（工商管理专业论文）百佳集团的组织有效性问题研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。具我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 虢至 吼踏g 月2 日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解秘后应遵守此规定) 签名：易安 导师签名： 日期：扣。上年石月巧铜 百佳集团的组织有效性问题研究 百佳集团的组织有效性问题研究 摘要 百佳集团组织有效性的缺乏体现在组织不能有效适应环境以及运 作效率( 技术效率与代理效率) 低下两个方面。在组织的效能方面，高 度集权的决策模式以及部门间的利益冲突是导致百佳集团不能有效适应 环境的主要原因。在技术效率方面，企业缺乏对范围经济和规模经济的 充分利用导致了企业技术效率的缺乏。在代理效率方面，企业中高昂的 交易成本是由以下三个方面的原因共同造成的：首先，企业无法低成本 地解决组织中的代理问题；其次，“内部市场”的运作模式导致了严重的 协调问题；最后，权力的高度集中以及资源的极度稀缺引发了高昂的“影 响”成本。 关键词组织有效性组织的环境适应性技术效率，代理效率 亘堡塞望塑望塑互墼垡旦望堑壅 o r g a n i z a t i o n a le f f e c t i v e n e s sr e s e a r c ho fb a i j i ag r o u p a b s t r a c t t h el a c ko ft h eo r g a n i z a t i o n a le f f e c t i v e n e s so fb a i j i ag r o u pl i e si nt h e f a c t st h a tt h eo r g a n i z a t i o nc a u ta d a p ti t s e l ft ot h ee n v i r o n m e n te f f e c t i v e l y a n dt h a ti t so p e r a t i v ee f f i c i e n c y ( t e c h n i c a le f f i c i e n c ya n da g e n c ye f f i c i e n c y ) i s q u i t el o w a b o u tt h ea d a p t a b i l i t yo ft h eo r g a n i z a t i o n ，m ek e yr e a s o nw h i c h h a v ec a u s e dt h eg r o u p s f a i l u r ei na d a p t i n gt ot h ee n v i r o n m e n ti st h a tt h e h i g h l yc e n t r a l i z e dd e c i s i o n m a k i n gm o d e la n dt h ei n t e r n a l c o n f l i c t sb e t w e e n t h ed e p a r t m e n t s a st ot h et e c h n i c a le f f i c i e n c y ，t h ee n t e r p r i s e sh a v e n tm a d e g o o du s eo ft h ee c o n o l n i c so fs c o p ea n d t h ee c o n o m i c so fs c a l e ，a n dt h i sh a s l e dt ot h el o s so ft h ee n t e r p r i s e s t e c h n i c a le f f i c i e n c y a n da st ot h ea g e n c y e f f i c i e n c y ，t h eh i g hl e v e lt r a n s a c t i o nc o s t si nt h ee n t e r p r i s e sr e s u l tf r o mt h r e e c a u s e s f i r s t ，t h ee n t e r p r i s e s c a n ts o l v et h ea g e n c yp r o b l e ml o wc o s t l y s e c o n d t h eo p e r a t i n gm o d e lo f “i n t e r n a lm a r k e t s h a sr e s u l t i nab a d c o o r d i n a t i o ni nt h eo r g a n i z a t i o n t h el a s t ，t h eh i 曲c e n t r a l i z a t i o n a n dt h e e x t r e m el a c ko fr e s o u r c e sh a v ep r o d u c e dt h eh i g hl e v e l “a f f e c t i o n ”c o s t s k e y w o r d s o r g a n i z a t i o n a le f f e c t i v e n e s s ，o r g a n i z a t i o n a l a d a p t a b i l i t y t e c h n i c a le f f i c i e n c y ，a g e n c ye f f i c i e n c y 百佳集团的组织有效性问题研究 第一章导论 1 1 本文写作的背景情况介绍 1 1 1 百佳集团的发展历程 百佳集团是本市一家著名的民营高科技企业集团，其前身为百佳通讯有限责任公 司。在百佳集团成立前，该公司主要从事i c 卡公用电话及其网管系统的研发、制造 业务。由于抓住了中国电信业这些年高速发展所带来的机遇从1 9 9 5 年1 1 月成立到 2 0 0 0 年7 月止这不到五年的时间之中，百佳通讯有限责任公司以令人惊叹的速度迅 速崛起为一家年销售收入过亿元的民营高科技企业，取得了令世人所瞩目的成就。以 下的资料真实的再现了百佳通讯有限责任公司这一辉煌的发展历程。 1 9 9 3 年底，百佳在充分研究了磁卡电话的优缺点，以及国外公用电话技术的最 新发展动态的基础上开始从事“i c 卡公用电话系统”的开发工作。 1 9 9 5 年1 1 月，成都百佳通讯有限责任公司成立，独立承担了邮电部9 5 2 8 号重 点科研项目，成功地研制出了中国第一台i c 卡公用付费电话机，填补了国内空白。 同时，有赖于电总对民族企业的重视和支持，百佳于9 7 年1 0 月苗批毅得了邮电部颁 发的入网许可汪书，市场开拓由此正式拉开了帷幕。 1 9 9 8 年当年实现销售收入一亿多元人民币，人均销售收入1 0 0 万：1 9 9 9 年是公 司腾飞的一年，实现销售收入三亿多元人民币。2 0 0 0 年全年实现的销售收人更是突 破了五亿元人民币。与此同时企业高速的发展也为百佳赢得了巨大的荣誉： 1 9 9 7 年成都市高新区优秀高新技术企业 1 9 9 8 年成都市1 9 9 4 1 9 9 8 年度先进集体 1 9 9 8 年成都市高新区优秀高新技术企业 1 9 9 8 年度成都市高新区纳税大户 百佳集团的组织有效性问题研究 1 9 9 9 年四川省高速增长型企业 l9 9 9 年成都市重点优势企业 1 9 9 9 年四川工业企业最大规模5 0 0 强 t 9 9 9 工业企业最大市场占有份额5 0 0 强 1 9 9 9 四川电子通讯设备制造工业企业最大规模3 0 强 1 9 9 9 四川工业企业最大纳税2 0 0 强 1 9 9 9 四j i l 工业企业最佳效益5 0 强 此外，2 0 0 0 年6 月，公司总裁一行还应财富杂志的邀请，参加了在巴黎举 行的财富全球论坛。此次获邀参加论坛的中国企业共有六家，百佳是西部地区唯一被 邀请企业，从而为四川的企业界赢得了巨大的荣誉。 虽然企业取得了如此辉煌的成就，但百佳的管理层却并未因此而沾沾自喜，他们 进一步为企业今后五年的发展勾画出了宏伟的蓝图：“通过在信息产业内的多元化发 展，在今后五年的时间内实现年销售收人8 0 亿、利税3 0 亿的目标，从而奠定中围著 名企业的地位，并向世界一流的高科技企业看齐。”为了实现这个宏伟的战略目标， 公司的管理层决定走多元化、集团化发展的道路，并于2 0 0 0 年7 月存原白住通讯有 限责任公司的基础上通过拆分和新投资设立的方式组建了今天的百佳集冈。现在，除 原r c 卡公用电话系统业务以外，集团还同时进入了集成电路设计制造业、卫星通讯 及全球卫星定位系统设备研发制造业以及计算机软件开发、系统集成、信息安全产品 开发等多个行业。值得一提的是，百佳集团在实施对这些目标行业的进入时，均采用 了对企业实力要求较高的“内部发展”模式。这意味着百佳集团有信心靠自己的实力 在多条战线上取得全面的突破。 1 1 2 百佳集团的经营现状 百佳集团的管理层原本想通过集团化、多元化发展的模式来促成企业的第二次腾 飞，但是截止至2 0 0 1 年7 月，所有的迹象和统计数据均表明企业的经营出现r 严重 的问题。其中最为突出的是集团的财务状况出现了严重的恶化。截止至2 0 0 1 年7 月， 集团的周转金出现了严重的短缺，甚至不得不采用内部融资的办法( 内部集资) 来补 百佳集团的组织有效性问题研究 充流动资金的不足。而造成这一局面的直接原因又可以归结为以下四个方面：集团 的投资规模相对于企业的资金实力而言显得过于庞大。据统计，全集团投资规模超过 一百万人民币的项目竟多达7 项，其中仅集成电路生产线一个项目的投资就多达1 0 多亿人民币。而根据统计数据，2 0 0 0 年全年百佳集团的销售收入不过才5 亿元人民 币。此外，由于集团当初错失了上市融资的机会，因此这些项目的投资全靠自筹或银 行借贷，而靠这种方式来融资其融资额是相对有限的。在此情况下，如此庞大的投资 规模就使得集团的财务不堪重负了。雪上加霜的是，企业采用集团化运作后，原i c 卡公活业务还出现大幅度的下滑。与去年同期相比，这块业务的销售收人竟然减少r 近5 0 ，由于这块业务的销售收入至今仍然占集团总销售收入的9 9 ，( 大量的新项 日至今仍未实现销售收入) 因此它的下滑对集团原本紧张的财务状况造成了巨大的冲 击。集团的销售费用在销售额大幅度下滑的情况下并未出现相应幅度的下降，与去 年同期相比下降的幅度仅为2 1 ；在另外一个方面，集团的管理费用却较去年同期上 升了近3 2 。综合以上两方面的情况，2 0 0 1 年中期集团的费用规模与去年同期相比 是大致持平的( 一个亿左右) 。显然，在销售额大幅减少的情况下，这必然使得企业 的获利大幅减少，从而更是加剧了企业财务紧张的状况。集团事实上的 昆合式多元 化经营( 对于百佳集团多元化的类型，我们将在后面进行详细的分析) 导致企业过多 地卷入了并不熟悉的业务，从而造成了投资的高风险和高失败率：另一方面，投资规 模过大又使得众多的项目得不到足够的资源投人，从而使得这些项目长期拖而未决， 迟迟无法产生经济效益。因此，在这两方面原因共同的作用下，企业中的有些项目逐 渐演化成为了资源“黑洞”，从而也对集团财务状况的恶化起到了直接的推动作用。 当然企业经营状况的恶化不仅仅体现在财务状况的恶化上面，在调查中我们还 发现，企业在以下几个方面存在着严重的问题：员工工作满意度普遍较低，骨干员 工的离职率一直都保持在较高的水平上。士气低落，工作氛围消极。企业内员工 与管理层之间的信心、信任以及沟通都非常缺乏。企业中的机会主义行为非常盛行， 特别是企业中层的种种欺上瞒下行为不但给企业造成了重大的损失，而且也败坏了企 业的风气。企业中各种性质的冲突比较频繁。这一切导致了组织运作效率的低下， 从而对百佳集团经营状况的恶化也起n t 直接的推动作用。 百佳集团的组织有效性问题研究 1 2 百佳集团问题性质的界定 一个原本优秀的企业为何会在高速发展的过程中出现如上的问题? 这不仅发人 深思而且对于当今巾国正处于高速发展期中的民营企业更具有深刻的、现实的借鉴意 义。因此，对百佳集团这个案例逃行深层次、多角度的挖掘将足一件非常有意义的事 情，而本文的写作电正是基于这样的一种认识而展开的。 由于百佳集团的问题是在企业采用了多元化、集团化的发展模式后才集巾暴露出 来的，叫此，j j 对百佳集团问题的研究自然是从企业的战略管理方面来着手来进行 的。一般来说战略管理包含了三个关键要素：战略分析即了解组织所处的环 境和相对竞争地位；战略选择即战略的制定、评价和选择：战略实施 即 采取措施保障战略目标的实现。战略管理的这一过程可用图l l 来进行表示。 战略分析 战略选择 战略实施 制定任务陈述 建立长期目标 提出战略选择方案 评估战略选择方案 选择战略 制定政笼和计划 内部条件分析 调整企业组 织结构、获 取并合理配 置资源 建立、完善激 励与约束机制 及进行相应的 制唐律设 处理冲突、岔 司政治，建立 支持战略的企 业文化 图1 - 1 战略管理过程示意图 百佳集团的组织有效性问题研究 通过深入的调查研究后我们发现，百佳集团经营状况的恶化与其在战略管理上的 系列失误是密不可分的。具体来说，百佳集团在战略管理方面犯了以下一系列的错 误： ( 1 ) 企业缺乏一个好的任务陈述。 在战略分析阶段，为企业制定个明确的任务陈述具有非常重要的意义。这是因 为：“任务陈述向管理者指明r 超越个人、局部和暂时需求的整体和持久的发展方 向。”没有一个明确的任务陈述，企业的短期行为就有可能有损于企业的长远利 益。因此，任务陈述对整个战略管理过程发挥着基础性的指导作用。一般而言，一个 完善的任务陈述应阐明企业的经营目的、用户、产品或服务、市场、宗旨及采用的基 本技术。维恩麦金尼斯指h ，一项任务陈述应当：对爪、j k 进行定义并表明企业的 追求：内容要窄到足以排除某些风险，宽到足以使企业有创造性地增长；将本企 业与其他企业相区别：可作为i 平价现时及将来活动的基准体系；叙述足够清楚， 以便在组织内被广泛地理解。 通过调查我们发现，百佳集团根本没有制定这样一份正式的、完整的任务陈述， 而只是在其它的相关文件中零星的对任务陈述的几个要素进行了表述。即便如此，这 些表述也是非常的空洞和模棱两可的。( 具体情况请参见表2 - 6 ， ) 最为致命的是，在公司的五年规划中，百住集团确立了在信息产业 内进行多元化发展的战略，这意味着厅佳集团将自己的业务范荆界定在了整个信启、产 业内。但是“信息产业”是一个宽得不能再宽的概念，一个企业将自己的业务范【丑作 这样的界定在实际上已经失去了作界定的意义。为了清楚地认识这一点，我们不妨对 信息技术的定义以及信息产业的大致范围作一简单的介绍。一般而言，信息技术包含 两个组成部分即信息的系统技术和信息的专业技术。所谓信息的系统技术指的是 信息的获取、传输、处理和控制技术，而将诸如电报、电话、广播、电视、通讯、遥 感、仿真等技术作为信息应用的专业技术。由此，王统标、王静两位学者对信息产业 作了如下的定义：“信息产业实际上是与信息的采集、存储、传播、利用以及信息设 备制造、信息系统建设等活动有关的产业部门的总称。包括计算机产业、集成电路产 业、信息处理业、软件业、信息传播报道业( 如广播电视、印刷出版、广告、音像业、 百佳集团的组织有效性问题研究 咨询等) 、信启、流通业( 如计算机通信、邮电、传真等) 、知识性产业( 如科研、教育 等) 、公共信息服务业( 如数据库、图书馆、信息服务中心、信息系统建设与服务等) ” 由此可见，信息产业的外延是非常的宽泛的，百佳集团将自己的业务范围作这样的界 定，将非常不利于它对自己的核心业务进行把握。这直接导致了百佳集团过多地卷人 了不相关的业务，从而形成了事实上的混合式多元化经营的格局。譬如，i c 号话机 系统业务与集成电路制造业务无论在技术以及市场方面的相关程度都是非常有限的， 因此百佳集团大举进入集成电路制造业并不能享受到充分的范围经济。相反，由于企 业不具备在新的业务领域内成功竞争所需要的资金、技术和人才，这使得百佳集团向 集成电路制造业的进军成为了纯粹的冒险行动。此外，明确的任务陈述的缺乏，还导 致了百佳集团在经营上的严重的“短期行为”倾向。“有机会就捞一把”的想法在公 司的管理层中普遍存在，这一方面导致了集团业务越来越分散，另一方也直接导致了 集团投资规模的失控。 ( 2 ) 战略制定的过程中忽视了对企业的内部条件进行周密的分析。 众所周知，中囡的信息产业在近年来一直都保持了高速增长的态势据统计，每 年的增长速度部超过了2 0 。此外，国家和各级地方政府都把发展信息产业放在了非 常突出的位置，并给予了大量的政策优惠。在此情况下，行业的吸引力非常的高的。 因此，百佳集团确定的在信息、产业内进行多元化发展的战略看来是最能抓住环境所提 供的机会。但是，从另外一方面来看，能否真正的抓住机会，还必须看企业是否具备 了相应的实力。非常遗憾的是，根据我们的调查和分析，百佳集团现有的资源和能力 在实际上是无法支持它达成其战略目的的。打个形象的比喻，“小马拉大车”的结果， 不但是车未拉动，相反还直接造成了马力的衰竭。有关企、i p 资源和能力方面的分析请 参见2 2 3 节。 综合以上两点的内容可以看出，由于没有很好地界定企业的业务范围，月之在战 略制定的过程中又忽视了刘企业的内部条件进行周密的分析，这两力面的原因共同导 致了百佳集团错误地介入了太多的不相关的并且力所不能及的业务，并由此造成了企 业资源和能力与企业战略目标之间的巨大矛盾。 6 百佳集团的组织有效性问题研究 ( 3 ) 战略实施的模式存在严重失误。 在战略实施的过程中，百佳集团对目标行业的进入采用了不恰当的“齐头并进、 内部发展”的模式，从而使得企业资源和能力与战略目标之间的矛盾在短期内就得到 了集中的爆发。内部发展的模式决定了该项业务需要更多的资源投入，而在如此宽广 的产业范围内齐头并进则不可避免的会分散力量。这两方面共同作用的结果导致了百 佳集团虽然在新项目上投入不菲但实际取得的成效却极为有限。在这种情况下，火量 的投入迟迟得不到回报，企业发生财务困难就成为迟早的事情了。 ( 4 ) 细织有效性的缺乏对企业经营状况的恶化起到了直接的推动作用。 百佳集团在产权结构、组织结构f ：的缺陷以及它们与众多的组织要素之问发生的 相互作用导致了组织有效性的急剧下降，从而刈整个集团经营状况的恶化起到了直接 的推动作用。这主要表现在以下几个方面：高度集权的管理模式与控股公司结构所 具有的高度分权自治的性质之间的矛盾导致了组织决策系统的混乱。控股公司结构 和“内部市场”的生产运作模式导致了企业不同部分之间出现了严重的协调问题，从 而一方面使得企业列环境的反应速度大大的下降，并最终导致企、l k 的环境适应性出现 问题：另一方面，大量的协调问题也导致了企业为此付出了昂贵的协调成本，从而也 增加了企业的交易费用。组织结构与企业现有资源和能力之间的矛盾一方面导致了 组织功能的残缺：( 譬如、人力资源的相对缺乏导致了组织无法设立相应的情报分析 和战i 略决策部门，从而使得企业的环境适应性出现问题。) 另一方面也造成了组织技 术效率的下降。譬如，控股公司结构下，各子公司与总部在管理部门设置上的重叠 造成了管理费用不必要的上升。) 产权结构的不合理加上控股公司结构所带来的信 息的高度不对称，以及企业在控制系统( 约束机制) 上的缺陷，导致了组织中出现了 严重的代理问题，从而使企业为此遭受了巨大的损失。在绩效无法准确度量的情况 下，围绕资源分配的激烈争夺导致了严重的“影响问题”，并引发了高昂的“影响成 本”。在这几个方面的综合作用下，百佳集团的组织有效性急剧的下降，从而对集团 经营状况的恶化起到了直接的推动作用。 至此，百佳集团问题的性质得到了总体上的界定。简言之，缺乏明确的任务陈述 以及对内部条件审计的忽视，导致了百佳集团介入了过于宽泛的业务并由此导致r 百佳集团的组织有效性问题研究 企业资源和能力与企业目标之间的巨大矛盾。这成为集团财务不堪重负的最根本的诱 因。接下来，企业在战略实施的过程中，选择了“齐头并进、内部发展”的模式，从 而加速了企业资源和能力与企业目标之间巨大矛盾的集中爆发；最后，组织有效性的 下降埘百佳集团经营状况的恶化起到了直接的推动作用。 1 3 本文的研究命题和研究思路 从以上的分析可以看出，要彻底地走出困境，企业就必须以战略管理的全过程为 线索，对战略管理过程中各环节存在的问题进行一番系统的清理。从王见实的角度来看， 要解决百佳集团的问题可以从以下两个方面来同时着手进行。收缩过长的战线，并 对其核心业务进行规划羽i 重塑。通过这一步，可以尽快的把企业的发展拉回正确的轨 道上，避免再犯进一步的错误。通过一系列的手段来提高组织的有效性。企业只有 在练好“内功”、理顺机制的基础上才有可能再次焕发出生机和活力，从而达到彻底 地走出困境的目的。由于组织的有效性对于企业具有更为基础性的作用，加之百佳集 团的组织有效| 生问题又是导致企业经营困难的一个直接原因，因此我们将企业的组织 有效陛问题确立为本文研究的命题。通过研究，我们将解释百佳集团组织有效性缺乏 的原因，并在此基础上提出相应的解决方案。 一般而言，组织的有效性指的是组织实现其目标的程度。评判一个组织的有效| 生 总是与该组织所设立的具体目标相联系的。由于现实中的企业所追求的目标往往具有 多样性的特点，因此，按照上述的定义来对组织的有效性进行全面的衡量将是非常困 难的，而且得出的结论对于别的企业往往不会具有太多的参考价值。( 不同企p 的目 标设置往往差别巨大) 列于百佳集团而言，由于其战略目标的设置过于脱离了企l l k 的 资源和能力的现状，因此企业目标的达成就变得非常的困难。按照卜述的组织有效性 的定义，百佳集团的组织有效性当然是不够理想的。但是，对于我们来说得出1 述 结论是毫无意义的，闪为这一结论丝毫不能提供任何的参考和借鉴意义。由于这个原 因，在本文的研究中我们将不准备采用组织有效性的目标方法( 衡量组织的产出是否 达到了期望的产出水平) 来衡量百佳集团的组织有效性。从经济学的角度来看，企业 组织作为一种经济组织，其根本的使命就是提高资源配置的效率，如果一个爪业生产 百佳集团的组织有效性问题研究 的产品不为社会所需要、或者不能以相对低的成本来进行生产，那么将资源转移到别 的企业中进行生产将会提高资源的配置效率。在这种情况下，该企业将无法继续生存。 因此，从这个角度来说，组织的效能与效率将是决定一个组织是否有效的更为客观的 标准。基于这种认识，在研究思路上，我们将组织的有效性问题分解为组织的效能和 效率两个方面的问题来进行研究。我们认为，采用这种方法来研究组织的有效性更具 有一般性和可比| 生，而且结论的逻辑性会更加的清晰和严密。 组织的效能问题就是组织如何有效决策以及如何有效地适应环境以求得良好的 生存与发展的问题( 做：确的事) 。在这方而的研究中，我们将主要从组织的权变理 论、决策理论等相关理论中获得有力的分析的工具。组织的效率问题( 正确的做事) 又叮以分解为组织的技术效率与代理效率两个方面的问题。技术效率意味着厂商是否 在使用最低成本的生产过程。例如，如果某商品的生产表现出具有规模经济性，但该 厂商的投资无法实现该经济，那么它就未能达到完全的技术效率。为了提高技术效率 该厂商可以通过向已达到规模经济的市场厂商购买商品或扩大规模以达到自己的规 模经济。一般来说，技术效率与企业的生产过程相关。对企业技术效率问题的刊论主 要是考察企业是否采用了先进的生产技术并合理地组织了生产流稗，以及企业是否允 分利用了规模经济和范序l 经济来提高企业的效率。代理效率指交易的组织形式能够减 少协涮、代理以及其它种类的交易费用的程度。如果交易不能降低这些成本，则厂商 就未达到完全的代理效率。代理效率与交易过程中人们特定的行为倾向有关，由于交 易过程提高了生产成本的问题( 例如，企业中冈代理问题而提高厂企业成本) ，我们将 其归类为代理非效率而不是技术非效率。对企业代理效率问题的讨论主要是埘企业中 的交易成本情况进行考察，在本文中我们将重点考察企业的协调、代理以及影响成本。 在有关效率的这部分讨论中，我们将主要从企业的规模经济和范围经济理论、企业的 交易费用理论、企业的代理理论以及有关的组织文化理论中获得理论上的支持。本文 的分析思路可以用图1 2 来进行示意。 1 4 本文的研究方法及结构安排 由于组织是一个开放的社会技术系统，组织的有效性就必然由相应的环境要素、 百佳集团的组织有效性问题研究 组织要素以及要素间的相互作用共同决定。因此，我们对百佳集团组织有效性的研究 必须坚持以组织的系统理论为指导。在研究方法上，系统的方法是我们采用的基本方 法。此外，有感于管理学的相关著述对组织有效性的研究历来都缺乏经济学支持的现 实，为了使本文的研究具有更好的系统性和逻辑性，我力图将经济学的相关理论知识 运用对组织有效性的分析当巾，从而使我们的研究方法更具有一般性，研究结论更具 有可检验陛和深刻性。因此，经济分析的方法又是本文采用的另外一个基本方法。 本文主要由以下二个部分组成，第一部分足对百佳集团内外部情况的考察和研 究。这部分的内容一方面将为后面的分析提供必不可少的基础资料；另一方面，在这 部分中，我们将初步分析各组织要素以及它们与其它组织要素之间的相互作用是如何 影响组织有效肚的内在机理。第二部分将在第一部分的基础上对该企业的组织有效性 问题展开了深入的讨论，并得出相关的结论。最后，在第二三部分中，我将对该企业的 组织问题作一综述并给出我的政策建议。 图1 - 2 本文分析思路示意图 0 百佳集团的组织有效性问题研究 1 5 组织有效性分析的理论工具 在进入正式分析之前，我们有必要对本文研究中将要用到的一些理论知识作一简 要的介绍。 1 5 1 交易费用理论 交易费用又可称之为交易成本，这一概念最初是由利斯提出的，但使交易费用成 为一个完整的理论体系还是基于威廉姆森的一系列论述。威廉姆森于1 9 7 5 年及1 9 8 5 年分别出版了市场与科层和资本主义经济制度两本名著，重新界定了交易费 用分析方法，并用其分析经济组织，使交易费用理论成为组织分析的一种重要理论。 因此，尽管科斯最先提出交易费用的概念，但交易费用理论却与威廉姆森的名字连在 一起。这一理论的目的是要解释组织的存在和运作。 1 5 1 1 交易赘用的概念 交易费用理论是一种以交易为基本分析单位研究经济组织的比较制度理论。交易 费用的概念最先是由科斯教授提出来的。在其著名的论文企业的性质一文中，科 斯教授提出了下述问题：既然市场机制在促成资源的有效配置方面总是有效率的，那 企业为什么还会存在? 或者，为什么建立企业是有利可图的呢? 通过刘市场中的交易 过程进行深入的考察后，科斯教授得出结论：“建立企业有利可图的主要原因好像就 是，使用价格机制是要花费成本的”，而企业的出现则可以部分的节约这种成本。科 斯教授在这篇文章中所提到的利用价格机制的成本实际上就是利用市场来进行交易 的成本，它具体由以下几种成本构成：进行市场调查，获取各种与交易有关的信息 所花费的成本。在交易的过程中进行讨价还价所花费的成本。起草、讨论、确定 交易合约的成本。监督履行合约的成本以及处理违约责任所需花费的成本。保护 双方权益，防止第三方侵权的成本。科斯教授关于市场交易存在成本的发现，解决了 企业为什么存在的问题。但是，沿着科斯教授的思路，人们自然要反问：既然企业的 出现能节约通过市场来进行交易的成本，哪市场为什么还会存在呢? 科斯教授回答 道，通过企业来组织交易同样也会发生成本。譬如，受制于有限理性的管理者因组织 百佳集团的组织有效性问题研究 规模扩大而发生监控不力、决策不力的现象时，会遗至一定的损失，从而带来成本： 此外，在组织中进行监督、协调、控制、激励时也会发生相应的成本；如此等等，不 一而足。这些组织成本都是一种交易成本。而当组织内部交易成本的增加恰好等于市 场交易成本的节约时，组织规模便不能再扩大，企业与市场之间就达到了暂时的均衡。 因此，企业与市场是两种可以相互替代的对交易进行协调的具体方式，至于在实践中 应该采用哪种方式，具体应该根据交易成本的发生情况来予以权衡。 交易成本慨念的提出是具有划时代的意义的，在1 9 6 0 年之前，许多经济学家认 为，经济的外部性肯定会妨碍市场系统达成有效的资源分配，但在1 9 6 0 年，科斯教 授却通过严密的沦证指出：只要产权得到明确的界定且可以自山交易，那么只要交易 成本足够的低，市场机制就将促成资源的有效配置，这就是著名的科斯定理的种常 见的表述。这意味着，巾场机制在促成资源的有效配置方而总是有效率的，所谓“市 场失灵”的现象只是漏掉交易成本这一重要的约束条件而产生的一种幻觉。在不存在 交易成本的情况下，生产活动可由大量的价格信号为引导并通过合约的安排来进行组 织，在这种情况下企业似乎是没有必要存在的，各种制度安排、或组织安排不会提供 选择的依据，因此也不能用经济理沦来进行解释。这样，不仅经济组织是随机决定的， 而且交际上没有什么经济组织可言：生产和交换活动将完全由市场这只“看小见的手” 来进行协调，皿足，在现实的世界中，的确存在着各种组织或各种各样的制度安排。 为了解释这种现象，新制度经济学把它看作为在交易成本约束下人们进行选择的结 果。进而，人们也完全可以采用新古典经济学的框架来分析、解释各种与组织安排、 制度安排相关的经济问题。 1 5 12 交易费用分析的基本框架 威廉姆森教授在其建立的交易费用分析框架中，将交易费用的决定因素归结为两 组：人的因素和环境因素。人的因素是指行为主体的两个有关行为的基本假定，即有 限理性和机会主义：环境因素是指交易活动的基本状况，即不确定性或复杂性和小数 目条件。这一基本框架司以用图i 一3 来说明。 百佳集团的组织有效性问题研究 图1 3 交易费用分析框架 一有限理性和不确定性 由于市场交易通常存在着巨大的不确定性，有关价格、质量、交易伙伴以及供求 关系等方面的睛况是很难预计的，这使得交易难度增大。在不确定性较高的情况下， 交易双方为了避免未来不确定性所带来的损失，就必须对交易的细节进行尽可能详细 的规定。但有限理性的存在又使得这一过程无法具有理想的效率。这就大大增加了谈 判、签约的难度，从而导致了交易成本的增加。 一机会主义和小数条件 机会主义和小数条件是威廉姆森交易费用理论中的第二组概念。机会主义是关于 经济活动中行为主体的一个基本假定，它是指行为主体在交易活动中不仅追逐自利的 目标，而且在追逐自利目标的同时会使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真实 信息、交易意图的不实陈述和欺诈等。机会主义的存在，使得交易双方在进行交易时 不得不提防对方的机会主义行为，而有限理性的存在更使得交易双方很难对这种行为 予以有效的防止，因此，详细的合约规定就成为了必要。在这种情况下，机会主义行 为对合约的达成制造了障碍，从而增加了交易费用。 在市场交易活动中，机会主义受到来自大数条件的约束。也就是说，机会主义倾 向也只有在小数条件下才表现得更为严重。所谓大数条件是指交易双方面临的可供选 择的交易对手很多，在这样的条件下，一方如果有严重的机会主义行为，交易另一方 一一 一l 百佳集团的组织有效性问题研究 很快就会藻求与其他潜在的交易列手进行交易。在大数条件下，所有的交易方都清楚 地意识到帆会主义倾向的严蓖后果，所以机会主义行为通常处于被抑制状态。小数条 件与之相反，如果交易一方面临的可供选择的交易对手不多甚至只有一个，则交易的 另一方就会表现出较为严重的机会主义倾向，敲竹杠就是最常见的例子。因此，小数 目条件不单会增加为达成交易而进行的搜寻与等待的成本，而其还会增加交易的机会 主义成本，从而导致交易成本上升。 - 信息琶缩 环境的不确定性和人的机会主义，加上人的理性的有限性，导致了信息壅塞 ( i n f o r m a 6 0 ni m p a c t c d n c s s ) 或称信息不对称的出现。这是一个派生的情况。当与交易 有关的内在的真实信息为交易者之一或少部分人所知晓，而其他的交易者若不破费就 不可能知情时，信息不列称就产生了。信息的不对称会带来“道德风险”及“逆向选 择”这两类的机会主义行为，同时它在另一方面又会加重小数目结果，使得那些难以 或者不愿破费去获得交易的真实信息的人逐渐退出交易，结果使交易的参与者减少。 由此可见，信息不对称带来了很高的交易成本。 - 交易的氛围 除了上述的几个方面外，威廉姆森还认识到交易并不是孤0 发生的，它是在一定 的氛围中进行的。传统经济理论假定人是“理性的经济人”，因而认为，人在交易时 仅仅基于净利澜的思考，按照一种严格的中性的或者说是机械的方式来作决策。威廉 姆森认为这种看法足不现实的。相反，人们在进行交易时是有着一定的价值取向的。 因此，威廉姆森特别强捌：“交易是技术上可分的，并不意味着它在态度上也是可分 的”。相反，交易者的态度是互动的，彼此之间的价值取向是密切相关的。威廉姆森 用交易的“氛围”一词来描述交易者态度的互动及与之相联的系统结果。由于交易氛 围的存在，交易的参与者对其它交易参l 亏人的行为就会形成定的心理预期，从而诱 使自己做出相应的行为选择，这样，不同的交易氛围下交易的费用就会很不相同， 1 5 1 3 企业组织的中的几类重要的交易成本 对于组织运作而寿，除了决策的机会成本外，以下几类交易成本对组织的代理效 百佳集团的组织有效性问题研究 率有着重大的影响，在我们对组织结构问题进行研究时就要对它们进行重点考察。 - 代理成本 当组织对决策者缺乏恰当的监督与激励时，决策者的机会主义倾向便会抬头，他 有可能利用自己的信息优势以及手中的权力来为自己牟取利益，即便不这么做，在没 有足够的激励的情况下，他也没有积极性作出有价值的决策。因此组织中存在着由 代理关系而引发的代理问题。代理关系指的是当事人之间的一种契约关系。一般来讲， 当事人的一一方作为委托方聘请另一方，即代理方，来为自己的利益实现而工作时，他 们之间就存在蓄委托一代理的关系。譬如，股东委托董事会来替自己管理企业时他 们之间的关系就是一种委托一代理的关系。由于委托方的利益与代理方的利益总是存 在着不能完全一致的情况，在合约签定后，代理方就有动力采取定的行动来增加自 己的利益，虽然这可能损害委托方的利益。在这种情况下，我们便说代理问题出现了。 代理问题的存在将在组织中引发高昂的代理成本。这是由于委托方与代理方在信息上 是不对称的，委托方不能获得足够的信息米对代理方实施有效的监督，或者，信息的 取得需花费高昂的代价。在这种情况下，由于信息的原因，我们在解决代理问题时就 要付出高昂的监督成本与激励成本。此外由于获取更加完备的信息要付出高得多的 成本，当这种成本很高时监督就变得无利可图，因此，代理问题不可能完全地解决， 组织因代理问题所遭受的损失仍然可能是巨大的。通常，我们就把组织付出的监督与 激励成本以及因代理问题而遭受的损失统称为组织的代理成本。由于分权的结果往往 为组织中的决策者提供为自己牟利的机会，因而分权会强化组织中的代理问题。 一协调成本 与协凋成本相关的协调问题可分为两类，一类是组织成员之间或组织各部分之间 在信息沟通上出现了障碍，从而导致相互之间的配合出现了问题，以至于影响到组织 总体目标的实现；另一类是，组织成员或组织各部分各依本位主义而行事，从而导致 组织中事关大局的决策出现贯彻执行困难的问题。这两类协调问题都会带来协凋成 本，一方面，组织协调问题的解决需要耗费大量的资源；另一方面，不能协调所带米 的损失又是巨大的。 百佳集团的组织有效性问题研究 _ 影响成本 当组织中的个人或部门试图影响组织中的某项决策以从中获利时由此将引发影 响成本。影响成本与组织中的权利有关，因为这个原因，围绕当权者将上演出一幕幕 献媚、游说、争吵甚至尔虞我诈的表演，从而给组织带来很高的成本。当组织结构设 计不当，导致组织成员或组织的各分部为争取某种资源而过度竞争时，影响成本就会 达到非常之大的地步，从而严重的影响组织的绩效。 1 51 4 以交易费用分析为核心的现代企业理论 为了对交易费用的分析方法有一个全面的了解，我们在此对以交易费用为基本研 究方法的现代企业理论作一简要的介绍。 由科斯教授开创的现代企业理论由两个分支组成，一支被称作为交易费用理论， 另一支则被称作为企业的代理理论。不管是交易费用理论还是企业的代理理论都把交 易作为分析的基本单位，并且都把有关交易的契约安排作为分析的主要对象，正是由 于这个原因现代企业理论又设称为企业的契约理论。交易费用理论主要包括间接定 价理论和资产专用性理论，二者的共同之处在于它们都是以交易费用为核心的概念 和分析的 i 具，研究的作眼点都是企业与市场之问的关系，并且它们都认为，企业是 节约市场交易费用的一种交易方式或契约安排。二者的区别在于，间接定价理论认为， 企业的出现是由于这种方式或安排能够节约市场直接定价的成本：而资产专用性理论 认为，当合约不完全时纵向一体化能够消除或至少减少因资产专用性而产生的机会 主义行为。企、世理论的另外一个分支，企业的代理理论由团队生产理论以及委托一代 理理论共同构或。如果说交易费用理论着重考察的是企业与外部市场之间的关系，并 试图通过交易费用的比较来说明企业的存在以及某种交易形式之所以会被选择的原 因，那么，代理理论则着眼于企业的内部结构，集中分析企业内部不同成员之间( 监 督者和被监督者、委托人和代理人) 的激励与风险分配问题。团队生产理论把企业看 作足一种团队生产方式，在这种方式下，由于对团队成员的贡献无法精确的度量或度 量的成本太高，就导致了企业中出现了偷懒与卸责的问题，团队成员因而缺乏努力工 作的积极性。为了防止这种现象，就必须委任部分组织成员专司监督的职责，来监督 其它成员的工作。当然，为了使监督具有效率，还必须满足三个条件，首先，监督者 百佳集团的组织有效性问题研究 必须能够占有利余权益，否则他就会失去监督的积极性。其次，监督者还必须拥有修 改合约以及指挥他人的权力，否则，他就无法履行监督的职能；最后，监督者也必须 是团队固定投入的所有者，因为由非投入所有者米监督投入的使用具有很高的成本。 当监督者占有团队的固定投入时，古典意义上的企业就出现了。当管理者不是企业完 全的所有者叫，就产生了代理问题。委托代理理论对企业中的委托一代理关系进行 了深入的研究，并试图通过正式的模型来指导人们设计出有效的合约以达到控制代理 人的目的，从而有效地解决企业中的代理问题。标准的委托一代理理论建立在两个基 本假设上：委托人对随机的产出没有( 直接的) 贡献，即在一个参数化的模型中对 产出的分布函数不起作用。代理人的行为不易被委托人直接地观察到，但是委托人 还是可以观察到一些间接的信号，并由此推测代理人的努力程度。在这两项假设下， 委托代理理论通过模型证明r 以下两项命题：在任何满足代理人参与约束以及激 励相容约束而使委托人预期效用最大化的合约中，代理人都必须承受部分风险。如 果代理人是一个风险中性者，那么就可以通过使代理人承受完全风险( 即使它成为完 全的剩余索取者) 的办法来达到次优的结果。总之，在委托一代理理论看来有效的公 司治理结构背后的逻辑就是：剩余控制权紧跟着剩余索取权( 风险) 走，或剩余索取 权跟着剩余控制权走，使二者尽可能的对应。由此，组织的代理问题得到了最大限度 的解决。 】5 2 组织的权变理论 权变学派肜成于本渺纪7 0 年代。其基本观点是，不存在一成不变的、普遍适用 的、最好的管理原则和方法，一切都要根据企业所处的外部环境和组织的内部条件而 权宜应变。权变学派的代表人物主要有伯恩斯、伍德沃德、劳伦斯和洛希等人。为r 突出重点，本文将从以下两个方面来介绍权变理论在组织结构设计方面的研究成果。 】52 i 技术、任务的相互依赖性与组织结构设计 权变理论认为，当企业的技术特性发生变化时，为适应新的协调需要，企业的组 织结构也会发生变化。汤普森指出，技术决定任务的相互依赖程度，而任务的相互依 赖程度又在很大程度卜决定了不同的职位之间需要多少协调，因此，技术便决定了组 织内不同的职位之间应该怎样相互联系。汤普森定义了任务相互依赖的i 种不同的模 百佳集团的组织有效性问题研究 式：交互式、顺序式和集合式。首先，当两个或更多的职员或工作组在工作时彼此依 赖，就存在着交互式依赖的形式，例如，飞机机组成员共同操作一架飞机进行飞行时， 他们之间就存在着交互依赖的形式。因为缺少任何一人都无法保障飞机的正常运行： 其次，当某个职位的工作依赖于其它职位的产出，但相反的关系却不成时，在这样 的两个职位或多个职位之间就存在着顺序依赖性。例如，汽车的整车组装依赖于零部 件的供给，而：零部件的生产却并不依赖于整车的组装：最后，当两个或更多的职位之 问并不直接相互依赖，而是分别为整个公司作出自己独立的贡献时，它们之间就存在 集合式依赖， 汤普森认为，为了实现组织的协调，存在交互式依赖的工作应当组织在一起：而 存在顺序式依帧的工作应当根据它们彼此联系的方式，以独立单元或以某种止式的联 系进行组纠：i f f i 以集合式依赖为特征的工作，则应该只通过它们对公司的贡献来把它 们联系在一起。随着技术的进步，任务之间的相互依赖性特征也会随之而改变，因此， 组织结构也应该跟随变化作出相应的调整。 汤普森的观点是极有见地的，他的有关研究结果完全可以通过交易费用理论来加 以说明。首先若工作存在交互式依赖的特征而我们在组织结构设计时却错洪的把它 们人为的分丌了，这样作的结果必然会增加组织中协调的成本：同时，由于