（工商管理专业论文）涉外工程联合体投标中的责任研究.pdf

摘要 联合体投标是大型工程建设中一种有效的投标方式，它既可以整合投标人的 优势，又能保证招标人获得质量优质的工程或服务。但是联合体投标也存在许多 不同于个投标人单独投标时的特殊问题。这篇论文研究如何解决由于组成联合 体而产生的不同于单独投标的这些问题。 目前在国内建设的具有涉外因素的工程，因为组成联合体产生了许多纠纷， 论文站在投标人的立场提出问题，并对每个问题作理论分析；结合几个国际规则 的规定，阐述了我国的法规与国际规则的差异，同时提出改善意见。 论文对联合体投标责任的研究分为两个部分：纠纷的预防和纠纷产生后的责 任分担。纠纷预防阶段是，从投标人决定投标至选定合作伙伴，组成联合体为止 的期间。预防措施包括两方面：决定是否有必要组成联合体；如果组成联合体， 如何用科学的量化指标选择最合适的合作伙伴。纠纷产生阶段是，从联合体向招 标人投标至工程结束的期间。在对责任界定时，区分承担责任与承担风险，并说 明了工程索赔与责任承担之间的关系。联合体投标中存在的责任分为两类：违约 责任和侵权责任。违约责任的前提是存在两个契约：投标人内部的合作契约和联 合体与招标人的契约。根据招标的流程，违约责任分为资格预审阶段的责任、投 标阶段的责任和合同签订与履行阶段的责任。每个阶段联合体的地位不同，由此 产生的责任性质也不同。因此，每个阶段的责任承担方式也不同。侵权责任的发 生以存在法律保护的权利为前提，主要出现在两个领域：保护正当竞争领域和知 识产权领域。根据每个领域的特点，论文分别提出了预防和分担的方法， 研究表明，我国对联合体投标的法律规定仍然处于起步阶段，工程建设中存 在的许多纠纷，很难找到明确的解决依据。建议总结工程界的惯例，参照国际规 则，做出相应的立法或司法解释。 关键词：联合体：联合体投标；责任 a b s t r a c t t os u b m i tat e n d e ri nj o i n tv e n t u r ei sak m do f e f f e c t i v eb i dw a yt ob u i l d l a r g e - s c a l ep r o j e c t i th a s al o to f a d v a n t a g e sa n da l s oh a sal o to fd i f f e r e n ts p e c i a l r i s k sw h e nab i d d e rs u b m i t sat e n d e ri nj o i n tv e n t u r ei n s t e a do f a l o n e h o wt os o l v e t h i sk i n do f s p e c i a l r e s p o n s i b i l i t yb e c o m e t h er e s e a r c hc o n t e n t so f t h i st e x t a c c o r d i n gt o t h ed i s p u t e s p r e s e n t e do np r o j e c t w i 廿1 f o r e i g nf a c t o r sw h i c h c o n s t r u c t e di nd o m e s t i c ，t h i sa r t i c l ea n a l y s i st h ed i s p u t e sp r o d u c i n gb e c a u s eo f j o i n t v e n t u r ei nt e m p s o f b i d d e r e x p l a i nt h ed i f f e r e n c eb e t w e e n o u rc u r r e n tr e g u l a t i o n sa n d t h ec u s t o mr u l e si nt h ew o r l do no n eh a n d ，a n dp u tf o r w a r dal o to fi m p r o v e d s u g g e s t i o n so n t h eo t h e rh a n d d i s c u s s i n gr e s p o n s i b i l i t yi n c l u d e sd i s p u t e sp r e v e n t i n ga n dr e s p o n s i b i l i t yb e a r w h e n d i s p u t e sh a p p e n e d s o ，t h ea r t i c l eh a sd i s c u s s e ds i n c ec o m p o s i t i o no f t h ej o i n t v e n t u r e , c h o o s et h ec o o p e r a t i v ep a r t n e rt h r o u g ht h eb i d d e r , f o r mt h ea s s o c i a t i o na n d s i g nac o n t r a c ta so n ep a r t ya n dt r yo n e sb e s tt od i s c u s si nd e t a i li nt h ec o n s t r u c t i o n c o u r s eo ft h ep r o j e c t t h ea r t i c l ee x p l a i n st h ed i f f e r e n c eb e t w e e nr e s p o n s i b i l i t ya n d t h er i s k , e x p l a i nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc l a i ma n d r e s p o n s i b i l i t yb e a r , t h ep u r p o s ei s t 口d e f i n et h er a n g eo f r e s p o n s i b i l i t y t w ok i n d so fd i s p u t e se x i s t i n gi ns u b m i t t i n ga t e n d e ri nt h ef o r mo f j o i n v e n t u r e ；l i a b i l i t yf o r b r e a c ho f c o n t r a c ta n d l i a b i l i t y f o r t o r t ， e a c h p r o d u c t i o no f r e s p o n s i b i l i t ya c c o r d i n g t od i f f e r e n t ，b e a rw a yt ob ed i f f e r e n te v e n t h el i a b i l i t yf o rb r e a c ho fc o n t r a c ti s t a k i n g t w oa g r e e m e n t sa sp r e c o n d i t i o n s ： c o o p e r a t i v ea g r e e m e n ta n d t h ea g r e e m e n t ss i g n e db e t w e e nt h ej o i n tv e n t u r ea n dt h e b i d d e r a c c o r d i n g t ot h eb i dp r o c e d u r et h el i a b i l i t yf o rb r e a c ho fc o n t r a c ti sd i v i d e d i n t ot h r e es t a g e s ：p r e - q u a l i f i c a t i o ns t a g e ，b i ds t a g e ，s i g n e da n df u l f i l l e dt h ec o n t r a c t s t a g e t h ee m e r g e n c eo f t h el i a b i l i t yf o rt o r tm a i n l ya p p e a r si nt w of i e l d s ：l i m i tt h e c o m p e t i t i o nf i e l da n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tf i e l d t h ep r i n c i p l eo fp r e v e n t e da n d s h a r i n gh a sp u tf o r w a r da c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i c so f e a c hf i e l d k e yw o r d s ：j o i n tv e n t u r e ；j o i n tv e n t u r et e n d e r i n g ；r e s p o n s i b i l i t y 大连理工大学m b a 学位论文 原创声明 本人郑重声明；所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工作所 取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他个人 或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或其他教育 机构的学位或证书而产生的成果( 如学位论文等) 。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体均已在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法律后果， 并愿为此承担切法律责任。 学位论文作者( 签字) ：粤t 。唧 日期：2 0 0 4 年6 月1 5 目 涉外工程联合体投标中的责任研究 1 引言 1 1 研究背景 国际工程是指涉及两个或两个以上国家或地区( 跨国) ，并按国际上通用的 方式、方法进行管理的工程。国际工程按其与我国的地域关系，可以分为国外的 国际工程和国内的国际工程。国内的国际工程通常称为涉外工程。联合体投标是 指由两个以上的法人或者其他组织共同组成非法人的联合体，以该联合体的名义 即一个投标人的身份参加投标的组织方式。对于大型复杂的项目，一般靠一个投 标人的能力是不可能独自完成的，例如大型b o t 项目，一般都是由多家实力雄 厚的公司，组成一个投标联合体，共同参与投标。采用联合体投标，不仅可以使 投标各方在资质、优势方面互补，减少风险，而且在很多项目上可以享受标价优 惠( 包括世界银行和亚洲开发银行提供贷款的项目中规定与当地公司组成的联营 体可享受7 5 的标价优惠) 。参加联合体投标，也是促使我国不成熟的承包商走 向成熟的一条比较快捷的途径。据统计，在我国境内进行的大型水利水电工程大 部分是采用联合体投标建成的，而且随着工程建设项目规模的扩大、技术难度的 增加以及更好的利用项目所在国所提供的优惠措施，联合投标必然会在涉外工程 建设中占据越来越重要的位置。 发生在三峡工程中的一项诉讼( 详细内容见附录) ，使我们更加深刻的认识 到了研究联合投标的重要性。三峡工程二期工程混凝土施工主要设备第三批国际 采购合同在宜昌举行了签字仪式，中国三峡工程总公司委托中国华润总公司与日 本三菱商社、美国江申公司、法国波坦公司组成的联营体签订了采购塔带机合同。 就在这份合同签订六十天后，美国一家公司声称日、美、法这三家公司参加中国 三峡工程设备采购投标活动，侵犯了其专利权，于是在美国提起了诉讼。虽然这 场诉讼以原告的败诉告终，但却在我们国内产生了深刻的反响。在国内进行的其 他涉外工程建设中也暴露出其他许多问题，这些问题归根结底是与我们对联合投 标的研究不够，同时也包括我国在立法方面的一些不足。 采用联合体投标，在具有许多优势的同时，又存在许多不足的地方。因为联 合投标不仅存在相同于投标人单独投标时的一般商业风险，而且存在因为组成联 合体后形成的特殊风险。因为参加联合体的成员不仅要对自己的行为承担责任。 而且在某些情况下还要对联合体的其他成员的行为承担连带责任。因此，如何防 范及解决这种因为组成联合体而形成的特殊风险，应该作为一项单独内容来加以 研究。 涉外工程联合体投标中的责任研究 本文从联合体成员的角度出发，以涉外工程项目联合体投标中的特殊责任为 研究对象，即因为组成了联合体从而产生的不同于一个投标人单独投标时的责 任。对从联合体的成立，至联合体共同参与投标，最后至工程项目完工后联合体 的解散为止的全过程中涉及到联合体投标的特殊责任进行了初步研究。一方面对 有现行法律规定的问题进行分析，对于存在不足的姥方提出了修改意见。另一方 面对还没有现行法律规定的问题，从理论上深入分析，运用相关理论作为解决问 题的指导原则，并参考国际通用规则，提出初步解决方案。联合体投标涉及许多 专业领域的知识，既有工程技术领域的，也有管理领域的。本文主要从管理学和 法学的角度进行探讨。以为在我国境内参加涉外工程项目建设的联合体成员备方 提供预防及解决有关纠纷的借鉴。 1 2 研究现状 联合体投标作为一种特殊投标方式，许多研究内容包括在投标研究中。对于 招标投标的研究主要是工程界从事工程管理和工程技术的人士进行的，在某些具 体操作领域已经非常深入，如投标报价的构成、报价分析、报价调整和决策、评 标的计算方法等。并且对招投标的研究主要集中于应用领域，丽对基 出理论研究 的不多。联合体投标作为招投标制度中的一部分，既具有一般招投标的特点，同 时又因为自身组成方面的原因具有了不同于一般投标的方面。如何选择联合体伙 伴，灰色决策模型的理论已经运用到实践中。在法学基础理论方面，对联合体组 成成员的法律性质进行了一定的讨论。如各个成员在建设资质方面应当具备的要 求，在法律主体地位上应该具备独立的地位，是否可以由自然人参加组成联合体 等。关于联合体自身的法律特征，有的认为可以是法人，有的认为是一种合伙组 织，也有的认为是不同于合伙但与合伙有很多相似点的独立的一种组织。对联合 体从组成到履行与招标人签订的合同为止，探讨了许多阶段产生的责任的性质， 主要区分的是缔约过失责任和违约责任。 立法方面，国内关于联合体投标的规定主要见于2 0 0 0 年1 月1 日施行的中 华人民共和国招标投标法第三十一条和2 0 0 2 年6 月2 9 日九届入大通过的中 华人民共和国政府采购法第二十四条。 在国际上，没有独立的招标投标法。对招标采购程序的法律规定体现于政府 采购法对招标采购方法和程序的法律规制。因此，在西方国家，招标法等同于政 府采购法，而我国采用的却是招标投标法和政府采购法区剐的立法模式，故在法 律的适用上，区分私人招标采购和公共采购。私人招标采购适用一般商事合同法， 2 公共采购招标适用招标投标法、政府采购法和合同法。目前代表国际政府采购标 准的是四部国际政府采购规则：一是在世界贸易组织( 当时称作关税和贸易总协 定) 东京回合上，签订于1 9 7 9 年的政府采购协议。二是欧共体从1 9 6 6 年开 始相继颁布的关于公共采购各领域的六部“委员会指令”，统称为欧盟采购指 令，包括四部实体性法律和两部程序性法律。四部实体性法律为：1 9 9 2 年颁布 的关于协调授予公共服务合同的程序的指令、1 9 9 3 年颁布的关于协调授予公共 供应品合同的程序的指令、关于协调授予公共工程合同的程序的指令和关于协调 水、能源、交通运输和电信部门采购程序的指令。两部程序性法律是：1 9 8 9 年 颁布的关于协调有关对公共供应品合同和公共工程合同授予审查程序的法律、规 则和行政条款的指令和1 9 9 2 年颁布的关于协调水、能源、交通运输和电信部门 采购程序执行共同体规则的法律、规则和行政条款的指令。三是世界银行为保证 其贷款资金的有效利用和管理借款国的政府采购行为于1 9 8 5 年颁布的国际复 兴开发银行贷款和国际开发协会贷款采购指南，简称世界银行采购指南。四 是联合国国际贸易法委员会1 9 9 4 年在第2 7 届年会上通过的贸易法委员会货物、 工程及服务采购示范法。在以上四部国际采购规则中也有关于联合体投标的规 定，如世界银行采购指南( 1 1 0 ) 规定，银行鼓励借款国的供应商和承包商 参加采购活动，因为银行鼓励借款国本国工业的发展。借款国的供应商和承包商 可以独立的投标，或者与外国企业组成联合体进行投标，但银行不接受强制要求 联合体投标或由本国和外国企业组成的其他强制性联合投标的形式。 我国从二滩水电站开始引入世界银行的贷款，大到三峡工程的建设，小到某 省内一条公路的修建，对采用国际组织或外国国家贷款招标已经积累了一定的经 验，对采用国际贷款的项目也进行了比较深入的研究。其中以工程技术人士介绍 国际通行的招标投标规则为主，并推动了我国招标投标制度与国际规则的接轨。 1 3 研究方法 联合体投标的责任是现实存在的问题，随着实际工程建设的增加，新问题会 不断的发生。法律不可能对所有已经发生的或以后可能发生的问题都做出规定， 纠纷发生后又不得不解决。因此，讨论联合体的责任既不能离开现行法律的规定 又不能仅仅拘泥于现行的规定。以在我国境内发生的联合体投标中涉及的纠纷为 基础，以我国现行法律规定为原则，参考国际通行规则的规定，作为文章的研究 思路。一方面可以对零散的联合体投标纠纷作初步总结，另一方面可以对此规定 不完善的地方提供初步的参考意见。 涉外工程联台体授标中的责任研究 2 涉外工程联合投标体的组建 2 1 交易费用理论对联合体成因的解释 罗纳德科斯( 1 9 3 7 ) 在其著作企业的性质中摒弃了新古典经济学中关 于交易无摩擦的假设，提出了一下假说：企业和市场是两种虽有不同，但又可以 互相替代的制度安排。他指出交易是有费用的，市场上的交易由价格机制来协调， 而企业则将许多原来属于市场的交易“内部化”，正是由于交易费用的存在，分 工和专业化使得企业和市场得以相互依赖存在。 新制度经济学认为市场和企业是组织进行交易的两种主要形式。在市场中依 据价格机制实现组织间的交易，在企业中依靠企业家的行政命令实现组织内管理 的交易。联合投标体中各成员依靠事先制订的契约，成为利益共同体，它们之间 相互协调、互补资源，具有企业一体化的性质；另一方面，联合体投标体各成员 的独立性依然存在，且他们结成的联合体以招标项目的生命周期更替而聚合、解 散，这一点又类似市场交易。因此，从这一角度来看，联合投标体是一种半企业、 半市场的组织形式，是企业和市场的中间地带，可以认为是一种周期短暂的企业 功能的外部市场化或市场交易的内部企业化。 按照交易费用理论，市场交易和在企业内部组织交易( 管理交易) 都存在交 易费用。企业的规模被确定为在企业内部组织交易的边际费用等于市场上或另一 企业组织同样交易的边际费用的那一点上。市场交易存在交易费用，为了减少市 场交易费用，可以利用企业进行组织交易，但企业虽然在定程度上节约了市场 交易费用，但他同时又产生了较多的组织费用。为了减少企业的组织费用，不是 让交易从企业再回到市场，而是要精简企业韵规模，让某些低效率的部门和功能 从企业内部分离出来到其他企业去，仅留下本企业最有优势的核心功能。这样每 个企业都具有自己独特的核心竞争优势，在与互补性的其他企业根据市场机遇的 不同结成不同的联盟，即形成不同的联合体。而原来的自由市场中进行的交易就 被限制在这些组织内进行，让组织内部的交易市场代替了自由的交易市场。这种 组织内部的交易市场可以减少自由交易市场的交易费用。因此，联合体投标能够 实现交易费用最低。可见，又节约市场交易费用，单独投标不是唯一的选择，由 几个投标人以互补的核心能力组成的联合体投标也可以减少市场交易费用。同 时他还在一定程度上减少了单个投标人的组织费用。也就是说，联合投标体既 可以减少市场存在的交易费用，又克服了随着纵向一体化扩展而产生的组织费 用，实现了交易费用的最低。如果把单个投标人整个投标活动中的费用分为项目 涉外工程联台体投标中的责任研究 成本费用、交易费用、机会费用( 机会成本) ，那么，联合投标体不仅减少了交 易费用，还减少了其他两项费用。如上所述，联合投标体的每个成员都拥有某种 核心资源优势，与其他互补性优势的投标人合作，共同完成进行招标项目的竞标。 这样，当中标之后，就能充分挖掘和利用各成员现有资源，以最低的投入，最高 的效率完成招标项目。 2 2 组成联合体的决策方法 对于一个投标人来说，是否组成联合体进行投标，可以采用s w o t 分析方法 进行决策。如下图所示： 内部的劣势 外部的机会 联合投标战略单独投标战l i i 弃投标战略 等待变更i 外部的威胁 图2 1 联合投标决策s w o t 分析图 f i g u r e2 1s w o t a n a l y s i so f j o i n t v e n t u r e 内部的优势 略 外部的因素指项目本身的情况、项目所在国的政治法律环境、项目贷款人的 要求等影响因素，同时也包括潜在的项目其他投标人的情况。内部因素是投标人 自身的技术水平、人力资源情况、资金拥有情况等自身存在的因素。当投标人分 析自身的情况后，认为处于图2 1 中的第1 i 象限中时，更倾向于组成联合体投标。 2 3 联合体成员的要求 涉外工程中对联合体组成成员的要求主要从两个方面加以规范，一是从组成 成员的法律性质方面( 即成员的一般法律地位) ，一是从组成成员的资质方面a 一鲨丝三望壁鱼苎篓堡主竺重堡堡塞 2 3 1 法律性质要求 在我国招标投标法第三十一条第一款规定：“两个以上法人或者其他组织可 以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。”在政府采购法的第二十四 条第一款规定：“两个以上的自然人、法人或者其他组织可以组成一个联合体， 以一个供应商的身份共同参加政府采购。”毫无疑问，法人和非法人的其他组织 可以作为联合体的成员，共同参加到工程建设中来，有争议的是自然人能不能作 为联合体的组成人员。我国在制定招标投标法时，对于自然人作为单独投标人时 的资格是做了限制性规定的，一般情况下自然人不得作为投标人参与到招投标 中，只有在科技项目的招标中，自然人才可以作为投标人。涉外工程项目一般都 是复杂的、大型的建设工程项目，他对投标人的要求通常是比较高的，因此，我 们可以认为，涉外工程项目中一般不允许自然人作为联合体的组成成员参加投 标，除非国家在法律中明确做出许可。根据我国有关民事法律关于主体的规定， 我们可以总结为下列主体可以作为联合体的成员：法人；非法人组织，包括非法 人私营企业、合伙企业、非法人集体企业、非法人的外商投资企业、企业集团、 非法人公益团体和其他特殊组织。 2 3 2 资质要求 关于组成成员的资质要求，主要是招标人对投标人或者潜在投标人进行资格 审查时，在财务能力、技术能力和一些其他非商业因素所做的特殊要求。中国招 标投标法第三十一条第二款规定：“联合体各方均应当具备承担招标项目的相应 能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应 当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较 低的单位确定资质等级。”中国政府采购法中对联合体组成成员的娶求与作为单 独供应商的要求是相同的，主要集中在财务、税务和技术方面。世界银行采购 指南( 1 1 0 ) 对投标人组成的合资企业经济其他形式的联合体也做出以下规定： ( 1 ) 如果两个或两个以上的企业联合申请资格预审，他们满足一些特殊的 规定。资格预审文件必须明确的规定适用于这些合资企业、合资企业成员的任何 变更、资格预审后合格厂商联合的条件。合资的任何一方都必须提交采购机构要 求参与资格预审的单一厂商提交的完整文件。 ( 2 ) 对合资企业的要求同样适用于厂商为履行合同而正式联合在一起的任 何形式，包括合伙、联合体、协会及其他形式的联合。 ( 3 ) 一家厂商可以同时单独或作为合资企业的一方参与资格预审。但他不 能以这两种身份同时就同一个合同进行投标。如果它既作为独立的厂商，又作为 6 涉外工程联合体投标中的责任研究 合资体的一方同时就同一个合同进行投标，那么该厂商的所有投标将被拒绝。 ( 4 ) 如果合资企业在资格预审后进行重组，那么只有在新加入的厂商也是 经资格预审合格的厂商的情况下，重组后的合资企业才被考虑。但是，如果借款 人认为这种重组将从实质上减少竞争，那么这种新的合资企业也将不被考虑。 因此，联合体各个成员的资质必须满足作为单独投标人时应该满足的要求， 同时还要考虑到其他成员的资质，在认定时，会以资质最低的成员的标准作为联 合体的资质。但是，这一规定与国际上通行的观点是不一样的。我国招标投标 法将联合体共同投标列入是受了国际上通行做法的影响，之所以联合体投标在 国际上通行，主要原因是因为大多数市场经济国家没有像我国这样的建设领域资 质等级的制度，而对于建设工程而言，如果承包商没有经验，业主不可能把工程 交给他。因此对于没有经验的承包商( 包括新进入工程承包领域的承包商和没有 类似工程经验的承包商) ，只能与其它有经验的承包商组成联合体。当然，其他 有经验的承包商之所以愿意与没有经验的承包商组成联合体，是因为没有经验的 承包商一般具有其他方面的优势，比如资金或者设备等方面的优势。我国招标 投标法中之所以规定“由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的 单位确定资质等级”，初衷也是为了限制建设资质比较低的承包商参加工程建设 的范围，促使其尽量与建设资质高的承包商组成联合体投标，从而保证建设工程 的质量。照此推论，每个资质高的承包商都愿意与比自己资质高的或者与自己差 不多资质的承包商组成联合体，而不愿意与自己资质低的承包商组成联合体，最 后的结果就是联合体中各个成员的资质都相同或差不多，也就不能实现各自优势 互补，同时也不利于没有经验的承包商的发展，联合体存在的意义也就不大了。 因此这项规定无疑成了我国招标投标法的一项缺陷，随着市场经济的深化和 政府干预经济的减弱，这项规定应当进行适当的修改。 下面对财务、技术标准和非商业因素分别进行详细分析。 首先是对供应商或承包商的财务要求，通常是取决于工程的具体性质，许多 法律也赋予采购机构以权力来评估供应商或承包商的财务能力。如联合国贸易 法委员会货物、工程和服务采购示范法第6 条( 1 ) ( b ) 要求，供应商或承包 商应该满足“采购实体在特定采购中认为适当的标准”。对财务能力的考核一般 包括：该公司近期的财务情况；公司的信用能力与融资能力；在建工程的 合同金额及其与已完成工程的比例。对于投标人的财务和经济能力的证明，根据 欧盟的公共采购指令第2 0 条，可以提供下列材料的一种或多种： ( a ) 银行报表： 7 涉外工程联台体投标中的责任研究 ( b ) 若供应商营业所在地国家公司法要求公布资产负债衷，提供资产负债 表或资产负债表摘要： ( c ) 企业在前三个财政年度全部营业颧和相关产品( 服务或工程) 营业额 报表。 对投标公司近期财务状况的考核一般是指对公司近三年( 或其它时间) 经审 计的资产负债表、公司损益表进行审查，重点考核公司总资产、流动资产和流动 负馈。在审查投标各方的信用能力与融资能力时，招标方将审核与投标人有较多 往来的银行名称、地址和证明其资信的函件等，同时还对其可能取得信贷资金的 银行情况进行审查。可获得的信贷能表观公司的信誉和可以动员的财务能力。如 果承包商在资格预审表中填报的往来银行都是很大的一流银行，甚至还提供了银 行开具的资信证明，那么即使暂时无法提出可获得信贷资金的具体数额，也可以 取得评审组的信赖。很多资格评审是从投标人的承包收入、投标能力和可以获得 的信贷资金三方面来评价财务能力的。承包收入是指承包商的年总收入减去其它 非承包工程收入。从这个指标可以看出承包商从事工程承包的运营规模。如果近 若干年内的承包收入大大低于该项指标项目的估算价格，说明该承包商难以承担 这个项目的实施任务。在国际招标中，财务能力通常是用承包商的净资产值乘以 5 ，或自有流动资产乘1 0 ，再减去在建合同中的未完成的工程需要占用的资金所 得的数值反映。因为按工程进度付款的项目，如果有1 0 的预付款，承包商在妥 善经营的条件下，再自筹1 5 2 0 的流动资金，一般就可维持工程的正常进展。 因此，承包商以其资产作抵押，从银行取得等值或硌低的贷款作为流动资金，即 可维持比其净资产大5 倍的工程的运营。有信誉的承包公司将其自有资金存入银 行后，比较容易取得比它多l 倍以上的“存款冻结限额信贷”，这样他就可以承 包相当于其自有资金l o 倍以上的工程项目。 其次，投标方的技术标准。在公共采购指令中区分货物、工程和服务的不同， 分别列举了采购机关可以要求投标人提供的证明材料。从我国国内的工程建设实 践来说，影响技术资格的因素有：管理人员方面，不仅承包商要具有与招标工 程相应的管理经验，而且也要求派往工程施工现场的主要管理人员具有与招标工 程相应的管理经验。因此，需要对这些人员的学历、施工经历、曾担任的职务等 方面进行审查。管理机构方面，要着重审查承包商或联营体的组织机构。主 要施工设备方面，从承包商提供的可用于本工程的现有设备以及将购买的新设 备，确定其能否在数量及质量方面满足工程旆工要求。 最后，招标方在审查供应商或承包商的资质能力时，还会采用一些与投标人 涉外工程联台体投标中的责任研究 履行合同的能力没有直接关系的一些非商业标准。如在我国政府采购法中规定的 缴纳税收和社会保障资金的良好纪录以及在参加政府采购活动前三年内经营活 动中没有重大违法纪录的要求。在联合国贸易法委员会货物、工程和服务采购 示范法第6 条( 1 ) ( b ) 规定，“为参加采购过程，供应商或承包商必须在资格 上符合采购实体认为适合于特定采购过程的下列标准： ( - - ) 并非出于无清偿能力、财产被接管、破产或结业状态，其事务目前并 非由法院或司法人员管理，其业务活动未中止，而且也未因上述任何情况而成为 法律诉讼的主体： ( 四) 履行了缴纳本国税款和社会保障款项的义务； ( 五) 在采购过程开始之前几年期间( 由颁布国规定一段时限) 未被判犯有、 其董事或主要职员也未被判犯有与其职业行为有关的或与假报或虚报资格骗取 采购合同有关的任何刑事犯罪，也未曾在其他方面由于行政部门勒令停业或取消 资格程序而被取消资格。” 2 4 联合体成员的选择 2 4 1 影响成员选择的因素 影响联合投标伙伴选择的因素是多方面的，般包括以下几类：工程因素、 内部因素、候选伙伴的因素和其他投标人的因素。 ( 1 ) 工程因素。招标工程项目是促使联合体投标发起人选择伙伴的推动因 素。项目的复杂程度、对项目承担者的经济要求、技术要求和工程人员的要求， 是影响发起人是否决定选择伙伴的首要因素。特别是在采用国际组织或外国国家 贷款时，有些组织或国家则强制规定承包商组成联合体投标时，该因素则成为决 定性的。 ( 2 ) 内部因素。是指来自发起人自身的因素，是发起人对自身的资源、技 术、人员进行评估后，结合工程的实际情况，初步决定选择什么样的合作伙伴的 基本标准。 ( 3 ) 候选伙伴的因素。用来衡量候选人是否具有与发起人互补的资源、技 术和人员，是否能在竞争中增加双方的竞争优势。因此，选择候选人时，并不一 定选择整体实力最强的，而是选择最能与发起人进行互补的。 ( 4 ) 其他投标人的因素。现有的其他投标人或潜在的投标人相对于自身来 讲，具有什么样的竞争优势，这些竞争优势是否会影响招标人在评标时做出选择 9 涉外工程联合体投标中的责任研究 的侧重。 2 4 2 选择联合体成员的方法 选择联合体的其他成员，就是发起人做出决策的过程。按照决策理论，根据 决策问题的信息水平和例行重复性把决策分为结构化决策、半结构化决策和非结 构化决策。涉外工程项目联合体成员的选择涉及的信息量大，通常要考虑多方面 的因素。既有自身的，又有投标的工程的，还要考虑候选伙伴的；既有经济实力 方面的，又要考虑技术水平、工程人员素质的。并且在决策时，决策信息的获得 比较难，而且是模糊的、不对称的。发起人很难通过一个适当的渠道获得候选人 的所有信息，这不仅是不可能的而且是不现实的。因此，涉外工程联合体招标成 员的选择是一个非结构化的决策问题。对于此类“部分信息已知，部分信息未知” 的小样本问题，灰色系统的理论和方法是一条有效的解决途径。下面先给出灰色 决策模型的基本原理，然后运用该模型解决一个具体的实饲。 灰色决策模型应用基本原理 用灰色决策的方法解决问题的一般步骤如下： ( 1 ) 确定事件集a = ( a l ，a 2 ，a 。) ( i - l ，2 ，n ) ，对策集b = ( b l ， b 2 ，b 1 ) ( j = l ，2 ，m ) 。这里的事件是指需要做出决策的活动或过程，如联 合体投标体伙伴的选择就是一个事件。所谓对策就是基于事件而做出行动或使用 的某种解决方案，如选择某一个具体的联合投标体候选者就是对策集的一个元 素。 ( 2 ) 取集合a 与b 的笛卡尔积s = a b = ( s i j = ，b j ) la i a ，b i b ) 为局 势集，即由事件和某一对策组成一个二元组，表示这一决策过程和内容。 ( 3 ) 确定目标序数列l ，2 ，p ，为p 个目标，构建目标决策指标集，即 明确进行决策时应考虑的指标。这些指标可分为正极性指标、负极性指标和中极 性指标。所谓正极性指标是指指标的值( 定量指标) 或效果( 定性指标) 为单调 递增的；负极性指标是指指标的值( 定量指标) 或效果( 定性指标) 为单调递减 的；中极性指标是指指标的值( 定量指标) 或效果( 定性指标) 为均衡的，即在 测度上是适中的。 舳躺 ( 4 ) 确定效果样本值| l ? ，其为局势s u 在目标p 下的效果。i s - 鼍的效果样 u u 本值的确定按以下原则确定：对于定量指标以实测值为准；对于定性指标通 过按照好、较好、中、较差、差划分等级，并按五分制或十分制来赋值。 1 0 涉外工程联合体投标中的责任研究 ( 5 ) 统一效果测度。定义函数。：u 譬一y 譬e o ，1 ，其中y 拿为统一后 ul jq 的效果测度值。y 粤的求法规则如下： ，： ! 堑 7 i im a x m a x ( p ) 。 “ 。：! ! 竺堑一 7 i i( p ) 。 “ 。：堂 7 i j m a x 缸? ， ( 6 ) 求局势s 。的综合效果测度，( 乏) ，专= 渗宇 ( 7 ) 根据所得到的，( 乏) 值进行综合局势评判，并排序从而确定最优或满 u 意局势与对策。 联合投标伙伴选择评价指标体系设计 根据上述方法，联合体伙伴选择评价指标设计是进行灰色决策的重要前提。 川 一 一 涉外工程联合体投标中的责任研究 ( 1 ) 指标设计的原则 在设置评价指标体系时，必须遵循以下原则： 系统全面性原则：评价指标体系必须能够全面地反映候选人的综合经济、 技术水平和实力，并且能够将评价目标与评价指标有机的联系起来组成一个层次 分明的整体。 稳定可比性原则：评价指标体系中选用的指标要有稳定的数据来源并且确 实可以进行实际计算和评价，这样才能保证评价结果的真实性、客观性和合理性。 简明科学性原则：评价指标体系必须能够明确地反映目标与指标间的相关 关系，指标体系的大小也必须适宜。因为如果评价指标体系过大、指标层次过多、 指标过细，会将评价者的注意力吸引到细小的问题上；丽如果评价指标体系过小、 指标层次过少、指标过粗，又不能充分反映评价对象的整体情况。 可操作性原则：评价指标体系在实际应用中应具有可操作性，以供不了解 指标体系建立过程的人员进行操作与应用。 ( 2 ) 指标体系的设计 极性m 、n 、a 分别指正极性指标、负极性指标和中极性指标。 指标1 ：分包项目报价( 万元) un 包括分包项目成本报价和利润，极 性为n ； 指标2 ：分包项目工期( 天) uq 指分包项目完成所需时间，极性为 n ： 指标3 ：分包项目的技术方案斗旧包括技术路线、技术方法等，极性为 m ； 指标4 ：质量保障监督体系”1 包括质保措施的完备性、组织是否健全， 质保体系是否达到相应标准，极性为m ： 指标5 ：分包项目所需设备的采购或配套周期( 天) u 幅极性为n ； 指标6 ：候选人自有设备状况斗。极性为m ； 指标7 ：候选人流动资金的垫支能力u 订指资金状况如何，可否垫支一 定比例的流动资金，极性为m ； 指标8 ：以往项目经验u 鸭指以往的业绩，特别是相近项目的业绩，极 性为m ； 指标9 ：管理与技术人员的素质p 田用以衡量候选人的人力资源素质， 极性为m ； 指标l o ：候选人组织规模与技术组织的管理跨度u “m 用以衡量候选人 涉外工程联合体投标中的责任研究 的管理效率，极性为a ； 指标1 1 ：候选人旅工技术外协能力p “衡薰当需要通过技术外协方式 解决一些难题时，其外协能力如何，极性为m ； 指标1 2 ：项目分包及联合投标的政策和法律环境u 舢指项目的分包和 联合投标行为的相关政策和法律规制，该目标的效果值对各个购选人是一样的， 极性为m 。 2 4 3 选择联合体成员的实例 结合我国某一重点水利招标项目为例，运用上述模型和方法，对联合投标伙 伴选择进行决策。 ( 1 ) 确定事件集、对策集和局势集 记“选择最佳候选人”为事件a ，则事件集a = a ； 有五位候选人，记为候选人1 ，候选人2 ，候选人3 ，候选人4 ，候选人5 分 别为对策b l ，b 2 ，b 3 ，b 4 ，b 5 ，则对策集b = b i ，b 2 ，b 3 ，b 4 ，b 5 ) 。 于是有局势集黔 s j = ( a ，b j ) la e a ，b j b ) = s 1 ，8 2 ，s 3 ，s 4 ，s 5 ) 其中s i = 选择晟佳候选人，候选人1 ，s 2 = f 选择最佳候选人，候选人2 ， s 3 = 选择最佳候选人，候选人3 ) ，s 4 = 选择最佳候选人，候选人4 ， s 5 = 选择最佳候选人，候选人5 ) ( 2 ) 根据评价指标体系确定效果的样本值 对各个候选人的情况和数据进行收集和整理后得到各个候选人资格在各个 指标下的效果样本值，如下表所示。 一鲨! ! 三墨壁垒笪堡蔓! 塑塞堡堕塞 衷2 1 候选人的效果样本值 t a b l e 2 1e f f e c to f c a n d i d a t e ss a m p l e 数据来源；奉扶调查， ( 3 ) 统一效果测度 对极大值目标p ，取上限效果铡度。本例中，由于a = a ) ，即事件集为单 元素集，公式( 2 1 ) 简化为： ( p ) ，孓南 j = 1 , 2 , 3 , 4 , 5p = 3 , 4 , 6 , 7 , 8 , 9 , 11 , 1 2 例如对“。取上限效果测度结果为 y 3 = ( y i 1 3 ) v 2 3 ， y3 3 ，y 4 3 ， y5 3 ) 1 4 涉外工程联合体投标中的责任研究 ( 3 )(3)0)( 3 )( 3 ) 。pi p 2 p 3pp5 、m a x 0 ) m a x ( 3 ) m a x ( 3 ) m a x ( 3 ) m a x0 ) u = ( 4 5 ，3 5 ，5 5 ，4 5 ，2 5 ) = ( o 8 ，0 6 ，1 0 ，0 8 ，0 4 ) 对极小值目标p ，取下限效果测度。由于a = a ) ，即事件集为单元素集 公式( 2 - 2 ) 简化为： m i n ( p ) y c 等一z s a s 叫，z ，s j 例如对u “取下限效果测度结果为 y ”= ( yl ， y 2 ， v 3 ， y 4 ， y5 1 ) m i n ( 1 )r a i n ( 1 )m i n ( 1 )m i n ( 1 ) =r! 。i 1r 2 霉：1234 = ( 1 5 0 1 6 0 ，1 5 0 1 5 0 ，1 5 0 1 8 0 ，1 5 0 1 7 0 ，1 5 0 1 6 5 ) = ( 0 9 3 8 ，1 0 0 0 ，0 8 3 3 ，0 8 8 2 ，0 9 0 9 ) 对适中值目标p ，取适中效果测度。公式( 2 3 ) 简化为： y l ，：m i n 沪) , p o j = 1 , 2 , 3 , 4p 钏 一j 一位。 本例中，5 = j p ) j i = l 例如对1 t 1 ，po 1 m = ( 2 + 1 + 5 + 4 + 3 ) 5 = 3 ，取适中效果测度结果为 y 1 0 = ( y 1 1 0 ， y 2 o ， y 3 1 0 ， y4 1 0 ，y5 1 0 ) 1 5 n ，一 o万5 i 上 矍堡王墼壁垒箜篓塑! 箜壅堑翌塞 = ( 毗缸5 i o ) ) 一伽? “脚 i i l i n 缸? ，f 。， m a x 1 4 0 ) ，删 m i n 铷? ，p 5 l 。， m a x ? ，p 5 1 0 ) ) 曲缸删 m a x a o b 。) ，5 1 0 ) m i n i 2 一, 3 。堡旦噬羔垒噬邀m i n 4 , 3 r a i n 一3 , 3 m a x 2 ，3 ) m a x 1 ，3 ) 1 a ) 【 5 ，3 ) m a x 4 ，3 ) m a x 3 , 3 = ( 0 6 6 7 ，0 3 3 3 ，0 6 0 0 ，0 7 5 0 ，