（教育经济与管理专业论文）宁波大学科技成果转化研究.pdf

论文摘要 要发挥科学技术是第一生产力的作用，必须加快科技与经济的结合，促进科 技成果向现实生产力的转化。随着知识经济和新知识观的迅速崛起，大学凭借其 高深知识的应用服务社会以创造价值，已经从经济社会的边缘走进整个社会的中 心。大学己成为我国知识创新的一支重要力量，也是技术创新和发展高新技术产 业的一支重要方面军。而占普通高校总量9 2 以上的地方高校是我国高等教育的 主要组织部分，理应在高校技术创新、知识创新等方面发挥积极作用。宁波大学 作为浙江省重点建设的地方综合性大学，建校以来，为地方经济与社会发展做出 了重要贡献。在机遇与挑战并存的关键时期，宁波大学必须抓住机遇、迎接挑战， 按照学校总体发展目标和新时期“提升内涵、培育特色、融入地方”的办学思想， 努力为地方经济与社会发展服务，加速宁波大学科技成果转化。因此，进行宁波 大学科技成果转化现状分析及对策研究，对于提升宁波大学科技创新能力，增强 宁波大学综合实力具有很强的指导意义。 本文从科技成果转化的概念及相关理论入手，全面分析了浙江省高校科技成 果转化近年来的现状变化，在此基础上归纳出其转化的特点和存在的主要问题。 然后对宁波大学与浙江省其他省属高校在科技成果转化进行比较分析，归纳出宁 波大学在科技成果转化方面存在的问题；针对存在的问题，剖析了宁波大学科技 成果转化中社会体制和政策等宏观环境影响以及直接对科技成果转化过程相关 的微观影响因素。最后，从处理好四种关系：即教学与科研、基础研究与应用研 究、纵向与横向课题、立足当地与面向全国。并借鉴其他兄弟院校的经验，提出 了加快宁波大学科技成果转化的对策建议。 关键词：宁波大学科技成果转化研究 a b s t r a c t i no r d e rt or u ms c i e n t i f i ct e c h n o l o g yt op r i m a r yp r o d u c t i v ef o r c e ，i t i so fv i t a l i m p o r t a n c et oa c c e l e r a t et h ec o m b i n a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yw i t he c o n o m y , a n dt op r o m o t et h et r a n s f o r m a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n t si n t op r a c t i c a lp r o d u c t i o nc a p a b i l i t y w i t ht h ef a s t g r o w t h o fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dn e wv i e wo f k n o w l e d g e ，c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sh a v ee s t a b l i s h e dt h e i rs t a t u sa st h e c o r eo ft h ee c o n o m y c e n t e r e ds o c i e t yb ya p p l y i n gt h e i rk n o w l e d g et o c r e a t ev a l u ea n ds e r v es o c i e t y i nc h i n au n i v e r s i t i e sa n dc o l l e g e sh a v e b e c o m ek e yf o r c ei ni n n o v a t i o ni nk n o w l e d g e ，a sw e l la sa ni m p o r t a n t g r o u pi nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to fh i g ha n dn e w t e c h n o l o g yi n d u s t r i e s l o c a li n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g ，w h i c ht a k e s u pm o r et h a n9 2 o ft h et o t a ln u m b e ro fr e g u l a ri n s t i t u t i o n so fh i g h e r l e a r n i n g ，m a k et h em a i np a r to fh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n a ；t h e r e f o r e ， t h e ys h o u l dt a k ea c t i v er o l e si ns u c hf i e l d sa st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， k n o w l e d g ei n n o v a t i o na n ds oo n a sac o m p r e h e n s i v el o c a lu n i v e r s i t y o nt h el i s to ft h ep r o v i n c i a lp r i o r i t yp r o g r a m ，n i n g b ou n i v e r s i t yh a s m a d ei m p o r t a n tc o n t r i b u t i o n st ot h ed e v e l o p m e n to fl o c a le c o n o m ya n d s o c i e t ys i n c ei t se s t a b l i s h m e n t c u r r e n t l y , n i n g b ou n i v e r s i t yf a c e sb o 也 c h a l l e n g e sa n do p p o r t u n i t i e s ；t h eu n i v e r s i t ym u s tr i s et ot h ec h a l l e n g e s a n ds e i z e o p p o r t u n i t i e s f o l l o w i n g t h es c h o o l so v e r a l l g o a l s o f d e v e l o p m e n ta n di t sc o n c e p to f i m p r o v i n gi n n e rq u a l i t y , b r e e d i n g u n i q u ef e a t u r e s ，i n t e g r a t i n gi n t oc o m m u n i t y ，n i n g b ou n i v e r s i t ys h o u l d w o r kh a r dt os e r v el o c a le c o n o m ya n d s o c i a ld e v e l o p m e n t , a sw e l la s t o s p e e du p t h et r a n s f o r m a t i o no fi t ss c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l a c h i e v e m e n t s h e n c e ，a na n a l y s i s o ft h ec u r r e n ts i t u a t i o no f t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n t so fn i n g b o u n i v e r s i t ya n ds t u d i e so ni th a v ei n s t r u c t i o n a lm e a n i n gf o ri m p r o v i n g t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo fn i n g b ou n i v e r s i t ya n d s t r e n g t h e n i n gi t sc o m p r e h e n s i v ep o w e r b a s e do nt h ec o n c e p to ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a l a c h i e v e m e n t sa n dr e l a t i v et h e o r i e s ，t h i st h e s i sm a d ea no v e r - a l la n a l y s i s o ft h ec h a n g e st h a th a v et a k e np l a c ei nt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a la c l l i e v e m e n t s a c c o m p l i s h e db yh i g h e ri n s t i t u t i o n s i n z h e j i a n gp r o v i n c ei nr e c e n ty e a r s ，a n dp o i n t e do u tt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h et r a n s f o r m a t i o na sw e l la ss o m em a i np r o b l e m s t h e n ，t h et h e s i s c o m p a r e dt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c l l i e v e m e n t s a c c o m p l i s h e db yn i n g b ou n i v e r s i t ya n dt h o s ea c c o m p l i s h e db yo t h e r p r o v i n c i a li n s t i t u t i o n so fh i 曲e rl e a r n i n gt of i n do u ts o m ep r o b l e m st h a t n i n g b ou n i v e r s i t yh a di nt h i s ；t h i r d , a i m e da tt h ep r o b l e m s ，t h i st h e s i s d i s s e c t e ds o m ef a c t o r st h a t a f f e c tt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a la c h i e v e m e n t so fn i n g b ou n i v e r s i t y , i n c l u d i n gt h em a c r o s c o p i c e n v i r o n m e n ts u c ha ss o c i a l s y s t e ma n dp o l i c y , a n dt h em i c r o s c o p i c f a c t o r sw h i c h d i r e c t l yr e l a t et ot h et r a n s f o r m a t i o n l a s t l y , b o r r o w i n gt h e e x p e r i e n c eo fo t h e rc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e s ，a n dm a n a g i n gf o u rr e l a t i o n s ： t h er e l a t i o nb e t w e e n t e a c h i n ga n dr e s e a r c h ，t h e r e l a t i o nb e t w e e n f i m d a m e n t a lr e s e a r c ha n da p p l i e dr e s e a r c h ，t h er e l a t i o nb e t w e e nl a t e r a l r e s e a r c hp r o j e c ta n dp o r t r a i tr e s e a r c hp r o j e c t ，a n dt h er e l a t i o nb e t w e e n l o c a l l y s t o o da n dn a t i o n a lo r i e n t e d ，t h i st h e s i s p u tf o r w a r ds o m e s u g g e s t i o n sf o rn i n g b ou n i v e r s i t yt os p e e du pi t st r a n s f o r m a t i o no f s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n t s k e yw o r d s ：n i n g b ou n i v e r s i t y , t r a n s f o r m a t i o no f s c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a la c h i e v e m e n t s ，r e s e a r c h 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确说明并表示谢意。 作者签名：五塑霉日期：堑g 墨幽墨这 学位论文使用授权声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：7 j 参军 日期：盘! l ：! ! ：至 铈鹳：卅 日期：生：! ! ：! 二 第一章绪论 第一节研究背景及问题提出 一、大学服务社会功能的扩展，使得高校科技成果化成为今日大学必须关 心的课题 大学的社会功能，从世界教育发展史看，从中世纪的牛津大学、巴黎大学起， 开始只有传授知识( 教学) 的功能，旨在保存和传授文化知识，培养神职人员和 官吏。德国洪堡创办柏林大学，倡导在大学里开展科学研究，使大学具有科学研 究的功能。美国莫里尔法案、哈钦法案的颁布标志着大学介入社会，主动 为社会服务，使大学又增加了社会服务的功能。随后，威斯康星大学率先设立知 识推广部，开创了大学为社会经济发展提供直接服务的先例，进一步强化了大学 社会服务的功能。期坦福大学在实用教育思想的支配下，又率先创立了斯坦福大 学科技园一硅谷，使大学的传授知识、培养人才，开展科研、发展科技，服务 社会、振兴经济三大功能融为一体，成为社会经济发展的“加速器”。大学的功 能向多样化的方向扩展，因而如何在政策措施上保证功能的扩大不至影响其原有 的教学和研究功能，如何协调这三者的关系，成为了高等教育管理的实践者和研 究者应特别关注的问题。 二、随着。科教兴国”战略的实施，我国高校科技成果转化取得很大成效 我国于二十世纪9 0 年代开始实施“科教兴国”战略，自此，高校被赋予了 除科学研究、人才培养两责任外的第三大责任社会服务，高校的社会服务职 能得到拓展，高校科技成果转化工作也日益受到重视。据统计，2 0 0 1 年全国高 校通过各种渠道共获得科技经费1 7 4 5 亿元，高校共承担各类科技课题1 2 1 万 项，其中科技服务课题2 万多项；从项目的来源分析，企事业委托项目占总数 3 2 9 ，而经费却占4 9 4 ；高校共与社会签订各类技术合同5 5 4 0 项，合同金额 达2 2 2 亿。2 0 0 1 年高校科技产业工作也取得了很大的发展，2 0 0 1 年度全国高校 校办产业共实现销售收入6 0 7 5 亿元，比2 0 0 0 年度增加了1 2 3 亿元，其中科技 型企业销售收入为4 5 2 3 亿元，占总额的7 4 4 5 ，比2 0 0 0 年度增长近3 0 。 在2 0 0 6 年揭晓的国家最高科技水平的三大奖项一一国家自然科学奖、国家技术 发明奖和国家科技进步奖的评审结果中，高校的获奖比例却都占到5 0 以上。 其中，十五期间，国家自然科学奖高校获奖7 5 项，占总数的5 5 0 7 ；国家技 术发明奖，高校获奖6 4 项，占总数的6 4 4 ；国家科技进步奖，高校的获奖数 目是4 3 3 项，占总数的5 3 5 7 $ 。除此之外，6 1 7 的国家重点实验室都集中在高 1 教育部科学技术司2 0 0 1 年高等学校科技统计资料汇编 m 教育出版社，2 0 0 1 ，2 ：2 5 校。3 8 7 的两院院士在高校工作“1 。 三、地方高校在高校科技成果转化中大有可为 在2 0 0 2 年，为改革条块分割的高等教育管理体制，推进高等教育事业持续 健康发展，按照“共建、调整、合作”的方针，教育部下划了一大批普通高校归 属地方，形成了国家、地方两级管理和以地方为主的高等教育管理体制。按照教 育部2 0 0 4 年6 月2 8 日公布的全国普通高校名单，我国现有普通高校1 6 8 3 所， 其中，部委直属高校7 3 所，地方高校1 6 1 0 所，占普通高校总量的9 2 以上，地 方高校已成为我国高等教育的主要组成部分。通过一段时问的高校合并重组，部 分地方高校的综合实力有了显著提升。地方高校在经历了一个大规模的量的扩张 以后，正步入一个内在质量的提升期，许多实力较强的地方高校都把提升学校科 研实力，加强科研推动教学，加快高校科研成果转化，培养创新人才，切实提高 服务地方的能力与水平等作为提升综合实力的共同选择。 宁波大学作为浙江省三所重点建设大学之一，具有一定的科研实力和学科特 色；又是地方综合性大学，理应为浙江省、宁波市地方经济、社会发展服务。因 此，研究分析宁波大学科技成果转化的现状及对策是十分必要的，况且作者本身 所从事的部分工作就是科技成果转化推广工作。此外，通过研究分析宁波大学科 技成果转化过程中的现状，并提出相应对策，这对其他地方高校也有一定的借鉴 意义。 第二节国内外研究现状述评 一、国外研究综述及评价 科技成果向现实生产力的转化是当今世界共同关注的问题，但国外很少直接 使用“科技成果转化”这个概念，与之意义最为接近的是“技术转移”和“技术 创新”。2 0 世纪8 0 年代后期，国外高校技术转移模式得到了一定关注，美国学 者甘地( j p c a n d e r ) 最早采用数理分析的方法，对大学向企业的技术转移模式 进行了精致的数理分析。1 9 9 1 年，德伯森( c d e b r e s s o n ) 等人又提出了网络 化的技术转移模式。 近年来，国外学者也广泛关注高校技术转移管理的相关研究，2 0 世纪9 0 年 代，西方学者的研究触及到了高校技术转移的宏观制度安排层面，他们剖析了不 同制度条件下的高校技术转移特征，在这一领域以托宾( t t u r p i n ) 和盖洛特 ( s g a r e t t ) 等人的研究最有代表性。贝蒂特( f b i d a u l t ) 和费舍尔( w a f i s h e r ) 等人则运用了现代厂商理论，探求在不完全市场环境中技术转移的最优制度安 排。托宾( t t u r p i n ) 等人认为，不同的制度环境孕育了不同的知识生产方式， 【1 国家统计局科学技术编中国科技统计年鉴2 0 0 6 北京：中国统计出版社 2 进而形成了各异的技术转移模式。美国学者吉宾斯( m g i b b o n s ) 则强调在不同 的制度下会有不同的现代技术转移模式。加拿大学者尼斯美国学者杨斯李 ( y o u n g s l e e ) 等人又在新形势下就高校向企业的技术转移提出了“新转移主 义”。其特征是：高校技术转移的密度大大提高，高技术领域的技术转移成为经 常，而且技术转移规模不断扩大，出现了多组织、跨学科的技术转移行为。 二、国内研究文献综述及述评 高校科技成果转化在我国是一个热门话题。郭晓川“1 曾对国内1 1 种科学学 与科技管理专业期刊1 9 8 9 1 9 9 4 年间发表的有关高校科技成果转化的1 9 8 篇论 文，进行了统计分析和论述；原长弘嘲等也对“中文期刊网”上1 9 9 4 - - 2 0 0 2 年 间发表的2 4 3 篇相关研究论文，做过分类统计和分析。2 0 0 5 年，笔者在“维普 中文科技期刊全文数据库”上，分别用“高校科技成果转化”、“高校科研成果转 化”、“高等学校科技成果转化”对题名或关键词进行查询，时间从2 0 0 2 - - 2 0 0 4 年，共得到9 3 篇论文，说明国内学术界对此问题的关注。但纵览这些论文，有 以下几个特点： 第一，论文概况。查询到的9 3 篇论文，有以下几个特点： l 、大多数论文仍然属于观点陈述型和经验总结型，不少论文的内容雷同，基础 理论分析的文章不多。与1 9 8 9 一1 9 9 4 和1 9 9 4 - - 2 0 0 2 两个时间段相比，在研究方 法上没有大的改进。 2 、在调研和实证研究基础上形成的论文只占1 6 。绝大多数论文按照“指出问 题一对策建议”或“阐述意义一一意见建设”展开，侧重于陈述我国高校科技成 果转化的重要性，提出对策、建议、措施、途径等。 从论文关键词和文摘( 以下简称论文) 中使用次数列前9 位的术语，可以看 出作者对于高校科技成果转化关注的要点。 ( 1 ) 使用最多的术语“机制”。3 5 5 的论文中都有科研机制、成果转化机制、 激励机制、用人机制、人才流动机制、职称评价机制、市场机制、技术推动机制、 需求拉动机制、动力机制、风险投资机制、评估机制、约束机制、要素综合配套 机制等词组，其中比较集中的是激励机制( 8 篇) 。运行机制在高校科技成果转 化过程中的作用突显。 ( 2 ) 使用较多的术语“创新”。3 4 4 的论文强调创新意识、知识创新、科技( 技 术) 创新、教育创新、管理创新、制度创新、体制创新、机制创新、创新能力等， 其中有1 8 篇使用了科技( 技术) 创新。作者强调要通过加大创新力度，说明作 【1 】郭晓川高等学校科技成果转化研究现状评述【j 】研究与发展管理，1 9 9 6 0 ) ：2 5 - - 2 9 【2 】原长弘，杨鹏，惠龙等高等学校科技成果转化研究新进展：1 9 9 4 , - - 2 0 0 2 j 研究与发展 管理，2 0 0 3 ，1 5 ( 6 ) ：9 4 一i o l 者对科技成果转化与科技创新之间关系的认定。 ( 3 ) “市场”：2 5 8 的论文使用了“市场”，包括面向市场、市场经济、市场意 识、市场需求、市场导向、市场驱动、市场扩散、市场定位、市场机制、市场化、 资本市场、技术( 科技) 市场等。表明作者对于市场对高校科技成果转化拉动和 促进作用的关注。 ( 4 ) “改革”：1 8 3 的论文中含“改革”，主要集中在科技体制改革( i 0 篇) ， 另外还有教育体制改革、科技管理改革、企业体制改革、知识产权制度改革等， 认为要深化改革，推动高校科技成果转化。 ( 5 ) “人才”：1 8 3 的论文中有“人才”，主要集中在人才引进、人才培养、人 才资源等，指出要充分发挥人才的作用，促进科技成果转化。 ( 6 ) “体系”：1 5 1 的论文提到“体系”，包括国家创新体系、技术创新体系、 服务体系、成果转化支撑体系、科技中介体系、评价体系、投资体系等，提出构 建新的体系，促进高校科技成果转化。 ( 7 ) “制度”：9 7 的论文提到“制度”，包括管理制度、现代企业制度、专家信 誉制度、专家鉴定制度、科技资源效益评估制度、知识产权制度等，建议通过完 善制度，促进高校科技成果转化。 ( 8 ) “投资”：9 7 的论文提及“投资”，包括风险投资等。其它相关概念还有成 果转化基金、科技成果入股、资本市场、实物期权等。投资和资本在高校科技成 果转化中的作用得到肯定。 ( 9 ) “模式”：8 6 的论文使用了“模式”，包括科研模式、成果转化模式、管理 模式、股份制模式、退出模式、政府计划推动模式、技术市场扩散模式、企业模 式等。另外，还有论文分析了高校校办企业和大学科技园在成果转化中的作用和 利弊。高校科技成果转化模式需要不断完善和改进。 第二，关于一些有代表性的研究，综述如下。 ( 1 ) 最具代表性的研究是由复旦大学主持的国家自然科学基金项目高校技 术转移的机理、过程和政策分析。课题组成员发表的一些代表作，如文献评述， 实证研究、对策研究，评价方法。1 等已成为高校科技成果转化方面最重要的理 论研究文献之一。 ( 2 ) 引入了新的理论分析工具与方法。例如，运用博弈论建立科技成果转化中高校 与企业的二人博弈模型，进行了合作与非合作对策的分析与比较，揭示出合作的 1 高校技术转移的机理、过程和政策分析课题组高等学校科技成果转化动态过程的 实证研究 j 研究与发展管理，1 9 9 7 ，9 ( 1 ) ：2 3 2 8 ； 2 唐之，桑赓陶，刘勤明高校科技成果转化评价方法研究 j 科技管理研究，1 9 9 6 ( 2 ) ： 1 - 4 必要性以及高校与企业的冲突是非对抗性的。又如，以实物期权的方法分析高 校科研成果转化中研发项目和市场化项目中所包含的实物期权的类型以及项目 价格评估的框架“。但总的看来，新的分析工具与方法的研究还太少。 ( 3 ) 法律方面，特别是知识产权保护继续受到关注。例如，受广东省高校人文社科 研究基金资助，邹东俊对高校科技成果转化的法律概念、基本法律框架、法律模 式、知识产权的法律保护、高校科技企业法律制度的缺陷进行了系统分析，提出 了完善高校科技成果转化法律制度的政策建议。又如，华琳等对高校科技成果转 化中知识产权保护现状与对策的研究。1 。 ( 4 ) 制度创新成为新的研究成长点。张婕提出了提升我国高校科技成果转化率的 关键是加快制度创新的步伐的主张“1 。受国家教委人文社会科学研究“九五”规 划项目资助，李平“运用创新理论及公共管理理论，从高校科技成果转化的角度， 研究和探索地方政府的管理创新问题，其重点之一是国家创新体系中高校、地方 政府、企业之间的关系问题。郭晓东等”1 分析了高校和企业现行管理体制中存在 的阻碍高校科技成果转化的种种弊端。并有针对性地提出了从体制改革入手的应 对措施。贾一伟”3 基于教育部全面启动“全国高校科技产业化服务体系”建设计 划的现实，提出“全国高校科技强化服务体系”建设内容及操作思路。 ( 5 ) 开始探索互联网技术与高校科技成果转化。白守仁结合参加“高校科技网” 建设及运营的实践，对“高校科技网”的历史、功能、宗旨和作用进行初步研讨， 认为信息技术应用于科技信息服务系统，对促进高校科技成果的转化起着重要作 用嘲。姜富明等也论及高校科技信息系统的有效性问题和相应的对策建议，提出 要将高校科技信息系统融入到高校整体信息系统之中，使其成为其中的一个子系 统或分系统，并实现与高校的整体信息系统之间的有机融合”1 。 ( 6 ) 调查研究和案例分析得到加强。如，受天津大学重点学科建设资金资助，贡振 宇等采用文献调研、走访天津大学等8 所全国名校、大规模问卷调查等多种方法， 系统分析了高校科技成果转化的历史阶段和现状、成绩和经验、主要问题等，并 1 魏斌等高校与企业在科技成果转化中的联盟机制合作对策分析 j 管理工程学 报2 0 0 1 ( 1 ) ：6 7 6 9 2 杨家伟等高校科技成果转化的实物期权分析 j 电子科技大学学报社科版，2 0 0 2 ( 1 ) ：2 1 3 华琳等高校科技成果转化中知识产权保护 j 科技进步与对策，1 9 9 9 ( 3 ) ：4 8 4 9 4 张婕制度创新：提升高校科技成果转化率的呼唤 j 中国高等教育，2 0 0 1 ( 1 3 1 4 ) ： 5 李平高校科技成果转化与地方政府管理创新研究 j 科学学研究，2 0 0 2 ( 3 ) ：2 9 2 - - 2 9 6 6 郭晓东，韩汝军，王德青加强体制创新促进高校科技成果转化 j 科学学与科学技术 管理，2 0 0 2 ( 3 ) ：3 9 4 2 7 贾一伟完善服务体系促进高校科技成果转化 j 中国科技论坛，2 0 0 2 ( 4 ) ：7 2 7 3 8 白守仁信息技术与高校科技成果转化 j 高等工程研究，1 9 9 9 ( 4 ) ：5 1 5 3 9 姜富明等探索市场化运作的高校科技成果转化系统 j 中国科技论坛，2 0 0 0 ( 2 ) ：5 9 提出相应对策“1 。俞鹏等对长沙地区进行了初步的调研分析0 1 。褚超孚等对浙江 大学科技成果转化案例进行了剖析和总结。1 。庄裕美以福州大学1 9 9 0 年鉴定的 科技成果跟踪调查为例，提出对地方高校科技成果转化问题的几点思考意见”。 ( 7 ) 地区高校科技成果转化研究成为一个重要领域。其中比较突出的是四川i 省教 委重点项目产生的四川省高校科技成果转化的系列研究成果”1 ，张鸿等研究了陕 西高校科技成果转化的现状、问题、制约因素、模式和对策旧。受广东省高校人 文社科研究重点资助，王斌伟探讨了广东高校科技成果转化的现状、问题的对策 ”1 。庄志晖分析了重庆市2 3 所高校科技成果转化的基本统计数据，并构造模型揭 示高校科技成果转化对重庆市经济的拉动作用。 ( 8 ) 比较研究得以开展。例如，傅崇伦等从校企工作、人员交流、设立专门转移机 构和兴办大学科技园等四个方面对美、英、德和日等发达国家推进高校科技成果 转化的作法给予了介绍旧。总的说来，这9 年内出现了一些这方面的文献，但多为 介绍性的，对比性的、有深度的基于定量分析的比较研究还很少。 ( 9 ) 研究向一些新方向拓展。例如，利用资本市场的视解，阐述高校在科技成果转 化上利用资本市场的客观必然性、高校参与证券市场的基本情况、积极意义，以 及进入资本市场的五种方式。笔者认为，高校上市公司的研究目前还是一个新兴 的研究分支。又如，原长弘等论述了高校技术转移的营销属性、组合营销战略内 容和高校技术转移营销理论和实践涵义。再如，激励机制也受到更深入的研究。 最后，学者们还反思了新的历史条件下高校科技成果的转化问题。 三、小结 一方面，目前西方对于高校技术转移与相关管理已经有一定的研究，但是这 一研究大多具有很强的西方烙印，不一定适合中国情况，因此，需要在借鉴西方 高校技术转移理论和实践的基础上，结合中国的实际情况研究和探求有中国特 色的高校科技成果转化对策，是非常有必要的。另一方面，国内的关于高校科技 成果转化和管理研究主要集中重点高校及实践操作层面上，而从理论上进行深入 f 1 】贡振宇等高等学校科技成果转化工作调查研究【刀天津大学学报( 社科版) 2 0 0 0 ( 3 ) , 2 4 1 【2 】俞鹏等高校科技成果转化的调查与研究叨湖南大学学报，2 0 0 0 ( 2 ) ：4 1 4 5 1 3 1 褚超孚等高校科技成果商品化途径之探索浙江大学科技成果转化案例调查田研 究与发展管理，1 9 9 5 ，7 ( 4 ) ：2 6 - - 2 8 【4 】庄裕美对地方高校科技成果转化的几点思考们研究与发展管理，1 9 9 6 。8 ( 2 ) ：8 0 一8 2 【5 】徐安玉等四川省高校科技成果转化研究叨四川工业学院学报，1 9 9 9 ( 3 ) ：5 3 5 6 【6 】张鸿等陕西高校科技成果转化的问题及对策【盯西安电子科大学报( 社科版) ，2 0 0 0 ( 4 ) ：1 5 【7 1 = f 斌伟等广东高校科技成果转化：现状、问题与对策【j 】中山大学学报( 自然科学版) ， 2 0 0 1 ( 3 ) ：1 2 0 i 1 2 4 f 8 1 倦崇伦等发达国家推进高校科技成果转化的对策【玎研究与发展管理。1 9 9 7 ，9 ( 3 ) ： 2 7 一2 9 6 研究分析的较少，研究的还不够深入，很少有理论创新，特别是对地方高校科技 成果转化研究很少。 第三节研究内容与研究方法 一、研究内容 本文从科技成果转化的概念及相关理论入手，全面分析了浙江省高校科技成 果转化近年来的现状变化，在此基础上归纳出其转化的特点和存在的主要问题。 然后对宁波大学与浙江省其他省属高校在科技成果转化进行比较分析，归纳出宁 波大学在科技成果转化方面存在的问题；针对存在的问题，剖析了宁波大学科技 成果转化中社会体制和政策等宏观环境影响以及直接对科技成果转化过程相关 的微观影响因素。最后，从处理好四种关系：即教学与科研、基础研究与应用研 究、纵向与横向课题、立足当地与面向全国。并借鉴其他兄弟院校的经验，提出 了加快宁波大学科技成果转化的对策建议。 二、研究方法 本文涉及的主要是现状与对策研究，采用的研究方法主要有：文献分析法、定 量与定性研究法、比较研究法、调查访谈法等。 文献分析法。文献分析法主要集中整理目前国内外高校科技成果转化方面的 相关研究资料和研究成果，对相关资料进行分析和述评，指出有关研究的不足之 处，对本论文研究的启示，力求做到规范援引学术文献。 定量研究方法。运用定量研究方法对科技成果转化现状进行分析归纳。 比较研究方法。首先以宁波大学作为实验基地，进行主体实验、全面剖析。 此后，对其他地方高校进行考察，从总体上把握高校科技成果转化的基本状况和 存在问题。 调查研究法。主要通过问卷和座谈会。问卷调查包括两个层面，科研管理人 员一个层面，科技一线工作者个层面。通过调查分析，获取相关信息，并进行 收集整理，通过分析得出结论。座谈会主要包括分管科研的院领导、科研秘书等。 第二章高校科技成果转化的有关概念和理论 第一节科技成果转化的含义和基本特征 一、什么是“科技成果” 科技成果是指某一科学技术问题通过研究活动取得具有一定学术意义或实 用价值的创造性劳动结果，并获得实践检验及社会承认。其主要特征可概括为： 一必须通过考察、试验、研制、观测等一系列科学研究活动而取得： 7 必须具有创造性、先进性、实用性； 必须通过鉴定、验收、评估、评价或在刊物上公开发表等方式获得社会 的承认或实践的检验。 因此，科技成果与科研成果、科技工作的成绩、专利的概念是不完全相同的。 就我国目前而言，科技成果一般分理论成果( 包括基础理论和应用基础理论研究 成果) 、应用技术成果和软科学成果三大类。讲科技成果转化主要是应用技术成 果的转化，包括新技术、新产品、新物种等。 二、科技成果转化的定义 技术创新说：认为科技成果转化就是技术创新，技术创新与成果转化在很多 情况下互换使用。例如：中国工程院朱高峰院士就认为，成果转化问题实质就是 技术创新。 后续开发说：科技成果转化法中明确指出：科技成果转化“是指为提高 生产力水平面对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行 的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业 等活动。”嘲 商品化产业化说：原国家经贸委副主任徐鹏航同志认为：“科技成果转化主 要是指科技成果的商品化、产业化”。它与技术创新的区别在于，它不是以市场 为导向、以效益为中心，而是以成果为导向、以水平为中心啪。 科技活动说：我国目前的统计工作将科技成果分为二大类：一是研究与试验 发展活动。在这一分类中，成果转化被看作是科技活动的一个环节、一个阶段， 本质上属于科技活动范畴。它与我国长期以来成果转化活动主要是在大学和研发 机构中进行这一事实相符合。 上述种种观点互相区别，自成一说，它们都不同程度的反映了成果转化活动 的内在规定或特定方面，但也不同程度的存在着不足和缺陷，它们都只是突出了 某一方面的特点，未能从多层面特质加以分析。其实科技成果转化有广义和狭义 之分。所谓广义的科技成果转化是指，为了发展科学、创新技术和发展生产，在 科学、技术、经济、社会的互动发展及其一体化的实践活动中所实现的科技成果 内容与形式不断变化的全部总和。包括“科学一技术一一生产”各个阶段以及“基 础研究一应用研究一一开发研究社会生产”各个环节的一切变化和转化。所 谓狭义的科技成果转化是指，为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生 的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产 1 】朱高峰关于科技成果转化问题忉科学学与科学技术管理，1 9 9 6 ( 1 0 ) 2 e p 华人民共和国促进成果转化法 3 徐鹏航加强企业技术创新是加速科技成果转化的重要途径【j 】经济工作通讯，1 9 9 6 ( 1 5 ) 8 品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化的核心是科技与经济、 社会一体化。按照我们的认识，科学技术是第一生产力，但并非等同于每一项科 技成果都是现实生产力，科技成果需要与生产“嫁接物化”，才能从知识形态的 潜在生产力转变为直接生产力，而这个转变过程就是我们所说的“转化”。 我们所说的科技成果转化的概念与国外的常用的技术转移的概念从内涵到 外延基本上是一致的；与技术创新的概念亦有相当多的重叠。鉴于目前我国的科 技成果很大一部分是由大学和科研机构完成的，2 0 0 6 年揭晓的国家最高科技水 平的三大奖项一一国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖的评审结 果中，高校的获奖比例却都占到5 0 以上。其中，十五期间，国家自然科学奖 高校获奖7 5 项，占总数的5 5 0 7 ；国家技术发明奖，高校获奖6 4 项，占总 额的6 4 4 ；国家科技进步奖，高校的获奖数目是4 3 3 项，占总数的5 3 5 7 。除此之外，6 1 7 的国家重点实验室都集中在高校。3 8 7 的两院院士在 高校工作“1 。科技成果的供体和主体间还需要强有力的推动过程，使用科技成果 转化这一概念比较符合我们的实际情况，也是己经为大家所接受的。 三、科技成果转化的特征 科技成果转化具体表现为科技成果的商品化、产业化。商品化是科技成果走 向市场，实现有偿转让，得到相应的价值认可；产业化是形成科技产业，进行科 技成果的规模生产，追求更大的效益。因而科技成果转化的有效实现，无论哪种 实现形式，其根本价值都体现在科技成果应用服务于社会生产实践并从中获得利 益。因而它具有如下特征： 1 、利益驱动机制。科技成果的转化不是成果自身可以完成的，也不是一个 可以自动实现的过程。它需要行为主体的努力和市场需求的推动。追求商业成功， 获得经济效益，甚至获得潜在的超常的效益，是投资者的直接目的，因此，效益 的获得者自然应该是成果转化的行为主体和投资主体。 2 、风险和效益并存。科技成果转化是新产品、新技术形成和实现的过程， 存在着技术风险、市场风险和经营风险。研究开发阶段以技术风险为主，转化阶 段以技术风险和市场风险为主，使用阶段以市场风险和经营风险为主。因此，风 险的分担是成果转化中一个特殊且又极为关键的问题，与高风险相呼应的是往往 能带来高效益。 3 、集成性强。科技成果转化是一个人才、技术、设备、资金、信息等多要 素共同作用的过程，必须合理有效地发挥各要素综合与协调的作用，才能产生最 佳的效果。科技成果转化涉及成果完成单位、使用单位以及中介服务等单位，涉 1 国家统计局科技学术部编中国科技统计年鉴( 2 0 0 0 - - 2 0 0 5 ) 北京：中国统计出版社 9 及研究、开发、生产、销售、市场等多个环节，涉及各种支撑条件，因此，是一 个多元的大系统。 第二节高校科技成果转化的概念及本质特征 、高校科技成果转化的概念 根据上述对于科技成果转化概念的认识，高校科技成果转化，是指高等学校 充分挖掘自身的资源，发挥自身的科技优势，为提高生产力水平而对科学研究与 技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推 广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 高校科技成果转化从属于社会科技系统，是社会科技系统的一个子系统。8 0 年代以来，高校科技成果转化以它明显的条件优势，与社会各界进行广泛的联合， 承担国家的科学研究、科技开发的重大任务，直接为社会服务，取得了重大成就， 在促进国家科技进步和社会发展上占有重要的地位。它既具有许多与一般科技成 果转化共同的特征，又具有许多自己的特点。其中，最明显、最根本的特征是与 高校教学科研直接或间接的结合。这是由现代高等教育规律和职能发展规律所决 定的。无论高校的科技成果转化