复编目，另一方面一直在积极 寻找简化编目过程的方法，尽可能地采用最小级编目。其中，f r b r 口1 模型是在i f l a 的主 持下进行的，是具有深远影响的一项国际性的“简化方案研究活动”。 首先，机器编目和联机编目的出现，尤其是数据库技术和网络技术普及以后，图书 馆共享共用书目数据已经越来越普遍，这不仅为图书馆的发展带来了新的机遇，也对书 目数据的可利用性提出了更高的要求，促使图书馆将重复记录减少到最小。 其次，印刷型出版物的快速增长，使得图书馆出于经济方面的考虑，开始不得不寻 求一个“最精简程度”的书目记录，只有这样才能既满足用户的需求，又可以平衡由于 图书资料的迅速增长所带来的经济压力。 最后，图书馆所面临的信息资源环境日益复杂，不仅传统的文献信息资源的数量增 长迅速，新兴的电子出版物和网络信息资源也开始成为图书馆信息资源的重要组成部 分，但是如何对这一类型的信息资源进行编目，传统的编目理论已经不适应现时的编目 需求。 二、f r b r 的概念 书目记录功能需求分析( f u n c t i o n a lr e q u i r 鲫e n t sf o rb i b l i o g r a p h i cr e c o r d s ， 简称f r b r ) 。 f r b r 于1 9 9 8 年由国际图书馆联盟( i f l a ) 发布，针对数字环境下多元资源来研拟新的 著录模式，这个新书目著录模式可以将同一部著作( w o r k ) 的不同表达( e x p r e s s i o n ) 、不 同载体( m a n i f e s t a t i o n ) 以及不同文献对象( i t e m ) 在一个目录体系中完全呈现出来乜1 。 f r b r 加强了目录的基本目标与帮助用户利用目录完成工本工作任务需求，使用户能够查 找、识别、选择、获取他们需要的信息。f r b r 也提供了满足用户需求的结构，包括在作 品和内容表达级别上组织记录并展示记录间的关系。 f r b r 的主要研究目的有两个：一是对那些记录在书目数据中，并且被用户所需要的 有关数据记录进行一个清晰的定义，提供一个框架结构：另一个目的是为国家书目记录 的建立推荐一个基本实用的标准。它的提出，对沿袭了一个多世纪的编目理论提出了挑 战，在编目界引起了强烈反响。在可以想象的未来，其对于编目学的影响将不亚于巴 黎原则。 3 东北师范大学硕士学位论文 三、f r b r 的价值分析 f r b r 的出现是革命性的，它改变了图书馆界描述文献的基本方法。其价值可以和阮 冈纳赞的分面分类法相比较。f r b r 是一个层次模型，从使用的角度上说，f r b r 还是基 于巴黎原则和i s b d s 等传统的文献描述模型上的。所以，f r b r 是原有编目规则的重新描 述，将原有的线性描述方法改为分层描述。口1 f r b r 的优点在于这种新的描述模型能够非 常好地兼容我们传统的文献描述。比如，f r b r 完全可以用m a r c 描述出来，特别是m a r c 2 1 的问世，m a r c 2 1 更加易于描述f r b r 结构。 f r b r 出现至今大约8 9 年了，但是应用并不广泛，很久以来我国图书馆界好像没有 察觉其存在。使用f r b r 最大的好处是可以整合同一作品( w o r k ) 的不同表达 ( e x p r e s s i o n ) 。如莎士比亚的作品被翻译成许多文字，f r b r 可以将这些不同文字的文献 整合在同一个作品( w o r k ) 下。再如，期刊的变迁，新旧期刊都可以整合在同一个题名下， 等等。但是这些整合对文献组织和检索的意义究竟有多大却很难评估。o c l c 的专家曾经 以w o r l dc a t 为基础做过一个实验，估计4 8 0 0 0 0 0 0 条记录中有3 2 0 0 0 0 0 0 条记录是不同 的作品( w o r k ) 。w o r l dc a t 作为世界上最大的书目数据库，f r b r 在现实编目中的作用恐 怕就体现在整个书目数据的3 3 的记录中。 f r b r 的另一个价值是其在元数据互操作中的作用。由于各个元数据结构的不同，在 元数据互操作中不可避免地会出现信息衰减，例如，m a r c 和d c 的互操作显然会失去很 多信息，如果我们基于o a i 来进行对m a r c 数据的互操作，显然会失去很多记录在m a r c 中的信息。建立f r b r 模型后，我们可以规范元数据的互操作了，即如何表征一个在作 品层面的互操作，如何表征一个在表达层面的互操作，如何指征一个在形式 ( 腿n i f e s t a t i o n ) 层面的互操作h 1 。比如说，如果在作品层进行互操作，应该满足的最低 要求是什么等等。f r b r 作为一个文献描述模型，可以引导元数据之间的互相影射。这恐 怕是f r b r 更为重要的价值所在吧。 不过f r b r 也存在不足之处，在互操作层面，f r b r 对元素的定义不很精确，所以f r b r 要在元数据的互操作方面有所作为，还需要进一步的研究和改进。笔者比较倾向于) 【 l l 语言著录，在后面的章节中会加以阐述。 4 东北师范大学硕士学位论文 第二章新的编目理论f r b r 一、f 髓r 产生的背景及发展历史 i f l a 的f r b r 是目前国际书目控制的焦点，它利用实体一属性方法构建了一个揭示书 目结构和关系的概念模型。该模型对沿袭了一个多世纪的编目理论提出了挑战，在编目 界引起了强烈反响。 2 0 世纪9 0 年代，图书馆的编目环境发生了很大变化，一方面，信息资源的海量增长 和新的文献类型的推陈出新给传统的编目工作带来了很大压力，图书馆必须考虑简化编 目过程和开展合作编目来最大程度地实现书目控制：而另一方面，用户对图书馆服务的 需求和期望越来越高，要求图书馆尽可能提供详尽和高效的服务。面对不断发生的这些 变化，图书馆界开始重新探讨书目记录的功能。 i f l a 于1 9 9 0 年在瑞典的斯德哥尔摩召开了书目记录专题讨论会，会议重点讨论了书 目记录的质量和功能，提出应对书目记录中各个数据元素的关系及其用户需求等进行研 究，认为应该建立“基本级或“核心级 的书目记录来实现国内或国际范围的编目资 源共享。这次研讨会提出了9 种解决方案，其中之一就是研究书目记录的功能需求与多 样化的用户需求、多样化的资料类型的关系。 1 9 9 7 年，国际图联编目专业常设委员会与国际图联世界书目控制核心项目( u b c i m ) 合作，开始了“书目记录的功能要求研究 项目f r b r ，描绘了书目记录的各种功能，并 提出了各国国家书目机构的书目记录基本要求。接下来的工作是让各种类型的用户来评 价和实施功能要求研究中所提出的建议。 i f l a 专门一成立了一个国际研究小组来对这一专题进行研究和探讨，研究小组于 1 9 9 8 年发表了它的最终研究报告f r b r ：f i n a lr e p o r t ，简称f r b r 最终研究报告嵋1 ( 见 h t t p ：w w w i f l a o r g v i i s 1 3 f r b r f r b r h t m 或h t t p ：w w w i f l a o r g v i i s 1 3 f r b r f r b r p d f ) 。作为一种新的书目模型：f r b r 对沿袭了一个多世纪的编目理论提 出了挑战，在编目界引起了强烈反响。1 9 9 8 年f r b r 出版，引起了世界编目理论和实践的 一场变革，出现了许多热点问题。例如：一直作为西方编目“圣经的从c r 要根据f r b r 的思想进行修订，在很大程度上完全改版，并采用f r b r 的概念和术语。此外，f r b r 的思 想还要扩展到规范控制和主题规范的领域，将会形成相应的f r a r 和f r s a r 。最后，f r b r 还会对u n i m a r c 等编目格式产生影响。该委员会要推动f r b r 的研究和推广，并着手下一 步的工作，以制定新的著录标准和检索点标准，探索书目领域的新方法。具体来说，就 是要与i m e i c c 等规则制定者协调，促使f r b r 的原则体现在编目准则中。 2 0 0 2 年国际图联编目组( i f l ac a t a l o g u i n gs e c t i o n ) 任命了一个评估小组，以维 护这个模型并确保其进一步发展。 2 0 0 3 年又将f r b r 的主要内容纳入其颁布的国际编目原则声明( 草案) 中。 5 东北师范大学硕士学位论文 在巴黎原则问世以后没多久，图书馆就开始面临着由于计算机的出现所带来的 划时代变化。从最初的工作环境的改变到后来信息资源环境的改变，使巴黎原则中 很多内容已经跟不上时代发展的需要。 f r b r 的相关研究与应用已成为编目界热点问题之一。 2 0 0 5 年在挪威首都奥斯陆举行的第7 l 届国际图联大会( 世界图书馆和信息大会) 下 设的国际图联编目专业常设委员会( i f l as t a n d i n gc o 唧i t t e eo ft h ec a t a l o g u i n g s e c t i o n ) 讨论的热点问题主要有：国际编目准则i n t e r n a t i o n a lc a t a l o g i n gc o d e 、从c r 3 r d a 、f r b r 、i s 肋。国际图联最近开始注意到发展中国家的编目问题，并且为了体现 文化多样性，尽量多地吸收非欧美国家的图书馆界人士参加制定标准的工作。在国际图 联编目专业委员中，亚洲图书馆员一直不是很活跃，许多项目中都缺少有关亚洲的部分。 例如，个人名称中没有中国的部分，无名氏经典著作中没有亚洲部分。中国国 家图书馆已经开始着手一些工作，努力改变中国的落后状况，力争在该委员会中发挥更 大的作用。总之，国际编目界在最近几年内异常活跃，目前正在讨论中的许多新的规则 和标准将于今年2 0 0 8 年出台。 我国的图书馆编目人员和编目理论研究者应该抓住机遇，促进我国文献编目工作的 国际化进程，在国际舞台发挥积极的作用。本文就当前比较热点的问题f r b r 进行分 析。 二、f r b r 基本设计理念或称主要设计理念 下面我先用图的形式来说明一下f r b r 的实体及关系模型。 从图1 中，我们可以看出i f l a 书目记录的功能需求基本理念，包括： f r b r 模型所适用的编目对象包括表现形式、媒体、格式及信息记录模式。表现形 式包括，文本、图形音乐、影音、图表、三维立体物体等；媒体有纸、影片磁带、光碟 等；格式有图书、单页、唱片、卡式录音带盘式录音带等；信息记录模式包括类比、声 音、电子、数字、光学等。 书目记录针对不同的使用者，如读者、学生、研究者、图书馆员、出版者、发行机 构、传播者、信息中介、知识产权管理者等。f r b r 的研究可以应用于图书馆机构和非图 书馆机构的书目数据，比如馆藏建设、资源获得、编目、寻求书目帮助、详细目录管理、 保存、流通馆际互借、参考咨询和信息检索。 6 东北师范大学硕士学位论文 有主题被创作 图1f r b r 模型的实体关系图 f r b r 采用树形记录结构，以作品为中心创建一个基本记录，再按照四个层次分别创 建一条记录揭示作品的内容表达、载体表现和单件。这四层记录层层相属，从而构成了 f r b r 书目记录的主干。同时按照h 模型，还可以为相关主题( 事件、概念、物体、地 点) 的作品和相关责任人( 个人、团体) 的作品创建记录。这样，记录就不再是孤立的了， 而是基于作品相互关联的1 。记录之间的关系可以通过一个固定字段来实现，每一个相 关记录中都有一个字段来放主干记录( 母记录) 的控制号，通过这一控制号就把同一作品 不同层次的记录联结成一个树型的数据网。 总之，f r b r 的书目记录适应网络环境下编目对象的多样性特点，采用树形目录结构 更好地揭示了作品的内容和内容表达方面的信息以及与作品相关的信息。这种变革更好 地体现了书目记录的功能，从而能够更好地满足不同的目录使用者的功能需求。 f r b r 应用e r 模型来构建自己的概念框架，为我们探讨书目记录的结构和关系提供 了一个新视点。 e r 模型是f r b r 探讨编目的实体及其属性以及各实体、属性之间的关系的基本模 东北师范大学硕士学位论文 型。这种模型是建立在面向对象方法的基础之上的。面向对象方法是一种认识、描述事 物的方法论，通俗地讲，面向对象的方法就是按照人们认识世界和改造世界的习惯方法 对现实世界的客观事物、对象进行最自然、最有效的抽象和表达，同时又以各种严格高 效的行为规范和机制实施客观事物的有效模拟和处理，而且把对客观事物的表达( 对象 属性结构) 和对它的操作处理( 对象行为特征) 结合成为一个有机整体，事物完整的内部结 构和外部行为机制被反映得淋漓尽致。 f r b r 的书目模型包括实体、属性、实体间关系、实体及其属性与用户任务的映射关 系以及基于f r b r 模型的国家级书目记录的基本需求。 下面对其具体分析： ( 一) f r b r 的实体 本文中出现的实体，指f r b r 将用户感兴趣的关键对象称作实体。f r b r f r a n a r 将书 目记录涉及的实体分成三组1 0 个关键实体，第一组是通过智慧和艺术创作的产品，包括 作品( w o r k ) 、内容表达( e x p r e s s i o n ) 、载体表现( m a n i f e s t a t i o n ) 和单件( i t e m ) ：第二组 是对智慧和艺术创作产品负责任的个人( p e r s o n ) 、家族和团体( c o r p o r a t eb o d y ) ，这些 个人、家族和团体与第一组中的实体间存在着各种角色关系，如：一个作品是由某个人 创作的：第三组实体是产品的主题内容，包括概念( c o n c e p t ) 、实物( o b j e c t ) 、事件 ( e v e n t ) 、地点( p 1 a c e ) 、第一组和第二组实体本身等口1 。 其中，“产品 ( 第1 组实体) 在国际编目原则声明( 草案) 中被称为书目记录的 实体，而所有三组均为规范记录的实体。作为书目记录实体的“产品 ，包括四个层次： w o r k e x p r e s s i o n 加a n i f e s t a t i o n i t e m ，雎1 这四个层次学者们有不同的译法，其中林 明、王绍平、刘素清译“i f l a 国际编目专家会议最终词汇表”对四种实体的定义为：w o r k ： 作品，独有的知识或艺术的创作( 对知识或艺术的内容而言) ；e x p r e s s i o n ：内容表达， 一部作品的知识或艺术表现；m a n i f e s t a t i o n ：载体表现，一种作品之内容表达的物理 体现。it 鲫：单件，一种载体表现的单一样本。 1 第一组实体及其属性( a t t r i b u t e ) 。 第一组实体是f r b r 概念模型的核心内容，与传统编目的书目著录相关，是目前编目 界关注的焦点，下面对各个实体逐一进行介绍。 ( 1 ) w o r k 。 作品( w o r k ) ：是一种特有的智慧和艺术的创作，是一个抽象的实体。 我们不能把一个单一的资料对象称为作品，例如，当我们提及s h a k e s p e a r e 的作品 “h 锄1 e t ”时，我们指的是创作的内容，而不涉及具体的版本或载体形态。由于“作品 概念的抽象性，所以很难精确地界定“作品 与“作品”之间的界限，而且对于作品的 区分会随文化背景的不同而有所不同。在f r b r 中，对原作品内容的修订、更新、增加、 删节，翻译，为乐曲增加伴唱，为电影配音或增加字幕等都不作为新作品处理，而是视 为同一个作品的不同表达：相反，若对一个作品做了很大程度的修改以至于它已经成为 一种新的智慧或艺术创作，那么，就要把它作为新作品来处理，包括对原本的改写( 如： 东北师范大学硕士学位论文 改写成儿童读物或寓言) ，文体或艺术形式的改变，文摘、概要等都作为新作品处理。 作品的属性包括：题名( t i t l eo ft h ew o r k ) 、形式( f o r mo ft h ew o r k ) 、日期( d a t e o ft h ew o r k ) 、其他典型特征( o t h e rd i s t i n g u i s h i n gc h a r a c t e r i s t i c ) 、预期的结果 ( i n t e n d e dt e r m i n a t i o n ) 、预期的受众( i n t e n d e da u d i e n c e ) 和作品的背景( c o n t e x tf o r t h ew o r k ) 、内涵等。 ( 2 ) e x p r e s s i o n 。 “内容表达”( e x p r e s s i o n ) ：通过数字、音乐、声音、图像、动作或这些形式的 组合对智慧或艺术作品的实现就是“内容表达 ( e x p r e s s i o n ) 聃1 。如，用文字方式体现 一个作品时所用的那些词语、句子、段落等就是一种“内容表达 ，“内容表达 不像 “作品”那样抽象，其界限是可以界定的，但是它还没有物化到涉及到字体，版式等物 理特征，“内容表达 的本质特征是其表现形式，形式的任何变化( 如：从数字形式变成 口头语言形式，从一种语言翻译成另外一种语言等) 都会产生一种新的表达形式，严格 讲，智慧或艺术内容的任何变化都会产生一个新的表达形式，因此，当一个文本的内容 被修改时，无论这修改有多小，都被认为是一种新的表达形式。现行的编目规则和m a r c 格式还没有涉及到这个层面的内容。 “内容表达 的属性包括：题名、形式、日期、语言、其他典型特征、可扩展性、 可修订性等等。 ( 3 ) m a n i f e s t a t i o n 。 载体表现( m a n i f e s t a t i o n ) ：当一个“作品 被体现时，其“内容表达”必须通过 一种物理介质来完成，如：纸张、磁带、光盘等，这种物理化的实体就是“载体表现”， 它包括多种资料类型：图书、连续出版物、录音资料、地图等。“载体表现之间的界 限是由其反映的知识内容和物理形式来确定的。作品制作过程中若载体形式发生了变 化，那么就会产生新的“载体表现 ，如字体、版式、载体介质、容器以及出版者、制 作者等发生变化时都可能产生一个新的“载体表现”。目前的书目记录的著录都是建立 在这一层面上的。 “载体表现 的属性包括：题名、责任说明、版本标识、出版地、出版者、出版日 期、载体形态、丛编说明、容器的形式和容载量、检索模式、检索限制、载体表现识别 符等。 ( 4 ) i t e m 。 “单件( i t e m ) 是“载体表现”的具体化，通常情况下，“单件 指的是一个单一 的物理对象，如：单卷书，有时一个“单件”可由多个物理对象组成，如多卷书。就知 识内容和载体形式来看，同一个“载体表现 的“单件应该是相同的，但也不排除例 外，如：某一个单件缺页或被图书馆装订。“单件 有点类似目前我们编目中的“复本 ( c o p y ) 。 “单件 的属性包括：单件标识号、来源、状态、维护史等等。 下面以“t h ew a l ls t r e e tj o u r n a l ”为例来说明“作品、“内容表达”、“载 体表现”和“单件的概念：“w 代表“w o r k ”，“e 代表“e x p r e s s i o n ，“m 代 东北师范大学硕士学位论文 表”m a n i f e s t a t i o n ”，“i ”代表“i t e m ”，数字下标表示序号，如：”e ：表示第一种“内 容表达”、“m 2 表示第二种“载体表现 。 w lt h ew a l1s t r e e tj o u r n a l e it h ee a s t e r ne d i t i o n m 1t h ep r i n tf o r m a t o ft h ee a s t e r ne d i t i o n i lac o p yh e l db yp e k i n gu n i v e r s i t yl i b r a r y i 2ac o p yh e l db yt s i n g h u au n i v e r s i t yl i b r a r y i 3ac o p ya u t o g r a p h e db yaf a m o u sp e r s o n m 2t h em i c r o f i l mo ft h ee a s t e r ne d i t i o n i 1ac o p yh e l db y e 2t h ew e s t e r ne d i t i o n m 1t h e ：p r i n tf o r m a t o ft h ew e s t e r ne d i t i o n i lf i r s tc o p yh e l db yc h i c a g op u b l i cl i b r a r y i 2s e c o n dc o p yh e l db yc h i c a g op u b l i cl i b r a r y m 2t h em i c r o f i l mo ft h ew e s t e r ne d i t i o n i lac o p yh e l db y 2 第二、三组实体及其属性( a t t r i b u t e ) 。 第二组和第三组实体涉及的是传统编目的检索点( 名称和主题) ，不是f r b r 探讨的重 点，是其延伸项目f r a n a r 探讨的核心内容，本节从略。 ( 二) 实体间关系4 l b m 四个层次的书目模型( 4 l b m ) 关系指各种实体间的相互作用和联系及其方式，包括四种：作品与作品间的关系； 整体与部分的关系；内容与版本关系；载体版本与单件间的关系 1 f r b r 模型定义了一个作品与其其中一个内容表达的关系、一个内容表达与其其中 一个载体表现的关系，以及一个载体表现与其其中一个单件的关系。这些关系都被认为 是“有结构的 ，因为一个书目记录的所有相关性需要依靠这些关系来表达。在图书馆 目录中，这些关系由描述性记录的物理单位元素、由书目记录与馆藏信息间的连接，或 者有时由统一题名标目来反映。在第二组实体( 个人和团体) 和第一组的任何实体之间还 存在着一些“责任关系 。在图书馆目录中，这些责任关系由名称标目来反映。f r b r 模 型中的任何实体与独立实体“作品”之间还存在一些“主题关系 。即一个作品可能是 有关于另一个作品的，或可能有关于一个特定的内容表达、载体表现或单件的，或可能 有关于一个团体或一个地点的，等等。在图书馆目录中，这些主题关系由主题标目来反 映。 前面列举的三种关系是f r b r 模型中最基本的三种关系，它们在图书馆目录中被认为 是不可或缺的。如图1f r b r 模型的实体关系图。 1 0 东北师范大学硕士学位论文 有主题被创作 图1f r b r 模型的实体关系图 从图中，我们可以看出i f l a 书目记录的功能需求基本理念，包括： f r b r 模型所适用的编目对象包括表现形式、媒体、格式及信息记录模式。表现形 式包括，文本、图形音乐、影音、图表、三维立体物体等；媒体有纸、影片磁带、光碟 等；格式有图书、单页、唱片、卡式录音带盘式录音带等；信息记录模式包括类比、声 音、电子、数字、光学等。 书目记录针对不同的使用者，如读者、学生、研究者、图书馆员、出版者、发行机 构、传播者、信息中介、知识产权管理者等。f r b r 的研究可以应用于图书馆机构和非图 书馆机构的书目数据，比如馆藏建设、资源获得、编目、寻求书目帮助、详细目录管理、 保存、流通馆际互借、参考咨询和信息检索。 图1 中的单箭头表示两个实体间的关系是唯一的，而双箭头则表示两个实体间的关 系不是唯一的。此外，f r b r 模型的实体之间还存在一些更加“微妙的”关系，比如两个 不同作品间或同一个作品的两个不同内容表达间的整体部分关系，或者两个不同作品 间或相同或不同作品的两个不同内容表达间的智力关系。整体部分关系也存在于两个 不同载体表现或同一个载体表现的两个不同单件之间。其次，f r b r 模型还定义了两个不 1 1 东北师范大学硕士学位论文 同载体表现、同一载体表现的两个不同单件、或一个载体表现与另一个不同的载体表现 的单件之间的“再生关系”。在图书馆目录中，所有这些关系都能以记录( 书目记录、 规范记录和或馆藏记录) 间的实际活动链接反映出来，这使终端用户能够无缝地操纵 目录。或者，这些关系通过正文附注表现出来，而这些附注如同目次附注或历史附注一 样提供信息，但有时会强制终端用户出于操纵目录以及获得所描述关系的“标的的目 的而作出新的查询。 2 打破传统编目中书目记录概念的单一性和平面性。f r b r 构建了一个以“作品” 为基础的具有层次结构的书目概念模型( 见图2 ) ，该模型揭示了四个实体之间的层次关 系，即：一个作品可以通过一种和多种“内容表达”来揭示，但一种“内容表达”揭示 的只可能是一个作品( 用单箭头) ：一个“内容表达”可以通过一个或多个“载体表现 来体现，反之，一个“载体表现也可以体现多个“内容表达( 用双箭头) ：一个“载 体表现”可以具体化为多个“单件 ，而一个“单件”只能体现一种“载体表现”蹲1 。 图中虚线上面的两层指的是智慧或艺术内容，属于抽象概念范畴，下面两层是体现这些 内容的物理载体。“作品 内容表达斗载体表现升单件是一个由抽象到具体的过程。 图2f r b r 实体层次关系 f r b r 这四个层次的概念模型是以作品为基础和核心延伸的，以文学名著g o n ew i t h t h ew i n d 为例( 见图3 ) ，“美国南北战争期间庄园小姐郝思嘉的爱情故事 即为“作品”， 它可通过“小说”和“电影”两种“内容表达 方式来实现，在“小说 这一表达方式 中，又有“原著、“