（公共管理专业论文）我国ngo参与市场监管的现状、问题及对策研究.pdf

f ； 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乒帐 日期：尸c 1 年亿月多日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书 馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：斗仉 导师签名：_ 塾增彳 日期：少气年k 月5 日 日期：2 爷亿月罗日 i 中山大学硕士学位论文 论文题目：我国l q g o 参与市场监管的现状、问题及对策研究 专业：公共管理 硕士生：刘壮 指导教师：李海平 摘要 二十世纪八十年代以来，n g o ( 非政府组织，英文 i l i o n g o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n 一词的 缩写) 在全球范围内迅猛发展正如美国霍普金斯大学教授莱斯特萨拉蒙所言：“一场名副其 实的结社革命似乎正在全球范围内进行 - ，n g o 已成为社会多元治理结构中一支举足轻重 的力量。在我国，n g o 已覆盖了环保、扶贫、教育、商业、法律等多个社会范畴。在市场监 管领域，随着入世后与国际经济规则的逐步接轨，我国政府已经开始逐渐认识到n g o 在市 场监管方面具有很多政府部门不具备的优势( 如沟通顺畅、反应及时和成本低廉等) ，开始逐 步的将部分的监管权限移交给n g o ，并对n g o 在未来市场监管中发挥更高的效能寄予了很 大的期望。本文对国内n g o 在市场监管中的现状、存在的问题及原因进行了剖析，并对相 应的社会环境、运行机制和工作效能进行了阐述，同时将国外n g o 在市场监管中的有益做 法进行借鉴与分析，最后提出对n g o 更好的从事市场监管的若干构想。 本文第一部分主要论述了中国n g o 从事市场监管工作的现状，包括介绍中国n g o 的概 况，市场监管面临的社会环境，以及目前中国n g o 在市场监管中的主要运行机制，如法律 机制、组织机制、费用机制等。同时还着重从市场标准、自律机制、社会意识、居间作用等 六个方面对当前国内n g o 在市场监管中的效能进行了阐述。第二部分主要论述了当前中国 n g o 在市场监管中存在的诸多问题，如对政府部门的依赖、保障机制不健全、缺乏社会认同 等。第三部分主要对第二部分所存在问题的原因进行了分析，主要包括历史文化和现行制度 1 莱斯特萨拉蒙( 著) ，谭静( 编译) 非营利部门的崛起马克思主义与现实( 双月刊) ，2 0 0 2 ，3 ：6 3 4 中山大学硕士学位论文 方面的原因。第四部分主要提出为了更好发挥我国n g o 从事市场监管工作的效能，我国政 府及n g o 所应采取的措施和努力的方向，并提出了通过整合n g o 与其他监管力量，构筑“大 监管 体制的若干构想。 本文的研究方法是以哲学方法和逻辑方法为基础，理论研究和实证研究相结合。针对本 论题的特点，在具体方法上主要有案例分析法、文献分析法、比较法、归纳法等。 关键词：n g o 市场监管现状问题对策 i n v o l v e m e n ti nm a r k e t s u p e r v i si o na n d a d m i n i s t r a ti o ni np r c m a j o r ：p u b 1ica d m inistr atio n n a m e ：l i uz h u a n g t u t o r ：l ih a ip i n g a bs t r a c t s i n c et h e1 9 8 0 s ，t h en o o sh a v er a p i d l yd e v e l o p e do n & g l o b a ls c a l ea n db e c o m e ap i v o t a lf o r c ei nt h eg o v e r n a n c es t r u c t u r eo fam u l t i c u l t u r a ls o c i e t y i nc h i n a 。 t h en g o sh a v eb e e nc o v e r i n ge n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，p o v e r t ya l l e v i a t i o n ，e d u c a t i o n ， b u s i n e s s ，l e g a la n do t h e rs o c i a la r e a s i nc o n f o r m i t yt oi n t e r n a t i o n s le c o n o m i cr u l e s ， t h ec h i n e s eg o v e r n m e n th a sb e g u nt og r a d u a l l yh a n do v e rp a r to ft h er e g u l a t o r y a u t h o r i t y i nt h ef i e l do fm a r k e t s u p e r v i s i o nt ot h en o o s ，a n dp l a c e dg r e a t e x p e c t a t i o n st om o oa s 曩m e n i t o ri nt h em a r k e ts u p e r v i s i o n m a i n l yo f ft h eb a s i so f m a k i n gas u r v e yt ot h ed o m e s t i cn g o s p r e s e n ts t a t u s 。a n du s ef o rr e f e r e n c eo na n d a n a l y s i so ft h eg o o dp r a c t i c e so ft h eu n i t e ds t a t e sa n do t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s n g o si nt e r m so fm a r k e ts u p e r v i si o n t h i sp a p e re x p o u n d st h ee n v i r o n m e n ta n d c h a i l e n g e st h ec h i n e s en g o sa r ef a c i n gi nt e r m so fm a r k e ts u p e r v i s i o n ，a n dp r e s e n t s s o m ei d e a so fm a r k e ts u p e r v isi o nb yn g o s t h ef i r s tp a r to ft h i sp a p e rm & i n l ye x p o u n d st h ep r e s e n ts t a t u so f m a r k e t s u p e r v i s i o nb yt h ec h i n e s en g o s 。i n c l u d i n gt h ep r o f i l eo fc h i n e s en g o s ，t h ep o l i t i c a l ， e c o n o m i ca n ds o c i a le n v i r o n m e n ta n dt h em a i nm e c h a n i s ms u c ha sl e g a lm e c h a n i s m , o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s ma n dc o s t sm e c h a n i s mi nm a r k e tr e g u l a t i o n a tt h es a m et i m e ， ite s p e ci all yd e s c ri b e st h ep e r f o r m a n c eo ft h ec u r r e n tn g o si nt h ed o m e sti cm a r k e t s u p e r v i s i o ni nt e r m so fs i xa s p e c t so fm a r k e ts t a n d a r d s $ 0 c i a la w a r o n e s s ，t h e s e l f - r e g u l a t o r ym e c h a n i s ma n dt h er o l eo fi n t e r m e d i a r y t h es e c o n dp a r tm a i n l y i d e n t i f yt h ep r o b l e m st h a tn g o s i nt h ed o m e s t i cm a r k e ts u p e r v i s i o n t h et h i r dp a r t e x p o u n d ss u c hm a n y p r o b l e m sf a ci n gt h ec u r r e n tn g o si nt e r m so fc h i n e s em a r k e t 6 中山大学硕上学位论文 s u p e r v i s i o na st h ed e p e n d e n c eo ng o v e r n m e n td e p a r t m e n t s ，t h el a c ko fs o c i a li d e n t i t y a n ds e c u r i t ym e c h a n i s m s ，w i t ht h ee m p h a s e so nt h ea n a l y s i so ft h ed e p e n d e n c eo n g o v e r n m e n td e p a r t m e n t sa n dl a c ko fs o c i a li d e n t i t yb y t h eh i s t o r i c a la n dc u l t u r a l t r a d i t i o n si nn 0 0 b ym e a n so fr e f e r e n c et oa n da n a l y s i so fr e l a t e dl i t e r a t u r e s ， t h ef o u r t hp a r tm a i n l ys e t so u tt h ec h a l l e n s ef a c i n sm a r k e ts u p e r v i s i o no na c c o u n t o fc h i n a ss o c i a ld e v e l o p m e n ti nt h ef u t u r e ，a n dan u m b e ro fi d e a so fa c h i e v i n gb e t t e r p e r f o r m a n c ei nm a r k e ts u p e r v i s i o nb ym e a n so fn o o s i n s t i t u t i o nb u i l d i n ga n dr e f o r m o fi t 3o w n t h er e s e a r c hm e t h o do ft h ep a p e ri sc o m b i n a t i o no fe m p i r i c a lr e s e a r c hw i t h t h e o r e t i c a ls t u d i e s 。o nt h eb a s i so fa p p r o a c h e so fl o g i ca n dp h il o s o p h y t h es p e c i f i c m e t h o d sm a i n l yi n c l u d ec a s ea n a l y s i sa n d1 i t e r a t u r e sa n a l y s i s ，c o m p a r a t i r em e t h o d a n di n d u c ti v om e t h o d k e yw o r d s ：n g om a r k e ts u p e r v i s i o n p r e s e n ts t a t u sp r o b l e m ss o l u t i o n s 7 中山大学硕士学位论文 目录 第一章导论( 1 0 ) 第一节研究问题的提出与研究意义( 1 0 ) 第二节核心概念的界定( 1 1 ) 第三节相关研究文献综述( 1 3 ) 第四节研究方法与论文框架( 1 7 ) 第二章我国n g o 参与市场监管的现状一( 1 8 ) 第一节我国n g o 概况( 1 8 ) 第二节我国n g o 参与市场监管的运行机制( 2 3 ) 第三节我国n g o 参与市场监管的方式和效能( 2 e ) 第三章我国n g o 参与市场监管存在的主要问题( 3 1 ) 第一节缺乏独立性，依赖和服从政府( 3 1 ) 第二节自身监管能力方面的问题( 3 6 ) 第三节参与市场监管保障机制方面的问题( 3 8 ) 第四章我国n g o 参与市场监管存在问题的原因分析( 4 0 ) 第一节历史及文化方面的原因( 4 0 ) 第二节n g o 自身的原因( 4 2 ) 第三节政治法律制度的原因( 4 4 ) 第五章充分发挥我国n g o 市场监管功能的对策( 4 7 ) 第一节构筑合理的政府与n g o 的共生体制( 4 7 ) 第二节n g o 自身的改革( 5 0 ) i 中山大学硕士学位论文 第三节我国n c _ - o 参与市场监管的保障机制构建( 5 3 ) 第四节我国n g o 参与市场监管的构想( 5 6 ) 第二部分：结语( 6 1 ) 第三部分：参考文献( 6 2 ) 第四部分：后记”( 6 8 ) 9 第一节研究问题的提出与研究意义 本文主要探讨的是我国n g o 从事市场监管的现状、问题及对策。并着力于在研究和借鉴 美国等发达国家n g o 市场监管的有益经验上，通过各项改革和制度构建，拓宽我国n g o 从事 市场监管的领域，提升监管的效能。 中国的改革开放已经进行了整整三十年。从1 9 9 2 年国家确定建立社会主义市场经济体制 开始，我国的市场监管问题就一直非常突出，政府( 泛指，包括司法等国家公权力部门，下同) 耗费了大量行政成本，但实际结果却往往收效甚微。无论是在知识产权保护、反不正当竞争、 产品质量监管、消费者权益保护还是环境保护、劳动权益保障等方面，政府的监管能效都无 法让公众与市场主体满意，相应的公共事件也层出不穷，如大型矿难、食品安全事件、严重 的消防事故等。怎样从体制上进行相应的变革，建立真正高效的监管体系，是我国政府与社 会公众都非常关注的问题，也在公共管理理论界引起了广泛的研究与探讨。 n g o 作为非政府的民间团体，在普通民众概念中与市场监管直接联系较少，但在经济社 会活动中，n g o 的市场监管行为还是比较常见的，如消费者委员会的维权工作、行业协会的 自律管理等。但我国n g o 的市场监管工作因为文化、社会制度和自身能力等方面的原因未能 发挥应有的效能，许多的监管领域也未有介入。本文通过资料收集和文献研究等方法，对中 国n g o 的现状及目前从事市场监管工作的状况进行了梳理。同时通过案例分析、比较论证的 方式，将发达国家n g o 市场监管的经验进行整理与分析，对未来n g o 从事市场监管工作提出 了一些构想，希望能引起更多的社会公众和研究人员关注n g o 从事市场监管工作的情况，起 到一点抛砖引玉的作用。 i o 中山大学硕上学位论文 第二节核心概念的界定 一、n g o ( 非政府组织) 的定义 n g o ，英文“n o n - g o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n 一词的缩写，直译中文表述为“非政府组 织 。n g o 最初是1 9 4 5 年联合国成立时提出的一个概念，当时主要用来指称与联合国经社理 事会就其管理的事务进行磋商和协调的具有国际性但又非政府部门的一类组织随着社会的 进步和全球性公民社会的崛起，当代n g o 已经形成了一个介于政府体系和市场体系之外的庞 大的组织体系，这一体系在不同的国家和地区有着不同的称谓，如第三部门、独立部门、非营 利部门、民间组织、非国家部门、公民社会组织、中介组织等，常见的n g o 包括援助机构、 青年团体、宗教组织、工会、合作协会、经营者协会、基金会、慈善信托等2 。 关于n g o 的定义，许多学者和研究机构都提出过自己的见解，目前尚未有统一的指称或 界定。如国际公法法院将n g o 界定为：私人发起组成的团体，开展非营利性及非国家性的一般 利益之国际活动。而西方学者梅诺则定义为：私人性质的组织，有国际性的成员，非营利性的 社团结构和必要的行政机关3 。我国学者王名把n g o 定义为：不以营利为目的，主要开展各种 志愿性的公益或互益活动的非政府的社会组织4 。尽管目前n g o 没有统一的定义，但一般学者 和研究人员都认为它具有社会性、公益性或互益性、非营利性及民间性等特点，社会活动方 式富于沟通性、平民性和专业性。其中公益性或互益性、非营利性和非政府性这三个特点， 是鉴别n g o 与其他类型组织的核心界定要件。综合其他研究者与相关文献的研究成果，笔者 将n g o 定义为：以社会公益性或互益性目标为组织宗旨和工作目标，组织本身不具有营利的 目的及行为的非政府组织。 二、市场监管的定义 经济学中的市场监管概念，一般是特指政府对私人经济部门的活动进行的某种限制或 规定，如价格限制、数量限制或准入和经营许可等。而在法学研究中，学者们并不把市场监管 2 周卫东，马增，朱海鹏n g o 产生和发展的原阂探悉大众科学( 科学研究与实践) ，2 0 0 8 ，5 ：7 2 何平立非政府组织与国际政治关系略论上海大学学报( 社会科学版) , 2 0 0 7 ，5 ：8 4 4 王名非营利组织管理概论北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 中山大学硕士学位论文 作为一个专门术语使用，即使在法学文献中加以使用，也一般取强调规范与制约之意5 。根据 制度经济学的有关理论，市场监管的本质是交易合同的第三方强制实施的一种规制，即特定 的主体基于对。市场失灵的考虑，依法对市场主体的市场进入、组织运行和各种市场行为 进行的限制性控制。 由于长期以来这种监管活动主要由政府来承担，因此国内外一些知名的学者便直接将市 场监管界定为政府进行的公权力的规制。如日本学者植草益先生曾从一般意义角度对市场监 管下过定义：“通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经 济的经济主体的活动进行限制的行为。进行规制的主体有私人和社会公共机构两种形式。由 私人进行的规制，譬如私人( 父母) 约束私人( 孩子) 的行动，称之为私人规制；由社会 公共机构进行的规制，是由司法机关、行政机关以及立法机关进行的对私人及经济主体的规 制，称之为公的规制”8 。国内一些学者认为，市场监管是“由行政机构制定并执行的、 直接干预市场配置或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为一7 。中山大学学 者谭玲认为，市场监管的主体是政府，市场监管是“对市场主体在市场规则体系影响下所形 成的群体行为状态依法进行的监察、督促和管理活动一8 。同时她进一步指出：“市场监管包 含社会性监管和经济性监管。社会性监管是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生，实 施环境保护，防止灾害为目的，以物品和服务的质量及伴随其产生的各种活动而制定的标准， 以及为了禁止、限制特定行为而制定的规则。经济性监管是指在自然垄断和信息偏在的领域， 为了防止发生资源配置低效并确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认 可等手段，对企业的进入和退出，价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为的 监管9 。在这里，谭玲扩大了市场监管的外延，将劳动保障及环境保护等内容纳入了市场监 管范畴，这也是笔者在本文所持有的观点，即市场监管应涉及所有影响市场秩序的领域。 综合以上几种观点，笔者将市场监管定义为：“特定主体( 不限定于政府) 为促进市场 活动的整体正效应，降低市场失灵成本并优化资源配置，对市场主体采取的监察、督促、限 定及惩罚等相关措施。一 刘德福试论对市场监管者的法律规制江西公安专科学校学报，2 0 0 7 ，3 ：1 2 1 6 【日) 植草益：微观规制经济学，朱绍文等译，( 北京) 中国发展f h 版社1 9 9 2 年版，第l 页 7 张昕竹主编： 专题研究中国消费者权益保护运动3 0 年回眸：中国消保事业的开始 h t t p ：m c c a o r 墨c n w e b l l y j n e w s s h o w j s p ? i d = 4 1 4 4 5 2 0 0 8 9 2 3 中山大学硕士学位论文 第二节我国n g o 参与市场监管的运行机制 一、法律机制 ( 一) 法律法规。当前中国n 6 0 的产生、运行及日常管理的法律法规主要包括社会团 体登记管理条例( 1 9 9 8 年) 、民办非企业单位登记管理暂行条例( 1 9 9 8 年) 、取缔非法民 间组织暂行办法( 2 0 0 0 年) 和：基金会管理条例( 2 0 0 7 年) 等，同时政府还颁布了公益 事业捐赠法( 1 9 9 9 年) 专门对捐赠事宜进行了规定。 ( 二) 部门和地方规章。除了上述三部法律法规以外，民政部还制订了社会团体管理方 面的规章5 0 余个，地方政府规章则有吉林省社会团体管理若干规定、天津市社会团体登 记管理规定等2 3 个，相关的通知及文件7 0 余个。其他如中华人民共和国工会法、中 华人民共和国消费者权益保护法等对于n g o 在某一范围内的运行规则也有规定 二、组织机制 n g o 作为非政府组织的统称，其内部的组织形式并没有划一的标准，大体归纳起来有以 下几种组织体制： ( 一) 政府部门模式。政府部门模式是指组织体制上参照政府部门的运作模式，一般常 见于官办和部分民间n g o 。以消费者委员会为例，该组织一般为两级管理模式，委员会设会 长一名( 一般由该委员会的主管单位工商行政管理部门的副职兼任) ，副会长若干名( 一般由 相关政府部门的副职兼任) ，副会长兼秘书长一名，实际日常工作一般由该名秘书长负责。该 委员会一般下设消费者指导部、新闻部、投诉受理部等若干部门，开展具体的消费维权工作。 组织架构与运行模式与政府部门的处室相同秘书长不但是行政领导，也是财务与人事的第 一负责人，即所谓的“一把手 ，组织内部人事任命程序与财务运行规则也与政府部门相同4 2 ( 二) 基金会模式。基金会是利用自然人、法人或者其他组织捐赠的财产，以从事公益 事业为目的的非营利性法人，也属于n g o 的一种。该类组织由设立的理事会为最高决策机关， 理事会理事一般为5 人至2 5 人，理事会通过选举的方式选出理事长作为法定代表人并负责日 诅广州市消委会官网：关于我们 组织机构广州市消委会简介 h t t p ：w w w g z 315 o 唱a b o u t i i s a s p ? i d = 6 5 4 & c i d = l o 2 3 中山大学硕上学位论文 受到国家法律法规的严格制约。如“公募基金会每年用 得低于上一年总收入的7 0 、“基金会工作人员工资福 利和行政办公支出不得超过当年总支出的1 0 4 3 等法律规定。 ( 三) 民间团体模式。这是目前国内民间n g o 如各类协会中最常见的组织模式，该模式 一般由全体会员代表大会为最高权力机关，通过大会选举出理事和理事长负责日常工作，相 关的财务账目等都对全体会员公开。理事会下面设立若干服务队或工作部，由队长或部长负 责日常工作，工作上的问题一般通过会议解决，会员都有较为均等的权利，是一种民主程度 较高的组织形式。 ( 四) 其他模式。国内很多的草根n g o 在组织方式上一般都