（行政管理专业论文）基于网络治理的长三角地区科技资源共享机制构建.pdf

摘要 摘要 本文从网络治理理论出发，以长三角地区科技资源为研究对象，阐述了科 技资源属于公共物品，是为了实现公共利益而由公共财政提供的。长三角地区 作为我国经济发展极，科技资源相对比较丰富。加强科技资源的共享力度，建 立有效的管理体制，提高资源利用的效率，对于提升整个长三角地区乃至国家 的科技创新能力具有十分重大的意义。 网络是治理的新兴形式，在网络中，各主体相互依赖，以一种非科层的形 式连接起来，协调利益和行动。采用网络治理对科技资源进行管理，能够使各 个占有主体不再是狭隘地关注自我利益，认同共享的价值和相互信任。 本文在网络治理的理论研究基础上，通过分析国内外资源共享的经验，提 出建立基于网络治理的共享机制，能够推动隶属于各部门、各行业、各单位的 各类科技资源的整合，并分析了此共享机制中各主体属性以及他们之间的关系。 最后，向政府提出建立此共享机制的政策建议，包括做好宏观的顶层设计，完 善法律保障体制，加强激励和监督机制，推进互惠机制，促进长三角科技资源 高效配置和综合利用，提高科技创新能力。 关键字：网络治理共享科技资源 a b s t r a c t a b s t r a c t t h i sp a p e rs t a r t sf r o mt h en e t w o r kg o v e r n a n c et h e o r y , t a k i n gy a n g t z er i v e r d e l t a ss c i e n t i f i cr e s o u r c e sa ss t u d y i n go b j e c t i ts t a t e ss c i e n t i f i cr e s o u r c ei sp u b l i c g o o d sa n di ti si n v e s t e db yp u b l i cf i n a n c ef o rr e a l i z i n gp u b l i cb e n e f i t s y a n g t z er i v e r d e l t aa st h eh o tp o i n to fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i t ss c i e n t i f i cr e s o u r c e sa r e r e l a t i v e l yr i c h s o i ti sv e r yi m p o r t a n tf o re n h a n c et h ei n n o v a t i o na b i l i t yo fw h o l e d i s t r i c ta n dc o u n t r yt os t r e n g t h e n i n gs h a r i n go fs c i e n t i f i cr e s o u r c e s ，e s t a b l i s h i n g e f f e c t i v eg o v e m a n c em e c h a n i s ma n di m p r o v i n ge f f i c i e n c yo fr e s o u r c e su s a g e n e t w o r ki st h en e wp a t t e mo fg o v e m a n c e i nt h en e t w o r k ，a l lp a r t n e r sd e p e n d o ne a c ho t h e r t h e yc o n n e c tw i t han o n h i e r a r c h ym e a n st oc o o p e r a t i n ga n d c o o r d i n a t i n gp r o f i t s t og o v e r n i n gs c i e n t i f i cr e s o u r c e db a s e d o nn e t w o r kg o v e r n a n c e c a nm a k ea l lp a r t n e r sa g r e ev a l u eo fs h a r i n ga n dt r u s te a c ho t h e ri n s t e a do ff o c u s i n g o nt h e i ro w nb e n e f i t s o nt h eb a s i so ft h e o r yr e s e a r c h i n go fn e t w o r kg o v e m a n c ea n da n a l y z i n g i n t e m a t i o n a la n dd o m e s t i cs h a r i n ge x p e r i e n c e ，t h ep a p e rp r o p o s e dt o e s t a b l i s ha s h a r i n gm e c h a n i s mb a s e do nn e t w o r kg o v e m a n c e i tc a np r o m o t et o i n t e g r a t e r e s o u r c e sb e l o n g i n gt od i f f e r e n td e p a r t m e n t sa n di n d u s t r i e s t h i sp a p e ra l s oa n a l y z e d t h ep a r t n e r s c h a r a c t e ra n dt h e i rr e l a t i o n s h i p s f i n a l l y , t h ep a p e ro f f e r e ds o m e p r o p o s a l st oe s t a b l i s ht h i ss h a r i n gm e c h a n i s m ，i n c l u d i n gh a v i n gag o o dm a c r o s c o p i c d e s i g n ，i m p r o v i n gl e g a l i t y , i n s p i r a t i o na n ds u p e r v i s i o ns y s t e ma n dd e s i g n i n ga n e f f e c t i v er e c i p r o c i t ym e c h a n i s m a l lt h e s em e a s u r e sw i l lo p t i m i z ea l l o c a t i o na n d u s a g eo fs c i e n t i f i cr e s o u r c e s t h eu l t i m a t eo b j e c t i v ei st oe n h a n c et h ei n n o v a t i o n a b i l i t yo fy a n g t z er i v e r d e l t a k e yw o r d s ：n e t w o r kg o v e m a n c e ，s h a r i n g ，s c i e n t i f i cr e s o u r c e s i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同 意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫 描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家 有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的 的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 办壶叶 油7 年弓日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 飞难听 孰。7 年f 月t 多日 第一章引言 1 1 研究背景 第一章引言 长江三角洲地区的沪、苏、浙三省市，地域相连，文化相近，经济相融， 人缘相亲。长江三角洲以全国2 2 的陆地面积、1 0 4 的人口，创造了全国 2 2 1 的国内生产总值、2 4 5 的财政收入、2 8 5 的进出口总额。这里已经 成为中国经济、科技、文化最发达的地区之一。它地处太湖流域，同属吴越文 化圈，在历史发展中形成了特殊的地缘关系和紧密的社会经济联系，是一个相 对完整独立的区域经济和亚文化专区。改革开放特别是2 0 世纪9 0 年代上海浦 东开放开发以来，长三角呈现出持续蓬勃发展的态势，成为全国经济发展速度 最快、经济发展水平最高、综合经济实力最强的经济核心区，也是世界上最具 活力和发展前景的经济区域之一。 党的“十七大”报告指出：我们要提高自主创新能力，建设创新型国家。 深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产 业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。温家宝总理强调长三角地 区要进一步发挥龙头作用，在改革开放和科学发展上继续走在全国的前列：要 将长三角建设成为创新型区域，并将此作为推进长三角地区改革开放和经济社 会发展的重要任务来抓。温总理还对进一步推进长江三角洲地区改革开放和经 济社会发展提出了今后一个时期要重点抓好的七项任务，其中重点之一是“实 施科教兴国战略，显著增强自主创新能力，尽快把长三角建设成为创新型区域”。 长三角地区也是中国技术和知识密集程度最高的区域。江浙沪三地的研发 人员数量占到全国的1 5 ，研发经费投入、专利申请总量、高技术产业产值 占全国的比重达到或接近l 3 。科技资源共享服务平台的建立，将大大加强 三地科技资源的互通和共享，对于整合、提升长三角地区乃至全国的科技创新 资源具有积极意义。 构建长三角科技资源共享机制就是在这样一个大背景下产生的，它是建设 创新型区域的条件和基础，三地政府本着“共建共享、协作服务、优势互补、 互利共赢”的原则，共同建设长三角科技资源共享机制。这是一个跨区域、多 主体、复杂性高的共享系统，如何有效地构建及运行这样一个系统，是三地政 府及企业，社会组织等参与主体共同关心的论题，这对于打好长三角创新型区 域的基石来说，有着至关重要的作用。 第一章引言 1 2 研究内容 本文第一章主要阐述了选择长三角地区科技资源共享机制课题的缘起，研究 的背景。以上海为龙头、苏浙为两翼的长三角，是中国经济、科技、文化最发达 的地区之一。但是从目前的科技资源分布来看，目前长三角的科技资源成分割状 态，主要又分为地区分割和部门分割，没有实现有效共享，文章提出建立基于网 络治理的共享机制，以激活科技资源存量、优化增量，发挥政府投入的科技资 源的乘数效应，促进长三角科技资源高效配置和综合利用，提高科技创新能力。 第二章是对共享理论研究文献的综述。包括网络治理的来源，主要起源于 公共治理理论的网络化发展趋势。还综述了信息资源研究的三种资源共享模式 即集中型模式、层次型模式和网络型模式。最后列举了两种已具有网络雏形的 共享模式，图书馆联盟和公共数据中心，作为理论的基础。 第三章是对网络治理理论的剖析，在前辈学者的研究基础上，结合本文的 研究目的，总结出了网络治理的定义。并且将它与科层机制、市场机制进行比 较，分析它的优势。还提出了网络治理模式的特征与内在运行机制。 第四章首先是对科技资源做出了明晰的定义，根据它的特点决定了共享能 够使它的效益最大化，提高配置效率。另外分析研究了国外和国内的共享经验。 国外的科技资源共享由来已久，美国的“完全与公开”政策以及欧盟第六框架 都是有益的，具有重大借鉴意义的经验。另一方面，我国也早已重视科技资源 的共享，科技部牵头建立的国家科技条件綦础平台以及上海市研发公共服务平 台都提供了宝贵的实践经验。 第五章对长三角科技资源共享的现状进行分析研究，提出目前存在的不足 之处以及从投入角度和法律角度分析共享的必要性。 第六章是在网络治理的理论框架下，对长三角科技资源体系内各主体进行 分析，研究他们的组织属性，合作意向，资源类别以及能力。在对他们的关系 进行分析，证明网络治理能够更好的促进主体问的沟通与合作，共同建立和参 与共享机制。 第七章是在现实基础上，提出政策建议，使政府能够成功构建具有网络治 理特征的共享机制，加强三地政府合作，从而提高长三角整个区域的创新能力。 第八章总结了全文研究的结论，未来研究的展望。 1 3 研究方法 本文主要采用的研究方法是( 1 ) 文献研究法，在大量研读有关网络治理的 2 第一章引言 文献后，从本文的研究角度出发，定义了网络治理的概念，并比较其与科层、 市场的区别，总结了网络治理的特征和探究它的运行c l n 。( 2 ) 实证研究，通 过对国内外共享经验的研究，分析了现有长三角地区科技资源的分布现状和共 享情况，概括主要存在的问题，为政策建议提供依据。 1 4 论文拟解决的关键问题 本文拟解决的关键问题有： 1 分析长三角现有科技资源分布和共享的特点与不足。 2 采用网络治理构建科技资源共享机制的优势。 3 在长三角现实条件下如何构建基于网络治理的共享c l n ，提出可行的政 策建议。 1 5 论文研究的技术路线图 国内外科技资源共享体制 提出 借鉴一 方法一 背景一 第二章文献综述 2 1 治理理论的来源 第二章文献综述 “治理”首先出现于1 9 8 9 年世界银行使用“治理危机”( c r i s i si n g o v e r n a n c e ) 来概括当时非洲的发展情形，自此以后“治理”一词在社会科学界 被大量使用，从政治学、社会学、公共政策学到国际关系等学科，所涉及的层面 不断扩大。“治理”已成为当下人们进行政治分析使用频率最高的一个术语。 治理理论的起源是由于战后在竞争性选举体制的压力下，西方发达国家的 各个政党竞相向选民许诺，导致福利支出越来越多：再加上凯恩斯主义的政策 导向，这些都导致国家承担的职能增多，开始变得臃肿。因此从2 0 世纪7 0 年代 末开始，西方发达国家的变革沿着市场化方向发展，出现了从“统治”到“治理” 的广泛变革，强调市场、企业、n g o 和各类公民组织在治理过程中的作用。而从 2 0 世纪9 0 年代后期开始，经济全球化浪潮和随之而来的区域一体化趋势对民族国 家政治、经济、社会、军事和文化产生了深刻的影响。由于知识的转移、信息载 体的分散，社会不断地由单向度向多向度、价值由一元向多元的方向发展，社会 和政治的异质性逐渐加大，经济与社会变得越来越难以控制和管理，公共管理的 复杂性日益增加，同一个公共问题无法由单个政府来解决，需要不同部门之间的 合作，政府与公民组织的合作才能完成。这改变了原有的政府关系格局，也改变 了国家与社会的权力格局。 随着治理理论的发展，学术界广泛的运用治理理论来解释现实和解决问题， 正由于从不同的角度和立场来理解“治理”，所以产生各种定义 世界银行( t h ew o r db a n k ，1 9 9 7 ) 的定义：治理是在管理一国经济和社会 资源中行使权力的方式。治理的内容主要有：构建政治管理系统；为了推进发展 而在管理一国经济和社会资源中运用权威的过程；政府制定、执行政策以及承担 相应职能的能力。 联合国开发署( u n d p ，1 9 9 7 ) 的定义：治理是行使经济、政治和行政的权威 来管理一国所有层次上的事务。它包括机制、过程和制度。公民及其各类组织在 这个过程中表达利益、行使合法权利、承担其义务以及弥补他们之间的差异。 经济与合作组织( o e c d ，1 9 9 5 ) 的定义：治理指一个社会在管理经济和社会 发展中政治权威的运用和控制的行使。这个宽泛的定义涉及到公共权威在建立经 济运行的环境、决定利益的分配以及确立统治者及被统治者关系上的作用。 渥太华治理研究所( i n s t i t u t eo fg o v e r n a n c e ，o t t a w a ，2 0 0 2 ) 的定义：治 2 第二章文献综述 理包含了一个社会的制度、过程以及惯例，它们决定了权力如何行使、影响社会 的重要决策如何制定以及在这类决策过程中不同利益者的地位。 全球治理委员会( c o m m i s s i o no ng l o b a lg o v 2 e r n a n c e ，1 9 9 5 ) 的定义：治 理是个人和制度、公共和私营部门管理其共同事务的各种方法的综合。它是一个 持续的过程，在其中，冲突或多元利益能够相互调适并能采取合作行动。它既包 括正式的制度安排也包括非正式安排。 格里斯托克认为乜1 ，治理所指，是统治方式的一种新发展，其中的公私部 门之间以及公私部门各自的内部的界限均趋于模糊。治理的本质在于，它所偏重 的统治机制并不依靠政府的权威或制裁。他提出治理的五个论点：( 1 ) 治理指出 自政府、但又不限于政府的一套社会公共机构和行为者。( 2 ) 治理明确指出在为 社会和经济问题寻求解答的过程中存在的界限和责任方面的模糊之点。( 3 ) 治理 明确肯定涉及集体行为的各个社会公共机构之间存在的权力依赖。( 4 ) 治理指行 为者网络的自主自治。( 5 ) 治理认定，办好事情的能力并不在于政府的权力，不 在于政府下命令或运用其权威。政府可以动用新的工具和技术来控制和指引；而 政府的能力和责任均在于此。 罗兹( r h o d e s ) 对治理的概念进行比较全面的总结。他认为“治理”在当代主 要有六种用法：( 1 ) 最小化政府。它是从政府承担的职能角度来定义的，力图减 少政府的范围，并用市场机制来提供公共服务。( 2 ) 私营部门的管理方式。它偏 重于从管理技术的角度下定义。( 3 ) 新公共管理。它偏重于导航意义上来使用它， 企业型政府是其表现形式。( 4 ) 良好治理。它来自世界银行对于第三世界的贷款 政策，要求政府能够有能力管理国家、社会、经济事务。( 5 ) 社会神经系统。它 浮现于社会政治系统中的结构或模式，是由一群行动者和团体组成的：政 府，尤其是中央政府仅仅是该结构中的一个部分。( 6 ) 自我管理网络。它认为公 共服务的传递是由政府、私营部门、非政府组织共同组合而成的，行动者的相互 依赖关系用“网络”来概括。口1 对治理定义的罗列是无法穷尽的。尽管存在着各种差异，但是其共同点在 于：( 1 ) 治理关注的是过程，而不是制度形式，所以它非常强调权威、权力的行 使以及行使的方式。在管理过程中，政府，原来意义上行使权威或权力的主体受 到了挑战，出现了多元主体，譬如有国际组织、地区组织、私营组织、非政府组 织等。这些组织都已卷入管理过程。( 2 ) 治理是在全球化、信息化、市场化、民 主化等语境下出现的新型政府管理范式。由于是以过程为导向，给政府管理带来 了如下的变化：从关注公共项目和政府机构转向关注政府治理的工具，从等级 制向网络化转变，从公私对立到公私合作，从命令和控制向谈判和协商转变h 1 。 这些都是治理理论的基本精神，也是网络治理的理论基石。 第二章文献综述 2 2 共享的几种形式 学术界对于资源共享形式的研究大部分是以信息资源共享为重要研究对象 的。这些研究成果对于资源共享模式的研究具有重大的借鉴意义。马费成在信 息资源开发管理一书中将信息资源共享总结为三种：集中型模式、层次型模式 和网络型模式，并分别分析了三种的模式的优缺点。 集中型模式是指具有隶属关系的主体在不同层次之间组织协作协调的一种 方式，所有下级主体与中心相连，并利用中心的资源。由于集中型资源共享的各个 成员之间具有行政和业务上的隶属关系，因而易于组织，但这种模式的重要缺陷 是它本身具有封闭性，排斥了各系统之间资源充分共享。比如中国高等教育文献 保障体系( c a l i s ) 就属于此类共享形式，c a l l s 是经国务院批准的我国高等教 育“2 1 1 工程”“九五”“十五”总体规划中3 个公共服务体系之一，是一个广域 网环境下的文献信息共享服务系统。目标是在教育部的统一领导下，以中国教育 与科研网为依托，在2 0 世纪末通过文献信息服务网络和文献信息资源的数字化建 设，初步实现系统的公共检索、馆际互借、文献传递、协调采购、联机合作编目 等功能，基本建成中国现代高等教育文献保障体系的基本框架。作为国家经费支 持的中国高校图书馆联盟，c a l l s 的宗旨是，在教育部的领导下，把国家的投 资、现代图书馆理念、先进的技术手段、高校丰富的文献资源和人力资源整合起 来，建设以中国高等教育数字图书馆为核心的教育文献联合保障体系，实现信息 资源共建、共知、共享，以发挥最大的社会效益和经济效益，为中国的高等教育 服务。经过近1 0 年的建设，c a l l s 已取得了巨大的成效，但限于集中型共享模式 自身存在的缺陷，使得c a l i s 的影响局限于高等教育系统内，受益也局限于高 校，它仅限于高校系统内部图书馆之间的合作，资源来源为各高校拥有的资源、 交流也仅限于系统内的交流。尽管c a l l s 并没有排斥其他系统的成员加入，但从 c a l l s 的建设目标、系统构成及其目前的管理体制来看，在这方面不能有太大的 突破副。 层次型模式是指一个地区内不同系统、不同属性主体之间的资源共享模式。 这是一种条块结合的组织模式，就是以一个地区为范围，建立中心，在建设中以 点带面，统一标准，统一调控，很多分散在各处的资源都能被挖掘、被充分利用。 比如，区域性图书文献联合采编中心就属于这种性质的共享形式。上海市文献资 源共建共享协作网是这类共享模式实践的典型。1 9 9 4 年上海地区公共、科研、 高校、情报四大系统的2 0 个图书情报机构在上海图书馆召开了馆( 所) 长会议， 共同建设“上海地区文献信息资源协作网”，即“上海市文献资源共建共享协作 网 的前身。据2 0 0 6 年5 月2 5 日的统计，整个协作网已有成员馆7 8 个，包括了 2 8 个区县图书馆、3 6 个高校图书馆、7 个情报研究所图书馆( 含上海图书馆) 、5 4 第二章文献综述 个科研图书馆和2 个企业图书馆，已广泛开展了协调采购、联合编目、馆际互阅、 馆际互询、馆际互借和馆际互复等文献资源共建共享活动。如在解决文献资源重 复建设的老问题上做了有益的实践，如对外文期刊进行协调采购，保证成员馆 订购l 万元以上的高价刊时不出现复份，在2 0 0 6 年仅减少复份而节约的经费就达 1 3 4 1 元，新增外刊新品2 5 1 种。协作网的成立标志着上海地区高校、科研、情报 和公共四大系统联手对传统观念、条块分割、各自为政的封闭模式和服务格局的 大突破，对实现上海地区全方位、多层次、多功能文献资源共建共享的网络化、 集团化、整体化和高效化建设的大进军，是对保障上海地区文献资源合理优化配 置和充分高效共享的有力的组织保证。 但是这种模式由于各文献收藏机构各自有不同的隶属关系，彼此间必须有的 强烈动机和有力的协作机制，若无合理、有效的运行机制、保障机制和协作机制，。 而且在中心主体下辖的各主体之间难以相互交流，因此是一种比较难以管理的合 作方式，主要存在以下问题哺1 ： 1 体制上的问题。由于存在着条块分割，参加共建共享的各图书馆分属不 同的行政系统，不具有行政上的隶属和制约关系，因此，这种自发形成的共享 往往是松散的、不稳定的。 2 缺乏有力的协作机制。完全靠各图书馆的参与意识与自愿程度，很难保 证共建共享的实现。同时，层次型共享模式不像那些有投人的大型共享项目主要 是纵向间的可自上而下各级推进，由于缺少外部资金的投人，只好依赖于各馆 达成共识，而缺乏相应机制保证的共识是较难长久的。 3 缺乏利益趋动。共建共享的各方如果没有行政上的干预与控制，就必须 靠经济效益或社会效益才能使互不相干的团体结成同盟，而在层次型共享模式 中，因缺乏共同的利益目标，彼此间缺乏强烈的合作动机而较难实施。当共建共 享的各方在信息资源或其他资源上存在着较大差距时，必然造成各方间的资源 共享是不平等的，资源多的一方明显感觉吃亏，而长期吃亏的事肯定是做不长久 的，没有生命力的。 4 共享成本过大。在资源交流等过程中，如果交易费用与信息成本如扯皮、 版权保护、无利可图等过大，即在各主体间无法平衡时，层次型资源共享就无法 继续维持。而交易费用与信息成本的存在是影响层次型资源共享的重要因素，也 是具体操作过程中最突出的问题。例如，版权保护成本。为了规避版权保护风险， 有一种认识上的误区，即认为资源共享就可以不受版权保护的制约，特别是电 子文献的易于复制与传递，使这一问题更加严重。在相关法律尚不健全时，如果 放任这种做法，最终损害的各主体的共享积极性。 网络型模式是指所有的成员之间都可直接相互联结，互相使用资源。使资源 第二章文献综述 在时效、区域、部门、数量上的分布更加合理，并且所有的用户与资源拥有者都 可直接相互连接，从而在既定的资源约束条件下，使用户对资源的需求得到最大 限度的满足，同时也使资源发挥最大的效用。这种共享形式被认为是一种理想化 的模式，也是资源共享社会化发展的最终目的。 本文就是主要探讨如何以网络治理的方式实现长三角科技资源的网络型共 享。 2 3 网络形式的共享 虽然目前还没有完全意义上的网络型共享模式实践，但是在全球范围内许多 国家及国际组织都开展了资源共享的项目，其中有一些具备了某些网络组织，网 络治理的特征，可以看作网络化的有益尝试。 2 3 1 图书馆联盟 图书馆联盟( l i b r a r yc o n s o r t i a ) 盯3 是指为了实现资源共享、利益互惠的目 的，而组织起来的、受共同认可的协议和合同制约的图书馆联合体。图书馆联盟 强调的是网络环境下的资源共享，突破传统图书馆网的范畴，把图书馆视为信息 系统中的重要一环，将图书馆与其他信息处理部门连接起来，共同完成对信息的 处理。它的目标与组织形式乃至运作模式都具有网络治理的形式。因此，笔者将 它看作是具有网络型模式的共享机制。 资源共享的基本理念是联盟形成的最初动向。资源共享意味着每一家图书馆 不必购买所有的文献资源，使图书馆原来的仓储积累、备用资源的基本结构，有可 能转变为选择积累、目标资源的运作模式，而后者则必须在合作、共享的大框架 里面方可实现。这种集各馆的单个力量形成的整体利益及共同分担费用以降低成 本的经济行为，直接导致了共享资源、提高资源利用率的效果。所以说，由资源共 享理念推动发展的图书馆联盟机制是对共享理论的实践。 美国大学图书馆联盟的资源共享方式大致经过了文献实体共享馆际互 借、文献复印优惠；书目资源共享联合书目、联合期刊目录；资源协调共享 联合购买文献资源；图书馆业务共享参考咨询、自动化技术服务：人力 资源、管理资源共享职工教育、培训、图书馆管理等几方面。早在1 9 7 2 年，r u t hp a t r i c k 在她的研究中把当时图书馆联盟的任务总结为如下六项：借阅 特许：馆际互借服务：联合目录或资源目录共享：复印优惠：参考咨询服务协作：传 递服务。这六个传统服务项目仍是今天图书馆联盟的基础服务。 但与过去不同的是，现代的互助合作已经扩展到多媒体资源和网络环境下进 6 第二章文献综述 行。现代技术的发展极大地改变了传统服务的过程和方式。现代技术的发展不仅 仅改进了传统服务项目，而且还增加了新内容：通过联盟增强购买力，共同拥有 电子数据库的使用权；通过联盟给信息源提供商施加影响力以降低电子资源的价 格；自动化服务方面的协作，如系统操作和维护方面的协作，联合编目等；馆员 培训和继续教育；以联盟这一名义寻求资金赞助，寻求社会各界的理解和帮助， 以利于发展和扩大联盟的服务项目：联盟内各成员馆在分享利益的同时也共同承 担风险。以上各项服务的宗旨乃至图书馆的终极目的是提供信息服务，满足用户 需求。资源共享已由最初的文献实物共享拓展到了图书馆全方位的专业领域和最 新的现代化服务手段。 图书馆联盟倡导以它的联盟文化来处理成员馆之间，成员馆与联盟之间的关 系。在此列举具有明显网络特征的两点：第一，联盟文化强调成员馆在利益和目 标方面的一致性。成员馆必须与联盟所追求的目标一致。如果仅为求得眼前利益 加入联盟而与联盟的宗旨相悖，那么个体的利益终将会和联盟的利益发生冲突。 因此，各成员馆应该是为了共同的目标走到一起，彼此要求大同，存小异。第二， 联盟文化强调成员馆在联盟内的同等地位。虽然联盟内图书馆有大馆小馆之分， 公共图书馆与大学图书馆之分，但在联盟内部一律平等。但平等不是平均，有的馆 在管理人才、技术力量和资源积累方面比较有优势，参与联盟决策就多一些，对联 盟的付出也就多一些。在管理上，强调沟通是联盟最重要的要素之一。各成员馆 之间，不同层次的馆员之间，成员馆和联盟之间，馆员和联盟之间应加强沟通。沟 通的形式可多种多样，既有网上沟通，也应提供见面的机会。保证联盟朝着资源共 享，利益互惠的方向前进。 2 3 2 公共数据中心 所谓“公共数据中心”，就是利用信息与通信技术，特别是通过国际互联网和 内联网建立的网上制造资源信息库抽1 。本文强调它是一种资源共享的形式，而不 是互联网的技术手段。其实质是用现代化手段使信息和知识为尽可能多的需求者 服务，充分体现其价值；有效地连接和共享各个分散企业的资源，使企业资源得 以优化利用。某行业的公共数据中心的主要功能应该包括：电子商务、组建虚拟 企业进行敏捷制造、网上培训等；行业企业产品信息、用户需求信息、与企业相 关的国家宏观政策、市场与商贸信息的发布；为相关科研机构提供网上发布新技 术、新产品的场所；进行行业内的信息、技术、人才的网上交流等。从“公共数 据中心”的目的和功能可以看出它具备了网络化的多种特征，首先它是以整个行 业的发展为目标的，所有行业内的企业都认可这一价值观。其次“公共数据中心” 是行业内企业与供应商，经销商和客户之间的信息交流渠道，他们可通过中心来 7 第二章文献综述 提高企业的生产水平和利润，可以说这是一种互惠机制，网络治理的核心就是互 惠与合作。再次，以数据中心为网络中心，各成员是网络节点，是平等合作的关 系。“公共数据中心”起始于制造行业，现在也运用于政府信息公开之中。 “公共数据中心”的产生是基于行业的信息需求而产生的。行业是由一些产 品特征相似、具有相同市场属性的企业群体构成的比较松散的集合体。行业企业 之间既有竞争、又有联合，面临的是基本相同的市场，对信息的需求也是基本相同 的。在我国传统的行政管理模式下，行业企业由于集团化形成的地域性信息分散， 无论是政策、行业规范、标准还是技术、人才、资源、市场信息都无法充分利用， 不能进行行业信息的共享，阻碍了企业的发展。“公共数据中心”的利用信息技术 为行业企业提供服务，让企业充分利用信息技术的最新成果的一种信息共享形 式。在行业公共数据中心相关企业中，既有本行业的生产企业与经销商，又有提 供原材料及配件的供应商，同时也面向行业的用户，作为行业内生产企业与供应 商、经销商以及最终用户之问的信息桥梁，同时也可作为科研机构与企业界以及 行业信息国际化交流的信息桥梁，还会与银行、海关以及税务等部门联系，从而 完成整个行业的电子商务活动。 并且，在电子政务的快速发展过程中，政府各部门纷纷建立自己的业务与管 理系统，各部门问的业务往来也越来越频繁。但不同系统间普遍具备操作系统、 应用软件、数据存储方式不统一的现状，政府各部门之间的信息资源难以共享， 形成信息孤岛。同时各部门间存在着数据不一致、不准确、不完整，数据重复录 入、信息资源难以发挥价值等问题。为了解决上述问题，实现信息资源的整合、 增值和共享，“公共数据中心”是一种能够适应政府现状和实际需求的信息资源 整合系统架构。建立统一的数据中心，各系统的数据都集中到数据中心数据库中， 各系统根据需要从数据中心调用数据，从而实现对公共数据的全面共享。国家税 务总局信息中心的李锋四3 认为政府数据中心应该承担四种职责；1 政府信息资源 数据库的存储中心和管理服务中心。2 政府数据交换中心。在省部级政府和各级 政府间、同级政府各部门间、各级政府相互间、各级政府和社会公众问实现电子 公文等信息的数据交换。3 网上政务服务系统的公众数据交换中心。4 政府的决 策支持中心，进行数据挖掘、分析、比较，提供辅助决策信息。 “公共数据中心 以网络为主要交流、传递、存贮方式将原本相互独立的数 据库、信息中心、文献中心等联结在一起，形成个内容与结构全新的信息整体。 它的每次使用都联系着特定的目标和人群，他们关注有价值的共有资源，并形 成或松或紧的组织架构，在此基础上进行资源的重新分配。共享的伴随特点是分 担的、协作的、所有成员共同参与的“同舟共济”。共享成员将其全部或部分的 资源提供给数据中心，通过数据中心的协调与整合，对网络信息资源进行科学 8 第二章文献综述 管理和合理开发，使网络信息资源布局更加合理，品质更加优良，从而促进网 络信息资源的有效流动和充分共享，使用户的信息需求得到最大满足的活动。 2 4 本章小结 本章对论文的两个理论基础进行学术文献的综述。一是网络治理，二是共享。 网络治理的概念是来源于治理理论，本章第一节从治理理论出发，探讨公共 治理的新方向。由于经济全球化与区域一体化的趋势，使得公共管理的复杂性日 益增加，仅仅依靠单个政府无法解决公共问题，需要不同部门之间的合作，政府 与公民组织的合作才能完成。它使政府管理带从等级制向网络化转变，从公私对 立到公私合作，从命令和控制向谈判和协商转变。 第二节概述了三种共享的形式：集中型模式、层次型模式和网络型模式。它 们是信息资源管理的研究成果。集中型模式与层次型模式各有优缺点，而网络型 模式可以比较好的弥补这两种模式的缺点，是一种比较理想的共享模式。 图书馆联盟和公共数据中心是信息资源共享模式中具有网络特征的，它们均 强调了资源共享是一种群体性行为，追求的是从各方利益差异的“合作”到共享 整体利益最大化的“融合”，实现最高资源配置的社会整体效率，是网络型共享 模式的有益尝试。 9 第三章网络治理理论 3 1 网络治理的概念 第三章网络治理理论 前文中已经叙述过，在治理研究范畴中，公共管理的主体已经外延到了非政 府的行动者，出现了多元化和异质化的趋势。于是，政府与非政府行动者之间的 关系便自然成为了理解和研究公共管理的基本线索和理论重心。多元、异质的主 体如何共存和相处? 网络治理理论对公共管理主体间关系这一核心问题进行了 新的探索。 “政策网络”是网络治理的一个理论来源，它作为一种强大的分析工具，研 究重点是如何解决组织间或政府间合作的问题，它的形成是由于等级制的控制被 复杂的跨组织合作方式和非正式的社会网络所代替的趋势。2 0 世纪9 0 年代前后， 政策网络的研究旨向有了一个较大的变化，那就是与治理理论结合起来，产生了 网络治理的研究流派。运用政策网络框架米解释当前的治理理论，已经是当前西 方国家公共管理研究的最新进展。 网络治理流派还继承了利益调整学派中利益联盟与合作的思想以及吸纳了 组织间关系理论的元素，更多的研究组织间的结构关系，其主要代表有行动者中 心制度主义和管理复杂网络两种理论主张口0 1 。 行动者中心制度主义结合了理性选择和制度主义的元素，强调网络是一种 制度架构，是一种非正式的制度架构。在网络中，行动者之间形成的关系是非正 式组织起来的、非科层的、互惠的、相对稳定的互动关系和形式，以此实现共同 利益。在这个过程中，行动者遵循共同的规则来对网络成员的行为进行制约，以 产生共同的结果。这就可以减少信息成本和交易成本，增加相互的信任，减少不 确定性和风险。 管理复杂网络认为网络是水平的、谈判的自我协调，可以避免其它治理形式 产生的问题。谈判可以产生正和博弈的结果，使所有人都受益。因为经常的互动、 共享的价值和信任，形成一种解决问题的能力，行动者不再只是狭隘地关注自 我利益。它强调的是网络治理是在科层制治理无法满足现代公共管理需求的情况 下所催生出来的一种新型的治理模式。 美国学者斯蒂芬戈德史密斯( s t e p h e ng o l d s m i t h ) 和威廉艾格斯 ( w i1 1i a md e g g e r s ) 提出，网络治理主要指一种全新的通过公私部门合作，非 营利组织、私营部门等广泛参与提供公共服务的治理模式3 。陈振明教授认为， 网络治理是指“为了实现与增进公共利益，政府部门和非政府部门( 私营部门、 l o 第三章网络治理理论 第三部门或公民个人) 等众多公共行动主体彼此合作，在相互依存的环境中分享 公共权力，共同管理公共事务的过程n 引。在这种模式下，政府的角色定位从管理 公民转变为协调资源，政府从传统的“掌舵加划桨”的角色转变为主要是“掌舵”。 基于以上分析，笔者将“网络治理”定义为：在多中心的公共行动体系中， 政府与不同属性的行动主体经过对资源的相互依赖和经常性的互动，培养出共 同的价值观，再通过互惠、信任及协调等多样化的机制借助其他主体的资源来 实现依靠自身无法实现的公共管理目标。 3 2 网络治理与科层制、市场制的比较分析 荷兰学者克林等人指出，在一个日益复杂和动态的环境中，科层协调已经 非常困难，由于市场失灵，解除管制也变得非常有限，治理只有在网络中才显 得比较可行。 网络不同于科层，它基于共同准则的相互性逻辑，而不是正式的权威关系： 总体上是平等的、相互依赖的结构，而不是命令等级和科层链条的一部分，没有 科层制的形式。虽然网络中会出现引导的行为，但却没有科层制的形式。网络的 关键在于，它是基于共同承认的价值观，不是正式的权威关系。如果网络中的控 制过于严密，网络就不再是网络，而是变成了科层结构。在网络中，公共和私人 的集体行动者的资源相互依赖，以一种非科层的形式连接起来协调利益和行动。 网络也和市场相区别，它不是完全个体化的行为，而是有一定的共同价值。链 接和中介不是建立在市场的单纯合同关系和契约关系之上，而是依赖于渗透着社 会资本的交换。在网络结构中，人们必须在组织问层次上，而不是在单个企业或 者政府单位层次上考察结构和绩效n 引。”因此，网络涉及或多或少的结构耦合， 产生了协商的一致性，成为提供协调的基础。网络不是建立在市场的合同关系和 契约关系之上，而是依赖于渗透着社会资本的交换为基础，这就决定了，网络 关系有着一定的价值内涵，而不像市场的契约关系那样，只是指向买卖双方的 交易和契约关系。 第三章网络治理理论 表3 1 网络与市场、科层的比较m 3 比较内容科层 网络市场 目的组织领导人的利益优先合作者的利益优先提供交易场所 可变，静态网络较高，动 权力集中程度高，投入者权力集中无，投入者权力分散 态网络较低 信用低中等偏高低 冲突解决方式行政命令共同协商，互利互惠市场规则，法律体系 柔性，可渗透，常常动态 组织边界固定，刚性，静态连接离散的，一次性连接 连接 不问断，一对多或多对 沟通有需要时，多对多短期存在，多对多 激励低，预先设定较高，利益来自多重交易高度强调利益 信息聚集通过专业化机构信息分布在成员中通过价格传递信息 以等级和规则为基础， 专业技能和声誉为基础， 权威模式通过价格达成共识 命令服从关系 通过合作影响权威 与传统的市场模式和科层模式不同，网络治理的基本关系是建立在资源交换 的基础上，组织和成员之间是彼此依赖的，进行交换的媒介既不是市场机制下的 价格体系也不是层级制下的政府权威，而是成员之间的相互信任。网络代表了在 市场和科层之外的另一种选择；网络是一种水平的、谈判的自我协调；网络意味 着自主的行动者进行谈判和协调，并依靠一种单一的正式权威来进行控制和协 调；网络有着自我组织、自我管理和自我控制的特点，在结点与结点之间的自我 协调过程中，网络达成了稳定的状态。 总的来看，一些学者把网络看成是科层、市场之外的第三种选择，也有些 学者看成是科层与市场的揉合。由于网络交杂着等级与市场的特质，因此，网 络结构中互相依赖与集权化的特性是并行不悖的，集权与分割互相依赖并存。 在网络中，每一个组织都在网络中寻找相对比较优势，从自己的优势出发参与 社会的治理。 网络状公共治理范式旨在重新塑造政治、经济和社会的景象。它提供了有 效协调市场失灵的方式，网络作为有别于市场和科层的治理模式，主要侧重于 动员分散资源。 1 2 第三章网络治理理论 3 2 网络治理的特征 3 2 1 多元化以及多层次的行动主体 网络治理的主体众多且地位平等。在权威或权力行使的过程中，政府是其中 的一个主体，它与国际组织、地区组织、其他层级的政府、企业和公民社会等形 成一种“多边关系( m u l t i l a t e r a l ) ”如下图所示。在不同层次上，政府、企业 组织、非政府组织、各种社会团体等主体有着各自的行为特征与优势，发挥着不 同的作用，即通过由公共部门、私人部门、非营利组织组成的网络联盟来提供公 共服务。 图3 1 网络治理主体关系 不同的主体围绕着特定的公共问题或公共事务，通过对话、讨价还价、协商、 谈削、妥协等集体选择和集体行动，达成共同治理目标，并形成资源共享、彼此 依赖、互惠和相互合作的机制与组织结构，建立共同解决公共问题的纵向的、横 向的或两者结合的组织网络。 网络治理能使更大范围的参与者加入到提供公共服务的治理过程中来。网络 治理的核心思想在于，没有任何国家或社会一方的行动者能够单方面地决定公 共政策过程和治理过程，这些行动者需要形成合作关系，实现资源组合的优化。 现代社会复杂性日益增加，公共服务的提供呈现多元化及复杂化的趋势，这使单 个政府部门解决问题的能力受到了限制，政府必须与其他组织合作才有可能有 效地回应社会，通过互动创造出新的解决复杂问题的方法。因此政府根据公共服 务的目标以及这些组织的使命挑选有助于实现公共价值的组织进入到网络中来， 第三章网络治理理论 共同参与提供公共服务。这些组织与部门之间的互惠关系为他们的参与提供了合 法性，使他们成为合法成员。因此网络治理解决问题的能力和创新性是科层制等 治理类型所无法比拟的。 3 2 2 政府在网络治理中承担领