（企业管理专业论文）我国中小企业技术联盟治理机制研究——基于组织文化的思考.pdf

摘要 作为国民经济重要组成部分的中小企业，虽然发展迅速，但是仍面临着自 身知识积累低，技术人才匮乏，资金量少，竞争力低等一系列问题，而通过组 建技术联盟可以集中资源，优势互补，进行技术的协同研发，进而提高中小企 业的核心竞争力。由于技术联盟是一个契约不完备组织，存在不稳定性和不确 定性因素，这就使得我国技术联盟关系脆弱、绩效差、失败率高，严重制约了 技术联盟的发展。文化冲突、目标冲突、机会主义、技术共享的难以实现是技 术联盟的不稳定因素；而不确定因素则包括了技术不确定性、市场不确定性、 环境不确定性等内外部因素。本文通过对制约技术联盟发展的因素分析，结合 我国中小企业的特点，构建基于组织文化的技术联盟治理机制，从信任、声誉、 协商、学习等文化维度，提出消减联盟不稳定性的方法，促进联盟的发展。 关键词：技术联盟，稳定性，不确定性，组织文化，治理机制 4 a b s t r a c t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sh a v e b e e np l a y i n gac r u c i a l s e c t i o ni nn a t i o n a le c o n o m y a l t h o u g hd e v e l o p i n gs p e e d i l y ，s m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa r ef a c i n gf lv a r i e t yo fi s s u e s ，i n c l u d i n gl a c k o fi n t e l l e c t u a la c c u m u l a t i o n s ，s h o r t a g eo ft e c h n i c a lt a l e n t s ，s c a r c i t y o fc a p i t a l s ，a n dl o wc o m p e t i t i v e n e s s ，e t c s m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e sm a y e n h a n c et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s sb yf o u n d i n g t e c h n o l o g ya lli a n c et og a t h e rr e s o u r c e s ，t a k ea d v a n t a g eo fe a c ho t h e r ， a n dc o l l a b o r a t i v ei nt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t h o w e v e r ，t h ed e v e l o p m e n t o f t e c h n o l o g y a lli a n c e isu s u a ll yc o n s t r a i n e db yv u l n e r a b l e r e l a t i o n s h i p s ，l o wp e r f o r m a n c e ，a n dh i g hf a il u r er a t e ，o w i n gt oi t s i n c o m p l e t ea g r e e m e n t sw i t hi n s t a b i l i t ya n du n c e r t a i n t y t h ei n s t a b i l i t y f a c t o r sa r ed i f f e r e n tc u l t u r e s ，c o n f li c t i n go b j e c t i v e s ，o p p o r t u n i s m ，a n d f a i l u r ei n s h a r i n gt e c h n o l o g i e s t h eu n c e r t a i n t y f a c t o r sl i ei n t e c h n o l o g i e s ，m a r k e t s ，e n v i r o n m e n t s ，a n d o t h e ri n t e r n a lo re x t e r n a l f a c t o r s t h i sp a p e ri st oa n a l y z et h et e c h n o l o g ya l l i a n c er e s t r a i n i n gf a c t o r s f r o mt h ev i e wp o i n to fs m a l1a n dm e d i u m - s iz e de n t e r p r is e s ag o v e r n a n c e m e c h a n i s mo no r g a n i z a t i o n a lc u l t u r eb a s i si sp r o p o s e d ， w h i c hc o n s i s t s o ft r u s tc u l t u r e ，c o n s u l t a t i o nc u l t u r e ，l e a r n i n g o r i e n t e dc u l t u r ea n d r e p u t a t i o nc u l t u r e ，s oa st od i m i n i s ht h ei n s t a b i l i t ya n du n c e r t a i n t y a n da c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to ft h et e c h n o l o g ya l1i a n c e k e yw o r d s ：t e c h n o l o g ya l l i a n c e ，s t a b i l i t y ，u n c e r t a i n t y 0 r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e ， g o v e r n a n c em e c h a n i s m 5 北京第二外国语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文( 论文题目：我国中小企业技术联盟治 理机制研究基于组织文化的思考) ，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名：榷 日期：如研年午月弓e t 2 学位论文使用授权说明 本人( 姓名) 奎撞学号q 鱼! 曼q 兰1 2 圣所呈交的论文( 论文题目：我国中小企 业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考) 完全了解北京第二外国语学 院关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检 索与阅览服务：学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以将学位论文编入c n k i 中国优秀博硕士 学位论文全文数据库及中国科技信息研究所中国学位论文全文数据库，提 供网上服务。( 保密论文在解密后遵守此规定) 论文作者签名： 才导师躲旅毒 日期：卯研年牛月 关于同意 使用本人学位论文的授权书 中国科学技术信息研究所是国家科技部直属的综合性科技信息研究和服务 机构，是国家法定的学位论文收藏单位，肩负着为国家技术创新体系提供文献保 障的任务。从六十年代开始，中国科学技术信息研究所受国家教育部、国务院学 位办、国家科技部的委托，对全国博硕士学位论文、博士后研究工作报告进行 全面的收藏、加工及服务，迄今收藏的国内研究生博硕士论文已经达到1 0 0 多 。乃溉。 学位论文是高等院校和科研院所科研水平的体现，是研究人员辛勤劳动成果 的结晶，也是社会和人类的共同知识财富。为更好的利用这一重要的信息资源， 为国家的教育和科研工作服务，在国家科技部的大力支持和越来越多的专家学者 提议下，中国科学技术信息研究所承担并开发建设了中国学位论文全文数据库 的加工和服务任务，通过对学位论文全文进行数字化加工处理，建成全国最大的 学位论文全文数据库，并进行信息服务。 本人完全了解中国学位论文全文数据库开发建设目的和使用的相关情况， 本入学位论文为非保密论文，现授权中国科学技术信息研究所将本人学位论文收 录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务( 包括但不限于汇编、复制、 信息网络传播等) ，同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 论文题目：盘固堡盟垒些垫签墅些幽蒸i 沮出文征酮膀 毕业院校：才丝左盆碰囱绉鲨臣 毕业时间：加j 玺6b 论文类型：博士论文 口 博士后研究报告口 硕士论文 同等学力论文 口 口 授权人签字：耆程 日期：2009 年斗月弓of 1 我国中小企业技术联盟治理机制研究一基于组织文化的思考 1 1 研究背景 第1 章导论 随着企业间竞争的日益激烈以及环境的不确定性的加剧，建立技术联盟成 为企业获得和维持竞争优势的一种重要手段，通过建立技术联盟，企业可以构 建企业的外部资源，弥补自身不足，提高技术能力。企业技术联盟的价值和魅 力逐渐被人们所认同，自1 9 9 0 年以来，企业技术联盟形成的数量以每年超过2 5 的速度增长，全球5 0 0 强企业平均每家拥有6 0 个主要的联盟关系。作为我国经 济建设中最活跃、最富有活力的组成部分，我国的中小企业发展虽然迅速但却 面临着资金人才匮乏，技术基础薄弱，抗风险能力较差，而组建技术联盟可以 从3 个方面解决这些难题：其一，经济方面，参与技术联盟，企业可以分担研 发成本扩大研发规模，缓解竞争压力避免过度竞争，降低经营风险；其二，技 术方面，有利于开发新技术，促进知识转移和共享，优势互补；其三，市场方 面，有利于提高竞争能力，规避市场风险和壁垒。虽然技术联盟优势明显，但 是我国中小企业的技术联盟管理和发展却面临着重重障碍。据统计我国中小企 业参与技术联盟的不到2 0 ，而即便参与技术联盟的也往往今天合明天分。这主 要是由于联盟成员目标不一致性、联盟成员企业之间的差异性、联盟组织的松 散性以及成员企业之间的竞争与合作的矛盾等因素，使得联盟成员容易滋生机 会主义行为，致使企业利益和联盟利益相冲突，从而导致联盟失败。由此克服 联盟内部成员的机会主义行为，解决好联盟成员之间关系不确定是技术联盟的 一大难点。已有研究表明技术联盟绩效同联盟治理机制选择、联盟成员资源和 技术能力互补性、联盟成员历史合作关系等因素有关，而技术联盟治理机制的 合理选择将对联盟成员机会主义行为进行有效的约束，从而顺利实现共同目标。 我国中小企业技术联盟起步晚，发展快，但稳定性差，效率低下，由此对 中小企业技术联盟治理机制的研究具有重大实际意义。在我国，对中小企业技 术联盟治理的研究较少，且多集中于一些正式治理机制上。本文通过制约我国 中小企业技术联盟绩效和发展的因素分析入手，从组织文化的角度，系统的构 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 建一种新的文化“软治理机制来 对正式治理机制做有益补充。 1 2 研究思路与研究内容 1 2 1 研究思路 首先本文通过相关文献研究，把握当前技术联盟治理机制的基本理论，然 后对我国中小企业技术联盟现状进行分析，寻找问题的原因，最后结合中小企 业技术联盟特点，从组织文化的角度，系统的提出一个软治理机制，来消减技 术联盟发展中的各个不稳定因素和不确定因素，提高联盟的绩效和促进联盟的 持续发展。本文的研究思路见下图所示： 二口 o j 妇 1 2 2 研究内容 本文共分为七章，前两章主要提出研究的问题，第三四五六章为问题的分 2 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 析与解答，第七章是本文的结语部分。 第一章，导论。本章首先分析了论文的研究背景，指出研究的必要；然后 描述了研究的思路和内容，阐述了研究价值和实践意义；最后确定研究方法和 研究思路，对创新和不足之处做出了预测。 第二章，文献综述。本章首先对技术联盟的概念进行界定；然后对国内外 关于技术联盟治理研究进行评述；最后根据技术联盟是不完备契约组织的这一 特征，提出基于组织文化和政府视角的技术联盟治理机制。 第三章，我国中小企业技术联盟现状分析。本章通过对我国中小企业技术 联盟的现状分析，探寻制约联盟发展的不稳定和不确定因素，联系我国中小企 业技术联盟的提点，提出基于组织文化的我国中小企业技术联盟治理机制。 第四章，经过对我国中小企业技术联盟现状分析和相关理论的准备，本章 从组织文化的特点与功能出发，探析组织文化治理机制的内涵、构成，形成组 织文化治理机制的理论框架。 第五章，通过对制约我国中小企业技术联盟的相关问题进行研究，描述基 于组织文化的技术联盟治理机制的作用机理。 第六章，基于组织文化的我国中小企业技术联盟的构建。在上一章研究的 基础上，系统的构建我国中小企业技术联盟基于组织文化的治理机制，从而解 决我国中小企业技术联盟的不稳定性和不确定性。 第七章，结语。对本论文的观点进行概括和总结。 1 3 研究价值与实践意义 1 3 1 研究价值 通过对技术联盟治理相关文献的研读，可以看出技术联盟治理发面的研究 集中在技术联盟中绩效激励体制，利益分配体制，技术联盟结构控制等正式治 理机制上；而非正式治理机制的研究相对较少，不完善，主要集中于技术联盟 声誉和信任机制的研究上。再则，我国的中小企业技术联盟与一般技术联盟有 共性，但也存在自身特点。结合我国中小企业技术联盟的特点，本文从组织文 化的角度，系统的搭建一个作用于我国中小企业技术联盟的治理机制，最终促 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 进我国中小企业发展。基于组织文化的我国中小企业治理机制将是该领域研究 有益的尝试，是其他治理机制有益的补充。 1 3 2 实践意义 中小企业对于我国的经济发展，社会稳定和解决就业方面做出了巨大的贡 献。参与技术联盟可以使中小企业的技术创新能力显著增强，企业发展核心能 力提高。近年我国中小企业间技术联盟数量增加很快，但高失败率严重制约了 技术联盟的发展。本文通过构建基于组织文化的治理机制，结合我国中小企业 的实际情况，致力于减少或者消除我国中小企业技术联盟中的不确定性和不稳 定性，对于我国中小企业技术联盟绩效的提高和持续发展具有重大实践意义。 1 4 研究方法 1 4 1 文献归纳法 查阅中国学术期刊网和相关学术专著，对技术联盟治理研究前沿成果进行 系统归纳和总结，对影响技术联盟稳定的因素进行初步把握。接着通过对组织 文化理论的相关研究，为本文的问题解决方法提供了基本的理论把握。 1 4 2 比较分析法 本文第二章对各种技术联盟治理机制进行分析、对比，比较他们的优点和 不足，从而提出基于组织文化的治理机制，分别从协商、信任、声誉、学习等 方面进行研究。 1 5 创新点与不足 1 5 1 创新点 在我国对中小企业技术联盟治理方面的研究比较少，以往的研究主要集中 于对一般技术联盟的治理上，如以绩效考核、利益分配等为基础之上的正式治 理机制上，和以声誉、信任、协调等为基础的非正式治理机制，缺乏系统思考。 4 我国中小企业技术联盟治理机制研究一基于组织文化的思考 对于我国中小企业技术联盟的内部治理，本文紧扣我国中小企业的一些特点提 出了组织文化的系统治理观点，通过分别构建组织文化的不同维度来消减制约 我国中小企业技术联盟发展的不利因素，促进联盟健康发展。 1 5 2 不足 我国中小企业技术联盟发展滞后，技术联盟时间短，理论结合实际比较困 难，缺乏实证分析。组织文化的建立是一个长期的过程，需要在技术联盟的不 断发展中检验理论的可靠性和准确性。其次，非正式治理机制的治理效果不易 量化，需要大量的数据分析，因此本文的观点还需要进一步的研究论证。 2 1 技术联盟含义 第2 章文献综述 技术联盟已成为现代企业加强国际竞争力的重要方式之一，被誉为当代最 重要的一种组织创新。自从美国d e c 公司总裁简霍普兰德( j h e p l a n d ) 和著 名学者罗杰奈杰尔( r n i g e l ) 提出技术联盟的概念以来，国内外学者对技术 联盟从不同角度进行了研究，提出了诸多定义，总结归纳如下：技术联盟指为响 应己经出现或即将出现的市场机会而组成的公司或集团，两个或两个以上的企 业出于对整个市场的预期目标和企业自身总体经营目标的意愿，通过某种契约 而结成的优势相长、风险共担、要素双向或多向流动、组织松散结合的新型经 营方式；或者两个及两个以上技术相关或产品相关的跨国公司，出于对整个市 场的预期和企业自身总体经营目标的考虑而采取的临时性的联合或合作的一种 合作形式；或者是企业之间为了实现一定的战略目的，在一定时期内进行的合 作安排，是一种双方或多方协商控制的不完全合同，李新春( 2 0 0 0 ) 认为这是 狭义的技术联盟定义。 李东红( 2 0 0 2 ) 认为，企业技术联盟是指通过与其他企业、事业单位或者 个人建立的联盟契约关系，在保持各自相对独立的身份和利益时，在一定的时 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 期内协作从事技术或者产品科研项目开发，在实现共同研发目标基础上实现各 自研发目的的合作研发形式。技术联盟将科研院所、高校甚至政府包括其中， 是企业与其他组织基于技术创新的目的而建立起来的资源共享、优势互补的竞 合组织。所以所谓广义技术联盟( t e c h n o l o g ya 1 1 i a n c e ) 是指两个或两个以上具 有独立法人地位的企业及其他组织联合致力于技术创新的合作行为，是为适应 技术快速发展和市场竞争需要而产生的优势互补或加强性组织。 本文认为企业技术联盟就是两个或者两个以上具有独立法人资格的企业或 者组织为了一定的技术创新目标而进行资源共享、优势互补的一种不完备契约 组织。 2 2 技术联盟正式治理机制研究综述 解决好技术联盟成员间关系不确定问题，克制机会主义，促进技术共享的 实现是技术联盟的一大难点，已有的研究表明技术联盟绩效同联盟治理选择、 联盟成员资源和技术能力的互补性、联盟成员之间历史合作关系等因素相关，而 技术联盟治理的适当选择将对成员机会主义行为进行有效的约束，同时合理的 联盟治理是联盟实现其共同目标的保证。下面分别对技术联盟的各种治理机制 加以阐述： 2 2 1 基于绩效、激励与利益分配的技术联盟治理机制 张坚2 0 0 4 年7 月在企业技术联盟绩效激励机制的构建中指出企业绩效 激励体制的目标就是要建立起熵减机制，克服联盟不稳定性，实现联盟组织效 率递增，形成新的有序机构。他分析了企业技术联盟绩效激励机制的组织结构， 指出联盟绩效是激励机制的中心环节，技术资源，人力资源，文化资源和组织 资源构成基础资源系统，在此基础上，竞争和协同机制，熵流控制机制两者相 互作用，实现对技术联盟各成员的激励作用，使技术联盟持续发展。 张坚在企业技术联盟的利益分配机制研究一书中指出建立利益公平分 配机制有利于技术联盟内知识共享效率的提高。文章分析了企业技术联盟利益 6 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 分配原理并构建相应的利益协调机制，从合作博弈的角度深入剖析了使合作成 员的私人收益达到均衡的条件：包括信息沟通机制、群体协商和监督机制、过 程管理机制、制约惩罚机制和投资决策机制。 胡耀辉，刘一宁在2 0 0 7 年2 月在技术创新联盟中联盟利益分配机制的研 究一书中提到联盟利益分配机制是指联盟各成员作为利益主体对联盟运营过 程中所产生的各种有形和无形的利益进行分配的制度安排。在客观评价联盟各 成员对联盟的整体利益的贡献基础上，将联盟所产生的利益在联盟各成员之间 进行公平分配，作为技术联盟内部治理机制的手段之一，是保证联盟稳定发展， 实现高绩效的一个重要条件。 企业技术联盟对联盟成员的激励是以对其绩效的评估为基础的，张坚对此 进行了较为深入的探讨，2 0 0 6 年1 月，他比较和评述了现有的企业技术联盟绩效 评价体系，指出了其存在的局限性，并阐述了其发展趋势，包括：投入和产出的无 形化，评价指标的非财务化，评价过程的动态化，评价标准的多样化，定量与定性 相结合。2 0 0 6 年1 0 月，他又从自组织理论的角度界定企业技术联盟绩效的内涵， 以企业技术联盟生命周期为主线，以初始条件评价、进展评价和效益评价为基础， 从动态化和系统化的角度构建企业技术联盟整体绩效评价体系。 基于绩效的激励机制、分配机制就是要在技术联盟内部建立起一个熵减机 制，发挥竞争协作精神，建立有序组织秩序，提高组织效率。但是基于绩效的 激励机制、分配机制并不能有效缓解技术联盟中的矛盾和冲突，抑制机会主义 发生。 2 2 2 基于交易理论的技术联盟治理机制 交易费用经济学认为经济活动总是伴随着交易进行的，而交易过程又是有 成本的。因此，经济学家经常以交易费用为分析工具，研究经济组织和各种制 度安排的产生和发展。企业技术创新联盟作为介于企业与市场之间的一种组织 形式，具有稳定交易关系，降低交易成本，便于监督的特点。诺贝尔奖获得者 科斯，发表的企业的性质一书中提出市场运行中存在着“交易费用 ，并强 调交易费用包括因未来不确定性风险而产生的费用，以及度量、界定和保护产 权的费用。此后，威廉姆森等学者开拓性地研究了企业和市场的关系，认为企 7 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 业技术创新联盟既是内部化即企业的替代物，又是市场交易的替代物，即企业 技术创新联盟是处于企业和市场之间的一种“中间状态 。对一个既定要素来讲， 企业是选择自己生产，还是从市场购买，抑或是与伙伴企业联合生产即联盟完 全取决于交易费用即完成必要的市场交易所发生的费用和生产成本即协调企业 内部活动所发生的成本之间的平衡关系。企业技术联盟结合了内部化和市场交 易两方面的特点，因为它是部分地使交易内部化，同时契约是必需的但常常又 是不完备的，许多活动还需要共同协调。因此，当与市场交易有关交易费用是 中度，而不致高到足以使垂直一体化被认为是合理时，企业技术联盟就是合理 的选择。 基于交易费用的治理机制就是指如果企业技术创联盟成员之间通过合作能 够成功地完成交易，则合作伙伴是可以依赖的，且会主动地遵循公平的标准， 进而大幅度地提高联盟成员之间的信任度，这样交易费用降低，研发绩效提高， 当联盟成员认为企业技术创新联盟的存在是有意义时，留在联盟中的期望将会 阻止机会主义行为，保持技术联盟的稳定系而持续发展。但是交易费用不好量 化，无法确定联盟成员的期望值。 2 2 3 基于制度理论的技术联盟治理机制 2 0 0 6 年1 2 月，李垣、谢恩、和廖貅武针对中国企业间战略联盟中的控制 方式选择与应用展开分析。作者基于社会交易理论和制度理论，提出中国企业 间联盟中个人层次的关系与联盟层次上的制度化程度是决定中国企业间技术联 盟控制方式的重要因素。 本文认为制度化属于刚性管理，技术联盟面对不断变化的外界环境，不能 预定未来的发展，很多契约需要不断调整来适应变化趋势，这使得制度化治理 模式难以解决技术联盟发展过程中不断变化的外部环境所带来的问题，可能出 现阻碍联盟发展的制度。 p a r k h e ( 1 9 9 3 ) 指出联盟治理结构的核心是抑制和消除联盟内部的机会主 义。技术联盟从某种程度上来说是市场内部化的一个形式，这样市场交易的道 德风险和机会主义行为也带进技术联盟内部，技术联盟的过渡性质和特定目标 的任务，也容易使技术联盟各方面产生机会主义，利己主义的动机，像免费搭 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 车、盗用问题。从博弈论来看，技术联盟的每个成员都有追求自身成本、风险 最小化，收益最大化的动机，加上信息的不对称，容易产生机会主义，陷入“囚 徒困境”，这样联盟的绩效不是最优，容易导致联盟不稳定，以失败告终。基于 制度的治理机制就是强调制度的权威性约束联盟成员的机会主义，规范联盟成 员行为。 基于制度的治理机制虽然可以事先设计一个包含保障条款的制度，但是随 着联盟的发展，基于机会主义的动机，成员之一可能做出有利于自己的决策， 而信息的不对称，使得原来的制度不能完全应用于新形式下，技术联盟的其他 企业并不能完全监督对方的行为，导致技术联盟失败。 2 2 4 基于产权结构的技术联盟的治理机制 美国国家研究理事会( n a t i o n a lr e s e a r c hc o u n c il ) 1 9 9 2 年对企业联盟的 分类方法，在非产权交易或者共享产权的基础上来划分技术联盟治理结构，分 为2 种类型：第一股权联盟，由两个或者两个以上企业共同出资，建立某种共 享产权的合作关系，联盟的形式包括技术并购、少数股权投资( 交叉持股，少 少量持股) 、研发合资企业等。第二，非股权联盟，指两个或者两个以上企业主 要通过协议建立合作关系。联盟形式包括技术授权与共享，共同研发等。相比 前者而言，企业没有股权关系纽带，虽然退出容易，协调管理成本低，但是联 盟组织松散，企业对合作伙伴的影响较小，这样企业容易产生利己机会主义， 导致联盟失败。 伯纳德- 赛蒙因进一步将企业技术创新联盟的组织形式划分为五类：非正 式联盟是指联盟成员间没有签订正式的契约协议，只是以信息交流、技术研讨、 人员互换、定期会议等形式进行的合作，这种合作是不依靠强制力来约束的， 是一种信任式的联盟；契约式联盟是指联盟成员间通过签订正式契约协议的形 式，联合进行研发、生产、销售等活动的联盟。契约式联盟成员的资产、组织 结构和管理方式都不因参加联盟而变化，联盟成员只是通过签订协议约定合作 的内容和时间，他们仍然保持着各自的独立性，甚至可在协议约定的领域之外 相互竞争，契约式联盟存在内部控制能力差，松散的组织缺乏稳定性和长远利 益，联盟内成员之间的沟通不充分，组织效率低下等不足；股权参与型联盟是 9 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 指联盟成员间存在少量资本投入的联盟。相对于合资型联盟而言，股权参与型 联盟成员保留独立的经营实体。股权参与型联盟的资本投入可以是双向的，也 可以是单向的，其目的是与其他企业建立紧密的合作关系。股权参与型联盟的 优势表现为一是突出了联盟成员之间的长期义务，促使联盟各方能利用彼此的 互补优势加强合作关系二是为联盟成员创造了发展机会，扩大了合作的范围三 是向市场发出了合作信号，增强了对敌意收购的防御能力。但股权参与型联盟 也有先天不足，如初始的投入较大，沉没成本较高，灵活性差，风险大，政府 的政策限制也很严格，并且影响了企业的独立性；合资型联盟是指两个或更多 个企业共同出资成立一个独立的企业，联盟成员共担合资企业的风险、收益共 享。通常为了保持相对独立性，联盟成员会平均分配合资企业的股份。合资可 在联盟成员共同感兴趣的任何项目中实施，这对于建立长期的合作关系和共享 合资企业的新技术是十分有效的；国际联合型联盟主要是指美国、德国、日本 等发达国家的大型企业之间为了攻克技术难关，分担高昂的研发费用和风险而 建立的国际技术联盟。 基于产权结构的技术联盟治理模式作用有限，契约型联盟约束力低；股权 联盟虽然约束力较高，但是投入大，风险高，因为信息的不对称，并不能完全 消除联盟成员间的机会主义。 2 3 各种非正式技术联盟治理机制综述 区别于上面的正式治理机制，基于企业声誉、信任、协商的治理机制是联盟 的软治理机制，他们的重点在于技术联盟内部成员之间的约束上，通过声誉体 制、信任体制和协商体制的建立来保证技术联盟目标j l l 页n 实现。 2 3 1 基于企业声誉成本的治理机制 王昌林和浦勇健在企业技术联盟治理机制中指出同个体企业对经营者 的约束来自于相互制衡的内部利益相关者权责制衡关系不同，技术联盟的约束 机制主要是利用企业声誉的“双刃性 ，促使联盟企业强调履约造成的声誉成本， 以提高这种组织形式的稳定性，克服联盟成员的机会主义行为。 技术联盟的治理机制，应首先强化企业之间建立起来的以声誉成本为基础 1 0 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 的相互信任关系。声誉的建立需要企业长期经营业绩的支持，建立的过程需要 企业花费巨大的成本，但声誉可为企业的扩张性运作降低可观的交易成本，因 此声誉对于企业是宝贵的无形资产。但是声誉的毁坏过程可以是非常短暂的， 任何一种可能导致消费者行为聚集的市场力量，都可能使企业历史形象遭到损 害，进而给企业造成较高的后续交易成本。因此企业在经营决策中会充分考虑 企业声誉的影响，声誉成本的存在加强了联盟成员的相互信任关系，同时也说 明，企业的历史声誉是联盟伙伴选择重要的标准。 作者没有说明声誉如何对技术联盟发生作用，如何抑制机会主义，也没阐 述声誉与联盟绩效的关系。 2 3 2 基于信任的治理机制 信任一承诺绩效理论是由库伦约翰逊和沙可纳明提出的。他们认为， 企业技术创新联盟的成功不仅要关注联盟管理的硬件方面，而且还要关注软件 方面，即在联盟中发展和管理关系资本。关系资本的两个重要方面就是相互信 任和承诺，信任和承诺的相互作用决定联盟的关系资本，关系资本进而决定联 盟绩效，联盟绩效反过来强化了信任和承诺。信任一承诺一绩效理论分析了信 任、承诺和绩效三者之间的关系，指出了提高联盟绩效的具体途径。但该理论 没有指明信任和承诺应如何相互作用，才能更有效地提高联盟的绩效。 技术联盟成员关系风险，即联盟合作关系的不确定性问题，是技术联盟存 在的一大威胁。技术联盟中合作关系的确立和维持，一方面要以参与者间共同 利益的存在或是联盟有利于彼此利益的实现为基础；另一方面要以彼此间的信 任和承诺作为润滑油，这两个方面缺一不可。但在技术联盟的现实运作中，参 与企业间的信任和承诺很难达成，这也是技术联盟关系难以维系的一个重要原 因。其次，由于技术联盟本质上是一种不完全契约，其中与联盟产生知识产权 和利润相关的产权不能被完全界定，所以易产生机会主义行为。这包括偷窃关 键知识和技能，即参与企业总想尽可能多地从伙伴那里学习知识，而尽可能少 地泄露自己的知识。正是这样一种动机和相应行为最终导致了信任瓦解、联盟 绩效难以获取。所以建立联盟伙伴间的信任关系是技术联盟得以维系的一个基 础，成员长期合作以及资源和技术能力的互补性有助于建立联盟成员之间的信 我国中小企业技术联盟治理机制研究基丁组织文化的思考 任，同时声誉成本的作用，也可以强化成员之间的信任。信任产生机制的建立 是技术创新联盟各成员之间的相互信任关系形成的重要保障。 信任已经成为治理技术联盟的重要手段，但是信任机制建立缺乏文化的支 持，会受到各种限制，困难重重。 2 3 3 基于协商的治理机制 企业技术联盟是复合性组织，各成员的关系是在竞争中合作，在合作中竞 争。联盟决策不仅要保障联盟利益，还要注意各成员的协调发展，这给联盟决 策提出了更高的要求。个体企业的决策者是若干企业内部人员，他们的意见可 能有分歧，但其目的都是为了企业整体利益，因此代表着相同的利益主体；企 业技术联盟的决策者却来自不同的成员企业，代表着不同的利益主体。因此， 个体企业内的决策差异可由最高权力机构以行政命令方式消除，而联盟成员的 不同意见却只能以协商方式解决。联盟的协商机制有助于解决成员之间的利益 冲突，约束联盟成员的机会主义行为，使联盟决策更具有理性。 综上所述，企业技术联盟治理机制可以分为正式治理机制和非正式治理机 制。正式治理机制集中于企业技术联盟内部绩效、激励和分配治理机制；基于 交易费用理论的治理模式；基于制度理论和产权结构的治理机制。而非正式治 理机制则主要从声誉，信任和协商方面来研究技术联盟成员之间的竞合关系， 克服成员的机会主义，利己主义，提高联盟绩效。我国中小企业技术联盟既有 一般技术联盟特性，也有其自身的特点，通过结合中小企业技术联盟的特点， 从组织文化角度，构建一个针对我国中小企业技术联盟的治理机制有重要意义。 第3 章我国中小企业技术联盟分析 根据中国企业管理年鉴1 9 9 8 ) ) 第3 8 8 3 9 9 页上的统计数据来看，截止到 1 9 9 8 年，我国有中小企业1 0 0 0 多万家，占到企业总数的9 9 ，产值的6 0 ，中 小企业已经成为国民经济重要组成部分。参与技术联盟使得我国中小企业在经 1 2 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 济方面能分摊研发成本和研发风险；在市场方面可以缓解竞争压力；在技术方 面促进自身技术水平提高。简而言之，中小企业可以通过组建技术联盟形成外 部资源提升自身实力，因而在对产业界做的问卷调查中显示，9 7 7 的人认为我 国企业间特别是中小企业应该组成技术联盟，8 6 7 的人表示希望甚至是很希望 与其他企业结成技术联盟，在这个背景下，如何解决好我国中小企业技术联盟 内部的问题，促进联盟持续健康发展有着重要的实际意义。本章首先对我国中 小企业技术联盟现状进行分析，找出制约我国中小企业联盟绩效和发展的原因， 然后根据我国中小企业联盟的特点提出基于组织文化的治理机制的构想。 3 1 我国中小企业技术联盟现状 3 1 1 我国中小企业技术联盟发展迅速 我国的技术联盟是8 0 年代改革开放后发展起来的，当时参与技术联盟的主 要是一些国有大中型企业，目的是为了引进国外的资金、技术和管理经验。而 中小企业要么由于承受的市场压力不大，出于“独占市场的考虑，中小企业 更愿意以产学研的形式来进行技术创新，而不是参与企业间的技术联盟；要么 由于自身实力弱小，虽有强烈参与技术联盟愿望但不被其他企业所接纳，使得 中小企业技术联盟发展并不是很快。9 0 年代后，随着改革开放的加深，中小企 业由于自身资金、技术能力的不足，面临市场竞争压力加大，使得它们倾向于 参与技术联盟，以获取外部资源来提高自身技术水平，这样中小企业技术联盟 的数量和范围就有了大幅度增长。中小企业通过组建技术联盟，协调资源，优 势互补，进行技术协同创新，不断提高了自身的技术水平和核心竞争力。 3 1 2 我国中小企业技术联盟规模小，技术研发层次低 首先，我国中小企业技术联盟投入的创新资金规模小，将近6 0 的中小技术 联盟科研投入在百万元以下，而现代企业的技术创新领域特别是高新技术创新 领域需要巨额的研发投入，同时由于技术的不确定性使得技术创新容易受资金 缺乏的影响，导致研发项目裹足不前。科研资金规模的限制，一定程度上也使 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 得技术研发水平不高。其次，中小企业技术联盟技术研发层次低。根据钟书华 我国技术联盟现状分析一文的数据显示，我国中小企业技术联盟中合作开 发的技术为“国际先进”占1 3 2 ；“国内先进”的占4 8 7 ：“一般 ，的占1 7 7 。 这是因为一是多数企业技术实力较弱，不可能进行世界一流的技术开发：二是 有些技术实力强的企业出于综合考虑，不愿与其它企业合作进行技术开发。这 就形成了一个联盟困境，即多数实力强的企业不愿加盟，而愿意加盟的企业实 力不强，从而导致技术联盟中技术开发规模小，开发层次低。这里虽然看到“国 内先进 的占了4 1 ，但是随着我国的“入世 ，我们面临的将是国外企业的直 接竞争，技术的“国内先进”已经意义不大，只有进行国际一流水平的研发才 能在竞争中立于不败之地。 3 1 3 我国中小企业技术联盟结构不合理 在我国企业技术联盟中，中型企业参与最多，而大型企业和小型企业比较 少。数据显示，我国中小企业技术联盟的成员构成中，中型企业占7 8 ，而小型 企业仅占2 2 。在技术联盟中，非国有小型企业，尤其是乡镇企业、个体企业参 与度较低。从辽宁省科技厅2 0 0 2 年发布的技术联盟技术转让情况来看，辽宁省 共签订技术转让合同1 3 6 项，合同金额4 8 8 3 6 千元，其中国有企业签订8 9 项， 涉及合同金额2 2 7 4 1 千元，国有小型企业签订4 0 项，涉及合同金额7 3 5 4 千元。 而集体企业签订合同仅1 0 项，涉及合同金额2 7 8 4 千元，个体企业8 项，涉及 合同金额9 4 2 0 千元，乡镇企业仅2 项，合同金额仅1 9 0 千元。小型企业由于自 己技术开发能力较弱，资金不足，虽然拥有强烈的参与技术联盟愿望，但很难 被其他企业选为技术合作伙伴。 3 1 4 我国中小企业技术联盟稳定性和绩效较差 首先，我国中小企业技术联盟目标完成情况较差。在对9 0 0 家参与技术联 盟的中小企业调查中发现，只有一半的企业达到预期目标，其他的都因为各种 原因没有完成技术开发目标。这是因为我国中小企业的技术开发能力较弱，技 术开发项目需要多个企业共同参与才能完成，在这个由多个企业组成的松散型 1 4 我国中小企业技术联盟治理机制研究一基于组织文化的思考 组织中，成员间可能就一些文化和目标方面产生矛盾、冲突，由于缺乏有效的 管理手段，最终使矛盾无法化解，技术联盟以失败告终。其次，参与技术联盟 的各成员都有一定的利己思想，都希望能够以最少的投入获得最大的收益，都 希望能最少披露自己的技术信息而尽量获取对方的技术秘密，这使得每个成员 都有所保留，形成不了技术研发的协同效应。同时由于治理机制的不足，使得 成员的机会主义行为无法杜绝，都使得我国中小企业技术联盟的绩效较差。 3 1 5 由不确定性导致的我国中小企业技术联盟不稳定 我国中小企业技术联盟在组建时都处于良好的目的，但是研发过程中，随 着合作的深入，往往出现各种矛盾。联盟内部管理水平的落后，使得矛盾分歧 的不到有效处理，变成了对抗性冲突，不但影响了联盟的绩效还导致了联盟的 失败。我国中小企业发展历史较短，知识积累不高，很难就未来事情发展做出 准确预测，这体现在我国中小企业技术联盟的技术创新相比大企业来说不确定 性更高。在共同研发的时候，随着彼此的了解加强，信息逐步完善，会就技术 联盟的分配体制，风险利益机制产生冲突，在面对外界的不确定性方面也缺乏 对策，使得联盟不稳定风险加大。 3 2 我国中小企业技术联盟问题分析 我国中小企业技术联盟的主要问题在稳定性差和不确定性引发的矛盾冲突 上，要提高联盟的绩效促进联盟的发展就要消减联盟的不稳定性和不确定性， 下面本文分别分析我国中小企业技术联盟的不稳定性和不确定性，为治理方法 的提出奠定基础。 3 2 1 我国中小企业技术联盟的稳定性分析 我国中小企业技术联盟中由3 个及以上企业组成的比例占到了5 3 9 ，这是 因为参与企业技术能力不高，在技术研发项目中需要多个企业共同合作，从而 加大了技术联盟的监督和管理的难度。我国中小企业技术联盟这个通常由多个 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 企业组成的特殊组织中，影响其稳定性的问题有很多，本文选取以下四个主要 问题进行逐一分析：企业文化难以融合，成员目标冲突，技术共享难以实现， 信息不对称与机会主义。 ( 1 ) 我国中小企业技术联盟内部文化冲突 我国中小企业有不同的发展历史和背景文化，当参与到技术联盟中来的时 候也带进了各自不同的文化理念，这在价值观、思维方式、行为规范和管理风 格存在一定的差异，随着研发的深入，可能会产生一定的文化磨擦，如果处理 不好就会对研发工作形成障碍。同时不同的价值观使得来自不同企业的研发人 员的研发理念也不尽相同，他们对技术的发展方向，着重点都会有所差异，严 重时，造成研发的分歧，削弱了技术研发的协同作用。我国中小企业技术联盟 成立后，成员间过多注重资金和技术方面的合作，而对彼此的跨文化的沟通与 管理重视不够，使得技术联盟内部容易产生文化冲突，不但影响了研发的绩效， 严重时，还会使冲突扩大，联盟内部组织混乱导致联盟解体。 ( 2 ) 我国中小企业技术联盟内部目标冲突 技术联盟是一个为了实现某一目标而组成的组织。联盟成员都有各自的利 益和战略目标，他们参与联盟是本着互利互惠的原则，克服自身的缺点，整合 联盟资源来实现各自的战略目标。当技术联盟最开始组建时，各成员都有共同 的需求，约定了一致的目标，但是随着联盟的发展，各成员的内部环境和外部 环境都发生变化，同时联盟内部受技术开发进度，研发费用消耗，技术人员变 更和管理条件变化等因素的影响，各成员的最初目标可能改变，并由此产生目 标冲突。相比较大型企业来说，我国中小企业受自身特点所限，中小型企业一 般专注于细分的市场，对市场的敏感度较高，容易受到市场和经济环境变化的 影响而产生波动，在技术研发过程中，容易因为技术研发目标的改变，而出现 目标冲突，当这种冲突无法调解时往往伴随成员企业退出联盟去寻找新的伙伴， 联盟以失败而结束。 ( 3 ) 技术共享难以实现 我国中小企业参与技术联盟的根本目的在于获取其未掌握的知识，在于提 高自身的技术水平和创新能力，而技术共享是实现这一目的的关键因素。技术 共享的实现能够帮助企业把技术联盟中的隐性知识转化为自己能掌握的显性知 识，达到价值倍增的效应，还能促进技术联盟的技术研发协同能力。技术共享 1 6 我国中小企业技术联盟治理机制研究基于组织文化的思考 的成功加深了企业留在联盟的意愿，促进了技术联盟的稳定。在我国中小企业 技术联盟中，技术共享可能无法实现，这首先是因为各成员企业的目的和动机 不同，在联盟中所处的地位也不相同，有些企业可能不朝着技术联盟共同的利 益去运作，可能不按技术联盟的协议安排或所有成员期望的方式去进行技术共 享。其次，各成员企业的知识层次不一样，学习能力不一样，对技术的消化吸 收能力存在差异，对同一知识的认知也不同，这都影响了联盟内部技术的共享， 导致了技术联盟的不稳定。 ( 4 ) 信息不对称与机会主义的存在 信息不对称指的是交易双方对同一信息的认知程度的差异。根据信息不对 称理论，在执行合同契约过程中双方各自掌握的信息存在差异，此时，有信息 优势的一方就希望输出对自己有利的信息使自己获益，而较少信息的一方则会 处于相对不利的地位。信息不对称的产生主要是由于不同的经济个体获得的信 息不同所致，而不同信息的获取又与他们各自获取信息的能力有关。信息不对 称主要包括三方面的内容：第一是交易双方中的任何一方都未获得完全清楚的 信