（行政管理专业论文）三峡库区城镇失业问题与政府失业治理研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 摘要 在当今世界各国，失业问题不仅是理论问题，也是重大的实践问题；不仅是经 济问题，也是重大的政治问题。在市场经济条件下，政府如何运用行政、经济等综 合手段有效治理失业、扩大就业，已经成为宏观经济政策的重要目标。作为处于社 会主义市场经济初级阶段的中国，政府尤其要把治理失业放在更加突出的位置加以 考虑，从一定意义上甚至可以说，失业治理得成功与否，决定了我国改革的成败和 社会主义在中国的前途和命运。因此，对失业问题和政府行为进行综合研究，不仅 具有一定的公共管理理论价值，更是我国转型期经济社会发展的迫切需要。 本文共分为六章节，各章的主要内容为： 第一章是绪论，阐明了该文的研究背景、研究的目的和意义、研究的思路及内 容、研究方法，从而为该研究提供指向。 第二章是国内外研究综述，在阅读和参考了大量文献的基础上，总结国内外失 业治理理论。 第三章主要是国内外政府失业治理分析。国外部分分别从发达国家和发展中国 家失业问题的治理政策及措施进行了分析，国内部分对近年来我国一系列失业治理 及就业政策进行了回顾和评价。 第四章是在前两章分析的基础上，提出三峡库区城镇失业的现状及政府在库区 的失业治理上存在的主要问题，并进一步分析产生这些问题的历史与现实原因。 第五章是结合三峡库区的实际情况，对三峡库区的失业问题提出了一些自己的 思考，主要针对三峡库区城镇失业问题及政府失业治理提出了初步构想，包括加强 政府规划指导和政策扶持；构建法律保障体系，改革户籍管理制度；大力发展库区 教育，建立促进就业的人力资源开发机制：健全失业保险制度；积极发展社区就业； 加强劳动力市场建设；应对社会的变化，搞好库区在网络社会下的就业与女性创业 等方面。 第六章结论 关键词；三峡库区：城镇失业；失业治理 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t u n e m p l o y m e n ti s aw o r l d w i d ep r o b l e mi nt h i sw o r l d i f l t e r n a f i o n a ll a b o r o r g a n i z a t i o ns u g g e s t si n 1 9 9 6 1 9 9 7w o r l de m p l o y m e n tp r o b l e m - - r e s e a r c hr e p o r t , t h a tt h ep o p u l a t i o no f u n e m p l o y m e n ta n dn e a r l yu n e m p l o y m e n ta p p r o a c h e st oib i l l i o n , i t e q u a l sw i t h3 0 o ft h et o t a ln u m b e ro fl a b o r e r sa l lo v e = rt h ew o r l d s i n c et h eb i r t ho f k a e n s i s mi n1 9 3 0 s ，u n e m p l o y m e n ta d m i n i s t e r i n gc o n l e st ob eo b eo fm a i nt a s k sf o r g o v e r n m e n tt om a c r o c o n t r 0 1 s i n c e1 9 8 0 s ，u np u t st h er i g h to f p r o t e c t i n gh u m a nb e i n g s p a r t i c i p a t i n gt h ee c o n o m i ca c t i v i t i e si sl a b o rr i g h ti n t op r o m i n e n c ee s p e c i a l l ya l l l l st o p r o t e c tt h eu n e m p l o y e da n dc r e a t ec h a n c e sf o rt h e mt ob ee m p l o y e da g a i n m a r k e t e c o n o m yc o u n t r i e sa l s ob e g i nt ot a k eu n e m p l o y m e n ta d m i n i s t e r i n ga st 1 1 e i ro n eo fm a i n t a s k s t h eg o v e r n m e n t se f f e c t i v ea d m i n i s t e r i n gf o ru n e m p l o y m e n t ，g u a r a n t e e i n gt h e r e q u i r e m e n t p e o p l e se m p l o y m e n th a sb e c o m t h ee n r ea n db a s e m e n tf o rp r o t e c t i n g h u m a n b e i n g sb a s i cr i g h ta n dm a i n t a i n i n gs o c i a le q u i t y t h em a i nc o n t e n to f t h i sa r t i c l ei sa l l o t t e dt o g e t h e rf o rs i xc h a p t e r sa n ds e c t i o n s t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n , h a se x p o u n d e dt h eg e n t l er e s e a r c hb a c k g r o u n d , t r a i no ft h o u g h ta n dc o n t e n tt h a tp u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e ，s t u d y i n gm e t h o d ，p r o v i d i n g s t u d y i n gd i r e c t i o nt h e r e b y s e c o n dc h a p t e ri st os t u d yd o c u m e n t st h a ts u n ll l ph o m ea n da b r o a do nt h eb a s i so f h a v i n gr e a da n dc o n s u l t e dl a r g ea m o u n to fd o c u m e n t s b e i n gu n e m p l o y e dg o v e r n i n g t h e o r y , t h ep o l i c yb e i n gt h a tt h eg o v e r n m e n ti su n e m p l o y e da th o m ea n da b r o a dg o v e r n i n g a n do b t a i n i n ge m p l o y m e n tm a i n l ya n a l y s i st h et h i r dc h a p t e r o u rc o u n t r ys e r i e so ft h e p o l i c yb e i n gu n e m p l o y e dg o v e m i n ga n do b t a i n i n ge m p l o y m e n th a sc a r r i e do u tt h eg o v e r n p o l i c ya n dm e a s u r eh a v i n gc a r r i e do u ta n a l y s i s ，d o m e s t i cp a r tt h a tt h ei n t e r n a t i o n a l d e p a r t m e n td i f f e r e n c ef r o mt h ed e v e l o p e dc o u n t r ya n dd e v e l o p i n gc o u n t r yu n e m p l o y m e n t p r o b l e mf a c et of a c ee x p o u n d i n ga n de s t i m a t i n gi nr e c e n ty e a r s f o u r t hc h a p t e ri so nt h eb a s i so fa n a l y z i n gi nt h ef i r s tt w oc h a p t e r s ，b r i n gf o r w a r d c u l x e n ts i t u a t i o n sa n dg o v e r n m e n tp r i i n a lp r o b l e mh a v i n gg o v e r n e de x i s t e n c ei nt h e w a r e h o u s ed i s t r i c tu n e m p l o y m e n tb o o s t i n gc h o n g q i n gt h r e eg o r g e sr e s e r v o i rd i s t r i c t h o s tc i t ya n dt o w nb e i n gu n e m p l o y e d 。a n a l y z ea n dt h er e a lh i s t o r yc a 砸ep r o d u c i n gt h e s e p r o b l e m sf i l r t h e r , f i f t hc h a p t e rh a sb e e nr e l a t e d1 1 1 雠g o r g e sr e s e r v o i rd i s t r i c tr e a l i t y , b r o u g h t i i 重庆大学硕士学位论文英文摘要 f o r w a r dm yt h o u g h t st 0t h r e eg o r g e sr e s e r v o i rd i s t r i c tu n e m p l o y m e n t h a v es u p p o r t e d h a v i n gb r o u g h tf o r w a r df i r s ts t e pi d e a , h a v i n gp l a n n e dd i r e c t i o na n dp o l i c yi n c l u d i n g r e i n f o r c i n gt h eg o v e r n m e n tm a i n l ys p e c i f i c a l l yf o rt h r e eg o r g e sr e s e r v o i rd i s t r i c tc i t y a n dt o w nu n e m p l o y m e n tp r o b l e ma n dg o v e r n m e n tu n e m p l o y m e n tg o v e r n ；s t r u c t u r el a w g u a r a n t e es y s t e m ，r e f o r mc e n s u sr e g i s t e rm a n a g e m e n ts y s t e m ；d e v e l o pr e s e r v o i rd i s t r i c t e d u c a t i o ne n e r g e t i c a l l y ，b u i l dt h ed e v e l o p m e n to fh u m a nl - e s o l l r c 嚣m e c h a n i s m p r o m o t i n go b t a i n i n ge m p l o y m e n t ；i m p r o v eu n e m p l o y m e n ti n s u r a n c es y s t e m ；d e v e l o p c o m m u n i t ye m p l o y m e n ta c t i v e l y ；r e i n f o r c ed e v e l o p m e n to ft h el a b o rm a r k e t ；a s p e c t s u c h 嬲a n s w e r i n gs o c i e t y sc h a n g e s d o i n gw e l li nt h r e eg o r g e sr e s e r v o i rd i s t r i c t e m p l o y m e n ta n df e m a l es t a r t i n ga l lu n d e r t a k i n g s i x t hc h a p t e ri sc o n c l u s i o n s k e y w o r d $ ：t h r e eg o r g e sr e s e r v o i rd i s t r i c t ； c i t i e su n e m p l o y m e n t ； u n e m p l o y m e n t g o v e r n s i l l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重废太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：马和共 签字日期： c 2 。7 够月工7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重庞太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重庆太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名：骆壬：共 签字日期：庐o 年f 月工1 日 导师签名： 毒鹕 签字日期：l ，矽7 年厂月刁日 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 1 绪论 1 1 问题的提出 就业是民生之本，安邦之基。劳动就业不仅是社会经济发展的问题，也是个 关系到整个社会稳定的政治问题。百万移民能否安稳并逐步致富是三峡工程成败的 关键所在，下岗失业职工能否实现再就业，是社会稳定的根本。 从总量上看，尽管三峡库区人力资源数量较大，人力资源开发具有较大的潜力， 但是该区域内文盲人口比例较大，造成人力资源整体素质较差，使人力资源开发的 难度较大，这也是三峡库区人力资源的主要特征。全国每十万人中拥有大学以上文 化程度的入口数为3 6 1 l 入，而三峡库区主要区、县平均为1 3 8 6 人，比全国少2 2 2 5 入， 比重庆市平均水平也要少1 4 3 3 人，高、初中人口数都要比全国和重庆市平均水平低。 三峡库区人口受教育水平较低，文盲比重较大，导致其人力资源质量偏低。2 0 0 5 年， 重庆市1 5 岁及其1 5 岁以上文盲人口为2 1 2 2 4 万人，占1 5 岁及1 5 岁以上人口的8 9 ， 其中，男性占4 5 6 ，女性占1 3 ，5 3 。而三峡库区主要区、县的文盲人口为9 2 4 7 万人，占l o 3 8 ，其中男性占5 4 3 ，女性占1 5 6 7 。与重庆市相比，分别高出1 4 8 、 0 8 7 和2 1 4 个百分点。 城镇移民就业难、负担重。三峡库区城镇移民家庭户均人口3 2 2 人，户均就业 人口1 3 2 人，低于全市城市居民家庭户均就业人口水平1 6 3 人。在城镇移民家庭中， 缺少就业技能的占地农转非和淹地农转非移民户占全市城镇移民总量近三成比重。 一批异地安置的城镇移民户如万州区有云阳、巫山、奉节等县迁入的淹地农转非户， 其安置仅仅是居住安置。对于人地两生的农转非移民户在新居住区就业难度更大， 尚有一些城镇移民家庭无一人就业，全家人靠低保度日，因各种原因，还不能吃到 全额，生活非常艰难。 面对库区严峻城镇失业形势和就业难题，我们必须清醒头脑，客观、准确、全 面的反映库区城镇失业存在的种种问题，理清思路，继续坚持“劳动者自主择业，市 场调节就业，政府促进就业”的大方针，逐步探索出一条有三峡库区就业特色的新途 径、新方法、新模式，建立一套行之有效，标本兼治的劳动就业长效机制。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 本研究希望通过对目前我国学术界有关失业和政府失业治理及就业政策理论归 纳整合，在此基础上，结合三峡库区的实际情况，对三峡库区失业问题的进行了分 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 析及对策建议。 1 2 2 理论意义 本课题在梳理国内外失业理论的基础上，通过对三峡库区当前失业现状、原因 的论证分析，提出解决库区失业问题的政策建议有利于西方失业理论的“中国化” “库区化”。丰富了我国关于城镇失业问题的理论研究。 1 2 3 现实意义 解决好库区就业问题，有利于实现好、维护好、发展好库区人民群众的根 本利益。 解决好库区就业问题，有利于帮助人民群众改善生活条件、促进库区人民 安居乐业。 解决好就业问题，有利于推进三峡库区经济持续快速健康发展。 1 3 研究内容与研究技术路线 1 3 1 研究内容 绪论。分析本课题研究的目的、理论意义与现实意义，说明了本课题的研 究方法、研究内容以及论文结构。 文献述评。对国内外失业理论和本文需要的重点名词进行了阐述。 国内外政府失业治理及就业政策分析。对国内外政府失业治理及就业政策 进行了梳理。 三峡库区城镇失业现状与政府失业治理存在问题分析。分析了三峡库区城 镇失业现状与政府库区失业治理存在的问题，进而指出库区城镇失业的原因。 对策与建议。针对三峡库区城镇失业现状与政府失业治理存在问题提出了 初步构想，包括明确库区的就业工作的指导思想和目标任务；认真落实移民就业扶 持政策；构建法律保障体系，改革户籍管理制度；大力发展库区教育，建立促进就 业的人力资源开发机制；健全失业保险制度；积极发展社区就业；加强劳动力市场 建设；应对社会的变化，搞好库区在网络社会下的就业与女性创业等方面。 结论 1 3 2 研究技术路线 收集数据资料 通过各种途径收集数据和相关资料：1 ) 重庆市劳动和社会保障部门收集相统计 资料：2 ) 凭借重庆大学西南地区最大的图书馆，查阅并收集与本课题研究相关的资 料；3 ) 通过互联网收集与本课题相关的数据资料。 数据资料的归纳整理 形成初步研究论文 2 重庆大学硕十学位论文i 绪论 在以上调研和数据资料分析基础上。撰写论文的初稿。 论文修改、完善、待确定 在形成论文研究初稿的基础之上，将其反馈给导师并进一步征求修改意见，修 改并完善本论文。 形成最终论文。 1 4 研究方法 1 4 1 文献分析法 利用互联网上的各种数据库，如清华同方的c n k i 数据库、万方数据库，以及 大量书籍、杂志，查阅国内外有关方面的文献，对其中涉及到的失业理论及就业政 策信息进行分析，建立了本文的研究体系和结构，比如本文第二章的文献综述和第 五章的对策研究。同时结合所学知识和从事相关研究积累的经验，有选择性地吸收 并创新了一些理论知识。 1 4 2 访谈法 为了更深入地了解库区城镇的失业状况和原因，在研究的过程中亲自到库区进 行了入户访谈，以期进一步分析失业的原因、失业人群失业以后的生活状况、了解 他们对政府失业治理和就业政策的看法和态度。 1 4 3 比较法 根据一定的标准，把相关的事物联系起来进行研究，确定其异同，找出其内在 联系和共同规律，以把握研究对象的特性和规律。本文对发达国家和发展中国家的 失业治理的借鉴和比较，以期使本文具有了相关重要理论和实践经验的支撑和指导。 1 5 研究的重点和难点 1 5 1 研究的重点 重点一：本文通过研究，揭示三峡库区城镇失业的现状，指出三峡库区政府失 业治理存在的主要问题。 重点二：结合三峡库区的实际情况，提出了解决库区城镇失业的建议和措施。 1 5 2 研究的难点 难点是：解决库区城镇失业问题目前还受相关制度，观念，经济等诸多因素的 影响和制约，在这些障碍性因素没有消除之前，库区城镇失业问题的深入研究，尤 其是要深入到操作层面很难。 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 6 本文的创新之处 本文主要创新之处在于：通过运用行政管理学、经济学、社会学多学科交叉， 对三蛱库区的失业问题提出了一些自己的思考，提出了一些比较有建设性和可操作 性的措施和建议。 4 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 2 文献述评 2 1 国外失业理论研究述评 2 1 1 西方失业理论对失业的解释 古典经济学的解释 在古典经济学时代，劳动力相对稀缺，不存在严重的失业问题。斯密和李嘉图强调 说明的是【，劳动是价值源泉，劳动分工提高生产效率，劳动力增加是经济持续增长 的条件。根据他们的理论，y = l p ，即国民收入等于劳动力数量乘以劳动生产率，反 过来说，l = y p ，即劳动力的需求等于国民收入除以劳动生产率。由于当时劳动力短 缺，失业几乎没有成为一个专门问题加以分析。 马克思的失业理论 劳动就业理论作为马克思主义政治经济学的重要组成部分，在经济和政治学说 中占有十分重要的地位。长期以来，它对社会主义国家的就业理论和实践产生过巨 大影响。 马克思认为，造成失业的根本原因是生产资料的资本主义私有制。生产资料资 本主义私有制造成生产者和生产资料的分离，才会出现生产者在创造先进技术装备 的同时，自己却成了过剩人口，成了失业者。因为，随着资本积累的增长和资本有 机构成的提高，必然出现两种对立的趋势：一方面是资本对劳动力的需求相对减少； 另一方面是劳动力的供给绝对增加，这两种趋势作用的后果就造成了相对过剩人口， 失业者也随之产生。因此，失业是资本主义制度的产物，要消灭失业现象，就必须 推翻资本主义制度。 按照马克思的设想，当无产阶级通过社会主义革命取得政权，建立了以生产资 料公有制为主体的社会主义制度后，由于社会主义的基本经济规律和社会生产的有 计划性，无政府状态的竞争和周期性的经济危机就会消失。劳动者作为生产的主人， 可以从根本上改变劳动者与就业岗位的结合性质，实现劳动者与生产资料间的直接 的社会结合，政府可以对劳动者进行合理安排并有计划使用，因而失业将最终消失。 马克思还曾乐观地预言：“如果明天把劳动普遍地限制在合理的程度并且把工人阶级 的各个阶层再按年龄和性别进行适当安排，那么，要按照现有的规模继续国民生产， 目前的工人是绝对不够的。州3 1 通过对马克思主义失业理论及其实践的分析，我们不难发现其存在的缺陷，这 一理论实际上把是否存在失业作为衡量姓“资”姓“社”的标准。历史上，在该理论支 配下的社会主义国家的政府实践，一般都致力于消灭失业，实现人人有工作，把治 理失业看成是政府应该完全包办的职责，从根本上放弃并淡化市场的积极作用，认 5 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 为充分就业是社会主义的本质体现，失业永远与社会主义毫不相干。的确，在一段 时期内，社会主义国家的劳动者，人人都有工作，人们在精神上得到了充分的满足， 而在物质生产上却失去了更高的效率，同样，马克思那个乐观的预言失业退出 历史舞台这一幕也迟迟没有发生。最终的事实是：社会主义国家并未消除失业， 前苏联1 0 0 0 万以上的隐蔽性失业人口，东欧国家的公开失业，以及中国城镇人口的 大量“待业”，始终是存在的。 事实证明，政府在遵循马克思的理论治理失业的前提下，必须随着经济和社会 的进步而不断在实践中对其理论进行提炼和升华，使其更具解释力和指导能力。正 如列宁曾明确指出的：“我们决不把马克思的理论看作某种一成不变的和神圣不可侵 犯的东西；恰恰相反，我们深信：它只是给一种学科奠定了基础，社会主义者如果 不愿意落后于实际生活，就应当在各方面把这门科学向前提进”( 列宁，1 8 9 9 ) 4 1 。 古典新学派的解释 以马歇尔和庇古为主要代表，该学派从完全竞争的市场结构出发，认为在这种 市场上产品价格和货币工资可以根据市场供求状况灵活调整。劳动供给和劳动需求 相互作用决定实际工资和就业水平，供求平衡时的就业量就是充分就业量。由于货 币工资具有完全的伸缩性，一旦出现劳动的供求不平衡，出现失业，货币工资就会 自行调整下降，它所引起的实际工资的下降将促使就业和产量扩大，直到达到充分 就业为止。当然，充分就业并不排斥两种失业的存在，一是摩擦失业：二是自愿失 业。这是由英国经济学家庇古首先提出来的。摩擦失业是指劳动者正常流动过程中 所产生的失业。自愿失业是有工作能力的人而不愿接受现行的工资，或不愿降低已 得的工资而产生的失业。这两种失业并不是一个严重的问题，其存在与充分就业并 行不悖。 凯恩斯的解释 凯恩斯摆脱传统的古典经济学和新古典经济学的框架，从宏观经济学角度说明 了失业问题，并给出了国家干预经济的办法。他认为失业原因是有效需求不足，有 效需求包括消费、投资、政府支出和净出口。就业和有效总需求的关系是：l = d r ， 即劳动力的总需求等于总需求除以容纳一个劳动力的平均需求，进一步可以推出e = d r ，即就业机会的增长率等于总需求的增长率减去容纳每一个劳动力的平均需求 额的增长率。相应的政策含义是给出了扩大总需求的财政和货币政策，消费和投资 不足怎么办? 应当由政府扩大支出。凯恩斯认为，货币需求量与利息率有关，在此基 础上，货币供求关系决定利息率，利息率影响和决定投资， 因此，可以通过货币供给变化，影响投资，进一步影响国民收入。这是日益完 善和复杂化的当代金融体制和政策的理论基础和源头。 新古典综合学派的解释 6 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 2 0 世纪6 0 年代末期，西方国家出现了“滞胀并存”的局面，菲利蒲斯曲线描述的 通胀和失业间存在此消彼长的交替关系已经缺乏说服力，萨缪尔森、托宾等人提出 “结构性失业问题”，力图用市场结构的变化来解释失业和通胀并发症，认为是微观 市场的不完全性和结构变化引起滞胀。所谓结构性失业是指因经济结构的变化，劳 动力的供给和需求在职业、技能、产业、地区分布等方面不协调所引起的失业。结 构性失业的存在必然引起失业与工作空位并存，进而转化为失业与货币工资上涨并 存，导致失业与通胀的并发症。该学派提出因应对策，即通过对劳动力进行再培训， 发展职业介绍所，提供劳动市场的信息，解决失业和职位空缺并存的矛盾，减少结 构性失业。 新凯恩斯主义的解释1 5 】 1 9 8 0 年以后发展起来的新凯恩斯主义用工资粘性理论对劳动力市场功能性障碍 进行了探索，解释了为什么失业者愿意接受比较低的工资，但雇主本身并不想通过 降低工资去雇佣更多的工人这种现象。例如，长期劳动合同导致名义工资粘性，在 合同有效期限内工资是不能随市场的供求行情而调整的。再如，隐含合同是厂商与 工人之间没有正式的工资合同，但互相有将工资相对稳定的协议或默契，也使工资 具有粘性。隐含合同之所以导致失业是由于在非对称信息条件下，厂商和工人都只 有部分的有限的信息，这就决定了均衡的合同会出现无效率的非充分就业。此时， 一般会采取解雇工人的形式。暂时失业的工人为了建立起其一个“可靠者”的声誉， 以求将来能得到更优惠的工资合同，往往会拒绝其他厂商提供的高工资的职位，因 此失业会继续存在。新凯恩斯主义者的对策是，应更多地考虑长期失业者的利益， 为他们多提供就业机会，政府应干预劳动工资合同，使工资较有弹性，以提高就业 率。 信息经济学的解释 2 0 0 1 年诺贝尔奖获得者乔治弗可克洛夫，迈克尔嘶宾塞，约瑟夫斯蒂格利茨用 效率工资模型解释了非自愿失业。阿克洛夫认为【6 j ，劳动力市场上雇主和求职者信 息的不对称性，使得企业只能通过许诺高工资来挑选高素质的员工，来提高整体工 作效率。虽然工资待遇和平均效率在同方向性提高，但是平均效率的提高会越来越 慢，因此存在一条向右上方倾斜的凹向右下方的效率曲线，这意味着有一个使效率 价格比最大的工资存在，这就是厂商要支付的效率工资。效率工资使厂商在面临需 求下降的冲击时采用减少就业的对策，这就导致劳动市场不能出清，产生非自愿失 业。 2 1 2 西方失业理论对失业治理的建议 西方学者在探讨失业原因的同时也在积极的寻找解决失业问题的对策，他们提 出的解决办法主要是针对他们各自所处时代的失业特点提出的，着眼点也主要集中 7 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 在几个方面： 调整工资 在寻找失业原因的过程中，维持劳动基金论、工资基金论、新凯恩斯主义都论 述了工资的作用。西方的失业理论中的古典学派、货币学派等理论学派都认为，要 达到充分就业的目的，必须降低工资，持有同样观点的还有英国的罗宾斯和美国的 安德逊等人。在当代，为减少失业，以弗罩德曼为代表的现代货币主义，德国的新 自由主义都提出了限制工会活动，限制工资增长，减少社会津贴，提高价格水平， 使实际工资下降，从而增加对劳动的需求，实现充分就业的主张。 运用经济手段调控失业 除古典学派外，西方失业理论几乎都认为可以运用经济手段调控就业，并为此 提出了需求管理政策，即实行政府干预经济的政策来提高社会的有效需求，从而达 到促进生产提高就业的目的。具体措施包括： 1 ) 实行扩张性的财政政策，用举债的方式扩大政府开支 主张政府承担公共事业投资，承担社会福利责任。政府还应对私人进行定货和 贷款，通过政府直接进行投资或消费来弥补私人消费和投资的不足，以便提高国民 收入和就业水平。 2 ) 实行扩张性的货币政策 通过中央银行调节货币供应量，以影响利率的变动来间接影响货币需求，银行 当局可借增加货币供应量以刺激就业。 3 ) 实行政府干预对外贸易的政策 扩大出口限制进口保持本国贸易顺差，以利于国内经济繁荣与增加就业。 4 ) 使用税收政策调整收入再分配。 提高全社会的消费倾向，通过消费的增加提高全社会的就业水平。 加强劳动力供给管理 西方经济学家们逐渐认识到失业率也不是一成不变的，它不仅受客观经济条件 的影响，而且受许多制度性因素和政策性因素的影响。所以，政府可以通过加强对 劳动力供给的管理，改善劳动力市场，解决失业和职位空缺并存的矛盾，从而增加 就业机会，减少失业率。主要措施有： 1 ) 对劳动力进行培诩 进行劳动力的再培训，包括对失业者的培训和在职人员的训练，使非熟练劳动 者能够适应劳动需求的条件，使技术过时的劳动者能够掌握新技术。对失业工人尤 其是年轻人进行培训，提高他们的文化技术水平，从而增加就业机会。此外，还可 以用减税的办法鼓励企业雇用培训失业者。 2 ) 为劳动者提供就业信息 s 重庆大学硕+ 学位论文2 文献述评 建立完善的就业机构，为失业人员提供各种完备的就业信息。发展职业介绍所， 提供劳动力市场的信息，帮助企业和失业者及时了解准确情况，使企业比较容易找 到合适的工人，使工人比较容易地找到合适的企业。 3 ) 鼓励劳动力流动 政府对失业率高的地区提供就业补贴，使该地区企业可以用高工资吸引工人； 给跨地区流动的工人以经费资助；取消对工人流动所设置的人为障碍，如政府的一 些不必要的管制，行业工会对工人进入的限制等。增加劳动力的流动性，帮助劳动 者和企业进行地区迁移，解决劳动力在地区间流动的困难。 2 2 国内失业理论研究述评 同西方经济学长期研究失业问题的历史比起来，我国关于失业和就业问题的研 究才刚刚起步。改革开放以前，在传统的计划经济体制下，囿于社会主义性质问题， 我国理论界一直不承认失业问题的存在，严重制约了就业、失业理论的研究。改革 开放以后，随着我国失业问题的日益突出，理论界关于失业问题的研究日益活跃起 来，对我国的失业问题提出了一系列的看法和观点，这些观点和看法对我国就业政 策的制定产生了一定的积极影响，对于推动我国就业失业问题研究的深入发展奠定 了良好的基础。当前，国内关于我国失业问题的研究主要是围绕以下几个方面展开 的。 2 2 1 关于失业的性质和失业原因的探讨 这是当前我国失业问题研究的重点和核心。主要观点有以下几个方面：一是人 口决定理论或者“总量失业理论”。崔大鹏、吴松林、王诚、盛乐、姚先国等人( 1 9 9 7 年) 经过研究认为，我国失业的根本特征是“总量性失业”，也就是指“由于总供给和 总需求的非充分就业均衡所引发的失业”。导致失业的根本原因是由于我国人口基数 太大导致“劳动力总量供过于求”【7 】。主要表现在我国劳动力资源历史存量太大而且 增长迅速，导致供求不平衡产生失业吐盛乐和姚先国( 1 9 9 4 年) 认为，失业是“由 于劳动力总供给与总需求的暂时失衡造成的”，“我国长期以来劳动力大量积累，从 而形成了充足的劳动力供给，于是，因劳动力总量大于就业岗位而造成了总量性失 业”【9 】。李培林( 1 9 9 2 年) 分析了今后几年我国劳动力持续增长所带来的就业压力。 认为“无论采取哪一种可能的生育率假设来测算，在未来相当长的一个时期内，中国 劳动力供给持续增长的局面都是无法改变的【1 0 】。经过测算，他认为，“1 9 9 5 年的劳 动力资源是8 2 亿，2 0 0 0 年为8 6 亿，2 0 0 5 年将超过9 亿，2 0 2 5 年将超过l o 亿， 其后一直到2 0 5 0 年都会保持在l o 亿以上”。具体到我国城镇，李培林认为，城镇劳 动力供给过剩状况较前几年更加严重，2 0 0 5 年我国城镇能提供就业机会为7 0 0 - - 9 0 0 万个，而实际的劳动力供给在2 0 0 5 万人左右，劳动力的实际供给过剩高达 9 重庆大学硕_ f ：学位论文2 文献述评 1 1 0 0 - 一1 3 0 0 力人。 需要特别指出的是，就业方面“人口决定论”和劳动力供大于求的观点不仅被学 者所接受，而且经常见诸于政府决策部门的研究报告，成为当前关于我国失业问题 的主流观点。2 0 0 2 年，中共中央国务院关于进一步做好下岗失业人员再就业工作 的通知明确指出，“当前和今后一个较长时期内，我国就业形势仍十分严峻。我国 就业方面的主要矛盾，是劳动者充分就业的需求与劳动力总量过大，素质不相适应 之间的矛盾。当前，主要表现在劳动力供求总量矛盾和结构性矛盾同时并存，城镇 就业压力加大和农村富余劳动力向非农领域转移速度加快同时出现，新成长劳动力 就业和失业人员再就业问题相互交织”。 二是结构性失业。结构性失业是指就业结构变化与产业结构变化不一致所导致 的失业，在劳动力市场上结构性失业表现为存在失业的市场和存在岗位空缺的市场 同时并存。宋丰景、崔大鹏、吴松林、李培林、冯煜、毛炳寰等人对我国的结构性 失业进行了研究。宋丰景( 1 9 9 6 年) 认为【l l 】，“有人没事干和有事没人干”是我国结 构性失业的具体体现。在劳动力市场上，表现为具有相应技能的劳动力供不应求， 劳动保障部2 0 0 2 年第二季度的全国劳动力市场供求分析表明，各技术等级的求人倍 率均大于1 。而另一方面，国有企业的下岗失业人员却无业可就。李培林( 1 9 9 5 年) 认为【”】，“在现代化的过程中，产业结构的升级和技术创新的加快，使技术和资本对 劳动的替代优势日趋强化。在农业生产领域，大量的人力和畜力耕作被机械耕作取 代；在制造业，大量的手工操作过程变成了机器的流水线；即便在管理领域，电脑 的广泛使用使很多人脑的工作岗位缩减”。他认为虽然我们不能简单地推定“技术和 资本在经济增长中的贡献越大，失业状况就会越加严重”，但是， 2 0 世纪9 0 年代 中期以后，在农业劳动力还在大量向非农产业转移的时候，工业不是在大量吸纳劳 动力而是开始饱和吐出劳动力，服务业缓慢增长的就业机会，难以容纳同时来自农 业和工业外溢的劳动力”。而冯煜【”j ( 1 9 9 7 年) 则运用计量经济学的分析方法分析 了经济结构调整对失业率的影响”。虽然毛炳寰在分析失业的原因时并不认为结构调 整是导致失业的根本原因，而将失业归咎于“人力资本投资体制的失败”i i “，但是从 他的分析可以看出，由于原有的人力资本投资体制并没有解决劳动力素质结构和产 业结构之间的不适应问题。因此其理论的核心仍然属于结构性失业理论的范畴。 三是垄断性失业、制度性失业和劳动力市场分割性失业。王诚( 1 9 9 6 年) 率先 提出了“行业垄断性失业”和“制度性失业”的概念。行业垄断是指政府部门对某些生 产行业进行直接的行政干预和控制，设置准人壁垒限制竞争，而造成该行业在产量 和价格上的垄断状态。行业垄断从以下两个方面导致了失业的发生。对于“夕阳产业” 而言，过度的垄断和保护，延缓了产业结构的调整，导致行业内部的“无效就业”和“隐 蔽失业”；对于“朝阳产业”而言，过度的保护和垄断导致行业低产出、低效率和高物 l o 重庆大学硕士学位论文 2 文献述评 价、高工资并存，使本来可以进入该行业竞争的劳动力处于闲置状态，成为失业者。 “行业垄断性失业常常伴随着垄断行业外的高失业和垄断行业内的高收入( 或高成 本) 并存的现象”。针对自然失业，王诚提出了哗0 度性失业”的概念。认为当前我国 存在的表面上像是“自然失业”的失业现象，根本上是“制度性失业”。由于“经济体制 的配套改革和政治体制的改革滞后所造成的劳动力无法接受市场经济的观念，或者 虽然在消费行为上接受市场观念但在就业行为上不接受市场观念，劳动力并非花时 间寻找好的工作而是在耗时间等待政府给这些国家主人送来体面的工作，这样的 失业恐怕也难称其为自然的。 杨宜勇( 2 0 0 1 年) 系统地研究了我国劳动力市场的“行政分割”【l “。他认为劳动 力市场的分割一般分为两种情形，一种是纵向的劳动力市场分割，是指劳动力职业 等级的客观界限，也称技术分割，这种分割源于劳动者个人的素质及受教育培训程 度的差距；另一种分割是横向的劳动力市场分割，是指劳动力的单位分割、产业分 割、城乡分割、地区分割，也就是劳动力市场的行政性分割。我国劳动力市场的行 政性分割不仅仅涉及城乡问题，而且涉及区域性问题。我国劳动力市场的行政性分 割具体表现在三种歧视；一是对本地农村劳动力的歧视；二是对外地农村劳动力的 歧视；三是对外地非农劳动力的歧视”。李培林分析了我国就业市场的“断裂和残缺”。 他认为，处在体制转型和结构调整时期的中国就业市场由两个相互分割的市场，即 城市和农村组成。在城市就业市场，又分割为三个不同的市场：一是城市的正式部 门，包括国有部门、大公司以及知识技术密集部门。这一部门一般具有比较完善的 社会保障制度和收入比较高并非常稳定的工作岗位；二是城市非正式部门中待遇较 好或者劳动强度比较轻的部门。这一部门一般没有社会保障但工作稳定性比较好； 三是城市非正规就业部门中待遇相对比较差，劳动强度比较高的产业和领域，这主 要是进城农民工竞争的就业市场。李培林认为，由于劳动力市场的分割，导致了劳 动价格、保障制度、用工制度和劳动力供求关系的不统一，致使在某项政策下对劳 动力市场的调整信号，并不能在整个分割的市场得到正确的反映，有时还会得到相 反的结果。杨先明、徐亚非和程厚思( 2 0 0 2 年) 分析了我国“双轨二元劳动力配 置机制”下的失业问题。所谓“双轨二元配置机制”就是指劳动力配覆的市场机制和行 政机制同时并存，农村劳动力市场和城市劳动力市场同时并存的情况。 四是“有效需求不足，性失业。崔大鹏、吴松林、王诚( 1 9 9 6 年) 等一批学者认 为，导致当前失业增加的主要因素之一就是“有效需求不足”【l ”。和我国庞大的人口 规模、每年l 2 千万的劳动力供给数量来比，每年经济增长创造的数百万个就业 岗位简直微不足道。因此，有效需求不足性失业理论总是和人口决定理论相联系， 提倡大力增加对劳动力的有效需求以提高就业率。另一方面，有效需求不足论者还 认为，当前我国由于投资需求、消费需求的严重不足致使社会总需求明显不足，社 重庆大学硕士学位论文2 文献述评 会总供给大大超过总需求，导致物价下降，产品滞销，就业机会减少和失业人员增 加。“大量的失业和下岗人员难以找到新的就业机会，与总需求不足有较大关系”。 五是“核心就业”不足导致的失业。王诚在中国就业发展新论( 2 0 0 3 年) 一 文中，以企业创新理论为基础，研究了我国的核心就业和非核心就业问题。“所谓核 心就业，是指与企业创新活动相联系( 即产生、促进和扩展企业创新) 的就业。非核 心就业或虚拟就业是指通过与企业的创新活动无关的其他手段所创造的就业”。分析 当前中国就业滑坡的根本原因时，王诚认为，“从表面的原因看，就业或下岗失业的 困难来自于国有企业改革力度的加大和政府部门、事业单位的机构精简改革的深化， 以及农村大量剩余劳动力的释放速度加快，但是我们认为，造成中国当前就业困难 的根本原因，恰恰是这些方面的改革没有真正深化所造成的。从本质上看，这些年 就业困难的积累是企业创新和核心就业扩展缓慢和滞后所导致的”。 2 2 2 关于失业统计的方法及失业现状的研究 在研究中国失业问题的过程中，经济学家们发现我国的就业失业状况和经济运 行的其它各项宏观指标很少存在规律性的联系，反映失业和就业状况的指标和实际 的失业状况有很大的差距。针对这种状况，周天勇、王诚、程连升、张车伟、姚裕 群、莫荣等从我国当前失业统计制度的问题和弊端，估算我国当前真实失业率的方 法，我国真实失业率水平等几个方面研究了我国的就业和失业状况，提出了不同的 观点，得出了不同的结论。 针对当前我国失业、就业统计制度存在的问题，王诚( 1 9 9 6 年) 认为