（企业管理专业论文）随机需求下供应链数量折扣和价格补贴的联合契约研究.pdf

西南交通大学硪士研究生学位论文第l 页 摘要 短生命周期的商品生产提前期长而销售周期相对比较短，不仅面临需求 风险，而且存在跌价风险。在这类产品豹销售中的不确定因素较多，供应商 为了激励销售商订购，更好的保证各自利益的实现，往往采取数罴折乎西和价 格 黏的联合契约，来促使销售商选舞“难确”的订购置以使系统达到协 调。 短生命周期商品在不确定需求情况下，供应褒是领头者，丽销售髓是鞭 随者，供应链的协作过程是s t a c k e 慨r g 鞲彝过程，供碰商通过制定契约使得销 售商采取对整个供应链系统最优的行为；供应裔的目的是使供应链协调，从 而懿个供应链的利润最大化。本文对这个过程进行了研究，为现实中契约的 实行，提供了理论指导。 文章首先回顾了数量拆扣和价格补贴方面的已有研究；然后对供应链有 关的基本理论进行了总结，分析了供应链协调的的内涵，明确协调的标准； 接着介绍了供应链契约的有关定义和常见形式。 在总结相关理论的基础上，文章建立模型分析集中式供应链的情况，得 到系统达到协调孵螅必要条件，将其作为比较的标准；然后建模分析分散式 无契约供应链的情况，得蹦无契约时，供应链无法达到协调的结论。 最后考虑的是分散式有契约的供应链，蓖先分析了价格耨贴契约可使系 统达到协调，在此基础上，引入数量折扣，与价格补贴形成联合契约，建立 联合契约的模垄，分析褥出联台契约情况下系统实现协调的必要条件# 并重 点讨论了必要条件的四种特殊情况。最后，讨论了协调利润的分割，说明在 实现系统协调时，通过台理分割协调利润，买卖双方均可获得p 8 m l o 优化，并 采用算例分析，对模型进行了验证。 关键调供应链协调，联合契约，数量折扣，价格补贴 塑壅塞遇查堂堡圭塑塞生堂焦整壅 蔓! ! 蒌 a b s t r a c t t h e 幽瞅掰ec y c l e c o 撼瑚【o d n y p d u c t i o n 妣gp i o p e s 也ee 碰i e r p 酬o d b 咀 t o 鼬ht h ec y c l er e l a 畦v e l yq 城t e 幻b es h o 嚆n mo n l y 血c e dw i l hd 嘲l a n d 瘵y k ， m o 豫o v 盯痢s t s 盎n si 藕p r i 曲ed 嫒kt h 主s 妯醚o fp 翔d u c ts a l ee l 锄e n to f c e r t a i n 姆m y ，t 嘛洲御旧饼讯o r d 娃l od d v et b 辩l k ro r d e t ，t h eb e h e rg u a f 蝴l e e 他s p c c t i v eb 曲tr 娃妊a 量i 锄，o 舭na d o p 拣t h e 印加矗争d i s c 0 h n ta 珏dt kp r i c c s u b s i d yh m a n n t r 毡d ，“唱略l h es e l l e rc h o i ”据r c t ”t h eo f d c rq u 鞠虹t yb yt o 聃a b l et h cs y 棚t oa c h j c v e 氆cc o d r d i 酗蛞。扎 羽悼s h o nh f cc y d ec o m m o d i t y 触t h ei n d e f i n j | ed 。m a 日ds i t h 8 l i o n ，t h cs u p p 越c r i sl a k i n gt h el e a d ，b u lt h es e l l 盯i st h ef b l l o w e i ，蛐p p 硅鹪l h ec h a 鲰l h ec o o p 针融i o n p r o c c s s 讧t 跏s t a 瞌e l b e 唱g a m b l 主n gp c e s s ，也es 驵p p n c fc a u s e sm es e l l e r i h r 咖g h t h cf o 廿n u l a t i o nc o n t r a c it oa d o p t l ot h ee n 血es u p p l yc h a i l ls y s i e mn l ts u p e r i o r b c h a v i o f ；s u p p i i e r s 窖li s 翻u st os u p p l yt kc h a i t ob o 铡。l 出n a t o d ，t h e s 曲t 打e s u 糟l yc h a i n 即瓤m 积m i z a t i 锄1 瓤s 越i c l eh 壮c o n d h c t e dt h er c s 翩r c ht o 话逸 p r o o e s s ，如f 也e 咒a l i t y 主i it 沁n b 嘲脏 摊p l e m e n t 蚰i o n ，h 船p i o v d e d 礅c 骶o r y i n s m l c l i c i n t h ea 矗i c l e 矗疆tf c v i e w e dt h eq u a n t i t y 出s c m 珊ta n dt h ep r i c es u b s i d y 醉p e c i 轴矗t h ei c 芒e a 地h ；1 k nt os 嗡i i e dl h e 曲a i nf e l a l 艄e i 龆雕| t a r yt h c o l y 协c a l r 了o n t h e 蛐m m a r y ，a n a l y z e dh a s 鲫p p l i e dt h ec h a i l lc o o r d i l l 越e dt i l e0 0 n n o t a i i o n ，w 醛 d 髓ra b o u t i h ec 0 幽t c dt 酤s l 醐d a r 幽t h 曲证圩c 岖u dm es u p p l y 吐a i nc o n 把童c t r e i a t c dd e 盎n i 廿o n 柚dt h ec o 锄o n 如n n k 抽t h es 岫越a f y i r e l a 硅明t h r yf o 锄硅毫耄i o 丑，t h ea 俺d ee s t 曲硅s h m e n t m o d e la l l a i y t i cs e ta 曲e s ct y p es u p p l yc h a hs t u a l i o n ，o b 雠n s bs y s 锄nt o a 枷e v ew h e nc f 撒n a e dt 圭l c 铝s c n d 啦矗d i 蛞脯，掘k 嚣甜酗t h ec o m 牡8 蠢s o nt h e s t 强d a 啮1 五e nt h em o 出玎i n ga n 畦”i s 畦i s p e r s e 卜嚣k cd o e sn o 泊矗v em ec o n 柏c t 0 s “p p l y 融ec h a i nl h es i t n a i i o n ，o b t 萌n sw h 铋d o e sn o th a v et i l eo 呻h d ，s u p p l i e st 1 1 e c h 8 i nl ob en 藕a b kt oa c h i e v e 也e 训i n a t e 1t h ec o n d 潞i 0 矗 f 岫l l y n s j d c f sj s 诵ed j s p e r s c r l 主l 【eh a st k n t f a c tt h es u p p l yc l l a i 珥最i s t 黼a l y z 酣t h 。p 嘶。蛐b s i d y n 订a c tl ob e 闪s s i b k o 朋a b l et h es y s t e mt da c h i e v e t h ec o o r d j n 8 廿0 i l ，i t h i sf o u n d a 廿0 n ，m ei n t r o d u c 6 0 hq u 如t i t yd i s c o u n t 越dt h cp r i e e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 ii 页 s u b s i d vf o r 珊e dt h eu n i o n 。o n 仃a d ，e s t a b l 曲e d 壤eu n i o 珏c o n 弧c tt 重l em o d e l ，t h e a n 矗l v s i s0 b 嘲n si nt h eu 硝o n n c ts n u a 6 0 nl h es v s t e mr e a l 主z a t i o n o f d i l 擒t e d e s s e n t i a lc o n d j t i o n ：a n dd b c u s s e dt h eo s s e n t i a lc o 妁d i 廿伽f b u r | 【i n do fd e c u 娃a r c r c u m s t 柚c e s 谢疆e m p h 醛i s f i n a l l y d i s c 弛s e dt l i e o r d i 触t e dp 雠d i v i s i o n ， e x p l a j n e dw h e n e a l i z a l i o ns y s t e mc o o f d i n a t i o 氇址m u g ht h er 黯s o n a 蛙ed v 培1 0 n c o o r d i l l 龇i o np r o f i t ，b u s i n e 锚b o i hs i d c sm a yo b t a i np a m t ot 0o p t i m i z c 锄du s e s c a l c u l a t c dt h e 锶锄p l ca n a l y s j s ，h a sc a 戚c d 蚰t h ec c m f i r n l a t i o nt ot h el i l o d c l k 眄w o 粗ss 翟刚yc h a i n 喇撼a t i o n ，c o n l b i 蒯【嘁q u 张嘶d i s 0 0 u t s ， m a 呔d o 、v n 壁壹窒墨查兰堡主墅窒生兰堡鎏壅 蔓! 要 1 。1 本文的磺究慧义 绪论 2 0 世纪9 0 年代 2 盂泉，供应链管理思想受到了理论界和实般界的广泛关 注。供应链及供应链管理思想的出现魁对传统管理模式的革命性变革a 供应 链管理思怒的出现不仅奠定了“合作+ 竞争”思想在现代企她关系横式的指母 地位：蕊且消除了企业之牺的管理盲区，弥补了传统管理模式仅仅管理企业 内部豹不充分性。 供应链本身构成了个开放性复杂系统。供应链内各企业有着不同的优 化目标和私有信息+ 亘各企业之间存在着最终体现为供需关系的物流、信息 流、资金漉等多方谣的复杂关联。为了优化供应链决策。每一个供应链成员 不仅要对自身的目标进行局部优化，并且还要考虑对其他成员和供应链攘体 的影响，与萁他成员一起协调运作，达到供应链整体优化弱标。同时，市场 环境是不断变化和难以预测的，为满足市场需求，供应链中的箨种实体和功 能单元必须加强合作和信息交流，协调与台傺成为供应链管理研究的重要内 容。然而在分散决策的供应链中，是很难实现供应链上的所有企业能够统一 于整个系统协调的目标下，在决燕中都采取符合系统整体乖j 益的行动。因 此，企业闯晌信任和合作军能仅仅以道德为基础，必须通过建盥适宜的帆截 来规范。使这种机制真接影响企业的决策行为，进而决定备企业之间利润的 协调和风险的分配关系。这种机制就是契约。通过缔结契约，可以使供应链 上的各企业规范自己的决镱行为，并统一于系统蹩体的框聚内。本文将致力 于探讨数量折扣和价格补贴的联合挽铡机制是否裁使系统达到协调，从而达 到减少库存、节约成本、降低风险和增加利润的目的。因此，本文的研究具 有一定的理论意义和现实价值。 1 。2 文献综述 对于供应链契约的研究较多，本文重点对数量折扣和价格补贴契约的研 究进行圈顾。 西南壹通大学硕士讲究生学位论文第2 页 1 2 1 数蠹折扣方面的研究 c r d 州h 亡r ( 1 9 6 7 ) 首次开始研究数最折扣问题，并得到结论当有恰当的数 量折扣安排时，供应链中的购买者和供，燕商都可以同时减少库存成本。 j e u i n d 和s h u g 柚( 1 9 8 3 ) 讨论了槊道协调中约定价策略，他们认为数量 折扣可以扔调渠道成员豹运作绩效，也可以分享新增 h 益；同时t 文章也指 出，在实现协调时存在的障碍，特别是折扣中有关参数的确定，需要双方了 解全部的成本信息。 w e n g ( 1 9 9 5 ) 则扩展了托u l d 和s h u g a n ( 1 9 8 3 ) 的结论，把从供应商 的角度扩大到从整个供应链的角度来考察数量折扣策略，通过分析供应商和 销售商的关系，得出结论：通过提供数量折扣可以协调供应链中供应商和销 售裔的关系，并能实现供皮链总体利润最大化。 m o n 8 1 1 ( 1 9 酣) 善次从供应商的视角研究了最饯折扣定价问题，从供应 商角度考虑了向单一制造商提供数量折扣定价的经济意义，证明一种有效的 数量折扣定价策略能够影响制造商的订货行为，从而使供应侮的利润增加。 该篇文献的意义在于，茸次从供应商的栈角进行了数量折扣的研究：局限在 于，其所模拟的订货批量是仅依赖子双方固定订货成本比率的蒂i 造商经济订 货批量。 h e 裙r o s e n b l 础( 1 9 8 6 ) 推广了m o n 曲的模型，推广到包括供应商的批 量决策模型，其中考虑供威商所发生的运输成本与固定成本；并允许供应商 以任意数量订货，增加了最小边际乖润、库存持有成本和价格折扣上限等约 束条件。 g o y a | ( 1 9 鹕) 等对前弼的研究进行了总结，将数量折扣契约模型分为因 稀：联合决定经济批量订货模型；供应商、销售商同时决定订货数量模 型；订货数量不是同时决定的整体模型：考虑市场营销决策的供应商与 销售商协调模型。 w e n g ( 1 9 9 5 ) 考虑了附带特许费的数量折扣问题，证明数量折扣加上特 许费足以使销售商订赞量达到满足供应链整体最优的水平，并进一步证明魏 否达到渠道协调，关键因翥不是数量折扣方案彤式，而是需求是西依赖于价 格以及运作成本是否依赖于定货量。萁研究表瞬当霜求为价格敏感时，仅仅 采用数量折扣不能达到渠道协调，可通过同时使用数量折扣和特许费用来达 到渠道势调ew c n g ( 2 0 0 1 ) 研究了同菔多销售商的情况，得出结论；通过数 擞折扣和经销许可权费用同样可确保系统达到完美协调。 西南交通大学硕士研究生攀位论文第3 页 e i 和g i l b 碰( 1 9 9 8 ) 主要研究了单个易逝品的数量折扣问题，供应 商面对多个不同类型经销商或面对单个经销商但对需求分布存在信息不对称 时，供应商如何设置数量折扣“菜单”，以最大化供应商期望利润的问题。 班经典n e w s b o v 模型为基稿建立了解决该河题的数学模型，并采用动态规划的 方法对模型进行了近似求勰。 c o r b e t t ( 2 0 0 0 ) 萼在批量对批量( l d t f o r b t ) 的假设下，研究了非对称 信息下的数量折扣策略，并将其嘟全信息下的策略进行了对比，研究表明： 在垒信息下系统可取得最佳豹绩效。 c b e n ( 2 0 0 1 ) 等学者描述了女一个供应离与多个制造商组成的供应链的 协调机制的设计问题，证明当存在多个非同质的制造商时，仅仅基于订货量 的价格折扣方案不足以最优他整个系统的利滤。数鬃拆扫受益者并不仅是大 企业，众多的小企业通过组织正式或非正式的采购联盟也同样能获得数最折 扣。 m 等( 2 0 0 1 ) 研究了应用数鬣折扣实现三层供应链系统协调的问 舔；w g ( 2 0 0 0 ) 研究了基于成熟产晶的数量折扣问题。该文假设需求嗣 定，以经典e o q 模型为基础讨论了供应商嚣对多个不同经销商时，妇何设置 数量折扣“菜单”( 一系到批发价和相应折扣点) 以最大化供应商收益的问 题，建立了解决该问题的非线性规划模型，给出了求解算法和算例分析，试 验证明了其方法的有效性。 近年来国内学者也对数量折扣契约作了大量静研究，主要的研究情况 有： 关恚民( 2 0 0 4 ) 研究了在随机价格弹性需求下，单一分销髑程单一销售 商组成的分销系统中，联协调条件下价格折扣策略问题。其分别建立了分 销商和销售商的利澜模型，在分镳商幂】销售商的个体理性约束下，以分销系 统的联合利润最大化为目标，制定分销商的价格折扣策略和销售商的库存及 订货策略，弗给出了求解方案帮一个算铡来说明模型的应用效果。结果表 孵，在需求波动大或需求具有高价格弹性时，由分销商提供的最优价格折扣 能够提高分销商和销售商的利润。 钟德强( 2 0 0 4 ) 讨论了固定需求下的制造商联合采购与供应商数量折扣 翔题。得到结论，只要制造商联合采购协调成本较小，制造商便具有联台采 购动力；蔼且当供应商颈期制造商独立采购丽设计避优数量折扣方案时。只 要制造商联合采购协调成本较小，制造商仍具有联合采购动力但采用这种 数量折扣方案屠，制造商的联合采购动力可能增强也可能减弱，且存在联台 西南交通大学磷士研究生学位论文 第4 煎 h _ _ _ _ _ _ _ _ - d _ 一 采购协调成本稿界值，当联合采贿协谲成本，l 、于该临界值时，刳造商联合采 购将同时增加制造商与供应商韵利润。 彭作和( 2 0 0 4 ) 分析了对于变质商品，销售商在面对供应商提供的数量 折扣时，如傣调整自己的销售价格和订货数量，使总利润的净现值最大化a 文章假定商品变质率服从指数分布，考虑资本的时闻价值性，建立了基于数 量折扣的销售商的定价和库存模型，并给出了模型的算法。分析得出在考 虑资本的时问价值性时，e o q 模型失效。 重俊峰( 2 4 ) 对数量折扣条件下的动态约束订货批爨阔题进行了分 析，在考虑买卖双方的能力约束下，研究多产品、多折扣类穗情况下买方应 采取的订货决策，建立了该问题统一的非线性混合整数规划模型，并设计了 启发式算法。 马褪军( 2 0 时) 讨论了在非会住搏弈条件下，供应链中的供需双方独立 确定各自的最优批量，但由于双方存在信息沟通的障碍，增加了需求的不确 定性，从而增大了缺货或库存积压的风险，使得供应链风险犬、成本高而效 率低。虽然其中一方处于最优决策之中，但整个供应链系统来这g 最优。为 使供应链得到优化，供需双方达到漱赢的目的，提出供需双方在合作博弈条 件下的最优批量模型，并给出了解决利益分配的数量折扣定价模型。但给出 的模型只是一种确定型、静态的单产品模型，没能推广到更一般的情形中 去。 刘斌等( 2 0 0 5 ) 考察了由一个供应商和一个销售商组成的二层供应链系 统，以供成商的视角研究了不确定需求下应用离散型数量折扣和连续型数最 折扣实现渠道绩效改普或优化的问题。首先构建了连续的数量折扣形式，皱 出了其实现系统完美协调的必要条停，舞设计_ ，求解契约参数盼迭代算法 然后，通过对离散型和连续型数量折扣实现系统绩效改善的差异分析，发现 离散型数量折扣无法实现供应链系统完美协调的原因在于其单向激励，即供 应商未向销售商索取本应属于自己的数量折扣超额福利，从而使系统协调绒 改善较难实现，在离散型拆拓下销傍商是契约的最大受益者，离散型折扣使 供需双方在分割协调利润方面处于不平等的地位；而连续型的数量折扣因 “销售商数量折扣超额榻利”的转移而具有双向激励的特征，在该契约下选 择适当的折扣规模因子可使链售商豹最优订购数量上升至系统最优的订购数 量，即实现系统的完美协调；当把数量折扣踅点亦作为决策变量时，数量折 扣规模因子和数量折扣起点的联合决策能够实现协调利润的任意分割。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 周癌帮( 2 0 0 5 ) 从采购批量与供应链利润的关系入手，提出了供应链环 境下实施批量折扣的必要性，并对全部折扣和边际折扣方案分别进行了展 开，分析购买者的对策及其对供应链整体效益的影响。然后。从正反两个方 面对供应链环境下的批量折扣进行了评价。 李树剐( 2 0 0 5 ) 研究了多工厂、多销售商、多供应商的带有数量折扣的 供应链的约束批量计划问题。以工厂最大化利润为日标建立丁在加工能力和 库存能力受限情况下同时考虑订单选择的数学规划模型。通过对问题模型的 分鼹，绘出了一种基于嚣级强化遗传算法的求解燕略，分别对订单选择和正 厂内部的生产和库存进行优化。 赵泉午( 2 0 0 5 ) 在研究了在单个供应商和多个销售商构成的易逝品两级 供鹿链中，供应商仅知道销售商需求分布的可能类型，不知道每个销售商的 具体需求分布，存在信息不对称的情况；供应磷采露数量拆翔策略对销售商 进行信息甄别，最大化供应商的期望利润。文章建立了基于数量折扣策略且 能最大化供应商期望利润的信息甄别模型，分析了模型解的性质，给出了求 解方法。最后假设销售商市场需求璺均匀分砟，采餍遗传算法求出了模型的 近优解，铎例结果表鞠数量折扣镱旗能够最大化供应商的期望利润，但不能 实现供应链协调。 1 2 2 价格补贴方面的研究 在价格补贴方面的研究相对较少，主要有：k e ( 2 0 0 0 ) 等学者对h p 、 l b m 等公司在p c 机销售中应用价格保护( 价格补贴) 策略现象进行了研究， 构建了两阶段的协调模型。首先假设产品提前期很长销售商只有一次订购 机会，单缝的价格保护可阻实现系统的协调；然后假设产品掇蔫期不长，销 售商有两次订购机会，当批发价格是外生变量时单纯的价格保护不能实现 系统的协调。在两次订购机会和批发价格固定的情况下，价格保护可以及时 促进销售，提高销售总额。 在p a s 把m a 矗( 1 9 8 5 ) 的研究基础上，t s a y ( 2 0 0 1 ) 在只考虑了固定回购 费用的情况下，构建了离散的契约模型，研究了面对不确定需求下的制造商 销售商渠道系统。试图解释实践中分销商有时特意地给销售商以“价格补 偿”去避免产品回购的现象。得出结论： 制定回购契约时，要充分考虑到所有 豹成本；当回购契约不能使系统协调时，骱格补贴可以做到；价格 贴可使供 应商确保渠道上有足够的库存。 w g ( 2 0 0 0 ) 研究了供应链契约模型的般框架，并应用回购契约构建 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 了一个两阶段动态规划模型，并在某一阶段应用了回购或价格补偿策略，来 实现系统协调。但协调的条件不仅依赖于系统的成本结构而且依赖于需求分 布，在实践中较难实施。 国内学者对价格补贴方面的研究有： 丁利军( 2 0 0 4 ) 研究了需求不确定的两次生产和订货模式下，使供应链 达到协调的退货和价格补贴的联合契约，以及退货契约和价格补贴契约对制 造商的两次生产行为和销售商的两次订货行为的影响。在这种模式下，考虑 供应链成员的退货处理成本和相对出清优势时的契约式协调问题，分析了在 什么情况下销售商应该将没有售出的商品返还给制造商，什么条件下销售商 自己处理滞销品更有利。得出结论：提高退货价格和滞销补贴能增加销售 商的期望利润和总订货量，并且使其更趋向于在第一次订货，减少第二次的 订货量：制造商第一次生产量也因销售商订货量的增加而增加第二次生产 量则变化不大，制造商的期望利润随着退货价格的提高而不断下降；一定数 量的滞销补贴不仅能增加销售商的期望利润，而且也可使制造商的绩效有所 提高，制造商的期望利润随着滞销补贴的增加而下降。当制造商处理滞销 品的残值大于集中决策的残值时，存在一个不同于有效退货契约和滞销补贴 契约的最优退货价格和滞销补贴，使供应链期望利润达到最大，并且大于集 中决策时的期望利润水平。 刘斌( 2 0 0 5 ) 等研究了短生命周期产品的销售渠道协调问题。文章首先 针对产品销售分阶段采用不同镣略的现实，设计了回购和价格补贴的联合契 约，并构建了动态规划模型；然后，给出了联合契约实现系统协调的必要条 件，并围绕协调利润分割方案给出了确定契约参数的方法；最后，得出了结 论：回购和价格补贴的联合契约可灵活实现双方的协调利润分割，并且实 现系统协调仅依赖于系统的成本结构；价格补贴的主要作用是买卖双方共 担产品的跌价风险。 综上所述，主要有如下问题：多数关于供应链契约方面的文献假设零 售价格为固定不变的，也就是说，假设没有跌价风险，而实际中跌价风险是 存在的；价格补贴方面的研究较少，特别是还没有对数量折扣和价格补贴 的联合契约方面的研究；缺乏对具有销售价格逐渐下调、生产提前期长而 销售周期相对比较短等特点的短生命周期的商品的供应链契约研究。 本文将对短生命周期的商品的两阶段销售过程，通过建立数学模型，对 采取数量折扣和价格补贴的联合协调机制进行了研究，这也是本文的创新之 处。其中供应商为供应链的领导者，零售商为跟随者，供应商为提高自身和 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 贞 供应链的整体效益，会根据市场情况对批发价和零售价作出调整：在保证自 身利润的前提下，供应商该怎样确定决策变量的值以使得供应链达到协调为 本文的主要研究内容。 1 3 本文的研究内容和方法以及创新性 本文的研究针对于短生命周期的商品，该类商品具有销售价格逐渐下 调、生产提前期长而销售周期相对比较短等特点( 如手机等带有时尚特点的 电子消费类商品) 。这类商品由于信息技术的飞速发展和同类可替代产品不 断推出，使其具有了单周期产品的一些特点，但由于其本身属于耐用消费 品，因此兼有功能性商品的特点，使得其销售问题较为复杂，其销售往往是 分阶段进行的，且每阶段售价有逐渐下调的特点，如图1 1 所示。在此背景 下，供应镝为了激励销售商的大量订购，往往给予销售商价格补贴，以缓解 价格下跌对销售商订购决策的影响。( 注：单周期产品指只有一次订货机会 和一个销售周期的产品啪j ，具有较强的时效性、需求波动比较大的特点；生 产经营风险较大，市场需求的不确定性对其经营决策有较大的影响。) 图1 1 供应与销售过程 蕊南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 1 3 1 本文的主要内容 在总结前人对供应链管理、供应链协调契约研究成果的基础上，本文针 对短生命周期的商品，研究了供应链企业间采翔数量折扣帮价格补贴的联台 契豹的问题。 首先分析集中式供应链的情况，得到系统达到协调时的必要条件，把其 作为比较的标准；然后考虑分散式无契约供应链的情况，蓊是否能使供应链 达到按调。其次是对于分散式有契约的供应键建立了数学摸型进行分析；最 后采用簿例分析，对模型进行了验证。 文章中供虚链的协作过程是s t a 娃e l b c r g 博弈过程，其中供应商是领头者， 而销售商是跟随者，最后达成的协作状态是一个s t a 呔e l b e r g 均衡，供应商避进 制定契约使得销售商采取对整个供应链系统最优的行为；供应商的甄的是使 供应链协调，从而整个供应链的利润最大化。因此，供应商要采取某种契约 使销售商选择“芷确”的订购量。 1 3 2 本文需解、决的关键问题 信息流 资金流 物流 图2 2 供应链基本模型结构示意图 如果整个供应链系统只有一个决策者，那么，在信息完全的情况下，该 决策者就可以最大化整个供应链的效用此时求得的供应链效用为n 。，此时 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 的解为系统的集中解。然丽，现实中酶供应链是决策投分布的，供应链土的 各个实体只从自身效用最大化的角度出发，并且由于各个实体之间是相互作 用的，一个实体的最优决策不仅依赖于自身的参数，而且依赖于其他实体的 决策，各个实体之闻是一种博弈关系，因此此时的解为系统的s h 均衡解， 整个供应链的效用为h d 。一般情况下，系统豹集中解不等于系统的n 豁h 均 衡解，从而导致h 。 n 。，即“双重边际”效应。为了克服“双重边际”效应 带来的系统低效性的影响，理论和实践上都可以通过在供应链上的实体问引 入协调契约寒使系统的协调性提赫，劳且如果一个擤调契约使得系统的集中 解等于系统的n h 均衡解，说明该协调契约使供应链达到了协调。即使供应 链达不到最好的协调，也可能存在p w 酿。最优解，保证每一方的利益至少不 比原来差。 供应链管理是基予这样的骰设：单个公司不能有效地完成从产品原材料 到产成品的整个生产过程。相应她，供应链参与者问产生的柏置依赖关系要 求协调行为保证供应链成员问信息流、物流和资金流的畅通。基于此， 妇l o n e 和c r s t o n ( 1 9 9 4 ) 就为供应链协调给出了一个的定义：“协调是管 理各种行为闻的相互依赖关系”。这个携调定义包含的内容较广，将“合作 ( c 0 0 p e r a t i o n ) ”和“协作( c o l l a b o r a t i o n ) ”等努力行为都包括了，这 些词在管理行为间的依赖关系上有备自的内涵。定义进一步提出，如果不存 在相互依赖关系，则没有什么需要协调的；另一方面，依赣性越强测越需要 协调。 h o p p e ( 2 0 0 1 ) 在m a l o n e 定义的基础上提出一个协调的兰维模型，可实 现信息流、物流、资金流的运行协调。他指出协调的第一维是外部的信息集 成，以协调公司之瓣的信息交换；协调的第二维楚供应链成员的挤作，同时 协调信息流和物流。协调的每一维范围都很广，较高一维包含较低维的元素 和信息。但这二者不能有效协调信息流、物流、资金流间的相慝依赖关系， 所以需要一个第三维协调因素，也是最高维的一通过供应链最大化网络中备 成员豹价俊，最有效的管理信惠流、物流、资金流。 g a ms e t h ia n dy a n ( 2 0 0 4 ) 提出一个风险厌恶型代理的供应链协调定 义，定义概括了在风险中性情况下的协调标准。他们指出，协调这样一个供 应链需要通过选择合适盼渠道外部联含行动和渠道内部收益分配方案，找出 一个可以被每个代理所接受的p a r e t o 最优解。他们用几个特例考察了包含一 个风险厌恶供应商和一个风险厌恶销售商的供应链协调合约。指出如果满足 如下三个条件，则供应链是协调的：销售商和供应商获得的支付不低于他 西南交通大学硕士研究生学位论文第”贞 们各垂的保留支付；满足销售商盼下跌风险约束；供应链的期望乖澜最 大化。 综合上面的几个供应链协调定义可以看出，第一个定义强调的是供应链 成员的行为闻的相互影响及这种影响对供应链协调的作用。第二个定义在第 一个基础上提出协调的三维因素，辅着维数的增高，协调的复杂性、各成员 承担的风险和利润分配难度越高，协调的层次逐级升高。通过供应链最大化 供应链网络中各成员的价值，尽最犬努力实现协调。但如果各成员在最大化 自己利益对与实瑷整体协调相矛盾，则在完全竞争市场条件下需要有解决个 人理 生与集体理性之阔冲突的方法。这种方法不能否认个人理性，而是设计 一种机制，在满足个人理性的前提下达到集体理性。第三个定义用风险的概 念体现了供应链管理中不确定因素的存在，并指出协调应该包括某种收益分 配方案，兼顾各成员的莆j 益。丙b e r n s t e i n 和f e 曲r g f u e n 定义了“完美协调 ( p e r f e c tc o o r d i n 8 t i o n ) ”的概念，认为分散控制系统下的赞用和报酬结 构导致整体供应链利润。与集中控制系统下的整体供应链利润h ，相等时， 供应链获得的协调称为完美协调，而n 。t ，为供应链系统不协调。 基于t 述分析，本文提出如下的供应链协调概念；指通过设计一种机 制，使在供应链体系中各节点上的成员选择符合系统整体利益的行动，按照 博弈理论的研究范式达到各个决策的均衡，同时实现供应链系统整体最优。 供应链协调的目标是减少需求不确定，改进供应链绩效，从现有的文献 来看，衡量供应链携调是否实现目标的具体标准有三拜，分髑适用于不同豹 背景和要求： ( 1 ) 如果这些协调活动涉及到的成员是不考虑( 或者没有) 各自利益的个 体，比如，隶属于某大公司的内部供应链成员，那么衡量标准将是判断供应 链的整体绩效是否得到提高； ( 2 ) 如果这些协调活动涉及的成员都有各自的利益和信息，那么衡量标准 将是判断每个成员的绩效是否都不会降低，且至少有一方提高，也就是说， 供应链成员是否得到了p a r e t o 改进： ( 3 ) 如果协调活动涉及豹成员都商各自的利益和信息，还有一个衡量标准 是判断改进运作制度后供应链能否实现p a r e t o 最优，这意味着改进运作制度 后既带来了p ”e t o 改进，又实现了整体绩效最优，也就是所谓的“完荧协 调”。在这种情况下每个成员的个体利益和整体利益是一致的。 西南交通大学韧 士研究生学位论文 第1 8 页 2 2 2 供应链失调分析 综上可知协调的目标：减少需求不确定，改进供应链绩效。系统整体最 恍是一个相对的概念，即供应链系统攘体利润的最低水平为n ，裹出的部分 应该进行利润重新分配。定义中的博弈论的研究范式是指：绘出个人的支付 酾数和战略空间，然后看，当每个人都选择其最优战略以最大化个人支付函 数时将发生什么”3 。行动策略是经过协调以后的一种行动方案，即参与人实 现策略互动，雨策略是告诉每个供应链成员在不同的信息集合中如何选择的 规嗣。供应链各节点上成员的行动为最抗行动，且这些行动是在各童拥商的 私人信息的基础上进行的。而协调需要最大限度的信息共享，但不可避免的 是有虚缓信惠和不可见信息的存在。 由于供应链的复杂性，不确定暖素众多，那么任何导致供应链内只注重 自身利益的摄优佬或者信息扭曲等困紊，都有可能成为供应链协调的障碍因 素，引起供应链失调。总结供应链失调的原因，大体可分为两种：由于供应 链不同阶段的目标不同丽引起冲突，导致供应链失调：信息的不对称性引起 供应链失调。下酉具体分析： ( 1 ) 目标冲突引起的供废链失调 导致目标冲突的主要原因有： 激励障碍。就是指给予供应链内不同企照或参与者的激励导致一系列 变动性壤大、总体利澹下滑的情形。比如运输帮门经理薪醺只与单位货物的 平均运输成本挂钩这势必使其尽量运用规模经济来降低运输成本，但这增 加了痒存成本等，使得总体利润下降。 行为障碍：每个阶段对失调的认知程度。由于每个阶段的管理者认为 自己骰的尽善尽美，飙而对其他阶段的不信任度加强： 定货量分配的博弈。由于制造商的生产能力肖限，零售商不得不通过 鞲弈来获得更多的定货量； 大批量定购( 批量折扣) 和配送。零售商为了能获褥批量折扣，累积 小批量的订单，从而使得订单的变动性加强。丽制造商为了获得运输的规模 经济，而积累小批量的配送批量，但避使得库存费用的增加和顾客服务水平 的下降： 价格波动。由于割造商所发起的商业促销和其健短期折扣活动导致超 前采购，超前采购期订货量大增，而过后订购量又极少。这种促销手段导致 制造巍送货量里现变动性，其变动幅度暖显高于零售随销售量的变动幅度； 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 9 页 ( 2 ) 佳息的不对称性i 起的供应链失调 所谓“信怠不对称”即指每个企业都有自已的私有信息，这些私有信息 只有企业本身知道，对方企业并不完全清楚。供成链从结构上看实际上是一 个企业联盟，各企业的核心竞争力、成本结构、库存水平和客户信息等都是 自己的私有情惠，如果其他成员企业并不是都知道这些信息，或是只知道其 中一部分信息，企业之间就存在信息不对称。由信息的不对称性引起的供应 链失调问题有： 道德风险问题 供斑链巾各个成员企业之间虽然霄长期合作伙伴关系，但是他们都是独 立决策的经济实体，因此相互之间也存在着竞争。如果供应商做出不切实际 的承诺，签约后供应商可能采用欺骗行为为了自身利益最优丽损害制造商 韵利益，就宥可能导致遭德风险阉题。 逆向选择问题 由于信息不对称，制造商设有发现信息的虚假性，因此就会发生逆向选 择问题，给制造商带来损害，最终直接影响供应链接体绩效。例如制造商在 挑选供应商l l 寸，由于不了解其资金流向、市场份额、信誉高低等情况。在过 分强调价格的谈判中，往往选择了搬价较低的企业，而将一些藏体水平较好 的企业排除在外。 “牛雅效应”现象 “牛鞭效应”是指需求信息在供应链中传递时被扭曲，造成上游企业产品 的供给与市场需求逆向变化。一般，发给供应商的订货量，其方差要大于销 售给买方的，这种扭曲以放大的形式向供应链的上游蔓延。供应商在需求上 嚣对产品反露积压，需求下降时产品反面供不应求。解决“牛鞭效应”问蕊 的最根本的方法是实现供应链成员间的信息共享，然而由于下游企业的信息 在供应链中的价值远大予上游企业的信息，而信息共享对整个供应链绩效的 改善更多地体现在上游企业，下游企业收益的增加较小，在建立有效的利益 协调枫剃之前，下辩企业一般不会主动公开其私有信息，“牛鞭效盔”难以 得到彻底的解决。 供应链失调造成的厨果是企业业绩的下滑，成本增加，服务水平下降， 竞争力降低。具体来说： ( 1 ) 生产成本的上升。制造裔不得不采取措施来减弱或消除“牛鞭效 应”。最宜接的就是扩大生产能力或者增加安全库存量，以便应付需求的高 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 度变动性。但若盲目地扩大生产能力会引起固定资产的利用率低下，造成投 资的浪费和产品生产成本的提高。 ( 2 ) 库存成本的上升。为了对付需求的波动，不得不增加库存，从而提高 了库存持有成本。另外，额外的库存需要额外的仓储空间和各种变动成本( 仓 库管理员工资、保险等1 ，这增加了库存管理成本和库存风险损失成本。 ( 3 ) 运输成本的上升。“牛鞭效应”还增加了运输的成本。为了能保证运 输量最大( 需求量最大) 时的运输能力，制造商不得不一直保持这样一个运 输能力水平。这在需求量小时，是一种剩余或浪费。 ( 4 ) 提前期的延长。由于需求变动幅度较大，制造商的生产计划很难以最 优化方式安排，而往往会出现现有的生产能力和库存无法满足当前的需求， 从而供应提前期也相应的延长了；再者，由于考虑运输规模经济效益，使得 单位运输成本最小，从而人为地延长提前期。 ( 5 ) 服务水平的降低。由于各种成本的上升势必影响价格水平；而制造 商的供应提前期也增加了。这大大降低了整个供应链的服务水平。 ( 6 ) 供应链整体利润的下降。由于供应链中各个成员目标冲突和保留私有 信息，使得供应链各种成本上升，而各成员基于理性“经济人”假设追求自 身利润最大化，在没有协调机制的情况下各成员的最优决策不等于整个供应 链系统的最优决策，从而使得整个供应链利润减少，相应地各成员利润也没 有得到进一步的提高。 2 2 3 供应链协调层次分类 供应链协调是供应链管理所面临的最主要挑战之一，也是供应链管理研 究的热点问题。卧a t n a g a r 等将供应链协调分为两个层次：一般协调( g e n e r 8 l c o o r d i n a t i o n ) 和多工厂协调( l t i p l a n tc o o r d i n a t i o n ) 。其中，一般协 调问题又可以进一步分为三个方面：供应一生产活动协调、生产分销活动协 调、库存一分销活动协调。多工厂协调主要是研究生产计划和生产、库存数量 方面的问题。t h o m s 等把供应链协调分为三个方面：买一卖协调( b e r _ v e n d o r c 0 0 r d i n a t i d n ) 、生产一分销协调( p r o d u c t i o n d i s t r i b u t i o nc o o r d i n a t i o n ) 、库存一 分销协调( i n v e n t o r y d i s t r i b u t i o nc o o r d i n a t i o n ) 。 马士华认为供应链协调有两种划分方法；根据协调的职能可划分为两 类：一是不同职能活动之间的协调与集成，如生产一供应协调、生产一销售协 调、库存一销售协调等协调关系：另一类是根据同一职能不同层次活动的协 调，如多个工厂之间的生产协调；根据协调的内容划分供应链的协调可划 西南交通大学硕圭碾究生学位论文第2 1 页 分为信息协调和非信息协调。踩剑等也将供应链中的协调分为瓯个层次：企 业内的掺调和合作伙伴问的协调。企业内部的协调是指供应商、稍造商和销 售商企业内部各都门之闻各项活动的协调，包括物瀛、资金流和信患流的协 调：合作伙伴间的协调是指供应商、制造商和销售商之间的相互协调，供应 蘸、帝9 造商和锩售商之闰的鸯效协调能够酶低成本，提离整个供应链的管理 水平和运作效率，从而提高供应链整体绩效。庄品除了将供应链协调分为企 业内的协调和合作伙伴间的协调外，还根据企韭在供应链中所处的地位和所 起的作用，将供应链协调分为垂直协调( v e r t i c a lc 。0 r d i n a t i o n ) 和水平协调 ( h o r i z o n t a lc o o r d 主n a t i o n ) 。垂直协调是指贯穿予整个产品生命过程豹相关 企业之间的协调，也就是说从原耪辩的采购到产品的生产、镑售直到最终顾 客的相关供应商、制造商、销售商之间的协调：而水平协调是指供应链中处 于同一地位的各个企业之间的协调，例如在各个零售商之间的协调。 2 2 4 供应链的协调机制 由于供成链管理涉及两个或两个以上的独立企业，并且为了实现供应链 整体绩效，需要台作方之闻托就各自的战略、技能、管理流程和创新等进行 充分的协调，从而达到多方能力之间的一种均衡，并能发挥出大于单个企业 绩效的整含效赢，一旦相互之间无法形成这种状态或以后难以再达到这种状 态，必然就会产生矛盾和冲突。供应链协调机制正是基于供应链成员之间这 种利盏矛盾的现实提出的，它决定着成员愈监的协作效率，是供应链管理的 重要内容。供应链的协调机制是指为使供成链的各种流( 信息漉、物料流和 资金流) 能无缝地、顺畅地在供应链中传递，减少因信息不对称造成的生 产、供应和销售簿环节不确定性，以及消除因供应链的各成员目标不同而造 成的利益冲突，提高供应链的攘体缋效丽采取的任何措施。 近年来，国内扑的学者对供应链挤调枫制进行了广泛探索，下