（农业经济管理专业论文）我国农业科技成果转化模式研究.pdf

摘要 农业的根本出路在于科技。如何进一步加速农业科技成果转化已成为我国各方 关注的焦点。转化模式的研究应该成为重要内容。本文通过构建模型对我国农业科 技成果转化模式进行理论分析，探讨建立适应新世纪农业经济发展的转化模式，以 加速农业科技成果转化，实现科技与经济的紧密结合。全文共分六部分。第一部分 介绍农业科技成果转化的有关概念及理论。第二部分从历史的角度分别考察农业经 济、工业经济、服务经济三个不同时期农业科技成果转化的特征。第三部分在分析 研究美国、日本、荷兰各具特点的农业科技成果转化模式后，阐述其对我国转化模 式构建的启示。在上述三国农业科技成果转化模式中，企业、农民合作组织及政府 发挥了巨大的作用。第四部分介绍了我国农业科技成果转化模式的基本情况。首先 介绍了传统计划经济体制下成果转化模式；其次通过实例重点阐述了现阶段我国存 在的主要转化模式的情况；最后根据转化的组织载体归纳总结出四种转化模式，并 对其进行初步分析。第五部分根据参与成果转化的客体、主体特征建立模型，对转 化模式进行深入分析，为目标模式的建立进行理论奠基。第六部分，在上述分析的 基础上提出适应新世纪农业经济发展的目标转化模式，并给出相应的对策建议。 关键词：农业科技成果；转化模式；企一农民合作组织 独创性声明 本人声明所里交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果据我所知除了文中特别加以标注和致谢的地方外t 论文中不包含其他 人已发农或撰写过的研究成粜也不包含为扶得麴生主瞧竺盘叠 或其他教 育机构的学位马j i 证书而使用过的材料与我一嗣：l ：作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了u 月确的说明并表示谢意 学位论文作者签名；妊五磅签字日期：枷年月伊日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解葱然蝰燃蕴有关保留、使用学位论文的规定， 有权保尉并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅本人授权边! ! 焦堡趱可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：盏磅 导师签名： 耄甲加 签字日期：w 年6 月妒日 签字日期移幽肄6 月劢日 序言 我国是一个农业大国，却不是农业强国。究其原因，主要在于缺乏强有力的科 技支撑。我国每年取得6 0 0 0 多项农业科技成果，但转化率仅有3 0 4 0 ，真正形 成规模的不到2 0 ，远低于一些发达国家7 0 8 0 的转化率。“八五”期间，我国 农业科技贡献率为2 8 9 6 ，而发达国家高达6 0 8 0 。9 以上数据表明，我国农业科技 成果转化存在着较严重的障碍。成果的转化模式是关键的制约因素。本文旨在通过 研究成果的转化模式，扫除成果转化的障碍因素，加速农业科技成果的转化，实现 科技与经济的真正结合。 1 基本概念界定和理论支持 1 1 农业科技成果转化模式的概念 根据中华人民共和国促进科技成果转化法的界定，科技成果转化是指为提 高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行 的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等 活动。 农业科技成果转化是指农业科技成果由知识形态转变为物质形态，进而转变为 现实生产力的一个从量变到质变的动态过程，即通过某种途径或方式，将先进成熟 适用的农业科技成果作为生产要素，注入传统农业中，改变要素结构，提高农业的 产出率和优质率。从广义上讲，农业科技成果转化模式是指农业科技成果研制、开 发、生产、转化的全过程所采用的方式、方法。狭义上讲，它是指应用研究成果， 从中间试验、适应性试验开始，经过应用、推广到形成生产能力，发挥效益所经过 的途径。农业科技成果转化受当时当地条件的限制，不能脱离特定的时空条件研究 成果转化。对于农业生产而言，它在更大程度上受自然资源条件的影响、制约。因 此，我们必须在一定的时空条件下研究一定的转化模式。 所谓推广，就是一个逐步扩展的动态过程。农业科技成果推广就是将成果传播 出去，并帮助农业生产者掌握、采用这些知识、信息和技术的动态过程。转化和推 广这两个过程是一致的和同时发生的，但延续的过程长短不同。成果推广是成果转 化的量不断扩大的累加过程。在推广延续过程中随着所需要的人、财、物等能量的 逐步加大，其转化速度逐步扩大，成果转化速度往往加快，对生产的作用也愈大， 或者说延续推广是提高转化度的必经之路。 1 2 有关理论支持 i 2 i 技术创新的传播、扩散问题 就农业科技成果的传播、扩教而言，其传播的速度和范围呈“s ”型曲线。不 。郭红东我国农业科技成果转化：障碍分析与对策选择r j j 农业经济 2 0 0 1 ，( 2 ) ：3 0 。郭林榕，陈文光，杨道富，等农业科技成果转化的问题与对策探 讨h t t p ：w w w , a g r i o n l i n en e tc n z h u a n j i a a r t i c l e n o n g y k j z h 0 7 0 5h t m 2 0 0 1 - 0 7 - 0 5 同的技术成果有不同的传播曲线，同一技术在不同的地区也可能不同，主要表现在 曲线的坡度不同和曲线停止时期不同。主要影响因素是对自然条件的适应性，当地 经营条件的适应性，新技术所需投入的有效性和影响新技术传播的社会因素以及推 广工作对新技术传播的影响等因素。我们可以归纳为：成果本身、转化的组织载体 及吸收者( 农业生产者) 三大要素。 曼斯菲尔德( m a n s f i e l d 。e ) 于6 0 年代研究了新技术在同一部门内不同企业之 间的扩散问题。曼斯菲尔德认为影响技术在同一部门内扩散或推广的基本因素有三 个：( 1 ) 新技术的模仿比例；( 2 ) 新的相对盈利率；( 3 ) 新技术所要求的投资额。曼斯菲 尔德的技术推广模式主要解释的问题是：一项新技术首次被某个企业采用后，究竟 需要多久才能被该企业所在部门的多数企业采用。尽管曼斯菲尔德的模式能够在一 定程度上有助于对技术推广的理解，但由于其理论假设前提( 完全竞争、忽视企业 大小差别、忽略了新技术在采用过程中的不断演化等) 与实际相差较大，因而对现 实的解释力是有限的。 关于新技术扩散到其他部门的问题，英国经济学家克莱夫特列比尔科克对此 进行了深入研究。其主要观点有：( 1 ) 一个时代的先进技术集中反映在武器生产技术 上。( 2 ) 一国军事工业中的先进技术主要通过两种方式对民用工业各部门的技术变革 产生影响。其一，军事工业中被首先采用的许多生产技术适用于一般机械制造、造 船、冶金工业的生产，一国如果建立了先进的军事工业，它的许多民用工业部门也 就相继采用类似的新技术。其二，通过在军事工业中使用过新技术的熟练工人向民 用部门的转移，把新技术传播到民用工业部门中去。( 3 ) 新技术在部门之间的推广不 仅与生产技术本身的适用性和熟练工人有关，而且还需要具备相应的原料、燃料和 生产管理经验等必要条件。该理论较好的解释了高新技术从军事工业向其它产业部 门如农业扩散的现象，具有较强的实践意义。 1 2 2 农业科技成果转化的动力问题 1 2 2 1 市场需求拉引理论 在完善的发达的市场经济条件下，技术推广转化可以借助于市场机制的诱导 功能来实现。该理论可表示为：农产品需求农业技术需求农业技术创新一 一农业技术扩散农业技术供给。其特点是农户根据市场需要和可能选择农业科 技成果。在这种体制中，技术创新活动有大量的微观主体参与，广大农户不是新技 术的被动接受者，而是推动技术进步的最为积极的力量；技术推广主体的积极性来 源于自身利益最大化的追求，因而，技术推广是其内在的要求，推广活动的成本与 收益是其从事科技成果转化的主要参照指标；新技术的供给与需求可以在市场机制 的调节下趋于均衡。概言之，市场成为农业科技成果转化的主要力量。市场诱导型 成果转化机制的优点在于，农户、企业、合作组织和民营组织出于自身利益的需要， 对农业科技成果转化具有较高的积极性，而且成果的供给是在市场需求的引导下进 行的，可以使成果供给与需求相一致，并使农业科技投入获得较高产出。这种体制 的不足在于，在市场经济不发达的条件下，它不能像政府主导型机制那样快速有效 2 地推进技术扩散。即使在市场机制高度发达的情况下，由于存在农业技术扩散的外 部性和适度规模的要求，往往不能保证新技术的充分有效供给。 1 2 2 2 政府驱动理论 其成果转化的基本推动力量来源于政府。政府是整个成果转化过程的组织者、 领导者。该理论认为，政府根据宏观资源结构、农业发展所处阶段和农业发展目标 等因素确定农业科技成果的供给计划；成果的研究、开发、试验、推广，由政府投 入财力、物力和人力组织开展；农业生产单位往往由于激励机制、信息等方面的原 因是新技术的被动接受者，虽然也存在着主动的需求，但并未成为影响成果供给的 主导性力量：调节成果转化进程的手段是行政力量或政府的计划。政府是农业科技 成果转化的组织者、投资者、管理者，并引导农户使用农业科技成果。其优越性在 于，政府可以保证科技成果转化的投入，从而可以在短期内推动农业技术在较大范 围的扩散。这种体制也存在着成果的供求脱节、激励机制不足等明显的缺陷。 1 2 2 3 复合动力理论 农业科技成果转化是一个具体的、复杂的社会实践过程，是由自然资源、经济、 政治等多个方面的因素制约的。成果转化的各种制约因素的地位作用以及作用方式 随着时空条件的不同而有差异，因此要求综合运用政府和市场两种力量来推动农业 科技成果的转化。成果转化的主体为政府、农户、企业、农民合作组织等，它们共 同参与且有着合理的分工；成果转化的激励力量，既有微观主体对经济利益的追逐， 又来源于政府实现农业发展目标的政府绩效的谋求；政府的行政力量与市场同时都 是技术推广转化的操作手段。政府虽然不包揽技术推广转化活动，但也不把技术创 新活动主要交给市场去完成，而是在充分利用市场机制作用的前提下，积极地主动 地去开展农业技术创新活动，谋求技术进步的快速推进。概言之，政府和市场都是 成果转化的积极推动力量，其优点在于可以综合上述两者的长处而避免它们的不 足，既充分调动微观主体技术创新活动的积极性，使技术创新活动有广泛的基础； 又发挥了政府在农业技术推广中不可替代的作用。 2 不同历史时期农业科技成果转化的基本特征 2 1 农业经济条件下的农业科技成果转化 在农耕文明时期，土地是一切生产资料中的核心要素。因此，农业技术也以提 高土地的产出率为主。受当时的条件限制，如缺乏先进有效的科学工具、科学的方 法及理论指导等，农业科学技术发展十分缓慢。且大多数技术发明源自于农夫的实 践经验。毋农业技术基本上自然扩散，缓慢且范围小。农业技术的传播是以熟练的 农民为载体，战争、人口的迁移等偶然因素的发生，带动、促进了农业科技的扩散、 转化。国家有计划、有目的的农业技术推广活动时有发生，但受当时经济条件的限 制，农业技术推广传播范围狭小，作用较小。总之，传统农业技术的经验性强，物 。林毅夫制度、技术与中国农业发展r m j 上海：上海人民出版社，1 9 9 4 2 6 8 - 2 7 1 3 化程度和传播效率很低。传统农业中，技术扩散极为缓慢，经验积累成为农业技术 进步的主要方式。 2 2 工业经济条件下的农业科技成果转化 1 8 4 0 年近代工业革命后，大机器工业飞速发展，工业经济迅速成为推动世界前 进的主推器。工业的蓬勃发展为农业的发展提供了物质条件。西方发达国家在实现 工业现代化后，为解决国民的吃饭及实现国民经济的综合协调发展，全力推动农业 的发展，以高新技术对传统农业进行彻底改造，农业继工业之后实现了现代化。首 先，大量的工业先进科技成果从其它部门向农业部门转移，农业生产条件得到了质 的飞跃。土地生产率大大提高，一些传统农业生产部门如畜牧业、渔业，实现了工 厂化改造，越来越呈现出工业化的“形式”。其次，自然环境污染加剧，人类与大 自然的矛盾日益突出。提倡人与自然的协调发展的可持续发展逐渐成为世界潮流。 在这一时期，农业技术发明主要是从科学和实验中得到的，经验积累逐渐被严密的 科学研究所取代。由于先进科学的理论、方法及工具的运用，农业科技成果的产出 数量及质量得到极大的提高。同时，由于国家级农业科技研究、开发及推广体系的 逐渐建立及完善，农业科技成果的转化、扩散速度加快，范围也迅速扩大。再加上 一系列支农、扶农政策及制度的建立，使农业科技发展的软环境得以保证，进一步 加速了农业科技的发展。 2 3 服务经济条件下的农业科技成果转化 8 0 年代以来，在信息技术迅速发展的推动下，产业革命浪潮正在席卷世界经 济，服务业发生了深刻变化。从世界范围来看，服务业已逐渐成为支柱性产业。产 业结构进行了重大调整，世界进入服务经济时代。 在服务经济时代，以生物技术和信息技术为主导的新的农业科技革命拉开了序 幕。由于生物遗传技术的发展，新的品种层出不穷，品种在农业增产中的贡献率将 由现在的3 0 提高到5 0 。在信息技术对传统产业的改造中，农业首受其惠，智能 化、网络化、3 s 技术等使农业得到全面提升，使农业进一步由经验走向科学。在 农业科技的强大支撑下，农业生产逐渐摆脱了粮棉油、猪牛羊的初级产品生产的束 缚，农业正在由耕地向草地和林地，由陆地向海洋，由动植物向微生物，由物质生 产向生态环境建设和旅游观光休闲等多元化方向拓展，一、二、三产的界限趋于 模糊。由于科技要素向农业的渗透，极大地拓展了农业生产的对象，改造了农业的 生产工具，延伸了产业链。现代农业技术的量化和精确化、制作和加工工艺的提高， 大大增加了技术的物化和产品化程度。随着技术物化和产品化程度的提高，农业科 技产业也兴旺起来，农业科技产品公司犹如雨后春笋。这些公司拥有技术、资金、 机制、经营和开拓市场的优势，成为技术开发和传播的主导力量。在政府及市场双 重协调下，农业科技成果转化迅速，范围空前扩展。 3 国外农业科技成果转化模式及其启迪 3 1 科研、教育、推广三位一体的美国农业科技体系 4 美国农业科技体系始建于1 9 世纪6 0 年代。它是以m o r i l l 法、h a t c h 法、s m i t h l e v e r 法三个法案为基础建立起来的。m o r i l l 法规定，每个州可得到按照国会议 员人数计算的每人3 0 0 0 英亩的公共土地，用于建立和支持每州一所以农业和机械 为主的赠地大学。h a t c h 法规定在每个赠地大学建立一所农业试验站，通过出售公 共土地的资金支持农业试验站进行与农业有关的实用性试验，为农民提供各种新技 术和成果。s m i t h - - l e v e r 法案规定，由联邦农业部与赠地大学合作，在每个州建 立一个从事农业推广和普及的机构，即州合作推广站，向农民提供培训，将大学的 科研成果和新技术迅速推广给农民。 美国的农业科技成果转化体系包括三个层次：联邦、州、县。在经费、人员和 项且上，都有相当的独立性，各自具有不同的责任和权限。在联邦级，农业部设 有农业教育、科研和推广三个局和一个农业科技研究中心。该科技研究中心在各州 设有1 2 0 多个专业研究所。在州一级，有州立农业大学( 赠地大学) ，大学内设有 农业试验站和州的农业推广站，站长由大学任命，集教学、科研、推广三项职能为 一体，全美国共有1 0 5 所赠地大学。在县一级，设有州立大学的派出机构推广站， 全美共有3 3 0 0 个推广机构，雇有1 7 万名推广员。 在美国农业科研、教育、推广三位一体体制下，大学教授既从事教学，也从事 科研和推广，既能将科技成果迅速传递给农民，也能迅速反馈农民的实际科研需求， 保证科研成果符合农民的实际需求。这是美国农业科技成果转化率达到8 0 9 0 的 一个主要原因。美国农业科技推广体制的另一特点就是商业组织参与农业科研和推 广。如美国2 0 家种子公司拥有9 0 的全美蔬菜种子控制权，部分大型的跨国农业 技术公司，如先锋良种公司、辉瑞公司、杜邦公司、孟山都公司、道化学公司等， 不仅成为农业技术研究的主力军，而且成为全球农业新知识的主要推广扩散者。这 些公司通过强大的营销网络，解决了农产品销售及为农户服务的问题，同时确保了 旺盛的科技需求，实现了高科技产品市场的良性循环。 3 2 以农协为基础的日本官民结合的农业技术推广模式 日本耕地为5 0 4 0 千公顷，户均不到1 5 公顷，其中，以0 5 - - i 0 公顷为最多， 与我国比较接近。由于自然条件的限制，日本非常重视农业科技成果的转化。日本 政府于1 9 4 8 年颁布农业技术改良助长法后，就与当时迅速发展的农协相互配 合，逐步形成了相互独立又密切协作的官民两大农业推广体系。官方农业推广体系， 中央由农林水产省、都府由农林水产部、县由农政部或农业技术科作为行政职能部 门进行主管；民办农业推广体系，其职能由农协承担。 日本农协自下而上分为三个层次，即市町村层次、都道府层次和全国层次。市 町村基层农协分为综合农协和专门农协两类。综合农协是地域性组织，综合从事包 括销售、购买、信用、共济、仓储、指导、利用等业务。专门农协是以特定的农畜 产品销售为目的，由从事同一专业生产的农户组成，主要存在于桑蚕、畜产、园艺、 开拓等专业领域。从近3 0 年的资料看，日本专业农协数量比综合农协多，1 9 9 3 年， 两者分别为3 8 2 9 个和2 8 3 6 个。为了增强基层农协的竞争力，1 9 9 7 年1 0 月日本农 5 协全会通过决议，加快基层农协的合并进度，其数量己从1 9 9 2 年的3 0 7 3 个减少到 2 0 0 0 年3 月的1 4 1 1 个。o 农协的技术推广包含在指导业务中，基本从两个层次对农业进行指导。一是在 宏观上通过对各地区农业自然条件进行研究、分析，为农业经济结构和种植业结构 的进一步合理化提出意见，使各地农业资源获得充分、科学的利用。= 是在微观上 由营农指导员根据各户的实际情况，研究制定农业生产与经营计划，并给予具体指 导，如帮助农民开发引进低成本、高效益的技术体系，推广新品种和新的作物栽培 技术，制定合理的耕作制度，帮助农民设计经营收入目标，制定营农计划，为购置 农机和设施提供咨询。农协的事业范围包括：农业生产和生活指导、销售农产品、 农资供应服务、信用服务、保险服务、医疗服务、老年人福利事业等。 33 公私合作的荷兰农业科学研究体系 国土面积狭小的荷兰是世界著名的生物农业国，农产品出口仅次于美国和法 国，为世界第三大农产品出口国。 荷兰的农业研究着重于实际应用，向产前、产后延伸，主要满足生产、贸易和 加工的需要。荷兰的农业研究分为基础研究、应用研究和实际研究三大类。其中， 基础研究主要由瓦赫宁根农业大学和乌特勒支国立大学的兽医学院承担；应用研究 由荷兰农渔部所属农业研究院的1 0 多个研究所承担，其任务是解决将来有可能变 化的十分重要的实际问题：实际研究由实验站和实验农场承担，其主要任务是解决 实际问题和试验新的发展成果。此外，部分私营公司和一些由工业界资助和管理的 研究所，也参与农业科学的研究工作。通过研究机构相互咨询的方式进行深入的信 息交流，基础研究、应用研究和实际研究之间可以进行大量、充分的信息交流，保 证了农业科技成果的适用性。 荷兰的农业推广工作十分全面，而且划分的非常细。政府农业推广服务部门包 括专门推广人员组成的服务网络，面向农民和商业园艺经营者，提供各种专业技术、 经济学方面的知识和经验。荷兰农渔部在各省份设有农业推广办事处。由于生产者 和推广人员之间保持紧密的联系，因此存在的问题可以通过推广系统迅速发现，反 馈到研究机构，并能够在适当的研究计划中加以解决。 在荷兰，用于农业和与相关行业的研究资金，公共部门和私营行业提供的资金 比例大约为4 ：6 ，而且私营部门所占比重越来越大。很多公共的农业研究部门，也 接受私营部门的委托，进行有关研究。1 9 9 7 年，由公共部门研究机构为私营企业 进行的农业研究大约为1 1 5 亿荷兰盾。同时，在技术推广方面，私营或者说商业 化的比重也开始提高。1 9 9 3 年荷兰农渔部将农业推广机构逐步私有化，大大减少 了对它的补贴，农业推广机构逐步成为一个盈利的公司，推销知识技术和进行咨询 服务公司，增强了技术推广市场的竞争性。所以私营研究机构和推广机构的发展， 既加强了研究的针对性，也大大提高了农业研究成果的转化率，为促进荷兰农业的 。关锐捷纵论华夏农村经济mj 北京：中国经济出版社2 0 0 03 0 3 0 8 6 发展起到了重要作用。 3 4 对我国的启示 3 4 1 工商企业是进行农业技术研究开发和推广的主体。 在世界范围内，农业知识扩散离不开政府的大力支持。政府将农业知识作为一 种特殊的公共品，无偿向农民提供。同时，农业知识扩散更依赖于市场机制下的商 业运作。在发达国家，非政府农业科技的投入也在整个农业科研和推广中占有很大 的比重，例如日本、英国、法国、德国、美国9 0 年代以来非政府农业科研投资强 度所占比重分别为5 1 4 、6 2 4 、5 2 9 、5 8 6 和5 3 7 。即使是在一些原来只 能由政府承担的领域( 如基础研究) ，商业组织也越来越多地参与进来。这主要是 因为，在大部分产品领域，技术盈利性很强，能够通过推广实现的效益，补偿技术 开发、引进、推广的成本和风险损失。在这些领域内，企业进入显然是有利可图的。 这为商业组织进入农业技术领域提供了条件。商业组织如企业在趋利的动机下形成 了很强的驱动机制，和政府部门相比较而言，能够更加有效地把技术的开发、引进 和推广环节结合起来，顺利地实现技术在各个环节的传递，提高技术的转化率和普 及率。这是企业成为农业技术推广主体的原因。 3 4 2 政府在农业科技成果转化方面扮演着不可替代的作用。 尽管企业是进行农业技术研究、开发和推广的主体，但并不能因此而否定政府 的作用。政府在农业科研和技术推广方面的作用，首先表现为强有力的财政投入。 农业生产周期长，受自然因素影响大，技术的开发和推广投入风险巨大，从而影响 了私人对技术领域投资的积极性，而农业是一个社会生存和发展的基础，有很强的 外部经济效益或者说是社会效益。在那些技术推广所实现的收益不足以补偿技术开 发、引进和推广成本的领域，政府仍然是投入的主体。美国政府通过建立三位一体 的农业科研、教育和推广体系，为农业技术进步创造了条件；欧盟预算的绝大部分 都投向了农业；日本政府的技术推广组织自然属于公务员系列，即使是农协，也是 在政府的支持下发展起来的。不仅如此，政府对农业科技的投入在相当程度上对民 间的科技投入起引导作用。政府还可以通过实行相应的技术政策来调控和引导商业 组织的行为。 3 4 3 农民合作组织是农业科技成果转化体系中必不可少的传递中介。 综观各国农业发展的历史，农民合作经济组织占有重要的地位。作为农民利益 的代表，农协成为农民与政府组织沟通的桥梁。农民通过农协把自己的意愿反映到 政府，政府也借助农协实施自己的各种推广计划。农民合作组织作为技术、信息中 介，有两个方面的优势。首先，合作组织通过把农户组织起来，填补了政府技术推 广单位以及企业和农户之间的组织断层，实现分散经营的小农户与政府技术推广部 门或农业关联企业的连接，弥补了后者在面对众多分散小农户时力不从心的缺陷， 实现了技术由科研、推广部门向农户的顺利传递。其次，合作组织更加了解农户的 。关锐捷纵论华夏农村经济mj 北京：中国经济出版社, 2 0 0 03 1 0 7 需求和意愿，从而能够将农户真实的意见反馈到政府或相关的企业组织，实现技术 供给者和需求者之间的有效及时沟通。 4 我国农业科技成果转化模式的演变 4 1 计划经济体制下农业科技成果转化模式：政府主导型 4 1 1 传统农业科技成果转化模式的演进 我国农业技术推广体系建设最早始于清末。由于当时战乱频繁，发展一直缓慢。 直到1 9 4 5 年，全国有5 8 6 个县成立了农业推广所，进行部分农业技术推广工作。 建国后我国农业技术推广工作进入稳定发展阶段。1 9 5 5 年4 月1 日，农业部发布 关于农业技术推广站工作的指示，随后县级农技推广站普遍建立，到7 0 年代后 期国家设置的农技推广员一度曾发展到乡镇一级。1 9 7 8 年伴随着农村家庭联产承 包责任制的发展，国家农业科技推广工作进入长时期尝试性调整状态。多数地区尝 试以完全市场途径解决农业科技推广问题，传统国家推广体系先后受到取消或减少 经费资助，“脱钩断奶”处理，农技推广网“线断、网破、人散”，一些没有取消的 推广单位，也由于经费短缺，无力有效从事推广工作。与此同时，大量农业技术人 员自发地、或有组织地进入公司或组建公司，从事相关有利可图的技术产品中间销 售工作。一时间国家行为的农技推广几乎名存实亡，经济效益高低成为惟一标准， 整个农技推广工作处于混乱状态。虽经国家实行“三定”政策，但由于受资金、观 念、体制的制约，这种不稳定的态势一直延续至今。 4 1 2 计划经济体制下农业科技成果转化模式的特征及运行过程 计划经济体制下我国农业科技成果转化模式是“政府主导型”。该模式如图1 。 图1政府主导型农业科技成果转化 在这里，政府成为三个部门相互联系沟通的中心，也是整体体系运转的中心。 科研、推广、生产部门均是在政府部门的直接领导下，以完成政府下达的相关任务 为宗旨。政府既是推动三个部门运转、工作的唯驱动力，也是整个模式构筑并指 挥其运行的总指挥。政府包揽了转化活动中的一切。政府根据经济发展计划或目标， 8 向农业科教单位下达研究任务，并进行相关投入，科教单位向政府提供科技成果； 政府部门从有关成果中依据自己的偏好选择，向推广部门下达推广任务，同时政府 也向农业生产单位即农业生产队下达相关接受某项技术推广的任务，生产队作为基 层政府的代表是技术受体，有关投入均由政府承担。在这里推广部门和生产单位均 不具有对技术的选择权，仅有向政府的建议权，接受任务是单向的，推广部门和生 产部门之间的联系也是通过政府来完成的。政府对整个运行过程实行直接控制。 从图1 我们可以看出，农业科教单位、推广机构与农业生产单位被割裂成为独 立的部门，难以实现信息的实时交流。三方围绕政府运转，但作为中心的政府难以 对大量信息进行及时有效的处理。实践证明，这种完全绕过市场单凭行政手段进行 的强制性结合是低效率的。 4 2 目前我国存在的主要模式发展情况 4 2 1 现阶段的国家农技推广体系 现有网络型的技术推广方式，是对以前农技推广体系的完善和发展。其主要特 点是，加强村级服务体系的建设，并实行垂直领导，以便形成自上而下的技术服务 网络系统，辐射整个农村。 开封县朱仙镇健全科技组织网络，强化技术服务的功能。该镇成立了以镇长为 组长，科技副镇长为副组长及有关农、林、牧、水、蔬菜等站所长组成的朱仙镇科 技工作领导小组，全镇1 4 个行政村分别明确了一名科技主任抓科技工作，村委任 命了组科技骨干。形成乡、镇、村、村民小组、农户的科技推广组织网络，从而使 科技推广工作畅通无阻。网络型推广模式，由于其基本体系是计划经济的产物，虽 经不断改进，但其推广方式还没有完全摆脱政府行为，运行机制还主要依靠行政手 段，今后有必要向市场化、企业化转变。 4 2 2 农民合作组织+ 农户模式 农民专业协会是指以某些专业生产技术为纽带组织起来的、不受行政区域限制 的专业合作组织。其产生方式既有农民自发组织产生的技术协会；也有以社区经济 组织为基础，由农户自愿组织成的专业协会；还有以政府系统的经济实体为依托， 吸引农民自愿加入，组成专业协会。 由于存在经济实力和技术力量均相对不足的劣势，因此，农民专业协会般并 不进行科技攻关研制新品种和新技术，更多的是从科技单位引进各种优良品种和先 进的种植或养殖业技术，向其成员推广。如山东省高密市神龙养牛合作社在中国社 科院、农科院几位专家教授的指导和帮助下，在本市周戈镇建起了高密肉牛产业化 与生态农业试验基地，培育繁殖世界优良牛种，同时创办养牛合作社，吸引周围8 个乡镇中的5 0 0 个养牛户参加。合作社以基地为依托，引进美国饲料玉米、甜高粱、 小黑麦等饲料作物，为入社农户种植饲料作物提供良种和技术服务，同时引进世界 上先进的意大利皮埃蒙牛胚胎和冻精颗粒，对入社农户的黄牛进行改良，并承担防 疫、科学饲养以及改良牛的回收。 随着合作经济组织的实力逐步发展壮大，有些开始兴办自己的企业，为农户提 供的服务也得到加强。河北省武安市养殖专业协会是一个有下属肉鸡加工企业的实 体型专业协会。该协会对技术服务队的要求非常严格，在整个服务过程中设定了 1 7 个岗位，对每个岗位都制定了相应的服务内容、纪律和处罚规定。协会为1 0 名 技术人员配备了摩托车，实行“六到位”服务：一是进鸡雏前对鸡舍进行升温、消 毒检查到位：二是两次防疫到位；三是每月两次跟踪服务到位；四是和农户交接鸡 雏到位；五是和农户交接饲料到位：六是和农户交接肉鸡到位。每次技术人员服务 后，会员填写对该项服务的评价，并签字，而技术人员的工资又与服务的效果和会 员的评价相挂钩，调动了协会工作人员的积极性。 4 2 3 企业+ 基地+ 农户模式 根据企业或公司取得农业科技成果的方式，可以分为三种： 首先是公司自行研制、开发农业科技成果。为了提高企业产品的市场竞争力， 迫切需要不断推出新产品，提高产品质量。为此，有些规模较大的公司招聘科技人 员，组织科技攻关。如陕西省种业集团为了培育新品种，先后创建了秦丰玉米研究 所、秦丰瓜菜研究所、秦丰农作物良种引育中心等科研机构，开发出“秦油二号”、 “黄杂i 号”、“杂油5 9 ”、“杂油7 7 ”等新品种，为公司带来巨大的经济效益。 第二是从国内外引进优良品种或先进的技术。如广东民昌果业公司聘请储良龙 眼选育推广专家温永盟为技术顾问，实行专家、专利、专业、专管，种植获金奖技 术，建立水果科研中心，发展了全国最大的储良龙眼生产基地，总面积达2 6 0 0 多 公顷。连云港如意集团为了开拓国际市场，在派出3 0 多名管理和技术人员到国外 考察的基础上，根据市场需求，先后引进大量国外优良品种，进行试验，并将其中 的8 0 多个予以大面积推广。强大的产品优势保证了公司的竞争优势，使公司在激 烈的市场竞争中立于不败之地。通过新品种的引进和开发，加快了新品种的推广速 度，增加了公司的经济效益。 第三是公司与科研单位联合或委托科研单位进行科技成果的研制、开发。湖北 洪湖蓝田水产品开发公司采取挂靠科研单位、大专院校和高薪聘请科技人才等科技 导入方式，广泛涉足8 类1 0 多个产业，开发生产具有较大市场潜力的l o 大类1 2 0 多个产品，其中l o 多个产品连年获奖，先后研究、开发、引进、推广先进的技术、 工艺和新产品、新品种共1 0 0 0 多项，每年用于技术改造和科技开发的经费都在1 6 0 0 万元以上，1 9 9 8 年已达到2 6 0 0 万元，通过采用新技术创造的新增产值达4 5 0 0 万 以上。1 9 9 9 年实现销售收入i 0 0 亿元，资产平均利润率在1 5 以上，创汇2 5 0 0 万 美元，带动基地2 0 千公顷、农户i 0 万户，当年农民新增收入1 3 亿元。湖北省龙 发集团投资8 0 0 万元，兼并了荆州市蔬菜研究所，招聘了一大批具有中、高级职称 的农业生产技术开发研究专业人才，购进一批先进科研仪器设备，成立了湖北龙发 农业科学研究所；投资建设了种龟和商品龟繁育技术中心；还与长江水产研究所签 订科技培训、防疫治病、品种改良技术承包合同。 从技术和良种推广的方式来划分，有公司自行推广和由科研单位或技术推广部 门承包两种方式： 以公司自行推广农业优良品种或先进技术的方式包括两个方面：一是公司在为 农户提供的生产资料中包含了部分科学技术，如优良品种、科学配方的饲料、先进 的农药等，使农户在不知不觉中接受了先进的品种或科学的养殖方法。二是对于不 能以物化形式向农户传递的技术，如先进的栽培技术、剪枝技术、饲养方法等，由 公司组织内部的技术人员来向农户传授，或由技术推广部门向农户传授。吉林德大 公司是吉林省禽业联营公司与泰国正大集团合资兴建的肉鸡加工企业，该公司为了 提高养鸡农户的饲养水平，统一向农户供应鸡雏、饲料和药品，以保证肉鸡按时增 重出栏：统一按照防疫灭病和控制药残的双重标准向农户提供防疫服务，使农户鸡 场按生产计划、出口标准提供毛鸡，保证公司加工销售的需要。公司成立了肉鸡饲 养部，专门负责对鸡场的管理和服务，下设九个处，并在农民鸡场分布的区域内建 立了4 0 个肉鸡饲养管理服务工作站，每个站设站长、技术员、会计和保管员，实 行技术包保责任制，全公司6 9 名技术员要5 7 天深入养鸡户巡回指导一次。 由公司与科研单位或技术推广部门签订技术承包合同、负责技术推广的玉林市 莲塘村经济开发服务公司，与广西农业大学、华中农业大学以及地、市农技部门联 系，定期或不定期聘请高级农艺师给种菜农户上技术课，同时将菜地划分为4 片， 由4 位高级农艺师和村干部，从种子、播种、苗期管理到肥水管理、病虫害防治、 保果、采收等各个环节包干负责，进行系统的技术指导。 随着农业产业化经营的深入发展，全国各类形式的龙头企业型服务组织已发展 到数万家。2 0 0 1 年，国务院公布了第一批百余家国家级重点龙头企业的名单。这 些龙头企业，以科技为动力，外联大市场，内联基地与农户，走“龙头+ 基地+ 农户”、 “龙头+ 农户”的发展路子。通过“公司加基地，基地带农户”运行机制的不断完 善，有力地促进了农业科技成果的转化，加快了高产、优质、高效农业的发展。 4 2 4 农业科教单位+ 农户模式 科教单位利用自身的技术、人员优势，主动与农民建立联系。通过为农民提供 生产资料、农业技术及服务，在获得经济及社会效益的同时实现了科技成果的转化。 江西德宇集团是由科研单位发展而来的，前身是景德镇市农科所下属的一个种 禽场。8 0 年代末，该场由产前领域向产后领域延伸，把自选的景黄鸡加工为景德 板鸡，逐渐发展成为一个经济实体。在具体运作过程中，公司与农户相结合，把自 己选育的景黄鸡出售给农户，同时签订包销合同，并对农户统一供应饲料、统一防 疫防治、统一技术服务，确保按市场价格或保护价回收活鸡。企业与农户之间建立 了稳定、规范的互利机制。在这种产业化模式中，由于科技成果的好坏以及农户饲 养的好坏均与自身经济利益有着密切的联系，种禽场无论是在选育品种，还是在向 农户推广过程中，形成一种利益驱动机制，促使科研人员努力研究符合社会需要的 品种，不遗余力地向农户推广。 4 2 5 农业科技示范园区型 所谓农业科技园区，就是在经济相对较发达的城郊和农村，划出一定区域，由 政府、企业、农户、外商等社会各方共同投资兴建，以农业科研、教育和推广单位 作为技术依托，集农业、水利、农机、工程设施等高新技术于一体，引进国内外先 进、适用的高新技术，对农业新产品和新技术集中投入、集中开发，形成农业高新 技术的开发基地、中试基地、生产基地，以调整农业生产结构、增加农民收入的一 种农业开发方式。农业科技示范园区有利于农业高新技术的集成、组合开发利用； 有利于农业科技成果产业化，提高农业科技成果的转化效率，推动农业技术进步。 从1 9 9 8 年开始的农业科技推广示范园区建设取得了显著的效果。河南省博爱 县是全省农业高科技成果示范园区先进县之一。该县已走出一条刨办农业科技园 区，加强农业高新技术的实验示范，辐射带动科技成果转化的路子，取得了明显的 经济效益和社会效益。位于博爱县境内的焦作市现代化高效农业示范园区，规划建 设面积1 0 2 万亩，设计建造4 0 8 0 座高档次温室，6 0 0 0 亩模式化栽培高效田，试 验示范园2 0 0 亩。园区建设实行科技带动战略，以中国农科院、河南农大、省食用 菌协会等为技术依托单位，注重新品种引进和新技术的推广，先后引进种植了苦瓜、 西芹、洋香瓜等2 0 多个新品种以及工厂化育苗、自动化卷帘等1 0 多项新技术。目 前，温室收入最高达3 万元亩，平均收入1 6 万元亩以上，整个园区商品率达 9 5 ，土地复种指数3 0 0 9 6 ，科技贡献率6 0 ，园区内农民人均纯收入达3 0 0 0 元以上。 4 3 模式评价 依据农业科技成果转化的组织载体不同，本文归纳出四种成果转化模式。 4 3 1 以国家农技推广部门为中心的转化模式 该模式自5 0 年代便开始建设并得以运作，在计划经济时期对我国农业生产水 平的提高发挥了极大的作用。其转化的组织载体是自上而下的由各级政府领导的农 业技术推广机构系统。不同的机构层次承担着不同的与推广有关的具体任务，但主 要服务于国家的农业宏观计划，对能够较好实现政府要求的农业生产目标的且具有 较好应用前景和良好社会效益的技术进行重点推广：其经费来源的主要渠道是国家 财政的事业拨款；在转化方式上，一般选用指令式、指导式和指令指导结合式，多 以项目计划的形式，落实各项技术的应用，督促或者引导农民采用新技术。如“丰 收计划”、“星火计划”等，既带有指令性，又带有指导性。这一模式结构体系较为 完善，上下相通，便于宏观管理和统一协调，具有相当的权威性和较高的有效性。 在该模式中，政府居中协调各方，以实现科技成果转化。随着市场经济体制的 日益完善，成果转化各参与主体受经济利益的影响逐渐增大，政府行政驱动型对资 源配置的效率降低。其效率低下主要表现在如下方面：第一，体制缺陷。我国现有 的科技体制是适应计划经济的特点而设立的，这种体制的一个重要特点即是科研、 推广和生产三者分离，各成体系，实行垂直领导。这种体制在分散的农户家庭承包 经营为基础的现阶段，导致农业科技系统各环节缺乏有效的动力机制，信息及技术 传导、反馈机制不健全甚至缺乏。第二，体系的破坏及功能的异化。受1 9 9 1 年开 始的“断奶、断粮”风的影响，大约近1 3 的技术人员离开技术岗位。农业技术推 广经费也呈逐渐下降趋势。这一情况导致国家农业推广机构减少，人员流失，体系 的完整性受到严重影响。当前，除部分沿海地区和大城市郊区外，大多数农技推广 站处于“缺钱养兵，无钱打仗”的状态，已有的仪器设备陈旧、老化，推广手段落 后，工作条件差，严重限制了农技推广工作的开展。国家农技推广体系的作用没有 得到应有的发挥，功能呈单一化、萎缩化。 但是，政府居于中心连结各方，对于重大基础性、公益性成果转化仍具有无可 比拟的优势。从国外发达国家的转化实践来看，国家农技推广转化体系始终是存在 的。随着经济形势的变化，它逐渐引入市场机制，在科技成果转化过程中尽可能遵 循经济规律，政府主要扮演政策、资金支撑的角色。根据我国国情我们既不能完全 采用旧有农业推广体系，也不能走完全市场化的途径。 4 3 。2 以公司或企业为中心的转化模式 以公司或企业为中心的转化模式是指涉农企业或公司作为农业科技成果转化 的核心动力源，由其推动农业科技成果由实验室转化为社会实际生产力。这里的公 司或企业包括农业科研单位所兴办的经济实体、农业产业化中的龙头企业等。它的 主要特征是通过本企业使科技成果供需双方得以互动交流，实现供需平衡。对于以 农产品为生产原材料的企业，常常十分关注作为原料的农产品的生产状况及其对有 关技术的应用水平。一方面，企业出于稳定、合格的原料需要，便建立建设自己的 原料供应基地，购买有关技术或与有关技术单位联合，将技术推广给农民，如向农 民提供良种等，回收农民的产品。另一方面，企业通过从科教单位购买具有良好市 场前景的农业科技成果，将之物化为有关产品，如农药、农机具、增产菌等，向农 户介绍和推广。这些企业在追求利润最大化的同时，也自然承担着技术传输、扩散 的责任。该模式的运行经费完全由企业自身解决，包括产品的宣传、技术使用方法 的咨询等；在技术选择上，多以市场前景好，效益高和能够迅速开发应用并可以物 化为新产品的高新技术为主或者可以为企业建立稳定的优质原料供应基地的农产 品生产新技术为主。 目前这种服务模式还处于改革发展阶段，有相当一部分龙头企业与农户联结的 方式还不够紧密，还没有真正形成风险同担、利益均沾的经济共同体。今后还需要 在利益机制、运作方式方面进一步调整完善，以提高龙头企业的辐射、带动能力。 同时，企业受自身利益的影响，往往追求时间短、见效快的项目，对于基础性、公 益性成果转化缺乏兴趣。 4 3 3 以农民合作组织为中心的转化模式 该模式是以农民合作组织主要是各类专业技术协会为成果转化的动力源泉，通 过他们的运作将科技传送到千家万户。由于农民合作组织大多以当地的技术能人为 主体，并在某些技术的转化应用上取得了一定的成效，所以对周围农民的示范作用 较大。其投入一般由会员集资或者通过活劳动的义务奉献来解决；在技术选用上， 大都以适用性较强且成本相对低廉的技术为重点，有的则是把自己长期摸索并积累 的成功经验技术向周围群众传授。 农民合作组织的组建方式大致可以分为两种，一种是农民自发组建，一种是涉 农部门或企业牵头兴建。农民自发组建的专业合作组织一般是由若干从事专业生产 13 的农民为解决技术、购销等分户经营难以解决的问题而酝酿产生的。最初可能是农 民之间不定期地就生产技术问题进行交流和协商，随着生产规模的扩大，生产资料 采购和产品销售等问题出现，农民便开始联合起来统一购销。这类专业合作组织一 般都有一个“能人”在起凝聚作用，这位“能人”多是专业能手或专业大户，在农 民中享有很高的威望，有能力将农民聚合在自己周围。由于种种因素的限制，在目 前我国农村专业合作组织中完全由农民自发组建的尚不多见，多数是在科协、农技 推广站等职能部门以及各类农产品加工营销企业扶植下建立和发展起来的。通过专 业合作组织与农民建立联系，可以有效节约技术推广费用和原料代办费，也使协商、 签约、监督等费用大为降低。农民通过自己的合作组织，一来可以增强自身谈判能 力，以较低的价格获取农用生产资料、技术及信息；二来能够降低单个农户采用新 技术的成本，增强农户抵御技术风险、市场风险的能力。通过聘请专家解决技术难 题，或者采取联合攻关，有条件的可以成立科技开发部门，从而保证科技成果适销 对路，农户能够以较低的成本获得它。农民合作组织能够充分发挥引导、示范作用。 但是，当前我国农民专业合作组织发展出现许多问题。主要有，由于各地经济 发展水平参差不齐，专业合作组织发展也十分不平衡；各地合作组织发展不规范， 同时国家也缺乏相应的政策及法律对其进行引导、管理，发展处于无序状态：农民 自身素质欠缺，自我组织、管理能力缺乏，导致许多专业合作组织是在有关部门或 企业扶植下发展起来的，带有很大的行政色彩；完全由农民自发组建的真正代表农 民利益的合作组织很少，农民合法利益难以维护。 4 3