（行政管理专业论文）构建学习型政府过程中人力资源管理研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 学习型组织理论是当今最前沿的管理理论之一。作为一种宏观的管理理论， 学习型组织( 1 e a r n i n go r g a n i z a t i o n ) 管理理论已经成功的在企业中完成了它是 一种最先进的管理理论的印证，同时，实践已经证明并且还将继续证明，它也适 用于其他各种组织。世界上许多国家政府也高度重视，例如：新加坡政府用它指 导政府管理，提出要建成学习型政府；日本政府用它指导城市管理，提出要把大 阪府建成学习型城市并均取得了极大的成功。它是知识经济正在到来、知识管理 成为管理核心的时代背景下应运而生的。学习型组织有特定的内涵。在管理实践 中，学习型组织己经显示出强大的生命力。建设学习型政府是我国适应新形势新 任务的必然要求，是迎接新挑战的必然选择，也是创建学习型社会的关键。我们 应密切关注并积极推动学习型组织特别是学习型政府的建设。 。 创建学习型政府其基础就是政府公务员的学习。只有通过加强公务员的人力 资源管理，构造良好的学习环境和学习机制，提升各级公务员整体的综合素质， 提升了为人民服务的能力和水平，才能逐步地推进我国政府的构建学习型政府的 工程，当然这两者也是密不可分的。因此，本文以构建学习型政府过程中的关键 问题人力资源管理，作为本文的重点研究对象。本文通过研究来发现构建学 习型政府过程中人力资源管理存在的问题，并给出解决的对策建议，并希望能够 给我国公务员这一特殊群体的人力资源管理和建设以及如何进而推进我国政府向 学习型政府的转变提供一定的帮助。 本研究首先分析了全球经济一体化对政府的影响。接下来文章阐释了学习型 政府的理论基础，描述了学习型组织理念的形成和学习型政府的内涵和构建学习 型政府的动力基础，再此基础上分析了构建学习型政府与其人力资源管理的关系。 本文重点分析了我国在构建学习型政府过程中人力资源管理存在着官僚主义、激 励奖罚制度、学习和培训制度以及学习智障方面存在的问题。最后，本文针对这 些问题提出了通过克服官僚主义构造良好的学习环境和机制、构建学习型政府中 人员的激励和培训机制、打造政府团队精神克服学习阻碍等对策建议来加强我国 构建学习型政府过程中的人力资源管理。 关键词：学习型组织；学习型政府；人力资源 西南交通大学硕士研究生学位论文第l i 页 a b s t r a c t l c a m m go r g a n i z a t i o nt h e o r yi so n eo f t h ef o r e f r o n tc o n t e m p o r a r ym a n a g e m e n t t h e o r i e s a sam a c r o - m a n a g e m e n tt h e o r y ，t h el e a r n i n go r g a n i z a t i o nm a n a g e m e n t t h e o r yh a sb e e ns u c c e s s f u li nt h ee n t e r p r i s et op r o v et h a ti ti s am o s tm v a n c e d m a n a g e m e n tt h e o r y a tt h es a n l et i m e ，t h ep r a c t i c eh a sp r o v e da n dw i l lc o n t i n u et o p r o v e ： i ta l s oa p p l i e st oo t h e ro r g a n i z a t i o n s i nm a n yc o u n t r i e si nt h ew o r l d ，t h e g o v e r n m e n t sa l s oa t t a c hg r e a ti m p o r t a n c et op r o m o t ei t f o ri n s t a n c e ，t h eg o v e r n m e n t o fs i n g a p o r eu s e si tt o g u i d et h em a n a g e m e n t ，p r o p o s i n gt ob u i l dal e a r n i n g g o v e r n m e n t ；t h ej a p a n e s eg o v e r n m e n tu s e si t sg u i d i n gu r b a nm a n a g e m e n ta n d s u g g e s t st h eo s a k ac i t yw i l lb eb u i l ta sal e a r n i n gc i t y t h e s eb o mh a v eh a dg r e a t s u c c e s s t h el e a r n i n go r g a n i z a t i o na r i s e sb a s e d0 1 1t h a ta k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y i s c o m i n ga n dk n o w l e d g em a n a g e m e n tb e c o m e sa c o r eo fm a n a g e m e n t ，w h i c hi s 、加m s p e c i f i cc o n n o t a t i o n i nm a n a g e m e n tp r a c t i c e ，l e a r n i n go r g a n i z a t i o nh a sb e e n d e m o n s t r a t i n gas t r o n gv i t a l i t y t ob u i l dl e a r n i n gg o v e r n m e n ti nc h i n ai st h ei n e v i t a b l e r e q u i r e m e n tt oa d a p tn e ws i t u a t i o na n dn e wt a r g e t i ti sn o to n l yan e c e s s a r yc h o i c et o m e e tn e wc h a l l e n g e sb u ta l s oak e yt oc r e a t ea l e a r n i n gs o c i e t y w es h o u l dp a yc l o s e a t t e n t i o nt oa n da c t i v e l yp r o m o t el e a r n i n go r g a n i z a t i o n s ， i np a r t i c u l a rt h el e a r n i n g g o v e r n m e n t f i r s t l y , t h ea r t i c l ea n a l y z e st h ee f f e c t so f t h ee c o n o m y sg l o b a l i z a t i o n t h e n ，t h i s p a p e re x p l a i n st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fl e a r n i n gg o v e r n m e n ta n dd e s c r i b e st h e f o r m a t i o no f l e a r n i n go r g a n i z a t i o n , t h ec o n t e n to fl e a r n i n gg o v e r n m e n ta n dt h eb a s ef o r c o n s t r u c t i n gl e a r n i n gg o v e r n m e n t b a s e do nt h e s ee x p l a n a t i o n s ，t h i sa r t i c l ed i s c u s s e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o n s t r u c t i o no fl e a r n i n gg o v e r n m e n ta n dt h em a n a g e m e n t o f h u m a nr e s o u r c e t h el e a r n i n gg o v e r n m e n tc o n s t r u c t i o ni sm a i n l yb a s e do nl e a r n i n go f g o v e r n m e n t e m p l o y e e s o n l yb ys t r e n g t h e n i n gh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n t ，c r e a t i n gg o o dl e a r n i n g e n v i r o n m e n ta n ds y s t e m , i n c r e a s i n gw h o l ec o m p r e h e n s i v eq u a l i t i e so fo f f i c i a l s ，a n d i m p r o v i n gs e r v i c ec a p a b i l i t i e sa n dl e v e l s ，t h el e a r n i n gg o v e r n m e n tc o n s t r u c t i o nc a nb e 一 西南交通大学硕士研究生学位论文第l il 页 l - l _ _ _ - - _ _ l l l _ _ - _ _ _ _ - _ - i _ _ l l _ _ l 一 c r e a t e ds t e pb ys t e p s o ，t h i sp a p e rt a k e sh u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n ta sa m a j o r r e s e a r c ho b j e c tt of i n dp r o b l e m si nh u m a nr e s o u r c e m a n a g e m e n td u r i n gl e a r n i n g g o v e r n m e n tc o n s t r u c t i o na n dt og i v es o m es u g g e s t i o n s ih o p ei tc a l lh e l pt h eh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n tm g o v e r n m e n ta n dl e a r n i n gg o v e r n m e n tc o n s t r u c t i o np r o g r e s s ，啊1 i sa r t i c l em a i n l ya n a l y z e st h ep r o b l e m sw i t h i nh u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n t d u r i n gc o n s t r u c t i n gl e a r n i n gg o v e r n m e n t ，s u c ha sb u r e a u c r a t i s m , m o t i v a t i o ns y s t e m , l e a r n i n ga n dt r a i n i n gs y s t e m sa n di n t e l l e c to b s t r u c t i o ni nl e a r n i n gp r o c e s s f i n a l l y ，t h i s p a p e rp u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i o n sf o ri m p r o v i n gh u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n td u r i n g c o n s t r u c t i o no fl e a r n i n gg o v e r n m e n t ，s u c ha s o v e r c o m i n gb u r e a u c r a t i s m t ob u i l d p e r f e c tl e a r n i n ge n v i r o n m e n ta n ds y s t e m , t oc r e a t em o t i v a t i o na n dl e a r n i n gs y s t e m si n g o v e r n m e n ta n dt of o r mg r o u ps p i r i tt oc o n q u e rl e a r n i n go b s t r u c t i o n k e yw o r d s ：l e a r n i n g o r g a n i z a t i o n ；l e a r n i n gg o v e r n m e n t ；h u m a nr e s o u r c e 西南交通大学曲南父逋大字 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 ? 1 、保密口，在年解密后适用本授权书； 2 、不保密d 适用本授权书。 ( 请在以上方框内打“修 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：醍莰指导教师签名： 签字日期：m 艿年f 月f g 日 签字日期：嗾钿厂珀 西南交通大学 学位论文创新性声明 本人郑重声明：本论文是在导师和论文指导小组成员指导下独立进行研究工 作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均己在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 本文以构建学习型政府过程中的关键问题人力资源管理为主要研究对 象，重点分析了我国在构建学习型政府过程中人力资源管理存在的问题，并针对 这些问题提出了通过克服官僚主义构建良好的学习环境和机制、构建学习型政府 中人员的激励和培训机制、打造政府团队精神克服学习阻碍等对策建议来加强我 国构建学习型政府过程中的人力资源管理。 学位论文作者签名： 了茛痧芝 签字日期i 弘丙夕1 塞 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 国际局势正在发生深刻变化，世界多极化和经济全球化趋势在曲折中发展， 科技进步日新月异，国与国之间、地区与地区之间的竞争越来越取决于相应的政 府学习、创新能力的竞争。未来社会，成功者将是那些在竞争中比对手学习得更 快的组织和个人。特别是科技的飞速发展引起了世界的迅速变化，使知识老化的 速度大大加快。据统计，最近3 0 年所产生的知识量等于过去2 0 0 0 年产生的知识 量的总和。同时，农业经济时代只须7 岁 - 1 4 岁接受教育就足以应付以后4 0 年 工作生涯之所需了；工业经济时代，求学时间延伸为5 岁 - 2 2 岁；在信息技术高 度发达的知识经济时代，由于科技急速发展，因此每个人在终其一生的工作生涯 中，必须随时接受最新的教育，必须持续不断地增强学习能力，方能获得成功。 因此，知识经济时代的团体必须建成学习型组织，知识经济时代的政府必须建成 学习型机关，只有这样，才能适应国家之间、地区之间的竞争需要。 作为最大的发展中国家，中国目前正处于两大浪潮的巨大冲击下：一是，内 部的现代化浪潮；二是，外部的全球化浪潮。这两股浪潮既有一致的地方，也有 不一致的地方。所谓一致的地方，主要是指后发国家的现代化任务已经超出了先 发国家现代化的范畴，进入了先发国家后现代化的某些范畴。全球化浪潮中的现 代化和后现代化与中国社会现代化的外延大体是一致的，所以，中国社会的现代 化进程完全有可能很好地与全球化进程协调发展，并成为其有机组成部分，从而 对全球化进程施加中国应有的影响，发挥中国独特的作用。所谓不一致的地方， 主要是指全球化与中国社会现代化内涵的侧重点是不同的。全球化内涵主要侧重 后现代化，而中国社会的现代化当然主要侧重现代化，关注的问题主要是现代化 进程中共同或特有的种种问题。从这个意义上讲，全球化对中国社会的现代化又 具有巨大的外在压力和挑战，这就存在一个如何协调好全球化与中国社会现代化 的关系问题。也就是说，如何使中国社会尽可能趋利避害，借助全球化浪潮的挑 战和动力，加速实现中国社会的现代化，而不至于让全球化浪潮打断、推迟，甚 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 至摧毁中国社会的现代化进程。经济全球化对中国政府职能转变产生了很大影响， 特别是入世以后，我国直接成为经济全球化的一个重要组成部分，国际竞争更加 激烈。这种竞争，表面上看是企业之间的竞争，但其背后是政府管理方式、机制、 职能与效率的竞争。瑞士国际管理学院每年公布的国家竞争力评估，将政府作为 决定一国经济竞争力的基本因素之一，这一观点已为各国政府所认同。入世以后， 受到w t o 压力最大的其实是政府。这就需要我们探索新方法、新模式，以适应环 境的新变化和新现实的挑战。 学习型组织的管理理念，鲜明地体现了知识经济时代对组织管理模式变化的 要求。我们知道，从传统的以泰勒职能制为基础，适应传统经济分工理论的层级 组织到威廉大内提出的适应企业文化环境的z 型组织，都是为了建立一个适应 经济发展变化的企业组织形态。2 0 世纪8 0 年代以来，随着信息革命、知识经济 时代进程的加快，企业面临着前所未有的竞争环境的变化，传统的组织模式和管 理理念己越来越不适应这种环境，其突出表现就是许多在历史上曾名噪一时的大 公司纷纷退出历史舞台。因此，研究企业组织如何适应新的知识经济环境，增强 自身的竞争能力，延长组织寿命，成了全世界企业界和理论界关注的焦点。在这 样的大背景下，以美国麻省理工学院教授彼得圣吉为代表的西方管理学者，吸 收东西方管理文化的精髓，提出了以“五项修炼 为基础的学习型组织理念，适 应了这一时代的要求。 学习型组织是彼得圣吉( 1 9 9 8 ) 【j 】提出学习型组织是一个“最先进的系统思 考型组织和管理科学新技术 。它是通过培养弥漫于整个组织的学习气氛，充分发 挥组织成员的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、符合人性的、能持续发 展的组织。这种组织具有持续学习的能力，具有高于个人绩效总和的综合绩效。 作为一种宏观管理理论和模式，学习型组织理论不仅适用于企业，还适用于其他 各种组织，因此它引起了世界上许多国家政府的高度重视。 笔者认为，学习型组织的理论对于政府机关来说，其价值和意义可能比企业 还要重大。我们知道，政府组织承担着管理国家事务和社会公共事务的重任，它 不仅是公共职能的载体，而且其效能的高低与组织创新的程度直接影响和制约着 其他组织的管理创新。因此，将新的组织管理理论与政府组织的改革问题联系起 来考察，就显得尤为重要。学习型组织理论充分体现了知识经济时代对组织管理 模式变化的要求。将学习型组织理论引入政府管理的框架，构建有关学习型政府 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 的一个初步的理论框架及方法体系，作为国家进行组织变革和管理创新的科学依 据，用于指导我国政府管理职能转变的实践，无疑就具有了巨大的实践意义。这 是我国政府发展的客观要求，是政府提升自身管理能力、进行知识管理、履行公 共管理职能的一个有效途径。 1 2 学习型组织理论的研究与运用现状 学习型组织( l e a r n i n go r g a n i z a t i o n ) 的管理理念，是2 0 世纪9 0 年代以来， 在管理理论与实践中发展起来的，一种全新的、被称为新世纪管理新模式的理念。 美国麻省理工大学教授、著名管理学家彼得圣吉的著作( 第五项修炼一学习 型组织的艺术与实务【j 】) 成为管理学界的经典著作。在该书中，圣吉在系统、细 致地分析了学习型组织的内部结构和运作的规律后认为：学习型组织是2 l 世纪全 球企业组织和管理方式的新趋势。该书震惊了管理界，荣获了1 9 9 2 年世界企业学 会最高荣誉一开拓者奖，美国商业周刊也把圣吉推崇为当代最杰出的新管 理大师之一。经西方众多企业实践表明，这种管理理念能使企业组织在现代创新、 竞争和快速发展的经济社会中，有着更强的生命力。它充满活力和创新精神，管 理者高瞻远瞩，企业员工勤奋工作，精神健康愉快，使企业能够在竞争的风浪中 长期稳定而高速地发展。这是许多大、中、小型企业管理者所追求和向往的企业 管理模式。国内外不少学者预言，未来最成功的企业，将是那些基于学习型组织 的企业。美国的杜邦、英特尔、苹果计算机、联邦快递，加拿大的皇家石油、汉 诺威保险公司等世界一流企业，纷纷对外宣布，要立志建立学习型组织。据有关 部门的初步统计，美国排名前2 5 家的企业中，已有2 0 家按照学习型组织的模式 改造自己。在世界排名前1 0 0 家的企业中，已有4 0 家按照学习型组织的模式进行 彻底改造。著名的微软公司成功的秘诀之一就是倾心创建学习型组织。 学习型组织理论提出后，世界上许多组织的领导人都希望把学习型理论引入 自己的组织实践，把自己的组织建成学习型的组织。世界上著名的壳牌公司能成 功的度过7 0 年代的石油危机，就是因为其领导者能借用当时才刚刚兴起的组织学 习理论，在公司内部引入了某种组织学习机制，现在，壳牌公司已成为世界上数 数二的大石油公司；微软公司的成功也得益于其及时地把学习型组织理论引入 公司的实践。应该看到，当前，学习型组织理论的运用主要在私人企业中，那么， 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 那些基本源于私营和个别的公司的经验，以及由此加以概括与提升所得出的学习 理论与模型甚至基本原则，是否同样或是稍加改进就可以直接应用于包括公共组 织在内的更广泛范围内的其他类型的组织呢? 还是那些已经基本成熟的理论建 构，在面临公共组织等类型的组织时，要面临新的根本性修正和挑战呢? 刀事实 上，在国内外已经有了这方面初步的研究。相关研究有： ( 1 ) 在国外，库克等人的公共领域的学习型组织是这方面比较系统的研 究。该研究分为理论和实践两个组成部分。理论部分着重探讨公共服务领域里创 建学习型组织的理论问题，即在公共领域创建学习型组织的组织学习理论基础， 以及在公共部门与私人部门中是否都可以创建学习型组织的理论思考：实践部分 则分别从绩效提高、学习收益评估体系创建、学习型组织的渐进过程等角度，分 别就公共服务组织和公共部门里创建学习型组织的过程与存在的问题进行了广泛 的讨论。在他们看来，任何组织都存在学习过程，任何组织的管理者都应该充分 意识到学习在使其组织获取应对环境激烈变化的能力方面所具有的无可替代的作 用。他们同时指出，创建学习型组织永远只能是一个过程而已，没有一个组织可 以最后获得学习型组织的结果状态，因为所有的组织只要还有生命，就会一直处 于应对外界环境变化的学习过程中，学习的过程才是最重要的。 ( 2 ) 我国也十分重视学习组织的创建工作。近些年来，通过制定相应的政策 法规、组建理论研究所等方式为创建上作提供了大量的理论依据和政策依据。1 9 9 6 年，。上海明德学习型组织研究所成立，随后又在北京、山东、南京、昆明等地成 立了分所。现已在国内开办培训班一千多次，正式出版“学习型组织刀的专著七 本；1 9 9 8 年4 月，国家经贸委经济研究咨询中心，在北京召开“学习型企业 研 讨会；2 0 0 0 年1 月，全国学习科学研究会正式在北京成立；2 0 0 1 年5 月，江泽民 同志提出“构建终身学习体系，创造学习型社会 的主张，学习型组织理论被越 来越多的组织、企业和个人所接受运用。特别是十六大提出“形成全民学习、终 身学习的学习型社会，促进人的全面发展 的理念以来，创建学习型组织的各种 活动更是在全社会蔚然成风。各种组织要打造成具有持续学习力的学习型组织， 增强组织在新形势下的竞争优势，必须结合自身行业特点和实际情况，因地制宜、 因势利导，把创建上作引向深入。但必须看到，政府组织毕竟不同于企业组织， 尽管彼得圣吉( 2 0 0 2 ) 【i j 曾指出：“学习型组织的系统思考理论不仅可以运用于企 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 业，也可以运用于如政府等公共部门 ，但对如何将学习型组织理论用于政府部门 的专门性研究其实并不多。从收集到的资料来看，我国目前学习型组织创建工作 仍处于引进和模仿阶段。对它的研究目前学术界和理论界也还处于探讨阶段。在 国内虽然有不少城市和地方政府提出了创建学习型城市和学习型政府的口号，并 且也进行了操作，但由于缺少结合中国实际的理论根源，和真正意义上的学习型 组织还是有一定差距。 王强在其编著的学习型组织中谈到了来自于工商企业界的学习型组织理 论的巨大影响，认为政府也非常必要引入学习型组织的有关理念，但他把学习型 组织完全等同于政府管理创新，并没有提出有实质意义的观点。2 0 0 2 年，中国政 府管理学会召开了建立学习型公共组织的座谈会，从座谈会的情况看，与会者也 只是在这方面形成一个初步的认识，即政府组织必须重视学习，并应确定政府学 习的重点。在国内少量的这方面的研究中，刘霞教授的研究最值得注意。刘霞教 授：( 2 0 0 3 ) 【1 5 】着重从学习型组织理论的第三个思想渊源组织学习出发，即把 逻辑起点重点放在组织学习，然后论及公共组织。她提出，“学习型公共组织是通 过公共组织学习过程，能够积极主动地探知动荡环境中压力形成的挑战，解析存 在的问题与障碍，并寻求克服问题与障碍的对策，不断调整其组织文化、组织体 制与组织战略所逐步趋近的那种理想的组织目标状态。一她认为，“学习型公共组 织，并不见得是一种全新的组织形态，但它必然是对传统官僚制的一种理念精神 灵魂的超越。 刘霞在提出自己对学习型公共组织的理解后，还谈到了公共组织学 习障碍以及如何建构学习型公共组织的问题。她提出了建构学习型公共组织的三 条途径：一是能力锻造途径，即公共组织必须拥有并提升其组织学习能力。这主 要体现在其对来自组织系统内外的信息进行识别、整合、扩散、修正以及在此基 础上进一步创新并采取学习行动运用综合战略的能力上。可以说，公共组织的整 个学习过程便是其组织学习能力尤其是公共问题解决能力不断得以提升的过程。 二是配套战略途径，即站在组织战略管理的高度，依据组织环境的动态变化，整 体地宏观地调整其组织体制治理模式与发展战略。三是组织文化重塑路径，通过 从传统型公共组织文化向学习型公共组织文化转型来建构学习型公共组织。很明 显，库克、刘霞等对学习型政府的理解主要是基于组织学习的，他们首先从普遍 意义论及组织学习，然后再论及组织学习在公共组织中的特殊机制。这是一种不 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 同于本文的理解和研究视角。 1 3 本文研究的主要思路 本研究认为“学习型组织 是一种新型的组织架构模式，是适应全球化、信 息化、市场化和民主化为特征的知识经济时代要求的组织管理模式，反映的是时 代转换背景下组织变迁的基本演进方向，昭示了组织模式变迁的未来方向。建立 学习型组织，其实质就是传统科层制组织模式的革命性变迁，是对建立在工业社 会基础上的传统科层制组织的发展和扬弃，是“即将到来的组织革命 。组织革命 着力点就是提高政府组织的学习力。而政府组织的学习力主要体现在变化环境下 政府履行核心职能的能力和水平，即政府的有效性程度。而政府的有效性程度首 先取决于政府中个人以及团队组织的工作和学习能力的提高，即政府组织中人力 资源管理问题。因此，构建学习型政府组织关键任务就是政府人力资源管理对象 各级公务员在构建学习型政府中的管理问题，如何从人力资源转变为人力资 本，不断地通过学习来提升自身的综合素质，从而推进学习型政府的构建。因此， 本文首先是介绍了学习型组织和学习型政府的相关基本理论，在两者的基础上分 析了构建学习型政府与其人力资源管理的内在联系和关系。在研究了人力资源管 理在构建学习型政府的重要地位的基础上，本文又分析了构建学习型政府过程中 存在的种种问题，并在最后有针对性地提出了加强人力资源管理的对策建议。本 。文希望通过这样的研究为我国构建学习型政府以及政府中人力资源管理问题有所 帮助。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第2 章学习型组织及学习型政府理论综述 2 1 学习型组织概念的界定 学习型组织理论还是一个正在发展的理论，关于学习型组织的概念，目前学 术界并无统一的表述，下面我们来看一些学者给出的学习型组织定义： 定义1 ：在这种组织中，大家得以不断突破自己的能力上限，创造真心向往 的结果，培养全新、前瞻而开阔的思考方式，全力实现共同的抱负以及不断学习 如何共同学习【6 j 。 定义2 ：学习型组织“善于创造、获取和传递知识，而且善于修正其行为以 反映新的知识和观念【3 3 】。打 定义3 ：系统地看，学习型组织是能够有力地进行集体学习，不断改善自身 收集、管理与运用知识的能力，以获得成功的一种组织【1 6 】。 定义4 ：学习型组织是“知识创造型公司，“发明新知识不是一项专门的活 动i o o 它是行动的一种方式，是存在的一种方式，在其中，每个人都是知识工作 者。【2 3 】 定义5 ：学习型组织是能够通过改变信息处理和评估的规划、方式来适应新 的信息要求的一个团队【3 6 】。 有关学习型组织的定义在相关文献上还可以查到很多，不管定义有多少种， 笔者认为它们都涉及到组织学习、组织能力和组织目标这三个方面，至于是从组 织文化、从组织结构、还是从组织管理等角度进行阐述，可能有其多样性。根据 这一思想，笔者认为学习型组织是指个人、团队和全组织立足于工作持续而创造 性地学习，从而保障组织和个人的可持续发展，强调组织将学习( 尤其是组织层面 的学习) 战略性地运用于工作以提高组织绩效、组织发展能力与核心竞争能力，并 最终使组织发展成为一个能积极应对外部环境快速变化的自我变革型的组织，这 种组织不但具有持续学习的能力，而且具有高于个人绩效总和的综合绩效。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 2 2 学习型组织的特征 与学习型组织的概念相似，国内外学者对于学习型组织的特征同样存在着很 多不同的看法。组织行为学家罗宾斯概括出学习型组织的五个特征：有一个人 人赞同的共同构想；在解决问题和从事工作时，摒弃旧的思维方式和常规程序； 作为相互关系系统的一部分，成员们对所有的组织过程、活动、功能和与环境 的相互作用进行思考；人们之间坦率地相互沟通( 跨越纵向和水平界限，不必 担心受到批评和惩罚) ；人们摒弃个人利益和部门利益，为实现组织的共同构想 一起工作。 一 沃特金斯和马席克( 2 0 0 0 ) 【2 0 】提出了学习型组织设计的六个准则：创造不 断学习的机会；促进探讨和对话；鼓励共同学习和团队学习；建立学习及 学习共享系统；促使成员迈向共同愿景；使组织和环境结合起来。并以七c 来 说明学习型组织的组织特征：持续不断( c o n t i n u o u s ) 的学习；亲密合作 ( c o l l a b o r a t i v e ) 的关系；彼此联系( c o n n e c t e d ) 的网络；集体共享 ( c o l l e c t i v e ) 的观念；创新发展( c r e a t i v e ) 的精神；系统存取( c a p t u r e d a n dc o d i f i e d ) 的方法；建立能力( c a p a c i t yb u i l d i n g ) 的目的。 我国学者周德孚( 1 9 9 8 ) 【2 8 】提出了学习型组织的八大特征：组织成员拥有 一个共同的愿景；组织由若干创造性团体组成；善于不断学习；地方为主 的扁平式结构；自主管理；组织的边界将被重新界定；员工家庭与事业的 平衡；领导者的新角色。 还有的学者认为，通过组织学习产生的学习型组织是一种以“地方为主 ( l o c a l n e s s ) 的扁平式组织，其特点如下：企业组织的目标不再以“战略规划 为指导，而是由共同愿景驱动；企业组织的决策权不再集中在最高层，而是最 大限度内决策权延伸至离“最高阶层最远的地方，即决策权向基层移动；企 业组织与个人之间不再是通过“契约( c o n t r a c t ) 来联结，而是通过“盟约一 ( c o v e n a n t ) 把组织与个人联成一个不可分割的整体；企业组织的成员不再持 有“工具性的工具观，即把工作作为达到目的的手段，而是追求“精神面”的 工作观，即寻求工作的“内在价值；企业组织的成员不再抱着“遵从 ( c o m p l i a n c e ) 态度去完成指定的任务，而抱着“奉献 ( c o 哪i t m e n t ) 的精神去 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 积极创造新价值。以上这些学者分别从不同角度概括了学习型组织的特征。结合 传统组织的特征，综合学习型组织的内涵，笔者将学习型组织与非学习型组织的 特征比较概括如下。 表2 1 学习型组织与非学习型组织的特征比较 项目学习型组织 非学习型组织 以共同愿景为目标，不断提升学习能力，以 、 此提升竞争能力，保持竞争优势，求得长期以战略规划为指导，谋求效益 优先目标 生存与发展，赚取利润是获得生存发展能力或利润最大化 的手段 可持续发展，重视基于学习能力的应变能最高的投资回报率和利润最 成功标准 力、学习速度和学习质量大化 管理者的新职责是创造良好的学习环境，激 管理者发布命令，下级执行， 管理导向 励员工提升学习能力，强调正确地做事强调做正确的事 工作观念 工作是自我实现的途径工作是获得经济收入的工具 组织结构扁平化，信息传播速度快 层级式，信息传播速度慢 组织文化鼓励学习，开放，宽容鼓励工作，封闭 学习与工作的工作与学习一体化，强调终身学习、全员学 关系 习、全程学习、合作学习 工作与学习相分离 员工与组织的 关系 盟约关系契约关系 基于上述分析，本研究认为一个理想的学习型组织具有以下五个基本特征： ( 1 ) 浓烈的学习气氛。组织中每个人都具有强烈的学习欲望和较强的学习能 力；整个组织具有浓厚的学习氛围：宽松的组织环境；鼓励、奖赏、推动学习； 喜欢变革，善于创新；允许一定程度的失败的风气等。 ( 2 ) 把学习放到重要的战略地位。在学习型组织中，学习是一个持续的战略 过程，与工作密不可分；学习渗透到组织的每个层次；人人参与，每个成员都有 机会参与讨论公司的政策制定与战略形成过程。 ( 3 ) 有机整合的组织内部。组织内工作环境和谐，信息交流高效、畅捷；工 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 作团队富有成效，团结、协调、生机勃勃；组织中每个成员都有自我发展的机会， 且每个人的发展机会与组织的整体目标相吻合；整个组织能持续改善与提高；形 成坚固的核心能力； ( 4 ) 人性化的组织结构。人性化的组织结构可以保证组织成员自由发展，并 使组织易于调整。 ( 5 ) 对环境的高度适应能力。组织具有高度的柔性，适应能力强，能不断调 整、更新或再造自我，以适应变化的环境，与外部环境的交融。 2 3 学习型组织的模型 从不同理论学派的观点出发，可以得到以下四种主要的学习型组织模型。 2 3 1 彼得圣吉的“五项修炼 模型 麻省理工学院的彼得圣吉是研究学习型组织的先驱，其主要观点是：告诉 人们如何才能塑造一个学习型组织，至今仍是学习型组织理论的基石。圣吉从系 统动力学的角度出发认为，通过自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、团队 学习和系统思考，可以建立学习型组织。圣吉的五项修炼模型见下图。 资料来源：参考：彼得圣吉( 1 9 9 8 ) 【3 】 图2 - 1 彼得圣吉的五项修炼模型 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 自我超越( p e r s o n a lm a s t e r y ) 就是能够不断理清个人的真正愿望，集中精 力，培养耐心，并客观地观察现实。这是学习型组织的精神基础。个人学习是组 织学习的基础，员工的创造力是组织生命力的不竭之源，自我超越的精义便是学 习如何在生命中产生和延续创造性张力。通过建立个人“愿景 ( v i s i o n ) 、保持 创造性张力看清结构性冲突、诚实地面对真相和运用潜意识便可实现自我超越。 自我超越是五项修炼的基础： 改善心智模式( m e n t a lm o d e l s ) 是指存在于个人和群体中的描述、分析和处 理问题的观点、方法和进行决策的依据和准则。它不仅决定着人们如何认知周遭 世界，而且影响人们如何采取行动。不良的心智模式会妨碍组织学习，而健全的 心智模式则会帮助组织学习。心智模式不易察觉，也就难以检视，因此它不一定 总能反映事情的真相。另外，心智模式是在一定的事实基础形成的，它具有不定 期的稳定性。而事物是不断变化的，这导致了心智模式与事实常常不一致。改善 心智模式就是要发掘人们内心的图像，使这些图像浮上表面，并严加审视，即时 修正，使其能反映事物的真相。改善心智模式的结果是，使企业组织形成一个不 断被检视、能反映客观现实的集体的心智模式。 建立共同愿景( s h a r e dv i s i o n ) 是指组织成员与组织拥有共同的目标。共同 愿景为组织学习提供了焦点和能量。在缺少愿景的情况下，组织充其量只会产生 适应性学习，只有当人们致力实现他们深深关切的事情时，才会产生创造性学习。 根据c o l l i n s 等人的研究，组织的愿景是由指导哲学和可触知的景象( t a n g i b l e i m a g e ) 组成。建立共同愿景的修炼就是建立一个为组织成员衷心拥护、全力追求 的愿望景象，产生一个具有强大凝聚和驱动力的伟大“梦想。 团队学习( t e a ml e a r n i n g ) 是建立学习型组织的关键。圣吉认为，未能整体 搭配的团队，其成员个人的力量会被抵消浪费掉。在这些团队中，个人可能格外 努力，但是他们的努力未能有效转化为团队的力量。当一个团队能够整体搭配时， 就会汇聚出共同的方向，调和个别力量，使力量的抵消或浪费减至最小。整个团 队就像凝聚成的激光束，形成强大的合力。当然，强调团队的整体搭配，并不是 指个人要为团队愿景牺牲自己的利益，而是将共同愿景变成个人愿景的延伸。事 实上，要不断激发个人的能量，促进团队成员的学习和个人发展，首先必须做到 整体搭配。在团队中，如果个人能量不断增强，而整体搭配情形不良，就会造成 混乱并使团队缺乏共同目标和实现目标的力量。 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 系统思考( s y s t e m st h i n k i n g ) 是一种分析综合系统内外反馈信息、非线性 特征和时滞影响的整体动态思考方法。它可以帮助组织以整体的、动态的而不是 局部的、静止的观点看问题，因而为创建学习型组织提供了指导思想、原则和技 巧。系统思考将前四项修炼熔合为一个理论与实践的统一体，因而也是建立学习 型组织的核心修炼。 五项修炼是一个有机的整体，其中个人的自我超越是整个学习型组织的基础， 它为学习型组织提供了最宝贵的人力资源。团队学习的许多工作最后都依赖于个 人的努力，比如改善心智模式、建立共同愿景、系统思考等等。团队学习是一种 组织内部的学习，它不仅在规模上超越了个人学习，而且在内容上完全不同于个 体学习。团队学习既是团队的活动内容，同时又是检视心智模式、建立共同愿景 的载体和手段。检视心智模式和建立共同愿景，从时间上看，前者针对业已形成 的“组织记忆 ，是组织从记忆中学习的体现；后者则是对未来生动的描述，它对 组织的成长起到牵动作用。系统思考是学习型组织的灵魂，它提供了一个健全的 大脑，一种完善的思维方式，个人学习、团队学习、检视心智、建立愿景，都因 为有了系统思考的存在而连成一体，共同达到组织目标。 2 3 2 鲍尔沃尔纳的“沃尔纳五阶段模型 鲍尔沃尔纳从企业教育与培训活动这一角度，对许多企业进行了深入的观 察与分析，并在此基础上，归纳出学习型组织的发展模式。他认为，企业学习活 动的发展一般经历五个阶段，见图2 2 。 ( 1 ) 创立型组织( t h ef o r m i n go r g a n i z a t i o n ) ，即无意识学习阶段。企业 本身处于初期发展阶段，企业中的学习一般是自发的、不正规的，主要存在于为 顾客提供产品或服务的过程中，此时企业尚无有意识开发的学习项目。 ( 2 ) 发展型组织( t h ed e v e l o p i n go r g a n i z a t i o n ) ，即消费性学习阶段。随 着企业的发展和外部市场竞争的加剧，组织内部仍然存在着不正规的学习活动， 但组织已经意识到正规学习的必要性，开始选送部分员i n 企业外的教育部门进 修学习，以提高员工的素质，此时学习还不是企业的一项正式职责。 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 面临危机对组织 阶段重点时间跨度 的程度的冲击 第五阶段豸；统长期 - z * _定 蓐i 学习型组织 一ljl一l 一l 第四阶段 ， 适应型组织 第三阶段 成熟型组织 第二阶段 发展型组织 第一阶段 创立型组织 个人短期低小 图2 - -