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胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 摘要 胶州湾具有独特的自然地理环境和丰富的生态资源，近年来，青岛市经济、 社会发展日益加快，人们对胶州湾的开发利用强度进一步加大。围填海造陆作为 其中一项海洋开发利用活动，在为人们带来大量经济利益的同时，也对胶少i l 湾的 海洋生态环境造成了巨大的损害。为实现胶州湾海洋生态资源的可持续发展，必 须在胶州湾围填海造陆开发活动中引入海洋生态补偿机制，进一步调整围填海造 陆各利益相关方间的关系，实现青岛经济社会利益和胶州湾海洋环境利益的协调 统一。 本文通过运用系统分析法、博弈分析法、定性分析与定量研究相结合法等方 法，以海洋生态环境可持续发展为出发点，从解决海洋这一公共物品属性的外部 性入手，运用生态资源价值理论和资源资产化管理理论，构建完成了实施海洋生 态补偿的理论基础。以胶州湾围填海造陆现状为例，明确提出胶州湾围填海造陆 活动要引入生态补偿机制，在细致分析了胶州湾围填海造陆对生态环境造成的损 害，并以此为基础确定了胶州湾围填海造陆项目海洋生态补偿标准后，提出了胶 州湾围填海造陆项目海洋生态补偿机制的总体框架，而为保证生态补偿机制的长 效性和实效性，又提出了与总体框架相辅相成的运转机制和保障机制，对现在及 未来胶州湾填海造陆海洋生态补偿机制运转中可能出现的问题提出了相应的对 策。 本文的主要研究内容是： 1 、在综合借鉴国内外研究经验的基础上，界定探讨了实施围填海造陆生态 补偿的理论基础。剖析了围填海造陆海洋生态损失的主要成因，并结合胶州湾围 填海造陆现状，指出了建立胶州湾围填海造陆海洋生态补偿机制的重要意义。 2 、通过分析围填海造陆过程，评估了其对海洋生态环境所造成的损失，在 深入分析海洋生态损失价值计量原理的基础之上探讨了适用的计量方法，按照不 同的海洋生态损失类型建立了与之相应的计量模型。并基于计量模型探讨研究了 围填海造陆生态补偿标准。 3 、构建了胶州湾围填海造陆项目海洋生态补偿机制总体框架，对胶州湾围 填海造陆生态补偿的基本原则、主体和对象、方式手段和范围等各要素进行了分 析。 4 、为提高机制的运行效率和运行效果，在综合考虑组织结构、工作协调、 计划规划等方面的因素后，从法律、体制、政策、组织、资金等方面提出了胶州 湾围填海造陆海洋生态补偿运行机制和保障机制，为补偿机制的顺利实施提供了 必要的保障。 关键词：胶州湾；围填海造陆；海洋生态补偿；补偿标准 s t u d yo ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m o fj i a o z h o ub a y s e ar e c l a m a t i o np r o je c t a b s t r a c t j i a o z h o ub yh a si t su n i q u en a t u r a lg e o g r a p h i c a le n v i r o n m e n ta n dr i c he c o l o g i c a l r e s o u r c e s i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c so fq i n g d a o ，e x p l o i t a t i o n i n t e n s i t yo fj i a o z h o ub a yi si n c r e a s i n g 。s e a r e c l a m a t i o ni sa ni m p o r t a n to c e a n i c e x p l o i t a t i o na c t i v i t y ，w h i c hb r i n g sg r e a tp r o f i t st op e o p l ew h i l en e v e r t h e l e s sc a u s i n g e x t e n s i v ed a m a g et ot h em a r i n ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n to fj i a o z h o ub a y i no r d e rt o r e a l i z et h em a r i n es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y ，m a r i n ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mi sc h o s e na sa ni n e v i t a b l em e t h o di nt h ee x p l o i t a t i o na c t i v i t yo fs e a r e c l a m a t i o n ，w h i c hc o u l df u r t h e rb a l a n c et h e i n t e r e s t e dp a r t i e s ，h a r m o n i z e q i n g d a os o c i a le c o n o m i cb e n e f i t sa n dj i a o z h o ub a y m a r i n ee n v i r o n m e n t s y s t e ma n a l y s i sm e t h o d ，g a m ea n a l y s i sm e t h o d ，q u a l i t a t i v e a n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i sm e t h o da r eu s e di nt h i sp a p e r s t a r t e df r o ms u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f m a r i n ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t ，w eu s ee c o l o g i c a lr e s o u r c e sv a l u et h e o r ya n d r e s o u r c e sa s s e t 1 i k em a n a g e m e n tt h e o r y f r o mo n eo ft h ea n a l y s i sf o rs o l v i n gt h e p u b l i cg o o d se x t e r n a l i t ya t t r i b u t eo fo c e a nt os e tu pt h et h e o r e t i c a lb a s i so fm a r i n e e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n a sj i a o z h o ub a y s e ar e c l a m a t i o np r o j e c ta ne x a m p l e ，t h i s p a p e rc l e a r l ys t a t e st h a tm a r i n ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mi sa ni n e v i t a b l e c h o i c ei nt h ee x p l o i t a t i o na c t i v i t yo fs e ar e c l a m a t i o n t h eo v e r a l lf r a m e w o r ko f m a r i n e e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s mi s p r e s e n t e d a f t e ra n a l y z i n gt h e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n td a m a g ec a u s e db ys e ar e c l a m a t i o nw h i c hc o n f i r m e dt h e m a r i n ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns t a n d a r d so fj i a o z h o ub a ys e ar e c l a m a t i o np r o j e c t m e a n w h i l e ，i no r d e rt oi m p r o v et h el o n g t e r ma n de f f e c t i v e n e s so fm a r i n ee c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，t h i sp a p e r f u r t h e rp u t sf o r w a r dt h eo p e r a t i o na n ds a f e g u a r d m e c h a n i s mt o g u a r a n t e e t h eo v e r a l lf r a m e w o r k a tl a s t ，t h isp a p e rp r e s e n t s c o u n t e r m e a s u r e st ot h ep o s s i b l ep r o b l e m si nt h eo p e r a t i o no fm a r i n ee c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，】_ 、h em a i nc o n t e n to ft h i sp a p e ri sl i s t e da sf o l l o w s ： 1 ) b a s e do nt h ee x p e r i e n c eo fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c h ，t h i se s s a y d e f i n e st h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nt h e o r e t i c a lb a s i so fs e a r e c l a m a t i o n ，a n a l y z e st h e m a i nr e a s o n so fe c o l o g i c a ll o s s e s ，a n dp o i n t e so u tt h es i g n i f i c a n c eo fs e t t i n gu pt h e m a r i n ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mb yc o m b i n i n gw i t ht h ec u r r e n ts i t u a t i o n o f j i a o z h o ub a y s e ar e c l a m a t i o np r o je c t 2 ) b ym e a n so ft h ep r o g r e s so fs e ar e c l a m a t i o n ，t h ep a p e ra s s e s s e st h em a r i n e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n tl o s s e sc a u s e db ys e ar e c l a m a t i o n ，d i s c u s s e st h e p r o p e r m e a s u r e m e n tm e t h o db a s e do na n a l y z i n gt h ev a l u em e a s u r e m e n tp r i n c i p l eo fm a r i n e e c o l o g i c a ll o s sd e e p l y ，a n ds e t su pe c o n o m e t r i cm o d e la c c o r d i n gt od i f f e r e n tm a r i n e e c o l o g i c a ll o s s e s s e ar e c l a m a t i o ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ne c o n o m e t r i cm o d e li s m a d eo nf o u n d a t i o no ft h em a r i n ee c o l o g i c a ll o s s e se c o n o m e t r i cm o d e l 3 ) t op r e s e n tt h eo v e r a l lf r a m e w o r ko fj i a o z h o ub a ys e ar e c l a m a t i o np r o j e c t m a t i n ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，a n da n a l y z et h eb a s i cp r i n c i p l e s ，s u b j e c t ， o b je c t ，m e a n s ，s c o p ea n do t h e rf a c t o r so fm a r i n ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m 。 4 ) a i m i n ga ti m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c ya n de f f e c t so fo p e r a t i o n t h i st h e s i ss e t s u pj i a o z h o ub a ys e ar e c l a m a t i o np r o je c tm a r i n ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no p e r a t i o n a n ds a f e g u a r dm e c h a n i s mf r o m l e g a l 。s y s t e m ，p o l i c y ，o r g a n i z a t i o n a n d c a p i t a l p e r s p e c t i v e si nt h ec o m p r e h e n s i v ec o n s i d e r a t i o no ft h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，w o r k c o o r d i n a t i o n ，p l a n n i n ga n do t h e rf a c t o r s ，w h i c hc o u l ds u p p o r tt h es m o o t ho p e r a t i n go f t h ec o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m k e y w o r d s ：j ia o z h o ub a y ，s e ar e c i a m a t i o n ，m a ri r ee c o l o g i c a ic o m p e n s a t i o n c o m p e n s a tio ns t a n d a r d s 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 0 前言 o 1 研究背景 海洋孕育着丰富的自然资源，随着社会生产力的发展以及人类对陆地资源的 开发接近饱和，人类对海洋资源开发利用的力度必将进一步加大。 沿海地区作为经济、社会发展相对发达的地区，在其发展过程中，土地资源 的供给不足逐步成为制约其发展的关键因素。围填海造陆作为沿海地区缓解土地 供给不足、拓展城市发展空间的有效措施，受到了沿海各国、尤其是陆地资源相 对较为贫乏国家的重视。 荷兰相当于国土面积1 5 的陆地由填海而来，日本各沿海城市过去1 0 0 年通 过不断的围填海造陆而获得了大量的土地资源。早在汉代，我国就开始围填海造 陆，至唐、宋时，沿海地区围填海造陆规模逐年扩大，新中国成立以来，曾经先 后出现了三次较大规模的围海造地高潮。第一次是建国初期，沿海各地兴起的大 规模围海晒盐；第二次是上世纪六七十年代，围填海造陆以扩展农恳用地；第三 次是八十年末九十年代初的围垦滩涂发展养殖业【l 】。各个沿海地区规模不一、用 途各异的围填海造陆工程在为当地经济社会发展带来巨大收益的同时，也在不断 地蚕食着我们宝贵的海洋领土，破坏着珍稀的海洋生态资源。大量的围填海造陆 工程减少了沿海自然滩涂湿地面积，降低了潮汐的冲刷能力，降低了海水的自净 能力；破坏了海岸沿线的自然景观，鱼、虾、贝类等经济作物减产严重，造成原 有生物群落结构破坏严重、物种急剧减少。 胶州湾具有独特的自然地理环境和丰富的生态资源，青岛市共有8 个区市环 湾而建，拥湾发展，因此胶州湾也被誉为青岛的“母亲湾”。然而，近年来的围 填海造陆工程使胶州湾的海域面积不断缩小，已由1 9 5 8 年的5 3 5 k m 2 ，缩小至 3 6 2k m 2 ，面积缩小达三分之一。海湾面积缩小的直接后果就是导致海湾纳潮量 降低，海水水动力强度减弱，海洋自净能力降低，导致“赤潮”、“浒苔”频频侵 袭青岛；水体交换和携沙能力下降，号称百年不冻港的胶州湾近年也出现了结冰 现象。根据青岛市政协所做的调研统计，山东半岛最大的海湾河口湿地一胶州湾 湿地2 0 年间面积减少近三分之一，胶州湾生物多样性迅速减少，一些珍稀濒危 物种面临灭绝，曾是胶州湾主要经济鱼类的真鲷现基本绝迹。与此同时，依靠围 填海造陆获得土地资源迅速发展壮大起来的工业、运输业、养殖业，将越来越多 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 的污染物排放到胶州湾内，此消彼长之下，胶州湾海洋生态结构破坏严重。 作为一项彻底改变海洋自然属性的用海方式，围填海造陆已经越来越受到各 方的重视，各级政府部门采取了越来越严格的方式加强对围填海造陆项目的控制 与管理。2 0 0 2 年公布的中华人民共和国海域使用管理办法规定：“国家严格 管理填海、围海等改变海域自然属性的用海活动”【2 】，并对围填海造地征收较 高的海域使用金。2 0 0 7 年，国家财政部、海洋局共同颁布了关于加强海域使 用金管理的通知，对于建设填海造地用海，根据海域等级，胶州湾沿岸各等级 海域应收取的海域使用金分别达到了每公顷3 0 万元1 8 0 万元不等【3 j 。而在2 0 1 0 年通过的青岛市海洋环境保护规定中，明确提出了严格控制围海、填海工程， 而对涉海工程建设项目实施海洋生态补偿制度更是可以看作是海洋环境立法保 护方面的创新与突破。 0 2 研究目的与意义 本文在对国内外围填海造陆开发和海洋生态补偿理论和方法研究分析的基 础上，总结和借鉴国内外现有的围填海造陆海洋生态补偿方式和补偿机制，针对 胶州湾围填海造陆和海洋生态补偿机制建立运行的客观情况，旨在建立起一套具 有较强可操作性的围填海造陆海洋生态补偿机制，为政府部门的决策提供科学的 依据，为胶州湾海洋资源和海洋环境管理进行有益的探索。 建立围填海造陆项目海洋生态补偿机制具有重要的理论意义和实践意义，从 理论意义上看，我国当前的生态补偿研究较多集中于森林、流域、湿地、矿山等 领域，对海洋生态补偿方面的研究还不够多，本文基于围填海造陆项目海洋生态 补偿的角度，针对现有理论进行研究，并借鉴总结国内外成功的经验案例，通过 对胶州湾围填海造陆的具体案例分析，旨在建立相对较为完备的海洋生态补偿机 制，对以往研究的海洋生态补偿机制中所遇到的问题进行解决，具有重要的理论 意义。从实践意义上看，现行的围填海造陆生态补偿乃至海洋生态补偿多限于理 论的研究、政策法规的制定，而缺乏具体操作运行的路径，政策落实往往流于形 式，围填海造陆生态补偿机制的建立不仅可以有效减小经济社会发展与海洋生态 保护之间存在的利益矛盾，也可以为在不同领域开展海洋生态补偿研究提供一定 的借鉴意义，从而实现海洋资源的有效管理、可持续发展。 2 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 o 3 国内外研究现状 0 3 1 围填海造陆管理研究现状 围填海造陆管理研究作为海岸带综合管t ! ! ( i c z m ，i n t e g r a t e dc o a s t a lz o n e m a n a g e m e n t ) 的重要组成部分，现有的研究多是从技术、施工的角度入手，对围 填海造陆管理方面的专题研究目前还未成体系。国外的研究多来源于美国、日本、 荷兰等国家，且多为海岸带综合管理的重要组成部分。如美国的约翰克拉克深入 介绍了海岸带综合管理的过程，并阐述了海岸带可持续发展的重要性。荷兰政府 制定了国家环境政策计划，从规划计划、综合评价、损益分析、政府议会审批、 社会公众等角度入手，完善围填海造陆管理模式，解决围海造陆对生态环境所造 成的负影响【4 】【5 1 。g u s t a v s o n 介绍了坦桑尼亚的海岸带综合管理框架 6 】；m a z l i n b m o k h t a r 和s a r a ha z i zb t a g h a n ia z i z 介绍了马来西亚运用生态系统管理方法 实施海岸带综合管理的经验【7 1 。国内已有很多学者专家已从管理学、经济学多种 角度对围填海造陆对环境所造成的影响及围填海造陆的管理进行了研究。如：胡 小颖等分析了围填海造地引发的环境问题，并就相关学者的研究现状各国对围填 海造地的管理对策进行了研究探讨【8 】；李京梅等以福建某填海造地工程为例，对 围填海造地外部生态成本补偿的关键点及对补偿标准的计算进行实证分析，计算 得出该项填海造地工程的外部生态成本为3 7 7 7 0 元m 2 ，以实现我国围填海造地 的规范化和有偿化提供了重要的决策依据 9 1 。 0 3 2 海洋生态补偿研究现状 对生态补偿的研究来源于庇古关于外部性理论的研究，“生态补偿”的名称 较早出现于荷兰政府解决高速公路问题时提出，关于生态补偿问题的研究近2 0 年大量出现在国内外各类文献中。国外对于生态补偿的研究进行的较早，巴西、 哥斯达黎加等国已经拥有了比较成熟的生态补偿案例。而在国内，目前已经开展 的生态补偿研究，主要集中在制度和模式的探索阶段，涉及的范围主要包括陆地 资源、煤炭森林资源和水资源的实证研究。如：孔凡斌等对我国现行各项生态环 境保护政策法律规定中涉及生态补偿的内容进行了系统梳理，评价了有关生态补 偿政策法律制度进程和体系之间的协调性【1 0 】。李丽英等根据环境资源价值理论 和经济外部性理论，提出了东南部煤矿区生态损耗价值量的测算方法，并应用此 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 方法对东南部生产煤矿和已报废、即将报废煤矿的生态补偿标准分别进行t n 算 1 1 o 耿涌等运用水足迹理论和方法，建立了基于水足迹的流域生态补偿标准模型， 并以碧流河为案例，梳理各区域生态系统状态及相互关系，并对模型的可行性进 行了验证烈。而与此同时，浙江、广东等省已率先行动，在生态补偿领域开展 了积极有益的探索。 随着生态补偿研究领域的不断探索，以及人类对海洋资源开发的步伐进一步 加快，也有部分学者对海洋生态补偿领域进行了研究。国际上，c o w e l l 探讨了 南威尔士的加的夫海港资源替代性问题【l3 ；e l l i o t t 和c u t t s 从理论上对海洋生态 补偿问题进行了研究，将海洋资源生态补偿分为了经济补偿、资源补偿和生境补 偿三种类型【l4 1 。目前，国际上对海洋生态补偿的实践多集中于溢油事件，美国 作为世界上环境自然资源损害评估赔偿制度最完备的国家，其在应急响应、组织 运转、后续赔偿等方面措施的先进性在不久前发生的墨西哥湾溢油事件中得到了 充分的体现，同时我们也看到，类似溢油事件的处理，发生时间段多为事故发生 后的行为，相对于真正意义上的生态补偿，更应该归为生态损害赔偿。 在国内，韩秋影等对海洋生态资源生态补偿的利益相关者分析、补偿强度和 补偿途径三个基本问题进行了分析研究，将海洋生态资源生态补偿分为经济补 偿、资源补偿和生境补偿【l5 | 。王淼等从建立海洋生态补偿的必要性和海洋生态 补偿现状入手研究，从海洋生态补偿原则、补偿对象、补偿方式和资金来源等方 面建立了初步的海洋生态补偿机制模型1 6 】。丘君等提出在生态系统方法框架下 构建海洋生态补偿运行机制，并针对影响渤海生态环境的主要人类活动及造成的 主要问题，提出构建渤海区域生态补偿运行机制的思路与设想m 】。崔凤等更是 从海洋生态可持续发展的角度旗帜鲜明的提出，实施海洋生态补偿是我国海洋生 态可持续发展的现实选择【l8 i 。刘霜等从海洋生态补偿法制化、海洋生态补偿标 准科学化和海洋生态补偿管理规范化等方面，为我国海域使用管理中建立海洋生 态补偿机制提供了有益的参考【l9 i j 但是我们同样应该看到，目前国内在海洋生 态补偿的实践上面还存在严重的不足，同样是溢油事件引发的海洋生态损害，“蓬 莱1 9 3 油田”溢油事件的处理彰显出我们同美国等先进国家还有较大的差距。 4 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 0 3 3 胶州湾围填海造陆及生态补偿研究现状 多年来大面积的围填海活动，给胶州湾海域的地貌形态和生态环境予以严重 的破坏，越来越多的学者将目光投向胶州湾海域的生态管理上。王学昌等以胶州 湾为例，应用分步杂交方法建立了胶州湾变边界潮流数值模型，测算出了几个围 填海方案实施对潮流、水位、流通量等水动力因素带来的影响，认为围填海面积 与海洋环境影响成正l ：i 二( 2 0 1 。张慧等利用市场价值法、替代花费法等方法估算了 填海造地对前湾海域的渔业资源供给、气侯调节、废弃物处理等多种服务功能的 价值损失，为海洋资源的合理配置与规划提供了依据【2 l 】。刘洪斌、孙俪等采用 博弈法对胶州湾的围垦行为进行了分析，重点研究了环境的改变和生态的破坏， 同时，借鉴国内j l - 先进经验，结合现行的各种措施，提出了控制山东省、胶州湾 围填海造陆工程，提出了积极探索围填海造陆海洋生态补偿的建议2 2 】【2 3 1 。但是， 现有的研究多注重于围填海对胶州湾所造成的环境、生态方面的损害问题，对建 立围填海造陆海洋生态补偿机制，以及保障机制正常、规范运转等方面的研究还 没有深入的涉及，这也是本文研究的重点及关键。 0 4 论文的逻辑思路及研究方法 o 4 1 逻辑思路 本文在综合借鉴国内外研究经验的基础上，首先界定了与海洋生态补偿相关 的各类概念，探讨实施围填海造陆生态补偿的理论基础。通过简要介绍胶州湾及 胶州湾围填海造陆现状，并对围填海造陆对生态环境造成的损害进行分析，确定 了胶州湾围填海造陆项目海洋生态补偿标准。继而提出了胶州湾围填海造陆项目 海洋生态补偿机制的总体框架，同时，为提高机制的运行效率和运行效果，在综 合考虑组织结构、工作协调、计划规划、资金运作、法律保障、绩效评价等方面 的因素，进一步提出了保证机制运转顺畅的运行机制和保障机制，对胶州湾围填 海造陆海洋生态补偿机制运转、实施中可能出现的问题提出了相应的对策。 0 4 2 研究方法 1 、文献研究法。通过查阅公开资料了解生态补偿、围填海造陆的历史与现 状，并为围填海造陆海洋生态补偿机制的构建提供基础资料；通过阅读著作、文 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 献掌握相关理论与分析方法，为问题的分析与解决提供理论框架与指导。 2 、定量与定性研究相结合的方法。标准的确立不仅需要理论的支撑，还需 要数据的支持。本文在对围填海造陆生态补偿进行定性研究的同时，以胶州湾某 液体化工码头续建工程为例，对工程所造成的海洋生态环境损害进行了定量的分 析。 3 、多学科综合研究的方法。围填海造陆生态补偿机制涉及政治、经济、环 境各个方面，本文综合运用管理学、经济学、社会学、法学等各学科的理论、思 维方法和手段来指导具体研究工作，对围填海造陆生态补偿机制的理论基础、机 制构建、管理运行、法律保障等方面进行综合研究。 4 、系统论的方法。围填海造陆生态补偿机制是人类通过一定的活动调节海 洋生态系统与海洋经济系统的制度体系，以实现海洋生态经济系统的利益最大 化。因此，本文运用了系统论的方法，在海洋生态经济系统的总体框架内，不断 调节经济系统与生态系统的关系，将经济活动控制在生态环境可以接受的范围内 而又不影响经济的发展，以实现围填海造陆海洋生态补偿机制的科学有效。 o 5 论文的创新及不足 0 5 1 论文的主要创新 1 、扩展了围填海造陆生态补偿的范围。在对围填海造陆海洋生态损害进行 分析测算时，将围填海地块陆上建筑、居民等产生的陆源污染损害归入损害计算 范围内；同时，结合目前青岛市正在开展的老工业企业搬迁，将围填海地块老工 业企业搬迁过程中、搬迁后对生态环境所造成的损害进行确认计量，进一步完善 了胶州湾围填海造陆海洋生态补偿标准的计算体系。 2 、对相关利益主体的行为特点进行了博弈分析。对胶州湾围填海造陆海洋 生态补偿的涉及的个人、企业和政府等相关利益主体的行为特点进行了逐个分 析，并以此为基础，对中央政府和地方政府之间、政府和开发企业之间、开发企 业之间的行为进行了博弈分析，为妥善处理相关利益主体间的关系，建立海洋生 态补偿机制提供了有力的支撑。 3 、设计了提升生态补偿机制运转效率的运行机制和保障机制。为保证围填 海造陆海洋生态补偿机制的正常运转，从组织机构、运转协调、计划规划、资金 6 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 保障等方面提出了一系列的方式和方法，确保机制运转畅通；为保障补偿机制能 不断适应外部条件变化，创新方式方法，从资金审计、政策支持、制度保障、绩 效评价等方面拓展了生态补偿的思路，以期长久保持生态补偿机制的长效性与实 用性。 0 5 2 论文的不足之处 受时间和精力所限，本文未对围填海造陆对海洋水动力影响损害进行评价研 究。在围填海造陆海洋生态补偿模型构建方面还存在不足。 此外，本文虽提出了较为完整的胶州湾围填海造陆海洋生态补偿机制，但在 机制的实际运转方面，受条件所限，还缺乏实证研究，机制的构建上还难免存在 疏漏。 7 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 1 海洋生态补偿理论分析 1 1 生态补偿的理论基础 环境科学大辞典曾对生态补偿作出了自然主义解释，即自然生态补偿。 其内涵被界定为“生物有机体、种群、群落或生态系统受到干扰时，所表现出来 的缓和干扰、调节自身状态使生存得以维持的能力，或者可以看作生态负荷的还 原能力”乜4 】。目前，学术界对生态补偿有j _ 1 义的理解和狭义的理解：广义的理 解认为生态补偿为应包括两个方面，即对损害生态环境的行为收取费用、对保护 生态环境的行为进行补偿；而狭义的生态补偿则认为仅应包括对保护生态环境的 行为付出一定的费用，但至今尚没有形成一个统一的概念，由此可见，要对构建 围填海造陆海洋生态补偿机制提供明确的方向性指导，我们必须从研究生态补偿 的理论基础入手，本文认为这其中主要应包括可持续发展理论、公共物品理论、 外部性理论、生态价值理论以及资源资产化管理理论。 1 1 1 可持续发展理论 生态补偿的出发点和落脚点，就是实现经济、社会、环境的可持续发展。 可持续发展理论的关键在于两个方面：一是满足当代人的需求，二是不危及 后代人满足其需求的能力，两者相辅相成、缺一不可。为实现可持续发展的目标， 必须要实现经济的可持续发展、社会的可持续发展与生态环境的可持续发展相统 一。社会的全面发展需要丰富的物质经济条件作基础；经济与社会的可持续发展 同样需要自然环境的支持，但不能以超出自然环境的客观承载力为条件；自然环 境的可持续发展需要适当的环境保护，但不能以环境保护为理由阻碍经济的增 长、社会的发展。走可持续发展的道路，就是要在自然环境得到充分保护，人类 各种物质精神条件得到充分满足的条件下，实现经济效益的最大化。而生态补偿 就是调节社会、经济、环境这三者关系的一种重要手段。 具体到海洋生态系统来说，就是要使当代人在充分利用海洋生态资源所带来 益处的同时，通过经济、政治、社会等多层面的生态补偿手段，维护海洋生态系 统平衡，保护后代人享用海洋生态资源的权益不受损失。 1 1 2 公共物品理论 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 我们研究生态补偿，必须认识到自然环境所具有的公共物品属性。 萨缪尔森认为，纯粹的公共物品，是每个人消费这种物品不会导致别人对该 物品消费的减少，纯粹的公共物品有两个本质的特征：即非排他性和非竞争性， 非排他性是指不能阻止不付费者对公共物品的消费或者是在技术上不易于排斥 众多的受益者；非竞争性是指额外增加一个人消费该产品不会导致产品成本的增 加。 2 5 】 公共物品的这两个特性，导致在其消费过程中出现两种情况，即“搭便车” 和“公地悲剧 。由于公共物品的非排他性特征，每个消费者都可以不花费任何 成本或者花费很小的成本就可以享受到公共物品带来的服务，从而导致每个物品 的消费者都不愿意主动的掏钱购买，都企图等待被人付费而自己可以坐享其成， 这就是“搭便车”问题，如果每名消费者都试图“搭便车”，那么市场对公共物 品的需求变会无限放大，从而导致市场机制失灵，公共物品供给不足，必然导致 全体成员利益受损，谁也无法正常享用公共物品，即我们所提到的另一种情况“公 地悲剧”。 自然生态资源及其所提供的生态服务，由于其所具有的明显的公共物品的属 性，决定了其必然也具有非排他性和非竞争性特征，导致其必然产生供给不足、 过度使用以及全体利益受损( 即自然环境恶化) 等问题。我们研究生态补偿问题， 就是要通过机制的建立，明确生态资源和服务的产权，增加消费公共物品的成本， 鼓励公共物品的供给，有效减少“搭便车的现象，解决公共物品的过度使用， 避免“公地悲剧”的发生。 1 1 3 外部性理论 公共物品的特征决定了在其供给和使用的过程中，必然会产生外部性的问 题。生态补偿研究的核心问题便是如何解决这种外部性。 外部性包括正外部性( 外部经济) 和负外部性( 外部不经济) ，正外部性是 指某个经济主体的生产或消费行为使其他的经济主体受益而又没有得到后者的 补偿；负外部性是指某个经济主体的生产或消费行为使其他的经济主体受损而又 没有补偿后者【2 5 1 。对于外部性内化的问题，经济学界主要选择“庇古税”路径 和科斯的“产权”路径。 9 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 “庇古税”路径的核心内容是指依靠政府采取的适当经济政策，消除边际私 人收益( 成本) 和边际社会收益( 成本) 背离。即对边际私人成本小于边际社会 成本的进行征税，对边际私人收益小于边际社会收益的进行补贴，从而将边际私 人收益( 成本) 和边际社会收益( 成本) 背离所产生的外部性影响内部化【2 6 | 。 科斯的“产权”路径认为：如果交易成本为零，无论权利如何界定，都可以 通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配置。如果交易成本不为零，资源的最 优化配置就需要通过一定的制度安排与选择来实现 2 6 j 。也就是说科斯认为，可 以通过市场交易和自愿协商来解决外部性问题，在这里政府的主要责任不再是 “庇古税”路径中的征税与补贴，而是界定和保护产权。 “庇古税路径和科斯的“产权 路径在生态补偿的实际操作中都可以加以 利用。无论是“庇古税”路径的征税和补贴，还是科斯的“产权”路径的界定与 保护产权，只要我们根据自然环境的状况妥善选择，就会有效的解决自然环境这 一公共物品外部性的内部化问题，避免“搭便车”和“公地悲剧”问题的发生。 1 1 4 生态资源价值理论 生态资源价值理论是生态补偿的重要依据。 现今，生态环境的破坏和环境污染是我们所要关注的重要问题。究其根本原 因，是人们对生态环境的功能、地位及为人类发展所提供的服务所产生的价值认 识不足，以至于传统经济学对生态资源价值的认识微乎其微口7 1 。既然无法认识 到生态资源所富含的价值，实簏生态补偿更是无从谈起。 而随着人类对生态资源价值的认识越来越深，人们逐步认识到，维护生态环 境功能是实施可持续发展的重要基础，因此，必须在生态资源价值的利用、开发 过程中实施生态补偿。 生态资源价值包括资源价值和生态环境价值，在人类的生产生活中，资源的 价值体现在其为人们提供可以直接使用的各项物质资源，包括，水、矿产、野生 食物等，4 生态环境的价值体现在为人们间接的提供各种服务，如调解气候、美化 环境等。既然生态资源具有价值，那么不论是谁，在享用生态资源所带来的产品 和服务时，就必须支付使用成本，以弥补生态资源的价值损失。 但是在生态资源的使用过程中，必须要保证各类经济活动对整个生态系统的 1 0 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 破坏与使用不能超过其所能承受的极限，如果超过极限，造成生态不平衡，则会 导致生态价值呈递减趋势，直至完全崩溃，即生态价值的完全消失【2 8 1 。 1 1 5 资源资产化管理理论 资源资产化管理是建立生态补偿机制的基础。 所谓资产就是指能为其所有者带来收益的各类有形的或者无形的物质，由于 生态资源在某些方面具有资产的典型特征，随着人们对生态环境开发的不断深 入，生态资源的供需矛盾逐步突显出来，一方面要最大限度的从生态环境中获得 更多的资源价值，另一方面要保证生态环境控制在可持续的范围之内，实施生态 资源的资产化管理就成为生态资源所有者提高生态资源使用收益、提升生态资源 保护效率的必然选择。 而对于海洋资源的资产化管理，就是把海洋资源这种特殊资产，从其开发利 用到生产、再生产，按照自然规律和经济规律进行投入产出管理，其内容包括对 天然海洋资源实行有偿使用制度和核算制度，将收益用于资源补偿和再生产，最 后形成以资源养资源的良性循环，提高资源利用的经济效益、社会效益和生态效 益【2 9 1 。而要实现这一目标，生态补偿机制则是其中必不可少的重要举措。 综合以上理论，本文对生态补偿有了一个较为明确的定义：生态补偿是以社 会、经济、环境的协调可持续发展为出发点，为解决生态环境作为公共物品而可 能产生的“搭便车”、“公地悲剧”现象，通过一定的经济政策手段，对生态环境 使用的过程中产生的外部性予以内部化，以生态资源的价值作为衡量生态补偿标 准的依据，通过资源资产化管理提高生态补偿的效率与效能。 1 2 海洋生态补偿的理论研究 海洋生态资源具有典型的公共物品特性，在其开发使用过程中具有很强的外 部性，为使这种外部性内部化，就必须运用一定的经济手段、政策扶持、制度安 排，使海洋生态资源的受益者或海洋生态环境的破坏者支付一定的费用，使海洋 生态资源的保护者与建设者得到一定的补偿，这也是海洋生态补偿机制的内涵。 3 0 构建海洋生态补偿机制，必须要解决三个基本问题：一是海洋生态补偿主体 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 与对象的界定，明确谁来补偿、补偿的对象是谁；二是海洋生态补偿方式与手段 的确定，明确如何补偿、补偿如何操作；三是海洋生态补偿的标准，即补多少的 问题。 1 2 1 海洋生态补偿的主体与对象 海洋补偿主体和补偿对象的界定是生态补偿机制的基础，是要解答谁补偿谁 的问题p 1 1 。海洋生态补偿的主体包括海洋生态环境的破坏者、海洋生态资源的 使用者以及分享他人保护生态环境成果的相关群体；海洋生态补偿的对象则包括 海洋生态环境的保护者和原本享有的海洋生态服务功能受到损失的相关群体。 1 2 2 海洋生态补偿的方式与手段 1 、海洋生态补偿的方式 综合现有的生态补偿方式，海洋生态补偿应该包括经济补偿和非经济补偿两 种：经济补偿方式主要以货币补偿为主，这也是目前运用最广、效果最为突出的 生态补偿方式，主要包括补偿金、财政转移支付以及补贴退税等。非经济补偿方 式则主要包括政策补偿、实物补偿、发展机遇补偿与智力补偿等。其中我们要着 重关注政策补偿的方式，由于政策性补偿多是政府为实现某一环保或经济目标而 制定的方针政策，其对海洋生态补偿相关利益群体所产生的导向性效应往往会使 政策补偿方式在海洋生态补偿过程中能产生“四两拨千斤 的作用。而由于海洋 开发活动的多样性，单一的补偿方式往往不能解决全部的问题，在实际的海洋生 态补偿操作中，常以多种补偿方式组合的形式出现。 2 、海洋生态补偿的手段 主流的研究认为海洋生态的补偿手段主要包括政府手段和市场手段。政府手 段主要是指政府代表国家作为海洋资源的所有者和管理者，需要对破坏海洋生态 环境的行为予以控制，对因保护生态环境而放弃发展机会的行为予以奖励或补 偿，对海洋生态环境进行资金或政策的投入。市场手段主要是指将在产权明细的 前提下，通过市场交易实现海洋生态资源价值的补偿。 1 2 3 海洋生态补偿的标准 1 2 胶州湾围填海造陆生态补偿机制研究 海洋生态补偿标准不仅要考虑群体的行为对海洋生态资源价值产生了多大 的影响，还要综合考虑当地的社会经济发展水平、人们对于环境保护的思想意识 和支付意愿等，经常需要经过多回合的博弈和谈判。因此，最后达成的海洋生态 补偿标准可能并不是最精确、最符合计算结果的补偿标准，却是最能得到海洋生 态补偿各方认可的标准。对于海洋生态补偿标准的确定，一般应该经历两个步骤： 第一步是补偿标准的理论核算，对于海洋生态环境保护行为，主要核算保护者所 投入的人力、物力、财力等直接投入成本以及为此而放弃的发展机会成本；对于 海洋生态环境的破坏行为，主要核算其对海洋生态环境破坏所造成的直接和间接 损失。第二步，双方以理论核算得出的数据进行博弈谈判，而经过双方讨价还价 所得出的补偿标准，往往比理论核算得到的补偿标准具有更高的可操作性。 1 。