（林业经济管理专业论文）农村合作经济组织发展模式研究.pdf

摘要 随着我国农村市场经济的不断深化，分散弱势的农户与外部大市场之间连接的矛盾逐 渐凸显。发达国家的农业实践证明，农民的自主合作是解决这一矛盾的最有效的制度安排。 因此，发展农村合作经济组织是构建和谐社会，建设社会主义新农村的最具根本性的措施 之一，这一点已经成为国家和学者的共识。 本文从理论和实证两方面对农村合作经济组织的发展模式进行了深入的研究。在本文 中发展模式特指农村合作经济组织的生长和发展所依托的主要力量，合作经济组织依赖不 同的领办主体发展构成了不同的发展模式。因此本文以农村合作经济组织的利益相关者作 为切入点，在充分分析了他们的合作意愿和合作、带动能力的基础上，指出不同发展模式 的组织绩效不同。其中，政府推动型具有最高的组织效率，但运行规范程度不高；龙头企 业带动型能够有效提高农户的参合率，产值覆盖率也较高，是最具有发展前景的模式；能 人带动型的合作组织内部运行规范、民主性高，覆盖范围广，农户参合率也较高，是当前 和以后我国农村合作经济组织发展的重要模式；同时农技服务部门带动型也是一种不可替 代的发展模式。 福建省南平市是典型的以农业为主导产业的大市，因此本文选取南平市农村合作经济 组织为研究案例。在分析南平市的经济结构特征和农村合作经济组织发展现状的基础上， 提出适合南平市的农村合作经济组织发展的理想模式，即以龙头企业带动型为主导，政府 从上至下推动建立完整的行业协会体系，充分发挥能人的带头作用。最后，为实现这一理 想模式给出了具体的政策措施。 关键词：农村合作经济组织；发展模式；组织绩效 a b s t r a c t a s t u d yo nt h ed e v e l o p i n gp a t t e r n so fr u r a lc o o p e r a t i v e e c o n o m i co r g a n i z a t i o n 1 1 1 eg a pb e t w e e nt h es e p a r a t e dp e a s a n th o u s e h o l da n dt h ee x t e r i o rb i gm a r k e tt u r n e dd e e p c o n t i n u o u s l ya l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to f r u r a lm a r k e te c o n o m y t h ec o o p e r a t i v ep r a c t i c ei n t h ed e v e l o p e dn a t i o n sh a sp r o v e dt h a tt h ei n d e p e n d e n tc o o p e r a t i o no ff a r m e r si st h em o s tv a l i d a r r a n g e m e n tt oo f f s e tt h i sg a p t h e r e f o r ei th a sb e c o m eac o n s e n s u sb yt h en a t i o na n dt h e s c h o l a r st h a td e v e l o p i n gr u r a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o ni sa nu l t i m a t em e a s u r et os e t u pd i a p a s o ns o c i e t ya n dt ob u i l ds o c i a l i s mn e wv i l l a g e t i l i sp a p e rc a r r yo n at h o r o u g hr e s e a r c ht ot h ed e v e l o p i n gp a t t e m so fc o o p e r a t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o nf r o mt h et h e o r i e sa n dt h es u b s t a n t i a le v i d e n c eb o t hs i d e s t h ep a t t e r ni nt h i sp a p e r e s p e c i a l l ym e a n s t h em a i ns t r e n g t hw h i c ht h er u r a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o nr e l i e do n i no t h e rw o r d s ，t h ep a a e mp o i n t st oh o wac o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o nc o m e si n t o e x i s t e n c ea n dh o wi tg r o w su p s ot h ec o o p e r a t ed e m a n da n dt h ec o o p e r a t ec a p a b i l i t yo ft h e p e o p l ew h oh a v ei n t e r e s t sw i t ht h ec o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n sa r ea n a l y z e d t h e ni ti s p o i n t e do u tt h a tt h eo r g a n i z i n gp e r f o r m a n c eo fd i f f e r e n tp a r e m si sd i f f e r e n t f i r s t ，t h ep a t t e r n d r o v e db yt h eg o v e r n m e n tr e p r e s e n t st h eh i g h e s to r g a n i z i n g e f f i c i e n c y , b u tt h i st y p e o f c o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o ni sa l w a y su n d e ri r r e g u l a rf u n c t i o n i n gc o n d i t i o n s t h e nt h e p a t t e r np r o m o t e db yc o c kc o r p o r a t i o n c a ne f f i c i e n t l yp r o m o t et h ep e r c e n t a g eo f j o i n e df a r m e r s a n dt h er a t eo fp r o d u c t i o nv a l u e s oi ti sap r o m i s i n gk i n do fd e v e l o p i n gp a u e m t h ep a r e r u l e a db yt h ea b l ep e r s o nc o v e r saw i d ef i e l da n dag r e a td e a lo ff a r m e r sc a nj o i ni n s oi ti sa n i m p o r t a n tk i n do fd e v e l o p i n gp a r e mw h e r e v e rn o wo ri nt h ef u t u r e a n dt h ep a t t e md r o v e db y t h ea g r i c u l t u r es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n s t i t u t e si sa l s oak i n do fd e v e l o p i n gp a t t e r nt h a tc a n t b es u b s t i t u t e d n a n p i n gc i t yi st a k e na sas t u d yc a s ej u s tb e c a u s en a n - p i n gc i t y , p r o v i n c ef u k i e ni sa t y p i c a ll a r g ec i t yw h i c ht a k e sa g r i c u l t u r ea sp r i m a r yi n d u s t r y o nt h eb a s i so f t h ea n a l y s i so f t h e e c o n o m i cs t r u c t u r ec h a r a c t e r i s t i co fn a n p i n gc i t ya n dt h e p r e s e n tc o n d i t i o n o ft h e d e v e l o p m e n to ft h ec o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o n s ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r da ni d e a l d e v e l o p i n gp a t t e mf o rn a n p i n g f i r s t ，t a k ec o c kc o r p o r a t i o nd r i v ep a t t e r na sp r e d o m i n a n t p a t t e r n a n dt h e nt h eg o v e r n m e n tt r i e s t o p u s ht h ee s t a b l i s h m e n to fi n t e g r a t e dp r o f e s s i o n a s s o c i a t i o ns y s t e m m e a n w h i l e ，t r yt oe x e r t i v et h ea b i l i t yo ft h ea b l ep e r s o n i nt h ee n d ， c o n c r e t ep o l i c ym e a s u r e sh a v eb e e np u tf o r w a r df o rc a r r y i n go u tt h i si d e a ld e v e l o p i n gp a t t e r n k e yw o r d s ：r u r a lc o o p e r a t i v ee c o n o m i co r g a n i z a t i o md e v e l o p i n gp a t t e r n ；o r g a n i z i n g p e r f o r m a n c e 本学位论文知识产权声明 本学位论文是在导师( 指导小组) 的指导下，由本人独立完成。 文中所引用他人的研究成果均已注明出处。对本论文研究有所帮助的 人士在致谢中均己说明。 基于本学位论文研究所获得的研究成果的知识产权属于南京林 业大学。对本学位论文，南京林业大学有权进行交流、公开和使用。 研究生签名： 煺筛 i 导师签名：协白伽 日期：j 叼、k 旷 i j 致谢 本论文是在导师许向阳教授的悉心指导下完成的。在此首先向导师致以 崇高的敬意和诚挚的感谢! 感谢导师在笔者论文的选题、资料收集以及论文 撰写工作过程中倾注的心血。 导师治学严谨，学识渊博，品德高尚，严以律己，宽以待人，在平日的 学习工作中，导师不仅传授给我思考、分析、解决问题的方法，特别是他敏 锐的思考力让我得到了很多启发。此外，导师还教给我很多做人的准则，这 必将会使我受益终生。故此再一次向导师致以诚挚的谢意! 感谢导师在笔者 三年研究生的学习、工作和生活中给予的悉心教导和无微不至的关怀。 在三年的学习生活中，经济贸易系的老师们在学习和生活上给予我很多 帮助，这让我感动至深，铭记在心。 沈静薇、聂素芳硕士与作者朝夕相处，在论文工作以及平目的交流中， 作者受益颇多，在此深表谢意! 感谢南京林业大学0 4 硕13 班的全体同学，感谢南京林业大学1 - 3 4 6 室 的姐妹们，感谢他( 她) 们平日的关心和帮助! 感谢高剑在论文完成过程中给予的鼓励和支持! 最后，衷心感谢我的父亲、母亲，他们在我漫长的求学历程中，给予了 我无尽的关爱、理解和支持，这些都是我不断前进的动力。在此，衷心祝愿 他们生活幸福，身体健康! 张建华 2 0 0 7 年4 月 1 引言 1 1 研究背景和意义 1 1 1 发展农村合作经济组织是构建和谐社会，建设社会主义新农村 的客观要求 农业、农村和农民问题，始终是关系中国经济和社会发展全局的重大问题。世界各国 农业经济发展的经验表明：现代农业经济的发展需要产权、技术和组织三方面的效率支撑。 8 0 年代初我国各地都推行了农业经营体制改革，建立了以家庭承包经营为核心的农户经 济，这制度创新赋予了农民相对稳定的土地使用权，解决了农业发展的基本生产要素一 一土地的产权问题，在根本上奠定了农业生产的基础，给予农民前所未有的生产积极性。 但是家庭承包经营制度在客观上造成了我国农户分散经营的弱势。随着农村经济体制改革 的深化和我国市场经济体制改革的不断推进，我国农业和农村经济发展将面临着这样一个 现实：在家庭承包经营这一基本制度下，分散的弱势农户个体与大规模的强势城市现代化 经济体系并存。面对竞争激烈千变力化的市场，分散弱势的农户难以克服其自身的弱点： 规模小、信息不灵，专业技术和专业化水平低，经济实力差。由此造成农户小生产与外部 大市场的矛盾和农户小规模经营与农业现代化的矛盾。这些矛盾突出地表现在以下几个方 面： ( 1 ) 小规模分散化的农户，经济实力薄弱，抗御市场风险的能力差，单个农户难以 及时、准确地把握市场信息，生产经营活动具有很大的盲目性，加剧了农产品市场价格的 波动，增加了农业生产的信息成本和风险成本。 ( 2 ) 数量众多的小农户均以极小的份额分散进入市场，交易成本高，市场谈判力量 弱，得不到平等的谈判地位，往往要受到多重盘剥，缺乏市场竞争能力和自我保护能力。 尤其是我国加入w t o 后，农业发展的市场环境发生了重大变化，我国农业开始面临国际市 场竞争。高度分散、缺乏组织的农民，与规模化、组织化程度极高的国外大农场、农民合 作经济组织联盟、农业跨国公司竞争，必然处于更加不利的地位。 ( 3 ) 分散经营的小农户极易陷入“自给自足”的小农经济生产，农户沿用“小而全” 的传统生产方式，无法享受专业化分工带来的好处。 ( 4 ) 分散经营的小农户只能从事单一的农产品原料生产，由于农业生产链条短，农 户不能分享产前和产后的利润增值，从而造成利益的流失。 ( 5 ) 在一家一户分散、小规模经营的情况下，大规模的农业机械和先进的农业科学技 术难以得到推广应用，无法实现规模效益。分散经营的农户也无力承担农业技术开发等基 础性投入，不利于我国农业实现传统农业向现代化农业的过渡。 总之，我国农户经营规模小，经营行为过度分散，农民组织化程度低，不仅造成了农 产品进入市场困难，增加了农民的生产成本，降低了农业的比较效益，削弱了农民的自我 保护能力，而且与现代农业的科学化、商品化、社会化的矛盾越来越突出，成为限制我国 农民增收和农村经济进一步发展的主要问题。 国内外的实践证明，发展以弱势群体的合作自助为特征的农村合作经济组织是解决分 散弱小的农户经营与千变万化大市场矛盾的最有效制度安排。通过合作经济组织，不断提 高农民的组织化程度，从更高层次、更大范围进入市场，实现小生产与大市场、小群体与 大规模的有机整合，从而实现农业的产业化经营，提高农业的整体竞争力，正是解决“三 农”问题的核心所在。 对此，政府从战略的高度已经给予了重视：十六大报告强调，要“积极推进农业产业 化经营，提高农民进入市场的组织化程度和农业综合效益”。胡锦涛同志在2 0 0 3 年1 月8 闩召丌的农村工作会议上指出，深化农村改革的一个突出重点，就是要“根据需要发展农 产品行业协会和表民专业合作组织，建立健全农业社会化服务体系，提高农民进入市场的 组织化程度。”十六届三中全会明确指出，支持农民按照自愿、民主的原则，发展多种形 式的农业专业合作组织。2 0 0 4 年中央一号文件又进一步提出了鼓励发展各类农民专业合 作组织的具体政策。特别是十六届五中全会通过的国家“十一五”规划已经明确要发展社 会主义的新农村建设，大力支持和发展各种农业合作组织。可见，大力发展农村合作经济 组织已经成为构建社会主义和谐社会，建设社会主义新农村的重要举措列入国家发展战略 中。 1 1 2 农村经济体制的不断改革催生了大量合作经济组织 农村合作经济组织是农村经济体制改革和社会主义市场经济体制的产物。从2 0 世纪 7 0 年代术，随着家庭承包经营制度的确立，一些农民在当地技术能手、专业大户以及科 协组织等的带领下，在发展商品生产中，自愿联合起来、自发组成各类民间技术协会，形 成了改革丌放后我国农村合作经济组织的雏形。2 0 世纪8 0 年代初、中期到9 0 年代中期， 伴随着农产品流通体制改革的深化，我国农民合作经济组织的发展丌始由民间自发、零星、 松散为主的技术互助组织，逐步向产前、产后等领域扩展。一批以经济实体为主的农业生 产资料购买和农产品销售专业合作社涌现出来，龙头企业、农业技术科研和推广部门、基 层供销社、农村能人、乡镇政府、村集体以及其他社会组织资源也积极介入，形成多元化 的合作社领办者大军。 2 0 世纪9 0 年代后期我农业发展进入新阶段以来，随着农村市场经济体制的初步建立， 农产品买方市场格局的基本形成，以及我国加入w t o ，我国农村合作经济组织的发展出现 了新的转机，又掀丌了新的一页。广大农村地区( 山东、四川、浙江、福建、江苏、北京 等) 涌现出来一大批类型各异的新型农民合作经济组织。农业部农村经济体制与经营管理 司的初步统计显示，到2 0 0 4 年，中国农村各类合作经济组织已有t 4 0 多万个，其中比较 规范的合作经济组织已超过1 5 万家。就各省来看，在合作经济发展起步较早的省( 市) 如l u 东，到2 0 0 3 年，全省各类农民合作经济组织已经发展到1 5 万余家，社员农户规模 达到1 2 6 万户，约占全省总农户的6 以上。 福建省南平市是农业大市，2 0 0 5 年农林牧副渔产值占到全市总产值的4 2 ，农产品流 通队伍的不足客观上催生了很多流通型合作组织；另一方面，南平市是中国南方重要林区， 有“绿色金库”、“南方林海”之称，2 0 0 3 年丌始的集体林权制度改革将林地交还与农 户实现了“耕者有其山”。改革使农民焕发了极大的，七产积极性与自主性的同时，使森林 经营的规模变小，客观上催生了大量的农村合作经济组织。广大农户就森林管护、森林防 火、林产品的加工和流通等领域开展了广泛得合作和自助，取得了一定成效。 然而，与农村合作经济组织雨后春笋般蓬勃发展的情景相对应的是，如何引导和规范 农村合作经济组织的相关制度和政策呈真空状态。直至2 0 0 6 年1 0 月第十届全国人民代表 大会常务委员彳会通过了我国第部合作组织法一中华人民共和国农民专业合作社 法该法第一次明确了农民专业合作社的市场主体地位，统一了农民专业合作社的登记部 门是工商管理部门，结束了一直以来大量的农民合作经济组织无合法身份的状态。目前该 法正处于实施的初始阶段，全国还没有形成全面细致的政策支持体系，如具体的针对农村 合作经济组织的税收优惠、信贷服务、金融政策等。为此，本研究在总结国外农村合作经 济组织发展模式的成功经验的基础上，针对中国的制度特征和中国农村经济的现实情况， 在不失一般性的前提下，结合福建南平市农村合作经济组织成长的路径和模式，设计出包 括如何培养和造就农村合作经济组织带头人等方面的扶持农村合作经济组织发展的具体 政策措施，将具有深远的现实意义。 1 2 国内外研究现状 合作经济理论随着合作社实践的发展，逐渐从早期的理想主义转向实用主义，从宏观 方法转向微观方法。近十年来，合作理论又溶入了新制度经济学、产权理论、交易费用理 论、公共物品理论等新内容。这些理论从不同侧面论证了合作经济存在的合理性及现实性。 1 2 1 早期的合作经济理论 国外学者对合作问题研究可以追溯到1 9 世纪2 0 年代前后，早在欧文进行“新和谐公 社”试验之前，英国就己经出现了最早的消费合作社，并相继出现空想社会主义学派、基 督教社会主义学派、国家社会主义学派以及合作共和国学派等多种流派，这些流派是各个 理论的代表。 社会改良主义者、合作主义者、西方合作经济理论的创始人季特，从1 8 8 0 年起，在 法国尼姆城大力倡导合作事业。他认为合作是自然规律，主张通过合作来解决消费者与生 产者的矛盾，要积极组织消费合作社，并由这种组织来兴办生产事业，可以把生产资料转 移到消费者手中。他甚至还提出建立“合作共和国”的设想。从季特到今天，西方合作经 济理论经过了一百多年的发展，产生了各种极为繁杂的理论思想流派，概括起来，大致可 分为两大派系。 1 2 1 1 改革派 改革派把合作视为资本主义经济体系的改革，作为一种重新分配收入与财富、消除或 协调劳动与经营、生产与消费之f - 白j 利益冲突的手段，其最终目标是改造资本主义，以另一 3 种制度取而代之。他们往往对资本主义制度持不妥协的批判态度。 第一，社会主义学派。社会主义学派认为社会主义是合作运动的最终目标，合作仅仅 是为达到这一目标的手段或准备阶段。他们所信奉的社会主义往往带有改良主义色彩。 第二，合作联邦学派。这一派认为合作应是社会中起支配作用的经济体制。它与社会 主义学派的主要差异在于：它把合作运动的进程视为终结，合作本身就是目的，而不是 为达到另一体制的手段或途径：它把私有财产作为其经济结构的基础，认为社会的弊端 在于大多数人没有足够的私有财产，所以要把更多的财产分给更多的人；社会主义学派 主张由国家或工厂来控制经济，而合作联邦学派则把对经济的控制权交给消费者，主张“消 费者至上”。 1 2 1 2 进化派 进化派视合作为资本主义体系的一个有机组成部分。认为合作经济形式是资本主义内 部的一种进化发展。这一派的最终目标是完善资本主义制度。受这一派理论影响的合作经 济组织往往更注重合作的经济方面，较少注重社会目标。 第一，竞争尺度学派。他们以合作为尺度来衡量资本主义体系的功效，把合作经济视 为抑制资本主义阴暗面的手段。认为合作经济形式不可能成为资本主义社会中起支配作用 的经济机制，而只能起辅助作用；但资本主义过于强调主动性、竞争及逐利，不利于伸张 社会证义及公平分配，偏离了资本主义“自由、平等、媾爱”的动机。因面，实践这些社 会原则的经济企业( 合作企业) 就应迫使那些追逐利润的企业受到一定的约束，纠正资本主 义制度的种种谬误之处，改进资本主义经济体系的竞争机制，从而达到经济的均衡状态。 这一学派注重经济伦理学的研究和结构分析，其理论实际上是制度经济学均衡理论的一部 分。 第二，萨皮罗学派。在西方合作经济理论中，难独萨皮罗学派的思想来源于农业实践 活动，又反过柬指导农业经济活动。其理论核心是：由合作社来控制某种农作物的较大销 售比例，使其在市场上成为支配因素，达到合法垄断。即试图通过发展销售合作社来加强 农场主的谈判地位。 萨皮罗的思想与计划至今在美国和加拿大仍颇有影响，但一些西方学者也指出了萨皮 罗设想的缺陷和不足。他们认为萨皮罗把谷物和畜产品等销售看得过于简单；这些农产品 往往要参与全国及国际市场的竞争，情况要比萨皮罗的设想复杂得多。萨皮罗还忽视了替 代产品对于合作社获取市场垄断地位的影响，而过分依赖合同来保证成员的忠诚。另外， 萨皮罗对合作社的局限性也认识不足。 诺斯的竞争尺度学派与萨皮罗学派都认为合作社是现存资本主义体系的一部分，但萨 皮罗学派认为合作社是资本主义企业活动的一种合法形式，而竞争尺度学派却在政治经济 学上，从更广泛的社会功能角度来看待合作社。竞争尺度学派还认为，相对于追逐利涧的 私人企业或垄断组织，合作社只能在资本主义经济生活中扮演次要角色，在经营某种商品 时也只需占适度的份额，这与萨皮罗的合法垄断思想形成鲜明的对比。 第三，美国学派。美国学派以合作学者埃米罩杨诺夫的合作经济思想为理论基础。他 4 们几乎完全是从经济角度来看待合作。认为合作是一种市场现象，合作社是独立经济主体 自j 的不完全联合，合作这种形式仅合并了各个企业的一个或几个功能，但企业本身还是完 全独立的。因而，合作是一体化与分化、独立与合并间的中介，合作只是业务的联合，而 并非人的联合。在此基础上，他又提出了以成员为委托人的代理机构的概念。按照这一解 释，社员作为委托人，通过有效的成员控制行使合作社决策和支配职能。董事会作为社员 代表，被当作代理入而赋予管理职能。 尽管改革派在一些国家和地区仍有影响，但总的来说，进化派，尤其是诺斯的竞争尺 度学派和埃米罩杨诺夫的美国学派己成为主流。合作社越来越被看作是一种经济组织，是 资本主义经济体系的一个组成部分，是维护资本主义社会稳定，限制资本主义种种弊端的 重要工具，而不再是社会变革的工具。只有在资本主义体系功能不健全，运转不灵时才“需 要合作社出来发挥作用”。 1 2 2 西方经济学框架下的合作经济理论研究 二十世纪七十年代以后，随着产权学派、新制度学派等非主流学派的兴起和发展，许 多学者丌始把注意力集中在合作社内部的组织机构和运作机理上。西方生产合作社理论随 之进入制度经济学分析的阶段。其研究重点转变为剖析生产合作社的内部结构特征以及由 此带来的利与弊，强调了“制度”要素在剖析生产合作社组织形式等方面的作用，从而将 生产合作组织的经济分析深入化、系统化。其中，杰森和麦克林指出了生产合作社特殊权 利结构的制度安排所导致一系列的问题。如：纯租赁的不可能性、共同财产问题及控制问 题等。 1 2 2 1 产权理论 产权是以财产所有权为基础的，由所有制所决定的，反映不同利益主体对某一财产的 占有、使用、收益和处分的法定权益。从产权权能分解的角度看，产权可以分为法律所有 权( 原始产权) 和经济所有权( 法人产权) 。一个自然人或团体对某一财产所拥有的初始权利， 如某人通过合法劳动所挣得的资金或拥有的固定资产，他对这些财产所享有的就是原始产 权，通常表现为对拥有财产的收益权和最终处置权。原始权利一旦通过一定方式让渡出去 由法人或其他组织所有，就转变为法人产权，如上述此人将其拥有原始产权的财产投入到 企业中去，那么他对这些财产所用的权利就由原始产权转变为法人产权。在农村合作经济 组织的运行过程中，农民可以用资金、土地经营权、劳动等方式入股。入股以后，农民对 这些财产的权利由原始产权过渡为由合作经济组织所拥有，而农民对这些财产仅拥有法人 财产权。对于农村合作经济组织成立以后，在其发展过程中所产生的公共积累部分，应当 看作是合作经济组织的法人财产，是最初投资者所投入的资产及其增值，应由最后持股者 按持有股份多少拥有。根据科斯定理，产权的功能在于克服外部性，降低社会成本，从而 从制度上保证资源配置的有效性。因此，只有在明确界定产权主体后，才能更好地管理这 些资产，不至于归大堆，出现“人人都有，人人都无”的状况。但为了调动社员的积极性， 可以通过民主方式确定一部分盈余的分配方式，如按惠顾量、交易额返还等。本文提出的 龙头企业带动型的发展模式之所以成为最具有发展前景的模式，j 下是因为由龙头企业牵头 成立的股份合作社采用“产权式”联结，使农户和企业成为稳定的利益联结体，从而克服 外部性，降低成本。 1 2 2 2 交易费用理论 根掘现代西方产权经济理论，市场机制在运行过程中存在着摩擦，即存在交易费用。 而减少摩擦的关键是产权制度和企业制度的创新。科斯首次将交易费用概括引入经济分 析，他把交易费用定义为运用市场机制的费用，其中包括人们在市场上搜寻有关的价格信 息，为了达成交易进行谈判和签约，以及监督合约执行等活动序花费的费用。在科斯看来， 正是因为运用市场机制是有成本的，才有了市场的替代物一组织。这里所指的组织是为了 实现特定目标而受共同意志约束的个体的组合，在一定条件下可以提供更低的交易费用， 不过这一选择会在降低市场交易费用的同时带来组织内部管理费用的上升。至于是否选择 这一自治组织形式，取决于前一种费用的增加是否足以补偿后一种费用的增加。农村合作 经济组织的存在就是为了提高生产率、增加商品产出，保证交易的秩序和交易双方( 或多 方) 利益协调，通过修补组织缺陷使之制度化，以降低交易风险和交易费用。本文所作的 对农村合作经济组织的利益相关者的分析正是建立在交易费用理论基础上，即各相关主体 为了降低市场交易费用，从而对合作制度产生需求。 1 2 2 3 公共物品理论 公共物品是相对于私人物品而言的。根据新制度经济学理论，制度通常具有公共物 品的性质，在制度供给过程中不可避免的会遇到“搭便车”的问题，就会有一部分农户不 入股而通过中介组织买卖商品，他们没有承担中介组织的创建成本，但却可以同样享受到 新的制度选择带来的诸多好处。这些问题的存在，一定程度上削弱了人们创建新组织、选 择新制度的内在动力，使得制度供给难以满足社会的制度需求。在我国，政府推动建立的 合作经济组织通常就存在社员和非社员界限模糊的问题。在为了缓解这一矛盾，农村合作 经济组织在运作过程中可以采用对非社员收取高于社员的交易费，对社员按照交易额、惠 顾量进行盈余返还，为社员提供更优于非社员的服务等措施。 1 2 3 国内合作组织研究 关于国内农村合作经济组织的研究，在查阅了大量文献资料后发现，基本上可以划分 为两个阶段。 第一个阶段是上世纪9 0 年代之前，在这一阶段，家庭承包制己经在全国全面铺开， 农民在刚刚摆脱“大锅饭”体制束缚的积极性还正处于焕发阶段，国家对农产品流通没有 完全放开，农民对买和卖的问题并不十分敏感，因此农民对合作需求并不十分强烈。后期 兴起的新型合作组织还仅仅处于萌芽阶段。因此这一时期对合作组织的研究，大多处于回 顾、介绍层面，多数研究集中在对我国合作历史的评述、国外合作社的经验介绍，也有部 6 分研究涉及到恢复合作社的本质和呼吁其重要性，提倡建立合作组织，但大都也是围绕建 立健全农业社会化服务体系展开研究，存在说明其作用多，但怎样组建、与农民之间利益 如何连接、农户与合作组织及市场之间怎样运做等具体可操作性等问题上提出思路的研究 尚不多见，更没有深入到合作组织内部的制度安排及治理结构层面。比较典型的代表成果 有陆文强论农村合作制的演变、徐更生等的国外农村合作经济和米鸿才等的合 作社发展简史等。 第二阶段的研究兴起于2 0 世纪9 0 年代开始，国内学者比较关注农民组织建设，并闩 益上升为一个研究热点，在农民组织研究方面也做出了自己的贡献。这些研究又可以归类 为两个方面，一个方面是对农村近年来涌现出的新型合作组织，如专业合作社、专业协会 等进行面上研究，主要对合作组织产生的客观必然性、内涵、特征、组建原则、组织形式、 运行方式、合作组织立法等多个方面进行探讨，虽然基本上还处于“仁者见仁，智者见智” 阶段，但合作组织在农村经济发展的作用、中国应该大力发展农村合作经济组织己得到学 者认同，开创了一个使研究得以深入的良好氛围。比较有代表性的如潘劲的流通领域农 民专业合作组织发展研究；杜吟棠、潘劲的我国新型农民合作社的雏形；杜吟棠的我 国农民合作组织的历史和现状；夏英、牛若峰的我国农民合作组织改革和发展的思路； 黄祖辉的农民合作组织认识误区辨析等。当然还包括大量对国外合作组织的介绍，比 较系统介绍日本农协的有章政的现代r 本农协、刘多田的同本农协，作者通过对日 本农协的全面考察，系统介绍了r 本农协的发展、组建、服务领域及管理，对我们了解和 借鉴日本农协经验提供了参考依据。另一方面是对农民合作经济组织进行制度分析，虽然 是刚刚起步，但却标志着对农民合作组织研究的深化。做出较大贡献的代表成果主要包括 林毅夫对合作社经济绩效的评价及对家庭承包制有效性的解释；罗必良对农村经济组织制 度创新线索与趋势的研究；孔径源对股份合作制进行的制度解释，张晓山对农村的制度变 迁与组织创新的研究；国鲁来对农民合作组织做出的经济论证；姚监复、杨力明等对中国 农村民间组织农村专业技术协会的系统研究，等等。 最近几年，随着各地农村合作经济组织的发展与普及，学者们把研究的焦点从理论研 究转向实证研究。很多学者开始介绍各地农村合作经济组织的发展经验，存在的问题以及 需要改进的措施等。但是这些实证研究还不够系统、不够深入。特别是专门针对合作经济 组织发展模式的研究还不多见，对于各地的发展模式也多是介绍和总结经验，还没有深入 到发展模式背后对制度创新的主体进行研究，以及对各种不同发展模式的组织绩效的研 究。国外合作组织成功的发展模式的经验和可以借鉴的方面都有哪些，中国特色的合作经 济组织道路究竟应该怎样走下去，政府应该如何找到突破点来鼓励各地大力发展合作经济 组织? 如何引导、支持和规范现有的农民合作经济组织? 这都是亟待要研究的问题，这些 也构成了本文研究的主体。 7 1 3 本课题的研究思路与研究方法 1 3 1 研究思路 图1 - 1 本课题研究的技术路线 8 1 3 2 研究方法 1 3 。2 1 规范分析与实证分析相结合 首先，本文以分析界定农村合作经济组织的基本内涵、本质规定和制度特征为研究的 基础和出发点，对农村合作经济组织的制度创新主体进行了分析，在此基础上对不同领办 主体的发展模式进行绩效分析并给出相应的对策，带有明显的价值判断或规范分析特征。 其次，本文选取福建省南平市的农村合作经济组织作为案例研究对象，对南平市农村 合作经济组织的发展现状、组织形式、发展模式、存在问题和制约因素等一系列问题进行 了全面系统的调查分析、理论概括和逻辑推理，在研究中先分析，后归纳、并附以必要的 案例或数据进行实证分析。 1 3 ，2 2 比较分析法 将新型农村合作经济组织与社区合作经济组织、供销合作社和信用合作社等传统合作 经济组织进行对比分析，揭示其独特的制度特征和在农村市场经济发展中的独特优势和功 能。 与国际合作社发展模式的制度环境进行对比，揭示我国农村合作经济组织发展的独特 路径和模式。 1 3 2 3 主体创新动机分析法 在对农村经济组织的利益相关者的分析中，抓住各领办主体的进行制度创新的动机分 析，同时对各个主体的制度能供给能力也作了分析。 1 3 2 4 问卷调查法 在南平市实地调研时设计调查问卷，了解南平市现有的农村合作经济组织的成长历 史、产权制度、组织形式等基本情况，以及组织成员和当地村民对该组织的相关评价等。 目的是获得真实的第一手资料。 1 4 本课题研究的可能创新点和难点 1 4 1 可能创新点 ( 1 ) 以合作制理论为基础，运用制度变迁和制度创新理论、交易费用理论等分析范 式和理论工具，对农村合作经济组织的利益相关者对合作经济组织的制度需求动机和制度 供给能力分别作了分析，指出不同的创新主体的制度创新成本不同，组织绩效也不相同。 这种运用制度经济学等相关理论对农村合作经济组织发展模式背后的领办主体的深 入剖析是笔者的尝试。 9 ( 2 ) 针对案例研究，文章最后就有效调动领办主体的积极性给出的一系列完整的政 策措施：如何培养农村合作经济组织的带头人、如何鼓励引导龙头企业创办经济合作组织、 如何调动涉农政府部门牵头成立合作经济组织的积极性等。这种制定政策措施的思路是笔 者的创新性探讨。 1 4 2 难点 ( 1 ) 上述创新点之一对农村合作经济组织领办主体的创新性研究思路构成本文的难 点之。 ( 2 ) 由于目前农村合作经济组织的登记注册还不规范，很多组织没有登记。因此在 对南平市现存农村合作经济组织的数量、类型、组织方式等基本情况的调查过程中，如何 获得准确的数据和真实的信息将是本研究的另一个难点。解决的办法是调查过程中，不仅 依靠政府部门的数据信息，还要选取典型县和乡村实地走访调查，尽力获得全面细致的信 息 0 2 农村合作经济组织相关理论与实践的一般分析 2 1 农村合作经济组织的概念界定 2 1 1 基本范畴界定 2 1 1 1 制度的涵义，构成 科斯认为，制度就是指一系列产权安排和调整的规则或“组织形式”。舒尔茨将制度 定义为“一种行为规则，这些规则涉及到社会、政治及经济行为”。在舒尔茨看来，制度 是为经济提供服务的。他在其制度与人的经济价值的不断提高一文中对制度进行了经 典性的分类，其中最重要的两条： ( 1 ) 用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场等。 ( 2 ) 用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、分成制、合作社、 公司、保险、公共社会安全计划等。 诺思对制度最一般的界定就是指“结构”和“游戏规则”，在其制度变迁理论代表作 经济史中的结构与变迁一书中，“结构”就是“制度”的意思。他认为： 制度提供了人类相互影响的框架， 经济秩序的合作与竞争关系。 制度是一系列被制定出来的规则、 体福利或效用最大化利益的个人行为。 它们建立了构成一个社会，或确切地说一种 秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主 在制度，制度变迁与经济绩效中，诺思把制度定义为： 制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人 为设定的一些制约。制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。 上述西方新制度经济学家关于制度范畴的归纳性描述可见，用以限定人类行为的规则 是制度的核心。而制度提供的一系列规则由三部分组成：( 1 ) 社会认可的非正式规则，包 括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性等；( 2 ) 国家规定的正式规则包括政治规则、 经济规则和契约等；( 3 ) 实施机制。 2 1 1 2 组织与制度 组织是人们群体活动的主要形式，是人的社会性的重要表现。组织是一个具有相对可 识别的边界的社会实体，是人们为了实现一定的社会目标而进行合理的管理和协调的开放 系统。本文所研究的农村合作经济组织就是从事经济活动的实体组织，即进行生产和经营 管理及相关技术服务的组织。 组织与制度有着密切的联系，制度学派的著名代表人物康芒斯认为制度就是“集体行 动控制个体行动”，社会中的具体制度就是“运行中的机构”。科斯就将组织称为制度。 事实上，组织与制度既相互联系又有区别。诺思就强调要把组织与制度相区别。他认 为，和制度一样，组织也提供了一个人们相互关系的结构。组织是把具有某种共同目的人 拴在一起的个人团体。简单地说，如果制度是游戏规则，组织则是游戏者。任何经济组织， 都是一种或一系列制度安排的外在表现，经济组织的内核是规定其本质的制度安排。经济 组织和制度安排就像是一枚硬币的正反面，二者互相表达，互相体现。 这一论点，对于分析我国农村合作经济组织的现实问题提供了一条重要思路。本文的 组织主要是指决策单位和社会实体，它们是某种制度安排的载体。 2 1 1 3 制度变迁与制度创新 制度变迁是制度的替代、转换与交易过程，是一种效益更高的制度对另一种制度的替 代过程，表现为制度由非均衡到新的均衡的演化。制度变迁并不是一种价值判断，而是一 个抽象的中性概念，制度创新是指制度的革新、改革等，专指那些积极、发展的、富有成 果的制度变迁，代表的是社会规范体系的新陈代谢、优胜劣汰。通常，制度创新有三种形 式： ( 1 ) 一种特定组织的行为的变化； ( 2 ) 这一组织与其环境之间的相互关系的变化； ( 3 ) 支配行为与相互关系的规则发生变化。 新制度经济学认为，行为主体需要在一定的制度条件下获得某种利益和好处，。同时， 任何一项制度的建立、运行和维护都需要花费一定的成本和费用。因此，任何一项制度的 创新都是在权衡成本一收益的基础上发生的。 2 1 1 4 合作社与合作经济组织 一、合作社 合作社是商品经济发展到一定阶段出现的一种特殊的生产和经营活动的组织形式，同 时合作社已经形成一种经济制度安排，在世界各国普及。 国际合作社联盟在1 9 9 5 年举行的1 0 0 周年代表大会上，给合作社确定的定义是： 合作社是人们自愿联合、通过共同所有和民主管理的企业，来满足共同的经济和 社会需求的自治组织。 国际合作社联盟还对这一定义作了详细说明： ( 1 ) 合作社是自治组织，它尽可能地独立于政府部门和私营企业。 ( 2 ) 合作社是“人的联合”，世界上许多基层合作社只允许单个“自然人”加入，但 联合社允许“法人”加入，包括公司。通常联合社的社员就是其他合作社。 ( 3 ) 入的联合是“自愿的”，在合作社的目标和资源内，社员有加入和退出的自由。 ( 4 ) “满足共同的经济和社会的需要”，这一规定强调了合作社是由其社员组织起来， 并着眼于社员，社员的需要是合作社存在的主要目的。 ( 5 ) 合作社是一个“共同所有和民主管理的企业”，合作社的所有权是在民主的基础 上归全体社员。 合作社既是人们自愿联合结成的群众性的社团组织，又是具有法律地位的生产和经营 企业。合作社作为一种经济、社会组织形式，其制度特征是人们自愿联合、共同所有和民 主管理，其价值特征是满足共同的经济和社会需求。而合作社无论是作为一种社团组织还 是企业，都具有特殊性： 首先，合作社作为一种企业组织，它与普通的社会团体不同，普通的社会团体是一种 非企业组织： 其次，合作社与其他商业性企业不同，合作社是一种由其社员共同拥有和民主管理， 其利益在使用的基础上取得并公平地进行分配的特殊企业。 二、合作经济组织 合作经济组织是一个全球性的概念，具有特定的内涵和组织形式，它在概念上与合作 社一致，即专指按合作社原则和目的结合起来的行使合作社职能，按合作社原则组织管理 的经济组织。从本质上说，合作经济组织是市场经济条件下个体农民、工人和其他劳动者 为了捍卫自身的利益而建立的群众性的