（工商管理专业论文）济南科想空调有限公司ERP系统规划与实施研究.pdf

叠直挝塑窒坦直腿垒圄g 婴丕笪趔划与塞蕉虹巍 捅要 随着市场经济的发展和信息技术的进步，企业间竞争更加激烈，我国制造业 赖以生存的国内外市场环境正在急剧的变化。一方面，世界制造中心向中困内地 转移为我国的制造业带来了前所未有的发展机遇：同时，企业也面临着来自内外 部的巨大挑战，面临着经济全球化所带来的竞争压力。在这种情况下，如何利用 先进的管理思想和管理技术来加强企业信息和技术的管理，全面提高企业竞争力 显得尤为迫切。 本论文首先从济南科想空调器有限公司的实际情况出发，分析企业的管理现 状及其存在问题，特别是企业管理信息系统得现状和问题，指出实施企业资源计 划( e r p ) 是企业适应自身发展和市场竞争，整合公司的资源，加强公司信息化 建设的需要。同时为e r p 系统规划选择合适的方法；第二部分根据科想公司的实 际情况，对企业主要业务流程进行分析，分析对其进行规范化设计的必要性，针 对主要流程进行规范化设计；第三部分是在对科想公司主要业务流程规范化设计 基础上，对e r p 系统进行总体规划和功能及网络结构分析；第四部分是科想公司 e r p 系统的实施，主要是分析其实施的有利条件、前期准备和具体步骤，最后研 究其实施风险，提出防范风险的措施，对方案顺利实施提供切实有效的保障。 通过对科想公司e r p 系统总体规划和实施研究分析，说明实施e r p 系统是目 前提升该企业管理、整合公司资源及加快信息化建设的最佳途径。同时，对于相 关类型制造企业引进新的管理技术和接受先进的管理思想，成功有效实施e r p 系 统方面有一定的借鉴意义。 关键词：企业资源计划；业务流程规范化设计；规划；实施；风险防范 直直魁塑窑调矗匿垒包g 婴丞堕趣划生塞旌狃宜 a b s t r a c t w i t ht h em a r k e t i n ge c o n o m y d e v e l o p m e n ta n di tp r o g r e s s ，t h ec o m p e t i t i o n sb e t w e e nc o r p o r a t i o n s b e c a m em o r ea n dm o r es e r i o u s l y t h em a r k e t i n gc o n d i t i o no fm a n u f a c t u r i n gi nc h i n ac h a n g e s g r e a t l y t h et r u t ht h a tw o r dm a n u f a c t u r i n g c e n t r et r a n s f e r st oc h i n a b r i n g sm o r ea n dm o r ec h a n c e s t oc h i n e s e m a n u f a c t u r i n gc o m p a n i e s a t t h es a m et i m e ，t h e c o m p a n i e s f a c et r e m e n d o u s c h a l l e n g e sf r o me x t e r i o ra n di n t e r i o r , t h e ya l s of a c et h es n e s sb y t h ee c o n o m y g l o b a l i z a t i o n i ti s m o r ei m p o r t a n tf o rt h ec o m p a n yt ou s ea d v a n c e dm a n a g e m e n ti d e aa n dt e c h n o l o g yt os t r e n g t h t h e i ri tm a n a g e m e n ta n di m p r o v et h e i rc o m p e t i t i v ea b i l i t i e s f i r s t ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h es i t u a t i o na n db u s i n e s sc y c l eo fj i n a nk i n g w e l la i r - c o n d i t i o n e rc o l t dt of i n do u tt h ee x i s t i n gm a n a g e m e n tp r o b l e m s ，e s p e c i a l l ym i s i ti st h er e q u i r e m e n to f s e l f - d e v e l o p m e n t ，m a r k e t i n gc o m p e t i t i o na n dc o n f o r m i t yr e s o u r c e so f t h ec o m p a n yt oi m p l e m e n t e r ea tt h es a m et i m e ，s u i t a b l em e t h o di ss e l e c t e df o re r p p l a n n i n g t h es e c o n dp a r ta n a l y s e st h e c o m p a n y sm a i nb u s i n e s sc y c l ea c c o r d i n gt ot h es i t u a t i o na n dd r a wt h ec o n c l u s i o no f n e c e s s i t i e s o fb u s i n e s sp r o c e d u r e sd e s i g n t h e nt h em a i nb u s i n e s sp r o c e d u r e sa r ed e s i g n e di nt h i sp a r t t h e t h i r dp a r ta n a l y s e st h ek i n g w e l lc o m p a n y se r pc o l l e c t i v ep l a n n i n g ，f u n c t i o na n ds t r u c t u r eo f n e t w o r ko nt h eb a s i so f t h es e c o n dp a r t t h el a s tp a r ti se r p i m p l e m e n t a t i o n o ft h ec o m p a n y , m a i n l ya n a l y s e si m p l e m e n t a t i o nc o n d i t i o na v a i l a b l e ，p m p h a s ep r e p a r a t i o na n dm a i n s t e p s e r pc o l l e c t i v ep l a n n i n ga n di m p l e m e n t i n gi sb m u g h tf o r w a r da n dt oi m p l e m e n te r p s u c c e s s f u l l yb ya n a l y z i n g t h ev e n t u r eo f i m p l e m e n t i n g m e a s u r e s a r cp u tf o r w a r dt om a k es u r eo f i m p l e m e n t i n ge r ps m o o t h l y b ya n a l y z i n gb u s i n e s sm o d e l o f t h ec o m p a n y , w e p o i n t o u tt h a ti ti st h eb e s tw a yf o rt h ec o m p a n y t oi m p r o v ei t sm a n a g e m e n tl e v e l ，r e s o u r c e sc o n f o r m i t ya n di n f o r m a t i o ns y s t e mc o n s t r u c t i o nb y i m p l e m e n t i n ge r p w h o s ec o r ei st h em a n a g e m e n to f s u p p l yc h a i n t h i sp a p e ri sg o o df o rt h e c o m p a n y t h a ti sp r e p a r i n gf o re r p i m p l e m e n t a t i o n o r i m p l e m e n t i n ge r p k e y w o r d s ：e r p ；b u s i n e s s p r o c e d u r e d e s i g n ：p l a n n i n g ：i m p l e m e n t i n g v e n t u r ep r e v e n t i n g ，叠直型塑窒翊直腿坌司g 婴垂箕趣划生塞擅班塞 大连理工大学m b a 学位论文 原创性声明 本入郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工作所 取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或其它教育 机构的学位或证书而产生的成果( 如学位论文等) 。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果， 并愿为此承担一切法律责任。 学位论文作者签名：儡彳参诌 日期：2 0 0 4 年4 月2 1 日 监堕型型空调直巨坌固e 墅垂缝趣划星塞旗监塞 l 引言 随着科学技术不断进步和经济的不断发展，围绕新产品的市场竞争也日趋激 烈，企业在瞬息万变的市场环境下，如何快速、商效、准确地归集企业r 常管理 中的大量动态数据，是企业管理者f j 常经营活动中面临的很大的挑战。传统的手 工管理模式已远远不能满足企业管理的需要，管理手段的落后与日益猛增的数据 需求之唰的矛盾日趋明显。具体表现如下：面对激烈的市场竞争，产品价格一降 再降，加强管理、节能降耗、最大限度地降低企业经营成本势在必行。企业面临 着缩短交货期、提高产品质量、降低成本和改进服务的压力。这就要求企业能对 多变的市场做出快速反应，源源不断地开发出满足用户要求的、定制的“个性化 产品”来满足顾客的需求以赢得竞争。要在市场竞争中取得成功，企业必须加强 信息化建设，但是企业的信息化建设不是一朝一夕的事情。信息技术运用于生产 管理，并不是把原来的生产过程简单的计算机化，只有把信息技术与科学管理手 段集成，才能使先进的管理理论变成实践成为可能，从而真f 发挥信息技术对企 业资源进行商效管理的作用。 e r p 系统本身所县有的系统性、互联互通性，以及建设的长期性、复杂性等 特点，决定了它比传统的产业更强调社会组织结构的有机结合，也由此决定了 e r p 系统的实施必须经过总体规划。在企业信息化基础阶段，企业利用信息化解 决一些局部但是非常关键的问题，如企业财务会计系统、仓库管理系统等，通过 建立基本资源体系的信息化，建立和改善企业的基础管理；在e r p 及电子商务阶 段，企业通过集成的业务处理系统降低管理成本，提高企业效益。如果说在企 业信息化基础阶段，企业通过头痛医头，脚痛医脚的方式来解决企业局部的信息 化的问题，那么在e r p 阶段企业信息化建设就必须进行统筹安排，总体规划。企 业信息化建设过程中，如果没有总体规划，企业各部门各自为政，提出各自的需 求，引入不同的应用系统，导致企业对信息化建设的重复投资。到一定程度会出 现功能交错，产生信息孤岛，系统内信息冗余或不能共享，给企业经营发展造成 不利影响，使企业蒙受经济和机会的损失。e r p 系统建设不是单纯的信息工程， 而是牵动各方，耗资大、历时长、技术复杂且内外多要素交叉的管理系统工程， 没有细心规划是不能成功的。每个层次的规划水平都影响管理信恳系统的成功， 而其成败与否对企业有着深远而举足轻重的影响。然而许多企业对管理信息系统 的科学规划仍然没有提上同程，常以“一把手”工程替代科学的管理信息系统规 划。这样的长官意志难以保证决策科学性、民主性也难以提高系统成功率。“ 叠煎型堡至趔直匿坌亘g 蟹囊蕴越捌皇塞艟避窥 本文通过对科想公司现实情况进行分析研究，针对该公司存在的管理问题， 制定了该公司e r p 系统的规划和实施方案。首先介绍科想公司总体情况，提出其 存在的管理问题，针对其管理问题进行分析，随后进行主要业务流程分柝与规范 化设计及结构功能分柝，最后对科想公司e r p 系统实施设计方寨，分析实施风险 并提出风险防范措施。本人在山东金纪元电器公司工作三年多时间，参与中央空 调项目的筹备，投产整个过程，先后从事财务，企管等工作，对科想公司的经营 和管理状况有比较深刻的了解，通过与公司的中层管理人员交流提出公司在管 理及现有信息系统存在的问题。通过对现有问题的分祈，指出实施e r p 系统是解 决其现有管理问题，加强和提升其管理水平的有效的途径。 旋峦型塑至邋直喔垒到g 墼丞统赳划生塞照碰窒 2 科想公司现状 2 。l 公司基本情况 济南科想空调有限公司是香港科想集团和山东金纪元电器有限公司投资 8 0 0 0 万元在山东省济南市长清区成立的，2 0 0 1 年3 月份正式投产，专业从事户 式中央空调的研发、制造、销售与服务的合资公司。科想工业园占地1 3 万平方 米，目前投入一期厂房2 万平方米。科想公司已经通过国家强制性产品”3 c “认证、 i s 0 9 0 0 l ：2 0 0 0 认证、c e 、u l 等国内外专业机构认证，公司拥有一流的专业化生 产流水线，拥有先进的大型焓差实验室，包括外机室、内机室、恶劣环境实验室。 公司引进同本、德国、法国等国家先进的检测设备，实现封闭循环水在线检测。 公司目前拥有正式员工4 0 0 余人，管理人员8 0 余人，本科以上学历占4 0 以上， 在全国各大中城市如北京、上海、武汉、成都等设有分公司和办事处。产品范围 从3 匹至2 4 匹，2 0 0 4 年计划产量2 万台( 套) ，产值3 亿元人民币。 户式中央空调又称家用中央空调，单元式中央空调，是从家用房间空调器和 中央空调分化出来的介乎于两者之间的一种产品，是一个小型化的独立空调系 统，在制冷方式和基本构造上类似大型中央空调，由一台主机通过风管或冷热水 管连接多个末端出风口，将冷暖风送到不同区域，实现对多房间调节温度的目的。 对于目前的家用空调，其最大特点是可以使室内所有房间温度均衡，防止“空调 病”。随着我国房地产业的发展和人们居家观念的变化，家用小型中央空调将步 入成熟阶段。由于分体机、柜机、窗机市场竞争日趋自热化，国内海尔、美的、 清华同方、江苏万众，上海大金等企业开始涉足户式中央空调的生产，一些跨国 公司也看好中国空调市场这块“蛋糕”，市场竞争日渐加剧。 2 2 公司管理现存问题 2 2 1 科想公司管理现存问题 自成立以来，科想公司在国内空调行业己经取得了定知名度，企业更大的 发展势必要将业务向外拓展。在公司不断发展过程中，公司经营管理问题不断的 暴露出来。科想公司现在存在的管理问题，主要表现在三方面： ( 1 ) 公司发展状况良好，放松对库存的管理警惕。科想公司走得营销路线 是与大的房地产丌发商及装修公司进行联合，在房地产建设时或在房屋装修时， 事先铺设好空调室内管道，预留出接口。根据顾客的需要，在房屋装修时进行设 计安装。随着近几年国内房地产业的蓬勃发展，人们对居住条件和品质有了更高 援直魁塑至翊盘退公翊g 堕丞统趣划生塞睦蛾宜 的要求，空调市场的需求量不断扩大。抓住这一机遇，科想公司积累了一定的资 金，对库存开始大意。采购部门和仓库部门在原材料采购时经常凭借经验，以“宣 松不宜紧”的原则进行定货，造成库存和资金的积压；由于空调产品有季节性和 地域性的差异，生产部门为了在淡季提高生产量，常常超过生产计划进行生产， 造成产成品积压。通过对库存的调查，一些价值不是很高的配件，如风机盘管、 机壳等配件，库存量超过两个月，主要原因顾客定制的特殊型号的空调，需求量 不是很大，但集中在某段时间要货，时间紧，导致采购部门超量采购。一些特殊 型号的标准件的情况也是如此。而生产部制定计划时根据每个型号空调过去的销 售情况进行，这也是产成品库存积压的一个重要原因。 ( 2 ) 信息传递缓慢，部门间沟通不畅。信息传递缓慢的一个重要原因是随 着公司规模的不断扩大，原有的业务流程已经不适应现有公司的发展，需要对现 有业务流程进行重新规划和规范。信息传递、反馈的速度缓慢，而缺乏忧思意识 则进一步增强了组织内的官僚作风，因此，公司往往难以及时捕捉外界信息、并 迅速决策。各部门在做决策和考虑问题时首先考虑到本部门的利益，并没有把公 司的利益放在第一位，出现问题后大家互相推诿扯皮，这种现象在技术工艺部门 和生产部门，特别是在出现产品质量问题时尤为突出。公司部门间沟通不畅导致 公司效率低下，公司决策难以更好的执行。 ( 3 ) 公司员工缺乏忧患意识。科想公司自创立以来，由于抓住户式中央空 调这一市场机遇，新产品更新速度快，产品市场定位准确，公司业绩蒸蒸日上。 根据科想公司2 0 0 2 年和2 0 0 3 年财务报表及销售统计报告显示，2 0 0 2 年公司销 售户式中央空调9 1 0 0 多台( 套) 实现销售收入1 2 亿元，利润9 2 0 万元；2 0 0 3 年公司销售户式中央空调1 3 6 0 0 多台( 套) 实现销售收入1 8 亿元，利润1 4 7 0 万元。公司在正式投产第一年，即2 0 0 1 年，销售户式中央空调4 8 0 0 多台( 套) ， 收入和成本费用基本持平。由于企业发展相对比较顺利，科想公司经过几年的快 速发展，在企业内部从经营理人员到员工，思想逐渐开始懈怠，创业时务实的企 业文化开始松动，管理者的决策大胆而不缜密，员工的危机感淡化。公司员工经 过创业期的艰苦努力，认为一切已经走上正轨，大家都有种膨胀的心理，这需 要把公司员工的思想统一到一个正确的意识层面上，强化大家的竞争意识和危机 意识。 2 | 2 2 现行信息系统的问题 根据著名的“本桶理论”：决定企业发展的因素往往不是企业的优势，而是 企业的劣势。公司在其发展的不同阶段，某方面的职能存在的问题会成为其发 丑直叠 垫至翊直匪垒圄e 墼丕缝勰剑! 至塞蕉监鲤 展的瓶颈，成为其亟需解决的管理问题。现阶段科想公司信息系统存在的问题成 为其关注重点，通过与公司管理部领导及计算机中心同事进行交流，对公司情况 的进行进一步了解，发现由于其现有计算机信息系统软件之间的兼容协调性差， 信息传递不畅，速度慢。特别是在财务管理方面，采购、库存系统方面和技术支 持系统方面尤为突出。具体表现在： ( 1 ) 财务系统方面 科想公司拥有一个电子公司，主要为家用电器产品设计、开发和生产控 制系统，如变频空调控制器、洗衣机控制面板等。该电子公司还给国内其 他著名家电企业如海尔、威力等公司配套生产空调、洗衣机电子控制器。 两个公司财务虽然都用的是浪潮国强财务软件，但在科目设置上。并没有统一， 系统是独立运行的，缺乏统一规划。作为财务管理中很重要的两部分：成本核算 和财务分析目前还都比较落后。财务工作的成本核算还处于事后统计的状态。有 些问题，如销售单据、采购单据等全部在财务录入，数据量很大，因此，需要考 虑应用进销存中部分模块，解决数据信息的兼容性。公司从安全方面考虑，财务 处理系统的电脑没有与公司局域网相连，公司需要的财务数据由财务部单独提 供，包括对领导上报的数据。 ( 2 ) 采购、库存系统方面 科想公司采购库存管理软件采用浪潮国强进销存软件，该软件中的采购、销 售模块的实施，还需要相关部门支持和配合。库存管理软件中包括采购入库、出 库、存储，采购入库是在采购模块中录入的，将生成的单据自动结转到仓库模块 中，同样，销售模块中实现销售，一方面从成品库中减去相应数据，另一方面生 成销售凭证结转到财务。进、销、存紧密相关，但科想公司因管理上部门的划分 将这些业务分开，导致数据和信息传递的延误和滞后，从而使管理决策出现偏差。 要实现进销存信息流的贯通，要实现对原材料库和成品库的科学管理，相应的软 件需要重新开发以及相关部门的大力支持和配合。 ( 3 ) 技术支持系统方面 为了加强技术工作方面的管理，科想公司技术人员皆在技术部，生产部门没 有配备专门的技术人员，一旦要生产一些有特殊要求的产品或在生产中出现技术 疑难问题，需要找技术部解决；同时采购部门也没有配备专门的技术人员，在原 材料采购中遇到技术问题时，也要找技术部。技术部既要负责新产品的研究和开 发，又要应付生产线在线产品的技术处理，而在现行的管理结构中它对生产不负 有直接责任，其工作的重点集中于新产品的研究和开发。因此，当由于技术方面 涟亩垂 塑窒翊直匣垒丑g 墅丞绮趣划皇盛照盟鲤 问题导致产品进度或质量方面的问题时，生产部门往往把责任推给技术部门，技 术部门由于不直接介入生产，因而只负有间接责任，所以由于技术方面导致的产 品质量问题很难明确，更重要的是，对干空调企业来说，产品的不断开发才是企 业生存和发展的提出的要求，技术部纷繁的日常事务将技术力量大大分散了，降 低了产品开发的速度和效率。 2 3 实施e r p 系统的必要性 通过对科想公司现存管理原因的归纳和分析，公司目前面临的主要问题是重 新整合公司的资源，加强公司信息化建设，提高资源的利用率和效率，降低成本 和费用：统一员工共的思想，强化市场竞争意识和危机感，未雨绸缪，避免新的 管理问题出现，从而吸引和留住更多的人彳+ ，把企业做强做大。 目前，科想公司拥有自己的局域网络，各部门使用自己的应用软件，财务部 门有账务处理和财务管理软件，人事部门有人力资源管理软件，仓库有进销存软 件，生产和技术部门有生产管理和技术开发软件，但这些软件之问并不兼容，数 据和信息的交换还需要人工进行，这样常常导致错误的发生和信息的延误。而 e r p 系统通过应用软件将各个部门整合成一个整体，实现信息和数据的实时传递 和共享，打破了部门或地域的阻碍。科想公司作为中小企业，相对大企业，抗风 险能力弱，更需要保证一定数量的流动现金，以防不测，这就需要精简库存，加 速库存周转，采用e r p 系统能够有效的达到这一目的；很多中小企业没有对企业 的生产经营过程进行有效的监测和控制，不利于管理人员进行决策和采取措施， 而且可能造成企业财富的流失，建立e r p 系统则可以对企业的整个过程进行准确 实时的控制；现在世界上的大型厂商流行产品或部件外包加工，这无疑是中小企 业的契枫，采用e r p 可以使客户满意度大大提高，从而赢德大厂商的青睐，获得 更多的客户订单。据美国a p i c s ( 生产与库存控制协会) 统计，应用e r p 成功的企 业，库存能减少3 0 ，采购成本减少5 ，减少加班8 0 ，生产效率提高3 0 。e r p 的成功实施可以大幅度改进企业的管理经营。从而给企业带来巨大效益。”1 中小企业组织简单，容易进行改造，不会像在一个大企业中那样实施一项改 革会引起很大的影响，容易遭受到组织中各层的阻力：在企业还没有发展壮大时 就采用先进的管理模式，可以加速企业的发展进程，也为企业规模的逐渐扩大打 下个良好的基础，而不至于使企业的管理模式跟不上企业的发展规模，成为企 业发展的瓶颈。国内有很多中小企业科e r p 软件供应商，并且相当一部分供应商 有中小企业成功实施经验，如：用友、金蝶和浪潮等，国外的大的e r p 供应商业 斑匾查 盈至趔直匿垒宴壁垂堡趔划：墅薯艟班壅 开始涉足国内中小企业e r p 市场，这对科想公司实施e r p 来说是一个良好的契机。 科想公司管理者已经意识到，市场变化迅速，要在日益激烈的竞争中立于不败之 地，要及时准确地掌握供应商、客户及市场的信息，必须加强企业信息化建设， 就必须在企业内部实施e r p 。然而e r p 的实施并不是一种单纯的软件应用，而是 一种全新的管理理念在公司中的建立，并必然要求公司做出变革以使e r p 理念合 理有效的树立，这种变革首先也是最重要表现在业务流程规范化设计上。 2 4 科想公司e r p 系统规划法选择 e r p 系统总体规划是从服从和服务于企业战略的角度，对企业信息系统近、 中、长期的使命和目标，实现策略和方法，实施方案等内容所做的统筹安排。它 源于企业整体战略规划，又是企业整体战略规划的组成部分。e r p 系统开发应该 基于企业总体战略目标来进行，将管理目标转化为对信息的需求，按照“自顶向 下”的方法来进行。 2 4 1 管理信息系统总体规划特点 总体规划是科想公司实施e r p 系统整个过程的第一步。实施e r p 又是科想 公司科想公司信息化战略的一部分。整体规划是站在企业战略层次，把企业作为 一个有机的整体，全面考虑企业所处的环境、本身的潜力、具备的条件以及企业 进一步发展的需要，勾画企业在一定时期内，所需开发的各类信息系统的应用项 目，采用“自顶向下”方式，一步一步地达到建立企业管理信息系统的目标。通 常管理信息系统总体规划分三个层次：”1 ( 1 ) 管理信息系统战略规划 管理信息系统战略规划是关于管理信息系统发展的长远计划，是企业战略规 划的重要部分。一个管理信息系统规划应当包括组织的战略目标、政策和约束， 计划和指标的分析，管理信息系统目标、约束以及计划指标的分析，应用系统或 系统的功能结构，信息系统的组织、人员、管理和运行，信息系统的效益分析和 实施计划等。制定管理信息系统的长远规划，是在一个较长时间内部署企业的管 理信息系统建设，根据内外环境选择适合企业的信息化道路并且做出重大决策。 这一规划的基本目标是充分利用资源并且实现资源共享，保护信息投资和实现预 期目标，防止信息孤岛的产生，使管理信息系统建设持续、健康、稳定发展。这 样的战略规划具有全局性、方向性和连续性，需要一个统筹全局的权威管理决策 机构统筹规划，保证管理决策和技术决策的民主性与科学性。以“一把手”工程 代替战略规划，这一直是管理信息系统建设的一个误区。不少企业花了不少投资， 一 进耍型垄至强直阻垒到量腿丕蕴趣刘生窘照鲤红 却收效甚微与没有长远规划是有因果关系的。 ( 2 ) 信息系统项目总体规划 立项前的总体规划是伴随系统调查和可行性分析进行的；它回答的是做什 么，能不能做，如果行应当怎样做。前两个阶段的规划都可以遵循一定的规划步 骤和方法来完成，如c s f 法、s s t 法和b s p 法等。此阶段规划的主要内容包括： 企业的内外环境与管理现状的调查；用户的需求调查与分析；瓶系统的规划设计； 新系统实旌计划；总体方案的可行性分析；系统开发的策略规划分析；开发方式、 方法和开发者的选择决策。 ( 3 ) 项目执行实施规划 项目执行规划是一个立项后的具体规划，需要在时间、资源和功能特色方面 进行平衡，使系统在一定资源( 资金、人力) 约束下，按时、按质、按量完成并 且满足用户需求。这一阶段规划包含前期规划、阶段性规划和配套的专项规划， 如质量管理规划、风险管理规划和技术规划等。前期规划以开发基准计划为轴心， 以专项规划作为补充，规划贯彻于系统开发的全过程。没有细心的规划作业，系 统或项目就难以成功或者付出更多的代价。由于在下游阶段修正上游阶段造成的 错误，比在上游阶段去修正要多花5 0 - - 2 0 0 倍的代价。项目在进行到1 0 - - 2 0 被证实不行而终止，从投资的角度看是成功的：这一阶段的规划有一下模式、 经验和法则是值得遵循的，如阶段性完成模式、两阶段出资方式、对功能的a b c 分类管理和8 0 ：2 0 的( 构架工作应在需求开发完成约8 0 时进行，因为项目足 以支持软件架构的建立，称经验法则) 的经验法则。 一个有效的总体规划可使信息系统和用户具有好的关系，让信息资源合理分 配和使用，节省和保护投资且实现预期目标，防止信息孤岛的出现，使管理信息 系统建设持续、健康、稳定发展；做好项目总体规划，准备把握客户需求，可以 提高系统稳定性、适应性和成功率，避免重大投资失误，有效控制时间、成本和 资源，驾御项目风险。进行规划过程的本身就是对企业的再认识的过程，全面加 深对企业的理解，对提高管理水平，对决策和系统应用具有很重要意义。总之， 管理信息系统规划对企业非常重要，应该大力提倡和推广。 2 4 2 管理信息系统规划法介绍“1 用于m i s 规划的方法很多，主要有关键成功因素法( c r i t i c a l s u c c e s s f a c t o r s ，c s f ) ，战略目标集转换法( s t r a t e g ys e tt r a n s f o r m a t i o n ，s s t ) 和 企业系统规划法( b u s i n e s ss y s m mp l a n n i n g ，b s p ) 。下面将简要介绍一下各个方 法。 溘疆抖塑窒竭直匝公司e 堕丕统趣割量基地碰塑 ( 1 ) 关键成功因素法( c s f ) 】9 7 0 年哈佛大学教授w i l l i a mz a n i 在管理信息系统模型中用了关键成功变 量，这些变量是确定m i s 成败的因素。过了1 0 年，m i t 教授j o h nr o c k a r t 把 c s f 提高成为管理信息系统的战略。它包含以下几个步骤： a 了解企业目标： b 识别关键成功因素： c 识别性能的指标和标准； d 识别测量性能的数据。 这四个步骤可以用一个图来表示，见图2 1 所示。 a 目标识别b c s f 识别c 性能指标识d 数据字典 图2 1 关键成功因蠢法步骤 f i g u r e 2 1t h e s t e p so fk e y s u c c e e df a c t o rm e t h o d c s f 法是对目标一系列相互衔接和递进的识别过程，通过目标分解和识别、 关键成功因素识别、性能指标识别，一直到产生数据字典。关键成功因素就是要 识别联系于系统目标的主要数据类及其关系，识别关键成功因素所用工具是树枝 因果图，如图2 1 所示。对于习惯于群体决策的企业，可以用德尔斐法或其他方 法把不同人设想的关键因素综合起来。此方法在高层应用，一般效果较好，因为 每一个高层领导人员日常总在考虑什么是关键因素。对中层领导来说一般不大适 合，因为中层领导所面临的决策大多数是结构化的，其自由度较小，对他们最好 用其他方法。 ( 2 ) 战略目标集转换法( s s t ) w i l l i a mk i n g 于1 9 7 8 年提出，他把整个战略目标看作一个“信息集合”，由 使命、目标、战略和其他战略变量( 如管理的复杂性、改革习惯以及重要的环境 约束) 等组成。管理信息系统的战略规划过程是把组织的战略目标转变为管理信 息系统战略的过程。此方法的第一步是识别或构造组织的战略集，可以采用以下 步骤： 9 一 猛直登塑空翊直匿坌司e 旺垂统趣型皇宏旗型塞 a 描绘组织各类人员结构，如卖主、经理、雇员、供应商、顾客、贷款人、 政府代理人、地区社团及竞争者等； b 识别每类人员的目标： c 对于每类人员识别其使命及战略； 当组织战略初步识别后。应立即送审和修改。 第二步是将组织战略集转化成管理信息系统战略。这个转化的过程包括对应 组织战略集的每个元素识别对应的管理信息系统战略约束，然后提出整个管理信 息系统的结构。最后，选出一个方案报审。 ( 3 ) 企业系统规划法( b s p l 企业系统规划法( b s p ) 是一种企业管理信息系统进行规划的结构化方法。 2 0 世纪7 0 年代，l b m 公司吸收了各种大型信息系统的经验和教训，制定了企业 系统规划法( b s p ) 信息系统开发战略，成为影响日益广泛的一种专门开发方法。 它主要是基于用信息支持企业运行的思想。在总的思路上它和前述的方法有许多 相似之处，它也是先自上而下识别系统目标，识别企业过程，定义数据，然后再 自下而上设计系统，以支持目标。它能够保证管理信息系统独立于企业的组织机 构，使其具有对环境变更的适应性即使将来企业的组织机构或管理体制发生变 化，管理信息系统的结构体系不会受到太大的冲击。 其实现方法如图2 2 所示。它的基本步骤如下： a 定义管理目标 确定各级管理的同目标，各个部门的目标要服从总体目标。只有明确企业 的管理目标，信息系统才可能给企业直接的支持。 b 识别管理功能 在系统初步调查的基础上，进一步确定系统功能模型。系统功能应独立于现 行系统的组织机构，它不是企业现行各组织机构职能的罗列。而是从企业的全部 管理工作中理出相关的管理活动，即管理功能。企业过程为逻辑上相关的一组决 策或活动的集合，它构成整个企业的管理过程。对其进一步分解即到了企业过程 层次。一项过程层次任务可分解为若干个执行过程，每个执行过程都是相对的一 项功能。执行过程确定后，应检查过程的正确性和完整性，并对过程进行汇总分 析分组。最后得出系统功能。 c 定义数据类 数据类是逻辑上相关的一组数据。一个系统中存在着许多数据类，可以用实 体法或功能法进行归类。 斑蘑秘矍窒竭益龌公司婴基缝塑型：量塞旌班缝 图2 2l i s p 方法步骤 f i g u r e 2 2t h em e t h o da n dp r o c e s so fb s p d 设计信息系统结构 也既是划分子系统，在功能和数据确定后，用一张功能数据类，表达功能 与数据类的关系，通过调整矩阵的行列，在表中勾划出主要系统的方框，并给它 们起名字，即得到子系统。 2 4 3 规划法比较及选择 通过对几种常用的管理信息系统规划法特点进行比较( 如表2 1 所示) ，根据 科想公司实际情况和e r p 实施特点，本文将运用企业系统规划法( b s p ) 对科想 公司e r p 系统进行总体规划。 衰2 1 三种规划法比较 t a b l e2 1t h ec o n t r a s to f t h r e el a y o u tm e t h o d s 3 科想公司主要业务流程分析与规范化设计 3 1 科想公司主要业务流程分析 由于传统空调厂商的加入户式中央空调产业，市场竞争的逐渐加剧，顾客对 产品和服务的要求越来越高，定制化的产品和特色的服务成为取得竞争胜利的重 要砝码。顾客需求信息的采集，新产品的开发，销售渠道的建设，服务人员的培 训以及迅速提供优质服务等，这些都要求科想公司加强信息化建设。随着企业经 营规模的不断扩大，传统的管理模式己明显不能适应生产增长的需要，科想公司 对信息化的需求表现在： 3 1 1 计划管理系统分析 ( 1 ) 主生产计划 e r p 系统在计划管理方面来说是一个计划驱动的系统，用计划驱动采购和生 产，因此主生产计划起着宏观向微观过渡的承上启下的作用。这在科想公司同 样不例外。有了主生产计划才能展开物料需求计划，才能下达生产订单和采购计 划，依据生产订单进行限额领料、发料，完工才能进行提交，依据采购计划发出 采购订单进行采购。但在主生产计划的制定过程中要考虑到科想公司生产线的生 产能力，由于生产线生产能力有最高限制，因此在主生产计划的安排上必须充分 考虑到这一点，当生产计划一旦超出生产能力警戒线时，公司营销部门和生产部 门必须及时做出反应，或更改计划或送外加工。在此时，出于人工处理时间上的 限制往往会造成延误，致使客户无法按时得到产品，但在实施信息化的管理的同 时必须对这部分的业务流程进行熏新设计，才能保证问题的有效解决。 ( 2 ) 车间作业计划与控制 目前科想公司的车间计划是由车间根据主主产计划按月平均编制，但是在空 调行业由于环境的变化、人为因素等的影响，同一批产品生产过程中往往收到顾 客在产品外观、功能等方面更改或调整要求，这些情况往往会在生产过程中发生， 并及时向生产、工艺等部门反馈，然后再调熬生产计划与作业调度计划，由于顾 客对产品质量、外观和交货期特殊要求，如何使流程更为合理，使信息传递和使 用更为有效，这也是科想公司急需解决的问题。所以，生产中的过程控制对空调 企业生产非常重要，生产的计划与生产调度系统应与过程优化操作结合，才能更 好地为生产营理服务。 监匿叠 塑窒遢直匣坌型曼鳇基堕塑划生磐旌虹宣 3 1 2 生产管理系统分析 批号跟踪是科想空调公司在生产管理方面的要求之一。户式中央空调产品结 构复杂，供应商众多，配件型号几百种甚至上千种，从配件投入到产出整机产品， 生产过程中的问题不易发现，即使在检测时发现，找到责任人也比较困难，因此， 批号跟踪对公司产品的质量控制有着非常重要的意义。批号跟踪可以从原材料丌 始对所有的半成品、产成品都进行，使得产品从采购到生产过程都处在有效的监 控之下。当出现质量问题时，可以通过批号反查出是谁供应的原材料、在哪个环 节、何时生产的，直到查出问题所在。” 产品检测是空调生产的重要环节。科想公司拥有先进的检测设备，实现封闭 循环水在线检测。产品检测数据及时准确地传送到车间管理部门，对于有质量问 题的产品及时安排有关人员进行检修，将质量隐患消除在产品离开生产线之前， 这也是科想公司需要解决的问题。检测完成后的户式中央空调产品就可以打包、 挂牌、向外销售，可以根据订单的不同内容，进行组合发货，发货时，是以合同 为单位，进行销售结算。 3 1 ，3 供应链管理系统分析 目前科想公司的生产经营活动中有多个系统，如生产系统、财务系统、销售 系统、供应系统、技术系统等。它们各自独立运行，缺乏协调，相互关系并不密 切。在各个系统发生联系时，常常互相扯皮，出了问题又相互埋怨。公司需要将 内部各个子系统协调一致，形成一个整体，这也要求实施e r p 系统，使科想公司 的各项生产经营活动形成一个浑然的整体，消除重复工作和不一致性，提高效率。 ( 1 ) 采购管理 采购人员有一个最难处理的问题，被称为“提前期综合症”。一方蕊是供方 要求提早供货；另一方面是本企业不能提早确定所需物料的数量和交货期。这种 情况促使他们早订货和多订货。有了e r p ，使采购部门有可能做到按时、按量地 供应各种物料。企业要求e r p 系统能准确地提供各种物料的“期”和“量”方面 的数据，避免了盲目多订和再订，为了做到这一点就必须实施e r p 系统。 ( 2 ) 生产管理 目前，由于科想公司内部条件和外部环境的不断变化，生产有时不能按预定 的主生产作业计划进行，固丽生产部门与销售部门、财务部门、技术部门等常会 产生矛盾。一方面，生产计划部门无法提供给其它职能部门所需的准确信息；另 一方面，第一线的管理人员认为计划无法根据反馈信息进行及时变化，往往不能 溘唐封塑至遇盔阻垒虱g 旺垂筑趣划当塞照班窒 对生产进行有效的指导。e r p 系统的实施可以使计划的完整性、周密性和应变性 大大加强，大为简化工作流程，工作质量得到提高。”| ( 3 ) 财务管理 e r p 要求不同部门采用共同的数据。事实上，一些财务报告在生产报告的基 础上是很容易做出的，只要将生产计划中的产品单位转化为货币单位，就构成了 经营计划和成本核算；将实际销售、生产、库存与计划数相比较就得出控制报告。 当生产计划发生变更时，马上就可以反映到经营计划和成本核算计划上，可以使 决策者迅速了解这种变更在财务上造成的影响。”1 ( 4 ) 市场销售 e r p 的实施要求市场部门不但负有向系统提供数据输入的责任，同时，也需 要通过e r p 系统及时了解生产状况，只有当市场部门了解生产部门能够生产什么 和f 在生产什么，而生产部门也了解市场需要什么、生产什么的时候，企业才能 生产出更多适销对路的产品，投放到市场上。 市场部门对于保持主生产计划的有效性有着直接的责任。在制订主生产计划 的时候，由市场部门提供的预测数据和客户订单是首先要考虑的信息。在对主生 产计划进行维护的常规活动中，市场部门的工作也是非常重要的。这里的关键是 通过合理的业务流程进行及时的信息交流，保持主生产计划的有效性，从而确保 主生产计划作为市场部门和生产部门协调工作的基础。”1 ( 5 ) 售后服务 在空调行业流行这样一句话，说空调是“七分质量，三分安装”，说明售后 服务对空调充分发挥其整体性能的重要性。现今空调公司都非常重视服务，努力 为顾客提供最优的服务，科想公司也不例外。科想公司整个售后服务的流程是这 样的：( 1 ) 为顾客进行工程设计，提供方案，( 2 ) 进行施工安装与监理，( 3 ) 调 试运行，( 4 ) 验收并交付使用，( 5 ) 顾客定期回访。科想公司已建立2 4 小时服 务电话，有专门技术服务人员值守。但科想公司并没有对各分公司的客户资料进 行统一管理，客户资料管理比较混乱，不利于及时对顾客进行服务，并影响公司 形象。实施e r p ，各地分公司将客户资料及时输入公司数据库，需要时再从公司 统一调取，便于公司掌握客户情况，及时正确地提供优质服务，提升公司形象和 市场竞争力。 3 2 业务流程规范化设计的必要性 企业在实施e r p 后，企业的管理流程会发生变化。一方面，因为e r p 的推行、 接直盟堑空调直匿垒鲴g 墅丕缠塑剑当塞越碰窟 实施，企业的业务数据可以共享、业务处理的速度明显加快，可以处理的业务工 作量加大了，再之，由于企业的业务数据在网络中传递，使用e r p 的业务模块可 能已经不是原来的业务职能部门的职能了，如此的业务变更为管理的变革创造了 条件。另一方面，企业原来的业务管理模式与e r p 要求的企业管理及市场营运模 式肯定有一定的差异，有些是落后的管理模式，而有些又是与e r p 管理思路、信 息流程不符的管理模式，e r p 带来信息短路的同时也要求管理流程短路，也即对 管理的高效变革，这样实施e r p 系统也就同时使管理的变革具有必要性。企业应 用e r p 必须要开展管理创新，这个阶段的工作是不可逾越的，面向事务、职能的 管理，进而发展到了面向业务流程的管理。因此，在e r p