（教育经济与管理专业论文）人力资本产权理论下民办高校治理结构研究.pdf

人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 撼要 随着新技术革命不断的推进，知识经济的到来，知识更新速度不断加快，民 办高校人力资本所有者作为知识经济时代的重要参与者、科学技术知识的重要创 造者，越来越成为稀缺性要素，成为决定民办高校办学成败、存活的关键性要素。 因而，民办高校的核心资源是由教师、其他科研人员和管理者组成的特殊人力资 本。从这个意义上说，人力资本是民办高校治理结构中的主体。然而，长期以来 民办高校人力资本与学校的关系多是“被雇用者与雇主”或“打工者与老板”的 关系，被排除在民办高校治理结构之外。目前，许多民办高校治理结构不尽入意。 很大程度是由于忽视了人力资本及其产权存在，没有突出人力资本产权在民办高 校治理结构中应有的地位和作用。回归民办高校人力资本所有者的地位、作用及 产权，在人力资本产权理论的指导下，重新构建我国民办高校治理结构，这正是 本文的创新之处。 全文共分为四章。第一章介绍了选题背景、研究意义、相关概念、文献综述 及研究思路和研究方法；第二章对人力资本产权理论和治理结构理论作了系统的 介绍；第三章运用人力资本产权理论，对我国民办高校治理结构中存在的问题进 行了深入的分析；第四章在人力资本产权理论的指导下，对我国民办高校治理结 构进行架构、设计。 关键词：人力资本；人力资本产权；民办高校；治理结构 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 a b s t r a c t c o n t e n t ：w i t ht h ee x t e n s i o no ft h et e c h n i c a li n n o v a t i o na n dt h ec o m i n go ft h e k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t h ei n n o v a t i o no fk n o w l e d g eb e c o m e sm o r ea n dm o r e q u i c k l y , t h ec a p i t a lo w n e ro ft h en o n - s t a t e r u nu n i v e r s i t y , w h oi s t h em o s t i m p o r t a n ta c t i v i t i e s i ne r ao fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t h ei m p o r t a n tc r e a t o ro f s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lk n o w l e d g e ，b e c o m e st h em o s ts c a n t ye l e m e n ta n dk e y e l e m e n tw h i c ha c t su p o nt h ee x i s t i n ga n dd i s a p p e a r i n go ft h en o n s t a ：r e - r u n u n i v e r s i t y s o t h ee s s e n t i a lr e s o u r c eo fn o n s t a t b r u nu n i v e r s i t yi st h es p e c i a l h u m a nr e s o u r c ec a p i t a l ，w h i c hi sc o m b i n e db yt h et e a c h e r s ，s c i e n t i f i cr e s e a r c h e r sa n d o t h e ra d m i h i s t m t o m o nt h i sp o i n t ，h u m a nr e s o u r c e sc a p i t a li st h es u b j e c to ft h e a d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o no fn o n - s t a t e - r u nu i l i v e r s i t y , o nt h ec o n t r a r y , t h e r e l a t i o n s h i po fh u m a nr e s o u r c ec a p i t a lo fn o n - s t a t e r u nu n i v e r s i t ya n dt h e u n i v e r s i t yi sa l w a y st h er e l a t i o n s h i po fe m p l o y e ra n de m p l o y e e o re v e n ”b o s sa n d w o r k e r t h e y a r ek n o c k e do f fa tt h ea d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o no f n o n - s t a t e - r u nu n i v e r s i t y a tp r e s e n t t h ea d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o no fm a n y n o n - s t a t e - r u nu n i v e r s i t ys t i l lh a sm a n yd e f i c i e n c i e s i th a p p e n e dm a i n l yb e c a u s e w ei g n o r e dt h eh u m a nr e s o u r c e sa n dp r o p e r t yr i g h t s t h ei m p o r t a n c ea n df u n c t i o no f h u m a nr e s o u r c e sa n dp r o p e r t yr i g h t sa r en o te m p h a s i z e di nt h ea d m i n i s t r a t i o n c o n s t r u c t i o no ft h en o n s t a t e - r u nu n i v e r s i t y r e t u r n i n gt h es t a t u s t h ef u n c t i o n a n dt h ep r o p e r t yr i g h t so ft h eo w n e ro fh u m a nr e s o u r c e sc a p i t a l ，r e c o n s t r u c t i n gt h e a d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o no fo u rn o n s t a t e - r u nu n i v e r s i t yu n d e rt h et h e o r yo f h u m a nr e s o u r c e sa n dp r o p e r t yr i g h t si st h ec r e a t i o no f t h i sa r t i c l e t h e r ea r ef o u rc h a p t e r si nt h i sa r t i c l e ；t h ef i r s tc h a p t e rm a i n l yi n t r o d u c e st h e b a c k g r o u n do ft h et o p i cc h o i c e ，t h em e a n i n go fs t u d y i n g ，r e l m i v ep o i n t s ，b r i e f i n t r o d u c t i o no ft h ed o c u m e n ta n dt h ew a yo fs t u d y i n g t h es e c o n dc h a p t e rg i v e sa c o m p l e t ei n t r o d u c t i o no ft h et h e o r yo fh u m a nr e s o u r c e sa n dp r o p e r t yr i g h t sa n d a d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o n t h et h i r dc h a p t e rl a u n c had e e pa n a l y s i so nt h ep r o b l e m s e x i s t e di nt h ea d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o no fo u rn o n s t a t e r ij nu n i v e r s i t i e s t h e f o u r t hc h a p t e rg i v e sc o n s t r u c t i v es u g g e s t i o nt ot h ea d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o no fo u r n o n s 似r e r u n1 3 n i v e r s i f i e s k e yw o r d s ：t h eh u m a nc a p i t a l ；t h eh u m a nc a p i t a lp r o p e r t yr i g h t ； t h en o n - s t a t e - r u nu n i v e r s i t y ；t h ea d m i n i s t r a t i o nc o n s t r u c t i o n 2 入力资本产权理论下民办高校治理结构研究 第1 章绪论 1 1 问题的提出及研究意义 1 1 1 问题的提出 1 1 1 1 民办高校治理结构的现状不容乐观、人力资本所有者地位缺失 所谓民办高校法人治理结构是指民办高校作为独立的法人实体，在举办者 ( 出资人) 、决策者、管理者和教职工等权益相关人之间建立的有关学校运营与 权力配置的一种机制或组织结构，以及通过这种组织结构形成的责权利划分、制 衡关系和配套机制等一整套制度安排。在这种组织结构中，不同的机构依据不同 的职权，各司其职、各负其责，相互配合与制衡，以保障学校的正常决策和管理 秩序。通过这一结构，出资人将自己的资产交由学校董事会托管；董事会是学校 的最高决策机构，作为拥有治理权的常设机关，负责制订学校发展规划、遴选校 长、确定经费使用原则等重大问题的决策；校长受聘于董事会，作为董事会意志 的执行者，在其授权范围内管理学校；教职工代表大会或类似的机构，保障教职 工参与学校的民主管理和监督。 民办教育促进法对民办学校法人治理结构提出了明确的要求：“民办学 校应当设立学校理事会、董事会或者其他形式的决策机构”( 第1 9 条) ；“学 校理( 董) 事会由举办者或者其代表、校长、教职工代表等人员组成。其中三分 之一以上的理事或者董事应当具有五年以上教育教学经验。学校理事会或者董事 会由五人以上组成，设理事长或者董事长一人”( 第2 0 条) ；“民办学校依法 通过以教师为主体的教职工代表大会等形式，保障教职工参与民主管理和监督。 民办学校的教师和其他工作人员，有权依照工会法，建立工会组织，维护其合法 权益”( 第2 6 条) 。高等教育法第4 3 条也规定：“高等学校通过以教师为 主体的教职工代表大会等组织形式，依法保障教职工参与民主管理和监督，维护 教职工合法权益。”这些规定为完善我国民办高校法人治理结构提供了充分的法 律依据。 但目前我国相当一部分民办高校的法人治理结构还只是停留在形式上，离 高等教育法、民办教育促进法及民办教育促进法实施条例的要求还 有很大的差距。这突出表现在以下几个方面：一是决策机构不健全。有些民办高 校未设立理( 董) 事会，仍沿用“家族式”、“家长式”管理的模式。二是董事会成员 的结构不合理。民办高校的董事会虽名义上由出资者或举办者代表、校长、教职 4 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 工代表、其他诸如社会贤达、合作单位等学校外部利益相关者代表等多方人士共 同组成，但权力大多掌握在一两名实力派成员手中，并且这些实力派成员之间往 往具有血缘关系或姻亲关系；而董事会其他董事的头衔多是荣誉性的，扮演的是 顾问角色，鲜能参与决策。这样，董事会基本上成了应付法律规定的形式而已。 三是内部制衡监督机制不健全。目前许多民办高校尚未建立教师工会组织或教职 工代表大会；或者教师工会组织和教职工代表大会不能有效地对决策机构行使民 主监督，监督权弱化，甚至在许多方面存在着监督权力的真空。教师等人力资本 所有者在民办高校治理结构中地位缺失，被剥夺了话语权，其结果是董事长或校 长大权独揽，失去制约和监督，将民办高校企业化、家族化，只注重投资者或办 学者的利益，教师等人力资本所有者、学生以及其他利益相关者的权益被践踏、 抛弃。四是理( 董) 事会运行程序不规范，不健全，随意性大，法人治理流于形式。 有些学校虽然设立了董事会，但不过是空架子，形备而实不至，并未能真正有效 地发挥作用。 1 1 1 2 民办高校治理结构应突出人力资本所有者的地位与作用 前面已述，民办高校治理结构是指民办高校作为独立的法人实体，在举办者 ( 出资人) 、决策者、管理者和教职工等权益相关人之间建立的有关学校运营与 权力配置的一种机制或组织结构，以及通过这种组织结构形成的责权利划分、制 衡关系和配套机制等一整套制度安排。理论总是设计的很美好，现实中，民办高 校治理结构并不尽人意，绝大部分的民办高校只是由少数几个人把持，采用“家 长式”管理模式，教师等人力资本所有者只是扮演“打工者”或“旁观者”的角 色，没有发言权。当前，许多民办高校步履维艰或经营困难，在很大程度上，与 民办高校的治理结构中教师等人力资本所有者地位的缺失，与人力资本所有者产 权的迷失是有必然的联系。 笔者认为，民办高校治理结构中应突出人力资本所有者的地位和作用，原因 在于以下五个方面： 第一，民办高校中入力资本是客观存在的。民办高校作为一个生产知识、创 造知识、围绕高深知识而建立的机构，具有高度的专业化，必然离不开专业化的 高素质、高层次、学术职业性的人才。民办高校教师正是以知识操作为劳动内容， 从事知识的传授、传播、提炼、发现以及技能或方法的培养。因而，民办高校的 入力资本教师等是民办高校生存和发展的前提和必要条件，是客观存在的。 第二，教育的效应具有明显的外溢性，要求民办高校重视教师等人力资本所 有者。通过民办高校教师的培养，学生从教师的劳动中获得了知识、技能或方法， 从中受益，这种影响又由于以后学生走向社会而使社会获益：言传身教的内容一 5 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 旦内化到学生身上，就会对学生产生长期的，甚至是一生的影响；受教师观念影 响的学生成年之后也很可能更为重视对后代的教育；民办教师通过科研与直接为 社会服务产生社会效益；民办高校教师作为高层次性的人才具有比一般入更为敏 锐、独到、犀利的眼光，更能准确地发现现实社会中的种种弊端，并提出更为有 效的解决问题的方法和措施，从而促进人类社会经济、政治、文化、法律等制度 的完善和发展。 第三，民办高校治理结构突出教师的人力资本问题是高等教育竞争的必然结 果。过去3 0 年里，我国高等教育需求与供给不平衡，需求大而供给严重不足。 高等教育需求是一种“机会需求”，民办高等教育提供了满足这种“机会需求” 的供给，因而得到较快发展，“机会需求”提供了民办高校发展的空间。随着高 等教育的发展，民众的高等教育需求发生了重大变化，正在从“机会需求”向“质 量需求”转变，竞争高等教育机会转变为竞争优质高等教育资源。民众需求量大 的是优质高等教育资源，民办高等教育处在高等教育供给的低端市场，吸弓l 力正 在逐步下降，市场竞争力也在下降，这种“质量需求”压缩了民办高校的发展空 间。民办高校如何在竞争中求得生存和发展，关键在于如何重视、吸引、稳定并 且正确使用优秀的人力资本资源教师。“名师出高徒”，没有好教师，就很 难有好学生。教师素质直接制约着高等教育质量，制约着高等教育的发展。曾任 清华大学校长的梅贻琦先生曾深刻地指出：“大学者，非有大楼之谓也，有大师 之谓也。”教育家毕比博士( d r - b e e h y ) 在其所著开发国家的教育品质一 书中指出：教育品质是教师品质的反映；没有好的教师，就不会有好的教育；由 于教师专业品质提高，教育才会有所进步。哈佛大学前校长科南特也说：“大学 的荣誉不在于它的校舍和人数，而在于它一代一代教师的质量，一个学校要站得 住，教师一定要出色。”正是教师在民办高校中的这种主体地位决定了民办高校 要获得可持续性发展，必须注重教师这种最重要的人力资源，否则，民办高校可 持续性发展不仅是不现实的，就连继续生存也成问题。 第四，民办高校中存在的委托代理关系使民办高校必须正视、承认人力资 本所有者教师的存在。孙天华认为，我国公办大学公有产权的性质决定了它 存在多级委托代理关系，在委托代理链上，执政党或政府充当着实际上的初始 委托人，它为大学提供财产要素，做出相应的制度安排，委托一定层级的代理人 ( 高校的党委书记和校长) 按设定的目标管理大学。，高校的党委书记和校长委 托教师培养学生，多层级的委托代理关系随即成立。民办大学与公办大学的性 质虽然不同，但它事实上也存在多级委托代理关系。虽然民办高校是以企业事 业组织、社会团体及公民个人利用非国家财政性教育经费，面向社会举办的高等 孙天华大学治理结构中的委托代理问题 j 】北京大学教育评论，2 0 0 4 ( 4 ) 6 入力资本产权理论下民办高校治理结构研究 教育机构。但民办高校办学不以营利为目的，仍是以社会主义为办学方向，正确 贯彻执行党和国家的教育方针、政策和办学宗旨。政府实际上也充当了初始委托 人，为民办高校提供了土地等财产要素，也做出了诸如税收优惠等相应的制度安 排，委托民办高校的董事长或校长按社会主义方向经营、管理大学，民办高校董 事长或校长委托教师培育学生。多层级的委托代理关系是环环相扣的，其中任 何一个委托一代理环断开，民办高校的办学目的、办学宗旨就无法实现，民办高 校也就失去了存在的价值和意义。民办高校人力资本所有者二教师作为委托 代理链上的终极环的地位，决定了民办高校治理结构的建构不能忽视人力资本所 有者的存在。 第五，利益相关者共同治理机制是人力资本所有者教师参与民办高校治 理的理论基础。就民办高校而言，其利益相关者主要包括投资者、举办者等以外 的教职工、学生、学生家长、用人单位、校友、教育行政部门以及所在地区政府 等，他们的利益或多或少地要受到学校办学活动的影响。民办高校是不以营利为 目的的民办非企业法人，民办高校的公益性质、办学职能、办学宗旨，决定了民 办高校更多地考虑的是社会责任和公共利益，因而利益相关者理论在民办高校法 人治理结构中的应用是极为必然的。前哈佛大学文理学院院长罗索夫斯基在他所 著的美国校园文化学生、教师、管理一书中就已经采用了利益相关者的 分析框架，罗索夫斯基列举出了大学的四类群体，并认为教师、行政主管和学生 是大学四类群体中最为重要的群体。罗指出：“大学教师常常认为他们就是大学。 教学和研究是高等教育最重要的使命，而这使命正掌握在他们的手里。没有教授， 就不成其为大学。”对利益相关者的分类目的就是为了对大学进行有效治理。民 办高校利益相关者共同治理机制，是指上述民办高校利益相关者，参与民办高校 法人治理，共同促进民办高校发展的一项治理制度。教师人力资本所有者， 作为罗索夫斯基笔下的大学里最重要的利益相关者之一，是有充分的理由参与民 办高校治理的。 1 。1 2 研究的意义 本研究在以往民办高校治理结构研究的基础上，运用人力资本产权理论，进 一步探讨、分析如何构建理想的民办高校的治理结构。希望在理论上、制度上能 有所创新和突破，为目前在这方面的研究能够尽一点绵薄之力；能够为相关政府 决策部门、教育机构部门提供一点建议和对策；为广大教育实践者，民办高等教 育的举办者、办学者与管理者提供一点思路和方法。 7 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 1 2 相关概念的界定 1 2 1 人力资本 人力资本概念如何界定? 包括现代人力资本理论的创立者在内的许多人都 根据自己的理解作出过表述。现列举有代表性的表述如下。 舒尔茨说过，入力资本是“入民作为生产者和消费者的能力”，“人力资本 是由人们通过对自身的投资所获得的有用的能力所组成的”，“人力资本，即知 识和技能”。他还说过：“我们之所以称这种资本为人力的，是由于它已经成为 人的一个部分，又因为它可以带来未来的满足或收入，所以将其称为资本。”。 贝克尔在坚持人力资本就是人的才能的基础上，强调人的这种能力将对其 “未来货币收入和心理收入”产生重要影响，他认为“人力资本是一种非常不能 流动的资产”o 。贝克尔的一个重要影响就是区分了“通用知识的人力资本”和 “专用知识的人力资本”。 阿罗认为，知识会在实际生活中逐渐积累，劳动者可以不通过正规和非正规 的学校教育，以不脱离工作而通过职业训练、学徒的方式也可以积累工作经验， 形成人力资本。在阿罗看来，知识积累是机械化过程的一个副产品，每一种新机 器的使用，都能够改变生产环境，激励使用机器设备的人进一步的技能学习，这 就是所谓的“干中学”过程。 有人从微观和宏观角度对人力资本进行了定义，如“人力资本定义为个人的 生产技术、才能和知识”( 萨洛，1 9 7 0 年) ；“人力资本可以宽泛地定义为： 居住于一个国家内人民的知识、技术及能力之总和，更广义地讲，还包括：首创 精神、应变能力、持续工作能力、正确的价值观、兴趣、态度以及其它可以提高 产出和促进经济增长的人的质量因素”( m m 麦塔，1 9 7 6 年) 。 我国学者李健民( 1 9 9 8 年) 对人力资本作出了两个定义：一个是( 微观的) “从个体角度定位为人力资本是存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知 识、技术、能力和健康等质量因素之和。”另一个是( 宏观的) “从群体角度定 义为人力资本是指存在于一个国家或地区人口群体每一个人体之中，后天获得的 具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质量因素之整合。”国 关于人力资本的其它定义，朱必祥博士对人力资本的定义也有做一介绍的价 值。他对人力资本下的定义是：“所谓人力资本是通过对人投资而形成的存在于 【美】舒尔茨著，吴珠华等译论人力资本投资【嗍北京经济学院出版社1 9 9 0 年第1 版， 第1 7 、2 0 5 、4 3 、9 2 页 【美 贝克尔著，梁小民译人力资本【m 】北京大学出版社1 9 8 7 年第1 版，第6 4 页 李健民人力资本通论【m 】上海三联书店1 9 9 9 年第1 版，第4 2 页 8 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 人体中并能带来收益的以知识、技能及健康因素体现的价值。” 综上所述，笔者将人力资本界定为：通过各种投资集聚在人体中以知识、技 能、经验及健康等因素体现的能带来利润收益并使资本得到保值和增值的价值能 量。 1 2 ，2 治理 “治理”( g o v c r l i a d _ c c ) 一词源自希腊字“s t e e r i n g ”：具有“掌舵、操纵、 指导”的意思。 长期以来它与统治( g o v e r n m e n t ) - - 词交叉使用，主要用于与国家 公共事务相关的管理活动和政治活动中。2 0 世纪9 0 年代以来，治理被赋予了新 的含义。正如研究治理问题的专家鲍勃杰索普所阐述的那样：“过去1 5 年来， 它在许多语境中大行其道，以至成为一个可以指涉任何事物的或毫无意义的时 髦词语。”在政治学、社会学、经济学等领域，治理的话语随处可见，罗茨详 细地列举了六种关于治理的不同定义。，分别是：作为最小国家的管理活动的治 理、作为公司管理的治理、作为新公共管理的治理、作为善治的治理、作为社会 控制体系的治理和作为自治组织网络的治理。 治理与统治尽管在早期被交叉使用，但是“治理从开始起便须区别于传统的 政府统治概念”，被赋予了新的意义的治理与统治大相径庭。主要区别之一在于 统治所进行的活动的主体未必是政府，也无须依靠国家的强制力量来实现，即治 理意味着统治的含义有了变化，意味着一种新的统治过程，意味着统治的条件已 经不同于以前，或是以新的方法来统治社会。区别之二在于权力运行的向度不同： 作为统治的权力运行方向总是自上而下的；而作为上下互动的治理的权力向度是 多元的、相互的，而不是单一的和自上而下的。 学者普遍认为，治理比管理要宽泛得多，与组织使命的界定、政策的建构、 权力分配机制的界定、决策过程的建构、执行特殊任务之程序的设定等事项有关 的决定与行动，均为治理的内涵。传统的管理学并不讨论治理问题，管理的核心 在于业务的经营管理。特里克尔对两者进行了比较，认为公司治理的任务就其本 身而言不在公司的业务经营上，而着重于对公司进行指导、说明责任、监督和控 制管理的行政措施。如果说管理的核心是业务经营管理，那么治理的核心则在于 公司是否被恰当地经营。如果说“公司管理涉及的是在公司边界的业务运作，如 生产、开发、人事、营销、融资等等，公司治理则不然，它涉及的不是这种管理 本身，而是涉及公司边界之夕i - u p 具体经营之外的、对公司经营层行动如何指导、 监控、依据法律、章程进行责任、义务的界定和合法性审查，满足公司边界之外 朱必祥人力资本理论与方法 m 】中国经济出版社2 0 0 5 年第1 版，第5 2 页 梅慎实，现代公司机笑权利构造论【m 】中国政法大学出版社2 0 0 0 版，第1 6 4 页 【美】罗茨新的治理【j 】政治研究，1 9 9 6 ( 1 5 4 ) 9 入力资本产权理论下民办高校治理结构研究 利益集团对责任和规则的合法预期等问题”。 1 2 3 利益相关者 “利益相关者”( s t a k e h o l d e r ) 这个词语最早出现于斯坦福研究中心( 现称 为s r i 公司) 1 9 6 3 年的备忘录中的一篇管理论文。在企业中，利益相关者是与 股东相对应的一个概念，指除股东以外其他与企业有利益关系的人和团体。传统 经济学认为，股东是企业的所有人，企业的全部活动都是为股东服务的，因此， 企业是股东实现利润最大化的工具。 利益相关者概念同法人社会责任问题紧密相关。“不仅仅同自己的股东发生 关系，而且还同公司股东以外的雇员、供应商、顾客、债权人以及政府发生密切 的关系。公司在从事商事活动时，不仅要考虑此种活动对其股东所产生的影响， 而且还要考虑此种活动对这些人的利益所造成的影响”。o 。在现代公司法中， 任何人，如果他们不是公司的股东的话，并且如果他们直接受到公司行为影响的 话，则被看做与公司有利害关系的主体。此种利益关系的主体包括但不限于公司 产品的供应商、产品的批发商、公司的顾客、公司债权人、邻居、所在社区、地 方或国家政府以及普通的社会公众等。在公司的经营或管理活动中，这些人的利 益可能会以这种或那种方式受到公司行为的影响，并且在许多情况下，这些人的 利益会同公司股东的利益发生直接的冲突”。” 利益相关者的概念最初被定义为“没有它们的支持组织就不再存在的团体”。 经过四十多年的理论完善和发展，利益相关者的概念逐渐科学和完善起来，现在 学界普遍认同的定义是：任何一个影响公司目标完成或受其影响的团体或个人， 包括雇员、顾客、供应商、股东、银行、政府，以及能够帮助或损害公司的其他 团体。 1 3 文献综述 笔者进行了大量的文献调研，检索了中国学术期刊两、万方数据库 ( 1 9 9 7 2 0 0 6 ) 年公开发表的学术论文、硕士和博士学位论文、人大复印资料， 及江西师范大学图书馆、师大教育学院资料室的相关文献。目前，专家学者们研 究民办高校治理结构的成果比较多，但站在人力资本产权理论的角度来研究民办 高校治理结构的却很少。笔者现将专家学者们在这些方面的研究成果归类如下： 【美】让一彼埃尔戈丹现代的治理，昨天和今天：借蘑法国政府政策得以明确的几点 认识【j 】国际社会科学，1 9 9 9 ( 2 ) 张民安公司法上的利益平衡【m 】 张民安公司法上的利益平衡【q 北京大学出版社2 0 0 3 年版，第2 页 北京大学出版社2 0 0 3 年版，第5 页 1 0 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 ( 一) 探讨民办高校治理结构的文章主要有：苗庆红的民办高校治理结构 的演变研究( 高等教育2 0 0 6 年第4 期) ，该文以民办高校控制权演变为核心 维度，研究我国民办高校治理结构的特点以及演变过程：杨炜长的完善民办高 校法人治理结构的现实思考( 高等教育研究2 0 0 5 年第8 期) ，此文从民办高 校法人治理结构现状分析入手，从市场化定位、明晰产权、健全董事会领导下的 校长负责制和治理监督机制等方面，着手构建民办高校法人治理结构；彭宇文著 的中国高校法人治理结构研究( 中国社会科学出版社2 0 0 6 年4 月第1 版) ， 该书从高等教育法律关系入手，探讨高校独立法人地位和高校法人治理结构的基 本概念及其内涵问题，并论述了高校法人治理结构的若干具体制度。 ( 二) 研究高校人力资本的文章主要有：李碧虹的论大学教师人力资本的 特征( 现代大学教育2 0 0 6 年第l 期) ，该文主要是分析高校教师人力资本与 一般人力资本的共同和相异特征；樊华、陶学禹的高校教师人力资本产权特征 及管理模式研究( 科学学与科学技术管理2 0 0 4 年第7 期) ，该文从高校教师 人力资本的特征入手，得出高校教师人力资本的管理模式：康宁的人力资本产 权在大学组织治理框架中的核心地位( 高等教育研究2 0 0 5 年第l 期) ，该文 结合人力资本产权的特点，探讨人力资本产权与激励机制的关系；刘文的教师 人力资本产权的特性( 云南财经大学学报第1 7 卷第2 期) ，此文主要分析介 绍教师人力资本产权的特征。 ( 三) 就笔者目力所及，探讨人力资本产权理论下民办高校治理结构的研究 成果就只有：萧延高、唐小我、赵璧全的试论我国民办高校治理结构机制的重 构( 高教探索2 0 0 4 年第4 期) ，该文指出：民办高校治理结构优化，要在公 益性、市场化政策平台上，确立全面稳定的产权关系，以实现人力资本价值；刘 超、候军岐的高校人力资本产权界定与激励机制研究( 西北农林科技大学学 报社会科学版2 0 0 4 年第4 卷第5 期) ，该文主要以高校人才流失与缺乏积极 性的问题为突破口，找出其解决途径即确立对高校人才的科学的激励与约束机 制。就笔者来说，这些研究虽然创造性地运用人力资本理论来分析高校或民办高 校的治理结构的问题，但却犹如靖蜒点水一样泛泛而谈，并未触及问题的根源与 实质，似乎给读者留下了一种为了说明问题而强行“拉郎配”的感觉，因而缺乏 说服力和可信度是理所当然的。 1 4 研究思路及研究方法 1 4 1 研究思路 本研究在简述人力资本产权理论和治理结构理论的基础上，运用人力资本产 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 权理论为理论依据，对目前我国民办高校治理结构中存在的问题进行分析、归纳 和总结，并以人力资本产权理论为理论指导，参考、借鉴公司治理结构方面的成 功的经验和做法，试图建构一个理想、科学和行之有效的民办高校治理结构。 1 4 2 研究方法 ( 一) 文献调查法。检索了中国学术期刊网、万方数据库、人大复印资料上 公开发表的学术论文，查阅了江西师大图书馆、师大教育学院资料室的有关文献。 ( 二) 对比分析法。对比在公司治理结构方面的经验和做法，为完善我国民 办高等学校治理结构提供借鉴。 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 2 1 人力资本产权理论 第2 章理论基础 2 1 1 人力资本产权的内涵 在国内，人力资本产权理论的研究是随着企业产权制度的改革而进行的。2 0 世纪9 0 年代中期，随着人力资本重要性日益凸现，人力资本产权的问题日益受 到学术界的关注，人力资本所有者在企业产权中应处于何种地位? 围绕这一问 题，学术界展开了激烈的讨论。这一争论始于崔之元1 9 9 6 年的论文，在这篇论 文中崔认为：作为人力资本所有者的企业员工是“利益相关者”的重要组成部分， 人力资本所有者应分享企业产权，有权参与企业重大决策。之后，周其仁( 1 9 9 6 年) 将企业看成是一个人力资本和非人力资本的特别和约，其事i i 不能完全规定 各要素所有者的权利和义务条款，留有一部分事前说不清楚的内容在契约执行中 由激励机制调节。周认为不存在独立的企业所有权，所谓“资本雇用劳动”其实 是人力资本雇用劳动，对“资本雇佣劳动”的错误理解是由于在古典企业中人力 资本和非人力资本合二为掩盖了人力资本雇佣劳动的真相。周也强调了企业中 人力资本产权的重要性，但也批评了崔的观点，他认为，随着人力资本市场价值 相对上升和非人力资本市场价值相对下降，人力资本在企业中的地位将不断提 高。与崔文和周文相反，张维迎在所有制、治理结构及委托一代理关系兼 评崔之元和周其仁的一些观点一文中，强调了资本雇佣劳动的合理性。张从人 力资本的“不可分离性”进一步细化出人力资本的不可抵押性、人力资本所有者 易“偷懒”、非人力资本易受“虐待”，认为人力资本所有者无力承担风险不能 成为真正意义上的剩余索取者。由此得出“资本雇佣劳动”的逻辑推论。张进一 步指出企业所有权实际上是状态依存所有权，股东不过是“正常状态下的企业所 有者”。之后，方竹兰对张维迎的观点进行了反驳。方从劳动价值论及人力资本 的群体性和专用性构成人力资本所有者退出企业的障碍，增强了其风险的承受度 的角度出发，认为人力资本所有者分享企业剩余的趋势是人力资本所有者作为企 业财富创造者和企业风险的真正承担者这一内存本质在企业产权契约关系上的 逐步体现。认为企业里人力资本与非人力资本一样享有产权，因而企业的所有者 不应该只是非人力资本所有者。杨瑞龙、杨其静( 2 0 0 1 年) 认为，企业由谁所 有，由谁控制，取决于企业要素提供着的“谈判力”。谁拥有对企业最有价值的 资源谁就有最强的“谈判力”，这种谈判力就构成企业资源的“控制力”。换言 之，拥有企业最有价值资源的所有者是企业的真正控制者、所有者。人力资本在 企业中的价值有越来越大的趋势，尤其一些知识型的新型企业里，人力资本已经 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 成为最有价值的资源( 2 0 0 1 年) 。 关于什么是人力资本产权? 各个学者和专家从各个不同的角度对其进行了 概括和阐述。李健民就明确提出了人力资本产权定义问题。他说：“所谓入力资 本产权就是人力资本的所有权，即存在于人体之内、具有经济价值的知识、技能 乃至健康水平等的所有权。根据现代经济的法则，人力资本产权应该通过对人力 资本的投资( 或某种形式的交换) 来获得。或者说，人力资本产权归人力资本投 资者所有：从本质上讲，人力资本产权实质上也是一种现实的经济关系，即人力 资本产权关系。人力资本产权作为一种经济权利，与物资资本产权同样参与社会 的生产过程、分配过程以及消费过程。”。黄乾则认为：“人力资本产权是市场 交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的 总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们社会经济关系的反映”， “人力资本产权是l 组权利束，包括人力资本所有权、支配权、处置权、使用权 和收益权”圆。此外，年志远认为人力资本产权是指人力资本主体围绕或通过其 财产( 人力资本) 而形成的经济权利关系，包括人力资本所有权、占有权、收益 权、实际使用权、法权使用权以及实际处置权和法权处置权七种权利。简而言之， 人力资本产权是由所有权、占有权、使用权( 包括实际和名义上的) 、处置权( 实 际和名义上的) 、收益权这样一组权利组成的行为权，是权责利相统一的反映、 人与人之间关系的制度规范和安排。在本文，笔者更倾向于黄乾的观点。 2 1 。2 人力资本产权的权能结构 人力资本产权是一组权利束，包括人力资本的所有权、支配权、处分权、使 用权和收益权等。 ( 一) 人力资本所有权 所谓人力资本所有权是指排除他人对人力资本的控制权。人力资本所有权是 人力资本产权的基础，是产权其它权能实施的前提条件。一般来说，谁拥有了人 力资本所有权，也就实际上拥有了支配权、使用权，从而保证和实现了他的人力 资本的主体地位。 ( 二) 人力资本使用权 人力资本使用权是指人力资本产权主体在权利允许的范围内以各种方式使 用人力资本。人力资本的使用价值是通过人力资本的使用来实现的。 ( 三) 人力资本处分权 人力资本处分权是指人力资本产权主体在权利所允许的范围内以各种方式 处置人力资本的权利，主要包括以下权利：改变人力资本存在地点，即人力资本 李健民人力资本通论【m 】上海三联书店出版1 9 9 9 年第l 版，第5 2 页 黄乾论人力资本产权的概念、结构与特征 j 】江汉论坛( 武汉) ，2 0 0 0 ( 1 0 ) 1 4 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 可以在不同地区、不同行业、不同部门和不同企业之间进行自由流动的权利：改 变人力资本存在方式的权利，即人力资本产权主体即可以在一定时期使人力资本 进入生产领域，处于使用状态之中，也可以在一定时期使人力资本退出生产领域 而处于闲置状态；改变人力资本内容的权利，人力资本产权主体可以对人力资本 进行再投资( 即教育培训等) ，以提高人力资本存量。通过以上权利，人力资本 处分权能够使人力资本处于最佳市场位置和最佳使用状态，从而达到人力资本使 用效率最大化的目标。 ( 四) 人力资本收益权 人力资本收益权是指人力资本产权主体享有由人力资本使用而产生的经济 利益的分配权。收益权是人力资本产权的目的性权能，对人力资本产权主体产生 巨大的激励作用。工资并不是人力资本收益权的表现，按照马克思的观点，工资 只是劳动力价值的表现形式，劳动力价值是维持劳动力再生产所必须的生活资料 的价值，“获取利润”是人力资本收益权的本质所在。 2 1 3 人力资本产权的特征 人力资本产权与其它产权一样，具有产权的共同特征，同时又具有其特殊属 性。 ( 一) 人力资本产权的一般属性。人力资本产权的一般属性有排他性、可分 解性和可交易性三个方面。 第一，排他性。是指人力资本产权主体对所拥有的人力资本所具有的对外排 斥性或垄断性，即当一个主体拥有人力资本后，就排斥了其他主体对人力资本的 拥有和使用。人力资本的排他性是与人力资本的存在特点紧密相关的，即人力资 本存在于其载体中，这就导致与其他财产相比，一方面人力资本产权排他成本较 低，另一方面排他的能力和条件具有天然优势。因此，入力资本产权排他性较强， 一旦确立人力资本载体拥有人力资本产权后，其他人很难再实施对人力资本的产 权，除非载体出让其产权。 第二，可分解性。是指人力资本产权的各项权能可以分属于不同主体的性质， 即人力资本的所有权、占有权、使用权和支配权可以分解开来，分属于不同的主 体。人力资本产权的分解与人力资本效率的关系是密切的。产权经济学理论发现 由一个主体完整地行使产权是不经济的，出让部分产权给他人，一个主体专门从 事特定的权能分工的边际收益要大于从事多种权能分工的边际收益。不分解的入 力资本产权是一种封闭式的产权，而人力资本产权的分解为人力资本的流动、配 置和使用等创造了条件，将大大提高人力资本的使用效率。 第三，可交易性。是指人力资本产权在不同主体之间的让渡。人力资本产权 可交易性是人力资本流动的具体表现形式，按照帕累托最佳资源配置原理，只要 人力资本产权理论下民办高校治理结构研究 人力资本创造收益的潜在空间存在，自由竞争和选择机制就必然促使人力资本向 更有效和更充分利用的市场转移，从而达到人力资本收益最大化状态，所以人力 资本可交易性的重要意义在于调整人力资本产权格局所既定的结构效率，也就是 说在初始人力资本产权格局约束了人力资本的运行和效率的发挥时，只要交易成 本低于原有产权格局造成的效率损失，则可以通过人力资本的交易进行调整，显 然人力资本产权的可交易性是提高入力资本配置效率的充分条件和实现入力资 本产权功能的内在条件。追求利益最大化的动机促使人力资本所有者通过交易主 动出让一部分权利。 ( 二) 人力资本产权的特殊属性。人力资本特殊属性笔者大致归纳为以下五 个方面： 第一，人力资本与其载体不可分离性。人力资本并非天赋，而是靠后天获得， 其获得的途径即人力资本投资。由于人力资本投资的多样性和人力资本投资的有 限性使得人力资本投资的主体具有多样性或者说广泛性的特点。具体来讲包括： 个人、家庭、企业、政府以及各种社会团体，其中最主要的投资者是个人与家庭、 企业和政府。但与物资资本谁投资谁就拥有所有权不同，并不是所有的人力资本 投资主体都是人力资本的所有者。因为人力资本的形成过程是与人的消费过程交 织在一起的，并且人力资本存量的增强是一个连续的前后密切相关的过程。对此， 舒尔茨指出：“很多被我们称之为消费的东西，构成了人力资本投资。用在教育、 卫生以及为获得更好的就业机会而进行的国内迁移方面的直接费用就是证明。成 人在校生及在职培训的工人所放弃的收入同样是最清楚的范例。但是，在任何地 方这些都未列入国家统计数字中。利用闲暇时间去提高技术增长知识的现象更普 遍，这同样没有记录在案。利用这些以及类似方法，人们的工作质量可以大大改 进，生产力可以很快提高。”例如，一个人的教育过程是一个很长的过程。在通 常情况下，它必须在完成较低等级的教育后，才能进入高一等级的教育。但在不 同的教育阶段上，教育的投资者会有所不同。无论由谁进行投资和投资多少，必 须要由其承载者付出其体力、精力和时间以及放弃其机会和收入，最终才能形成 人力资本。人力资本形成过程的连续性和这一过程不同阶段投资主体的变化，使 人力资本的所有权无法分割，从而导致人力资本产权关系