（土地资源管理专业论文）黑河流域水资源市场障碍和交易成本研究.pdf

摘要 随着经济社会的发展和人口增长，水资源越采越稀缺。一些瀚家和地隧开始改革水权制度。 通过水投帑场实现水资激的配置，以提煮剿翔效攀。2 0 0 2 罐勰我鹫第一个繁衣型事圭会建设 i 遴点工 作在黑河流域启动，目前该区域的水资源市场初步建成。 张披市地处黑i 可中游，是流域的用水大户。摄然试点工佟已裙见成效，但水投期度鲤缎验袭 明，会遇到强大的困难，即市场障碍和交弱成本。弄清水资源市场的障碍和交易成本，寻找克服 障碍和降低交易成本的搂施和对策，将有助于改擎试点的深入开麟，也可为今后试点工作豹攫广 提供有蠲的借鍪和理论钕据。 本文通过对黑 可流域水资源_ 斡场实地调查，璧点研究分辑水投制度的形或、执行秘监督障碍， 馘及承救在市场交易中韵障碍，分析水授制度建战和水投交易中障碍和交翁成本存在的机理，探 讨克服障碍和减少交易成本的对攘，寻求促进水资源市场化配置的途径和办法；建立分析水权交 翁漳褥鞫交易成本的理论和方法，特剐怒定量分析交易成本影响鞠素的方法。 研究结果表明除了洪水河灌隧外，张搬市其他灌区水权制度建立并不十分完蛰。在水投建立 和拳权交荔申簿褥和交赫成本存在差异。黠予永税稍度建斑，障礴燕社会和行政，对于永权交易， 障碍是管理、法棹、行政和财政。水权制度建立的后期交易成本影响因素盘要为地形、距妊城距 离，是磷鸯连下瘩、夫辩、灌溉辩积、承管理维织类鍪幕l 领导者拳鼯。 蓰键词：求资源隶场，簿碍，交翕成本，黑酒流域 a b s t r a c t w a t e rr e s o u r c eb e c a m es c a r c = ew i t ht h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p i n ga n dp o p u l a t i o ni n c r e a s i n g s o m ec o u n t ya n dd i s t r i c tt r i e dt oi n n o v a t et h ew a t e rr i g h t ss y s t e m t h r o u g ht h ew a t e rf i g h t sm a r k e tt o d i s t r i b u t ew a t e rr e s o u r c ei no r d e rt oi m p r o v et h eu t i l i z ee f f i c i e n c y a tt h eb e g i n n i n go f2 0 0 2 ，t h ef i r s t e x p e r i m e n t a lf o rw a t e r - s a v i n gs o c i e t ys t a r tu pi nh e m ef i v e rb a s i n t h ew a t e rr e s o u r c cm a r k e th a d i m p l e m e n t e d i nt h i sd i s t r i c t z h a n g y ec i t yl o c a t e di nm i d d l er e a c ho fh e i h er i v e r , c o n s u m e dl a r g ep r o p o r t i o nw a t e r t h o u g h t h ee x p e r i m e n t a lh a dw o r k e d , t h e ma r ed i f f i c u l ti nw a t e rr i g h t ss y s t e m 。t h e ya r eb a r r i e r sa n d 枉翘s a c l i o i l c o s t t h i sp a p e rt r i e st of i n do u tw h a ta r et h eb a r r i e r sa n dt r a n s a c t i o n sc o s ti nw a t e rr e s o n r c om a r k e t ， a n ds e a r c ht h ec o u n t e rm e a s u r et oo v e rc o m eb a r r i e r sa n dd e c r e a s et r a n s a c t i o nc o s t t h o s ef i n d i n g s 唧i i | h e l pt oe x p e r i m e n t a lc a r r i e do u ta n dp r o v i d eu s e f u lr e f e r e n c ea n dt h e o r e t i cb a c k u pf o re x p e r i m e n t a l w o r k b yf i e l ds u r v e yt h ew a t e rr e s o u r c em a r k e ti nh e t h er i v e rb a s i n ，t h i sp a p e ra n a l y z et h eb a r r i e r sa n d t r a n 艇c t i o nc o s ti nw a t e rf i g h t ss y s t e mi m p l e m e n t s ，p e r f o r ma n ds u p e r v i s e ，删i nw a t e r 蛹t r a d i n g 1 km e c h a n i s mo ft h eb a r r i e r sa n dt r a n s a c t i o nc o s te x i s t e n t a l s os t u d i e di nt h ep a p e r t h e nt h es i u d y e s t a b h s h e sat h e o r e t i ct oa n a l y z et h eb a r r i e r sa n dt r a n s a c t i o nc o s t , e s p e c i a l l yt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s f o rt r a n s a c t i o nc o s ti m p a c tf a c t o r s t h er e s u l t ss h o w st h a t ，w a t e rr i g h ts y s t e mi sn o tw e l li m p l e m e n ti na l lt h ei r r i g a t i o na r p si n z h a n g y ec i t ye x p e c th o n g s h u i h ei r r i g a t i o na r e a 1 龟eb a r r i e r si nw a t e ru s er i g h t ss y s t e mi m p l e m e n ta n d w a t e ru s ef i g h t st r a d i n ga r ed i f f e r e n t 。f o rt h ew a t e r r i g h t ss y s t e mi m p l e m e n t s 。t h eb a r r i e r sa r e s o c i e t ya n da d m i n i s t r a t i o n f o rt h ew a t e ru s er i g h t st r a d i n g ，t h eb a r r i e r sa r em a n a g e m e n t ，l a w , a d m i n i s t r a t i o na n df i n a n c e 髓em a i nf a c t o r si m p a c t 韬t r a n s a c t i o nc o s tf o rw a t e ru s er i g h t si m p l e m e n t a r et e r r a i n ，t h ed i s t a n c et oc o u n t y ，g r o u n d w a t e r , p o p u l a t i o n ，i r r i g a t i o na r e a ，w a t e ru s eu n i tt y p ea n da g e o f t h e w a t e r u 辩u n i t l e a d e r s k e y w o r d s ：w a t e rr e s o u r c e m a r k e t , b a r r i e r s , t r a n s a c t i o nc o s t ，h e i h e f i v e r b a s i n 珏 图表目录 图1 技术路线图6 囤2 黑溺流域承系圈。l l 图3 抽样村平均灌溉用水井数和井深1 8 表l 拳毅露l 度建烹壤援一5 令滋区。1 7 表2 各区热水配额情况1 7 表3 农声褰害是瓣拳投戮疫建立懿障磷谈霹。1 8 表4 洪水河灌区水权交易概况2 0 表5 农民稷政癃塞受对予拳投交易的簿碍兹谈霹一勰 表6 本课题分析的交易成本2 2 表7 计量经济学模型中瓣变量。2 4 表8 村和水管理组织的特征2 4 表9 洪水河灌区：2 榜缓分橱2 5 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 、鄯为。；疋 时间：年月 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 矗p 另、褪 时间：年月日 导师签名：时间：年月 日 中国农业大学硕士学位论文 第二章研究区域概况 1 1 选题背景 第一章绪论 随着我国经济社会发展和人口增加，以及干旱的自然气候，水资源紧张日益成为制约发展的 主要因素。2 0 0 3 年世界人均淡水资源总量为6 8 9 5 立方米。而我国人均淡水资源为2 1 8 3 立方米。 仅占世界平均水平的3 1 7 。2 0 0 4 年全国总用水量中农业用水占6 4 6 ，而高收入国家2 0 0 0 年 的农业用水量占总用水量的4 2 。我们目前的农业灌溉有效灌溉系数是0 4 5 。可见农业节水空间 很大。为解决干旱缺水问题，我国全面推进节水型社会建设。 建设节水型社会，不是简单地用行政的办法去节水，而是要建立以水权、水市场理论为基础 的水资源管理体制，形成以经济手段为主的节水机制，从而使资源利用效率得到提高，可持续发 展能力得到增强( 汪恕诚，2 0 0 2 ) 。 根据我国的宪法和水法，水资源所有权属于国家；农业集体经济组织所有的水塘、 水库中的水，属于集体所有，即我国法律上的水资源所有权包括国家所有权和集体所有权。所有 权不允许交易。政府代表国家通过命令和用水配额配置水资源给用水者。水资源使用权是指单位 ( 包括法人和非法人组织) 和个人对非自己所有的水资源依法享有的占有、使用、取得经济收益 和处分的权利。从理论上讲，我国目前实行是公共水权法律制度，水资源属于国家所有，但个人 和单位可以拥有水资源的使用权：水资源的开发和乖j 用必须服从国家的经济计划和发展规划；水 资源的配置和水量的分配一般通过行政手段进行。但是对私人和经济主体的水权特别是水使用 权、水使用量权、水使用顺序难以清晰界定或忽略清晰界定水权。在干旱和半干旱地区，水资源 严重短缺时水权界定不清可能导致严重的水纠纷，包括行业之间争水，和流域内各个行政区之 间争水。除此之外，单一的行政配水制度管理方式会引起政府在水资源管理中的寻租行为，导致 水资源的浪费和腐败现象的发生。 为了提高水资源的配鼍效率和使用效率，导致了实践中的水权交易制度的产生。 所谓水资源市场。如江河湖水体、地下水体以及人工水库、水渠的水资源，这种水市场交易 的是一定量的、不断供应的水资源的使用权，主要是一种水源即水体的使用权交易。本文研究的 水资源使用权仅涉及农业灌溉用水权。 2 0 0 2 年初我国第一个节水型社会建设试点工作在黑河流域( 甘肃省张掖市) 启动，目前已经 初步在临泽县和民乐县建立了可交易的水权制度和水权市场，这标志着该区域的水资源市场初步 建成。 中国农业大学硕士学位论文第二章研究区域概况 量量曼皇量曼舅舅g 喜孽i i i li i l l i i i l i i l i i m l ii l i 量曼皇量曼舅置墨罡置 1 2 选题意义 黑河流域地处欧亚大陆腹地，属于极强大陆性气候，是水资源极度稀缺的地区。流域中下游 多年平均降雨量由西南部的1 4 0 毫米向东北减少至4 7 毫米，多年平均蒸发能力由西南部的1 4 1 0 毫米增至东北部的2 2 5 0 毫米，干旱指数最高达8 2 。占全流域面积9 3 的中下游地区几乎不产生 地表径流。 近年来由于缺水，导致该地区生态系统退化、土地荒漠化现象日益严重。目前，该地区的水 资源主要用于经济效益不太高的农业部门，农业用水占总用水量的9 0 以上，同时，农业用水效 率很低，其中灌溉用水效率只有2 0 3 0 ，水资源浪费严重。黑河流域水土资源极不协调，水事 纠纷由来已久，随着流域内人口的增长、经济的发展和生活水平的提高，中下游之间用水矛盾日 趋尖锐。中游地区内部的用水矛盾也十分突出，每年5 月“卡脖子”春旱期间，县与县、乡与乡、 村与村之间相互争水、抢水、破坏水利工程的水事纠纷和违法案件经常发生。自1 9 9 3 年至1 9 9 9 年，甘肃的张掖、临泽、高台三县( 市) 共发生水事纠纷1 5 2 起，发生各类水事案件1 2 3 起，其 中多起是因抢水而破坏水利工程的恶性案件。 由于上述问题的存在，造成了部分耕地盐碱化，河道断流、湖泊干涸、地下水位下降，天然 林面积大幅度减少，草地严重退化，土地沙漠化和沙尘暴等一系列生态系统问题。下游内蒙古额 济纳旗胡杨林自然保护区，已经国务院审定为新建国家级自然保护区。历史上额济纳的胡杨林曾 有7 0 多万亩，是世界上仅存的三大胡杨林基地之一，由于黑河断流、居延海千涸、生态环境恶 化等原因，减少到如今的4 4 万亩。在这种情况下，需要采取措施，促进农业部门节水和提高用 水效率，同时将一部分农业用水合理地配置到非农业部门，促进地区经济发展，以及转移为生态 用水，支持生态建设。 可见，促进水资源的合理配置和提高水资源利用效率成为该地区可持续发展的关键。 水资源市场是否能够真正发挥其高效配置水资源的作用，关键在于水权交易是否能够有效进 行。国外研究结果显示，水权交易般都会遇到很大的困难，而困难的主要问题是存在比较严重 的市场障碍或者很高的交易成本。因此，弄清水资源市场的障碍和交易成本，寻找克服障碍和降 低交易成本的措施和对策，不仅有助于改革试点的深入开展，同时，也可为今后试点工作的推广 提供有用的借鉴和理论依据。 目前，我国关于水资源市场交易障碍和交易成本研究还很少，国际上的研究也不多，而且由 于国外的社会经济条件与我国有比较大的差异，其研究成果也很难直接应用于我国，因此，尽快 在我国开展这方面的深入研究，具有重要的理论意义和实践价值。 2 中国农业火学硕士学位论文 第二章研究区域概况 1 3 国内外研究现状 1 3 1 水资源市场障碍和交易成本国外研究概括 在很多国家( 包括一些市场经济国家) ，水供给都是由政府控制的。政府通过行政手段配置 水资源时，一般不追求经济效率，而采用其他的标准，如公正或公平可能是最基本的原则。在这 种情况下，农业用水收费价格并不反映其边际供给成本，而是通过政府的支农项目得到补助或补 贴，这在保护了农业的同时，也导致了农业用水的低效率以及对环境产生的不良影响。由于认识 到这些问题的存在，许多国家的政府在慢慢调整水价，并开始引入一定程度的市场运作( j o h na n d n a n c y ，1 9 9 0 ) 。 目前，可交易水权( t r a d a b l ew a t e rr i g h t s ) 制度成为主耍的市场运作手段( r o s e g r a n t 和 b i n s w a n g e r ，1 9 9 4 ；r o s c g r a n t ，1 9 9 7 ) 。这一制度最先在美国西部实行。之后，被越来越多缺水国 家和地区采用，智利、澳大利亚、墨西哥分别在1 9 7 3 年、1 9 8 3 年、1 9 9 2 年采用了这一制度。现 在智利和美国西部是水市场最发达的两个地区。1 9 8 1 年智利水法赋予水权交易制度法律地位， 通过可交易水权市场实现水在部门内和不同部门闻的配置和转移( o a z m u r i 和r o s e g r a n t 。1 9 9 6 ； h e a m e 和e a s t e r ，1 9 9 5 ) 。水市场交易主要是将相对价值低、效率低的灌溉用水转移到市政、工业 用水，出售水为灌溉者提供了更加高教率利用水所需舸投资基金和激励( k e nf r e d e r i c k ，2 0 0 2 ) 。 显然，水市场可以有效地提高水资源的配置效率( m i c h e l s c n 和y o u n g ，1 9 9 3 ) 。但是，对 任何一个国家或地区来说，建立水权交易市场都不是一件容易的事，原因是存在多种障碍和交易 成本，包括政治、法律、行政、文化、心理、技术和地理等方面的障碍( c a d ，1 9 9 7 ；m a t e c nt h o b a n i ， 1 9 9 7 ；k e nf r e d e r i c k ，2 0 0 2 ) 。例如，尽管智利水法( 1 9 8 1 ) 被吹捧为其他国家效仿的典范， 但是，智利的水权出售仍是十分有限的。同时，智利的案例表明，通过改变法律和政策，或不断 增加的水资源稀缺性可咀克服一些障碍，但还有一些障碍是不可避免的( c a d ，1 9 9 7 ) 。 交易成本的概念首先是由科斯在他的企业的性质一文中提出的( c o a s e1 9 3 7 ) 。按照科 斯的理论，交易成本决定交易是否在一个企业内部发生。之后，许多经济学家给出了一些有用的 关于交易成本的定义，例如，张五常( 1 9 6 9 ) ，w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) ，d a h l m a n ( 1 9 7 9 ) ，d a v i s ( 1 9 s 6 ) ， b a r z e l ( 1 9 8 9 ) 1n o r t hf 1 9 9 0 ) 等。尽管交易成本经济学首先是研究产业部门的经济组织的，它现在 越来越多的用于自然资源管理的研究( c o l b y ，1 9 8 9 ；k u p e r a n 等，1 9 9 8 ；b i m e r 和w i t t m e r ，2 0 0 0 ； z e n a i d a 和s n z e t t e ，2 0 0 1 ；m b u r u 等，2 0 0 3 ) 。在渔业资源的共同管理中，k e p e r a n 等人将交易 成本分为：( 1 ) 信息成本，( 2 ) 共同决策成本， ( 3 ) 决策的运作成本。用w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) 的交易成本定义，前两项为前期( e xa n t e ) 交易成本，后一项为后期( e xp o s t ) 交易成本。k u p e r a n 等人提出了一个测量交易成本的实证方法。这是第一个关于自然资源管理中交易成本的定量的实 证研究。其测量交易成本大小的方法为：调查交易过程中交易各方所付出的时间，_ 爵j 时间乘以相 关人员的平均工资得到付出的时间成本，然后再加上其他因交易而发生的实际费用( 如会议费 等) ，就得到交易成本。之后，z e n a i d a 和s u z e t t e ( 2 0 0 1 ) ，以及m b u m 等( 2 0 0 3 ) 分别作了挂区为 基础的海岸资源管理和野生动物管理的交易成本的实证研究。他们采用了k u p e r a n 等人测量交易 3 中国农业大学硕士学位论文 第二章研究区域概况 i i i i 成本的方法，同时，他们还分别建立了计量经济学模型，通过回归分析，分析了影响交易成本的 相关因素。 和自然资源管理的交易成本研究相比，水权交易可能会面临除了交易成本之外的更多障碍。 目前，关于交易障碍的研究多为定性研究。如c a r l ( 1 9 9 7 ) 通过采访水资源的利益相关者 ( s t a k e h o l d e r s ) ，采用新制度经济学( n e ) 的有关理论，如产权理论、交易成本理论、公共选 择理论等，定性地分析了智利水市场的交易障碍。 1 3 2 水资源市场障碍和交易成本国内研究概括 在我国，有不少学者对我国建立水市场的问题进行了研究。如王浩等( 2 0 0 3 ) 对水价理论进 行了深入的探讨，这为水市场的研究打下了很好的理论基础：常云昆( 2 0 0 1 ) 提出可在我国推行 可交易的水权制度。黑河流域的水资源更是受到了许多研究者和有关管理部门的重视。“九五”国 家重点科技攻关计划项目专门对黑河流域水资源合理利用与社会经济和生态环境协调发展进行 了研究( 中国科学院兰州冰川冻土研究所，1 9 9 9 ) 。田圃德( 2 0 0 3 ) 对水权制度创新及效率分析 的原理和方法进行了系统的归纳和总结，建立了水权制度创新诱导因素的理论框架( 模型) ，结合 水资源紧缺的黑河流域实际资料进行了初步分析。定义了水权制度创新影响和潜在收益及其计算 方法，从理论上提出了一套较为成熟的水权及水权转让价格确定( 数量化) 和确认( 制度化) 的方法 和程序。王克强等人( 2 0 0 4 ) 人为水权交易的理论还不完善，制度设计残缺不全，现实当中的水 权交易存在诸多问题。分析了我国首铡水权交易东阳和义鸟水权交易存在的问题，提出了我国 水权制度建设中要完善的几项内容包括明确水资源使用权的有期限性、水资源所有权应得的收益 主要部分应该纳入中央财政收入、才立公正合理的水价体系、建立水税制度、修改和完菩有关法 规。郑玲( 2 0 0 5 ) 根据对东阳一义乌水权交易的剖析，提出我国建立可交易水权法律制度时应当 首先注意的几个重要问题。杨琴( 2 0 0 5 ) 对与此相关的水权界定、水权交易合同的主要内容，政 府在水权交易中应发挥的作用等问题作了有益的探讨。黄锡生等人( 2 0 0 5 ) 分别从经济学和法学 的视角，论证了水具有使用价值和价值，水权是一种私权，因而具有可交易性：在此基础上，进一步 分析了水权交易的必要性。沈满洪( 2 0 0 4 ) 通过黑河流域中游地区的洪水 可灌区水权制度改革的 分析发现用水户间水权交易要以明晰并且稳定的水权为前提，通过制度创新可以降低交易成本， 达到交易双方互利的效果：降低交易成本是水权配嚣制度创新的重点：产业与产业之间，城市与农 村之间的水权交易存在巨大的潜在收益。宁立波等人( 2 0 0 4 ) 从产权经济学的角度对黄河断流的 原因进行了解释，认为主要问题之一在于对黄河水资源产权的认识模糊，导致保护和补偿的责任 不明确，就此提出改革的建议。 不过，关于我国水资源市场障碍和交易成本的经济学实证研究还很少。2 0 0 2 年初我国第一个 节水型社会建设试点工作在黑河流域启动，目前，已在张掖市建立了水权制度和水权市场，取得 了一定的节水效果，但据有关部门的初步调查，水权市场交易并不活跃。因此，如何促进黑河流 域的水资源市场交易，特别是如何克服交易障碍和降低交易成本，成为急需研究的问题。 尽管我国不能套用国外的相关研究成果，但国外的研究方法( 如交易成本的测量方法和计量 经济学分析方法，交易障碍的新制度经济学分析方法等) 可以为我国的研究提供参考；同时，国 4 中国农业大学硕士学位论文第二章研究区域概况 内关于水资源市场的相关研究和实践工作，为我国开展水资源市场交易障碍和交易成本研究打下 了很好的基础。 1 4 研究内容与研究方法 1 4 1 研究内容 通过对黑河流域水资源市场实地调查，本文重点研究分析水权制度的形成、执行和监督障碍， 以及水权在市场交易中的障碍，分析水权制度建立和水权交易中障碍和交易成本存在的机理，探 讨克服障碍和减少交易成本的对策寻求促进水资源市场亿配置的途径和办法；建立一套分析水 权市场障碍和交易成本的理论和方法，特别是定量分析交易成本影响因素的方法。 1 4 2 研究方法 为研究水权制度和水权交易的障碍和交易成本，采用以下三种研究方法。 ( 1 ) 理论分析。首先梳理水权制度相关的理论的，进而引入障碍和交易成本的概念，总结评价 研究水权制度以及水权制度、水权交易的障碍和交易成本的已有的研究方法和结论，咀为本研究 所借鉴。 ( 2 ) 实地抽样调查方法。通过相关理论分析，参考已有的问卷的设计，结合研究区域的实际情 况，设计调查问卷，采用简单随机抽样法调查农户和农户用水组织以及其他相关者。 ( 3 ) 计量经济学模型。实地调查得来的数据通过建立计量经济学模型分析，回归分析，定量 的计算影响交易成本的因素。 首先，分析水权制度和水权交易的障碍；然后，在障碍分析的基础上分析交易成本；最后， 根据以上分析提出对策。研究的技术路线如下： 5 图1 技术路线图 f i g - 1t c c h n o l o g ，f o u t o 6 中国农业大学硕士学位论文 第二章研究区域概况 2 1 自然地理概况 第二章研究区域概况 黑河为我国第二大内陆河，地处河西走廊和祁连山中段，位于东经9 7 。3 7 + 至1 0 2 。0 6 。、北纬 3 7 。4 4 至4 2 。4 0 ，流域面积1 2 9 万平方公里，行政上包括青海省海北州祁连县的部分，甘肃省 张掖市下属的肃南县、民乐县、山丹县、张掖市、临泽县、高台县，嘉峪关市，酒泉地区的酒泉 市、金塔县，内蒙古自治区阿拉善盟的额济纳旗的一部分。流域地势南高北低，景观分异强烈， 从南到北可划分为上游祁连山地、中游走廊平原和下游额济纳平原三个地貌类型区。 由于地处欧亚大陆中心部位，远离海洋，周围高山环绕，黑河流域气候主要受中高纬度的西 风带环流控制和极地冷气团影响，流域内气候干燥，降水稀少而集中，多大风，日照充足，太阳 辐射强烈，昼夜温差大。受大陆性气候和青藏高原的祁连山一青海湖气候区影响，中下游的走廊 平原为温带干旱亚区，下游额济纳平原属荒漠干旱亚区。 流域的气候水平变化具有明显的东西差异和南北差异，南部祁连山区，降水量由东向西递减， 雪线高度由东向西逐渐升高。中部走廊平原区降水量由东部的2 5 0 毫米向西部递减为5 0 毫米以 下，蒸发量则由东向西递增，自2 0 0 0 毫米以下增至4 0 0 0 毫米以上。南部祁连山区地势高寒，海 拔2 6 0 0 _ _ 3 2 0 0 米，年平均气温2 o 一1 5 ，相对湿度约6 0 ，蒸发量约7 0 0 毫米，海拔1 6 0 0 一 2 3 0 0 米的地区为农业向牧业过渡地带。中部走廊平原属温带干旱亚区，光热资源丰富，年平均气 温5 1 0 ，日照时间长达3 0 0 ( 0 - - 4 0 0 0 小时。是发展农业理想的地区。下游额济纳平原属干旱荒 漠和极端干旱气候，深居内陆腹地，是典型的大陆性气候，具降水少、蒸发强烈，温差大，风大 沙多，日照时间长等特点。 中部的河西走廊是世界上同纬度最干旱的地区之一，干旱是该区域最主要的自然灾害之一， 具有发生频率高，危害大等特点。根据1 9 5 1 年以来中游地区的气象资料统计，干旱发生机率达 5 0 左右，旱灾发生年，5 、6 月降水总量显著低于非干旱年，而这期间正好是该区主要作物春 小麦的生育需水高峰期，其需水量占小麦全生育期的7 0 盼一8 0 ，因此，往往造成农牧业生产大 幅度下降。对于流域下游地区其极端干旱的气候背景，使这里不存在非干早期，干旱是限制该区 域经济与社会发展的主要障碍，也是造成其生态环境极度脆弱的主要原因。 流域土壤可划分为2 1 种土类，其中地带性土类1 6 种，非地带性土5 种。各类土壤的空间分 布，受地形、气候和植被影响，其明显的垂真带谱。祁连山地受山地气候、地形和植被影响，主 要土类有寒漠土、高山草甸土( 寒冻毡土) 、高山灌丛草甸土( 泥炭土型寒冻毡土) 、高山草原 土( 寒冻钙土) 、亚高山草甸土( 寒毡土) 、亚高山草原土( 寒钙土) 、灰褐土、山地黑钙土、 山地栗钙士、山地灰钙土等。流域中、下游地区属灰棕荒漠土与灰漠土分布区。除这些地带性土 类外，还有灌淤土( 绿洲灌溉耕作土) 、盐土、潮土( 草甸土) 、潜育土( 沼泽土) 和风沙土等 非地带性土壤。在下游额济纳旗境内，以灰棕漠土为主要地带性土壤，受水盐运移条件和气候及 植被影响，非地带性分布硫酸盐盐化潮士、林灌草甸土及盐化林灌草甸士、碱土、萆甸盐土、风 沙土及龟裂土等。 因水热条件的关系在水平分布上自东南向西北，植被是逐渐荒漠化的，大体为森林、灌丛、 7 中国农业大学硕士学位论文 第二章研究区域概况 草原及荒漠四个植被带，垂直带谱极其分明，东西山区略有差异。海拔4 0 0 0 4 5 0 0 米为高山垫 状植被带：3 8 0 0 - - 4 0 0 0 米为高山草甸植被带；3 2 0 0 3 8 0 0 米为高山灌丛草甸带；山地森林草原 带一般分布在海拔2 8 0 0 - - - 3 2 0 0 米。山地及其植被对形成径流，调蓄河流水量，涵养水源有着重 要作用。海拔2 3 0 0 - - 2 8 0 0 米为山地干草原带；2 0 0 0 - - 2 3 0 0 米为草原化荒漠带，对山地径流形成 和汇集也有一定作用。流域中、下游地带性植被为温带小灌木、半灌木荒漠植被。受河流水源和 人类活动影响，中游山前冲积扇下部和河流冲积平原上分布有灌溉绿洲栽培农作物和林木呈现 咀人工植被为主的景观。而在河流下谤两岸、三角洲上与冲积扇缘的湖盆洼地一带，里现荒漠天 然绿洲景观。代表性植物以戈壁成份占优势；河滩林和灌丛有胡杨、沙枣等：在沼泽和树旁生长 有芦苇等水生植物。 黑河流域土地总面积1 2 9 0 8 4 8 1 平方公里，其行政范围涉及三省区，主要集中在内蒙古自治 区和甘肃省。分别占有总土地面积的4 7 7 3 和4 4 9 2 。全流域荒漠土地面积所占比例最大，达 5 7 4 9 ：其次为山地，占有3 3 6 0 绿洲仅占8 9 0 ，这神比例明确地展示了干旱地区荒漠天然 景观的背景。5 8 1 5 的山地分布在甘肃省境内，6 6 7 1 的荒漠分布在内蒙古境内，7 0 1 3 的绿洲 集中在甘肃省境内。可见甘肃省境内占有黑河流域可供农林牧开发利用的土地面积最大，而其中 的6 0 以上又主要在张掖地区。从备省区的内部构成看中游的甘肃省山地和绿洲比例相对较高， 而且甘肃省的张掖地区荒漠所占比例最小，土地构成比例在全流域是最好的。 甘肃和青海省主要为高、中山地，内蒙古的额尔济纳旗主要为低山丘陵。张掖和额尔济纳旗 的戈壁比例都很大。酒泉和张掖两个地级行政区所辖范围的人工绿洲所占比例是黑河流域甘肃境 最大的，均超过全流域的2 0 ，临泽、民乐和山丹的人工绿洲面积也占全流域的1 0 左右，这显 示出中游人工绿洲发展的优势。县级内部构成中额济纳旗、嘉峪关市、金塔县、临泽县和张掖市 具有戈壁面积大的特点，均占其行政区面积的4 8 以上。人工绿洲所占比例超过2 0 的有张掖市、 酒泉市、民乐县和临泽县，天然绿洲仅有高台县和酒泉市超过1 0 。 2 2 社会经济概况 黑河流域上游包括青海省祁连县大部分和甘肃省肃南县的部分乡镇。祁连县是回、汉、藏族 聚居之处，总人口约3 万人，设五个牧业乡和二个农业乡，其中有五个乡位于黑河流域，经济以 牧业为主。沿黑河两岸地势较低的山间盆地有少量农田，有效灌溉面积1 0 5 万亩。肃南裕固族自 治县有三个区位于黑河上游，人口1 5 万人，耕地面积约4 3 万亩，灌溉面积1 8 2 万宙，经济以 牧业为主。总之，上游地区经济发展水平较低，以牧业经济为主，水资源利用对中下游生态环境 影响微弱。 中游地区为流域主要的绿洲农业经营区。行政上隶属于甘肃省的张掖、酒泉市圾嘉峪关市。 农作物以小麦、玉米、油菜、甜菜等为主。下游地区是以蒙古自治区为主体的荒漠牧业区，行政 上隶属于甘肃省金塔县和内蒙古自治区额济纳旗及东风场区。 张掖市在黑河中游，总人口占全流域6 5 ，耕地面积占7 4 ，灌溉面积占5 8 ，工业产值占 4 0 。地【基节水型社会建设将直接影响到中游和下游经济、社会和生态的水量消耗分配关系，是 黑河流域节水的重点。张掖市总面积为4 2 万平方公里，辖6 县一区：山丹县、民乐县、高台县、 8 中国农业大学硕士学位论文 第二章研究区域概况 临泽县、肃南裕固族自治县和甘州区。农用地面积为2 6 万公顷。 截至2 0 0 0 年底，张掖市建成大型灌区8 处，万亩以上灌区2 4 个，中小型水库4 3 座，塘坝 3 5 座，总蓄水能力2 0 3 亿立方米，新建改建干、支渠9 8 3 条、4 4 1 5 千米，其中高标准衬砌6 2 4 条、2 7 3 4 千米；建成小水电站1 4 1 处，配套机电井4 4 3 3 眼，建成条田3 0 4 万亩，田间配套1 7 4 万亩，灌溉面积达3 0 4 万亩，保灌面积2 2 2 万亩。 2 。3 水资源状况 黑河流域总面积约1 2 9 万平方公里，可划分为东、中、西三个子水系。其中西部水系为洪水 河、讨赖河水系；中部为马营河、丰乐河诸小河水系；东部子水系包括黑河干流、梨园河及东起 山丹瓷窑口、西至高台黑大板河的2 0 多条小河流，总面积6 8 1 1 平方公里。 黑河水系中集水面积大于1 0 0 平方公里的河流约1 8 条，地表径流量大于1 0 0 0 万立方米的河 流有2 4 条。整个流域可划分为4 个系统，即山丹河系、黑河干流河系、丰乐河系及北大河系。 其中黑河千流系统分布1 6 条流量大于1 0 0 0 万立方米的河流。总计整个水系在山区形成的地表径 流总量为3 8 1 0 亿立方米，其中干流水系2 4 3 8 亿立方米，山区用水o 1 5 亿立方米，出山径流2 4 2 3 亿立方米，梨园河出山径流量2 4 3 亿立方米。 流域地表水系水文时空分布规律，主要取决于祁连山大气降水和冰雪融水的时空分布以及祁 连山区水文气象垂直分带性、下垫面条件等。一般来说，山区地表径流年内分配与降水过程和高 温季节基本致，径流量与降水量集中于暖季，春季以冰雪融水和地下水补给为主，夏秋季以降 水补给为主，具有春汛、夏洪、秋平、冬枯的特点。年内变化呈明显的周期规律，受气温、森林 植被的影响，冬春枯水季节( 1 肛_ 3 月) 。黑河径流量占年径流总量的1 9 7 3 。降水以固态形式 蓄存，占年降水量的5 1 0 。春末夏初，随气温升高，地表径流量上升，占全年总流量的2 4 5 5 ， 雨季( 7 _ - 9 月) 降水量增加，冰川融水量大，地表径流达5 5 7 1 。黑河干流出山后进入走廊平 原，人为因素的作用加剧，至正义峡断面，径流年内分配明显发生变化，3 5 月间，中游地区进 入春灌高峰，正逢河水枯水期，黑河下泄水量很少，甚至出现河床断流现象，因而正义峡以下， 地表径流量处于年内最低值，6 月河水开始增加，7 - _ 9 月出现夏汛，9 月份灌溉回归水和地下水 大量溢出，形成年f 勾河水高峰，1 0 月份随冬灌和降水量减少，河流量再度减少，至1 1 月达到最 低值，1 2 月至翌年3 月为非农业用水季节，中游用水量减少，地下水( 泉水) 补给稳定，河流量 平稳。黑河下游水量年内分配已完全受制于人类尘埃，年内径流量变化过程是：5 6 月河水断流， 7 月以后出现径流直至9 月夏汛，1 1 月后气温下降，河水封冻，中游来水减少，直至翌年2 月下 旬开始融冰，3 _ 月形成春汛。 上游山区为地表径流形成区，径流量的大小受降水，融冰及森林植被覆盖程度等影响。年内 分配不均匀，年际变化较大，但比单一降水补给型为小。中游走廊平原区为径流私用区，下游尾 阊湖段为径流消耗区。地表径流年际变化具有丰水年和枯水年连续较长的变化过程，大约1 0 年 一个变化周期。如五十年代为较丰水年，六十年代为平水年，七十年代为较枯水年，八十年代又 有回升直至现在。 黑河流域灌溉农业历史悠久，远在汉武帝元狩二年( 公元前1 2 1 年) ，霍去病驻军河西，移 9 中国农业大学硕士学位论文第二章研究区域概况 民屯田积粮，开渠引水，发展农业灌溉。黑河流域历代灌溉事业的发展，尤咀明清两代最为显著， 民国时期也有所发展。解放以后，黑河流域水剂开发进入了新的发展时期，大致分为三个阶段。 1 9 4 9 1 9 6 3 年，属恢复和巩固阶段；1 9 6 4 1 9 7 5 年为发展阶段；1 9 7 6 年以后，黑河流域水利开 发进入调整阶段。 黑河流域的水资源具有多次转化和重复利用特点。祁连山区降水和融冰化雪水，部分渗入地 下含水层，补给中、下游地下水；部分形成地表径流，沿山区河道下泄，至出山口被引入上游灌 区，其中部分耗于蒸发和作物蒸腾，部分经河道、渠道、田间下渗，补给中游地下水；中游的河 道、渠系、田间下渗量又补给下游地下水，在下游灌区出鼯或被引用，下游灌区的下渗水量和地 下漕流量，最后潜入流域末端或沙漠。由此可见，黑河流域上、中、下游水利联系密切，水的重 复利用提高了水资源的利用程度。因此，在进行黑河水资源开发利用时，必须结合这种特点，综 合考虑上、中、下游的用水关系。 1 0 一r 。_ ，一_ 1 善 、串，一l f ，j 孙 ， 。_、j - m 1 1 1 4 。篙 ， t o _ ， f 一 rj 一 一一 ， 片一 hf _ _ 磊。 妒 t m 。q ，7， * ” ， u i 魁， 一 1 朋辩 d ，g 4 矿 f 南 f i 冉 一_ _ - 青 、 。笋“羔睡童色 、 - 膏斗_ 府糟- 赢瞢4 “ i _ 、一一、 跫。m 鼍 撵” w 一 ， ， 。- - 4 m 一。 i 。 #t l l l l l - ，十 “ 墓多 名， 一二 - _ y r 壤 。_ f p ”够。 ， j 甘溯 f 刍嘴姥烈矗妈 一 濑 h 一一；l 要 “0 、 巾 藤激蔼。 一f ， 一 ”崎芝 。1 、蛊 罐耄广文瓣。 瀚 黟。 蜮 鼽蜩 l， 。户，一 窜l _ _ - _ _毽抖麓 o_ _ - - 一、醛 o- o o o 略t # - h l气- i o - _- - 澎- 一 t 饿 _ _ t _ 爿越t_ c 一- 卑 n 怔 - _ i 蛆 图2 黑河流域水系圈 f i g 2w a t e rs y s t e mo f h e i h er i v e r 1 1 中国农业大学硕士学位论文第三章水权制度 3 1 水权与水权制度 第三章水权制度理论分析 汪恕诚在水权与水市场一文中认为，水权就是水资源的所有权和使用权，经营权则是在 使用权的前提下。按照我国的水法，水资源所有权属于国家和集体，我们研究的重点是水资 源的使用权问题。 我国的水权具有非排他性和外部性两个特征。水资源归国家或集体所有，从法律层面上来看， 法律约束的水权具有无限的排他性，但从实践上来看，水权具有非排他性，这是水权的特征之一。 我国现行的水权管理体制存在许多问题，国务院或国务院授权的有关机构对全国或流域水资源进 行配置，水资源配置结果的法律地位通常以“取水许可证”的形式予以确认。但是实践中水资源 配置过程中监督困难，导致水资源优化配置障碍重重。以黑河为例。在成立黄河水利委员会下属 的黑河管理局之前，流域内水资源开发利用存在着各自为政的现象。“水从门前过，不用自不用， 多用比少用好”等观念长期驱动人们的用水行为，大量引水无疑加剧了黑河流量剧减。引起中下 游的生态环境问题。国家拥有的水资源所有权流于形式，水权强排他性转化为非排他性。水权的 另一个特征是具有一定的外部性。既有积极的外部效益，也会带来消极的损失。以黑河流域为例， 在上游修建水库，调节全流域季节水量，枯水年时缓解干旱问题，丰水年时防止水涝灾害。同样， 如果中上游过多地利用水资源，就可能导致下游水资源可利用量的减少，河床千涸，更严重的情 况下会导致生态危机。 水权制度是与水权相关的制度。世界各国的水权制度不尽相同，如英国、法国、加拿大以及 美国东部等水资源丰富的国家和地区实行滨岸权；美国西部的优先占用权则源于民法理论的占有 制度：我国目前实行的是公共水权制度，即所有权和使用权分离，水资源属国家和集体所有，但 个人和单位可以拥有水资源的使用权。以私有产权为基础的滨岸所有权和优先占有权制度认为， 通过私人在水资源的利用问题上决策能够促进经济增