（工商管理专业论文）知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究.pdf

! 望型兰垫查查堂竺! 垒兰竺丝壅 塑塑兰壑堡塑翌堡茎垒些堕：堂塞兰生竺竺丝 内容摘要 p 7 8 8 4 5 ， l 企业的核心竞争力就是使企业能够在某一领域在较长时期内始终保持竞争优势的一种 处丁核心地位的能力。在当今这个充满竞争的时代，企业如果没有核心竞争力将无法生存， 更不崩说获得发展厂。如何提升核心竞争力己成为企业的管理者面临的一个重要课题。 在影响企业的核心竞争力的诸多因素中，知识产权是其中非常重要的一环。随着当代科 学技术的日新月异，高新技术及其产业的迅猛发展，世界范围内的科技竞争更加激烈，知识 产权制度在国家经济、社会发展和科技进步中的战略地位进一步增强。加强知识产权保护己 成为发展高科技、增强国家综合竞争力的战略选择。在当今的国际经济贸易中，知识产权保 护涉及的领域在逐渐加大；在未来的国际竞争中，知识产权将是竞争的焦点。7 本文从知识产权与企业核心竞争力之间的关系入手，分析了知识产权保护对提升企业核 心竞争力的重要意义，指出我国企业要想在激烈的国际竞争中占有一席之地，必须重视知识 产权保护，积极地运用知识产权保护制度来增强自己的竞争能力。并就我国企业在当前的形 势p 如何运用知识产权保护制度来提升核心竞争力提出了建议，希望能对我国企业提高知识 产权保护水平、提高竞争能力有所帮助。 主题词：企业知识产权核心竞争力 中国科学技术人学m b a 学位论芷 知识产权保护对提升企业核心竞争山的研究 a b s t r a c t 7 r h ec o f ec o m p e t e n c eo ft h ee n t e r p r i s e isak e y e n t e r p r i s ek e e pc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nac e r t a i n c a p a b i l i t y t h a tm a k e st h e f j e l df o rar e l a t j v e l yl o n g p e rj o d t h e r e f o r e ，b o wt o i n c r e a s et h ec o m p e t e n c eb e c o m e sa ni m p o r t a n tt a s k f a c e db ye n t e r p r is em a n a g e r s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi so n eo fm a n yk e yf a c t o r st h a ta r ec o m p o s e do ft h ec o r e c o m p e t e n c e b e c a u s eo ft h ec h a n g e so fm o d e r ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw i t he a c h p a s s i n gd a y ，b e c a u s e o ft h er a p i dg r o w t ho fh i t e c h ，a n db e c a u s eo fe v e r i n t e n s i v ec o m p e t i t i o ni nt h eg l o b a ls p h e r e ，t h es t r a t e g i cp o s i t i o no ft h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a sb e e nf u r t h e ri m p r o v e di nt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a l e c o n o m ya sw e l la ss o c i a la n dt e c h n i c a lp r o g r e s s t os t r e n g t h e ni t sp r o t e c t i o n b e c o m e sa s t r a t e g i c m e t h o dt od e v e l o ph i t e c ha n de n h a n c en a t i o n a l c o m p r e h e n s i v ec o m p e t i t i o n t h ep r o t e c t i o n o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y is g r a d u a l l yi n v o l v i n gaw i d e rr a n g eo fd o m a i ni nt h ep r e s e n ti n t e r n a t i o n a lt r a d e a n dw i l lb e c o m eaf o c u si nt h ef u t u r ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n t h et h e s i ss t a r t sw i t ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h e c o r ec o m p e t e n c eo ft h ee n t e r p r is e ，a n da n a l y z e st h ei m p o r t a n c et os t r e n g t h e n t h ep r o t e c t i o no ft h ef o r m e rt ot h ei n c r e a s eo ft h el a t e r t h ea u t h o ri n d i c a t e s t h a ti no r d e rt ot a k ep o s i t i o n si nt h ei n t e n s i v eg l o b a lc o m p e t i t i o n ，t h e e n t e r p r i s e si nc h i n am u s tp a yg r e a ta t t e n t i o nt ot h ep r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t ya n df u r t h e ru p g r a d et h e i rc o m p e t i t i v e f o r c eb ye m p l o y i n gr e l e v a n t p r o t e c ti o nr e g u l a t i o n s m e a n w h il e ，t h e a u t h o rs u g g e s t sc e r t a i ne f f e c t i v e m e t h o d st oh e l pc h i n e s ee n t e r p r i s e sa c h i e v ea b o v e m e n t i o n e do b j e c t i r e s k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e j r i t e ii m c t u aj p r o p e r t y t h ec o r ec o m p e t e n o e 中国科学技术夫学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 引言 如何培养企业的核心竞争力，使企业保持持续、快速、健康地发展，是近几年来，尤 其在我国加入w t o 后，企业界、学术界及社会其他各界所探讨的热门话题。当前，经济全 球化己成为不可逆转的潮流，特别是中国加入w t o 后，中国市场必然要与国际市场融为一 体，中国企业也将在更大的范围内与国外企业在同一市场上进行竞争。“入世”给中国的发 展带来了机会，也给中国企业的发展带来了机会。但是，这种机会不会均分给中国的每一个 企业，它只留给那些准备充分、有着较强的竞争能力的企业。 在知识经济时代，国家之间实力的较量主要表现为企业之间的竞争，而企业的竞争能 力大小则要看其是否具有核心竞争力。在影响企业核心竞争力的诸多因素中，知识产权是一 个非常重要的要素。围绕知识产权进行的竞争将成为企业竞争的最高形式，企业是否具有自 主知识产权的产品( 服务) ，是判断其有没有核心竞争力的个重要标准。对我国企业而言， 要想参与国际竞争，必须具有自己的核心竞争力，有自主知识产权的产品( 服务) ，才有可 能与跨国公司一较高下，否则，很难在激烈的市场竞争中成长壮大。就我国目前的情形来看， 人多数企业还没有形成自己的核心竞争力，在激烈的市场竞争中面临着严峻的形势。尽快提 升核心竞争力，己成为我国企业必须解决的一个重要课题。 近年来，人们主要是从企业制度、组织结构、技术刨新、营销渠道等方面来研究如何提 升企业的核心竞争力，而从知识产权的角度来研究这个问题的还不多见。 本文力图从知识产权与企业核心竞争力之间的关系入手，探讨知识产权与企业核心竞争 力之间的内在联系，以及企业通过知识产权保护策略来提升自己核心竞争力的具体措施。希 望能对我国企业提高知识产权保护水平、增强竞争能力有所帮助。 在本论文的写作过程中，我参加了周寄中教授组织的国家自然科学基金项目“科技成果 商业化五个管理要素的组合研究”( 7 0 0 7 3 0 3 2 ) 的研究工作，论文的部分内容己收入周寄中 教授所著的科技创新与管理一书( 经济科学出版社将于2 0 0 2 年年内出版) 。 中国科学技术火学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 第一章企业的核心竞争力 第一节核心竞争力的定义及其特点 1 - 1 核心竞争力的定义 核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c e ) 最早是由美国密执安商学院的c 普拉哈拉德 ( c k p r a h a l a d ) 教授和伦敦商学院的哈默尔( g a r y h a m e l ) 教授于1 9 9 0 年在哈佛商业评论 上提出来的，他们认为，所谓核心竞争力，是指企业内部经过整合了的知识和技能，尤其是 协调各方面资源的知识和技能。在短期内，企业生产的产品的质量和性能决定了企业的竞争 力，但从长期而言，起决定作用的是造就和增强企业的核心竞争力。此观点一提出，就得 到了学术界和企业界的广泛认可，并引起了企业家的高度重视。 日本本田汽车公司的核心竞争力是其发动机技术，这种技术推动本田汽车公司研制开发 出多种高功能、高效率、低耗油、低污染，并具有不同规格不同性能的发动机产品。这就是 本田公司的核心产品，它能使本田公司生产出一系列适用丁不同领域并具有高度竞争能力的 终极产品，从本田轿车、本田跑车到本田割草机、本田发动机驱动的游艇等等。日本佳能公 司的核心竞争力则是其光纤技术和微型电子技术，这种核心竞争力导致佳能公司生产出一系 列在世界市场上具有高度竞争力的产品，包括传统相机、数码相机、打印机、复印机、电子 计算机、电子游戏机和家用电器等。 而根据麦旨锡咨询公司的观点，核心竞争力是指某一组织内部一系列互补的技能和知识 的结合，它具有使一项或多项业务达到竞争领域一流水平、具有明显优势的能力。简单地说， 就是企业在经营过程中形成的不易被竞争对手效仿的能带来超额利润的独特的能力。它是企 业在生产经营、新产品研发、售后服务等一系列营销过程和各种决策中形成的，具有自己独 特优势的技术、文化或机制所决定的巨大的资本能量和经营实力。核心竞争力主要包括核心 技术能力、组织协调能力、对外影响能力和应变能力，其本质内涵是让消费者得到真正好于、 高 二竞争对手的不可替代的价值、产品、服务和文化。其中创新是核心竞争力的灵魂，主导 产品( 服务) 是核心竞争力的精髓。 盂娜打造核心竞争力广州：粤港信息日报，2 0 0 10 91 7 2 中困科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的 r 究 简而言之，企业的核心竞争力就是使企业能够在某一领域在较长时期内始终保持竞争优 势的一种处丁核心地位的能力。这种能力能使企业不断对自己的各种资源进行优化配置，从 而获得比竞争对手更高的市场份额和利润。它是企业通过一系列自身特有的、互补的技能与 知识的结合，使企业的一项或多项业务达到比竞争对手更高水平的能力。 1 2 核心竞争力的特点 核心竞争力是企业取得竞争优势的源泉，具有许多独特的与一般比较优势不同的特点， 主要表现为以p 几点： ( 1 ) 核心竞争力是一种独特的、高人一筹的、具有特色的竞争优势。它有一种持久的耐力 和韧性，不能轻易被竞争对手模仿。 ( 2 ) 核心竞争力的培育建设取决于企业长期积累的经验、教训、知识、理念，需要一个漫 长的过程，绝不可能一蹴而就。 ( 3 ) 核心竞争力是企业“集体智慧”的结晶，是企业对不同生产技能和技术整合的一种综 合能力。 ( d ) 核心竞争力的建设，取决于企业主管挖掘员j 潜力并在整个企业范围内不断创新的 能力。 ( 5 ) 核心竞争力不像实物资产那样会随着时间的推移而丧失价值，但是，核心竞争力的发 展和壮大却需要有良好的机制和经营者的爱护和培育。 自从核心竞争力这一概念提出以来，越来越多的人认识到，企业要想在激烈的市场竞争 中赢得优势，并能保持这种优势，必须拥有自己的核心竞争力。世界上知名的跨国公司，儿 乎无一例外地是以核心竞争力为支撑发展起来的。虽然它们的经营领域各不相同，成长的途 径干差万别，但都有一个共同点，那就是它们经过长期积累和不断努力，在各自的主营领域 都拥有自己的核心竞争力。核心竞争力是企业经营战略的核心内容，是企业发展壮大的基f i o 任何一个想在未来的竞争中获得成功的企业，必须明确怎样建立自己的核心竞争力。如何提 升企业的核心竞争力，也是我国众多企业家面临的一个重要课题。 第二节缺乏核心竞争力制约着我国企业的发展 核心竞争力与企业的发展息息相关，凡是拥有核心竞争力的企业，在激烈的市场竞争中 都能牢牢掌握主动，使自己超过竞争对手，立于不败之地。而那些没有核心竞争力的企业， 有可能一时很风光，但大多是昙花一现，不能保持可持续发展。 在我国的经济发展中，还缺乏一批能够支撑和带动经济结构优化升级的企业，特别是缺 中田科学披术人学m b a 学位论文 知识产权保护对提5 t 企业核心竞争力的研究 乏拥有自主知识产权、主业突出、核心竞争力强的企业，由此导致了我国企业与国外著名的 跨国公司相比存在着很大的差距。入围中国企业5 0 0 强的企业都是我国各行各业的佼佼者， 基本上代表了我国企业发展的最高水平，把它们与世界5 0 0 强的企业进行对比，可以看出我 国企业与当前世界上著名的跨国公司之间存在的差距。 2 12 0 0 2 年中国企业5 0 0 强与世界企业5 0 0 强之闻的差距分析“ 改革开放以来，尽管中国企业取得了长足的进步，中国5 0 0 强企业也有了一定的竞争 力，但是，与世界5 0 0 强的企业相比，差距依然十分明显。主要表现在以f 几点： 1 企业规模普遍较小 从资产角度分析，中国企业5 0 0 强2 0 0 1 年的资产总额为2 6 0 3 1 6 9 7 3 1 万元，折算成荚元 为3 1 4 3 9 2 4 8 百万美元( 按1 美元= 8 2 8 元人民币计算f 同) ，而世界企业5 0 0 强2 0 0 1 年 资产总额为4 8 6 6 4 5 0 5 9 百万美元；中国企业5 0 0 强2 0 0 1 年的平均资产规模为6 2 8 79 百万 美元，只占世界企业5 0 0 强2 0 0 1 年平均资产规模9 7 3 2 9 卣万美元的6 4 6 。详见表l 。 表1中国企业5 0 0 强与世界企业5 0 0 强资产规模的比较( 2 0 0 1 年) 2 0 0 2 年中国企业5 0 0 强( 1 )2 0 0 2 年世界企业5 0 0 强( 2 )( 1 ) ( 2 ) 1 人民币万元百万美元百万美元 i5 0 0 家合计 2 6 0 3 1 6 9 7 3 13 1 4 3 9 2 4 84 8 6 6 4 5 0 5 96 4 6 l撮大4 3 3 8 9 8 5 2 35 2 4 0 3 21 1 4 1 6 6 7 4 4 59 l最小2 3 1 5 l2 81 0 2 082 7 4 l 平均规模5 2 0 6 3 3 96 2 8 7 99 7 3 2 9 6 4 6 资料来源：中国企业发展报告( 2 0 0 2 ) 。 从营业收入分析，中国企业5 0 0 强2 0 0 1 年平均营业收入为1 2 2 1 0 9 4 万元，折算成美元 为1 4 7 4 7 5 1 万美元，相当于世界企业5 0 0 强2 0 0 1 年平均营业收入2 8 0 1 9 9 百万美元的 5 2 6 。详见表2 。 表2 中国企业5 0 0 强与世界企业5 0 0 强营业收入的国际比较( 2 0 0 1 年) 2 0 0 2 年中国企业5 0 0 强( 1 )2 0 0 2 年世界企业5 0 0 强( 2 )( 1 ) ( 2 ) 人民币万元百万美元百万美元 5 0 0 家合计6 1 0 5 4 7 0 0 07 3 7 3 7 61 4 0 0 9 9 5 9 8 5 2 6 最大4 0 0 3 9 5 4 74 8 3 5 72 1 9 8 1 22 2 0 最小2 0 0 2 6 42 4 21 0 0 9 6 2 2 4 平均规模1 2 2 1 0 9 41 4 7 52 8 0 1 9 9 5 2 6 资料来源：中国企业发展报告( 2 0 0 2 ) 。 这说明我国企业与世界上著名的跨国公司相比还有很大差距，我国企业要追赶世界5 0 0 强，还有很长的路要走。 。本小节的有关数据引自中国企业联合会、中国企业家协会编写的中国企业发展报告( 2 0 0 2 ) ，企业管 理出版礼，2 0 0 2p 5 3 6 4 4 堕型兰塾查叁堂坚! 垒兰垡笙苎 塑塑主堡堡丝翌堡茎垒些堡：堂塞兰生! ! ! ! 塑 2 劳动生产率水平低 反映劳动生产率的两个重要指标是人均营业收入和人均利润额，2 0 0 2 年世界企业5 0 0 强的人均营业收入为2 93 万美元( 2 4 26 万元) ，人均利润额为06 4 万美元( 5 3 万元) 。 而2 0 0 2 年中国企业5 0 0 强的人均营业收入为3 1 4 1 万元，人均利润额为1 5 7 万元，相当r 2 0 0 2 年世界企业5 0 0 强人均营业收入和人均利润额的1 2 9 5 、2 96 2 。二者的差距极为明 显。另外，2 0 0 2 年中国企业5 0 0 疆的人均资产为1 3 3 9 1 万元，只占2 0 0 2 年世界企业5 0 0 强人均资产( 1 0 1 7 7 4 万美元) 的15 7 。 3 盈利水平低 赢利能力是衡量企业发展水平的个非常重要的标准。2 0 0 2 年世界企业5 0 0 强在2 0 0 1 年共实现利润3 0 6 0 9 2 3 百万美元，其中实现利润最高的是埃克森美孚公司，为1 5 3 2 0 百万 美元，5 0 0 家公司的平均利润为6 1 2 1 8 百万美元。2 0 0 2 年中国企业5 0 0 强共实现利润 3 0 5 9 9 7 8 0 万元( 3 6 9 5 6 3 百万美元) ，平均利润为6 1 2 7 3 万元( 7 3 8 5 百万美元) ，相当丁世 界企业5 0 0 强的1 2 0 6 。2 0 0 2 年中国企业5 0 0 强中实现利润最多的是中国石油天然气公司， 共实现利润5 3 0 0 0 0 0 万元( 6 4 0 09 7 百万美元) ，相当于埃克森美孚公司的4 1 7 8 ：埃克森 美孚公司一家企业的利润就相当于我国全部5 0 0 强企业利润总额的4 1 ，4 5 。这充分说明与 国际上著名的跨国公司相比，我国的企业赢利能力还较差，详见表3 。 表3 中国企业5 0 0 强与世界企业5 0 0 强盈利能力的比较( 2 0 0 1 年) l 2 0 0 2 年中国企业5 0 0 强( 1 )2 0 0 2 年世界企业5 0 0 强( 2 )( 1 ) ( 2 ) 万元人民币百万美元百万美元 5 0 0 家合计3 0 5 9 9 7 8 0 3 6 9 5 6 33 0 6 0 9 2 31 2 0 6 j最大 5 3 0 0 0 0 06 4 0 0 9 71 5 3 2 0 4 i 7 8 l 平均规模 6 1 1 5 17 3 8 56 1 2 1 8 1 20 6 资料来源：中国企业发展报告( 2 0 0 2 ) 。 4 创新能力低 由r 技术创新机制不健全等原因，导致我国企业技术开发投入低，创新动力不足，制约 了产业升级和竞争能力的提高。 科研开发投入是反映企业创新程度的重要指标。目前的国际惯例是，企业要保持生存， 其研究开发费用必须占到企业销售收入的2 左右；要保证领先优势，研究开发费用必须达 到销售收入的5 以上。就这方面来看，我国企业与世界先进企业的差距较大。 在纺织行业，美国杜邦公司1 9 9 9 年的研发费用就达到1 6 亿美元，占其销售额的6 。 而在1 9 9 8 2 0 0 0 年，我国大型纺织企业的研发费用占销售额的比例依次为0 5 7 、1 0 1 、 0 3 8 ，二年间平均值为0 6 5 ，远远低于国际惯例的2 ( 保证生存) 。 中国科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的 究 在电子行业，国际上许多大公司为保持在市场上的领先地位，都在研发上投入巨额资金。 发达国家电子l ：业企业研究开发费用支出占销售收入的比重都在3 以上。i b m 公司在1 9 9 7 年的研发费用就达4 8 6 8 亿美元，占其营业收入的6 2 。惠普、摩托罗拉、英特尔等公司 也都超过了6 。更有甚者，像美国的微软公司、德州仪器公司，该比例超过了1 0 。而在 我国，h 口使是2 0 0 2 年中国电子百强企业，在研究开发方面的投入，平均只占到销售额的38 。 研发经费过低，严重地制约了我国企业的技术创新，阻碍了产品档次的提高和附加值的增加。 2 - 2 提升核心竞争力是我国企业的当务之急 中国企业5 0 0 强与世界企业5 0 0 强存在的巨大的差距表明：与世界上著名的大公司相比， 我国企业既不火，也不强，如何做大做强仍然是中国企业在新世纪发展的关键。从总体上来 看，我国企业的规模小、效率低、盈利性不强、创新能力差，这些差距的产生，一方面是冈 为我国企业的发展时问较短，绝大多数企业是在改革开放后才逐步形成和发展起来的，与一 些跨国公司相比，还处于发展的初级阶段。另一方面，缺乏核心竞争力也是制约我国企业发 展的一个重要因素。纵观世界5 0 0 强企业，它们在全球范围内生产和经营，取得了惊人的业 绩，一个重要的原因是在其发展过程中，能够不断巩同和发展自己的核心竞争力，从而得以 保持世界5 0 0 强的地位。而对于我国企业，由于起点不高，大多数企业缺乏自己的核心技能， 一些企业只能为国外大公司进行一些加= 业务，获取较低的利润，而把利润最丰厚的一块拱 手相让i 还有一些企业是简单地仿制别人的产品，很容易遭到对方的侵权指控；更多的是大 母企业生产同一类性能差异很小的产品，使得这类产品大量充斥市场，产品滞销就只能降价 促销，这也是我国一些行业陷入无休j t 的价格战的深层原因( 如我国的家电业) 。 由于我们与世界上知名的跨国公司之间存在着很大的差距，因此，要想把我国的企业真 止做大、做强，必须采取切实有效的措旋，重视对核心竞争力的培育。只要我国有了一人批 具有自主知识产权、主业突出、核心竞争力强的企业，就能够大大提高我国的综合国力。 6 中国科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 第二章知识产权与企业核心竞争力的内在联系 第一节知识产权与企业的核心竞争力 卜1 知识产权的定义及特征 “知识产权( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ) ”是指法律赋予智慧成果所有人对其特定的创造 性智力活动成果在一定期限内享有的专有权利。世界贸易组织( w t o ) 在与贸易有芙的知 识产权协定中列明了其所管辖的知识产权的范围，它们是：版权及邻接权；商标权； 地理标志权；l ：业品外观设计权；专利；集成电路的布图( 拓朴图) 设计权：未 披露信息的保护权。其中“未披露信息的保护”主要指对“商业秘密”和“技术秘密”的保 护。 知识产权作为一种财产权，它与人们所拥有的普遍意义上的财产权不同，具有以r 特征： ( 1 ) 无形性。知识产权与其他有形财产权的最大不同之处在r 其具有无形性的特点，止是 这种无形性，使得知识产权贸易中的“标的物”只能是知识产权这种无形财产权中的使用权， 而不像有形商晶贸易中，贸易标的物是有形的商品，在贸易中既存在商品使用权，义存在商 揣所有权的转移。 由于知识产权具有无形性，容易脱离知识产权所有人的控制：并且知识产权所有人在把 所拥有的权利转让后仍有可能利用其创造的智力成果获取利益。因此，法律上对有关知识产 权的保护、知识产权侵权的认定、知识产权贸易等要比有形商品更加复杂。 ( 2 ) 专有性。知识产权不同于有形财产，它可以为众多人同时拥有，并且这些人可以同时 使川它而获得收益。因此，这种所有权只有通过对智力成果所有人授予专有权才能有效地加 以保护。知识产权的专有性是指知识产权专为权利人所享有，任何人未经权利人许可都不得 享有或使用其智力成果。 ( 3 ) 时间性。知识产权所有人拥有的权利不是无限期地存在，即知识产权仅在一个法定的 期限内受到保护，法律对知识产权的有效期作了限制，超过这一期限权利便终止，权利人的 智力成果便成为人们可以共享的公共知识、成果。由于各国对知识产权不同对象的保护期限 存在差别，因而同一知识产权对象在不同国家可能获得的保护期限是不同的。 ( 4 ) 地域性。与知识产权的时间性相伴生的是其地域性，即知识产权是依一个国家( 地区) 的法律确认和保护的，一般只在该国( 地区) 领域内具有法律效力，在其他国家( 地厌) 原 7 中国科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 则上不发生效力。这是由知识产权的本性所决定的，因为知识产权的获得要经过国家法律确 认，权利人不能自然获得这种权利。一般情况下，任何国家都不会承认根据别国法律取得的 知识产权，即不承认外国知识产权法在本国适用。 虽然知识产权具有地域性，但不能由此认为知识产权只能在其授予国才能得到保护。随 着经济生活的全球化，知识产权国际保护合作的日益扩大及一些国际性知识产权协议的签 订，使得传统意义上的知识产权地域性的特征有了改变，某项知识产权经过一定的国际合作 方式，可以在更多国家与地区的范围内得到保护。 ( 5 ) 可复制性。知识产权作为智力成果，它必然要通过一定的有形物，通过一定的载体表 现出来。这种性质决定了知识产权具有可复制性的特性，并通过这种复制进一步体现知识产 权的价值。 1 2 知识产权与企业的核心竞争力 企业的竞争能力取决于多方面的因素，在核心竞争力的各种能力中，最根本、最关键的 是具有领先技术且不断创新的核心产品，具备强大的自主开发能力，形成自主知识产权的核 心技术和实力雄厚的企业品牌形象。 当今经济发达的国家，如美国、英国、曰本、德国、法国等，都非常重视知识产权，它 们的专利拥有量与其经济、科技的发达程度有着对应关系，均在世界上处于领先地位。1 9 9 9 年世界g d p 排名中位居前6 名的国家和其专利授权数呈明显的正相关关系。这里g d p 位居 第7 名的中国专利授权数显得较高，是因为近几年中，发达国家在我国获得的专利授权母 直保持上升态势，对我国专利授权数的提高起了相当大的作用。详见图1 “。 1 0 1 ) l r 8 0 薯6 0 ) 2 0 美日本誓荚浃删帽巴辫臌新 蜀象 图1 19 9 9 年g o p 前1 0 名国家和其专利授权数 釜 霹 。周寄中、徐倩i 知识经济中的知识产权制度及其激励功能研究与发展管理，第1 4 卷第2 期，2 0 0 2 年4 月 8 中国科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 住知识经济时代，拥有知识产权的数量和质量，己被许多企业视作增强国际竞争力的战 略举措。知识产权保护止 3 益成为跨国公司夺取国际市场份额、击败竞争对手的有力武器。 对消费者来说，所消费的产品或服务都与知识产权紧密相连；对企业来说，所提供的产品或 服务要想在国内外市场上与竞争对手进行竞争，就要有区别于其他产品或服务的内在素质。 冈此，知识产权已经成为企业竞争力的重要源泉，也是企业无形资产的主要表现形式，它已 构成企业的核心竞争力要素。 知识产权中的专利、商标、商业秘密等是企业竞争力的外在表现形式，它们是衡晕企业 竞争力的一种标准。下面将从专利、商标、商业秘密等几个方面阐述知识产权对促进企业核 心竞争力的重要作用。 第二节专利与企业的核心竞争力 2 - 1 专利的定义及类型 专利是指一项发明创造，由申请人向国家专利局提出专利申请，在被依法审查合格后， 授予申请人在规定的时间内对该项发明创造享有的独占实施专有权。 我国专利的类型有二种：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 ( 1 ) 发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明专利的期限为_ 二十年， 自申请日起计算。 ( 2 ) 实用新型是指对产品的形状、构造或者结合所提出的新的技术方案。实用新型专利的 期限为十年，自申请日起计算。 ( 3 ) 外观设计是指产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应 用的新设计。外观设计专利的期限为十年，自申请日起计算。 2 - 2 专利对提升企业核心竞争力的作用 在市场经济已经发展到一定程度的今天，衡量一个企业的经济实力、竞争能力已不是仅 仅依靠一些经济指标，更重要的是看这个企业在技术上拥有的实力。专利是一种具有独占性 的公开技术，它不仅受到法律的承认和保护，而且代表了当今最新技术，代表了企业的技术 水平，是企业核心竞争力的外在表现。专利是企业 r 领和保护市场的重要武器，拥有专利的 数茸，尤其是发明专利的数量，是一个企业乃至整个国家核心竞争力的重要体现。 大量的事实证明，专利申请拥有量的多少是衡量一个企业经济实力的重要标志，一个国 家专利的拥有量、专利实力的大小也可以从专利申请量上反映出来。那些在国际上有着极强 的竞争力的跨国公司往往也是申请专利晟多的公司( 见表4 ) 。 9 中国科学技术大学m b a 学位论文知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 表4在美国获得发明专利授权数量居前1 0 名的公司及专利数量( 2 0 0 1 ) 1公司名称发明专利授权数量 i i b m3 4 1 l i n e c1 9 5 3 jc a n o n1 8 7 7 i m i c r o n】6 4 3 s a m s u n ge l e c t r o n i c s 1 4 5 0 m a t s u s h i t a1 4 4 0 s o n y1 3 6 3 h i t a c h i1 2 7 1 m i t s b u s h i1 1 8 4 f u i i t s u1 1 6 6 资料来源：u s p t o 公布的2 0 0 1 年度发明专利授权量前1 0 名公司。 跨国公司之所以对其技术成果大规模申请专利，就在丁当前企业之间的竞争从表面上看 是市场的竞争，从实质上看则表现为技术的竞争，而技术的竞争实际上是争夺专利权的竞争。 准拥有的专利多、技术力量强，就掌握了生存的主动权，就能在激烈的市场竞争中处于优势。 专利申请量也是衡量一个国家经济实力的重要标准。世界知识产权组织( w p l 0 ) 对：业 知识产权作过一次统计分析，结果是专利申请量居前1 0 名的国家，其 ：业发展水平与它们 的专利申请量的多少成正相关。 在构成企业核心竞争力的诸要素中，创新是其核心要素。这是因为企业核心竞争力的根 本标志是竞争对手难以模仿，从而在竞争中取得优势。要想在强手如林的竞争中具有这种优 势，除r 自然垄断之外，只剩r 创新这条路了。企业投入大量的资金进行技术创新活动，是 希望其创新成果能为自己独自应用，这就要对创新成果通过申请专利来进彳一保护。因此企 业之间技术创新能力的竞争，归根到底也是知识产权的竞争。 止冈为专利对企业的发展起着重要作用，对提升企业的核心竞争力发挥着重要的作用， 因此，国际上知名的大公司无不对此非常重视，并充分利用专利制度来形成自己的竞争优势。 目前有的跨国公司通过对一种技术的专利申请，将各种实施可能全面保护起来，并且根据市 场竞争的实力对比，几个公司间构成技术联盟，对内相互许可实施，对外统一抵制其他公司 进入该市场。对于新的市场进入者，通常都以专利技术为武器，设置技术壁垒，直至将竞争 对手挤出市场，从而维持自己在所在领域的相对竞争优势。 第三节商标与企业的核心竞争力 3 - 1 商标的定义及作用 商标是指任何能将某一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标 冯哓青企业知识产权战略_ t 京：知识产权出版社，2 0 0 1p 1 2 2 1 0 中国科学技术人学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 记组合。这类标记，尤其是文字( 包括人名) 、字母、数字、图像要素，色彩的组合，以及 e 述内容的任何组合，均应能作为商标获得注册。 商标体现着企业的形象，人们认识一个企业往往是从其商标开始的。商标的作川有以r 儿点： ( 1 ) 商标可以表明商品或服务的来源。企业可以通过商标将自己的商品与他人的商品区别 开，以方便消费者在市场上选择、购买。这种表示商品出处的作用，是商标最基本的作_ 峒。 ( z ) 商标是企业参与市场竞争的有力工具。质量好的商品会使其商标的知名度不断扩人， 知名度高、信誉好的商标又会使该商品的市场竞争力增强。 ( 3 ) 商标是企业的无形资产。商标作为企业的工业产权，与其他财产一样，是企业的财富。 具有一定的知名度的商标更是如此，甚至有可能是巨额财富。据报道，“可口可乐”商标价 值为2 4 0 亿美元，“万宝路”商标的价值高达3 0 0 亿美元。 ( 4 ) “告宣传的作用。商标标志着商品的质量和企业的信誉，消费者可以根据商标判断商 品质量的好坏，并因而决定是否购买。因此，通过商标使商品的生产者或经营者在消费者中 建立起信任感，可以起到很好的广告宣传作用。 3 - 2 商标对提升企业核心竞争力的作用 商标作为商品的标记，不仅仅起分别商品来源的作用，更重要的是它代表了商品的质量， 象征着商品信誉，是企业信誉、实力、管理水平的综合体现，是企业参与市场竞争的利器， 也是企业获得市场竞争优势的重要手段。在激烈的市场竞争中，消费者面对众多差异不大的 商品要作出购买决策，商标信誉就成为一个非常重要的影响因素。从某种意义上说，当今企 业之间的市场竞争，往往演变为商标的竞争。 商标作为一种无形财产，有时甚至比有形资产更为重要。传统的市场竞争是以产品的价 格竞争为主导特征，因此决定着产品性能价格比的技术性因素与专利战略起着主导作片j ，而 现代市场竞争逐渐向非价格竞争的方向演变，在产品性能价格比差别不大的情况f ，企业的 非技术性竞争能力及商标战略的重要作用就显示出来了。那些信誉价值高的商标，体现了企 业的综合实力较强，表明企业具有较强的竞争力。从宏观方面讲，商标工作的开展状况已成 为一个国家或地区经济发展水平的重要指标，如目前美国有商标2 0 0 多万件，日本有商标 1 0 0 多万t 1 一，“柯达”、“可口可乐”、“松下”等著名的商标己成为企业实力的象征。1 对厂驰名商标，更是代表了巨大的市场竞争力，是一种无可替代的巨大财富。一个国家 “冯晓青企业知识产权战略北京：知识产权出版社，2 0 0 1p 1 5 5 1 l 中国科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 拥有驰名商标数鼍的多少，在一定程度上反映了这个国家的经济实力和竞争能力。国际驰名 商标则代表着企业住国际苑争中的优势地位，它意味着占领市场，甚至荜断市场。 事实证明，成功地运_ 【丹商标的企业都有着较强的竞争力，发达国家的企业不仅专利申请 晕多，申请注册商标的数蛙也多。美国雷诺士公司就先后在1 0 0 多个国家和地区注册j ，i 万多个商标；日本松下电器公司先后在1 8 0 多个国家和地区注册了1 3 万多个商标；日本本 田公司仅在汽车上的商标就有1 0 0 0 多种；我国的海尔公司也在1 8 0 多个国家和地区注册了 2 0 0 0 多个商标。“ 由丁i 商标对企业的发展有着巨大的作用，关系到企业的生存与发展，很多企业都通过商 标树立企业形象，进而促进企业的发展。商标的设计、注册、管理和保护己日益成为影响企 业生存发展的重要因素。 第四节商业秘密与企业的核心竞争力 4 - 1 商业秘密的定义及特点 我国反不上l 三当竞争法第l o 条规定，商业秘密是指“不为公众所知悉，能为权利人 带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”。其中技术信 息包括完整的技术方案、开发过程中完成的阶段性成果以及取得的有价值技术数据，也包括 针对特定技术问题的技术诀窍。经营信息指的是经营策略、管理诀窍、客户名单、货源情报、 投标的标底等信息。 商业秘密具有以下几个特点： ( 1 ) 秘密性。这是指商业秘密不仅不为公众所知悉，就是在该信息的相关领域中，也不是 人所共知，有可能连该领域中的一些专家都不知道，当然，企业的竞争对手也不知道。 ( 2 ) 经济性。商业秘密必须具有商业价值，能为权利人带来经济效益。一旦该秘密被泄露， 就会给权利人带来严重的经济损失。 ( 3 ) 实用性。商业秘密不同于理论成果，它具有现实的或潜在的使用价值。商业秘密在其 权利人手里能应用，被别人窃取后别人也能应用。这是认定侵犯商业秘密违法行为的一个重 要要件。 ( 4 ) 可操作性。这是指商业秘密的利用和侵权判别具有可操作的实质性内容。 4 - 2 商业秘密对提升企业核心竞争力的作用 商业秘密在当代被视为一种特殊的知识产权，它凝聚了权利人在长期的实践中付出的人 冯晓青企业知识产权战略北京：知识产权出版社t2 0 0 1p 1 7 3 1 2 中国科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 量人力、物力和智力投资，在付诸应用后能够给权利人带来经济利益，增强其在商业竞争中 的实力。国家对商业秘密保护的目的也在于保护权利人的经济利益和维持社会经济秩序。可 以说，权利人掌握的商业秘密越多其市场竞争力就越强。 商业秘密，特别是技术秘密的实用性，有可能比专利技术的实用性更强，因为专利技术 很多是井未实施的技术方案，然而，作为技术秘密大多是经过实践证明能取得良好经济效益 的成熟技术。 商业秘密的被盗或泄密将给企业造成重大的损失，并且由于商业秘密是无形资产，其损 失的价值更是难以计算。美国产业安全学会( a s i s ) 1 9 9 2 年对该学会的5 0 0 0 个会员进行问 卷调杏，以了解这种损失的大小，其中有2 4 6 家公司作了回答。结果是这2 4 6 家公司中，有 5 8 9 个技术、商业秘密或经营计划被非法窃取或复制。其中给出了实际数据的3 2 家公司， 损失估计达1 8 亿美元。 我国景泰蓝工艺的流失就是因为企业对自己的商业秘密疏于保护。一个日本华侨来剑我 国，向接待部门表示想参观景泰蓝的制作过程，有关部门很快答应，并安排专人陪同参观。 在参观的过程中，陪同人员不仅热情地详细介绍了景泰蓝的制作过程，对该华侨提出的问题 也一同答，并允许他对关键环节拍照。不久，日本市场上就出现r 标有“日本制造”的景 泰蓝，此时我国有关人员才如梦初醒。由于该工艺的流失，这使我国生产的景泰蓝在国际市 场上的竞争力大大降低。 企业为了自身的经济利益和竞争的需要，必须采取有效的保密措施来保护其商业秘密， 一些看似平淡的资料、信息，如果流失到竞争对手那里，就会对自己造成十分不利的影响。 保护商业秘密已经是企业在经营过程中必须十分重视的一环，它已构成企业核心竞争力的要 素。 第五节案例：6 c 事件对我国企业的启示 我国有许多企业由r 没有自主知识产权的产品，缺乏核心竞争力，在竞争激烈的国际市 场中处f 越来越被动的局面。近来，发达国家以知识产权保护削弱我国出口工业成本优势的 事件明显增多，技术壁垒的警钟频频，令越来越多的中国企业坐立不安。不久之前发生的国 外大公司指控我国d 生产企业侵权一事，几乎给我国的接个d v d 行业带来一场灾难。 d v i ) 是我国新兴起的一个行业，在很短的时问内就取得了很大的发展。据统计，2 0 0 l 。曾忠禄情报制胜北京：企业管理出版社，2 0 0 0p 2 7 9 。温旭知识产权的保护与技巧北京：专利文献出版杜，1 9 9 6p t 9 6 ”本案例中的数据来自中国经营报“6 c 事件背景介绍”一文，2 0 0 20 5 2 3 1 3 中国科学技术大学m b a 学位论文 知识产权保护对提升企业核心竞争力的研究 年d v d 全球消费需求为3 0 0 0 万台，而我国的出口量达到了大约1 0 0 0 万台，相当于全球消费 需求的1 1 3 。在国内，2 0 0 【年d v d 的销量火约为4 0 0 万台，2 0 0 2 年有望达到8 0 0 万台，i 世界生产和消费总量的1 z t 。 就是这样一个非常有发展潜力的行业，由下d v d 的核心技术掌握在国外儿家大公司手 里，使得国内d v d 生产企业面临着一场巨大的危机。 1 9 9 9 年6 月，拥有d v d 核心技术的日立、松f 、三菱电机、时代华纳、东芝、j v c 六人 d v d 技术开发商结成联盟( 简称6 c ) ，面向全球发表了关于“d v d 专利联合许可”的联合卢 明，称：6 c 拥有d v d 核心技术的专利所有权，世界上所有从事生产d v d 专利产品的厂商， 必须向6 c 购买专利许可才能从事生产，且允许生产厂家一次性取得6 c 专利许可证书。关