（农业经济管理专业论文）无锡市的环境污染变迁与经济发展.pdf

摘要 改革开放以来，伴随着经济高速增长，我国经济发展与环境污染之间的矛盾显得日益突出， 其经济增长是以高昂的环境损失为代价的。研究环境污染变化的规律以及经济发展对环境污染的 影响，对于转变经济发展方式，控制环境污染，加强环境保护制度建设具有一定的现实意义和理 论意义。本研究运用环境库兹涅茨曲线分析和分解分析方法，以无锡市为例，对1 9 9 1 2 0 0 5 年间 的环境污染与经济发展之间的关系展开实证研究。 首先，界定基本概念和分析基本理论。阐述经济发展、环境污染、环境库兹涅茨曲线和可持 续发展等基本概念，分析经济规模、经济结构、技术进步等直接影响因素和消费偏好、收入分配、 环境管制等间接影响因素对环境质量的影响。环境质量随经济发展的演变轨迹就是这些影响因素 共同作用的结果。 其次，对无锡市环境污染与经济发展之间的关系进行总体性研究。进行了经济发展与环境污 染之间的g r a n g e r 因果关系检验，利用变系数同定效果模型拟合环境污染随经济发展的演变轨迹， 进行环境库兹涅茨曲线分析。得出三个主要结论：( 1 ) 无锡市的经济发展是环境污染变化的原因， 但是环境污染变化并未影响经济发展。( 2 ) 经济发展对环境污染的影响在无锡市的三个地区之间 存在显著差异，各地区拥有不同的环境污染演变轨迹。( 3 ) 江阴的固体废物污染和废气污染的演 变轨迹都是倒u 型，符合e k c 假说，这两种污染具有向减轻方向转变的趋势；在市区和宜兴， 三种环境污染( 宜兴的工业废气除外) 的演变轨迹都是u 型，由于转折点所对应的人均g d p 水 平较低，两个地区的环境污染从2 0 世纪9 0 年代初就开始持续恶化。 再者，对无锡市的环境污染变化进行因素分解与区域分解。计算经济规模、经济结构、技术 进步3 种直接影响因素对三个地区环境污染变化的贡献率。接着，推导并利用环境污染变化的综 合分解模型，计算出三个地区的3 种影响因素对全市环境污染变化的贡献率。在此基础上，比较 了经济发展对环境污染的影响在三个地区之间的差异性，解释了各地区环境污染演变轨迹的形成 原因。结果表明，无锡市的环境污染恶化主源于市区和江阴经济规模的共同扩张。全市工业固体 废物产生量和工业废气排放量的增加主要源于江阴，工业废水排放量的增加主要源于市区。结构 调整和技术进步都在减轻污染排放强度，尽管这两种影响因素的贡献较小。 最后，提出相关的政策建议。这些建议包括：转变经济发展方式，推进经济结构的优化升级， 推行清洁生产技术，加强和完善环境管制。 关键词：环境污染，经济发展，环境库兹涅茨曲线( e k c ) ，分解分析，无锡 a b s t r a c t s i n c et h ea d o p t i o no ft h er e f o r ma n do p e n i n g u pp o l i c y , t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e n e c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n d e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n h a sb e c o m em o r ea n dm o r es e r i o u sw i t ht h eh i g h l y r a p i d e c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a i ti sa p p a r e n tt h a tc h i n a se c o n o m i cg r o w t hi sa c c o m p a n i e db yh u g e e n v i r o n m e n t a ll o s s e s i no r d e rt ot r a n s f e re c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o d e ，c o n t r o le n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n a n ds t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o no fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n s t i t u t i o n s ，i ti sn e c e s s a r yt os t u d yh o w e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nc h a n g e sa n dh o we c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n f l u e n c e sc h a n g e si ne n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n u s i n ge k ca n a l y s i sa n dd e c o m p o s i t i o na n a l y s i sa p p r o a c h ，t h i sd i s s e r t a t i o nc o n d u c t sa n e m p i r i c a lr e s e a r c ho i lt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n w u x ic i t yf r o m19 9 1t o2 0 0 5 f i r s to fa l l ，t h i sp a p e rd e f i n e s s e v e r a lf u n d a m e n t a lc o n c e p t s ，a n di l l u s t r a t e sr e l e v a n tt h e o r i e s i tg i v e s d e f i n i t i o n sa n di n t e r p r e t a t i o n st os e v e r a lc o n c e p t si n c l u d i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，e n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n ，e n v i r o n m e n t a lk u z n e t s c u r v ea n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h e n ，i te x p o u n d s t h e e n v i r o n m e n t a le f f e c t so fp r o x i m a t ev a r i a b l e s - - - - - e c o n o m i cs c a l e ，e c o n o m i cs t r u c t u r e ，a n dt e c h n o l o g y p r o g r e s s ，a sw e l la su n d e r l y i n gv a r i a b l e ss u c h a sc o n s u m p t i o np r e f e r e n c e ，i n c o m ei n e q u a l i t ya n d e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s ，w h i c hc a no n l yh a v ea ne f f e c tv i at h ep r o x i m a t ev a r i a b l e s t h ee v o l u t i o np a t h o fe n v i r o n m e n t a lq u a l i t ya l o n gw i t he c o n o m i cd e v e l o p m e n ti st h er e s u l t so fc h a n g e si na l lt h e s e v a r i a b l e s s e c o n d l y , t h i sp a p a e rc o n d u c t ss t u d yo nt h eo v e r a l lr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ec a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e mi se x a m i n e db yp e r f o r m i n gg r a n g e r c a u s a l i t yt e s t s t h e n i te s t i m a t e se v o l u t i o np a t h so fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na l o n gw i t he c o n o m i c d e v e l o p m e n tb yu s i n gf i x e d - e f f e c t sm o d e lw i t hc r o s s s e c t i o ns p e c i f i cc o e f f i c i e n t s ，a n d v e r i f i e st h e e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v eh y p o t h e s i s b a s e do nt h e s ea n a l y s e s ，t h r e em a i nc o n c l u s i o n sh a v eb e e n d r a w n ( 1 ) e c o n o m i cd e v e l o p m e n tc a u s e sc h a n g e si ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni nw h x ic i t y , w h i l et h e l a t t e ri sn o tt h eg r a n g e rr e a s o nf o rt h ef o r m e r ( 2 ) t h e r ee x i s tr e m a r k a b l ed i f f e r e n c e si ne n v i r o n m e n t a l i m p a c t so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta m o n gu r b a nd i s t r i c t s ，j i a n g y i na n dy i x i n g ，t h u se a c hr e g i o no w n s i t su n i q u ee v o l u t i o np a t ho fp o l l u t i o n ( 3 ) i nj i a n g y i n ，s o l i dw a s t ep o l l u t i o na n dw a s t eg a sp o l l u t i o n f o l l o wi n v e r t e d ue v o l u t i o np a t h s ，w h i c hi sc o n s i s t e n tw i t ht h ee k ch y p o t h e s i s t h e s er e s u l t ss u g g e s t t h a tt h et r e n dt h a te n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nr i s e sw i t hi n c r e a s i n gi n c o m e sw i l lr e v e r s eb e y o n dc e r t a i n i n c o m el e v e l s i nu r b a nd i s t r i c t sa n dy i x i n g ，t h ee v o l u t i o np a t h so fa l le n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n i n d i c a t o r s ( e x c e p ty l x i n g sw a s t eg a s ) e x h i b i tu s h a p e dc u l v e s t h el e v e l so fg d pp e rc a p i t aa tt h e t r o u g ht u r n i n gp o i n t so ft h e s ec u r v e sa l es ol o wt h a te n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi nt h e s et w or e g i o n sh a s b e c o m ew o r s e ns i n c et h ee a r l yl9 9 0 s f u r t h e r m o r e ，f a c t o rd e c o m p o s i t i o na n a l y s i sa n dr e g i o n a ld e c o m p o s i t i o na n a l y s i so nc h a n g e si n e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na l ec a r r i e do u t t h ep a p e rc a l c u l a t e sc o n t r i b u t i o n so ft h r e ep r o x i m a t ev a r i a b l e s ( e c o n o m i cs c a l e ，e c o n o m i cs t r u c t u r e ，a n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s ) t oc h a n g e si np o l l u t i o nf o re a c hr e g i o n t h e n ，a ni n t e g r a t e dd e c o m p o s i t i o nm o d e li se s t a b l i s h e dt oc a l c u l a t ec o n t r i b u t i o n so fe a c hv a r i a b l ei n e a c hr e g i o nt oc h a n g e si ne n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o no fw u x ic i t yb a s e do nd e c o m p o s i t i o na n a l y s i s ，i t c o m p a r e se n v i r o n m e n t a le f f e c t so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e t w e e ne v e r yt w or e g i o n s ，a n de x p l a i n st h e u n d e r l y i n gc a u s e so fe v o l u t i o np a t h so fe n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni ne a c hr e g i o n 。t h er e s u l t si n d i c a t et h a t e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni nw u x ic i t ym a i n l yr e s u l t sf r o mt h ee x p a n s i o no fe c o n o m i cs c a l ei nu r b a n d i s t r i c ta n dj i a n g y i n i n c r e a s e si ni n d u s t r i a ls o l i dw a s t ep r o d u c t i o na n di n d u s t r i a lw a s t eg a se m i s s i o n s a l em a i n l yf r o mj i a n g y i n ，w h i l ei n c r e a s e si ni n d u s t r i a lw a s t ew a t e re m i s s i o n sa r em a i n l yf r o mu r b a n d i s t r i c t s a l t h o u g ht h ec o n t r i b u t i o n so fc h a n g e si ne c o n o m i cs t r u c t u r ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s sa l ev e r y l o w , t h e ya l l e v i a t et h ei n t e n s i t yo fp o l l u t a n te m i s s i o n s f i n a l l y , s o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sa l ep u tf o r w a r d t h e s es u g g e s t i o n si n c l u d et r a n s f e r r i n ge c o n o m i c d e v e l o p m e n tm o d e ，u p g r a d i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，a d o p t i n gc l e a np r o d u c t i o nt e c h n o l o g ya n di m p r o v i n g e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s k e yw o r d ：e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v e ( e k c ) ， d e c o m p o s i t i o na n a l y s i s ，w u x i i i i 英文缩略表 图目录 图1 。l 无锡市环境污染变迁与经济发展研究的技术路线图9 图2 1 环境经济大系统1 2 图2 2 环境库兹涅茨曲线1 3 图2 3 经济规模的环境效应1 4 图2 4 经济结构的环境效应1 5 图2 5 技术进步的环境效应1 5 图2 6 收入、偏好与环境质量需求1 6 图2 - 7 收入分配与环境质量需求1 7 图2 8 最优排污水平1 8 图2 9 排污标准与最优排污水平1 8 图2 1 0 排污收费与最优排污水平1 9 图3 1无锡市行政区划图2 0 图3 21 9 9 1 2 0 0 5 无锡市工业固体废物产生量的变化情况2 1 图3 31 9 9 1 2 0 0 5 年无锡市化肥施用量的变化情况2 2 图3 41 9 9 1 2 0 0 5 无锡市工业废水排放量的变化情况2 3 图3 5 1 9 9 1 2 0 0 5 无锡市工业废气排放量的变化情况2 4 图3 - 61 9 9 1 2 0 0 5 年无锡市g d p 的变化情况2 5 图3 7 市区、江阴、宜兴的单位面积g d p 2 5 图3 81 9 9 1 2 0 0 5 年无锡市的三次产业结构2 6 图3 - 91 9 9 1 2 0 0 5 年无锡市的农业结构2 7 图3 1 01 9 9 8 2 0 0 5 年无锡市工业的能源利用效率2 8 图4 - l无锡市工业废物、工业废水、工业废气与人均g d p 的散点图3 6 v l 表目录 表1 - 1 部分e k c 研究4 表3 - 11 9 9 1 2 0 0 5 年无锡市的单位工业增加值污染物排放量2 8 表4 _ lf i s h e r - a d f 面板单位根检验结果3 0 表4 _ 2g r a n g e r 因果关系检验结果3 1 表4 3 各变量的统计描述3 3 表4 4 无锡市环境库兹涅茨曲线的同归结果3 5 表4 5 无锡市三个地区的环境污染演变轨迹3 6 表5 1 无锡市工业崮体废物污染变化的影响因素分解4 0 表5 2 无锡市工业废水污染变化的影响因素分解4 1 表5 3 无锡市工业废气污染变化的影响因素分解4 2 表5 _ 4 无锡市工业固体废物污染变化的综合分解4 5 表5 5 无锡市工业废水污染变化的综合分解4 5 表5 6 无锡市工业废气污染变化的综合分解4 6 v i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业科学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：枭磊磊时间：碣年 月 日 关于论文使用授权的声明 本人完全了解中国农业科学院有关保留、使用学位论文的规定，即：中国农业科 学院有权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业科学院可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 论文作者签名：哥磊磊 翩躲节历钆 时间：如学年衫月f 日 时间：谳年占月7 日 中国农、i k 科学院硕i ：学化论文 第一审绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 第一章绪论 从1 8 世纪末到2 0 世纪6 0 年代，各国都奉行以经济增长作为其首要目标，他们认为只有经济 增长才能真正提高居民的生活水平( k u z n e t s ，1 9 7 1 ) 。这种过分注重经济增长的发展模式突出表 现为高资源消耗、高污染排放和低利用效率。随着经济快速增长和工业化在全球范围内扩散，自 然资源消耗和环境污染问题日益严重，自然资源由富裕到短缺并限制经济增长，环境污染超过环 境承载能力并降低居民的生活质量。2 0 世纪6 0 年代以后，发达国家开始关注并研究经济发展与 环境质量的关系，在经济发展的同时开始强调环境保护，至今许多发达国家在环境保护方面已取 得显著成效。环境问题具有很强的外部性，因而，发达国家不但在国内加强环境保护，而且呼吁 和要求发展中国家开展环境保护。然而，发展中国家与发达国家之间的贫富差距悬殊，其居民的 生活水平比发达国家低得多，对于发展中国家来说经济发展从而消除贫困才是最为迫切的问题， 而环境保护则往往位于经济发展之后( w o r l db a n k ，1 9 9 2 ) 。 作为一个发展中国家，中国同样面临着经济发展与环境保护的两难选择困境。改革开放以来， 伴随着经济高速增长这一矛盾显得尤为突出，特别是在经济增长最快的东部发达地区。无锡市就 处于东部发达地区，是“苏南模式川的典型代表，其经济增长速度飞快，1 9 9 1 年到2 0 0 7 年其g d p 年平均增长率达到1 3 3 6 ( 以1 9 9 1 年不变价格计算) ，高于全国1 0 1 0 的平均水平，也高于江 苏省1 2 2 7 的平均水平；2 0 0 7 年其人均g d p 已高达6 5 2 0 3 元( 现价) ，是全国人均g d p ( 1 8 6 6 5 元) 的3 5 倍和江苏省人均g d p ( 3 3 6 8 9 元) 的1 9 倍。显而易见，无锡市在经济发展方面取得了 辉煌成就，然而这些辉煌成就的背后却是严重的环境问题。从单位面积污染物排放量来看，2 0 0 5 年无锡市的单位面积工业固体废物产生量为0 1 2 吨平方千米，是全国的8 7 倍和江苏省的2 2 倍； 单位面积工业废水排每为1 0 4 7 万吨平方千米，是全国的4 1 4 倍和江苏省的3 6 倍；工业废气排 放量为5 4 9 6 5 3 万标立方米平方千米。是全国的1 9 6 倍和江苏省的2 8 倍。虽然这些数据并没有 涵盖环境问题的方方面面，但是足以表明无锡市环境污染的严重性，而太湖蓝藻爆发则充分暴露 了环境污染背后所隐藏的潜在的环境危机。2 0 0 7 年5 月，太湖监藻大规模爆发，居民饮用水源水 质下降，使自来水发臭，引起无锡市近百万居民的生活用水危机，当地居民的生活质量受到严重 影响。太湖蓝藻爆发的直接原因是水温过高和水体的富营养化，而太湖水体的富营养化之所以如 此之高，主要是因为工业污染增加、农业面源污染扩大、城市生活污染直接入湖和渔业养殖规模 急速扩张( 秦伯强等，2 0 0 7 ) 。由此可见，无锡市的经济增长是以高昂的环境污染损失为代价的。 在过去的几十年中，无锡市的经济发展模式与许多发达国家工业化初期的“先污染，后治理”( g r o w f i r s t 。t h e nc l e a nu p ) 的发展模式相类似，然而，由于无锡市的经济规模扩张更为迅速、经济结构转 变更为剧烈，其经济发展所造成的环境污染问题比发达国家更为突出、更为严重。 1 “苏南模式”是指以集体所有制企业为主体、以其迅速发展为推动力的区域经济发展模式。( 陈建军，2 0 0 1 ) 。 苏南指地处江苏省南部的无锡、苏州、常州三个地级市及其所辖县级市( 县) 。 中国农业科学院硕i 学伊论丈第章绪论 1 1 2 研究意义 如同许多工业化国家在经济发展初期一样，无锡市正处于经济发展与环境保护的两难区间2 。 一方面，经济发展提高了居民的收入水平，改善了居民的生活质量，这正是经济发展的最终目的 所在；另一方面，经济的快速发展又造成了严重的环境污染，恶化了居民的生活质量，反而与经 济发展的初衷相违背。此外，与中国的中两部的多数地区相比，无锡市环境污染与经济发展之间 的矛盾显得尤其突出和严重。因此，为了真正改善其居民的生活质量，就有必要对该地区的环境 污染演变规律及其背后的经济原因进行研究，探寻实现经济与环境协调发展的道路，这正是本研 究的现实意义所在。本文将研究无锡市环境污染变迁规律、空间分布规律以及经济发展对环境污 染变化的影响，这不仅能为无锡市经济与环境协调发展的政策制定提供理论依据，而且对中国其 它地区( 无论是发达地区还是落后地区) 和其它发展中国家都具有一定的借鉴意义；这不仅丰富 了对中国、对发展中国家的经济发展与环境质量关系的研究，而且对发达国家经济发展与环境质 量关系的研究也是一个有益的补充。 1 2 经济发展与环境质量关系的研究进展 1 2 12 0 世纪5 0 年代以前 经济学家对经济发展与环境问题的关注可以追溯到1 8 世纪。m a l t h u s ( 1 7 9 8 ) 在其人口原 理中论述了人口、资源与经济的关系。他认为，人口以指数形式增长，土地等资源和食物生产 只能以线性形式增长，因而，资源的有限性构成了经济增长的绝对约束，而人口增长将受到食物 生产增长的限制。m a l t h u s 的人口理论有一些局限性，因为他忽略了技术进步在提高资源利用率方 面的作用。r i c a r d o ( 1 8 1 7 ) 考虑了技术进步的作用，提出了自然资源的相对稀缺性。他认为，经 济增长可能使特定资源存量出现暂时的、不断增加的稀缺性，但是由于技术进步能够在一定程度 上自动寻求替代资源，因而自然资源的相对稀缺不会构成经济增长的绝对约束。m i l l ( 1 8 7 1 ) 提 出了关于经济增长与自然资源的界限问题。他认为，自然环境、人口和财富均应保持在一个静止 稳定的水平，而且该水平要远离自然资源的极限水平，以防止出现食物短缺和自然美的大量消失。 同m i l l 一样，m a r s h a l l ( 1 8 9 0 ) 认为，自然资源除了作为生产投入要素之外，还向人类提供休闲 和生活性服务，这种环境服务功能具有直接经济价值，但是由于存在外部性，环境服务价值游离 于市场之外，从而加重了环境资源的相对稀缺性。虽然m a r s h a l l 承认资源稀缺将导致产品价格上 升，但是对于这种稀缺将构成经济增长的约束却持怀疑态度。从m a r s h a l l 到2 0 世纪5 0 年代，人 们主要关注经济增长，如何推进经济快速增长的理论受到青睐，而自然资源的稀缺性和环境污染 问题并未得到应有的重视。总的来说，2 0 世纪5 0 年代以前，传统经济学认为从长期来看不存在 构成经济增长约束的资源稀缺问题，学者们很少研究经济增长过程中的环境污染和生态破坏问题。 2 郑易生( 2 0 0 0 ) 具体区分了经济发展与环境质量的“双赢区间”与“两雉区间”。他把“两难区间”定义为这样 类选择空间，在其中人们不得不以牺牲环境质量来换取经济效益，或相反以经济效益为代价而改善环境质量。 2 中同农、f k 科学院硕_ 学位论文第一章绪论 i i ilii_ 1 2 22 0 世纪5 0 - 8 0 年代 2 0 世纪5 0 年代以后，由于传统工业化造成的生态破坏和环境污染日益严重，人们开始对传 统的经济发展模式进行反思，一些学者开始研究经济发展过程中的环境污染和生态破坏问题。 c a r s o n ( 1 9 6 2 ) 在寂静的春天中分析了农药污染物的积累、迁移和转化过程，阐述了农药污 染对生态系统的影响，并指出：人类的经济活动不仅污染环境、危及生物生存，而且正在危害人 类自己，使原来生机勃勃的春天变得寂静了。b o u l d i n g ( 1 9 6 6 ) 分析了经济系统与环境系统的关 系，指出：人类唯赖以生存的最大生态系统是地球，人口的不断增加和经济的不断增长最终会 耗尽地球上的有限资源，生产和消费所产生的废弃物最终将彻底污染整个地球。他倡导建立既不 会使资源枯竭的、又不会造成环境污染和生态破坏的、能够循环利用各种物质的循环经济来替代 过去的“单程式”经济。这些学者对生态环境的关注激发了人们去探寻环境退化的原因，而经济 增长则首当其冲。1 9 7 2 年，m e a d o w se ta 1 ( 1 9 7 2 ) 向罗马俱乐部提交了一份名为增长的极限 的研究报告。该报告深刻阐明了环境的重要性以及资源与人口之间的基本联系。他们根据人口、 粮食产量、工业资本、不可再生资源和环境污染五个基本因素建立了w o r l d 3 模型，模拟结果表明： 人口增长、粮食生产、工业发展、资源消耗和环境污染都呈指数形式增长，全球的经济增长将会 因为粮食短缺和环境破坏于2 1 世纪某个时段内达到极限，而避免因超越地球资源极限而导致世界 崩溃的最好方法就是限制增长。就在诸多学者纷纷投身研究经济发展与环境质量关系的同时，一 些国际组织也积极地参与其中。1 9 8 3 年1 1 月，联合国成立了世界环境与发展委员会( w e l d ) ； 1 9 8 7 年，w e l d 发表了名为我们共同的未来的研究报告，正式提出了可持续发展概念；1 9 9 2 年，联合国环境与发展大会( u n c e d ) 通过了全球2 1 世纪议程，标志着可持续发展理论的形 成。2 0 世纪8 0 年代以来，对经济发展与环境质量的研究日益成为环境经济领域的研究热点。 1 2 32 0 世纪9 0 年代以来 伴随着环境监测技术进步，到2 0 世纪9 0 年代初环境质量方面的数据变得容易获取，学者们 开始利用这些数据对经济发展与环境质量之间的关系展开实证分析，环境库兹涅茨曲线假说 ( e n v i r o n m e n t a lk u z n e t sc u r v eh y p o t h e s i s ) 就在这些实证研究中被提出来，并成为该领域的研究 热点之一。对环境库兹涅茨曲线( e k c ) 的最早研究出现在三份独立的工作论文中：g r o s s m a n & k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 评价北美自由贸易协定( n a v i a ) 对环境的潜在影响的开创性研究、s h a f i k & b a n d y o p a d h y a y ( 1 9 9 2 ) 为1 9 9 2 年的世界发展报告所做的背景研究以及p a n a y o t o u ( 1 9 9 3 ) 为 国际劳动组织( 购) 所做的发展研究。随后，许多学者参与到e k c 假说的研究中，大量的e k c 研究增进了人们对经济发展与环境质量之间关系的认识。本文将以一些代表性文献为例来阐述 e k c 研究的实证结果和e k c 假说的理论解释，并对e k c 研究的假设前提进行简要评论，最后介 绍一种能够用来解释e k c 的研究方法分解分析方法( d e c o m p o s i t i o na n a l y s i sa p p r o a c h ) 。 ( 1 ) e k c 研究的实证结果 s h a f i k & b a n d y o p a d h y a y ( 1 9 9 2 ) 的研究结果被用于1 9 9 2 年的世界发展报告，因而其影响 大于g r o s s m a n & k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 和p a n a y o t o u ( 1 9 9 3 ) 的研究。他们使用了对数线性、对数二次、 对数三次3 种模型形式，并在模型中加入了时间趋势变量和地点虚拟变量，估计了1 0 个环境质量 指标( 见表1 1 ) 的演变轨迹。他们发现，清洁水缺乏度( 1 a c ko f c l e a nw a t e r ) 、城市卫生缺乏度 3 中围农, i k ：t - 学院硕i ：学位论文 第- 章绪论 暑曼量曼皇曼曼曼曼曼i !j i,l_ , i j 曼量曼曼量曼曼曼曼曼曼皇量鼍曼舅舅 表1 1 部分e k c 研究 ! ! ! ! 三! ：! ：坚巴里1 22 1 ：! ：! 型星鉴g ! 坐! i ： 作者 被解释变量类型 转折点备注 解释变量 s h a f i k & b 觚d y o p a d h y a y ( 1 9 9 2 ) 人均g d p ( 1 9 8 5 年u s $ ) p a n a y o t o u ( 1 9 9 3 ) 人均g d p ( 1 9 8 5 年u s $ ) 清洁水缺乏度 城市卫生缺乏度 森林面积变化量 森林退化率 河流中溶解氧 排泄物大肠菌 s 0 2 浓度 悬浮颗粒浓度 人均碳排放量 线性 线性 线性 n 型 倒u 型 倒u 型 线性 城市人均废弃物线性 人均s 0 2 排放量倒u 型 人均n q 排放量 倒u 型 人均s p m 排放量倒u 型 森林退化倒u 型 s e l d e n & s o n g ( 1 9 9 4 ) 人均g d p ( 1 9 8 5 年u s $ ) 人口密度 s 0 2 排放量 s p m 排放量 n o 。排放量 c o 排放量 工业废水排放量 工业废气排放量 工业固废排放量 刘荣茂等( 2 0 0 6 ) 人均g d p ( 1 9 9 0 年￥) 人口密度、工业比重、 外商直接投资 1 9 6 0 - 1 9 9 0 ： 1 4 9 个国家； 对数一次、 对数二次、 对数三次 3 0 0 0 截面数据； 5 5 0 05 4 1 6 4 个国家； 4 5 0 0对数二次、 8 2 3超越对数 彭水军等( 2 0 0 6 ) 人均g d p ( 1 9 9 6 年￥) 人口密度、工业比重、 贸易开放度等 工业废水排放量 工业固废排放量 宋涛等( 2 0 0 6 ) 人均g d p ( ￥) 人均固废产生量 人均废水排放量 人均废气排放量 人均s 0 2 排放量 人均粉尘排放量 人均烟7 垒排放量 倒u 型 u 型 线性 线性 线性 倒u 型 倒u 型 倒u 型 2 4 6 5 0 6 4 7 0 3 0 个国家； 水平二次 2 9 个省； 1 9 9 1 2 0 0 3 ： 对数二次； 固定效果 3 0 个省； 1 9 9 6 - 2 0 0 2 ： 水平三次； 固定效果 递增 递增1 9 8 5 2 0 0 4 ； 递增2 9 个省； 1 8 6 5 9对数三次； 6 1 8 3随机效果 3 3 3 5 4 减减 一 一 减俗瓶 加 舳增增 递递 一 一 递b 川 弘 勉递递 舢 一 一 绷一 姗 蚴 型型型型| | 型型型 u u u u u u u 倒倒倒倒 倒倒倒 中围农、他科学院硕 学佬论文第帝绪论 ( 1 a c ko f u r b a ns a n i t a t i o n ) 都随收入增加而下降；衡量森林退化的两个指标与收入的相关性都不显 著：河流的环境质量趋向于随收入增加而恶化；衡量空气污染的两个指标都符合e k c 假说，其转 折点在$ 3 0 0 0 $ 4 0 0 0 之间：人均碳排放量和城市人均废弃物都随收入增加而增加。 与大多数e k c 研究不同，p a n a y o t o u ( 1 9 9 3 ) 只使用截面数据来估计e k c ，其中s 0 2 、n o ；、 s p m ( s u s p e n d e dp a r t i c u l a t em a t t e r ) 样本包括5 4 个国家，森林退化样本包括6 8 个国家。他使用二 次对数形式来拟合3 种空气污染物的演变轨迹，使用人均收入与人口密度的超越对数函数( t r a n s l o g f u n c t i o n ) 来拟合森林退化的演变轨迹。他的研究表明，4 个环境质量指标的演变轨迹都是倒u 型 曲线，s 0 2 、n o 。、s p m 的转折点分别在$ 3 0 0 0 、$ 5 5 0 0 、$ 4 5 0 0 左右，森林退化则在人均收入达到 $ 8 2 3 就开始改善。 s e l d e n & s o n g ( 1 9 9 4 ) 利用多种模型来估计s 0 2 、n o 。、s p m 和c o 的人均排放量的演变轨 迹，本文选择他们使用二次水平形式的固定效果模型得到的结果。同p a n a y o t o u ( 1 9 9 3 ) 的研究结 论相似，他们得到了4 种空气污染物的倒u 型轨迹，s 0 2 、n o 。、s p m 和c o 的转折点分别为$ 8 7 0 9 、 $ 1 1 2 1 7 、$ 1 0 2 8 9 和$ 5 9 6 3 ，但是高于其它研究得出的转折点。他们的研究结果表明，污染物排放 量的转折点可能高于污染物浓度的转折点，即污染浓度可能比污染排放量先下降。 在e k c 假说被提出来以后，许多学者( g r o s s m a n & k r u e g e r ，1 9 9 5 ；p a n a y o t o u ，1 9 9 7 ；v i n c e n t ， 1 9 9 7 ：t o r r a s & b o y c e ，1 9 9 8 ；k a u f m a n ne ta 1 ，1 9 9 8 ：d eb r u y ne ta 1 ，1 9 9 8 ：s u r i & c h a p m a n ，1 9 9 8 ： l i s t & g a l l e t ，1 9 9 9 ；h e t t i g ee ta 1 ，2 0 0 0 ：s t e r n & c o m m o n