（企业管理专业论文）中国对外反倾销的实证分析及对策研究.pdf

摘要 随着国际贸易摩擦的目趋激烈，中国在遭受国外反倾销的同时，也逐步成为 对外反倾销的主要国家之一。中国作为w t o 的新成员，作为一个反倾销措旌的 初学者，八年来实施反倾销措施的情况怎样? 反倾销措施对我国的产业、贸易以 及投资等各方面都产生了怎样的影响? 因此本论文旨在通过可获得的资料，分析 中国对外反倾销的实际影响并提出对外反倾销的对策。文章分为四个部分： 第一章界定了倾销与反倾销的概念，明确所研究的对象，并对国内外学者在 倾销和反倾销问题上的研究现状进行了简要说明。 第二章阐述了倾销与反倾销对进口国和出口国所造成的经济效应。 第三章首先介绍了我国实施反倾销措施的基本情况，着重研究了实施反倾销 措施对我国贸易、投资以及产业发展等方面的影响，并通过一个计量模型对这一 影响进行了定量分析，结果发现反倾销措施在保护国内受损企业的同时也损害了 部分下游产业的利益，同时由于实施反倾销所造成的贸易转移效应和投资跨越效 应也削弱了其实际效果，因此有关部门在进行对外反倾销的同时应关注其两面 性。 第四章有针对性地为政府、行业协会和企业在对外反倾销方面提供了一些有 益的建议。 本文在论证过程中使用了大量实例和数据，理论联系实际，力求文章能够具 有一定的学术和实际价值。笔者希望通过本论文对反倾销措施实际效果的分析及 对策研究，能够给相关人员带来一些有益的启示，希望有关各方能够设计出既满 足产业救济又符合公共利益的政策，以利于中国经济和中国企业的发展。 关键词：反倾销；实证分析 a b s t r a c t a st h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o ni sb e c o m i n gi n t e n s ed a yb yd a y , c h i n as u f f e r s t h ea n t i d u m p i n gi n v e s t i g a t i o n sd o n eb yf o r e i g nc o u n t r i e sa n dg r a d u a l l yb e c o m e so n e o ft h em a i nc o u n t r i e st h a tu s et h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e s a san e wm e m b e ro fw t o a n dan e wu s e ro ft h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e s ，h o wa b o u tt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e a n t i d u m p i n gm e a s u r e s i nc h i n a ? h o wa b o u tt h ei n f l u e n c et oc h i n e s et r a d e ， i n v e s t m e n ta n di n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t ? t h et h e s i sw a n t st oa n a l y z e t h e a c t u a l i n f l u e n c e sw h i c hc h i n au s et h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e st h r o u g ht h eo b t a i n e dm a t e r i a l s t h e r ea r ef o u rp a r t s i nt h ef i r s tc h a p t e rd e f i n e dt h ec o n c e p to fd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n gi no r d e rt o c o n f i r mt h eo b j e c tt h a tw es t u d i e da n ds u m m a r i z e dt h e r e s e a r c hc o n d i t i o n so fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n gd o n eb yt h ed o m e s t i ca n df o r e i g n s c h o l a r sb r i e f l y i nt h es e c o n d c h a p t e re l a b o r a t e d t h ee c o n o m i c a le f f e c t so fd u m p i n ga n d a n t i d u m p i n g t ot h ei m p o r ta n de x p o nc o u n t r i e s i nt h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e dt h eb a s i cc o n d i t i o na b o u tt h ec h i n e s ee x t e r n a l a n t i d u m p i n gf i r s t l y ；e m p h a t i c a l l ya n a l y z e d t h ei n f l u e n c ec a u s e db yu s i n gt h e a n t i d u m p i n gm e a s u r e st oc h i n e s et r a d e ，i n v e s t m e n t ，i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n ds oo n ， a n da l s ou s e dae c o n o m e t r i cm o d e lt os t u d yt h ei n f l u e n c eq u a n t i t a t i v e l y , f i n a l l yf o u n d t h a tt h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e sn o to n l yp r o t e c t e dt h ei n j u r e di n d u s t r i e sb u ta l s od i d h a r mt os o m ed o w n i n d u s t r yb e n e f i t s ，a n dt h et r a d ed i v e r s i o ne f f e c ta n dt h e a n t i d u m p i n g - j u m p i n gf d ie f f e c tb r o w i g h ta b o u tb ya n t i d u m p i n gm e a s u r e sa l s ow e a k e n i t sa c t u a le f f e c t ，s ow es h o u l dp a ya t t e n t i o nt ot h et w o s i d ee f f e c t so f t h ea n t i d u m p i n g u l t i m a t e l yp r o v i d e ds o m es u g g e s t i o n s f o rt h eg o v e r n m e n t ，t h ep r o f e s s i o n a l a s s o c i a t i o n sa n dt h ee n t e r p r i s e si no r d e rt ou s et h ea n t i d u m p i n gm e a s u r e sb e t t e r i nt h ep r o c e s so fd e m o n s t r a t i o nag r e a ta m o u n to fe x a m p l e sa n dd a t ah a v eb e e n u s e da n dt h et h e s i sh a sb e e nc o m b i n e dw i t hp r a c t i c et om a k et h ep a p e rn o to n l yh a v e t h ec e r t a i ns c h o l a r s h i pv a l u e ，b u ta l s oh a v et h er e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e t h r o u g ht h e a n a l y s e so ft h ea c t u a le f f e c t sa b o u tt h ea n t i d u m p i n ga n de o u n t l = r m e a s u r e s ih o p et h i s t h e s i sc a nb r i n gs o m eb e n e f i c i a le n l i g h t e n m e n tt ot h er e l a t e dp e r s o n n e la n dc a i lh e l p t h e md e s i g ng o o dp o l i c e ss a t i s f y i n gb o t ht h ei n d u s t r i a lr e l i e fa n dt h ep u b l i ci n t e r e s ti n o r d e rt of a v o rt h ec h i n e s ee c o n o m ya n dt h ec h i n e s ee n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ；e m p i r i c a lr e s e a r c h 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声n l , k ( 签孙憋状 例年灿册 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适应本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) 日期：锣枷 日期：年 够月力哆日 月日 刖茜 刖舌 近年来，随着经济一体化和贸易全球化的发展，世界各国、各地区间的经济 联系正在变得越来越密切，同时各国的贸易摩擦也同趋激烈，作为世界贸易组织 法律体系重要组成部分的反倾销守则，正在被w t o 各成员国越来越频繁地使用。 据世界贸易组织统计数据，1 9 9 5 年至2 0 0 4 年中国已遭受反倾销调查4 1 2 起，成 为世界上遭受反倾销调查最多的国家。然而，直到1 9 9 7 年中国第一部反倾销条 例颁布，中国企业才开始主动运用反倾销维护自身利益。截止至2 0 0 5 年1 2 月， 中国共发起反倾销调查4 3 起，涉及2 5 个国家和地区的4 1 种产品。2 0 0 2 年和2 0 0 3 年，中国反倾销调查数量均位居世界第三位，2 0 0 4 年升至第二位。可见，中国 实施反倾销措施的时间虽短，发展速度却很快，已成为发展中国家里反倾销措施 的主要使用者。 反倾销是在w t o 框架下以保护本国产业免受不公平的竞争以及过量进口导 致的损害为中心的贸易救济措施，虽然反倾销措旋通常被认为是维护公平竞争的 手段，但其在规则制定和实施过程中所体现的贸易保护主义特征以及对一国经济 的负面影响却越来越受到专家学者的关注。国外一些学者，如芬格( f i n g e r ，1 9 9 1 ) 等人的研究就发现国内生产商倾向于将反倾销措施作为排挤外国竞争对手的一 种手段加以利用。普鲁萨( p r u s a ，2 0 0 1 ) 经过测算认为反倾销税会使得进口下降 3 0 至5 0 ，甚至对被否决的案子，进口量也明显下降。美国国际贸易委员会 ( u s i t c ，1 9 9 5 ) 用可计算一般均衡模型测算美国反倾销和反补贴措施的总体福 利效应，发现反倾销与反补贴措施给美国造成了巨额福利损失。 本文主要对以下问题展开研究：什么是倾销和反倾销? 倾销和反倾销会对进 口国和出口国产生怎样的经济效应? 中国反倾销的基本情况如何? 已经实施的 反倾销措施效果如何，对产业、消费者、贸易以及投资造成了怎样的影响? 社会 各界应如何在w t o 的框架内，完善和发展我国的反倾销立法以及具体实践，以 保护我国产业和企业的正当利益。笔者希望通过对反倾销措施实际效果的分析及 对策研究，能够给相关人员带来一些有益的启示，希望有关各方能够设计出既满 足产业救济又符合公共利益的政策，以利于中国经济和中国企业的发展。 中国对外反倾销的实证分析及对策研究 第一章倾销与反倾销的理论渊源 倾销与反倾销有着悠久的历史，最早的倾销现象出现在亚当斯密( a d a m s m i t l l ) 所处的重商主义时代，伴随着三次产业革命后世界生产力的扩张，世界范 围内的倾销大规模形成，2 0 世纪7 0 年代倾销已普遍存在于世界各国的对外贸易 之中。与之相比，反倾销出现较晚，有关立法最早出现在1 9 1 4 年，但无论是国 际社会还是世界各国有关反倾销的立法和实践均进展迅速。随着世界经济和贸易 的发展，倾销和反倾销已逐渐成为国际经济关系中一个普遍关注的重要问题。因 此为了更好地理解倾销和反倾销，本文首先对其理论渊源进行阐述，明确所要研 究的对象。 第一节倾销的概念 一、倾销的定义 ( 一) 经济学上的含义 1 9 2 3 年，美国经济学家瓦伊纳( j n 曲在其著作倾销：国际贸易中的一个 问题中从经济学的角度为倾销下了定义，他认为“倾销是同一产品在不同国家 市场之间的价格歧视( p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ) 。价格歧视在倾销方面有多种表现形 式，一般意义上的倾销是指出口商以低于正常价值的水平，甚至以低于其成本的 价格出口其产品的产品倾销。此外，倾销还包括外汇倾销、劳务倾销等。 ( 二) 法律上的含义 在各种形式的倾销中，只有产品倾销在反倾销法调整的范围内，因而反倾销 法中所使用的“倾销”一词有着特定的含义，与经济学上的含义不尽相同。关贸 总协定关于履行1 9 9 4 年关贸总协定第六条的协议第2 条第1 款规定：一项 产品从一国出口到另一国，如果该产品的出口价格低于出口国国内“同类产品” 的价格，即低于其正常价值，该产品就被认为是倾销。 。瓦伊纳著，沈瑶译倾销：国际贸易中的个问题 m 北京：商务印书馆，2 0 0 3 。对外贸易经济合作部国际经贸关系司译世界贸易组织乌拉圭回合多边贸易谈判结果法律文本 m 】北 京；法律出版社，2 0 0 1 第一章倾销与反倾销的理论渊源 二、倾销的分类 瓦伊纳最早对倾销的各种动机进行了系统归纳，他按照倾销持续时间将其分 为突发性倾销、间歇性倾销和长期倾销。按照他的分类，若是为出清存货或无意 的倾销属于突发性倾销；为维持既有市场、开辟市场和消除竞争而进行的倾销属 于短期或间歇性倾销；为充分利用现有生产能力追求规模经济及出于纯粹重商主 义目的而进行的倾销属于长期倾销 1 。 贝斯勒和威廉姆斯f j e b e s e l e r & a n w i l l i a m s ，1 9 8 6 ) 又把倾销分为四种类 型：出清存货或出口多余的产品、通过稍高于边际成本但低于平均成本的价格使 短期利润最大化、为了保持市场地位和维持充分就业、掠夺性和垄断性动机。在 上述四种倾销中，为出清存货及各种无垄断意图的倾销日益成为厂商的一种定价 行为，是厂商的一种战略贸易手段，不是反倾销的主要对象；掠夺性倾销成为反 倾销的主要对象。 第二节反倾销的概念 一、反倾销的定义 反倾销是指进口国的反倾销调查机构，依法对造成进口国产业损害的倾销行 为，采取诸如征收反倾销税等项措施，以求补救损害后果的法律行为。 二、反倾销措施的实施要件 实施反倾销措施的关键是对倾销行为的认定。根据反倾销协议的规定， 实施反倾销需具各三个条件：第一，倾销条件，即必须证明进口产品的出口价格 低于其正常价值，确有倾销的存在；第二，损害条件，即必须证明进口产品的倾 销对进口国同类产品造成了实质性的损害；第三，倾销与损害之间有因果关系， 即必须证明损害是因进口产品的倾销所致，而非由其他因素所致。 如果进口国证明进口产品存在倾销行为，进口国相关产业存在实质损害，并 且倾销与损害之间存在因果关系，那么进口国可以对倾销产品采取诸如限制进 口、价格承诺、征收反倾销税等反倾销措施。 。于永达，戴天宇反倾销理论与实务【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 4 中国对外反倾销的实证分析及对策研究 第三节国内外关于倾销与反倾销理论的研究现状 随着贸易全球化的发展，各国之间的贸易摩擦也日趋尖锐，反倾销作为保护 本国产业的有利武器被频频使用，与此同时，有关倾销与反倾销的研究也得到深 入发展。同样随着经济发展和开放程度的深化，我国也逐渐成为遭受国外发倾销 以及对外反倾销的国家，这些情况同样引起了学术界的关注，越来越多的中国学 者加入了研究反倾销的行列。 一、国外研究现状 倾销和反倾销是近年来国际贸易问题中研究的重点，国外学者关于倾销、反 倾销问题的理论研究较早，内容也较为丰富，他们从不同角度对倾销和反倾销进 行了研究。 首先是从法律角度对反倾销进行研究，这方面的研究重点集中在论述倾销与 反倾销是否合理。瓦伊纳( 1 9 2 3 ) ，戴尔( d a l e ，1 9 8 0 ) ，格瑞森( g r e y s o n ，1 9 8 0 ) 等 人认为，国际贸易中的倾销行为违背了自由竞争的市场经济原则，对进口国危害 巨大，应该建立和完善一整套反倾销法律制度对倾销行为予以制裁，通过反倾销 来规范那些蒙着虚假价格信号的人为竞争优势 2 o 迪尔多夫( a l a nvd e a r d o r f f , 1 9 8 9 ) ，华纳( p r e s l e yl w a r n e r ，1 9 8 0 ) 等人则对传统的关于倾销与反倾销的观点 提出了置疑。他们认为，将倾销看成是一种不公平贸易行为是一个错误，虽然反 倾销法在过去也许是合理的，但现在随着关税的逐步降低和取消以及强有力的反 托拉斯法的实施，己使反倾销法成为不必要，有的学者甚至提出，它只不过是一 种贸易保护主义手段而己f 2 。另一些学者认为问题不在于对反倾销行为是与非的 评判，也不在于对反倾销法废与存的争论，而在于研究哪些倾销行为是有碍公平 竞争的，哪些现象应纳入反倾销法调查的范围，以及如何制定和完善反倾销法， 如何实施才是公平合理的等方面的问题。因此塔拉肯( t h a r a k a ne k m ，1 9 9 1 ) ， 厄姆斯特和格拉夫斯玛( v e r m u l s t e a & e g r a a f s m a ，1 9 9 2 ) 等学者将研究重点放 在如何对反倾销法规进行改进上，主要存在三种观点：第一种观点是在自由贸易 的框架下以竞争政策取代反倾销政策；第二种观点是修改反倾销规则，使之更多 的融入竞争因素；第三种观点则赞成缔结自由贸易协议，但不须用竞争规则替代 反倾销规则，而只是将反倾销规则简单地废除3 1 。 4 第一章倾销与反倾销的理论渊源 其次是从经济学理论的角度对反倾销进行研究，主要涉及反倾销的动机与持 续性、反倾销措施对起诉国相关经济因素( 如进i z l 量、利润、就业率、福利) 的影 响等。例如普鲁萨( 1 9 9 2 ) 和塔拉肯( 1 9 9 9 ) 对反倾销进行了实证分析，并从博 弈角度论述了反倾销法作为指导局中双方博弈的规则尚有不完善的地方并需要 修订 3 1 。福斯特( f i s c h e r r d ，1 9 9 2 ) 从市场占有率与反倾销政策、福利等方面 分析了贸易保护的内在动因及企业行为 3 。斯迪格和瓦拉克( s t i g e r & w o l a k ， 1 9 9 2 ) 通过构建一个连续函数的随机博弈模型，研究了国内反倾销法对国际贸易 的影响pj 。 克鲁伯和斯凯思( c o r i n n em k r u p p & s u s a ns k e a t h ，2 0 0 2 ) 4 ，菲因博格和 卡普兰( f e i n b e r g & k a p l a n ，1 9 9 3 ) 5 】，胡克曼和雷迪( h o e k m a n & l e i d y ，1 9 9 2 ) 以及斯卢维根和贝尔德波斯( l e os l e u w a e g e n & r e n eb e l d e r b o s ，1 9 9 8 ) 1 6 1 等人研 究了反倾销措施对公共利益的影响，他们认为：反倾销措施在限制上游进口产品 数量的同时，对下游产品的产量有消极作用，而且过度的上游保护可能会产生下 游产业的继发性保护，最终使得消费者承受价格上涨等带来的损失。 普鲁萨( 1 9 9 7 ) 收集了1 9 8 0 年至1 9 8 8 年间美国全部具有终裁结果的反倾销 案件中涉案产品的贸易数据，分析了除克鲁伯和珀兰特( k r u p p & p o l l a r d ，1 9 9 6 ) 分析的化工行业以外的其他行业，研究表明，针对所有类型的涉案产品，依然存 在非常显著的贸易转移效应，而且征收的反倾销税越重，贸易转移效应越大，甚 至会造成征税之后的贸易总量的增大，实施反倾销措施所导致的贸易转移效应将 极大地抵消国内申诉企业的收益【7j 。 哈兰德和伍顿( h a a l a n d & w o o t o n ，1 9 9 8 ) ，波罗尼根和费斯切拉( b l o n i g e n & f e e n s t r a ，1 9 9 7 ) 以及斯卢维根和贝尔德波斯( 1 9 9 8 ) 等人研究了反倾销措施 所带来的投资跨越效应，主要认为由于反倾销措施的实施所带来的投资跨越效应 会导致进口国国内竞争的加剧，从而可能使得国内生产商面临更加糟糕的境况【7 】。 芬格、霍尔和尼尔森( f i n g e r ，h a l l & n e l s o n ，1 9 8 2 ) ，科森科塔和卡塔 比( c z i n k o t a & k o t a b e ，1 9 9 7 ) 等人则研究了反倾销措施的反竞争效应，他们的研 究发现国内生产商倾向于将反倾销措施作为排挤外国竞争对手的一种手段加以 利用，一些大公司会利用反倾销过程寻求战略保护伞以便可以从国外竞争者那里 争夺增长的市场份额 7 】。别尔维根、瑞尔和凯( b i e r w a g e n ，r a i n e r & k a y ，1 9 8 8 ) 中国对外反倾销的实证分析及对策研究 认为生产商和出口商为了赢得市场份额而采取阻碍贸易的行为，利用反倾销措施 就是其中一种手段【8 。 综上所述，国外学者对倾销与反倾销的研究既有理论分析又有实证研究，主 要从法律制定以及反倾销的影响等方面进行了研究，这些研究成果对分析我国的 相关问题具有重要的借鉴意义，但由于中外不同国家的社会发展、经济发展以及 相关法律制度的差异，国外反倾销的研究结论不一定完全适合我国的实际情况。 二、国内研究现状 相对于国外的研究，国内的研究主要从三个角度进行： 首先是对反倾销法律的研究。张玉卿( 1 9 9 4 ) 9 ，李炼( 1 9 9 7 ) 1 0 ，李圣敬 ( 2 0 0 0 ) 1 1 ”，尚n ( 2 0 0 3 ) t 12 1 ，宋和平( 2 0 0 3 ) 1 3 ，于永达、戴天宇( 2 0 0 4 ) 1 4 博学者， 从研究国际反倾销的规律、规则以及操作等方面，解释了国内外反倾销法的差异。 其次是从搏弈角度分析倾销和反倾销问题。例如，杨仕辉( 2 0 0 0 ) 通过古诺 模型，分析了国外对华反倾销的逆向选择，通过一般c o u m o t n a s h ( 古诺一纳什) 均衡解释了外国对华反倾销歧视的表现及其内在原因 1 ”。杨仕辉、张娟( 2 0 0 0 ) 从不完全信息角度分析了我国在国际倾销与反倾销中为何处于战略劣势，同时提 出我国应对倾销与反倾销的博弈策略 】”。杨仕辉、王红玲( 2 0 0 1 ) 建立了反倾销 的动态博弈模型并讨论了反倾销的累计效应，通过贝叶斯古诺模型分析了反倾销 的政策效应，解释了西方国家热衷于反倾销的原因【1 7 。刘航滨( 2 0 0 1 ) 讨论了外 国对华反倾销过程中的各类博弈情况 1 ”。 第三是从我国应对倾销和反倾销方面进行的研究，其中多数文献集中于分析 舀外对华反倾销的原因及从个案角度探讨我国企业应对反倾销的对策，如付春光 ( 1 9 9 9 ) 1 1 9 1 ，h 海( 2 0 0 1 ) 2 0 ，杨仕辉、熊艳( 2 0 0 2 ) 【2 1 1 等人的研究。但对于 中国如何对外反倾销及所可能带来的后果研究较少，主要的研究有：在反倾销立 法方面，朱庆华( 2 0 0 3 ) 和方潇( 2 0 0 2 ) 强调了需要在反倾销程序中引入 公共利益原则。实证方面，宾建成( 2 0 0 3 ) 对中国进口新闻纸反倾销措施的执行 效果进行了多方面评估，认为反倾销措施不能为了保护一些落后上游产业的利益 而削弱增值大的下游产业的竞争力2 ”。朱庆华、唐宇( 2 0 0 4 ) 对中国实施反倾销 措施进行了实证分析，发现反倾销措施对国内进口竞争产业发挥了一定的保护作 用，但也对下游产业和消费者利益产生了潜在的不利影响【2 ”。鲍晓华( 2 0 0 4 ) 通 6 第一章倾销与反倾销的理论渊源 过分析中国实施反倾销对产业、贸易、社会福利等方面的影响，认为实施反倾销 措施，对保护本国产业、维护公平贸易是必要的，但也要注意反倾销的负面效应。 她强调反倾销措施的实施应既要保护本国产业，又不能因此过分损害下游产业的 利益 2 ”。宋雅楠( 2 0 0 5 ) 运用计量经济学的方法对中国反倾销调查对下游产业的 影响进行了定量分析，发现了反倾销税对下游产业的负面效应【2 ”。程丹梅、张志 超( 2 0 0 5 ) 从实证角度并结合我国实旌反倾销的具体案例，对中国进口反倾销实 施效果进行了分析，并特别指出在实施反倾销过程中应该综合考虑上下游企业的 利益 2 ”。沈瑶、王继柯( 2 0 0 4 ) 通过分析丙烯酸酯两次立案进1 2 1 量和价格的变化， 对中国反倾销实旖中的贸易转向进行了研究，发现贸易转向问题同样存在于我国 的反倾销措施中，而且这种效应在一定程度上削弱了我国反倾销措施的效果【2 。 理论研究方面，朱钟棣、鲍晓华( 2 0 0 4 ) 利用中国投入产出表定量分析了反倾销 税的价格转移效应对国民经济各部门的关联影响，认为反倾销措施在保护国内受 损产业的同时，会损害下游产业和消费者的利益 3 。沈瑶、王继柯和单晓菁( 2 0 0 3 ) 认为，一国在征收中间产品反倾销税时，若考虑到下游企业的利益，其关税水平 应当比单纯为了保护中间产业时征收的关税低。这一结论也符合w t o 反倾销协 议的减幅征税规则，即将反倾销税确定在消除国内产业损害的必要水平，减少对 下游行业和消费者利益的损害 3 i 。 可见，相对于国外的研究，我国对倾销与反倾销的相关研究还不充分，多数 研究都集中在法律、博弈以及个案分析角度，对反倾销措施的效果及影响评价等 方面的研究还不够。值得关注的是国内一些学者已经注意到反倾销措施所产生的 影响，但相关研究仍然不够深入，且缺乏有效的实证分析来检验反倾销措施的影 响规模和幅度。因此本文试图通过实证分析研究中国实施反倾销措施的效果。 第四节小结 本章介绍了倾销和反倾销的有关概念，明确了本论文所要研究的对象。同时 对目前有关倾销和反倾销的国内外研究文献进行了回顾，发现国外的研究主要从 法律和经济学两个角度进行，观点不尽相同，主要认为反倾销会对起诉国的有关 利益方带来一定的消极影响，因此反倾销措施是需要改进的。相对于国外多角度 的研究，国内的研究则多集中在对反倾销积极意义的阐述上，对其负面影响的考 虑较少，但仍有一些学者已经开始关注这一问题，并做了有益的探索。 中国对外反倾销的实证分析及对策研究 第二章倾销与反倾销的经济效应分析 倾销和反倾销是一个问题的两个方面，这两种截然相反的行为会对进口国和 出口国有关利益方产生不同影响。至于倾销是否必然有害，反倾销是否必然有益， 学术界并未形成统一的观点，因此有必要对倾销与反倾销的经济效应进行进一步 分析。 第一节倾销的经济效应 倾销对出口国和进口国均有影响，这种影响需要通过对产出、消费者利益和 国内价格等因素进行比较才能得出，因而不能笼统地说倾销对出口国有利而对进 口国不利。 一、倾销对出口国的经济效应 ( 一) 倾销对出口商产出的影响 维尔斯( w a w a r e s ，1 9 7 7 ) 认为，垄断的出口商根据国内外需求曲线不同 的弹性实行价格歧视来获取最大利润，即厂商根据总边际收益等于边际成本的原 则确定总产量，并根据国内外市场上的边际收益相等且与边际成本相等的原则来 分配国内外市场上的销量。具体来说，在没有出口的情况下，产品的生产数量和 产品价格要根据国内边际收益和边际成本相等的原则进行；但当一国有出口时 ( 假设国外市场为完全竞争市场) ，其总产出则由国外价格与边际成本相等的原则 决定，此时，国内的生产数量根据国内边际收益曲线和出口价格相等的原则决定。 在这一原则下，国内生产数量比没有出口时的数量要少，因此在有出口时的国内 产品价格水平比没有出口时的价格水平要高，而且此时的国内价格水平比出口价 格也要高。因此，在倾销的情况下，国内供给量下降，产品价格上升。 下面利用图2 1 进行说明，假定国内市场某一行业的所有生产经营为独家垄 断，其厂商在国内外两个市场同时进行产品销售，且国外市场需求价格弹性高于 国内市场，同时国内外市场被完全分割。厂商在国内市场面临的需求曲线为 d o o m ，并按照p f o r 在国际市场上尽量扩大销售，m c 是厂商分别在国内外两个 。骆祚炎倾销及反倾销理论的形成与发展 j 经济学动态，2 0 0 4 ( 7 ) ：6 9 - 7 3 第二章倾销与反倾销的经济效应分析 市场上售出的总量边际成本曲线。为使利润最大化，国内外两个市场都需要遵循 m r = m c 原则，国内市场边际收益曲线用m r d o m 表示。对国外市场而言，由于 出口产品的价格恒定为p f o r ，对于任何增加的单位出口产品，边际收益都是p m r 。 为了让两个市场的m r 却d c ，厂商必须产出q m o n o v o l v ，国内销售q d o m ，国外 销售q m o n o p o l y q d o m ，国内价格p d o m 。当没有倾销行为存在时根据m r = m c 的 原则，厂商应该在国内生产产量为q j 的产品，其价格为p ，。由图2 1 可见p d o m p 1 p m r ，而q d o m q i 。 p p d o m p 1 p f o r 图2 1 ：一个垄断厂商的倾销模型 0 q d o mq iq m o n o i k i l yq 资料来源：于永达，戴天宇反倾销理论与实务嗍北京：清华大学出版社，2 0 0 4 ( 二) 倾销对出口国国内价格和消费者利益的影响 哈伯勒( c h a b e l e r ，1 9 3 5 ) 认为由于倾销存在，国内销量的一部分转移到出 口中，国内销量减少，国内价格上升，国内消费者将受到损失。瓦伊纳( 1 9 2 3 ) 认为如果倾销前国内价格已经是最大利润价格，则倾销不会使消费者利益受损。 因特马( t o y n t e m a ，1 9 2 8 ) 认为，倾销对消费者的福利影响关键取决于成本曲 线的形状，在边际成本递增的情况下，倾销只能是短期的，国内价格必定上升， 消费者福利受损；但若边际成本递减，则倾销可以持续，而且通过价格的下降使 消费者受益。因此倾销对消费者利益的影响是不确定的【l j 。 9 中国对外反倾销的实证分析及对策研究 ( 三) 倾销对出口国整体福利的影响 维尔斯( 1 9 7 7 ) 认为，如果厂商能充分利用生产能力或扩大生产，同时能从 其他部门获得生产资源，并且单位产品中资源转移的成本能从国外价格获得的收 益中得到补偿，则倾销会增加出口国的整体福利。因此倾销是增加还是减少出口 国的福利，取决于因生产扩大所带来的福利增加是否能抵消使国内销量减少所带 来的损失【1 1 。 二、倾销对进口国的经济效应 ( 一) 短期倾销对进口国的影响 对于进口竞争行业，短期倾销的发生将迫使其进行生产和销售的调整，进口 国资源因此将发生被动地转移，转移在倾销停止后将再次发生，即回流到该行业 中。短期倾销所造成的这种扰乱，会给竞争行业带来种种损失，例如：劳动生产 率将由于劳动技能退化和资本设备闲置浪费而大大下降；管理组织方面的连续性 会被打断；生产的萎缩也会造成资本成本方面的损失等等，短期倾销对于进口国 的幼稚工业带来的负面影响更大。因此短期倾销的发生，不论是出于什么动机， 都可能使进口国工业遭受严重损害。 然而对于消费者而言，短期倾销增加了消费者的选择，增进了消费者福利， 但问题是短期倾销带来的价格好处是短暂的。如果倾销是掠夺性的，消费者会因 倾销终止后的垄断高价而蒙受损失；如果不是掠夺性的倾销，消费者也可能因为 倾销停止后造成的国内供给暂时不足，而承受价格上涨带来的损失，因此，短期 倾销的净效应还是会减少消费者福利。 此外沙尔( e m s c h e r e r ，1 9 7 0 ) 认为，在短期倾销的情况下，资源的非生产 性使用，生产要素的未被充分利用和生产率的下降，短期低价进口导致的总损失， 都构成了对进口国不可接受的损失e ”。因此当局对短期倾销尤其是掠夺性倾销实 旌反倾销措旌是有一定道理的。 ( 二) 长期倾销对进口国的影响 从消费者利益角度考虑，如果倾销能够使进口国国内价格低于倾销前，并且 能无限持续下去，则它会给进口国消费者带来长期的价格上的好处。不少经济学 者认为，长期倾销下消费者获得的好处会超过最终生产者所受的损失，因此从消 费者利益角度考虑，长期倾销进口应当予以鼓励。 1 0 第二章倾销与反倾销的经济效应分析 但是长期倾销对进口国产业的影响则要区别情况分析。如果本国产业属于 “夕阳产业”，是进口国经济调整的对象，而且竞争不过倾销产品时，则国外商 品的倾销会迫使与这些产业有关的生产要素转移到其他商品的生产中去，虽然转 移的成本可能很大，但从长远看却是符合国家利益的。如果进口竞争行业是规模 生产行业，但尚不成熟，或者竞争行业是幼稚工业或进口国所要建立的新工业， 那么从动态角度看长期倾销将给进口国长远利益带来潜在的损害。 因此，长期倾销对进口国的整体影响，取决于消费者获得的福利改进同对进 口竞争产业造成影响之间的比较。 第二节反倾销的经济效应 一、反倾销对进口国的经济效应 由于反倾销措施使出口商的销售量减少，降低进口竞争，所以能使进口竞争 厂商获得好处。但就消费者而言，由于国内供给的减少和商品价格的上升而使其 利益受到损害，尤其当国内竞争厂商是垄断者时，消费者只能接受垄断价格，即 使政府把反倾销税全部返还给消费者也不能起很大的作用。因此，反倾销措施对 进口国的总体影响，取决于本国竞争厂商多获得的收益与消费者损失的对比。一 般认为，对出口国采耿一律制裁的办法，对进口国的有效性是相当有限的。美国 国际贸易委员会( 1 9 9 5 ) 、盖拉维( g a l l a w a y ，1 9 9 9 ) 等用可计算一般均衡模型 测算美国反倾销和反补贴措施的总体福利效应，发现反倾销与反补贴措施给美国 造成了巨额福利损失【2 “。 ( 一) 反倾销对社会净福利的影响 图2 2 分析了征收反倾销税对进口国国内产生的经济效应。p w 为世界价格， p t p w 为关税额，由于价格上升会使生产者剩余增加f l ，消费者剩余减少a + c + d ，政府税收增加c ，因此征税最终使得国内效应为负的b + d 。d 是由于消费者需 求下降造成的损失，是消费者损失的国际交换利益：b 是损失的国际分工和生产 专业化的利益，对于整个世界来说是一种资源浪费。由以上分析可知，反倾销牺 牲了国内其他商品生产和消费者的利益，只保护了该产品或类似产品的生产者的 利益。按照自由贸易增加世界总福利的理论，整个国家的整体福利水平比征税前 下降了，产生了净福利损失。 中国对外反倾销的实证分析发对策研究 图2 2 t 征税后进口国的经济效应 p p t p w c 0 s 1s 2d 1d 2q 资料来源：冯宗宪，柯大刚 开放经济下的国际贸易壁垒变动效应影响分析政策研究 m 】北京 经济科学出版社，2 0 0 1 ( 二) 反倾销对以倾销产品作为原料或中间产品的工业的影响 反倾销理论认为对某一进口产业征收反倾销税后，直接对该进口产品的价格 和数量产生影响，进而影响国内同类产品的价格和数量。这种保护措施的作用取 决于产品的性质，如果被征税的是最终消费品，则反倾销税会增加国外厂商的成 本，进口品的市场竞争力被削弱，产量减少，由此保护了我国与进口品竞争的行 业。如果被征税的是中间产品，则产生的经济效应十分复杂，因为对上游进口品 征收反倾销税会影响上游竞争者和下游用户。一般来说，对上游进口品征收反倾 销税将会有助于减少来自倾销国产品的市场份额，提高国内产品在上游市场中的 份额，但上游产品价格上涨也会增加下游成本。这些下游部门的成本上升，价格 提高，又会进一步被传递到其他生产部门，对国内其他产业产生连锁反应和波及 效果。因此反倾销在很大程度上增加了本国下游及相关产业的直接成本和间接成 本，直接打击了一些以进口为主要投入的生产厂商，阻碍了这些产业的发展。 ( 三) 反倾销对产业结构调整的影响 传统产业的衰落，是工业结构调整和变化的必然过程，强制实施保护措施， 只能有碍于结构调整的进行，不利于资源的最佳配置。反倾销由于对传统产业的 广泛保护，给产业结构高度化造成了严重障碍：一方面传统产业形成了很强的依 赖性，发展动力不足，影响生产的革新和产品质量的提高，也影响了传统产业的 改进；另一方面政府部门不能集中力量发展高技术产业，由于保护所造成的恶化 1 2 第二章倾销与反倾销的经济效应分析 的国际贸易环境也制约了高新技术的发展。 ( 四) 反倾销对技术进步和科学管理的影响 由于反倾销阻碍了自由贸易的发展，因此不利于进口国采用先进的技术以及 实行科学管理，这些都会阻碍生产能力的扩大，从而得不到更多的社会财富。从 长期看在一个垄断竞争的市场上，竞争的激烈性都会有利于长期的技术进步，降 低厂商的生产成本，增进社会福利。 二、反倾销对出口国的经济效应 进口国采取反倾销措施，直接受到不利影响的就是出口商。当进口国征收反 倾销税时，出口商面临的进口国市场需求曲线将向下移动，出口的边际收益也将 下降。出口商按照边际收益和边际成本相等的原则组织生产，其生产的总产量和 出口数量都将下降，其国内价格和消费者福利将因此受到影响。 三、反竞争效应 反倾销措施对进口竞争厂商的保护表明反倾销政策具有强烈的反竞争效应， 这种反竞争效应表现为：( 1 ) 迫使外国出口商为避免起诉而不得不提高价格，保 护本国竞争者；( 2 ) 在一些竞争已成为世界性的行业，反倾销措施却保护本国企 业在本国市场的世袭领地；( 3 ) 反倾销使本国某些行业产生垄断。 总之，反倾销措施导致国家权力被用来保护某些进口竞争者的私人利益，其 代价是消费者和中间生产者的利益受到损害。因此，芬格( 1 9 9 3 ) 认为，反倾销 政策是引起外交上麻烦、经济上愚蠢和法律上无原则的贸易政策口 。 四、贸易转移效应 贸易转移( t r a d ed i v e r s i o n ) 最早用于对关税同盟的经济效应分析当中，当关 税同盟统一对外关税，内部不征收关税的情况下，会导致部分成员国从原来的第 三方进口转向从成员国进口。事实上只要某个进口国针对某一商品的对外关税 不一致，贸易转移就可能发生，原因在于：首先，只针对部分出口企业征收高额 的反倾销税，其他非倾销企业的关税就相对下降；其次，反倾销措施会导致进口 价格和国内价格的上升，这又会刺激那些潜在的出口商的出口。 克鲁伯和珀兰特( 1 9 9 6 ) 通过分析1 9 7 6 年至1 9 8 8 年美国针对化工产品的反 。唐宇反倾销保护引发的四种经济效应分析 j 湖南社会科学，2 0 0 4 ( 5 ) ：1 0 2 1 0 4 中国对外反倾销的实证分析及对策研究 倾销调查数据，发现其中存在明显的贸易转移效应 7 】。普鲁萨( 1 9 9 7 ) 收集了1 9 8 0 年至1 9 8 8 年间美国全部具有终裁结果的反倾销案件中涉案产品的贸易数据，分 析了除化工行业以外的其他行业，研究表明针对所有类型的涉案产品，存在非常 显著的贸易转移效应 ”。 这种贸易转移效应，使得进口来源可以由被指控存在倾销的出口企业，转向 未遭受指控的其他出口企业：或者从裁定倾销幅度较高的出口企业转向倾销幅度 相对较低的其他出口企业。这时反倾销保护的实施效果未必能达到进口国的预期 目标，真正受益的可能不是进口国的进口竞争产业，而是那些未遭到反倾销调查 的其他国家的出口企业。 五、投资跨越效应 反倾销措施的实施也可能会导致突破贸易壁垒型投资的发生，这种投资行为 是指跨国公司为了突破东道国因限制对其商品的进口而设置的关税壁垒和非关 税壁垒所进行的对外直接投资，这种投资替代了出口企业对东道国原有的出口。 进口国的反倾销保护对出口国而言就是一种贸易壁垒，它的存在也激励了出