（公共管理专业论文）我国科学资助机构绩效管理研究.pdf

1jill t h e s t u d y o nt h ep e r f o r m a n c e m a n a g e m e n t o fch i n e s es c i e n t i f i cf u n d i n g a g e n c y s c h o o l ：s c h o o lo fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n m a j o r ： m a s t e ro fp u b i i ca d m i n i s t r a t i o n d i r e c t i o n ：a d m i n i s t r a t i o n t u t o r ： q 丛皇望g 巡丛 g r a d u a t e ：h ex i a oj u n c o m p l e t e do c t o b e r2 0 10 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文我国科学资助机构绩效管理体系研究， 是在华东师范大学攻读硕士学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明 确说明并表示谢意。 作者签名： 华东师范大学学位论文著作权使用声明 我国科学资助机构绩效管理体系研究系本人在华东师范大学攻读学位期 间在导师指导下完成的硕士学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。 本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相 关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学 位论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加 入全国博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要 汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名本人签名 y l 晖l | 只| 罾日 何晓君硕士专业学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 王邦佐教授上海师范大学主席 蒋云根教授华东师范大学 钟仁耀教授华东师范大学 刘大卫副教授华东师范大学 陈爱平副教授华东师范大学 论文摘要 伴随着2 0 世纪9 0 年代以来发达国家政府在公共财政支出管理领域的政策变 迁和公共问责的强化，科学资助机构的绩效评估也逐渐从对科学研究的事前评价 ( 科学价值判断) ，转向战略导向下的绩效管理。目前我国科学资助机构正处于 由单一的绩效评估向以绩效评估为核心的绩效管理转变的阶段，尚未形成一个完 整的绩效管理体系。如何构建一个可以适应新形势、鼓励创新、发挥对科研活动 正确导向作用、提高科研投入使用效益与效率等的绩效管理体系，成为我国政府 和科学界共同面临的新挑战。 科学资助机构的绩效管理涉及社会公众的满意度、公共经费的投资绩效、有 限资源的优化配置等多种问题，本文借鉴委托代理理论，从科学资助机构为什 么要开展绩效管理、管理什么和如何管理三个问题出发，系统分析科学资助机构 绩效管理各层面权益人需求和相应的绩效管理目的与方法。 本文采用文献资料研究、案例研究和比较分析的方法，在系统分析美国国家 科学基金会( n s f ) 、加拿大自然科学与工程研究委员会( n s e r c ) 和日本学术 振兴会( j s p s ) 等发达国家科学资助机构的绩效管理实践与我国国家自然科学基 金委员会( n s f c ) 等当前绩效管理现状的基础上，指出我国科学资助机构存在1 ) 政府绩效管理制度缺失；2 ) 基础研究国家目标缺失；3 ) 重科研绩效、轻管理绩 效；4 ) 重绩效评估、轻绩效管理；5 ) 重近期绩效、轻远期绩效等问题及产生原 因。在分析基础上，提出应尽快建立健全政府绩效管理制度，以明确的国家目标 为前提，以预算和审计为管理支撑，以战略规划、绩效计划和绩效报告为基本框 架，提高科学资助机构的资助绩效。 关键词：科学资助机构；绩效管理；委托代理理论 m a n a g e n l e n tw i t l ls 仃a t e 百co r i e n t a t i o n c u l l r e n t l y t h es c i e n t i f i cf i l n d i n ga g e n c i e si n c h i n aa r ea tm es t a g co fc h a n 酉n gf 沁mt h es i n 百ep e r f o m l a n c ee v a l u a t i o nt om e p e r f i o 肌a i l c em a n a g e m e n tw i m m ep e 而肌a n c ee v a l u a t i o na st h ec e n t r e ；h o w e v i t s t i l lh a u sn o tf o m l e dac o m p l e t ep e r f b n l l a i l c em a n a g 锄e n ts y s t e m h o wt os e tu pa p e r f o n n a n c em a n a g e m e n ts y s t e mm a tc o u l da d j u s tt ot l l en e ws i t i l a t i o n ，e n c o u i a g e i 彻o v a t i o n ，p r o v i d et h ea c c u r a t eg u i d a i l c ef o rs c i e l l t i f i cr e s e a r c ha i l di m p r 0 v et h e u s a g ee f j f e c t i v e i l e s s 锄de 伍c i e i l c yo fs c i e n t i 矗cr e s e a r c hh a sb e c o m ean e wc h a l l e n g e j o m l y f a c e db yt h eg o v e m m e n ta i l ds c i e i l t i 矗cf i e l d t h ep e r f o n 】彻n c em a n a g 锄e n to fs c i e n t i 6 c 如n d i n ga g e n c i e si n v o l v e ss o c i a l p u b l i cs a t i s f a c t i o n ， t h ep 刊j o 肌a i l c eo fp u b l i c e x p e n d i t u r ei n p u ta 1 1 dr e s e a r c h r e s o u r c e sa l l o c a t i o ne t c t t l i sm e s i ss h a l lf i r s t l yd i s c u s sa b o u th o wt 0c a r 呵o u tm e p 柏m l a n c em a n a g e m e n t ，w h a tt 0m a l l a g e 锄dh o wt 0m a n a g ef o rt h es c i e l l t i f i c 缸1 d i n ga g e i l c i e sa l l d t h e i ls y s t e m a t i c a l l ya n a l y z ev 撕o u ss t a k e h o l d e r s n e e d si n p e r f o m l a n c em a n a g e m e n t 锄dt h ep u 印o s e 锄dm e t h o do fp e r f l o n n a n c em a i l a g e n l e n t i ns c i e n t i f i c 劬d i n ga g e n c i e sb ya d o p t i n gt h ep r i n c i p a l a g e n tt h e o b ya d o p t i n gt h el i t e r a t u r er e v i e w ，c a s es t u d y 锄dc o m p 撕s o na i l a l y s i sa i l do nt h e b 嬲i so fs y s t e m a t i c a la i l a l y s i so fm ep e r f o 册a n c em a n a g e i l l e n tp r a c t i c eo fs c i e n t i f i c 缸1 d i n ga g e l l c i e s i i l d e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c h 嬲n a t i o n a ls c i e n c ef o u n d a t i o n ， n a n h 训s c i e i l c e sa n de n 百n e 耐n gr e s e a r c hc o u i l c i lo fc a i l a d 如s o c i e t yf o r t h e p r o m o t i o no fs c i e n c ee t c a j l dc u r r e l l tp e r f o m a n c em a n a g e m e n to fn a t i o n a ln a t u r a l s c i e i l c ef o u n d a t i o no fc l l i n a ，t h i st h e s i sh a sp o i n t e do u tt h a tt h es c i e i l t i f i c 如n d i n g a g e n c i e si no u rc o u n t 巧h a v es u c hi s s u e sa s1 ) 1 a c k i n go fp e r f o m l a n c e1 a w ；2 ) l a c k i n g o fn a t i o n a lg o a l sf o r b a s i cr e s e a r c h ；3 ) v a l u i n g 劬d i n gp e r f o r n l a l l c e 锄dd e s p i s i n g t h em a n a g e m e n tp e r f - o m a l l c e ；4 ) v a l u i n gm ep 刊b 肌a n c ee v a l u a t i o na n dd e s p i s i n g t l l ep e r f - o 咖a j l c em a i l a g e m e n t ；5 ) v a l u i n gm es h o r tt e mp e r f o m 锄c ea i l dd e s p i s i n g t h el o n gt e n ne v a l u a t i o na i l dt h eo c c u r r i n gr e a s o n s ni sq u i t en e c e s s a r yt os t r e n 蓼h e n m ep e r f o n i l a i l c em a i l a g e m e l l tl e 沓s l a t i o ni ns c i e n t i f i c 如n d i n ga g e l l c i e s 嬲s o o n 嬲 p o s s i b l et o s e tu pt l l em u l t i p l ep e r f o m a n c em a n a g e m 饥ts y s t e i i lw i t l lt h ed e f i n i t e n a t i o n a lt a r g e ta sm ep r 锄i s e ，t h eb u d g e ta i l da u d i ta st l l em a i l a g e m e n ts u p p o r t ，t h e i m p r o v e m e n ta n dd e m o n s t r a t i o na sm ep w p o s e ，m es t r a t e 百cp l a n n i n g ，p e 墒m a i l c e p l a n 锄dp e r f o n n a n c er e p o r t 硒t h eb a s i c 丘锄e w o r ka i l dp e r f o r n l a i l c em a n a g 锄e n ta s m en l a i nc o n t e n t k e y w o r d s ：s c i e n t i f i c f u l l d i n ga g e n c y ； p 幽姐a i l c e m a l l a g e m e n t ； p r i n c i p a l - a g e r l tt h e o r y 第五章我国科学资助机构绩效管理现状与问题3 6 一、我国政府绩效管理发展背景3 6 二、我国科学资助机构发展现状3 6 三、我国科学资助机构绩效管理发展历程3 7 四、我国科学资助机构绩效管理存在问题与原因分析3 8 第六章我国科学资助机构绩效管理体系的改进建议4 l 一、对第一层委托代理关系的改进建议4 1 二、对第二层委托代理关系的改进建议4 3 附录一：英文缩写对照表4 6 参考文献4 7 后记5 2 图表目录 图l ：科学资助机构绩效管理研究框架3 图2 ：科学资助机构绩效的构成图8 图3 ：绩效管理过程图1o 图4 ：科学资助机构绩效管理两层委托一代理关系1 8 图5 ：科学资助机构委托代理关系绩效管理的逻辑模型1 9 图6 ：2 0 0 1 2 0 0 8 年国家r d 经费中基础研究经费支出情况2 0 图7 ：2 0 0 1 2 0 0 9 年n s f c 资助项目批准经费情况。2 0 图8 ：n s f 的年度g p r a 绩效报告形成过程2 6 表格目录 表1 ：科学资助机构绩效评估常用指标6 表2 ：科学资助机构绩效评估方法的分类7 表3 ：科学资助机构绩效计划的分类1 1 表4 ：根据信息的非对称性划分的委托代理理论模型1 5 表5 ：n s f 绩效管理模式概况2 5 表6 ：美国政府开展的行政管理改革措施发展历程2 7 表7 ：n s e r c 绩效管理模式概况2 9 表8 ：加拿大政府发布的绩效管理相关政策3 0 表9 ：j s p s 绩效管理模式概况3 2 表1 0 ：日本政府发布的绩效管理相关政策3 2 表1l ：j s p s 对资助计划实施过程的绩效管理内容3 4 第一章绪论弟一早三百。了匕 自1 8 6 0 年德国成立洪堡基金会至今，以科学基金制为基本运行机制的科学资 助机构已成为各国政府对基础研究投入的主要形式。8 0 年代以来，随着新公共管 理运动的兴起和全球化的发展，如何构建一个可以适应新形势、鼓励创新、发挥 对科研活动j 下确导向作用、提高公共经费投入使用效益与效率等的科学资助机构 绩效管理体系，是我国政府和科学界共同面临的新挑战1 。 一、研究背景 2 0 世纪以来，人类进入了科学技术空前辉煌和科学理性充分发展的时期，基 础研究为新发明、新技术以及新产业的迅猛发展提供了源泉，成为科技创新的核 心要素。世界发达国家和主要发展中国家纷纷将基础研究置于重要战略地位，国 家之间的竞争开始前移到基础研究部署与成果的竞争。基础研究逐步成为国家战 略性资源的重要组成部分，政府逐步取代了资助科学研究的非正式组织，成为了 基础研究的投入主体。政府承诺资助科学共同体2 认为值得支持的基础研究，而 科学共同体则承诺利用这些资源去实现政府的目标。基于基础研究的复杂性、专 业性、长期性等等，政府一般将基础研究资助的权力委托给科学资助机构，再由 科学资助机构委托科学共同体。目前，各国政府大都将科学基金制作为科学资助 机构的主要运作形式，亦将其作为资助基础研究、促进学科发展、培养科学人才、 推动科技进步和社会经济发展的重要载体。 我国借鉴国外实践经验，于1 9 8 6 年经国务院批准成立了国家自然科学基金3 ， 实行基金制管理。参照国家模式，各省市也先后设立了地方科学基金，即使未设 立专门机构的，在体制改革中也设立了基金管理部门并有专项经费。经过近3 0 年的发展，我国己初步形成以国家科学基金为主，地方科学基金为辅的科学基金 龚旭、赵学文、李晓轩等：“关于国家自然科学基金绩效评估的思考”，科研管理，2 0 0 4 年第2 5 卷第4 期 2 遵守同一科学规范的科学家所组成的群体。在同一科学规范的约束和自我认同下，科学共i j 体的成员掌握 大体相同的文献和接受大体相同的理论，有着共同的探索目标。 3 国家自然科学基金委员会概况，见国家自然科学基金网站h t t p ：u ，、 ，w n 疵g o v c n p o n a l 0 d e f a u i t l 4 0 h t m i 资助机构工作体系1 。 8 0 年代以来，随着英美等发达国家新公共管理运动的兴起和经济全球化的发 展，延续近百年的传统行政管理模式面临着极大的挑战，并成为西方各国行政改 革的主要对象。公共部门的管理模式业已产生巨大的变化，新公共管理思想作为 一种思潮以全新的面貌开始注入到公共管理领域2 。在这一过程中，绩效管理和 绩效评价作为一种评价和改进政府绩效的实用管理工具，逐渐在公共部门管理的 实践中得到了普遍的应用3 。目前我国科学资助机构正处于由单一的绩效评估向 以绩效评估为核心的绩效管理转变的阶段4 ，尚未形成一个完整的绩效管理体系。 我国科学资助机构如何构建一个可以适应新形势、鼓励创新、发挥对科研活动正 确导向作用、提高科研投入使用效益与效率等的绩效管理体系，成为了我国政府 和科学界共同面临的新挑战。 研究目的和意义 作为政府的一项投入，科学资助机构和其他公共部门一样面临着向社会公众 展示政府投资绩效的外部需求；作为一个机构，科学资助机构面临着进一步完善 和提高的内在需求。而随着政府投入的不断增加，基础研究研究范围、规模和深 度的不断扩大，这两方面的需求变得越来越迫切，绩效管理作为彰显政府基础研 究投入成效、提高科学决策水平、提升科技资源配置效率、提供科学管理能力的 重要工具和手段，日益受到各国政府和科学资助机构的重视s 。 从国内外的研究情况来看，一些科技发达国家开展科学资助机构绩效管理的 研究和实践已经有几十年的发展历史，而且政府、科学资助机构和学者们仍在不 断探索新的管理工具与手段。在我国，科学资助机构的绩效管理是一项新工作， 温家宝总理2 0 0 6 年9 月4 日在“加强政府自身建设推进政府管理创新”电视电话会 议上的讲话时，提到“要抓紧开展政府绩效评估试点工作，并在总结经验的基础 1 陈宜瑜：“牢记嘱托勇于创新”，见科技部网站 h t t p ：w w w n s t 耐z t z l d x p l o o i 由0 0 4 0 8 t 2 0 0 4 0 8 1 9 - 1 5 1 2 6 h 咖 2 苏君：“公共支出绩效管理的理论与实践研究”，西南财经大学硕士学位论文，2 0 0 6 年 3 陈振明：“公共部门绩效管理的理论与实践”，中国工商管理研究，2 0 0 6 年第1 2 期 4 朱立言：“从绩效评估走向绩效管理美国经验和中国实践”，行政论坛，2 0 0 8 年第2 期 5 孟激、程卓蕾：“科学基金机构的绩效评价与管理”，科学学与科学技术管理，2 0 0 9 年第4 期 2 上逐步加以推广1 。但由于我国公共部门绩效管理体制尚在建设中，无论是法律 制度建设、技术支撑条件，还是组织实施及能力建设都还有待一个逐步建立、健 全过程。目前，我国科学资助机构绩效管理相关研究也只是刚刚起步，还有大量 的未知领域有待探索，研究空间依然很大，因此开展我国科学资助机构绩效管理 的研究，具有很强的现实意义。 三、研究内容 科学资助机构的绩效管理涉及社会公众的满意度、公共经费的投资绩效、有 限资源的优化配置等多种问题，本文将以“概念”、“逻辑模型”、“实证”和“思考” 四个方面展开研究和分析。“概念”部分，厘清什么是科学资助机构的绩效管理： “逻辑模型”部分，在概念的基础上用委托代理理论构建绩效管理的逻辑模型； “实证”部分，以逻辑模型分析国外科学资助机构的案例，作为我国科学资助机构 绩效管理的参照，见贤思齐、取长补短；“思考”部分则在以上工作基础上，分析 我国科学资助机构存在的问题和产生原因，并提出改进建议。( 见图1 ) 资料来源：作者绘制。 图l ：科学资助机构绩效管理研究框架 温家宝：“加强政府建设推进管理创新”，见新华网 h t t p ：n c 、v s x i n h u 柚e t c o 叫p o l i t i c s 2 0 0 6 一0 9 0 7 c o n t 饥t - 5 0 6 2 5 0 6 h 廿n 3 四、研究方法 1 借鉴委托代理理论，从科学资助机构为什么要开展绩效管理、管理什么和 如何管理三个问题出发，系统分析科学资助机构绩效管理各层面权益人需求 和绩效管理目的和方法。 2 采用文献资料研究、案例研究和比较分析的方法，分析科技发达国家科学资 助机构绩效管理的实践，并与以国家自然科学基金( n s f c ) 为代表的我国 科学资助机构的当前绩效管理现状进行对比分析，在此基础上提出对我国科 学资助机构绩效管理的改进建议。 4 第二章科学资助机构绩效管理概念辨析 本章以“绩效”内涵的阐述、“科学资助机构的绩效”构成的解析和“绩效管理” 流程的分解三个部分，对科学资助机构绩效管理的概念予以辨析。 一、绩效的内涵 “绩效”( p e r f o n l l a n c e ) 一词从单纯的语义学角度看，“绩”含有“成绩”之意， “效”含有“效益”、“效果”之意1 。成绩侧重于从产出( 绝对量) 的角度进行考评， 而效益则侧重于从相对量和产出影响力的角度进行考评。普雷母詹德认为“绩效 包含了效率、产品与服务质量及数量、机构所作的贡献与质量，包含了节约、效 益和效率2 ”，可见绩效体现了数量和质量的统一、价值和功效的统一。如英国政府 在运用“绩效”概念衡量政府行政活动的效果时，采用的3 e 结构3 ，即经济( e c o n o m y ， 输入成本的降低程度) 、效率( e 伍c i 饥c y ，产出与其投入的关系) 和效果( e 腩嘶v 锄e s s ， 产出对最终目标的贡献大小) 。 科学资助机构的绩效 科学资助机构接受政府的委托，对政府投入科学的公共经费集中管理，其资 助管理流程一般包括发布项目指南、受理申请、组织同行评议、资助与实施、监 督与管理等。由于科学研究的复杂性、专业性、长期性等特点，科学资助机构采 取科学基金制对政府投入进行管理4 ，主要体现在科学共同体自由申请，对已受 理的申请项目组织同行评议专家进行评审，对通过评审的项目进行经费资助，对 完成的资助项目再次组织同行评议专家进行评价验收。从这个角度看，科学资助 机构的绩效就是科学资助机构在整个项目遴选、资助过程中产生的资助绩效，主 要包括科研绩效和管理绩效。 卓越：“公共部门绩效评估的主体建构”，中国行政管理，2 0 0 4 年第5 期 2 普雷母詹德：公共支出管理，中国金融出版社1 9 9 5 年版，第1 9 2 1 9 3 页 3 卓越：政府绩效管理导论，清华大学出版社2 0 0 6 年版，第2 4 页 4 于维栋：科学基金制科学研究永葆活力的催化剂，科学技术文献 1 5 版社1 9 9 4 年版，第7 2 7 8 页 5 1 国内外研究现状 目前国内外科学资助机构、科研机构、学者等对科学资助机构的绩效研究主 要偏重于对绩效评估指标和绩效评估方法两方面的研究。 ( 1 )对科学资助机构绩效评估指标的研究 目前，对科学资助机构绩效评估指标的研究基本都集中于绩效结果指标的研 究，如英国的苏塞克斯大学科技政策研究所m a n i n l 、华中科技大学葛国耀2 、中 国科学院周寄中3 等，大致可归为：研究产出、合作交流和人才培养三类( 详见 表1 ) 。毋庸置疑，绩效结果指标确实直接关系到机构资助的资助绩效，但如果 仅仅关注绩效结果指标，忽略过程管理，就易导致科研人员追求短期效益、学风 浮躁，以s c i 论文数论英雄、专利只压箱底不转化等现象。 表1 ：科学资助机构绩效评估常用指标 指标 指标条目相关指标 归类 论文在国内外核心刊物上发表论文数、影响因子、被引用次数等 专著专著数量、题目和重要证明等 研究 产出 奖励成果获奖情况等 专利申请专利数、授权专利数、专利转化数、专利转化经费等 咨询报告咨询报告数量、采纳情况等 国内合作交流与其他国内单位合作情况 合作主办国际学术研讨会等、在国际会议上的特邀学术报告、出国讲学、 交流 国际学术交流 出国进修、邀请外国知名学者来访讲学等 学术兼职在国际重要学术组织任职人员、担任杂志编委、担任客座教授等情况 人才培养硕士研究生、博士研究生、博士后培养人数等 人才 突出人才国家级、省部级优秀青年人才数等 培养 人才梯队人员年龄、职称、学历结构等 资料来源：作者制作。 1 m a r t i nb & ，t h eu 辩o f m u l t i p l ei n d i c a t o 体i nd i e 雒s 嚣锄to f b 勰i c 他s e a r c h ，s c i t o m c s ，1 9 9 6 ，3 6 ( 3 ) ： 3 4 3 3 6 2 2 葛国耀：“国家战略性基础研究的绩效评估研究”，华中科技大学硕士学位论文，2 0 0 4 年 3 周寄：创新的基础和源泉：基础研究的投入、评估和协调，科学出版社2 0 0 8 年版，第1 6 4 页 6 ( 2 )对科学资助机构绩效评估方法的研究 目前科学资助机构绩效评估的方法有定性方法、定量方法以及定性与定量结 合的评估方法。主要可分为五类1 2 ：定性分析方法，如同行评议、案例法、访 谈和问卷调查法等；科学计量学方法，如文献计量学、科学计量学等，这类方 法主要通过选择科学计量学指标对科研产出进行评价孓4 ；经济学方法，如成本 收益分析、生产函数法、计量经济学等，这些方法关注科研投入对经济的回报孓6 ； 运筹学方法，如模糊综合评价法等，这类方法主要用于排序性评价1 ，如中国 科学院各研究所的综合质量评价；综合评价法，如定标比超法、多指标综合评 价法等( 见表2 ) 。在实践中，经常是多种方法综合使用，如在运用同行评议的 同时，结合运用其它的方法或工具，如案例法、访谈和调查问卷、计量经济学方 法等，以减少单独使用某种方法所存在的局限8 。 表2 ：科学资助机构绩效评估方法的分类 类别 方法 定性分析方法同行评议法、案例法、访谈和问卷调有法等 科学计量学方法 文献计量学、科学计量学等 经济学方法成本收益分析、生产函数法、计量经济学等 运筹学方法模糊综合评价法等 综合评价法定标比超法、多指标综合评价法等 资料来源：许庆瑞、郑刚、恤操志等：“研究与开发绩效评价在中国：实践与趋势”，科 研管理，2 0 0 2 年第l 期；黄雅明、何钦成：“科技成果评估中的常用方法”，中华医学科研 管理杂志，2 0 0 4 年第l 期；作者制作。 以上评估方法主要侧重对科学资助机构在立项、中期和验收某个环节的评价， 1 许庆瑞、郑刚、恤操志等：“研究与开发绩效评价在中国：实践与趋势”，科研管理，2 0 0 2 年第l 期 2 黄孤明、何钦成：“科技成果评估中的常用方法”，中华医学科研管理杂志，2 0 0 4 年第1 期 3 盛华根：“基于论文产 f ；的我国s t s 机构研究与发展评析：1 9 9 4 2 0 0 7 ”，科学学与科学技术管理，2 0 0 9 年第7 期 4 马强、陈建新：“科学计量学方法在科学基金项目管理中的应用”，科学学研究，2 0 0 1 年第3 期 5 肖晋芬、仲实：“科研投入产f | i 模型在高校科研绩效评价中的戍用”，科技管理研究，2 0 1 0 年第2 期 6 池仁勇、唐根年：“基于投入与绩效评价的区域技术创新效率研究”，科研管理，2 0 0 4 年第4 期 7 李海波、刘则渊、潘雄峰：“科研团队的模糊综合评价模型及其应用”， 科技管理研究，2 0 0 6 年第ll 期 8 赵丽娟：“基础研究绩效评估综述”，科学学与科学技术管理，2 0 0 5 年第l o 期 有的忽略了对所选项目是否符合政府目标与需求、社会公众的满意度等评价，有 的缺乏对科学资助机构整体绩效的分析。 2 科学资助机构绩效的构成 本文认为，科学资助机构的资助绩效主要分为科研绩效和管理绩效两部分。 资助项目可直接观察到的产出，如论文的数量、所发表的杂志的影响因子、专利 申请与授权数量、出版物的多寡、培养研究生和博士后的数量、科研对国家经济、 科技的发展促进等，可称其为科研绩效；项目资助过程中的效率高低，如所选项 目是否符合政府目标，资助实施过程的有效性、公正性，学科分布是否均衡与协 调，资助率、资助强度、资助结构是否合理等，可称其为管理绩效。( 见图2 ) 资料来源：作者绘制。 图2 ：科学资助机构绩效的构成图 ( 1 )科研绩效 由于我国科学资助机构，如n s f c 和地方科学资助机构，重点资助基础研究， 因此本文中的科研绩效主要就是指基础研究1 绩效。对于基础研究的绩效表现形 式，英国的苏塞克斯大学科技政策研究所的m a n i n 和s a l t e r 提出基础研究绩效的六 大具体表现形式2 ：知识存量增长( i n c r e a s i n gt h es t o c ko fi n f o 肌a t i o n ) 、新的科 1 基础研究( b a s i cr e s e a r c h ) 一词来源于以“二战”成功经验为论据的报告科学无止境的边疆， 该报告赋予了基础研究在国家发展中的重要地位，对基础研究的基本预设有三条：新的科学知识对于满 足国家目标是必不可少的，为了保证人民健康、国家安全和公共福利，联邦政府有责任支持科学研究； 基础研究是一切知识的源泉，基础研究的发展必然会为社会带来广泛的利益；科学共同体需要保持相对 的自主性和探索的自由，以免受政治和其他利益集团的压力，保证科学知识的进展，科学家没有责任考虑 应用。 2 周寄中：创新的基础和源泉：基础研究的投入、评估和协调，科学出版社2 0 0 8 年版，第9 2 0 页 g ) 薹 学工具和方法( n e wi n s t n j m e n t a l i o na n dm e t h o d o l o g y ) 、培养的人才( s k i l l e d 伊a d u a t e ) 、专业人员网络( p r o f e s s i o n a ln e 铆o r k ) 、技术问题的解决( t e c l l i l o l o 舀c a l p r o b l e ms o l v i n g ) 、新公司的创建( c r e a t i o no f n e wf i m ) 。国内学者陈宏民1 等认 为，基础研究绩效表现可以分为“内部绩效”和“外部绩效”。具体而言，内部绩效 指的是基础研究以原有的理论、方法为基础不断地为基础学科领域创造出新的理 论知识、培养研究型人才，通过渐进积累与飞跃变革的结合，推动基础研究本身 的进步；这种内部绩效对外界产出的正的“溢出”作用，统称为外部绩效。 在管理实践中，直接考量基础研究绩效具有相当的挑战性，主要表现为： 研究成果出现时间难以预测，基础研究具有很强的探索性，重要突破何时会发生、 重要成果何时会产生，都难以预测；研究成果重要性难以评估，由于基础研究 并不以实际应用为目的，从研究成果到最终对社会经济产生影响之间存在着很长 的时滞，因此在短时间内难以对成果的重要性予以全面、正确的评价；对研究 成果的贡献难以确定，很多基础研究的成果都是多个项目、甚至多个科学资助机 构共同资助后产生的，来源难以确定，那也无法确定某个科学资助机构在其中所 做贡献、所起作用。 ( 2 )管理绩效 传统的绩效管理将管理过程视为“黑箱”，考察往往只关注投入与产出，后来 扩展到对结果和影响的关注2 。相对于产出与结果，管理常常因为被认为是看不 见的，不可控的，而被人们忽视。但随着研究的日益深入和实践经验的积累，人 们对管理的认识日益清晰，并发现管理在联结投入与产出之间关系的关键地位， 由此对管理绩效的关注度越来越高3 。科学资助机构是为特定目标而专门负责管 理和运作资金的机构或组织，需要协调其组织目标、组织结构、技术、资本和人 员等组织构成要素及其匹配关系4 ，在这过程中所产生的管理效益，就是本文所 关注的管理绩效，如项目是否符合政府目标，资助实施过程的有效性、公正性， 学科分布是否均衡与协调，资助率、资助强度、资助结构是否合理等。 1 郑栋伟，陈宏民：“我国基础研究绩效评估体系研究”，科学管理研究，2 0 0 9 年第5 期 2 卢长宝、冯仁炯、陈宇宁等：“福建科技计划项目过程管理模式研究”，发展研究，2 0 0 8 年第6 期 3 吴建南、马亮、白波等：“科学基金管理绩效评估：摹于项目资助与组织管理的视角”， 科学学与科学技 术管理，2 0 1 0 年第7 期 4 r a i n 嘞h g u n d e r s t 鲫d i n g 锄dm 蜘a 西n gp u b l i co 喀锄i z a t i o n s s 锄f 锄c i s ，c a ：j o s s e y b a 嚣，2 0 0 3 9 三、绩效管理二、须双。吾- 埋 绩效管理是一种管理理念，即通过绩效来引导管理活动，通过控制组织、个 体的任务完成过程来实现组织、个体的目标，并能够逐步提升绩效。作为系统工 程，绩效管理是为实现所期望的结果而实施的由一系列管理机制和技术构成的有 机系统，包括组织绩效评估、质量管理、标杆管理、业务流程重塑等；作为人力 资源开发手段，绩效管理是围绕组织绩效提高这一目标而实施的人力资源管理的 原则和技术1 。本文将绩效管理作为一个过程，由绩效计划、绩效实施、绩效评 估、绩效反馈和绩效改进等步骤2 ( 见图3 ) 构成的螺旋上升的动态过程。 资料来源：戚涌、李千目：科学研究绩效评价的理论与方法，科学出版社2 0 0 9 年版， 第6 7 页，作者绘制。 图3 ：绩效管理过程图 1 绩效计划 绩效计划是整个绩效管理系统的第一个环节，是整个系统的起点。它是管理 者和被管理者根据组织目标、组织特点与组织环境共同讨论，以确定组织在未来 一段时间内应该做什么和应该达到什么目标，并通过指标和目标值层层分解的方 式将组织目标层层传递给组织成员的动态过程3 。 绩效计划中的“计划”既可以是名词，也可以是动词。将“计划”作为名词的话， 绩效计划就是指通过文字或数字指标描述科学资助机构需要实现的目标及其实 1 方振邦、鲍春雷：“绩效管理1 二具的发展演变”，理论界，2 0 1 0 年第4 期 2 戚涌、李千日：科学研究绩效评价的理论与方法，科学出版社2 0 0 9 年版，第6 7 页 3 范柏乃：政府绩效评估与管理，复旦大学 i j 版社2 0 0 7 年版，第1 2 一1 3 页 l o 现步骤；将“计划”作为动词的话，绩效计划则是指为实现目标而制定的步骤。一 般一个绩效计划应包括“5 w 1 h ”，即m a t ( 做什么) 、啪y ( 为什么) 、m e n ( 什 么时候做) 、m e r e ( 在哪做) 、w h o ( 由谁做) 和h o w ( 怎么做) 1 。考虑到绩效 管理是一个动态过程，其实际情况和计划预定条件可能有变，因而除上述6 项外， 还需要为绩效计划设定前提、范围、预算和应变措施等2 。根据不同的分类标准， 可以将科学资助机构绩效计划分为不同类型( 详见表3 ) 。 表3 ：科学资助机构绩效计划的分类 分类标准类型 时间期限长期绩效计划、中期绩效计划、短期绩效计划 管理范围全面绩效计划、专项绩效计划 内容性质指导性绩效计划、具体化绩效计划 研究性质自由探索性绩效计划、战略性绩效计划 管理对象机构绩效计划、科研项目计划绩效计划、科研项目绩效计划、科研人员绩效计划 资料来源：作者制作。 2 绩效实施 绩效实施是绩效管理系统的关键环节，任务完成的好坏将直接影响到绩效目 标的实现。管理者要适时对被管理者进行指导和监督，对发生的问题及时给予解 决，并根据实际情况变化对绩效计划进行调整。 科学资助机构的绩效实施就是以鼓励自由探索与创新，或以结合国家与地方 社会经济发展目标和需求为目的，通过公平、公正、公开的程序，将政府投入的 公共经费等资源以项目资助的形式予以合理分配并有效管理的过程。 3 绩效评估 绩效评估是绩效管理系统的核心和持续运行的基石。评估主体依据绩效计划 阶段所确定的目标和任务实施、完成情况，对组织、个体在一定时期内的绩效进 行评价。绩效评估并不是一个单一的行为过程，而是由阐明评估的要求与任务、 1 赵丽芬：管理理论与实务，清华大学出版社2 0 0 4 年版，第5 2 页 2 邢以群： 管理学，浙江大学出版社2 0 0 6 年版，第1 4 9 页 l l 确定评估目的和考核的目标、建立各种评估标准、根据评估标准对绩效进行评估 的一个综合许多环节的动态过程。 同行评议和文献计量法是科学资助机构最常用的两种绩效评估方法，其中： 同行评议是以评议专家的主观判断为基础的一种评议方法，英文表述为 “p e e rr e v i e w ”。其特点是通过对某一学科有较深入了解和丰富知识的同行专家， 来对一项成果的价值做出评议和判断，有关部门进行决策时以其评议和判断结果 作为重要参考。同行评议法可以充分发挥专家的作用，对信息资料数据的需求和 依赖程度比较小，从而避免和减少了因信息数据不全或不精确而产生的片面性和 局限性，特别适用于一些难以量化的成果的评议。一般分为通信评议、会议评议、 通信评议与会议评议相结合、现场评议等1 。 文献计量学是以论文为主要研究对象，采用数学、统计学方法对专题文 献进行定量分析，通过分析待定专题文献的分布与数量增长情况、数量与时问的 关系、文件之间的引用情况等，研究文献的变化规律，从而探讨科研的某些结构、 特征和规律。文献计量学一般着重探讨文献增长规律、引文分析、期刊影响因子 等几个方面的问题，希望由此判断论文的质量2 。 4 绩效反馈 绩效反馈顾名思义就是将绩效评估的结果反馈给被评估对象的过程。通过绩 效反馈，可使绩效评估的公正性、公平性、公开性得到认可；可使被评估对象了 解自身能力与不足之处，从而明确努力方向；可通过反馈过程提升被评估对象对 绩效结果的感知，强化对绩效管理系统的认可程度；因而绩效反馈是绩效管理系 统中一个非常重要的环节。 科学资助机构的绩效反馈情况，将直接影响到科学共同体的积极性、政府下 一轮的经费投入和社会公众的满意度等，相较于国外科技发达国家的科学资助机 构，我国的科学资助机构的绩效反馈有待进一步加强，具体论述见论文第六章。 5 绩效改进 绩效改进是绩效管理系统一个周期运行的终点，也是下一轮绩效管理系统循 1 张先恩：科学技术评价理论与实践，科学出版社2 0 0 8 年版，第1 2 0 - 1 2 3 页 2 戚涌、李千目：科学研究绩效评价的理论与方法，科学出版社2 0 0 9 年版，第1 0 6 11 5 页 1 2 环的开始，根据反馈的绩效评估结果，实施评估对象的绩效改进。科学资助机构 的绩效管理，最终目的就是为了不断提高资助绩效，不断提高政府投入经费的使 用效益，不断提高社会公众的满意度，而这个过程就是绩效改进的过程。 第三章科学资助机构绩效管理的逻辑模型 科学资助机构绩效管理作为一种j 下在实践中发展深化的管理理念，尚未形成 一套系统化的理论基础。本文用委托一代理理论分析科学资助机构的属性与特点， 构建科学资助机构绩效管理的逻辑模型，以期为国内外科学资助机构绩效管理的 实证分析提供分析框架和比较依据。 一、 委托一代理理论概述 委托代理理论( p r i n c i p a l a g e i l tt 1 1 e o 巧) 是上世纪3 0 年代，美国经济学家 伯利( a d 0 1 p hb e r l e ) 和米恩斯( g a r d i n e rm e a n s ) 因为洞悉企业所有者兼具经营者的 做法存在着极大的弊端，于是在现代公司与私有财产( t h em o d e n lc o 甲o r a t i o n 锄dp r i v a t ep r o p e r t y ) 中提出了委托代理理论，倡导所有权和经营权分离，企业 所有者保留剩余索取权，而将经营权利让渡。2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初，当 时的经济学家们由于对企业“黑箱”理论的不满，开始深入研究关于企业内部信息 的不对称和激励问题，最终形成了委托代理理论。委托代理理论研究的