（教育经济与管理专业论文）基于修正BSC的大学科研绩效评价体系研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 当今社会，绩效管理的理念在企业中的应用己深入人心，并取得了良好的 效果，但在大学里绩效管理尚处于绩效考核阶段。目前大学是我国最重要的一 个科研研究主体，其研究水平，研究程度始终处于科技发展的前沿，是提升国 家整体科研实力以及我国的科技竞争力的重要力量，因此对于大学科研的绩效 评价研究是十分有意义的。随着大学科技体制改革的不断深入和完善，科研评 价已成为大学科研管理的重要组成部分。早期我国的科研绩效评价的是以定性 评价为主，也就是同行评议法，请来该领域的专家以及行政人员共同评价一项 科研工作的学术水平。近几年，为了提高评价水平，一些科研机构，以及大学 开始引进国外的绩效评价理念，试图改善我国原有的评价体系。 平衡计分卡( b a l a n c e ds c o r ec a r d ，b s c ) 是由美国的罗伯特卡普兰和戴维诺 顿共同创建的一套企业业绩评价体系。相较于传统的绩效评价，b s c 具有过程 与目标并重、财务指标与非财务指标并重、短期目标与长期目标平衡的特点。 本研究结合了我国大学科研现实情况及特点，吸取平衡计分卡的精髓，又加以 修正，将其应用与大学科研绩效评价，构建了由科研经费与支出、研究实力、 社会认可度、研究方向规划与人员发展4 个层面，共1 8 个关键绩效指标组成的 基于修正b s c 的大学科研绩效评价体系。 本研究采取文献研究法、s p s s 软件、问卷调查法和个案研究法，相关人员访 谈，分析了我国大学科研的现状以及评价体系，并根据修正的b s c 四个维度的内 涵选定了适合该校的绩效评价指标，确定指标的权重，以便为最后评分奠定基础。 在确定了指标和相关的权重之后，收集相关指标数据，确定评价标准。接下来是 对该评价体系进行应用研究。此评价体系一定程度上可以用来作为大学科研绩效 评价的参考标准，促进科研管理的水平和能力的提高。 本文借鉴了企业绩效管理里的b s c 模型，通过对大学科研工作愿景的分析， 找到了基于修正的b s c 的大学科研工作的四个评价层面，定性和定量评价相结 合，构建了大学科研绩效评价体系，并通过应用研究，完成了对这一体系的应 用过程，检验了该评价体系的优点与不足。 关键词：绩效评价；大学科研；平衡记分卡 武汉理丁大学硕士学位论文 a bs t r a c t n o w a d a y s ，t h ei d e ao fp e r f o r m a n c em a n a g e m e n ti nt h ee n t e r p r i s eh a sb e e n p o p u l a r a n da c h i e v e d g o o dr e s u l t s h o w e v e r , p e r f o r m a n c em a n a g e m e n t i n u n i v e r s i t i e si ss t i l li nt h es t a g eo ft r i a l p r e s e n t l y , u n i v e r s i t yi so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tp o w e ro fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi nc h i n a ，a n di t sl e v e la n dr e s e a r c hg r a d eh a s a l w a y sb e e nt h ef o c u si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y u n i v e r s i t yi sa ni m p o r t a n tf o r c et o e n h a n c et h eo v e r a l ls t r e n g t ho fs c i e n t i f i cr e s e a r c h ，a sw e l la st h ec o m p e t i t i v e n e s so f c h i n a ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h e r e f o r e ，t h ee v a l u a t i o no ft h es t u d yf o rs c i e n t i f i c r e s e a r c ha n dp e r f o r m a n c ei nu n i v e r s i t i e si sv e r ys i g n i f i c a n t w “ht h ec o n t i n u o u s d e e p i n ga n di m p r o v e m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e f o r mi nu n i v e r s i t i e s , s c i e n t i f i c e v a l u a t i o nh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to ft h es c i e n t i f i cm a n a g e m e n ti nu n i v e r s i t i e s o u rf o r m e re v a l u a t i o no fs c i e n t i f i cp e r f o r m a n c ef o c u so nq u a l i t a t i v ee v a l u a t i o n ，i n o t h e rw o r d s i ti sp e e rr e v i e wl a w , w h i c hm e a n si n v i t i n ge x p e r t sa n da d m i n i s t r a t i v e s t a f rt o g e t h e rt oe v a l u a t et h el e v e lo fa c a d e m i cr e s e a r c h i nr e c e n ty e a r s ，i no r d e rt o i m p r o v ee v a l u a t i o nl e v e l ，m a n yr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n du n i v e r s i t i e sh a v es t a r t e dt o i n t r o d u c ef o r e i g ne v a l u a t i o ni d e a st oi r e p r o v et h ee x i s t e de v a l u a t i o ns y s t e m b a l a n c e ds c o r ec a r di st h em o s tp o p u l a rs t r a t e g ym a n a g e m e n tt o o li nt h ew o r l d a tp r e s e n t t h eb s cw a sc r e a t e db yr o b e r tk a p l a na n dd a v i dn o r t o n c o m p a r e dt o t h et r a d i t i o n a lp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，b s ch a ss u c hc h a r a c t e r i s t i c sa sf o l l o w i n g ： b a l a n t eo fp r o c e s sa n dg o a l ，e q u a l i t yo ff i n a n c i a li n d i c a t o r sa n dn o n - f m a n c i a l i n d i c a t o r s ，b a l a n c eo fs h o r t - t e r mg o a l sa n dl o n g t e r mg o a l b a s e d o nt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h eb a l a n e e ds c o r e c a r du n i v e r s i t yr e s e a r c hp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n s y s t e m t h i sa i t k l ec o m b i n e st h er e a l i t yo fc i l i n a su n i v e r s i t yr e s e a r c ha n df e a t u r e s ， r e v i s i n gt h eb s ca n db u i l d i n gas t a f ff r o mr e s e a r c hf u n d i n ga n de x p e n d i t u r e ，r e s e a r c h s t r e n g t h ，s o c i a la c c e p t a n c e ，r e s e a r c hp l a n n i n ga n ds t a f fd e v e l o p m e n t ，a l t o g e t h e rf o u r s 仃a t i f i c a t i o np l a n e s ，18k e yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r sc o m p o s i t i o nb a s e do nb s c u n i v e r s i t ys c i e n t i f i cr e s e a r c ha e h i e v e m e n t sa p p r a i s a ls y s t e m i nt h i sp a p e r , l i t e r a t u r es t u d y , s p s ss t a t i s t i c ss o f t ，q u e s t i o n n a i r e ，c a s es t u d ya n d i n t e r v i e wa r ea p p l i e d i th a sa n a l y z e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o ni nc h i n a sc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sc o n c e r n i n gr e s e a r c he v a l u a t i o ns y s t e m ，a n ds e l e c t e df o rt h es c h o o l s p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nb vb s c a n dt h e n ，i td e t e r m i n e st h e i rr a t i o si no r d e rt ol a y t h ef o u n d a t i o nf o rt h ef i n a ls c o r e a t i e rd e t e r m i n i n gt h ei n d i c a t o r sa n dr e l a t e dw e i g h t ， w en e e dc o l l e c td a t af o ri n d i c a t o r st od e t e r m i n et h ee v a l u a t i o nc r i t e r i a , a n dd os o m e i i 武汉理t 大学硕士学位论文 a p p l i c a b l er e s e a r c hf o rt h i se v a l u a t i o ns y s t e m t oac e r t a i ne x t e n t ，t h i se v a l u a t i o n s y s t e mc a nb eu s e dt ob ear e f e r e n c es t a n d a r df o ru n i v e r s i t i e sa sap e r f o r m a n c e e v a l u a t i o no fu n i v e r s i t i e sf o rs c i e n t i f i cr e s e a r c ha n d p r o m o t ec a p a b i l i t i e so fs c i e n t i f i c r e s e a r c ha n d m a n a g e m e n t d r a w i n go nt h eb s cm o d e lo fe n t e r p r i s ep e r f o r m a n c em a n a g e m e n t ，b ya n a l y s i s o ft h er e s e a r c hw o r kv i s i o ni nu n i v e r s i t y ，t h i sa r t i c l eh a sf o u n df o u re v a l u a t i o n so f r e s e a r c hw o r ki nu n i v e r s i t yo nb s cs c i e n t i f i cw o r k c o n n e c t e dq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ee v a l u a t i o n ，i th a sc o n s t r u c t e das c i e n t i f i cu n i v e r s i t ye v a l u a t i o ns y s t e m 、 p a s tp r a c t i c a lr e s e a r c h 、c o m p l e t e dt h ea p p l i c a t i o np r o c e s s 、t e s t e dt h ee v a l u a t i o no f t h em e r i t sa n d s h o r t c o m i n g so f t h es y s t e m k e yw o r d s ：p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ；u n i v e r s i t yr e s e a r c h ；b a l a n c e ds c o r ec a r d 1 1 1 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 。毽 2 | 塞 本人完全了解武汉理壬大学辛秽等保留- 蒯翳鞫簖扣功朔耵定i 一即学校有权 保留、送交论文的复印件。允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定)一 一牡名：辫 e t 期：! 墨：垡：倥 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题的目的和意义 第1 章导论 管理是为了提高工作效率从而提升效益的一项不可或缺的工作。平衡记分 卡的创建人卡普兰说过，如果你不能评价它，你就不能管理它。因此，评价对 于管理工作的重要性是不可言喻的。科研绩效评价近年来受到世界各国的高度 重视，已成为科研管理的重要手段。科研绩效评价涉及到评估内容评估时间、 评估环境、评估方法、评估者、被评估者、评估结果的分析和处理等许多方面 的问题，是一项非常复杂、非常系统的工作。开展公平合理、稳定有效的科研 绩效评价，有利于提高科研管理水平和科研效率，为优化科研资金分配和调整 科技计划提供科学依据；有利于表彰优秀的科研团体或个人，保持奖励的权威 性和公正性；有利于营造公平公正的学术发展氛围，规范科研行为：有利于发 现和激励人才。 大学是我国最重要的一个科研主体，其研究水平，研究程度始终处于科技 发展的前沿，在我国科研创新体系中占据着非常重要的地位。知识经济时代已 经到来，而在我国，“科技是第一生产力 也早已是妇孺皆知口号，科教兴国战 略也早已被我国近十年的发展证明了其正确性。各级政府都加大了对大学科研 工作的经费及人员投入，“2 1 1 工程”，“9 8 5 工程 的启动，重点学科，重点实验 室的建设，这些举措为大学科学研究工作带来了一个全新的发展态势。因此， 如何来评价科研效率，评价研究水平，评价大学科研人员任务完成情况也成为 了各级科研管理部门当下最迫切的问题。大学科研绩效的评价工作对于科研人 员未来的研究方向有指导作用，对学校的科研发展方向也产生直接影响。另外 通过对于大学科研绩效的正确评价，能够充分发挥研究人员创造能力，建立公 平竞争的学术环境，从而达到调动大学研究人员的工作积极性、适应学校科研 工作的战略调整。 在企业里，尤其是生产性企业里，绩效评价通常可以直接根据其工作任务完 成的品质和数量结果实行计件考核( 计件工资) ，称为( 即时) 数字量化考核，也 称为“定量考核 。而对于大学的科研绩效进行评价时，往往是无法直接用工作数 量和质量结果，也就是用简单的定量考核来进行检验。首先，科研工作相较于普 武汉理工人学硕士学位论文 通生产工作，其工作难度是不一样的；其次，科研工作相较于普通生产工作，其 工作时间具有不确定性，一项科研工作的时间通常是无法简单规定要求的；三是， 科研工作相较于普通生产工作，其结果具备不可视性，除了出版专著，发表论文 成果获奖，这些显而易见的指标。其他评价指标大多为不可视的。因此在对于大 学科研工作的绩效评价上必须采取定性与定量相结合的方法进行。 早期我国的科研绩效评价的是以定性评价为主，也就是同行评议法，请来 该领域的专家以及行政人员共同评价一项科研工作的学术水平。这种评价方法 的弊病是显而易见的。首先，评价工作主要依赖人的主观判断，会受到个人的 偏好，人际关系，甚至利益的影响。其次，同领域的研究专家决定了选择范围 上的狭窄，尤其在一些高精尖的研究领域上，专家数量更为有限。另外，即使 是同一领域的研究专家，其研究方向也不可能完全一致，观点也就很难达成一 致结论。并且，学术评审中的“公关 作用也早已是公开的秘密。 近几年，我国已经充分认识到科研绩效评价工作的重要性以及必须性，为 了提高评价水平，一些科研机构，大学，开始引进国外的绩效评价理念，试图 改善我国原有的评价体系。与传统的科研绩效评价方法相比，基于量化的评价 指标体系而进行的科研绩效评价，不受专家数量、学科差异及个人喜好等因素 的影响，能客观地反映科研人员或团队的科研能力。 1 9 9 2 年美国哈佛商学院的卡普兰教授等人提出的平衡记分卡能够描述战略 在企业各个层面的具体体现，可以按多指标重要性的不同进行数量化计量并对企 业战略加以评价以及进一步的管理工作，有利于企业建立以财务指标和非财务指 标的管理体制和激励机制。平衡计分卡强调财务指标和非财务指标的平衡、长斯 目标和短期目标的平衡、结果性指标和动因性指标的平衡、内部指标与外部指标 的平衡。它强调以顾客为导向的平衡理念和以战略为框架的管理方式，不仅适用 于商业企业，同样也适用于任何有意提高组织绩效和战略执行的组织。只要有长 远目标、有达到目标进程的对象，就可以设计它的“绩效发展循环系0 即平衡 计分卡。当然平衡记分卡的模式也不是包治百病的狗皮膏药，其模型，维度，评 价体系必须不同的组织的实际情况进行符合自身情况的改造。笔者试图根据国内 大学科研工作的实际情况，对b s c 进行必要的修正，按实际需要建立一个较为合 理的大学科研绩效评价体系，来改善现有大学科研绩效评价体系。 。k a p l a ns r ，n o r t o np d 平衡记分卡种革命性的评估和管理工具 m 丙飞，温新年，尹宏义译 北京：新华出版社2 0 0 2 2 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究综述 1 2 1 我国大学科研工作的现状 科学研究已经成为我国大学，尤其是研究型大学的重要任务。但是，我国至今 仍没有建立一个真正完整的大学科研绩效评价系统，因此根据我国目前科研管理体 制的现状以及国外一些有代表性的大学科研绩效评价模式和经验，构建符合我国大 学实际情况的大学科研绩效评价体系是一件非常迫切的事情。目前我国大学科研工 作主要有以下几个特点： ( 1 ) 科研项目来源广泛。 目前我国大学的科研项目范围是相当广的，既有纵向科研项目，又有横向 科研项目。纵向项目包含了计划项目和基金项目，其中计划项目中又分为国家 计划项目、省部级计划项目等；而基金项目包含了政府基金项目和民间基金项 目，同样政府基金又分为国家级基金、省、部级基金等级别，民间基金也有很 多不同名目的基金存在。而横向项目就是和企业联系的，共同完成的，主要用 于解决企业实际问题的课题。 ( 2 ) 研究人员身份韵多重性。 大学的教师和大量的硕、博士生是大学科研工作的研究主体，然而他们的 身份都不仅仅是科研人员而已。大学教师大都承担着教学和科研双重任务，有 些优秀教师甚至担任院( 系) 一级的党政或行政领导职务。担当研究任务的教 师们白天仍以教学工作为主，或者行政工作为主，科研工作大多是利用下班时 间之外更多的休息时间中进行。另外还有部分研究人员是在校的一些硕博士生， 他们参与到所跟随的导师从事的研究课题中，完成了大量基础性研究工作，充 当着大学科研的助手工作。然而他们也不是专职的研究人员，平时还是以自己 的课程学习，论文写作为主。 ( 3 ) 科研成果的多样性。 大学科研成果按性质的不同，分为项目结题成果、奖励成果、学术论文、 学术著作、发明创造等。其中项目结题成果又可分为通过鉴定的成果、通过评 议的成果等；在奖励成果中，又分为国家级奖励成果、省部级奖励成果、厅局 级奖励成果、各种学会奖励成果和基层单位奖励成果等，每一级又另外设置特 等奖、一等奖、二等奖、三等奖；学术论文中，分为国际刊物、国内公开出版 武汉理工大学硕士学位论文 物、国际会议论文集、内部准印刊物、国内会议论文集等；学术专著中则包括 外文版和中文版的、科普著作、教材等；发明创造则分成了三大类：发明类、 实用新型类和外观设计，按性质的不同又分为职务发明创造和非职务发明创造。 表1 1 全国r & d 经费支出按来源和执行部门分( 2 0 0 6 ) 亿元lo o m i i l i o ny u a n 、执行部门 其他事业单 研究机构企业高等学校合计 经费来源、位 政府 4 8 1 29 6 81 5 1 51 2 67 4 2 1 企业 1 7 31 9 4 6 01 0 1 29 22 0 7 3 7 国外 2 64 1 83 8o 24 8 4 其他6 6 15 0 o2 0 3 2 5 1 3 8 9 合计5 6 7 32 1 3 4 52 7 6 82 4 53 0 0 3 1 表t - 1 清晰反映出，大学是我国目前主要的研究机构之一，目前的r & d 经费主要来源为政府部门。 1 2 2 国外大学科研绩效评价研究概述 随着大学功能的不断拓展和科技工作的不断深入，大学的科研活动已经超 出了科学技术研究的范畴，而进一步拓展到研发成果应用以及科技服务。大学 科研绩效评价相应地有了更广泛的定义：它是对科研人员所有科技创新活动进 行衡量、评价的正式系统，以揭示其工作的有效性及其未来工作的潜能。在且 前的大学里，绩效评价主要还是以对科研工作进行绩效考核为主。从国外的研 究情况来看，美国是最早开展科研绩效评价的国家，美国科技评估机构大致分 为三个层次：国会政府科技评估机构；州政府科技评估机构；大的院校和研究 所的科技评估机构。目前世界上大部分国家和地区的评估机制，内容及理论都 是仿效了美国的经验和模式。2 0 世纪初，美国国会成立了国会咨询服务部 ( c r s ) ，对委员会及议员提出的有关科技方面的问题进行研究、分析和评估， 这应该是科技评估的雏形。1 9 5 0 年在美国国会通过的国家科学基金法案的 指导下成立的美国国家科学基金会( n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o n ，n s f ) 主要负责 母h t t p ：姗s t s o r g c n t j b g t j g b d o c u m e n t 2 0 0 6 2 0 0 7 0 9 1 8 h t m 4 武汉理工大学硕士学位论文 资助全美大学和其他学术机构的基础研究，教育和基础设施建设，确保美国科 学与工程各学科的全面协调发展。n s f 的评价依赖与外部专家委员会以及计划 评估等级工具。p a r t 流程是n s f 绩效框架的核心著称部分。1 9 7 6 年形成了这 一领域的经典报告作为评估方法的文献计量学。实践表明，文献计量指标的 评价结果和同行评议结果常常是高度吻合。文献计量分析是以出版物、出版物 的引文和专利、专利的引文等为依据，对相关科研实体进行评价的一种方法， 这种方法的优点可以弥补定性评价的不足。在国际上运用最多的大学科研的客 观评价工具则是菲尔德主持编制的科学引文索引( 简称s c i ) 数据库。而目 前对文献计量理论和方法开展前沿研究的代表是美国费城的1 5 1 和新泽西的 c h i 研究公司从事科学与工程指标的分析工作。至今为止，美国已形成了一 系列完整的科研评价方法。由美国国家科学院、国家工程院和医学研究所共同 组成的科学、工程与公共政策委员会( c o s e p u p ) 在其1 9 9 9 年形成的“评价联 邦研究计划 中对目前美国最常用的科技评价方法进行了总结，主要包括以下 几种：文献计量分析、经济回报率分析、同行评议、案例分析、回顾性分析， 指标分析。 日本受美国科研绩效评价理论和模式的影响，目前日本科研评价制度已经 发展较为完善了。9 0 年代日本科学技术会议审议通过的国家研究开发评价实 施办法大纲指针提出了建立开放型研究评价体制的基本框架。开放型研究评 价的目的主要是：充分发挥研究人员的积极性和创造性，营造灵活、竞争、开 放和更有创造性的研究开发环境，提高研究开发的效率与效果；增加研究资源 分配的竞争性，在财政经费有限的条件下，实现国家研究开发资金重点、有效、 合理的分配：创造能够吸引国外研究人员的研究开发环境；取得公众对科学技 术的信赖及对国家研究开发投入和计划的理解与支持，评价体系的“开放性 主要表现在以下四个方面：评价标准的开放性、评价主体的开放性、评价结果 的开放性和评价结果利用的开放性。 进入2 0 世纪8 0 年代，英国大学评估发展极为迅速，其大学科研评价系统 是欧洲最为先进的。1 9 8 6 年英国进行了第一次大学科研评估( r e s e a r c h a s s e s s m e n te x e r c i s e ，r a e ) ，主要用来衡量高等教育机构的科研水平及其博 士和学术型硕士学位教育质量，并在1 9 8 9 年、1 9 9 2 年、1 9 9 6 年和2 0 0 1 年、2 0 0 8 。杨h i i 霞，筋毓峰国内外人学科研绩效评价研究综述 j 甘肃高师学报，2 0 0 7 ( 1 2 ) 1 2 2 - 1 2 4 孕杨惦霞，简毓峰国内外大学科研绩效评价研究综述 j 甘肃高师学报，2 0 0 7 ( 1 2 ) 1 2 2 - 1 2 4 5 武汉理工大学硕士学位论文 年进行了多次类似的大学科研评价。r a e 的评估结果直接与高等教育基金会的拨 款挂钩，根据排名对所评选出的全英范围内高等教育机构科研进行拨款。英国 大学科研评价是由中介组织的同行评议，评价组织过程和结果都具有很好的透 明性。英国大学科研评价采取定性与定量相结合的方法，以定性为主。r a e 把大 学所有科研活动分成很多“评价单元，解决了整体评估大学科研能力的困难， 化整为零。以r a e 2 0 0 8 为例，科研评估学科下设1 5 个大的学科评估领域( m a i n p a n e l s ) ，6 7 个小的学科领域( s u b - p a n e l s ) 。每个大的学科评估领域由1 名主 席( 在全英国范围内征集) 、2 名秘书、3 , - - 8 名成员( 含约1 3 的外国专家) 、 1 3 名观察员构成，如图2 - 2 所示。 r a e 2 0 0 8 导高高高高高高高高高高高高寓基 图1 dr a e 2 0 0 8 组织结构图 学科评估领域分组后，由每个评估领域首先公布本单元的评估标准及工作 方法。每个m a i np a n e l s 则依据其下若干s u b p a n e l s 的前期工作和建议，对各评 估结果进行审议，并向r a e 工作组和拨款委员会提建议，并书写最后的学科发 展状态报告。专业评估小组用一个尺度标准对每一份提交的评估材料进行评估 定级，r a e 2 0 0 8 对r a e 2 0 0 1 做出了调整，减少了等级，r a e 2 0 0 8 评估等级有5 个，如表1 2 所示。 表1 22 0 0 8 年科研评估的等级质量标准 4 在原创性、显著性和精确意义上达到国际领先水平 3 幸 在原创性、显著性和精确意义上达到国际先进水平，但是距离最高水平还有差距 2 在原创性、显著性和精确意义上得到国际认可 l 木 在原创性、显著性和精确意义上得到国内认可 u c 研究质量低于国家认可水平以下，或者没有达到所公布的满足评估目的研究水平 h t t p ：w w w r a e a g u k p a n e l s 岱h t t p ：w w w r a e b c u k p a n e i s 6 武汉理工大学硕士学位论文 在评估过程和结果上，r a e 一直坚持公开和公正的理念。在方法上，r a e 采用定性与定量相结合，以定性为主的评估方法，在一定程度上避免了只注重 数量而忽视质量的结果。但同行评议主要依赖人的主观判断，会受到个人的偏 好，人际关系，甚至利益的影响，形成“关系网 ，影响评估结果。 荷兰的大学科研评估是从1 9 8 3 年的“条件性资助 系统开始的，这一系统根 据科研岗位的产出质量进行资助。1 9 9 3 年开始由荷兰大学协会( a s s o c i a t i o no f t h e n e t h e r l a n d su n i v e r s i t i e s ，v s n u ) 组织的对大学的一些学科的科研活动的第一轮评 估开始，采用的评估系统为高等教育资助模式( h o b e k ) ，该系统主要依据学生 数，上一年颁发的学位数，在要求的四年里完成学业的学生数以及毕业的研究生 数四个因素而建立。1 9 9 9 年开始，v s n u 利用新的“稳定资助”模式( s t a b e k ) 对荷兰大学进行了第二轮科研评估。目前，荷兰已经形成了较为稳定的科研评价 模式，主要评价影响因素有：科研人员的总体情况，学科和专业的使命及科研计 划，学科与专业的内容和成果，发表论著的情况等质量和声誉指标。 1 2 3 国内大学科研绩效评价研究概述 目前我国还没有建立真正意义上的大学科研评价系统，不过越来越多的学 者认为大学科研评价是学校科研管理活动的重要手段与工具，合理、有效的科 研评价有利于促进大学科研实力及大学整体水平的提高。 我国第一个大学科研机构评价指标体系是由教育部( 原国家教委) 委托大学 研究机构评估方案课题组于1 9 8 8 年设计完成的，该评价指标体系由研究方向和任 务、研究成果与人才培养、研究队伍和条件3 个层次及2 5 个指标形成，并确定了 相应指标的权重和分值，指标都采用人均数和比例数。此后，我国科技评价的专 家们在尊重国内大学的实际情况下，不断引进国外最新的评价理论，改善我国 的大学绩效评价体系，从评价内容，到评价方法都在不断完善和改进，对科研 成果的评价也逐渐从对“量”的关注，上升到对“质 上完关注。白小萱等认为， 从宏观角度来讲，大学科研评价有利于政府检验大学科研投入是否合理、有效， 是政府对大学进行宏观管理的重要手段之一。通过科研评价，找出大学科研工作 中存在的问题、差距及解决办法加快大学发展，加快我国研究型大学向国际一 流大学迈进的步伐。从微观角度来讲，大学进行科研评价是大学科研工作自我完 函c a m p b e l l ，d e j c o n c e p t u a lf r a m e w o r kf o rt h ee v a l u a t i o no fu n i v e r s i t yr e s e a r c hi ne u r o p e d r a f tp a p e rf o r t h ep a n e l ：e v a l u a t i o nu n i v e r s i t yr e s e a r c h ，j o i n tv e n t u r e s , a n dt e c h n o l o g yt r a n s f e r , 2 0 0 2 5 6 7 武汉理t 大学硕士学位论文 善、自我发展的需要。刘仁义等人根据科技活动的过程，对大学教师科研绩效评 价中存在的问题进行分析阐述了科研绩效评价的原则、指标体系和确定权重的方 法提出了四大类科研绩效评价的源生指标、追加指标、派生指标及支撑指标，建 立了某教学研究型大学工科教师科技绩效评价指标体系权重和大学教师个人科技 绩效评价模型。而胡金秀则通过对纵向科研立项、科研经费、成果鉴定、科技奖 励、论文、著作等内容进行分析量化，提出了一套量化考核的方法：王瑞文等在 大学内部科研量化管理研究中认为，大学科研评价的目的是为了根据评价结果对 各部门及教师人员进行相应的经费支持和课题资助，以奖励先进、鞭策落后，为 学校整体科研水平的提高和发展、为学校的学科建设提供协调和保障作用。回武汉 理工大学王攀认为应建立一个由专家、学者共同组成的相对独立的科研评价组 织来进行评价或依托专门的社会评价中介机构进行评价，提出“层次分析法 同行评议 相结合的定性与定量评价方法，抽象出科研规模、科研潜力和 科研水平评价指标，从三个不同侧面综合反映评价对象。 湖南大学唐慧君运用 a h p 法分别构建了“大学自然科学科研评价指标体系”和“大学人文社会科学 科研评价指标体系”两套科研评价体系，从科研投入与产出角度着手进行评价， 注重考核“均量指标。复旦大学侯启娉博士在所承担的关于“基于绩效评价 的研究和大学薪酬制度再设计研究的课题中，提出大学的科研投入由科研人 员，科学研究杂费，科学研究材料费，用于科学研究活动的固定资产折旧费及 维修费四个部分组成。而科研产出则由论著，专利，科技成果三个部分组成。 并提出了科研成果的几个复杂性：不确定性，多样性，连续性，直接传播性， 社会影响深远性。 目前我国大学评价工作已得到很大的进步，不断趋于合理化科学化，但也 同样存在着很多问题。例如，仍然不能完全排除行政因素，“公关 因素的干扰， 评价体系的实操性仍然不强，评价结果缺乏针对性，以及相应的激励机制，评 价的目标性也不够强。 1 3 研究内容及研究方法 刘仁义，陈十俊高校教师科技绩效评价指标体系与权重明统计与决策，2 0 0 7 ( 3 ) ：1 3 5 - 1 3 7 国杨丽霞，简毓峰国内外高校科研绩效评价研究综述【j 】甘肃高帅学报，2 0 0 7 ( 1 2 ) ：1 2 2 1 2 4 。于攀人学教师科研评价研究 d 武汉理工大学，2 0 0 6 函杨丽霞，简毓峰国内外高校科研绩效评价研究综述l 玎甘肃商师学报，2 0 0 7 ( 1 2 ) ：1 2 2 - 1 2 4 8 武汉理t 大学硕士学位论文 1 3 1 研究内容 大学科研绩效的表现形式是多方面的，大学科研绩效评价是对大学科研活动 的整体经济效益以及社会效益的评价，本文所讨论的大学科研绩效评价是指大 学根据自身的科研活动战略规划和发展目标，在一定时期内利用一定的手段和 方法，根据预先确定的指标体系和评价标准，对反映大学科研活动的历史的、 当前的和未来的发展状况的有关指标进行综合分析、判断、比较和反馈，是对 大学科研活动综合发展状况的全面评价。大学科研绩效评价是大学科研管理者 进行决策的重要依据。本文研究内容框架图如图1 2 所示。 大学科研绩效评价 理论分析 基于修正b s c 的大 学科研绩效评价指 标体系的构建 大学科研绩效评 价系统应用分析 绩效评价的内涵与发展趋势 科研绩效评价理论基础 基丁b s c 的绩效评价体系的流程及特点 对b s c 的修正是我国大学科研绩效评价的现实选 基丁修正的b s c 大学科研绩效评价体系指标选取 基于修正的b s c 大学科研绩效评价体系指标权重的确定 大学科研绩效评价标准的设定 案例背景介绍 基于修正的b s c 大学科研绩效评价指标体系应用 研究结论与对策建议 图1 2 研究内容 9 基于修正口o的大学科研绩效评价体系研究 武汉理丁大学硕士学位论文 首先，本文运用文献综述法去描述问题的提出和研究的意义，并对相关概 念和研究方法做一个基本的界定。然后对大学科研绩效评价理论进行阐述，从 国内外大学科研绩效评价的现状中得到启示。接下来，以大学科研绩效为研究 对象，应用修正后的平衡记分卡构建大学科研绩效指标体系，并确立大学科研 绩效评价标准。最后，以某大学为例，对已构建的大学科研绩效指标体系进行 应用，运用此体系对研究对象从科研经费与支出，研究实力，社会认可度，研 究方向规划与人员培养共四方面进行评价，得出结论。并对设计的大学科研绩 效评价体系存在的问题进行分析，对大学科研绩效管理的未来进行展望。 1 3 2 研究方法 关于大学科研绩效评价问题的研究需要运用到管理学、绩效管理中的b s c 框架、管理心理学、统计学等多学科的知识，这些学科的一些研究方法对本学 科的研究有重要的借鉴价值。根据本论文的研究思路，需要采取文献研究法、 数据分析法、问卷调查法、和个案研究法。 ( 1 ) 文献研究法 文献研究法是对文献进行查阅、分析、整理并力图找寻事物本质属性的一 种研究方法。 ( 2 ) 数据分析法 问卷回收后，利用s p s s l 3 0 统计软件进行问卷调查的数据输入，数据整理 和数据分析，运用因子分析法和主层次分析法对统计结果进行解释，最终构建 出大学科研绩效评价体系。 ( 3 ) 问卷调查法 问卷调查法也称为“书面调查法 ，或称“填表法 。用书面形式间接搜集 研究材料的一种调查手段。通过向调查者发出简明扼要的征询单( 表) ，请示填写 对有关问题的意见和建议来间接获得材料和信息的一种方法问卷一般有三种 形式：报刊问卷。在报纸或刊物上公布调查表、号召读者做出书面问答，并 指定地址寄回答案；邮寄问卷。把已印好的调查表寄给一定类型的对象并 请他们填写答案后指示寄回调查表；发送问卷，由研究人员把调查表发给集 中在一处的一群调查对象。要求他们当场填写后直接收回。本文运用的是第三 种形式先通过b s c 的四个层面提取大学科研绩效评价的若干关键绩效评价指 标，编织成调查问卷，通过足够大的样本进行调查( 本研究中共发放1 2 0 份) ， 1 0 武汉理t 大学硕+ 学位论文 对若干关键绩效评价指标的重要性做出排列。再回收问卷进行数据分析和解释， 并最终确定各项关键绩效评价指标的权重，得到大学科研绩效评价体系。 ( 4 ) 个案研究法 个案研究法是指对某一个体、某一群体或某一组织在较长时间罩连续进行 调查，从而研究其行为发展变化的全过程，这种研究方法也称为案例研究法。 个案研究法也称个案历史法。追踪研究某一个体或团体的行为的一种方法。 它包括对一个或几个个案材料的收集、记录，并写出个案报告。在现场收集数 据的叫做“实地调查。它通常采用观察、面谈、收集文件证据、描述统计、测 验、问卷、图片、影片或录像资料等方法。 1 3 3 研究路线 本文的技术路线见图1 3 所示。 研究主题确立 上土上土 文献查阅实际调查 1 指标的演进与指1 大学科研绩效指 标的选择3 权重赋标 值方法4 综合评价2 相关人士访谈 方法 l 上 基于修正b s c 的大学科研绩 。 效评价体系的构建 3 上 评价体系实证 上上 结论与展望 图1 - 3 技术路线 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章大学科研绩效评价理论分析 2 1 绩效评价的内涵与发展趋势 绩效评价始于二十世纪，是对个人、集团和组织的工作效率( 工作绩效分 为个人绩效，团队绩效和组织绩效三个层面) 进行评价，它可以用来作为奖惩、 提职、晋升、组织活动结构改变，以及作为工作设计的信息来源。这类有价值 的信息，对于管理人员的工作极为重要。它也可叫业绩评估。在于评估过去一 段时间里的实绩，它同奖励与教育训练是相辅相成的。 在这里值得提的是，“绩效评价 的概念经常与“绩效管理 ，“绩效 考核相混淆。管理学在上个世纪七十年代后期提出了“绩效管理 的概念， 并由于越来越激烈的国内以及国际市场的竞争，为了提高自己企业的生存能力 和竞争能力，人们对人力资源管理理论和实践研究越来越重视，“绩效管理 逐 渐成为一个被广泛认可的人力资源管理过程。“绩效管理”，是指各级管理者为 了达到组织目标对各级部门和员工进行绩效计划制定、绩效辅导实施、绩效考 核评价、绩效反馈面谈、绩