（工商管理专业论文）电力市场发电侧电价机制研究.pdf

学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8 姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 摘要 电力市场发电侧电价机制研究 本文从电力商品和电力产业的特点入手，首先分析了英、美、北欧等电力市场化 比较成熟国家的电力市场模式和竞争机制，对电力垄断进行了重新认识，认为在电力 发电、输电、配电、售电四个环节中，只有输电环节具有自然攀断属性，引入市场竞 争机制，进行电力市场化改革势在必行。接着对电力产品的定价理论、原则和电价结 构体系进行了详细分析，重点剖析了一部制电价、二部制电价和分时电价原理、特点、 适用范围与条件，对具体测算方法进行了实例分析。然后以英、美等国电力上网定价 机制为背景，研究了我国上网电价的定价机制、电价管制和市场辅助服务定价，结合 我国电力体制改革的大背景，揭示了传统电力管理体制和电价形成机制的各种矛盾与 弊端，借鉴国外电力市场化改革的经验和教训，指出上网电价改革必须要坚持“统筹 兼顾、循序渐进、服务发展”的原则，处理好历史遗留问题，尽快推动电力竟价上网， 进行电力直购直销，发展双边交易，形成协议定价为主，现货市场竞价为辅，政府适 度管制的上网电价新机制。本文认为，电价改革必然要经历从有限市场竞争到有效市 场竞争的过程，对改革中涉及的利益再分配，解决历史遗留问题也提出消化的思路， 对下一步上网电价改革提出了参考意见。 关键词：电力市场上网电价价格机制改革 学导：0 3 3 0 2 5 15 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 a b s t r a c t t h i st e x th a sa n a l y z e dt h _ ee l e c t r i cm a r k e tm o d e sa n dc o m p e t i t i o nm e c h a n i s mo f c o u n t r i e sw i t hr i p e re l e c t r i cm a r k e t i z a t i o ns u c ha sg r e a tb r i t a i n 、a m e r i c a na n dn o r t h e u r o p e ，e t c ，p r o c e e d i n gw i t hc h a r a c t e r i s t i co fe l e c t r i cg o o d sa n de l e c t r i ci n d u s t r na l s oh a s r e r e c o g n i z e dt h em o n o p o l yo ft h ee l e c t r i c i t ya n dt h o u g h tt h a t i nf o u rl i n k so fp o w e r g e n e r a t i o n 、p o w e rt r a n s m i s s i o n 、p o w e rd i s t r i b u t i o n 、s a l e o fe l e c t r i c i t y , o n l yp o w e r t r a n s m i s s i o nl i n kh a sn a t u r a lm o n o p o l ya t t r i b u t i o n ，t h a ti ti si m p e r a t i v et oi n t r o d u c et ot h e c o m p e t i t i o nm e c h a n i s mo ft h em a r k e ta n dc a r r yo nt h em a r k e t b a s e dr e f o r mo fe l e c t r i c i t y t h e nt h et e x th a sa n a l y z e di nd e t a i lt op r i c i n gt h e o r y 、p r i n c i p l ea n ds t r u c t u r es y s t e m o fp o w e rp r i c eo ft h ep o w e rp r o d u c t ，h a sa n a l y z e dp r i n c i p l e 、c h a r a c t e r i s t i c 、s c o p eo f a p p l i c a t i o na n dc o n d i t i o no fo n e f o l de l e c t r i cp o w e rp r i c e 、t w o f o l de l e c t r i cp o w e rp r i c e a n dt i m e s h a r i n gp o w e rp r i c ee s p e c i a l l s ；a l s oh a sc a r r i e do nt h ei n s t a n c ea n a l y s i si n c o n c r e t em e t h o do f c a l c u l a t i n g a n dt h e nt h et e x th a ss t u d i e dp r i c i n gm e c h a n i s mo fo i l yc o u n t r yo nn e tp r i c co f e l e c t r i c i t y , p u b l i cc o n t r o lo fp o w e rp r i c ea n dp r i c i n gm e c h a n i s mw i t hm a r k e ta u x i l i a r y s e r v i c ew h i c ha r eb a s e do i le l e c t r i c i t yp r i c i n gm e c h a n i s mo fg r e a tb r i t a i na n da m e r i c a n c o u n t r ye t c ，c o m b i n e dt h eg r e a tb a c k g r o u n do f t h ee l e c t r i cs y s t e mr e f o r mo fo u rc o n n t r y , a n n o m a c e dv a r i o u sk i n d so fc o n t r a d i c t i o n sa n dd r a w b a c k so ft r a d i t i o n a l e l e c t r i c m a n a g e m e n ts y s t e ma n dp o w e rp r i c ef o r m i n gm e c h a n i s m ，a l s ou s e dt h ee x p e r i e n c ea n d l e s s o no f f o r e i g nm a r k e t b a s e dr e f o r mo f e l e c t r i c i t yf o rr e f e r e n c e ，p o i n t e do u tt h a tn e tp r i c e o f e l e c t r i c i t yr e f o r m m u s ta d h e r e t o t h e p r i n c i p l e so f ”m a k i n g o v e r a l lp l a n s 、f o l l o w i n g i n o r d e ra n da d v a n c i n gs t e pb ys t e p 、s e r v i n gt od e v e l o p ”，h a n d l e dt h eq u e s t i o n sl e f to v e r f r o mh i s t o r yw e l l ，p r o m o t e dt h ee l e c t r i c i t yt ob eo nl i n ea tac o m p e t i t i v ep r i c ea ss o o na s p o s s i b l e ，p u r c h a s e da n ds o l de l e c t r i c i t yd i r e c t l y ，d e v e l o p e db i l a t e r a lt r a d e ，f o r m e dt h e n e wm e c h a n i s mf o rn e tp r i c eo fe l e c t r i c i t yw h i c hi sb a s e do na g r e e m e r t tp r i c i n gm a i n l y ， c o m p e t i t i v ep r i c ec o m p l e m e n t e da n dg o v e r n m e n t 。sa p p r o p r i a t ec o n t r o l s t h i st e x tt h i n k st h a tt h ee l e c t r i c i t yp r i c er e f o r mm u s tg ot h r o u g ht h ec o u i s cf r o m l i m i t e dm a r k e tc o m p e t i t i o nt oe f f e c t i v em a r k e tc o m p e t i t i o n ，r e a l l o c a t e st h ej n t e r e s t s i n v o l v e di nt h er e f o r m ，p u t sf o r w a r dt h et n n k i n gd i g e s t e df o rs o h , i n gq u e s t i o n sl e f to v e r f r o m h i s t o r ya n d t h es u g g e s t i o n o f n e t p r i c eo f e l e c t r i c i t yr e f o r m n e x t t i m e k e y w o r d ：e l e c t r i cm a r k e t n e tp r i c eo fe l e c t r i c i t y p r i c em e c h a n i s mr e f o r m 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 引言 电力工业是国民经济的基础产业，在国民经济和人民生活中具有无可替代的地 位，可以说是国民经济的重要命脉。在建国以后的相当长的时间内，电力都处于一种 供不应求的短缺状态，成为影响人民生活质量、制约其他产业发展的瓶颈。长期以来， 电力行业被认为是自然垄断行业，国家对电力投资和电价进行严格管制。电价无法反 映电能供求变化，反映电能的需求特性，常常是一个电价执行几年不变，同质不同价、 同区不同价、同时不同价。然而随着电力生产技术和电子信息技术的进步，这种观念 正被逐渐打破。九十年代，以英国电力市场改革为主要代表，改革的浪潮波及欧洲、 北美、南美、澳洲和亚洲一些国家，形成了一场电力工业改革的国际潮流，二十多个 国家和地区解冻电力行业的垄断局面。各国电力改革的实践，让我们对公用事业的垄 断与竞争有了新的认识，对电力行业天然垄断的范围有了新的界定。“引入竞争、开 放经营”成为全球电力工业重组与改革的趋势。 我国的电力体制改革从九十年代中期进入酝酿阶段，2 0 0 0 年的“二滩水电事件” 拉开了中国电力体制改革的大讨论，原体制下不合理的电价形成机制、人为区域市场 封闭、电网与电厂一体化造成的区域垄断等问题已严重地影响了电力市场的公平与竞 争，降低了市场的效率，我国的电价体系也被国外专家称为最复杂、最看不懂的电价 体系。2 0 0 2 年1 2 月2 9 臼，国务院正式公布电力体制改革方案，从纵向和横向拆分 “国家电力公司”，对国有电力资产彻底重组。同时成立国家电力监管委员会，负责 对电力行业的监管。但“厂网分离”二年来，出现了全国性的“电荒”，电力严重短 缺，煤、电价格矛盾尖锐，电价涨势难抑，电力体制改革进程缓慢，电力改革的核心 问题：区域电力市场的建设和电价形成机制的改革尚处于起步阶段，离建立一个“政 府监管下的公平竞争、开放有序的高效率电力市场”差距很远。打破垄断，引入竞争， 改革电价形成机制，优化资源配置，培育政府监管下的、开放的、公平竞争的电力市 场体系是我国电力发展的一项长期而艰巨的任务。而建立市场化的电力定价机制是电 力市场化改革的核心问题，也是改革成败的关键所在，本文重点对发电侧上网电价的 形成机制进行了研究。 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机伟研究 1电力产品及电力产业 1 1 电力产品特点 研究电力价格的形成机制，必须从电力产品和电力产业的基本特性入手，电力作 为一种商品与其他商品在传输方式、消费方式、储存方式等方面有着很大的差异。电 力产品的基本特性包括以下几个方面： 1 1 1 电力的不可储存性 不可储存性是电力商品的最基本特征。电力商品看不见、摸不着，产、供、销高 度一体化，三个环节在瞬间同时完成，没有电力商品存货，因此客观上需要电力生产 时时刻刻同电力消费相平衡，生产和销售必须高度协调，任何不平衡、不协调的行为 都会造成电力供应中断，导致电力系统瘫痪，对国民经济和老百姓的日常生活产生严 重的影响。电力产品的这种产销平衡必须通过技术手段和管理手段强制实现。 1 1 2 电力的共同必需性 在现代社会中无论是企业也好、家庭也好，电都是不可缺少、无可替代的产品， 是种必需的、共同使用的产品，可以说电力产品涉及到整个社会的各个角落。这就 是所谓的共同必需性，它与通常所说的公共物品不同，虽然共同必需性在一定程度上 使得电力只有非常微弱的需求弹性，但二者之间还是有着很大的差别。公共物品具有 “非竞争性”和“非排他性”，在一定生产方式和规模下其边际成本为零，其消费很 难被准确区分和计量，因此虽然其对社会而言是必需的，却难以通过市场机制来提供 的产品，电力显然不具备这些特性。 1 1 3 电力供需的特殊性 ( i ) 供给实时性与稳定性 电力是一种共同必需产品，对电力供应企业来说，必须有能够随时根据用户所需 稳定提供电力的供给体制，电力生产实际上是实时按需生产。 ( 2 ) 电力消费的季节性与时段性 电力消费与居民的生活和企业的运转方式高度相关，有着明显的季节性和时段 4 一 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 性。电力产品的不可存储性决定了电力企业必须要按照最高负荷储备产能，发电厂的 装机容量和电网的输配电容量必须按照高峰负荷设计。由此必然带来一个问题，用电 低谷时必然出现设备的休闲状况。如何解决高峰与低谷的负荷差，是电力调度管理和 电力定价机制需研究和解决的问题。 ( 3 ) 电力消费的随机性 人们对电力的消费具有较大的随机性。这种随机性和供需的实时平衡性对电力生 产和电力交易有很大的制约作用，直接影响到了市场规则和交易模式。在发电市场上， 所有中远期的交易合约，必须分解到现货市场，在电网调度机构的统一调度下，动态 调节，按需发电。 1 1 4 电力销售对输配系统的依赖性 电力从生产者交付最终用户，必须通过输配电系统，中间没有任何其他途径，这 种依赖性很容易形成了电网企业对发电商和终端用户的垄断控制。 电力产品以上四方面的特性，决定了电力产业的组织结构、政府管制以及技术开 发的特点，对电力电价机制也有重要影响。 1 2 电力产业的特点 1 2 1 电力的产业链及其组织结构 电力从生产到消费，要经过发电、输电、配电、售电四个环节。发电是将各种一 次能源转换成电能的环节；输电是用高压、超高压输电线路将电力从发电厂输送到各 个需要的环节；而配电则是将输送来的高压电通过变电转换成中压和低压电，配送给 用户使用的环节：零售是将输送来的低压电出售给最终用户。四个环节必须高度协调， 构成一个系统，在瞬间完成从生产到消费的全过程，任何一个环节出了问题，都会影 响到整个系统的运行。电力产业的技术特征及其在国民经济中的基础地位，深刻影响 电力产业的组织形式。目前，世界电力产业主要有两种产业配置方式，一种是垂直一 体化体制，以法国和日本为代表，这些国家以发电、输电、配电、售电四个环节一体 化的企业为主，从事电力生产和供应。另一种是垂直分工型体制，以英国为典型，其 发电、输电、配电和售电四个部门分别由不同企业分工承担。在这两神极端的配置方 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 式之间，还存在着多种多样的中间方式。 在大多数国家电力产业中，发电环节是最早引入竞争的环节，也是竞争比较充分， 最能够体现竞价成果的环节。输电环节则实行全国一家企业垄断或少数几家企业高度 垄断经营，其原因在于输电过程中的网络经济性和统一频率的必要性。而配电环节采 取区域垄断体制，是因为电力供应中的网络经济性以及为了避免多家企业重复投资配 电网络而造成的巨大损失。售电环节一般引入多主体竞争，从而给消费者带来选择性 和经济性。另外，发电、输电、配电和售电各个环节庞大的投资规模、巨大的沉没成 本以及一次能源的供应也是影响电力产业组织特征的重要因素。 1 2 2 电力产业的特性 1 2 2 1 电力是资本密集、技术密集型产业 判断一个产业资本密集程度的主要指标是人均使用资本量。目前，我国电力工业 人均使用固定资产1 6 0 多万元，新建电厂人均使用固定资产l5 0 0 多万，比一般行业 高数十倍。从基建投资规模上，一般火力发电机组投资5 0 0 0 元千瓦容量左右，水电 机组投资达8 0 0 0 元千瓦容量左右，一个百万千瓦容量的火电厂投资5 0 多亿，但定 员不到4 0 0 人，水电厂和电网的投资更大，运行管理人员更少。电力不仅投资大，而 且建设周期长，一个火电项目从前期选址，进行各种可研评估到投产发电，一般需要 3 5 年时间，水电、核电项目的建设周期更长。从发电项目的营运周期看，火电机 组可以营运2 5 年以上，水电机组一般可营运4 0 年以上，投资回收周期长。 同样， 电力还是一个技术密集型产业，不论是电力设备还是运行管理，发、输、配、售四个 环节高度自动化。正是电力产业的技术密集型导致了其资本密集型。 1 2 2 2 电力的垄断性 鉴于电力产业在国民经济中的基础地位和电力生产的特点，电力一直被认为是一 个自然垄断的产业，发电、输电、配电、售电一体化经营一直被认为是电力产业的经 典组织结构。政府对电力市场的准入进行管制，对电力项目的投资进行严格审批，加 上巨额的投资和较长的投资回收期，因此，电力行业准入门槛很高。另外，电力行业 资产的专属性强，行业的退出成本很高。电力产业的进入与退出特点，也导致了电力 的垄断性。随着科学技术的发展，各国电力体制改革的深入，逐步对电力的垄断和竞 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8 姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 争有了新的认识，发、输、配、售四个环节中，真正具有自然垄断属性的只有电网， 许多国家在发电和售电环节引入竞争机制，取得了很好的改革成果，也为我国电力改 革指明了方向。 1 2 2 3 电力生产外部性 首先，电力是环境污染的大户，火力发电排放的二氧化硫占全国二氧化硫量排放 量的5 0 以上，而脱硫减排需要巨额投资和很高的运行成本。由于地方保护等复杂 因素，政府的管制常常失灵，许多环保政策根本没有执行，或者执行不到位。同样， 水电建设也涉及环境问题。其次，我国目前的发电容量结构中，火电占了7 3 7 2 ， “环保电力”仅占2 4 7 3 ，和发达国家相比，差距明显。电力产业对火电的严重依 赖性导致了不可再生资源的过度消耗。另外，电力产业的外部性还表现在产业的发展 水平对社会经济生活的重大影响，电力事故可能导致的重大社会后果。 1 2 2 4 电力的政府管制 政府管制是电力产业的又一个特征，不管什么样的电力产业结构，或多或少都存 在着管制。电力的垄断性是实施政府管制的主要原因。首先，电力产业特点决定其或 多或少存在着垄断，为了使垄断体制下的企业充分发挥各种经济性，同时避免因竞争 而造成社会资源的极大浪费，就有必要通过政府管制的形式对新电力企业的进入进行 限制。其次，由于电力供给形成垄断以后，往往容易造成垄断价格和差别性服务的发 生，因此从资源分配公平性和无差别性的观点出发，就有必要对电力价格和供给条件 进行政府管制。同时，从确保电力稳定的供给的角度出发，需要通过管制避免不良投 资和不健全的财务结构以确保企业财务的安全性。电力生产的外部性是实施政府管制 的重要原因。从环境保护、可持续发展和电力安全的角度，有必要对电力产业进行政 府管制。这种关于电力企业的进入、价格、服务供给条件、投资、财务、安全性和环 境保护的政府管制，尽管其实施方法和程度在不同国家有所差异，但所有国家都是存 在的。其中，价格管制更是国家对电力产业进行管制的重点。 1 2 3 电力产业的市场结构 从产业组织的角度来看，垂直一体化体制和垂直分工型体制中，还有一个市场结 构的问题。即在垂直分工型体制，其发电、输电、配电和售电四个环节都是分别由一 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰 电力市场发电侧电价机制研究 个企业垄断，还是一、二个环节由一个企业垄断，另外一、二个环节则是多个企业竞 争。同样在垂直一体化体制中，也存在着四个环节一体化的企业只有一家垄断还是有 多家企业竞争。在我国，2 0 0 2 年末电力体制改革以前，除了发电环节有约4 5 的发 电机组容量是由地方政府、外资、民营资本投资经营外，国家电力公司统揽了5 5 的发电机组容量和输电、配电、售电环节，实行高度垄断经营。电力体制改革后实现 了“厂网分离”，国家电力公司将其持有的约5 5 的发电机组容量分拆给五大发电 集团公司，同时要求确保每个发电集团在每个区域电网的发电装机容量不能超过区域 有效容量的2 0 ，加上每个区域电网内还有其他投资主体的独立发电公司，在发电 环节上初步形成了竞争的市场格局。但是国家电网公司和南方电网公司仍然垄断了 输、配、售三个环节的经营。从国外的市场格局来看，发电和售电经营主体相对分散， 并形成了比较有效的竞争，输配电基本上还是一家或多家企业在全国或区域实施垄断 经营。 1 3 电力生产方式介绍 1 3 1 火力发电 火力发电是我国主要的发电形式，按照其耗用一次能源来划分可以分为煤电、油 电和天然气发电。2 0 0 4 年底，全国装机容量3 2 4 9 0 万千瓦，占全国总装机容量的7 3 7 2 。油电因为燃料成本太高，已经没有市场，基本被淘汰；天然气发电主要是配合西 气东输和沿海气田开发，在我国处于起步和发展阶段，机组非常适合调峰；燃煤发电 是我国的主要发电形式，其调峰能力较差，适合做电网的基本负荷，同时污染较严重， 不可再生资源消耗压力大。火力发电的主要特点是基建投资较低，建设周期较短，生 产营运周期相对较短，生产营运成本高，特别是燃料和环保费用成本高，发电边际成 本高。 1 3 2 水力发电 水电是主要的清洁、可再生能源，截至2 0 0 4 年底，我国水电机组装机容量1 0 8 2 6 万千瓦，占装机总容量的2 4 5 6 ，水资源的开发利用率比世界平均水平低3 6 ，仅 为发达国家的几分之一。由于启动便捷，非常适合在电网中调峰。水电的特点是基建 投资大，建设周期长，生产营运周期长，发电受自然条件的影响较大。虽然单位发电 学号：0 3 3 0 2 5 15 8姓名：王勤+电力市场发电坝4 电价机制研究 容量的基建投资要比火电高5 0 一1 0 0 ，但是其营运成本非常底，发电边际成本只 有火电的三分之至四分之一。 抽水蓄能是水力发电的特殊形式，为了解决电网高峰与低谷负荷的落差，低谷时 从下游水库向上游抽水，消耗多余电能，高峰时放水发电，满足高峰负荷。通过赚取 高峰电与低谷电的价差来弥补其投资和运行成本。 1 3 3 核能发电 核电也是世界主要的发电方式之一，占有很重要的地位。截至2 0 0 4 年底，我国 核电装机容量仅为6 8 4 万千瓦时，占全国总装机容量的1 5 5 ，大大落后于发电国家 的水平。核电的特点是基建投资大，建设周期长，还本付息压力大，但其原料资源丰 富。另外，核电的发电边际成本相对较低。 1 3 4 新能源 新能源主要指风力发电、太阳能发电和潮汐发电。目前新能源在我国发电容量中 占的比例非常小，其投资成本在所有发电方式中最高，成本高、电价高是制约其发展 的主要因素。新能源中技术相对成熟的是风力发电。 不同类型的发电方式具有不同的生产特点，其发电时段、发电方式不一致，在电 网的作用和地位也就不一样。同时，不同类型的发电机组投资成本不一样、建设周期 不一样、生产营运周期不一样、还本付息的压力不一样，机组的边际成本差异就更大， 这些因素都是电力定价必须充分考虑和研究的。 我国电力发展的总体战略是大力发展水电，进行流域梯级综合开发，提高水电开 发率；优化发展煤电，重视资源的综合利用和环境保护：适度发展天然气发电：积极 发展核电，加快新能源的发展步伐。2 0 0 4 年末，我国各种发电方式的装机容量和发 电量见下表： 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰 电力市场发电侧屯价机制研究 2 0 0 4 年全国电力生产统计指标快报 占总量比例 同比增长 指标名称 计算单位 2 0 0 4 正2 0 0 3 住 ( ) ( ) 发电装机容量万千瓦 4 4 0 7 03 9 1 4 01 2 6 其中：水电万千瓦 1 0 8 2 62 4 5 69 4 9 01 4 1 火电万千瓦 3 2 4 9 07 3 7 22 8 9 7 71 2 1 核电万千瓦6 8 41 5 5 6 1 8 1 0 6 发电量亿千瓦时 2 1 8 7 01 9 0 5 21 4 8 其中：水电亿千瓦时 3 2 8 01 4 9 9 72 8 1 31 6 6 火电亿千瓦时 1 8 0 7 38 2 6 4】5 7 9 01 4 5 核电亿千瓦时 5 0 12 2 94 3 91 4 1 表1 1( 摘自国家电网公司2 0 0 4 年度生产统计报表) 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧屯价机制研究 2 1 电力市场 2电力市场及管理体制 2 1 1 电力市场的分类 电力市场是采用经济、法律等手段，本着公平竞争、自愿互利的原则，对电力系 统中的发电、输电、配电、售电、用电等成员，组织协调运行的管理机制和执行系统 的总和。电力市场的基本特征是开放性、竞争性、计划性和协调性。不同电力管理体 制下市场的范围、结构以及运行模式有很大的差异，本文主要从电力市场本身的特点 和规律对电力市场进行分类和分析。通过对电力市场细分，寻找不同细分市场的供需 特点，有利于对不同市场的电力定价机制分析研究，充分利用电价杠杆，调节市场、 平衡市场。 ( 1 ) 按照市场的区域范围划分，电力市场可划分为国家级电力市场、区域电力 市场和省( 市) 电力市场( 见下图) 。输电联网的范围，决定了市场的区域范围，也 决定了市场参与者的范围。目前在我国，虽然局部地区已经有了跨区域的输电线路， 但全国联网尚未形成，因此也没有全国性的电力市场。在北欧，已经形成了跨国的电 力市场，如北欧四国电力市场。市场的范围越大，则竞争的范围最广、力度大，市场 效率越高，电网也最安全。区域市场是指省市间的电力市场。从美、澳等国的实践 看，区域电力市场应该大力发展，从而促进资源在省市之间的优化配置。尤其是在美 国加州发生电力供应危机后，美国联邦能源管制委员会( f e r c ) 加紧在全国推进建立 跨州的区域电力交易市场( r t o ) 。在我国，已经初步形成了六大跨省的区域电网： 南方电网、华东电网、东北电网、华中电网、华北电网、西北电网，建立区域级电力 市场的益处是不言而喻的，应在试点的基础上尽快推广实施。省级市场顾名思义就是 省内市场，是竞争性电力市场的初级阶段，因其应付风险的能力弱，所以作用有限。 省际联网后，省级市场只是区域市场的子市场，失去了其独立性。省际联网、跨区联 网，形成一个全国性的大市场是电力市场发展的必然趋势。 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 幽21 ( 2 ) 按生产经营过程划分：可分成发电、输电、配电、零售市场 目前在我国，条件比较成熟的是发电侧市场，电力体制改革前后都进行了试点， 积累了不少经验，市场各方也取得了比较一致的认识，应该说发电侧电力市场已具备 了启动的必要条件。输电、配电、零售还是国家电网公司垄断经营，尚未形成竞争性 市场。 ( 3 ) 按履约形式划分：可以分成合约市场、现货市场和金融市场。合约市场是 买卖双方自行或在政府干预下，签订合约，明确数量、价格、支付方式等的场所。合 约市场一般按机会成本或长期边际成本定价。现货交易是提前一天根据各市场成员的 报价确定的各时段的电能交易，现货市场一般依靠短期边际成本( s m p ) 报价。电力 金融市场主要以期货、远期、期权为交易对象，其最初目标是为了发电商或配电公司 根据市场状况调节其远期交易电量的一种手段。但随着电力市场交易环境的成熟，以 套期保值、规避风险为目的期货、期权合同交易出现了，我国目前尚无此类市场。 ( 4 ) 按时段划分：可以把市场分成高峰市场、腰荷市场、低谷市场，这是因电 力需求的季节性、时段性而作的市场划分。以煤电为主的火电机组，启停耗时长、成 本高，负荷调节能力差，造成了电力供需的季节性、时段性不平衡，高峰电力不足， 低谷严重过剩。抽水蓄能电厂、燃气轮机电厂、有调节能力的水电站的机组可调性好， 应在高峰市场上进行竞争。而其他机组，可以在腰荷市场、低谷市场进行竞争，高峰、 腰荷和低谷可以实施不同的电价，用市场的手段来平衡供需。 ( 5 ) 按交易内容划分：可以把市场分成电能交易市场、容量交易市场、辅助服 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 务市场。电能交易市场的交易对象是电力电量。容量交易市场只买卖发电容量，买卖 的容量主要充当电网运行备用。而辅助服务市场，目前国内还没有，但随着经济的发 展和人民生活水平的提高，对辅助服务的需求会极其迅速地发展。 2 1 2 电力市场的交易模式 2 1 - 2 1 合约交易 合约交易是指市场主体通过签订电能买卖合同进行的电能交易，合同价格可以通 过双方协商、市场竞争或按国家有关规定确定，合同期限可以是周、月、季、年或一 年以上。在成熟电力市场中，各发电公司既可以和各配售电公司进行双边交易，也可 以和用电大户直接交易，甚至可以和有组织的居民团体进行交易。目前，我国各发电 商只能和唯一的电网公司签订购售电合同，即所谓“单一购电”交易模式。 2 1 2 2 现货交易 现货交易是由发电企业竞价形成的目前( 或未来2 4 小时) 电能交易以及为保证 电力供需的即时平衡而组织的实时电能交易。日前交易是预计次日负荷曲线减去竞价 机组长期合同交易电量的日分解出力曲线、非竞价机组的日出力曲线之后进行竞价交 易。目前交易以机组为单位，通过竞价得到次目各个时段的机组上网出力。实时交易 是对3 0 分钟后实际负荷与机组各类合同交易及日前交易总出力之间的偏差部分进行 竞价交易。因此现货交易必须有严格的交易规则，可靠的交易系统，并在电力市场营 运机构统一组织下进行交易。 现货交易的特点是竞争性强，但交易的价格风险较大。英国和美国加州在电力改 革初期采用了电力库( p o o l ) 模式，即所有发电商必须将全部电量通过现货市场出售 给p o o l ，再通过p o o l 将电能转售给配电商和直供用户。这种现货交易模式有效地推 动了发电环节的市场竞争，但整个电能交易太依赖现货市场，实践证明对市场带来了 价格风险。现在英国、美国加州已放弃这种方法，以中长期双边合约交易为主，现货 市场交易为辅，现货市场交易额约占全部交易额的1 0 l j 左右，采用这种交易 结构可利用中长期合同稳定电力价格，避免大起大落，降低市场价格风险。 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 2 1 i2 3 期货交易 所谓电力期货，是指以特定价格进行买卖，在将来某一特定时间丌始交割，以电力 期货合约形式进行交易的电力商品，期货交易是指在规定的交易所，通过期货合同的 买卖进行的电能交易。风险承受能力大的消费者可以选择较多地从现赁市场购电，相 反，风险厌恶者可与发电商签订一个价格相对固定的合同，即远期合约。期货合同实 际上是在电力远期交易基础上发展起来的高度标准化的远期合约，这种以信用为基础 的交易方式，只有在成熟市场才可能实施。 2 1 3 电力市场中存在的问题 2 1 3 1 市场势力及其治理 区域电力市场建设时，必须有足够的竞争主体，否则无法形成有效的竞争。从发 电侧看要有一定数量的发电公司，从购电侧看要有多个购电者。如果一个或少数几个 发电公司在区域电力市场内拥有发电容量过大的话，就有可能在区域内拥有较强的市 场势力，出于对自身利益最大化的最求，必然会利用这种市场势力去追逐垄断利润。 市场垄断势力可以以h t t i 指数来衡量。 旦 h h 】= q j i m 式中n 为参与市场竞争的主体个数，q 为第i 个市场竞争主体的市场份额百分数。 h h i 的最高限值为i 0 0 0 0 ( 即垄断市场) 。如果有5 家市场份额相同的发电商，那么h h i 指数为2 0 2 十2 0 2 十2 0 2 十2 0 2 十2 0 2 = 2 0 0 0 。按美国联邦能源委员会使用的标准，当 h h i 低于1 0 0 0 时，市场的集中度较低，当h h i 高于1 8 0 0 时，市场集中度越高，市场 的竞争程度越低，越容易产生市场操纵力。如上述5 家公司市场份额不等，有大有小， h h i 指数会增大，垄断力增强，竞争度下降。实际上，当存在输电线路阻塞时，甚至 发电份额很小的公司，仍能支配局部市场，通过操纵市场竞价，获得超额垄断利润。 治理区域电力市场中的垄断势力首先要在市场制度设计时充分考虑。如果市场 h h i 指数过大，则必须动用政府手段对发电企业进行拆分重组例如我国的电力改革 重组方案就明确规定每个发电集团在各区域市场的发电容量不得超过该区域市场总 容量的2 0 。其次可以利用价格管制来限制垄断势力的作用。另外，从上面对交易 模式的分析可知，更多地利用合约交易也可以限制垄断势力的作用。 1 4 学号：0 3 3 0 2 5 1 5 8姓名：王勤丰 电力市场发电侧电价机制研究 2 1 3 2 电力调度交易中心的地位 在电力市场构架中，电力调度交易中心( 以下简称交易中心) 作为电力市场的执 行机构和营运管理机构处于非常关键的地位。调度交易中心掌握全部电力市场信息， 而这些信息是发电商在现货市场报价竞争的决策依据，其信息发布是否公正、公平直 接影响到发电商的报价。交易中心负责电网的调度和交易电量的平衡，负责交易系统 的运作，在交易制度范围内可以直接调节发电厂的负荷，甚至在市场安全受到威胁时 直接干预市场。因此电力调度交易中心在市场上拥有非常大的市场权力，是否公平地 使用这种权力对发电商的利益有着巨大影响。交易中心在市场中的作用决定了它必须 具备独立的身份和地位，中立于交易双方。但我国区域电力市场试点中，电网公司仍 然保留了少部分发电企业，交易中心仍然由区域电网公司管理，如此组织安排，难以 让人信服交易中心会保持中立，不把利益的天平倾向电网及其所属的发电企业。因此， 作者认为，有必要把交易中心从电网中分离出来，成立独立的市场交易营运机构，并 接受电监会的直接监管，身份独立是行为独立的基础。 2 1 3 3 市场的监管 对电力市场的监管基于两方面的原因，首先是限制垄断势力，维护公平竞争的需 要。从市场的竞争结构分析，电力市场属于垄断竞争与寡头垄断中靠近寡头垄断侧， 因此必须通过各项监管制度对市场的垄断势力进行管制。其次是维护电力安全的需 要，美国加州电力危机和美加大停电给电力安全问题敲晌了警钟，垂直一体化的垄断 体制打破以后，电力各环节在运行和规划方面的协调问题日益突出，系统运行控制和 自由交易之间也需要协调与衔接。我国正处于电力市场的初级阶段，强有力的市场监 管对维护市场安全，平衡各方利益，维持市场公正显得尤为重要。 市场监管的对象包括电力市场主体和市场运营机构，电力市场主体包括按规定获 得电力业务许可证的发电企业、电网经营企业、供电企业和经核准的用户；市场运营 机构是指电力调度交易中心。监管的内容包括监督所有市场参与者是否严格执行市场 运行规则，是否有影响公平竞争，影响市场安全行为，包括：区域市场的集中度( 即 垄断势力) ，国家电价政策的执行，市场信息的公正披露，输电网络的无歧视开放， 市场的串通与合谋，各项技术、安全标准的执行等。监管的手段包括：市场的准入、 退出和注册制度，市场的干预与中止，行政处罚，直至修改市场运行管理制度。 学号：0 3 3 0 2 5 i 5 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 2 2 国外的电力管理体制及其改革 随着现代科技和经济理论的发展，特别是二十世纪七十年代末和8 0 年代初美国 网络开放理论研究的突破，电力部门自然垄断的观念受到欧美等发达国家电力产业结 构调整实践的挑战。改革的前锋是新自由主义经济理论导向的英国，继而改革的浪潮 波及欧洲、北美、南美、澳州和亚洲的一些国家和地区，形成了一场电力产业市场化 改革的国际潮流。实践证明，垄断产业的非网络经营业务具有竞争性的潜质，不具有 自然垄断性。具自然垄断性的输、配电业务与非自然垄断性的发、售电业务完全可以 分离。电力产业市场化改革的重点是建立竞争性电力市场，将发电、输电、配电和售 电分解成独立的业务，在发电和售电环节引入竞争机制，放松政府的管制，建立市场 竞争规则和市场交易制度；而输电和配电环节继续被视做垄断领域，政府实施更为有 效的监管方式。 2 2 1 英国电力管理体制 英国的电力体制改革始于8 0 年代末，改革前是垂直一体化的国有垄断体制。1 9 9 0 年3 月进行私有化和市场化改革，将国有的“中央发电局”重组为国家电力公司( n p ) 、 国家发电公司( p g ) 、核电公司三家发电公司和国家电网公司( n g c ) 一家输电公司， 国家电网公司拥有输电网的所有权，负责国家输电网的调度和系统平衡。将1 2 个地 方电业局改制成1 2 个私有化的配电公司，国家电力公司( 占总装机容量的5 0 ) 和 国家发电公司( 占总装祝容量的3 0 ) 通过股票上市进行了私有化。建立了一个强 制性的电力市场交易机构( p o w e rp o o l ，简称p 0 0 1 ) ，由国家电网公司负责运行， 所有电力交易必须通过p o o l 运作，政府成立电力管制办公室( o f f i c eo fe l e c t r i c l t y r e g u l a t i o n 简称o f f e r ) ，负责对电力市场进行管帝0 。2 0 0 1 年3 月，针对p o o l 模式 竞争性不充分，易被操纵等缺陷，又制定了n e t a ( 新电力交易规则) ，各市场成员 不再要求必须通过p o o l 而可以直接签订双边购销合同。英国是电力体制改革最早的 国家，通过改革成功地打破了电力垄断，提高了市场效率，电价平均下降了2 8 ， 出售电厂和电网股权获得了7 0 0 亿英镑的财政收入，取得了巨大成功。英国电力体制 改革主要有以下特点： ( 1 ) 改革产权制度，电力产业四个环节中的发电和配电进行私有化，并引入充 分竞争机制。 学号：0 3 3 0 2 5 15 8姓名：王勤丰电力市场发电侧电价机制研究 ( 2 ) 发电、输电、配电三个环节分开，独立经营，电网调度在国家电网公司下 相对独立运作。 ( 3 ) 根据电力产业的特点，电网仍然集中管理，由国家控股垄断经营。 ( 4 ) 完全放开双边交易，所有的市场成员( 包括发电商、电网公司、区域配电 公司、交易商、大用户) 可以自由协商电价，直接签订双边交易合同，合同量约占发 电量的9 0 。 ( 5 ) 剩余的约1 0 o 电量通过现货市场竞价交易，通过“平衡机制”规则确定交 易价格。 2 2 2 美国电力管理体制 美国是联邦制国家，电力管理实行联邦和州政府两级管制，其管理体制比较复杂。 美国联邦能源管理委员会( f e r c ) 是政府监管部门，负责提出电力改革和监管的总体思 路和法规，监管跨州的电力传输和销售，具体改革和引入竞争的程序n g y 决于各州的 立法。美国电力企业比较分散，共有电力企业2 7 0 0 多家，除了少数发电企, l k 年n 高压 长距离输电企业规模较大，多数企业规模不大，特别是配电公司。企业的产权结构呈 多元化，有联邦企业、公共企业、合作企业和投资者所有企业等。美国的电力批发市 场比较发达，电力企业竞争比较激烈。 9 2 年美国开始推行电力改革，把批发市场和输电运行分丌，开放销售市场，取 消批发价格的管制，允许消费者直接选择电力供应商。设立地区输电管理机构( r t 0 ) ， 要求所有的输电商开放电网，提供无歧视的电网准入和输电服务，电网调度独立于发 电和批发交易，成立独立的电网调度运行机构( i s o ) 和电力交易所( p x ) 。但是由 于美国电力企业所有权及法律制度的复杂性，许多改革措施至今没有到位。 美国电力体制本来的市场化程度较高，改革除了更有效推动了市场竞争外，还有 以下特点： ( 1 ) 、实行联邦和地方二级管理，缺乏一个协调一致的市场管理政策，各州的 制度和交易规则不一样，市场状况差异较大。高压电网管理不集中，配电网络过于分 散，这也是导致2 0 0 3 年美加大停电的主要原因之一。 ( 2 ) 、厂网没有彻底分离，发电、输电和配电一体化经营比较普遍，因此电力 市场中局部垄断势力比较强。 (