（企业管理专业论文）中国国际安全标准管理模式研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 摘要 f 国内安全管理的现状，正经历着从纷乱无序到标准有序的过程。加快企 、亚要全管理模式转换，加快安全生产标准化建设，是经济建设和社会发展的 客观需求，也是提高企业安全管理水平的必由之路。因而，走当代安全管理 之路既迫切又有可能。y 本课题结合当代国际流行的安全管理模式，在理论分析的基础上，建立了 一个适宜的当代安全管理实用模型，为我国企业走当代安全管理之路提供参 考。 该安全生产标准化管理制度模型包括1 4 个元素，论文详细地描述分析 了这些要素，并就公司如何选定和如何推行安全管理模式，如何发展、如何 实施和维持该套安全管理模式及如何进行安全审核，建立了一个操作性很强 的实施模式。 关键词；安全管理标准化实硎挺式 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1i 页 a b s t r a c t t h es t a t u so fs a f e t ym a n a g e m e n ti nc o n t i n e n to fc h i n a i s g o i n gt h r o u g h f r o md i s o r d e rt oo r d e rw i t hc r i t e r i o n t oq u i c k e ne n t e r p r i s e ss a f e t ym a n a g e m e n t m o d e lt r a n s f o r m i n gs oa st os e tu pas a f e t yp r o d u c t i o ns t a n d a r dm a n a g e m e n ti s i m p e r s o n a lr e q u i r e m e n to fe c o n o m yc o n s t r u c t i o na n ds o c i e t yd e v e l o p i n g ，a n d a l s ot h eo n l yw a yt oi m p r o v ee n t e r p r i s e sl e v e lo f s a f e t ym a n a g e m e n t s o t og o a l o n gt h er o a do fs a f e t yp r o d u c t i o ns t a n d a r dm a n a g e m e n to ft h ep r e s e n ta g ei s p o s s i b l ea n dn e c e s s a r y b a s eo nt h e o r e t i ca n a l y s i s ，c o m b i n i n gw i t ht h ec o n t e n to fi n t e r n a t i o n a l f a s h i o n a b l e s a f e t ym a n a g e m e n tm o d e l ，a 1 4f a c t o r s s a f e t ym a n a g e m e n t m o d e li st os e tu p t h eo b j e c t i v ei st op r o v i d ear e f e r e n c ef o r c o m p a n yo f c o n t i n e n to fc h i n a t h es t a n d a r ds a f e t ym a n a g e m e n tm o d e li n c l u d e1 4f a c t o r si si n t r o d u c e d t h ef a c t o r sa r ed e s c r i b e di nd e t a i li nt h e p a p e r ao p e r a n tm o d e l o nh o wt op u s h ， h o wt om a k eac h o i c e ，h o wt oe x a m i n e ，h o wt od e v e l o p ，h o wt oa c t u a l i z ea n d h o wt om a i n t a i ni se s t a b l i s h k e y w o r d s ： s a f e t ym a n a g e m e n t s t a n d a r d i z a t i o n o p e r a t i o n a l m o d e l 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 第1 章引言 1 1安全生产标准化管理模式的提出 世界上标准化工作已由早期的简单的计量标准，技术标准发展到了大而复 杂的系统标准。即以系统优化为目标，运用先进的科学方法和工具进行最佳协 调，建立与经济技术发展水平相适应的标准系统。 安全生产标准化管理模式以标准为核心，依据一定的程序，将一切管理手 段、作业方法、机械设备、工作环境条件等分要素进行管理运作，使各要素及 其在各阶段，均处于受控状态，从而保证各要素安全运作，达到保证安全生产 的目的。这种安全管理理念最基本的特点就是企业自成体系，自我规管。目前， 世界上以英国为代表的许多国家都相继采用了这种模式。 事实上，在英国、日本、澳大利亚、欧洲共同体的机制及其他欧洲国家 早已实施了有关的安全法律，以风险评估为核心的安全管理机制的地位越来越 稳固。但随着分判制度的越来越盛行，小型公司数目急剧增多。小型公司的利 润微薄，因而千方百计简化公司的管理基础，从而忽略公司内潜的安全健康风 险。只靠法律及政府的监控是不足够的，必须建立和维持一个监管系统，以一 套正式的程序去促进安全健康，使用一个清晰及定期作检讨的架构，推广及应 用一套好的标准于安全风险管理上，使那些重视自己工作利益的人参与其中。 近年澳洲及新西兰已从实施工厂法、建筑安全法的法规逐步转变 为以安全风险管理为核心，以公司自我规管为特色的安全管理标准，即 a s n z a 3 6 0 标准( 固i - 1 ) 。 实施该管理模式，就是把安全问题纳入公司主流管理制度内采用有效的 安全管理制度执行程序，把风险降至最低。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 卜 i _ - 卜斗 图卜ia s n z 4 3 6 0 管理程序 英国标准b s 8 8 0 0 采取两种可行的方法把职业安全管理与组织的其他管 理功能互相整合。第一种是依据英国职业安全健康管理执行处出版的指南“成 功的安全健康管理( h s 6 5 ) ”( 图1 2 ) ，第二种是依据环境制度标准( b s e ni s o 1 4 0 0 1 ) ( 图1 3 ) 。这些标准构成了国际职业安全管理的基础和制订依据。 图1 - 2 h s6 5 的模式 西南交通大学硕士研究生学位论文 第3 页 图1 - 3 b s e n i s o1 4 0 0 1 的模式 之后英国标准局因应市场的殷切需求，制订了一个名为o h s a s l 8 0 0 l ：1 9 9 9 的标准( 如第3 章所述) 。用作评估各机构的职业安全健康管理制度。比较可 知，其实该模式只是以一些流行模式为基础，跟随i s o9 0 0 1 及环保i s o1 4 0 0 1 的一贯做法，并无特别之处。但因其具有各行业可通用性，被认为是“国际职 业安全健康管理模式”。 1 2 我国安全管理现状分析 保护劳动者的安全与健康是我国的一项基本国策，安全生产是保证国民经 济持续、快速、健康发展和社会稳定的基本条件；安全生产状况是社会文明程 度的反映。改革开放以来，我国明显加强了对安全生产的管理和控制：从法制 上。先后出台了劳动法、矿山安全法等；从体制上。确立了“企业负责， 行业管理，国家监察，群众监督，劳动者遵章守纪”的体系；在具体实施中， 注重了安全生产知识的普及，建立了以企业主要领导为责任人的安全生产责任 制度，加强对事故调查和事故隐患监控治理的力度。保证了社会稳定和国民经 济的快速发展。 就企业层面分析其安全管理可分为一下三种模式：传统安全管理模式；现 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 代安全管理模式；当代安全管理模式。 传统安全管理模式靠个人的经验进行安全管理，我国中小企业特别是私营 企业目前多采用这种模式。 现代安全管理模式靠科学的安全管理原理和原则进行安全管理，是在传统 安全管理基础上形成的。它基于过程的标准化安全管理模式，重在解决安全管 理中的执行问题，但对安全管理的重大决策问题没有进行综合的研究分析和系 统的理论论证，我国目前一些大中型企业采用这种安全管理模式。 当代安全管理模式基于系统的标准化安全管理，重在研究企业安全管理活 动的规律，特别强调系统化、数量化、信息化和人的智能开发。在这一阶段中， 科学管理的标准化原则、原理发展到了一个新的高度，形成了系统的安全生产 标准化管理体系，因而，当代安全管理模式就是安全生产标准化管理。目前， 我国已经有少数大中型企业的安全管理进入了这个阶段。 综上所述，我国企业的安全管理正处在从传统的安全管理模式向现代安全 管理模式及当代安全管理模式过渡的阶段，以传统安全管理模式和现代安全管 理模式为主，三种管理模式并存。 随着改革的不断深入，经济的不断发展，出现了新的矛盾： a 国有大型企业转型改制，原有的安全生产管理体系被打破或被转换； 新的安全生产管理体系运作不畅，或被削弱。 b 外商投资企业、合资企业、私营企业、乡镇企业迅猛发展，因规模小 或初步经营，其生产条件、技术水平和管理手段低下。 c 随着分包制度的事实性普遍被采用，低成本经营中大量使用未经安全 知识培训的非熟练工人。 从而导致了一系列安全事故接连不断发生。暴露了我国安全生产还远未形 成良好的环境和秩序，我国安全法规未形成体系，国家安全机制不健全。监察 力度不足，对跨行业、跨地区、跨部门的综合性安全问题缺乏研究和对策。基 层组织没有形成一个良好的安全文化氛围等问题。然而，可喜的是根据国民经 济与社会发展规划，“十五”以及以后时期国家将从以下方面加强安全与健康工 作：强化安全生产工作的综合管理和国家监督职能，建立健全安全法规体系； 推行企业自我约束机制；推广企业安全文化；依靠科技进步，改善安全生产条 件。 提高企业自我约束机制，推广企业安全文化是要通过推进o h s a s 职业安 全与健康标准管理体系来实现的。事实上，许多国家或地区亦依据体系之要素 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 和程序建立了相应的法规体系。因而政府建立以标准体系为依据的法律体系， 企业按照o h s a s 职业安全与健康标准管理体系实施自我规管，是目前世界安 全管理公认的有效途径，也是我国安全管理的方向。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第6 页 第2 章安全生产标准化管理模式的理论分析 2 1 事故发生机理 凡是物质系统都具有能量，能量在失控状态下都能转化成具有破坏力的危 险因素，当这些因素转化为事故的可能性在某物质系统存在时，就成为隐患。 隐患是构成事物的物质基础，事故的严重程度与失控的能量多少有关。虽然能 量是客观存在的，但其转化是有条件的：首先，物质要处于失控状态；其次， 要受到外在的错误行动的触发。因此，导致事故的根本原因是人们的不安全行 为和物的不安全状态。所以，最大限度的控制人的不安全行为和消除物的不安 全状态是降低和消除事故的根本途径。这两个途径之间协调统一并互相渗透、 互相促进、互相制约，形成事故预防的有机整体。在一定的条件和范围内，当 一个因素一定时，另一个因素控制得越好，事故发生的概率就越低。前者主要 是靠强化安全管理来实现，后者主要是靠安全技术和安全设施的投入来实现。 2 2 隐患的相对性分析 隐患是一个相对的概念，具有可激发性和可转化性。同样一个物质，同样 一种状态，当其面对不同的对象时，表现出来的性质也是不同的。比如：有a 、 b 两组人，同种环境下的一个坑，对a 组人不进行任何安全教育，也不让他们 熟悉环境，对b 组人进行广泛的安全生产宣传教育，同时让他们充分熟悉环 境，使他们充分了解至该坑的存在和可能发生的危害。则这个坑对a 、b 两组 的人所体现出的危险性就不一样。对a 组人，很显然，该坑是隐患；对b 组人， 由于大家都知道该坑的存在，有足够高的安全防范意识，该坑所表现出来的只 是一种客观存在，而非隐患。 对于一个物质系统而畜，其中任何一个元素都可能成为一种隐患。当该元 素的各种特征、指标与安全生产标准不合，并有可能导致事故时，该元素就成为 隐患。因此隐患是针对标准而畜的，没有标准就不可能定义隐患，更谈不上安 全生产。 反过来讲，隐患的消除来源于严格的执行标准。任何客观存在的事物本身 西南交通大学硕士研究生学位论文 第7 页 都具有其危险性，世上没有也不可能有绝对安全的设备，但只要在该系统中， 使其触发事件不发生。隐患就可消除。这就要求要严格的执行标准。任何运作 良好的标准系统，其含盖的标准都是在科学指导下的实践经验的总结，虽然标 准化系统本身不可避免的存在缺陷，但其显然是现实优化并逐步完善和发展的。 因此，消除隐患的关键是零缺点的执行标准。 2 3 人机环境系统本质安全化原理 人机环境系统本质安全化是指人、机、环境三者安全品质的最佳安全匹配 建设，它包括人的本质安全化、机的本质安全化、环境本质安全化三个方面。 其中人的本质安全化是核心，机和环境的本质安全化都是围绕着人的本质安全 化而开展的。 人的本质安全化是指通过对人进行安全心理、安全生理、安全文化及安全 技术等多方面的选择和举i i 练，不断的提高人的安全素质、安全生产技能，提高 人与其所处的大物质系统之阔的安全匹配水平。 机的本质安全化是指机具的可靠性、安全性能、安全防护系统和安全保护 系统四个方面的安全化建设。 环境本质安全化是指人所处的物理环境、化学环境、生物环境、空间环境 和时间环境五个方面的安全化建设。 人机环境系统作为一个整体，系统内任何一部分的安全品质变化都会引起 相关联的部分发生变化，如果没有相匹配的管理控制手段，系统安全机能就会 失调，人机环境系统的安全品质也就达不到优化匹配的效果。安全生产标准化 管理模式就是运用标准化技术和先进的安全管理方法，通过其自身的不断循环、 优化，推动人机环境系统本质安全化。 2 4 安全生产标准化建立原理 2 4 1 安全生产标准化管理的基本概念 安全生产管理是甩计划、组织、协调、检查、实施、反馈、等管理手段， 使生产过程中的人、机、环境各因素处于安全受控状态的活动。包括：a 、策 划、发展、组织和实施安全政策；b 、衡量、审核或查核该等功能的执行。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第8 页 安全生产标准是对与安全生产有关的重复性事物和概念所做的统一规定。 安全生产标准综合运用安全技术经济、安全管理理论和实践经验的成果。将管 理、现场以及操作等方面的方法、程序和要求，经有关方面研究并协商一致， 由主管机构批准，职工认可，以特定形式发布，作为安全生产中所必须共同遵 守的准则。 安全生产标准化是通过制订、贯彻安全生产标准，使标准系统和标准化工 作系统不断完善优化的过程。 安全生产标准化管理是以标准系统为依据，对安全生产领域中的各个要素 进行全面管理的活动。 安全查核是指检查某安全管理制度的效能并考虑该制度在效能方面改善的 活动。 2 4 2 安全生产标准化建立的基本原理 原理一有序化原理：使安全生产活动中的各个要素由不安全状态向较安全 状态，由较安全状态向更高一级安全状态做有方向的运动。 标准化活动就是我们为从无秩序状态恢复到有秩序状态而做出的努力。安 全生产标准化建设，就是对安全生产领域的各个方面运用统一、简化、协调、 系统化、通用化和组合化等方法和手段，制定出一整套标准和规范，贯彻到相 应的活动中去，限制和规范活动的各个方面，使安全生产活动有序化。安全生 产标准化系统包括标准系统和标准化工作系统，二者紧密联系、相互制约、相 互促进、高度统一。好的标准系统体现了事物发展的客观规律，是事物本质有 序化的再现，是标准化工作系统有序化的基础和前提。有序的标准化工作系统 能接近零缺点的执行标准系统，并通过执行一审核一改进执行这一循环往复 的过程，使标准系统不断完善和提高。 安全生产标准化工作系统以人为核心来组织生产，其对人的有序化表现在 以下方面；通过各种标准化系统的动力机制和激励机制，强化员工的安全行为； 通过约束机制，逐渐杜绝员工的不安全行为。这种有序化可以使员工的安全生 产意识发生由习惯性违标，到在标准韵约束下非主动、非自觉地进行安全生产， 再到主动、自觉地进行安全生产，最后到自发的进行安全生产的变化。当公司 所有员工都能自发的进行安全生产时，该标准系统的功效就得到了充分发挥。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第9 页 此时，公司应以新的标准系统来促使其安全生产的更高一级有序化a 原理二最优化原理：用有限的资源，寻求最优的安全效用。 安全生产标准化系统的优化是以整个系统的输出功能和效果达到优化为目 标的，系统功能的优化又取决于系统结构的优化。 a 系统整体优化 系统学第一定律指出：系统的新质总是大于它的各个要素在孤立状态下质 的总和；系统学第二定律指出：为实现环境所允许的系统最佳功能，须使整个 系统对“时间、空间、物质、能量和信息”的利用率最高，简称五率最高原则， 这两个定律规定了最优化原理的基本理论框架和出发点，也规定安全生产标准 化的优化必然是基于系统的优化。 系统整体优化着眼于系统整体效果。单独推行一项新标准，或许会取得某 些成果，但这些效果的取得，必然要通过一个特定的标准系统，如果这项单独 的新标准与其标准系统相协调统一，则增强了整个系统的活力，从而产生效果， 这种新效果，是这个新标准与原有标准系统综合作用的结果，是这个系统由关 键要素的激发而突变的新的有序状态的结果，不能仅仅看作单项标准的效果。 因此，在安全生产标准化活动中，偏重于追求单个标准的效果，较少考虑整体 效果，或者偏重于标准的数量，较少考虑标准的系统性和标准的合理结构偏重 于技术标准而忽略工作标准和管理标准，都是不符合有序化原理和系统优化原 理的。 、 b 系统结构优化 系统学认为：系统的功能是一个过程，它反映了系统对外界作用的能力， 由系统的结构所决定，由系统的整体运动表现出来。安全生产标准化强调客观 效果，重视系统的功能，而功能是由结构所决定的要优化功能，就要优化系统 的结构系统结构优化的过程包括安全生产标准化系统的自优化过程和由新的控 制中心的形成所带来的结构上的突变过程。 安全生产标准化建设是一个基于系统的结构优化的过程，是把安全生产目 标由输入转化为输出的一组相关联的活动，是企业实现安全生产、不断提高有 序化的过程，优化原理贯穿于整个安全生产标准化的全过程。其优化模型如图 2 1 所示。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1o 页 图2 1 安全生产标准化系统优化模型 在图2 1 中，企业根据其外部环境的变化( 如社会安全生产发展水平和 国家的安全政策) ，结合内部环境( 如实际安全生产能力) ，确定公司安全生产 目标。针对实际目标任务进行可行性方案优选，确定安全生产标准化系统。在 系统运行中，通过自优化来适应内外环境的不断变化，提高自身的抗干扰能力 和稳定性。从而提高标准自身的水平。通过对标准化系统功效的测定和评估， 并结合安全生产内外部环境的变化。对系统进行目标优化，确立新的优化了的 安全生产目标，进入下一轮安全生产标准化系统的优化循环。企业安全生产标 准化系统优化循环的过程也就是企业安全生产运行由较低水平向较高水平发展 的过程。 7 原理三：协调统一原理 在一定时限内和客观条件下，按照一定目标要求，通过 统一协调。指定标准和规范。使标准化对象的形式、功能或其它特性具有更高 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 的一致性和合理性。 任何稳定有序的系统内部都充满矛盾，其所以能保持稳定有序的结构，首 先靠的是内部的统一。既要有一种共同遵守的规范，把内部各个子系统、各个 要素的行动和相互关系统一起来。又必须对统一体内的各种矛盾进行协调。没 有统一就没有稳定有序，统一是形成系统的首要条件。但统一又是相对的，是 在主要方面的统一，矛盾的各个方面又必须进行协调。 协调统一原理贯穿于整个安全生产标准化过程。制定标准的过程基本上 就是选择、审定并最终认可标准的过程，选择本身就是简化、协调、统一某些 方面的内容，审定必然要协调统一各个方面的意见，认可就是固定、协调统 一好的内容，并保持其在一定时期内不变：标准的贯彻实施和审核也要协调 统一各个方面的意见。由此可见，协调统一原理是从大量的标准化方式、方 法、原则、概念中抽象出来又用于标准化工作实践密切结合的基本法则。 原理四：反馈控制原理 安全生产标准化系统的形成、发展、变化以及保持结构稳定性、环境适应 性和环境改造性的必要机制是反馈控制。 安全生产标准化系统在形成、实施过程中，环境的变化和干扰总是难免的， 加上入的主观认识与客观实际常常不能完全吻合，所以，安全生产标准化建设 过程中要经常分析环境现状，排除干扰，以适应变化。同时通过对外界环境的 改造，使安全生产活动由低级向高级有序方向运动，没有环境适应性就没有系 统稳定性；没有环境改造性，安全生产标准化建设就不能不断提高。而改造性 和稳定性的获得，取决于系统的序变能力。 序变能力是指促使系统整体变化的能力，它包括三个方面： a 系统内统一协调能力 b 系统优化能力 c 系统内控制中心的改变能力 序变能力的获得，要求强有力的反馈控制系统来保证，反馈控制有两种： a 长周期的反馈，即宏观反馈，它是对环境宏观规律的认识。由这种反 馈所导出的信息，往往要求改变整个标准化系统的结构和功能。 b 短周期反馈，即中观或微观的反馈，指在一个特定的安全生产标准化 系统寿命周期内可以发挥控制调节作用的信息反馈。 安全生产标准化过程是一个不可逆的管理过程，是一个分阶段的不连续的 过程。因此，安全生产标准化系统反馈控制不能用一般自动控制系统的反馈回 西南交通大学硕士研究生学位论文 第12 页 路来对待。从某公司的安全生产标准化系统来看。整个安全生产标准化建设是 一个开式的螺旋上升的发展过程，而不是一个封闭回路。 图2 2 安全生产标准化系统反馈控制模型 如图2 2 所示，系统反馈控制使得安全生产标准化体系的各个环节的运行 质量不断提高，促进了整个体系的运行水平，从而，使安全生产目标得到不断 发展和提高。 原理五安全生产标准化系统的发展理论 安全生产标准化建设是一个认识实践提高再认识再实践再提高的发展 过程，是一个由不太完善到逐步完善。由单一事故追查型的安全生产管理模式 逐步转变为全员参加的、以预防为主的、以安全生产标准化建设为中心的当代 安全管理新模式的过程。企业在进行安全生产标准化建设时，应从系统工程角 度出发，科学地预测后期过程，逐步完善安全生产标准化系统，为安全生产标 准化系统的良性循环莫定基础。 安全生产标准化系统是集约束机制和动力机制于一体的系统。首先，它对 企业的各种行为进行规范、制约，表现为约束机制；其次，它通过标准工作系 统来促进企业安全生产，表现为动力机制。安全生产标准化的过程实际上就是 安全生产标准化的标准系统与安全生产标准工作系统相互磨合的过程，随着磨 合程度的提高，标准体系的约束力逐渐下降，当标准系统与工作系统完全磨合 西南交通大学硕士研究生学位论文 第13 页 时，企业在该标准系统下的安全生产已实现了最大限度的有序化，企业的安全 品质也在该系统下实现了最优匹配。 a 安全生产标准化系统的尘命周期 任何一个公司的安全生产标准化系统从酝酿提出，局部试点到全面推广都 要经历一个相对的发展过程，其发展可分为四个阶段：孕育期、成长期、成熟 期及发展期。 孕育期：公司根据其安全生产目标和任务需求，对各种可行性方案进行分 析论证，确定适宜方案，并制定出符合本公司实际的安全生产标准体系表，同 时进行标准化试点建设。 成长期：在标准的贯彻执行过程中，运用实践对标准进行检验。完善可操 作性差的标准，改进运行效果不好的标准，积极运用新技术补充新的标准。 成熟期：安全生产标准的功效已充分发挥，该标准系统和安全生产领域的 各个要素得到了当时条件下的最佳匹配。此时，标准本身也相对完善，安全生 产标准化建设水平处于最佳位置，整个公司的安全生产处于最优状态。 发展期：员工已熟知标准，并能自觉实施。公司的安全生产水平达到标准 所限定的最高水平，安全生产中所出现的新问题，现有标准无法解决，现有标 准已经无法促进安全生产水平的迸一步提高。于是必须对其进行重新修订、换 版，用新的标准系统代替原有的系统，运行新的标准体系，促进安全生产水平 向更高一个层次发展，进入下一个循环期。 b 安全生产标准化系统的目标优化 对于一个安全生产标准化系统丽言，从孕育期开始，到成熟期，其系统目 标水平一般来说是不变的。因此，在一个具体的安全生产标准化系统周期内， 安全生产目标水平是一个定值。然而，从安全生产标准化系统的良性循环来看， 各级系统的推陈出新，都是安全生产标准化系统的不断优化的结果，每经过一 个循环，安全生产标准化系统水平都有个提高。因此，公司决策层应敏锐地 洞察到各级安全生产标准化系统发展期的征兆，及时制定更高、更新的标准系 统，适时地进行安全生产标准化系统的目标优化。 系统优化有两种形式，一是系统内部结构的优化，即系统的自优化，另一 种是突变，即将原有系统的平衡态破坏，形成以新的控制中心为核心的系统， 安全生产标准化系统也是按这两秘形式进行优化的。首先，制定标准系统，然 后贯彻实旌，通过在执行过程中的各种信息反馈、经验积累，对标准系统和标 准工作系统不断修订、完善、优化。逐步完成标准系统和标准工作系统地磨合， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 这种安全生产的p d c a 循环是属于该特定安全生产标准化系统内部的p d c a 循 环，是系统的自优化过程，在系统自优化过程中标准系统结构保持相对稳定； 其次，任何一个标准都有其寿命，标准系统也是如此，这就决定了安全生产标 准化系统必然要遵循新陈代谢的规律，当标准化系统发展到其发展期，标准系 统的功效已经充分发挥，其依存主体在该系统下达到了一种暂时的平衡。此时， 原标准系统的目标任务已经达到，历史使命已经完成，约束作用已经下降，已 不能促进生产的发展，这时，必然要代之以新的更高一级的标准系统，使企业 安全生产标准化系统运行在更高一级的层次上。 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 第3 章o h s a s1 8 0 0 1 ：1 9 9 9 职业安全健康管理模式分析 英国标准局因应市场的殷切需求，制订了一个名为o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 的 标准，用作评估各机构的职业安全健康管理制度。对该模式分析如下： 3 1 适用范围 该模式只提供一个职业安全及健康管理制度所须的要求，但没有详细设计 管理制度的规格和评判准则，适用于所有类型机构，而不论其经营何种项目， 且是针对安全管理制度而不是针对个别安全产品或服务的。 3 2o h s a s 1 8 0 0 1 ：1 9 9 9 模式 标准要求机构建立及维持一个按图3 - 1 的安全管理制度。 图3 - 1o h s a s 1 8 0 0 1 ：1 9 9 9 模式 3 2 1 安全政策( 图3 2 ) 机构的最高管理层应制订安全政策，并清晰陈述安全目标及承诺改普安全 表现。政策应包括以下内容： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 与机构本身的安全制度配合；承诺持续改进：承诺最低要求是符合法律及 其他组织同意的标准；必须记录、执行和维持该政策；确保机构中的所有阶层 均能了解他们各自的安全责任；其他关注团体能获得该政策；承诺定期检讨， 确保该政策持续适合。 图3 - 2 安全政策 3 2 2 计划( 图3 - 3 ) 标准要求计划划分为以下四个项目：危害辨认、风险评估和风险监控； 法律及其他规定；目标；安全管理计划。 图3 - 3 计划 3 2 3 实施与运作( 图3 - 4 ) 主要项目包括： 组织及职责：训练、认知及能力；咨询与沟通；文件：文件及资料管理； 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 作业控制；紧急事故准备与应变。 ，。1 。一。1 1 | 量度表现的回应 图3 - 4 实施与运作 3 2 4 检查与改善行动( 图3 5 ) 标准要求该项目包括： a 机构应建立及维持程序，经常监察及量度安全表现： b 意外、事故、不合格、矫正及预防行动： 机构应建立及维持程序去界定权责给员工。确保他们能够：处理及调查意 外、事故、及不合格的情况；采取行动减轻所造成的后果；开展及完成矫正及 预防行动；确认矫正及预防行动的有效性。 这些程序须经过风险评估及修订后方可实施。当制定任何矫正及预防行动 去消除现在或潜在的不合格情况时，应确保行动的大小与安全风险程度相称。 图3 - 5 检查与改善行动 一 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 c 记录及管理 组织应建立及维持程序去鉴别、维持和处置安全审核记录。并检讨审核结 果。安全记录应清楚易读、可辨认。记录应小心保存及保养，使它易于检索及 不受损坏、变质或遗失，保存期限应清楚订明。记录格式应适合组织及其制度， 并且符合0 h s a s1 8 0 0 1 的各项要求。 d 审核 机构应建立及维持审核计划与程序定期执行安全审核，以此判断安全管 理制度是否符合安全管理各项规划及o h s a s1 8 0 0 1 的各项要求，并把审核结果的 资料提交管理阶层。应按机构有关活动的风险评估结果及过去的审核结果制订 审核计划及时间表。审核程序应包括范围、频率、方法、称职、及执行审核和 结果报告的责任要求。如进行审核，应由独立人士进行。 e 管理阶层检讨( 图3 - 6 ) 高层主管应按自己制定的时间表检讨安全管理制度，以确保此制定可持续 适用、足够及有效。检讨过程应确保管理阶层能够获得必要的资讯用作评估检 讨结果。管理阶层检讨应就审核的结果、情况变化及对持续改善的承诺提出修 订安全的政策、目标及其他构成重要项目的可能需求。 图3 - 6 管理阶层检讨 3 3 安全管理模式与元素的配合探讨 在3 2o h s a s 1 8 0 0 1 ：1 9 9 9 模式中。在实施以安全政策、计划、付诸实 西南交通大学硕士研究生学位论文第19 页 施、衡量表现和审核为核心项目的安全管理过程中，安全管理体现在了对其过 程中各个节点的控制，当这些过程的各个节点被有效控制时，五个核心项目就 得到了有效实施，安全管理模式也就得到了有效运行。这样我们就可以从该模 式中提取过程控制节点或叫安全管理体系要素，作为设计企业安全管理模式的 基本元素，如：计划危险、风险评估及风险控制；法律与其他要求；目标；安全管 理方案；架构与责任；i jj l 练、认知及能力；咨询与沟通；文件：文件与资料控制；作业 控制；紧急事件准备与应变；监查与量度；不合格、矫正及预防措施：记录：审核：管 理评审。 从3 2 分析可知，该模式在实施过程中，是将安全政策、计划、付诸实施、 衡量表现和审核这五个核心项目相对独立的分别应用于各个元素上，建立程 序。即采用如图3 - 7 所示的“横切”的方法。例如安全管理模式应用于安全训 练上，运行方法如下：机构应制订一套安全训练政策，用来决定是否有训练需 求；应设计一个计划，用于实施该政策和安排雇员接受所需要的训练：应将安 全训练付诸实施；制订安全训练的标准，并据以检查其有效性；进行安全审核， 检查这个元素的政策的效能和可靠性。从而使这个元素在安全管理制度中的表 现得以改菩。 ，一。一。 ：安全管理元素 ， 图3 - 7 管理模式核心项目应用于各个元索 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 0 页 图3 7 是o h s a s1 8 0 0 1 ：1 9 9 9 国际安全管理模式常用的横切的方法，建 立安全制度。其特点是把所有在管理模式中的核心项目应用于每个元素上。显 然，这一方法，更适合应用于相对独立的单位，如个别的公司、个别工厂、个 别工地等。若要管理一个机构经营多个不同行业或一个大公司内含诸多分公司 或管理多于一个的地盘、工厂时就会出现“各自为政”的情况，并不利于安全 体系的有效运作。此时，可采用如图3 8 的纵切的方法。 安全管理体系元 图3 - 8 纵切的方法 这种纵切方法的特点是把所有十四个元素应用于个别管理模式的核心项目 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 上。例如，机构总公司需要制订十四个元素各自的政策，使分公司可以依循。 机构要想达到全面的安全管理，单独采用一种方法是不足够的。第4 章中十四 元素安全管理模式设计了综合应用这两种方法的方式，在企业实施安全管理模 式的要素时，就是综合利用这两种方法，分别展开各要素的。总公司或分公司 采用纵切的方法，个别的地盘或工厂则应用横切的方法。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 2 页 第4 章我国企业安全管理模式设计 尽管有国际较为公认的安全管理模式作指引，世界各地还是因应各自具体 情况发展出不同的安全管理模式。对我国企业而言，不走国际标准化之路，只 能使安全管理一直处于低下水平，被越来越远的抛开，既不适应我国经济发展 的内在要求，也不符合我国加入w t o 及世界经济一体化的外在要求。但如果 将标准直接拿来，不加以消化和吸收，建立适合我国具体情况的模式，标准就 难以发挥其应有的作用，也难以真正提高我国的安全管理水平。因此，依据国 际安全管理标准和我国现有机制，建立既与国际接轨又能充分发挥我国现有安 全制度的安全管理体系，是摆在我国企业面前的重要课题。 笔者经历了香港某公司的安全管理实施过程，依据我国政府的安全管理发 展计划，结合我国现行安全管理状况。利用国际质量体系运行的经验，设计了 适合我国企业的含1 4 个元素的安全管理模式。 4 1 十四元素安全管理模式 4 1 1 设计原则 选定o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 的国际安全管理标准模式的5 个核心项目：将我 国安全管理的内容，分为1 4 个要素：利用5 个核心将此1 4 个元素有机的组成 一个整体：采用横切与纵切相结合的方法，使模式适合于不同类型的企业。 我国在长期的安全管理实践中，探索了不少有效的管理方法和手段，例如， 安全检查与评比。为使所设计模式继承和吸收我国安全生产管理的精髓，我们 同样可以提取其安全生产管理的过程节点，即安全管理体系要素，作为企业安 全生产管理模式的另一重要基础，与从o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 模式中提取的要素 一起构成了十四元素安全管理模式。 但每一个元素本身是个别安全程序，实施了十四个元素的安全程序，并不 代表机构已经建立了安全管理制度，企业必须知道如何运用管理模式，把十四 个元素互相连接在一起去管理危害和风险。如图4 1 ，4 2 所示。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 3 页 图4 - 1 有安全元素但不联系 图4 - 2 基本安全管理制度 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 4 页 4 1 2 公司安全生产标准化管理体系要素 依据4 1 1 的设计原则，确定公司安全生产标准化管理体系要素如下： 4 1 2 1 安全政策 说明公司就工作时的安全及健康所作的承诺。 4 1 2 2 安全组织 确保使工作时的安全及健康所作的承诺得以实行的组织机构框架。 4 1 2 3 安全培训 为了使员工具备安全知识及在不危害健康的情况下工作而进行的训练。 4 1 2 4 内部安全规则 为达到安全管理的目标而提供的安全规范操作指示。 4 1 2 5 安全视察计划 藉以找出危险情况并定期或在适当时间对任何上述危险情况做出补救的视 察安排。 4 1 2 6 危害分析及个人防护 用来找出员工可能遇到的危险情况以及确定该等危险对员工的危害的计 划，该计划并且提供适合的个人防护装备作为在工程控制的方法不可行的情况 下的最终解决办法。 4 1 2 7 意外或事故调查 意外或事故调查是查究有关意外或事故的成因，并发展实施应变安排，防 止意外或事故再次发生。 4 1 2 8 紧急应交措施 紧急应变措施是对紧急情况的应变准备，以发展、传达和执行就有效管理 紧急情况而确定的计划。 4 1 2 9 对分包商的评核、挑选及管控 公司须对分包商进行评核、挑选及管控，以确保次承建商完全知悉其安全 责任并实际履行该等责任。 4 1 2 1 0 安全委员会 设立沟通咨询渠道，使管理阶层、员工与分包商，共同商讨工作上的安全 及健康问题。 4 1 2 1 1 风险评估 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 5 页 评核与工作有关的或潜在的危险，著发展安全程序 4 1 2 1 2 安全推广 提高、发展和维持在工场内的安全和健康的意识。 4 1 2 1 3 安全设计 为在工人面对任何恶劣工作环境之前，控制意外及消除危害而设的计划。 4 1 2 1 4 健康保障计划 为使工人避免遭受职业健康方面的危害而制定的健康保障计划。 4 2 公司安全模式要素的选定 4 2 1 公司依据其规模和所处层次选定安全生产标准化管理制度中 的要素 在4 1 所列1 4 个元素中，前1 2 个元素直接来源于o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 模 式核心元素的要求或公司安全管理的经验总结，是基本元素或称为第一类元素。 后2 个元素通过工序控制计划和透过控制危机来进行安全管理，是安全管理的 较高层次，称为第二类元素。 较小规模的公司应选定第一类1 2 个元素。例如，一天内有总数少于1 0 0 个工入在单一或多个场地作业豹工厂或建筑工程承建商； 较大规模的公司应选定第一类1 2 个和第二类2 个共1 4 个元素。例如，一 天内有总数多子1 0 0 个工人在单一或多个场地作业的工厂或建筑工程承建商。 4 。2 2 公司及分公司、承建商及分包商的安全生产标准化管理模式 安全生产标准化管理模式是可以在一个大企业或是一个大发展计划中的不 同层面实旌。例如，一个建筑承包商若在不同地点经营建筑工地，该承包商就 应在其企业上层及其经营的工地地盘内，即各个工作地方层面发展、实施、和 维持一个安全生产标准化管理制度。一家由数个承建商组成的合资公司，共承 建一个大型工稷，该合资公司就应实施其安全管理制度，并运作由来自各个合 资承建商的组员所组成的安全委员会与此同时，这些承建商亦须在他们的工 程地盘内组织其安全管理制度及安全委员会。在这些承建离的母公司内，视乎 其规模，亦须各自有他们的整体性的安全管理制度及安全委员会，以监督辖下 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 6 页 工程地盘。 4 3 十四项安全元索模式与o h s a s 安全管理体系要求的比较 表一两种安全管理制度比较 0 h s a s1 8 0 0 l ：1 9 9 9十四项安全兀蓑 条款4安全管理制度要求安全管理制度元素 4 2 安全健康政策兀秉一安全政策 4 3 计划策划安全管理制度 4 3 1 计划危险、风险评估及风元素十一评核与工作有关的危害 险控制 4 3 2 法律与其他要求达到法律要求 4 3 3 目标达到或高于法律要求 4 3 4 安全管理方案安全管理制度内 4 4 实施与运作安全管理制度内 4 4 1 架构与责任元素二安全职责架构 4 4 2 训练、认知及能力元素三安全训练 元素十二推广安全和健康 意识 4 4 3 咨询与沟通元素十安全委员会 4 4 4 文件 4 4 。5 文件与资料控制 4 4 6 作业控制元素四内部安全规则 元素六个人防护计划 元素十三控制意外和消除危险计 划 元素九 评核、挑选和控制次承 建商 元素十四 保障职业健康计划 4 4 7 紧急事件准备与应变元素八紧急事故准备 4 5 检查与改善行动安全管理制度内 4 5 1 监套与量度元素五危险情况视察计划 4 5 2 不合格、矫正及预防措施元素七调查意外事故 4 5 _ 3 记录 4 5 4 审核体系要求 4 6 管理层检讨体系要求 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 7 页 将十四项安全元素模式与o h s a s1 8 0 0 1 安全管理体系要求作比较列于表 一，表中明确显示了十四项安全元素既符合o h s a s1 8 0 0 1 安全管理体系的要 求，又使安全管理要点清晰，各元素配合流程化，易于体系的操作运行。从而 也说明了十四项安全元素模式是一个与国际接轨的安全管理体系；两种体系的 差异在于o h s a s 体系将文件及其控制作为要点加以控制，十四元素体系将作 业控制细分为五个元素加以控制。这正是十四元素体系的特点所在，也是吸收 我国安全管理经验的结果。 众所周知，我国的长期的安全管理都是以检查评比为基本形式，而检查评 比的对象则是以作业或工序为依托的，逐步形成了一系列安全规章制度。因此。 一个安全制度健全的企业。其作业过程的安全控制必定严格有效。十四元素体 系细化控制作业过程的安全，充分发挥了企业原有制度的作用。笔者在参加香 港企业的安全管理中也体会到，尽管他们没有将作业过程细分为多个要素来控 制，但都是将作业过程作为中心要素来控制的。 至于资料记录及其控制，由于十四元素体系是一个持续改进的循环体，没 有资料就无法达到追溯、改进及提高。因而，资料及记录控制自然存在于十四 项元素内，不必作为单独要素。 由于十四元素体系更注重安全管理基础元素，强调与作业过程的具体配合， 因而，该体系是一个适中的及适合刚开始采用安全管理标准化制度的组织。 4 4 企业实施安全标准化管理模式要素程序的方法研究 4 4 1 安全政策 4 4 。1 1 安全政策 广义而言，政策是指某个机构的整体性计划、方向及目标，以及行动与反 应的标准和原则。 一个有效的安全政策是可以让该机构清楚的去跟从。该政策有助各方面的 商业表现，是组成该机构对不断改进的具体承诺的一部分。制定安全政策的目 标是列明一个清晰及不含糊的工作安全与健康管理方法及承诺。机构的高级管 理阶层应制定并以书目落实及签署该安全政策。并确保安全政策包括以下的承 诺： a 认识工作安全与健康是企业的商业表现的一部分； b