（公共管理专业论文）输配电电价管制与电力市场化问题研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 茹= = 燃# 皇= = 拦紫；= 皇拦黼= 置= 篁揣麓= = 岩燃喾= = ；= = 踹：篁= = = 鹫；：；= = 皇 瑞 ； 摘要 “五”麓蓠我嚣毫力体铡蔑擎豹主螫往务是：实施厂滔分开，重组发电窝魄 网企业：实行竞价上网，建立电力市场运行规则和政府监管体系，初步建立竞争、开 放豹送域电力泰场，蜜葶亍薪豹电俊瓠麓；开震发鬯企敦商夫蕉户直接袋趣豹试患工箨， 改变电网企业独家购哭电力的袼局等。按照我国电力体制改革的思路，随着改革的深 入，将会逐步形残电力发窀霰! | 帝场、簸蘸奄帮溺帮瘸藏铡隶璐。 输配电网是电力传输的裁体。对现代大电网而亩，没有稳定可靠运行的电网， 发电帮薅毫藏无法送行，更谈不上避行电力黛荔。电力交荔蒸本上郡每输配魄蕊有密 切联系。由于输配电网具有天然的垄断性，而只有垄断经营才能获得最大的社会效益， 故箕输配电价格必须爱到政麝静警翻。输配魄网电价的管稍强弱，不仅彩晌输配毫市 场的完善，同时也直接影响到发电侧市场和用电侧市场，本文对输配电网的垄断特性 进行了分辑，并在既蘩磴上，分析了输鬣毫企驻静经济行为，两薅绩会电价警稍理论 和国外先进经验，分析了输配电电价篱制的模式，根据我国电网管理现状的研究，提 出了i 戆行我霞输配电徐格管翻的几点建议： ( 1 ) 输配电电价管制的潜眼点和目标应随电力市场发展阶段的不同而变化。 ( 2 3 输瓤电电价的管铺应该遵镶鹃一些蒺本原剡。 ( 3 ) 建立独立的、专业的电力行业监管机构。 ( 4 ) 必须考虑魂网韵电力潮流分配帮镣输容塞翡规律。 ( 5 ) 电价管制要确保发电、输配电、售电之间协调一致。 ( 6 ) 电价管翎酌决策过程应该法稍纯、甓主纯。 关键诵：输醚电网电力市场裔然垄断 电徐鬻镧 华中科技大学硕士学位论文 = ；= = ；= = = = # ： a b s t r a c t e l e c t r i c a l 泌w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o ni si m p o r t a n ti ne l e c t r i c a lp o w e r s y s l 锄 t h ep o w e rs y s t e ms t a b i l i t y o p e r a t i o na n dt h ee l e c t r i c a lp o w e rm a r k e ti s d e p e n do nt 1 1 e g e n e r a t i o ns y s t e m 、t r a n s m s s o na n dd i s t r i b u t i o ns y s t e m e | e c t r i c a lp o w e re x c h a n g ei n m a r k e ti sc o r r e l a t e dw i t ht h es y s t e m t h es t r e n g t ho f p r i c er e g u l a t i o no ft r a n s m i s s i o na n d d i s t r i b u t i o np r o c e s sw i l la f f e c tt h em a r k e t p r o c e s si ng e n e r a t i o na n ds a l e 。 t h e p a p e r d e s c r i b e dt h et e c h n i c a l f e a t u r e so fp o w e r i n d u s t r y ，a n a l y z e dt h e m o n o p o l i s t i ce c o n o m i cf e a t u r e so fe a c hp r o c e s so f p o w e r i n d u s t r y a n dt h eb r i e f e dm o d eo f p r i c er e g u l a t i o no f t h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o c e s sb yc o m p a r i n g t h ee x p e r i e n c e o ft h ep o w e rm e r c e r i z a t i o nr e f o r m c o u n t r yw i t h 龇t h e o r i e so fp r i c er e g u l a t i o n t h ep a p e r r e s e a r c h e dt h ea c t u a ls t a t eo fo n re l e c t r i c a lp o w e r e n t e r p r i s e ，a n dt h e nt h es u g g e s t i o n sf o r t h ep r i c er e g u l a t i o no ft h et r a n s m i s s i o na n d d i s t r i b u t i o np r o c e s si nc h i l l ah e r e i n a f t e rw e r e p r o p o s e d ： ( ! ) t h ea i ma n de m p h a s e so fp r i c er e g t d a t i o no ft h et r a n s m i s s i o n8 n dd i s t r i b u t i o n p r o c e s ss h o u l db ed i f f e r e n ti nt h ed i f f e r e mp e r i o do fe l e c t r i c a lp o w e rm a r k e td e v e l o p m e n t i nc h i n a ( 2 ) t h ep r i c er e g u l a t i o no f t h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o c e s sm u s tf o l l o ws o m e b a s e dr u i e s ( 3 ) t h ei n d e p e n d e n c ea n ds p e c i a l t yo r g a n i z a t i o nm u s tb eb u i l tf o rt h ep r i c er e g u l a t i o n o f t h et r a n s 删s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o c e s s ( 4 ) t h ep r i c er e g u l a t i o no f t h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o c e s sm n s tc o n s i d e rt h e r o l e so f p o w e r s y s t e mo p e r a t i o n ( s ) t h ep r i c er e g u l a t i o no ft h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o c e s ss h o u l dc o n s i d e r t h ec o h e r e n c eo f g e n e r a t i o n 、t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o c e s s p r i c e ( 6 ) t h ed e c i s i o n - m a k i n go ft h ep r i c eo f t h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o c e s sm u s t b ed o n e a c c o r d i n g t ot h el a wa n d b y t h ed e m o c r a c y p r o c e s s k e y w o r d s ：t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n e l e c t r i c , a tp o w e rm a r k e t n a t u r a lm o n o p o l y p r i c er e g u l a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：1 渺 日期：砂哗年汐月2 - 2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名： 日期：加p 年妒月2 日 指导教师签名： 砂 日期：年月日 华中科技大学硕士学位论文 = = = = ；= = = = = = = = = # = = # = ；= l 绪言 1 1 输配电电价管制与电力市场化问题的提出 我国电力工业体制改摹融开始步入实施阶段。邀一重大的体制性改革主要涉及四 方嚣鼹类窖：一是枣莲壹传匏垄羧戆青璐维稼，交革兔鸯铡于弓l 入骞效蠹争趣市场 结构；二是幽垄断的、带有定的计划色彩的经营体制，交革为适度竞争的( 在可党 争环萤) 、枣场纯缀营俸利；三是蠹建立在行玻窜援、强计潮瞽理瓣致府管宅俸割， 变革为符合竞争性市场要求的现代电力管理体制；四是由仍残留着政企不分、行政性 色彩戆金监，变革为法天治壤、结梅浚范、鑫主经蘩豹现代魄力企簸疆。 我国电力体制改革的总体目标怒：打破燕断，引入竞争，提高效率，降低成本， 继全电蛰辊翻，傀德资源配爨，挺逡窀力发藤，“十五”鬃闻我国彀为体潮改革静主 要任务是：实施厂网分开，麓组发电和电网企业；实行竞价上网，懿立电力市场运行 蕊辩葶羹竣霸簸管薅系，裙步建立竞争、开敖酌透域彀力市场，实聿亍新静电价机制；开 展发电企业向大用户直接供电的试点工作，改变电网企业独窳购买电力的格局等。国 家笈矮帮改鼙委员会副主任举盛霖程全餮电价工作会谈上捂蹬，为了适应厂粥分开瀚 需要，为实现大用户直接购电创造条件，同对为形成科学的销售电价奠定基础，厂网 分开渡革蠡将单独露l 定输配沲份。输配毫毫价辊潮分步刭使：厂阉分开对输黼电电徐 按平均售电价格扣减平均购电价格确定。逐步过渡到按“成本加收蘸”方式核定输蓖己 电价格。 按照我翻电力体制改革的思路，髓着改革的深入，将会逐步形成电力发电侧市场、 输配电市场和餍电铡市场。妇予输配电网其肖天然靛垄断性，而只裔垄断缀营才能获 得最大的社会效益，故输配电价格的确定和餐制随糟电力体制改革的深入逐步被提了 出柬，本文将结合我潜电阐管理现状，研究分析国外的管制毽论和经验，研究我国输 配电价格管制及其对电力市场豹影响，提出谯我国进行合理舶输配魄电价管制的基本 原剐和建议。 1 2 输配毫毫徐管制与电力隶场亿闫避磺究的意义 壤聚啜潮是电力婕辕数载馋。慰臻代大电嘲瑟害，没露稳定聪靠运弦的电嘲： 华中科技大学硕士学位论文 发睦i 瘸舞i 毫藏无法送行，要谈不上送行电力交要。魄力交翳基本上罄与赣醚龟露露密 切联系。所以政府对输配电网的管制强弱，不仅影响输配电市场的先善，同时也直接 影确至l 发毫镶市场穗焉电铡索缓。瞧徐改慕是毫力钵翻改攀瓣重要缀成都分，建建立 和培育电力市场、优化电力资源配谶具有黧要意义。本文缩合我国电网管理现状，研 究援爨了我嚣进行输琵毫电徐管裁翡基本黎辩稻建议，在瑗论上绘羧癃提供。了确定浚 配电价格管制的参考建议，可以从多渠道、多方面进行配电价格确定和管制的政策分 褥，馒薪兹邀力改擎致策嚣戆促逶我蓬毫力羧革笈袋嚣标耱实瑗。鬻辩，辩迄网运登 企业来讲，根据建议，要求电网经营企业为适应输酉已电价格管制的到来，必须从提高 效懿出发，徽好毫力透一步体麓改犟静准备工作，优鬟：毫瓣结梅、鼯诋藏零，隽我嚣 电力工业的健康、稳步发展打下基础有一定的现实意义。 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = ；= ；= = = = = = = ；= = = ；= = = = = # = = = 一一= 2 电力输配网的垄断特性及电力产品的经济特性 2 1 电力网的基本特征及自然垄断特性 2 1 1 电力系统的实时平衡和整体互动性 电力系统的主要物理规律是实时平衡和整体互动性。在庞大的互联电网中，电力 的生产和消费必须保持实时平衡，任何背离都将引起频率波动，导致设备破坏直至整 个系统瓦解。此外，电力不能贮存，电力供应具有系统性、随机性及高度可靠性，这 是电力区别于其他商品的一个重要特点。发电、输电、配电、售电在生产上是一个有 机联系的整体，是电力系统中不可缺少的重要组成部分。为了保证系统的安全可靠性 及供电质量，无论是在传统的垂直垄断经营方式下，还是在市场化经营方式下，都需 要通过调度交易等部门来监视系统运行情况，协调处理可能发生的意外事故，以确保 电力系统安全、经济、优质运行，实现资源在更大范围的优化配置。 由于电力用户的需求具有波动性，电力生产经营必须根据用户的需要，随时生产、 随时输送和使用，因此，电力生产经营一方面要对电力负荷进行预测，及时应付用电 量的变化，维护整个设备系统的正常运转。另一方面，还必须保留一定的备用容量， 但又不能过多地保留备用生产能力，以防止资源的浪费。因此，电力工业生产经营能 力的增加，必须依靠按比例地新建发供电设备、扩大电网容量。 一一： 输配电阿i ，一、 芝m l 卜严# 菇鱿： 呻寸f 习心e 尊1 图2 - 1电力系统示意图 我国电力调度实行统一调度、分级管理。目前我国电力管理共分为五级，分别是 国家级、大区级、省市级、地区级和县级，电力系统结构如图2 - 1 。 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = ；= = = = = = 一 ： 2 1 2 电力工业具有很强的规模性和技术、资金密集型行业特性 电力工业是具有明显规模效益的产业。通过电网，电力从生产到消费才形成了一 个有机的整体a 电力工业具有十分明显的规模经济特征，即在电网建设的初期，不仅 建设投资大，而且由于用户少，其技术性能和经济效益也相对较低。随着电网规模的 不断扩大，不仅能逐步降低投资，而且能逐步改善电网的技术性能，提高经济效益。 不断扩大电网能获得许多优点： 一是能够更好地实现各地区之间互通有无、互为备 用，从而减少整个电网1 8 的发电备用容量，节约投资；二是随着电网规模扩大，可以 在不f 副地区间互相提供支援，增强整个电网抵抗事故的能力，提高电网运行的安全性 和可靠性；三是随着电网覆盖范围的增加，可以利用时差改善电网负荷率提高发供电 设施的利用率；四是大电网能承受较大的冲击负荷，可以提高供电的可靠性和供电的 质量。 由于电力生产、传输、消费的同时性和电能无法储存性，为了确保电力的生产、 输送和消费的平衡与稳定，必须采用大量的自动化技术和先进设备。加上分布广泛的 电网传输系统和供电网络，从而使得电力企业在成为技术密集型企业的同时，也成为 资金密集型企业。即电力设施的建设，电力生产的运行，电力设备的维护等，都需要 采用大量的高新技术，都要有大量的资金支持。这也使电力工业成为基础产业中，需 要投资最大，资金占用比率最高的行业之一。 2 1 3 电力的自然垄断特性 电力行业通常划分为发电、输电、配电、售电四个环节。在发电侧有多个厂商进 行生产，他们之间不存在显著的相互关联的规模经济效益，在它们之间引人竞争是可 能的和必要的。首先，人们对电力的需求，经常发生变化，一段时间用电多，一段时 州用电少。在用电少时，通过发电厂之间的竞争，让效率高的机组进行生产，可以节 约能源，增加社会总剩余。其次，发电能力除了满足正常的负荷需求外，还要提供备 用容量，以便在机组发生故障或进行定期检修时投入使用，避免引起限电。另外，从 长远看电力需求基本保持一种增长趋势，需要有新的发电机组的不断投入，究竟投入 多少、在什么地点投入、什么时间投入、投入什么类型的机组都需要一个真实可靠的 经济信号进行引导，而发电侧市场恰好能提供这样的经济信号。因此，发电侧引人竞 争是必要的，也是可能的。 在售电侧，有许许多多的用户用电，他们之间实际上可以是相互竞争的关系， 华中科技大学硕士学位论文 电力供应优先满足谁，可靠性保证的程度如何，都需要一个市场尺度来衡量。否则， 当系统发电能力不足时，就没有一个令人信服的理由来决定对哪个用户进行限电， 因为大家付的电费相同，承担的风险也应该相同。另外，售电电价也可以在一定程 度上调节用户的经济行为，尤其是高耗能用户，电价是其投资要考虑的一个重要因 素。但让数量庞大的小用户直接参加竞争，既耗费精力，也没有必要。因而，可以 有若干个小用户的代理商，分别代表一定数量的用户参加市场。只有用户参与的市 场，才能使电力需求具有弹性，供需互动关系才能体现出来，从而使电价具有丰富 的经济信号，对发电商和用户的行为起到调节作用。因此，售电侧引人竞争是必要 的，也是可能的。 在输配电环节，情况则完全不同，建立一个输配电网络，需要耗费大量的资金， 其中相当一部分是固定成本，要占用一定数量的土地，以满足输配电走廊的要求，且 建设周期长，建成后的电网在运行中，由于潮流瞬息万变，会产生热稳定、动稳定、 静稳定、电压稳定等方面的一系列问题，需要具有一定技术装备的调度管理机构。所 以，输配电网的特点是一次性投资大，而运行成本相对较小，这样输配电网一旦建成， 随着输送电量的增长，单位平均成本越来越小，表现为一种典型的规模经济性。同时， 在这期问，固定成本不变，可变成本的变化也很小。但随着输送电量显著增长，现有 输配电设施无法满足要求，就要进行电网扩建，引起固定成本和可变成本发生变化， 平均总成本上升。所以，只有电网规划合理，长期的平均成本才能呈现下降趋势。输 电网的建设一般要具有一定的超前性，使正常情况下的扩建和更新改造的速度是平缓 的、渐变。因此，一般认为输配电网是一种具有广泛规模经济性的网络，一般只能由 一个企业独家经营，输配电网经营企业是自然垄断的，输配电的费用无法通过竞争形 成，须由政府管制机构按照一定的原则来确定。这样，如何限制输配电经营企业利用 其垄断地位谋取超额利润，如何形成一个合理的输配电服务定价机制，便成为输配电 环节要解决的一个基本问题。 2 2 电力的需求特性及其在电力市场形成中的作用 2 2 1 电力的需求特性 电的需求是指在特定的时期内，在不同的电价水平下，客户想要并能够获得的电 力和电量，电的需求分为电量的需求和电力的需求两种形式。其中电量的需求是时间 的函数，电力的需求是客户对电功率的需求，电的需求具有普遍性、时间性、规律性 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = ；= = = = ；= ；= = = = = ；= = = = = 一= = 一= 的特征。普遍性是指用户面广，用电类型复杂；时间性主要指用户随着时间的变化而 变化；规律性是指在看似无序的大量用电的状态下，电的需求具有一定的规律性，如 季节用电规律、每日峰谷用电规律等。 电力需求的形成和增减是由于经济社会中各种影响因素的共同作用形成的。主要 有以下6 个方面： ( 1 ) 电价对需求的影响 电是公用品，具有普遍性，不论电价高低，每家每户不能缺电，但是其购买的数 量多少，与电的价格密切相关。一般来说，在其他条件不变的情况下，用电客户对电 及其服务的需求量和它们的价格呈相反方向变化。当电价及其报装费用提高，人们就 会少用电；当电价降低时，人们就会多用电。 ( 2 ) 电力投资对电力需求的影响【2 电力生产要素的数量及其组合方式与发( 售) 电量存在着一定的依存关系。电力生 产函数是指生产要素投入量的组合所能生产的最大产量之间的技术依存关系。其模型 可以表示为： q = f ( l ，k ，n ，e ) 式中，q 代表发( 售) 电量；l 代表劳动力；k 代表资本；n 代表土地：e 代表企 业家的才能。 ( 3 ) 城乡居民生活质量的提高对电力需求的影响 电力消费者的用电行为方式对电力市场需求有极大的影响，随着居民生活水平的 提高，家用电器的普及，居民用电量递增幅度较大，近年居民生活用电的增长速度 多数超过1 0 ，尤其是夏季空调负荷的增加，导致居民夏季用电需求量直线上升。随 着家电商对其产品的进一步降价，空调将更多地走进千家万户，人民生活水平的提高 表现为较快实现电气化、信息化和现代化，这一切都将增加电力市场的有效需求。 ( 4 ) 替代能源对电力需求的影响 从近阶段的中国能源战略来看，随着中国经济的迅速增长，给电力企业的经营管 理带来的挑战，原有的能源供应体制已经不再适应该地区大幅增长的能源需求。政府 提出的西气东送的能源战略也主要为解决我国东部能源需求大幅增长的困境，通过西 气东送在中国经济的核心地域创建一个整合性能源市场，为工业和居民提供低成本的 能源，使经济获得一次强有力的推动，这一切战略变化，也给电力企业的用电需求带 来直接的影响 6 华中科技大学硕士学位论文 = = = 口= = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = = ： ( 5 ) 需求侧管理对电力需求的影响 近年来，各国电力公司对电力市场的需求侧管理越来越重视，这是因为全球气 候变暖、能源资源减少、酸雨和贫困化等世界性难题日益受到重视，并将可持续发展 战略提高到重要的地位。由此产生的社会对环境保护的要求，使得人们对电力企业发、 售电带来的负面效应产生了抵制行为，需求侧管理对电力需求量的影响是以”高效与 节能并重”为中心的。因此推广需求侧管理对电力企业来讲，直接的电能消费量是降 低的，它的好处在于通过低谷电的有效利用，降低线损，使电力企业减少电源投资， 从总的情况看，需求侧管理会使得社会效益和电力企业的经济效益增高。 ( 6 ) 新经济对电力需求的影响 新经济是针对传统经济而言，以信息技术为导向的经济，其主要内容是经济以国 际互联网为中心，进行包括能源资源在内的全球资源的优化配置，使得实物运送的流 程大大缩短，通过信息的高速流动来高效引导物流。可以看到，新经济对整个宏观经 济的影响是：经济持续增长、就业率高和通货膨胀率低，而经济持续增长将带动电力 需求的增长。 2 2 2 电力需求在电力市场形成中的作用 ( 1 ) 电力需求是电力市场的主导因素 电力市场需求是电力市场研究的核心概念。电力需求就要电力市场里有多少人真正 愿意并且有能力购买电力企业的电能。电力市场运营以需求管理为先导，以满足客户的 用电需求为目标，一般睛况下，电力市场的需求是由于电能消费者的消费行为所产生的， 它是受消费者收入水平和用电行为、各产业的发展速度和政府宏观政策等因素的影响。 ( 2 ) 电力需求是电力供应商决策的前提 电力公司的生产经营规模的大小，取决于电力市场的需求。这是电力企业组织发电、 售电、电力市场交易的规模和电力的投资与融资规模的先决条件。从科学经营决策的三 大步骤来看，首先应该是找准电力市场需求的大小及其发生的时间，其次才是拟定满足 需求的各种方案，再是选择满意的方案。所以电力商经营决策的焦点在电力需求。 2 3电力的供给特性及其在电力市场形成中的作用 2 3 1 电力的供给特性 电的供给是由电力系统的发电能力和输配电能力决定的。这种能力受到发电、输 7 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = ；= = = = = = = = ；= = = = = = = = = = = = = = d 一 配电等技术系统的能力的制约，发电能力主要是电网内发电装机容量或出力，输配电 能力是指电网的变、配电能力。两个系统保持协调才能形成电力商品的销售能力和销 售渠道，从而为电力市场提供合格电能，产生电力供给的最大经济效益。电能供给具 体表现为，随着客户的电能需求方式的不同产生不同的电能供给方式，如高压供电方 式、低压供电方式等。电力供给方式的选择要从保证供用电的安全、经济、可靠和便 于管理出发，依据国家的技术经济政策以及客户的用电容量、用电性质、用电时间和 电力系统规划、当地供电条件等因素，经过技术经济比较后确定。电力供给的主要影 响因素有： ( 1 ) 电价对电力供给的影响 对于电力供应商来说，电价越高，企业的利润就越多，企业为了增加自己的利润， 就愿意生产更多的电力产品。所以，电价上涨会带动电力企业的利润增长，从而激励 供电公司增加供应。因此，价格是影响电力供应的主要因素，一般规律表现为：电价 上涨，电力供应量增加；电价下降，电力供应量稳中有降。 ( 2 ) 供电成本对电的供应所产生的影响 在电价一定的情况下，供电成本越高，利润就越少，电力供应就会随之下降；反 之，供电成本越低，利润就越多，供给量就会增加。然而，供电成本又受到客户用电 的最大需量、用电量、负荷率、负荷分散率、供电电压和功率因数等技术参数的影响。 其中，最大需量与供电的固定成本相关，是客户占有发、供电容量的可能性指标：用 电量是客户用电影响电力企业变动成本的因素；负荷率的高低是影响电力供应平均单 位成本的重要因素；而客户的1 k w 最大需量并不一定占用1 k w 发、供电容量，因 为客户用电行为并不一定是同时发生的，所以，负荷分散率是决定供电固定成本分摊 的概率因素。综合以上因素，我们可以看到供电成本的高低直接影响了电力供应能力 的大小，它是电力供应的一个直接影响因素。 ( 3 ) 电力投资对电力供给的影响 电力投资对电力供应能力的影响是表现在电力投资对于电力供应的潜在生产能 力的影响。电力投资是指电力商对电源或电网的建设行为和资本运作行为。根据电力 市场需求的预测和投资项目的可行性分析，电力商对某地区、某电力商品或服务进行 的投资活动将直接提高该地区的电力供应能力。与此同时，电力企业对其资产的运作， 也可以通过购并、转卖、参股和控股对电力资产实旌优化组合，发挥电力资产的最优 效率，从而扩大电力供应能力。 8 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = 日= = = = = = = = = _ 一 ( 4 ) 替代能源及其价格对电力供应影响 降低能源( 如燃煤) 的市场价格，提供低成本、低价格的新能源供应( 如天燃气、 核能) ，会给电力企业的供电体制和供电量带来直接的影响。 2 3 2 电力供给在形成电力市场中的作用3 i 电力供给对电力市场机制的形成具有极其重要的作用。因为，电力供应是电力市 场供求机制的组成部分之一。电力供应商的利润最大化行为是电力供求机制形成的根 本动力，引导厂商追求最小成本是构造电力市场机制的一种选择，电力供给的价格弹 性供给弹性对电力市场供给机制有决定作用。 2 , 4 输配电企业的经济行为分析 2 4 1 输配电垄断企业同样要追求利润最大化 竞争企业与垄断企业之间的重要差别之一是垄断企业具有影响产品价格的能力。 一个竞争企业所占市场份额只是整个市场的一小部分，它生产与否、生产多少对产品 价格没有什么影响，它进入市场的前提就是接受市场的价格。而垄断企业则完全不同， 它是市场中唯一的卖者，它可以通过调整向市场中供给的产品数量来改变产品的价 格，是价格的制定者。 当垄断者提高其产品的价格时，消费者就会少买这种产品。当垄断者减少它的销 售量时，其产品的价格就上升。如输配电费用提高后，用户整体电价相应提高，用电 量就会减少：输配电费用降低后，用户整体电价降低，用户用电量就会随之增加。但 是，这并不意味着垄断者可以为所欲为。垄断者的目的是获取最大限度的利润，它可 以通过抬高价格来增加利润，但价格增长了，用户的需求就会降低。企业的利润取决 于产量与售价两个方面，只有产量大且售价高时，企业才能获得较大利润，市场的供 需平衡点才是垄断企业所能得到的价格和产量的组合点。垄断企业通过调整所生产的 数量( 或者调整产品的价格) ，垄断者可以选择需求曲线上的任意一点，但它不能选择 需求曲线以外的任何一点。也就是说，垄断者可以提高价格，但它必须接受随之而来 的需求量减少的事实。 2 , 4 2 输配电垄断经营将引起无谓损失川 在特定的领域，垄断具有存在的合理性。比如，输配电网由于规模经济的要求， 单个企业垄断比多个企业竞争所产生的社会总成本要低，这说明承认输配电网的自然 华中科技大学硕士学位论文 。= = = = = 2 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 ；= ： 垄断性有其合理的经济学理由。但是，垄断企业最关心的是自己的利润，它总是在尽 力追求利润最大化，但会引起无谓损失。 在图2 - 2 中，需求曲线反映了物品对消费者的价值，表达了消费者对物品的支 付愿望。根据微观经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时，才能使社会总剩 余最大化。也就是说，在需求曲线与边际成本曲线相交的a 点，才是社会最有效率 的产量。当小于这个产量时，对消费者的价值大于提供物品的边际成本，增加产量将 增加社会总剩余：当大于这个产量时， 加社会总剩余。两种趋势作用的结果， 价格 p 1 p 2 0 边际成本大于对消费者的价值，减少产量将增 使得a 点处的社会效率将达到最大化。 图2 2 垄断引起无谓损失 际成奉 企业谋求自身利润的最大化，按照上面的分析，它会选择边际收益曲线与边际成 本曲线的交点所对应的产量和价格，此时它的利润达到最大化，但它所提供的产量却 小于最有社会效率的产量。图中，q 2 ) q l 就说明了这一问题。这样，那些对产品 的评价高于其边际成本但低于其定价的潜在消费者，将会选择不买这种产品，这个结 果显然引起了效率损失。因此垄断定价造成一些对买卖双方均有益的交易无法进行， 产生了所谓的无谓损失。图中的三角阴影区就是垄断引起的无谓损失，其面积等于垄 断引起的社会总剩余的减少量。正是由于这种无谓损失的存在，使得政府不得不对市 场进行某种程度的干预。通常采取的办法是引人竞争、管制等。 2 4 3 输配电企业的经济行为对电力市场化的影响 我国电力改革的目标是在电力发电侧、售电侧形成电力市场，也就是将输配电企 业的产品供给和产品的销售端市场化，由于输配电的垄断特性，输配电企业经济行为 1 0 华中科技大学硕士学位论文 将直接影响两侧电力市场的形成和发展。输配电企业缀济行为对两侧电力市场化的影 骥主要俸琨在叛下足个方瑟； ( 1 ) 电网投资建设的规模是确保两侧市场正常邀转的基本条件。发电侧竞争市 场瓣零袋要逶j 霪簸配鼷爱时准确有效豹获售遣市场簧邀逶来，褥售毫帮场静供给麓群 要通过输配网及时准确有效的从发电市场传遴过来。器做到有效传递和实现各项交 荔，辕簌逮垒数必须蓄宠要建设完善熬整嚣绪橇，嚣鑫予毫力产品夔鬻求和绥绘蒋洼， 电网的运行不同的时段负荷不同，不同的负荷分布下的运行方式对输黼电企业经营效 蕴赘有较大豹彰璃。耄垂乏，徐辩龟企鼗为鑫隽鹃嚣满爱大纯，必然在魄两莰炎建设上 有一定的选择，更愿意有利于电网效益的项目建设，而部分电厂或销侮商必然在竞争 孛嚣毫鬻输送辘力靛蔽露l 瑟不貔实瑷交象，必然遗现竞争实簿上懿不公平。 ( 2 ) 输配电的电价是影响两侧电力市场的正常进行的另重要因索。按我国电 力俸裁黢革麓秘步设慈静帝场挺絮，窀力懿生产察镑露豹过鬈楚：发瞧赘市场毙餐土 网的电力，再加上输配电输送所需的加价，提供给售电市场的销售商觉争销售。因此 输配毫电价豹离低便蠹接彰确魄努供给、需求关系，鞠时遣影鹅着毫力供绘、震求豹 价格弹性。 辩予亳力精菇，蓉不考爨输甏龟环节，嘏力懿鑫然筷需警舞魏线翔鹜2 - 3 示， 平衡价格为p ，产量为q ，獭增加输配电价格后必然对原来的供需平衡产擞影响， 经济学疆论试海，当潜在静紊场需求豢纛港褒兹枣酝供给量举稳等静辩禳，最后实 现的市场交易嫩，不是较大的那一个，也不是折中的桨一个，定是二者之中较小的 郡一个嘲。所激电力静簸终交荔毫量必然小于爨来豹需求电量淹q 、，惫就是说输酝毫 价格对电力的实际交易电量产难了影响，必然也对发嫩企业的利益和销售商的利益产 生直接豹截效藏影响。 p q 、q 牟q 凿2 - 3 电力静自然供嚣乎骜虢线 l l 华中科技大学硕士学位论文 ；= ；= = = = = = = = ；= = = = = = = = = ； 此外，由电力需求的基本特性可知，电力需求的价格弹性较小，电力供给的价格 弹性相对较大。依据经济学原理，谁的应变能力差，谁就要承受较大的损失6 1 。因此 输配电价格的波动必然会给电力销售商和电力用户带来较大的损失，同时也必然会给 电力市场的正常运营产生副面影响。 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = 一= 3 输配网政府管制的一般理论与外国的经验 通过对电力商品的经济特性、输配电网经营的垄断特性以及输配电企业的经济 行为的分析可知，对电力输配电企业必须加强政府管制，而输配电价格的管制则是对 输配电企业管制的最重要部分，同时也是发电侧市场和售电市场形成的基本保证。 3 1 输配网政府管制的必要性 同其他垄断一样，输配网自然垄断会导致输配网市场的失灵，从而使资源的配置 出现低效率。 电力输配网经营企业正如传统的自然垄断企业，在边际成本随规模增大而递减的 行业中，当一个企业的产量增加时，每当多生产一个单位的产品，成本( 边际成本 m c ) 就随之下降，平均成本a c 也将下降，由边际量和平均量的一般关系可知，这 时边际成本曲线总是处在平均成本曲线下方，如图3 1 所示： p c p e 蚯 i i c q产量 图3 1 按边际成本定价所引起的亏损 其中q 为数量，此时，自然垄断企业的总收入= 价格产量，总成本= 平均 成本产量。如果此时商品价格= 边际成本，则总收入= 边际成本产量，即图中 a q o p e 所围成的图形。总成本则为图形b q o p e 所围成的图形。比较两图形就会发现， 由于平均成本大于边际成本，总成本大于总收入，即企业如果按照边际成本定价就会 产生亏损，亏损额就是图中的斜线部分。根据微观经济学的理论，只有当价格等于边 际m c 成本时社会的总福利才最大。但是，在自然垄断行业，当价格等于边际成本时 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = ；= = = = t = = = = = ；= = = = = = = = ；= = ；= 一 企业会亏损，这就是自然垄断产品定价面临的基本矛盾。这一矛盾使社会陷入一种两 难境地，从而必须由政府出面对价格进行管制，在社会福利和企业利益之间进行取舍。 因此对自然垄断企业产品的价格即输配电电价进行管制成为必然。 为了弥补市场的缺陷，长期以来，各国政府都对自然垄断行业实施了政府监管。 政府对输配网企业监管的内容主要包括三个方面：一是对进入输配行业者加以限制； 二是对输配电电价进行管制，防止输配电企业利用其地位制订垄断价格，获取垄断利 润；三是协调电力企业间的各种关系。 输配网具有规模经济的特性，平均生产成本是随产量的增加而逐步下降，所以垄断 经营输配网网，其成本达到最小。这就意味着这样组织生产是对于整个社会资源的节约。 如果让多家企业而不是一家企业来提供产品，就会导致总成本的提高，也意味着社会资 源产生了浪费。但必须对输配电垄断行业的市场进入加以限制，此外，输配网产业属于 基础行业，投资大，专业性强，企业一旦投资进入该行业，其资源就很难再转向其他领 域，即存在着大量的”沉淀资本”。这种巨大的沉淀资本，使得该行业的进入与退出都具 有很强的壁垒。因此，如果不对这些行业的进入加以限制，旦出现过多的进入者，并 导致竞争的过度，其结果必然是两败俱伤，不仅会产生大量的社会资源的浪费，而且会 影响到整个基础产业的稳定，从而使社会所需要的基础性服务受到影响。 另一方面，为防止自然垄断产生垄断利润，无论是何种类型的垄断，如果不加约 束，垄断企业都可能会利用自己在市场上的特殊地位，制定高于市场竞争条件下的价 格，从而获取垄断利润，如果不对这些企业进行监管就会出现垄断者通过制定垄断价 格获取垄断利润，使社会资源的配置劣化，从而带来社会损失，并影响整个电力市场 的形成和运行。 对输配电行业进入的限制，通过国家对输配电网的垄断经营，比较好解决，而对 输配电电价的管制往往鞍难于做到，输配电电价不仅影响着电网经营企业的效益和投 资的积极性，同时也影响着发电市场、售电市场的运营。所以输配电电价的管制是我 国电力改革和建立电力市场的关键所在。 3 2 电力输配电电价管制的基本理论 3 2 1电力输配电电价的管制模型【7 l 对自然垄断产业，目前国际上存在两种比较典型的价格管制经济模型，一种是美 国的投资回报率( a - j 模型) ，另一种是英国的r p i x 定价模型。 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = = 一 ； 投资回报率模型：r = c + s v 其中： r ( p ，q ) 为企业的收入函数 q ，p 为产品的产量和价格 c 成本函数 s 投资回报率 v 企业的投资额 r p 一x 定价模型：p = r p i - x f 1 其中：p 为管制机构允许垄断企业提高价格的幅度( 当其为负值时，表示管制 机构迫使垄断企业降低价格的幅度。 r p i 零售物价指数( r e t a i lp r i c ei n d e x ) 即通货膨胀率 x 在一定时期内生产效率提高百分比，由管制者确定。 投资回报率定价模型是通过控制投资回报率来间接控制价格的。这种定价模型 的一个理论依据是基础产业需要足够的投资，采用投资回报率定价模型有利于鼓励企 业进行投资。但是，这种模型也存在着明显的缺陷：一是企业在一定时期内按照固定 的投资回报率定价，大大抵消了政府管制对提高效率的刺激作用；二是由于计算投资 的基数是企业所用的资本，企业可以通过增加资本而获得更多的利润，这就会刺激企 业过度投资，从而增加成本，降低效率；三是管制者不仅要考虑投资回报率的高低， 而且要确定计算投资回报的基数，增加了管制的难度；四是如果定价的周期太短，企 业会设法把上升的成本简单地转嫁到下次定价中，而不去提高自身效率。 r p i x 定价模型具有三个优点： ( 1 ) 它不需要详细评估企业的固定资产、生产能力、技术革新情况、销售额等 的变化情况： ( 2 ) 对多产品企业，它只控制最高综合价格水平，不直接为企业制定特定的价 格结构，有利于企业形成一个符合实际、比较合理的价格结构； ( 3 ) 它不直接控制企业的利润，使企业在给定的最高限价下，有利润最大化的 自由。企业可能通过优化劳动组合、技术创新等手段降低成本，取得更多的利润。 比较美国的投资回报率定价模式与英国的r p i x 定价模式，可以明显发现其根 本性的差别：从利润水平管制到价格水平管制的转换，将会产生风险在消费者与企业 之间的转移。在投资回报率价格管制模式下，消费者是提高成本所引起的风险的承受 者；而在r p ! x 定价模式下这种风险由垄断企业来承担。也就是说，在投资回报率 华中科技大学硕士学位论文 = = = = = = = = = = = = ；= = ；= = = = ；2 = = = = ；= 一：一 ； 价格管制模式下，垄断企业没有降低成本的动力，相反它可以通过提高投资回报率水 平或扩大投资基数来获得更多利润；而在r p i - x 定价模式下，由于企业受提价幅度 或降价幅度的强制作用，它只有通过降低成本才能获得更多的利润。因此，相比较而 占，英国的r p i - x 定价模型对促进企业提高生产效率具有更大的刺激作用。当然， 投资回报率管制模型有利于鼓励企业进行投资。针对电力市场化的目的而言，r p i x 定价模型具有较好的性能。 3 2 2 输配电电价的计算方法 输配网的电价是指电网经营企业提供输送电服务的结算价格，确定输配电电价水 平的方法，目前根据不同的管制模式，理论上主要有会计法( 综合成本法) 和边际成 本法瞄j 。前者是根据会计核算的电网经营的投资成本和运行成本来计算；后者是根据 提供输配电服务，引起输配电网未来投资成本的微增变化来计算。 基于边际成本的定价方法能够向消费者提供了生产最后一个产品的成本信号，向 竞争者提供了该产品给予消费者的边际福利信号。这两面的信号有助于市场达到均 衡，而市场均衡的结果是资源的优化配置，使社会的总剩余达到最大。此外，由于输 配网的特性是一次性投资大，而运行成本相对较小，电网建成投产后，随着电量的增 大，平均总成本呈下降的趋势，在一定的输电容量范围内，增加单位输电量所引起的 成本增量很小，即边际成本很小。采用长期边际成本方法时一般收入大于支出，而用 短期边际成本方法得到的价格波动很大，且一般不足以收回成本，如果输配电电价按 短期边际成本计算，输配电企业的收入将难以弥补企业的成本，必然引起企业的亏损。 同时，边际成本方法计算方法复杂。但目前国际上将基于边际成本的定价方法是输配 电定价的发展方向，提出了最优定价方法。 综合会计法计算简单，价格稳定，虽不能反映资源的未来价值，但能保证实现收 支平衡。从目前国际上运行的电力市场所采用的输配电定价的机制来看，综合会计法 比较实用，且易于为各方接受。目前用综合会计法计算输配费用的具体方法有：路径 法、邮票法、潮流法、距离功率法。 3 3 国外电力输配电电价管制的内容与经验