（教育经济与管理专业论文）教育政策的理性决策模式研究.pdf

中文摘要 中国教育界普遍认为，理性决策模式需要“全知全能”的“理性人”，因而， 理性决策模式的主张无异于乌托邦。但其实，很多人对“理性”与“理性决策模 式”这两个概念含糊不清。 理性决策模式就是寻求最佳地解决教育问题的政策制定模式，它的特征在于 其核心和独有的三部曲。其核心是寻求问题解决的最佳方案，三部曲是：寻找问 题解决的全部可能方案、尽量全面地预测和评估每个方案以及根据实现目的的程 度比较各个方案。核心和三部曲之间具有内在的逻辑联系，理性决策模式的全部 潜力和所有秘密都存在于其中。从中，我们发现理性决策模式可以分为三种类型： 完全理性决策模式、实用理性决策模式和泛理性决策模式。我们还可以发现理 性决策模式具有不可忽视的正功能，譬如关注政策结果、避免非理性试错、生产 以问题为中心的系统知识、最大限度地支持和促进政策创新、最有可能防止个人 判断和经验判断占上风。这使我们看到，理性决策模式具有相应的理论意义和实 践意义。通过研究其它决策模式，我们更加能够理解理性决策模式在教育政策中 的实用意义。 最后，本研究提出了教育政策的实用理性决策模式，并以改革高考招生制度 的决策分析为例，说明该模式的一般使用方法。 关键词：理性决策模式教育政策公共决策应试教育高考 a b s t r a c t e d u c a t i o n a lr e s e a r c h e r si nc h i n ag e n e r a l l yt h i n kt h a tr a t i o n a lm o d e ln e e d r a t i o n a lp e r s o n sw h oc a i lk n o wa n y t h i n ga n d d oa n y t h i n g s ot h ec o n c e p me x i s t i n gi n r a t i o n a lm o d e la r en o td i f f e r e n tf r o mu t o p i a b u ti nf a c t , m a n yp e o p l eh a v en e v e r c l a r i f i e dt h et w on o t i o n s ：r a t i o n a l i t ya n dr a t i o n a lm o d e l r a t i o n a lm o d e li st h ep o l i c y m a k i n gm o d e lw h i c hs e e k sf o rt h eo p t i m a lp r o j e c to f s o l v i n ge d u c a t i o n a li s s u e s i t sc h a r a c t e r i s t i cl i e s i ni t sn u c l e u sa n dt r i l o g y i t sn u c l e u s i st os e e kf o rt h eo p t i m a lp r o j e e to fp r o b l e ms o l v i n g i t st r i l o g yi st ol o o kf o re v e r y p r o j e c to f p r o b l e ms o l v i n g ，t ot r yt op r e d i c ta n de v a l u a t ee v e r yp r o j e e la l ls i d e d l ya n d t oc o m p a r et h e p r o j e c t sw i t he a c ho t h e ra c c o r d i n gt o t h ed e g r e eo fs e r v i n gg i v e n p u r t x ) s e s t h e r ea y ei n t r i n s i cl o g i c a lr e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h en u c l e u sa n dt r i l o g y a l l t h ep o t e n t i a la n ds e c r e ti nr a t i o n a lm o d e le x i s ti ni t sn u c l e u sa n dt r i l o g y f r o ma m o a g ， w ec a nf i n dt h e r ea r ef l u e ek i n d so f r a t i o n a lm o d e l s ：a b s o l u t er a t i o n a lm o d e l ，a p p l i e d r a t i o n a lm o d e la n de x t e n s i v er a t i o n a lm o d e l f u r t h e r m o r e ，w ec a nd i s c o v e rt h a t r a t i o n a lm o d e lh a v es o m en o n n e g i i g i b l ep o s i t i v ef u n c t i o n s ，s u c ha sc a r i n gf o rp o l i c y o u t c o m e s ，p r o d u c i n gt h es y s t e m a t i ck n o w l e d g ec e n t e r i n gi np r o b l e m s 、a v o i d i n g i r r a t i o n a lt r i a la n de r r o rm e t h o d ，p r o m o t i n gp o l i c yi n n o v a t i o n1 0t h eh i l t , b e i n gm o s t l i k e l yt op r e v e n ti n d i v i d u a lj u d g m e n ta n de x p e r i e n t i a lj u d g m e n tf r o mg e t t i n gt h er u n u p o n s or a t i o n a lm o d e lh a sc o r r e s p o n d i n gt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lv a l u e sb y c o n g i d e r i n g o t h e r d e c i s i o n m a k i n g m o d e l sw ec u n d e r s t a n dt h e a p p l i e d s i g n i f i c a n c eo f r m i o n a lm o d e lf o re d u c a t i o n a lp o l i c ya l lt h em o r e a tl a s t ，t h es t u d yb r i n gf o r w a r do n e a p p l i e dr a t i o n a lm o d e lf o re d u c a t i o n a lp o l i c y a n d ，r e s t i n go nt h ea n a l y s i so ft h ei n n o v a t i o nd e c i s i o ni nr e f o r m i n gc o l l e g ee n t r a n c e e x a m i n a t i o n ，s h o w st h eg e n e r a lo p e r a t i o ng u i d ea b o u tt h em o d e k e yw o r d s r a t i o n a lm o d e le d u c a t i o n a lp o l i c y p u b l i cd e c i s i o n e d u c a t i o nf o rt e s t c o l l e g ee n t r a n c ee x a m i n a t i o n v 8 0 2 5 7 i 学位论文独创性声明 本人郑重声明： l 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导r 进行的研究工作和取得的研究成果。 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外不包含其他人或其它机构已经发表 或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所傲的贡献均已在论文中作了声明并表示了谢意。 作者签名： 日期： 丝堕 ：丝 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子舨和纸质版：有 权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查 阅：有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索：有权将学位论文的标 题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 作者签名：盏壶作者签名：塑! 堑 日期：壁三! 矽 蔡仁赐2 0 0 5 教育政策韵理性决策模式研究叶r c 7 9 i o m c o r n 0 前言 教育决策指教育政策制定的过程，是教育政策过程中至关重要的一环。制定一个好的政策，是 一个有绩效的政策过程的基础性工作，对政策投入的收益具有决定性的作用。本研究的旨意不在于 提出正确的政策方案的内容与形式标准，而在于关注正确的教育政策自然而然地产生的过程。 0 1 研究的缘起：不一致的言说 0 1 1 一神普遍的观点 中国教育界普遍认同理性决策模式( 简称为理性模式) 需要“全知全能”的人，但全知全能的 人是不存在的，因而理性模式无异予乌托邦。理性模式“太过理想化而难以应用”【l i ，“这种借用自 然科学范式的实证研究认为只有可检证( 量化) 的事实或行为才是唯一可靠的客观知识的观点， 己越来越暴露技术上的局限性，无法解决日益复杂的教育问题。“这些观点是批判“理性”决策、 “呼唤价值涉入”的反映，在中国教育界比比皆是，我们可以随手拈来。这些观点f 2 i 表示，理性 决策模式遵循经济原则，计算成本与效益，要求找到所有的备选方案，要求获取完全的信息和对所 有的方案进行正确无误的预测，并且要求目标可操作化。所以，理性模式是可望而不可及的，这些 是不是对理性模式的正确诠释呢? 如果是，是不是真的可望不可及呢? 理性模式在什么意义上是可 望而不可及的呢? 此处暂且不论。我们在此只要注意，这种普遍观点一旦谈及理性决策，就是基于 西方学者的某些评语上老调重弹：“价值”不可量化，逻辑实证暴露了缺陷，行为学派的“价值中立” 不可接受，等等。 理性模式被否决了。那么，中国教育界普遍认为用什么理论取而代之呢? 从本文第1 章的表l 和表2 中可以看出，大家极力推荐赫伯特a - 西蒙的“有限理性”和“满意”原则，也愿意把“综 台模式”作为有前途的理论来宣传，“满意”和“综合”在中国教育界中地位斐然。不过，跟这些普 遍的观点不一样，甚至相反，对理性决策模式还有另外一种看法。 0 ，1 2 另一种观点 、 美国的知名政策分析家 尔帕顿和大卫沙维奇在他们的著作中指出：“许多作者都曾提出替 代或调整理性模型，但还未出现能起支配作用的有竞争力的典范。今天大多数政策分析的作者 和实践者都主张使用理性模型的变体形式及一种综合了科学技术方法和规范政治方法的形式。”1 他 们承认“现实中的人们并不像模型中所说的那样行事。”1 ”但他们也认可理性模型所表示的过程可以 作为分析的指南或框架，并且能够发挥作用。“其他人也对理性模型( 或是它的折衷形式) 提出了同 样的讨论并进一步提出理性模型可以使他人评估分析、可以将问题削减到易处理的规模并减少主观 袁振国主编教育政策学【m 】南京：江苏教育出版社，2 0 0 1 年1 2 0 页 【2 】这种普遍观点的存在将在第1 章的文献综述中得到进一步的证实。当然，还存在其它言说方式，如表l 中的论文 i 它用很太的篇幅介绍了西方政策分析的各种模式。如理性模式、系统模式、精英模式等作者明显地想保持一种 介绍性、描述性的语气，没有明显的褒贬判断和理论取向。 3 1 卡尔帕顿，丈卫沙维奇著孙兰芝等译政策分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出版社，2 0 0 1 年4 2 4 3 页。 】 蔡仁赐2 0 0 卜教育政策的理性决策模式研究c r c 7 9 l o m c , o r l 性以及可以告知市民。”1 在现代西方经济学辞典中，有关“满意化”这一概念的介绍说：“西蒙的满意化概念认为。 满意的利润水平是根据过去的经验和未来的不确定性设定的这种分析虽说提供了对管理经营者 行为的理解( 如定价的方式与降低市场份额相联系的行为方式) 。但由于其在使用上缺乏精确性与应 用性而受到批评，事实上，还没有提出和发展成为一个真正能代替利润最大化的模式，至少在长期。 因此，管理经济学在绝大多数分析中仍使用利润最大化模式。”。1 也就是说，企业经营追求利润最大 化仍是主流。如此类推，公众要求政府采取最佳的方案解决公共问题，是一个可以接受的假设。 关于理性模式如此不一致的评论让人费解。理性模式到底是什么东西? 它为什么招致批评? 我 们该如何进行教育决策? 这些都是值得深入思考的。 0 2 研究目标、研究思路和研究方法 0 2 1 研究目标 本研究的目标有三个。首先是阐明理性模式的原理和为理性模式辩护，说明理性模式的理念及 方法论仍然有其实践意义和理论意义，以发挥理性模式的正功能，为教育决策服务。其次是全面、 准确地理解其它模式，指出人们对这些模式欠缺全面、欠缺客观的理瓣( 如满意模式和“综合模式” 等) ，把握它们同理性模式之间的关系。再次是提出一个教育政策的实用理性决策模式，并以分析高 考改革的决策为例论述其使用方法。 0 2 ，2 研究思路 基于本研究的目标，本研究首先介绍国内外学界及实际工作者对理性模式的看法，概括出一些 专家学者对理性模式的批判要点。这些知识自然过渡到对理性模式的概念、原理和功能的思考与回 答，进而产生探究其它模式的必要。这些努力为建构实用理性模式扫除了理论障碍和提供了思想基 础。由此，本研究提出并阐述教育政策的实用理性决策模式，它最有可能一直地产生正确的教育政 策，无论这种“正确”的意涵是技术上的、还是目的上的、抑或是目标上的。 0 ，23 研究方法或者方法论 本研究的研究方法包括：内容分析法、比较法、历史法、文献法。此外，本研究还注意分清事 实命题和伦理命题。 “内容分析法就是对明显的传播内容，作客观而有系统的量化，并加以描述的一种方法。”p 1 我受内容分析法的启发，把中国教育界对理性决策模式及其拟替代模式( “满意”模式和综合模式) 的观点整理成表，形成文献综述的重要部分，为研究提供问题来源及陈述方便。通过对他人有关理 性模式的评论的分析，可以揭示其中所包含的意向和趋势。 i l l 卡尔帕顿，大卫沙维奇著孙兰芝等译政策分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出版社，2 0 0 1 年4 2 4 3 页。 1 2 胡代光，高鸿业主编现代西方经济学辞典 m 北京：中国人民大学出版礼，1 9 9 6 年3 4 7 页。 1 3 】李案簿主编教育科学研究方法 m 北京：人民教育出版社，t 9 8 6 年2 1 7 页。 2 塾翳一2 0 0 5 教育政燕的理性决策横苴研究t r c 7 9 【o m ，c o m 比较法是本研究不可缺少的方法之一。“没有比较，就没有鉴别”。在前言的第一节里，我就运 用了比较法说明，本研究的选题源于不一致的言说及其引发的思考。在本论文中，笔者把理性模式 同其它模式相比较，从而更加明确了理性模式的特点和功能。事实上，历史法的特点在本研究中也 有所体现。在考察“理性模式到底是什么”这个问题时，我发现理性模式从微观经济学领域扩展到 了所有公共管理领域，也发现微观经济学方法和美国用数字说话的逻辑实证传统影响羞理性决策 模式在许多人心目中的印象，为理解人们有关理性模式的观念及其变化趋势提供了历史视野。 文献法是学术研究中晟常见的方法。如果细心我们就会发现，很多观点、很多人类行为，其 实在人类历史上或者其他国家和地区已经有记载。因此，人文社会学科中真正原创性的思想或作法 少之又少。这体现了文献法的实用性及重要性，它可以减少我们走弯路，减少重复劳动。文献法贯 彻于整个研究之中。 此外，整个研究还力求坚持分清事实命题和伦理命题的原则。本论文中既有事实命题又有伦理 命题。只有分清这两种命题，才能避免把理想的宣称或者意识形态宣言等同于事实描述或者把某 种事实当作是人们的终极追求本身。 0 ，3 基本术语：决策、公共政策、理性、模式 0 。3 1 决策 m w 艾森克和m 一基恩在他们合著的认知心理学的“决策”一节中开篇就说：“当我们面 临个人选择时( 例如是圭法国还是西班牙度假) ，几乎每一个选择都是得失相伴。那我们该如何决策 昵? ”i l j 这两句话虽然没有明确界定“决策”，但却道出了“决策”出现时的基本特点，即人们面临 两个或者两个以上的备选方案，并且要从中选择一个方案。孙绵涛在其教育行政学概论中说： “所谓决策，就是对若干个准备行动的方案进行选择，以期优化地达到目标。” 2 1 这个定义不仅指出 决策意味着做出选择，还认同决策都有目标。在深入研究决策方面作出贡献的，要数管理经济学中 以赫伯特a 西蒙为代表的决策理论学派( d e c i s i o nt h e o r ya p p r o c h ) 。该学派认为，。决策贯穿 于管理的全过程，管理就是决策。认为组织成员( 包括管理人员和职工) 都是为实现一定目的 而合理地选择手段的决策者。”1 所以，从现实到理论，我们都可以断言：决策就是抉择，具有目的 性。 在日常生活中，我们可以听到或者看到，决策有时指结果，有时指过程。例如，“省人大做出了 重大决策”，这一决策是一个名词，指的是结果，可以是一项规定、计划、决定、法令。而“省人大 正在就一项重要议题进行决策”，这里的决策是动词，强调的是过程，表明决策需要花费一定的时间 和成本。本研究把决策作为寻求问题解决方案的过程来看待关注政策方案的生产过程和来龙去脉， 提倡寻找导致每个决策结果的所有原因。所以，决策是指为了解决问题和实现相应的目的主体在 两个或者两个以上的备选方案之间进行抉择的过程。该定义包括了四个要件：一是出现问题；二是 m w 艾森克，m ，t 基恩著高定国等译认知心理学( 第朋版下册) m f 海：华东师范大学出版社2 0 0 4 年，7 4 0 页 2 孙绵涛著教育行政学概论 m 】武汉：华中师范太学出版社1 9 8 9 年2 6 9 页。 【3 】胡代光，高鸿业主编现代西方经济学辞典 m 北京：中国人民太学出版社，1 9 9 6 年3 8 4 页。 3 蕻仁赐2 0 0 j 教育政策的理性决燕蔽式研究_ c k 7 9 t o 用，c o r n 具有目的：二是各选方案不止一个；四是要花费一定的时间及成本如此类推，磬审毋尊就是为了 解决教育问题和实现相应的教育目的，政府机构在两个或者两个以上的备选方案之间进行抉择的过 程。 0 3 ，2 公共政蓑 我们一听到“政策”，就会联想到指示、意见、纪要、决定、条例、章程、批复，等等。本研究 中的“政策”和“公共政策”是同义词。在国内外的学术界，人们对公共政策的内涵的理解有很多 说法，多数公共政策学教材对此都有介绍。在中国，辞海对“政策”的定义奠定了学术界( 特 别是教育界) 界定“公共政策”的基础：“党和国家为实现一定时期的路线而制定的行动准则。”该 定义强调政策的主体是党和国家，主张政策是中央的文件，是共产党的决定，是全国范围的，是宏 观的“大”政策。显然，这些看法已经不适应时代发展，它们忽略了各级政府和各级立法机构的主 体地位忽视了政策应有的具体性及问题的针对性。 在介绍了国内外对“公共政策”的各种界定后，陈振明说给“政策”下定义要避免“以偏概全”： “政策是国家机关、政党及其其他政治团体在特定时期为实现或服务于一定社会政治、经济、文化 目标所采取的政治行为或规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的 总称。州l 】这个定义没有超越辞海中的定义。不过，它明确指出了政策是有目标的，并试图扩大 政策主体的范围和政策的外延这导致政策包罗万象。对于包罗万象的概念界定，我们难以看到 概念在研究中帮助人们考察和分析现实的功能。此外，这个界定从静态的角度看政策，即看作是“一 系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等”这容易让人混淆了声称要做的事情和实际做了的事 情之间的区别。 南京大学的m p a 系列教材之一公共政策学试图给“公共政策”作一个“简单的”、“本质的” 界定：“以政府为主的公共机构为确保社会朝着政治系统所确定、承诺的正确方向发展，通过广泛参 与的和连续的抉择以及具体实施而产生效果的途径，利用公共资源，达到解决社会公共问题，平衡、 协调社会公众利益目的的公共管理活动过程。”口】这是一个规范性界定，事实上，不是每个国家和地 区的公共政策都有“广泛参与的和连续的抉择”，都能够“平衡、协调社会公众利益”。它也扩大了 公共政策的主体，即认为主体包括政府性公共机构和非政府性公共机构。这样一来，公共政策和公 共管理这两个概念实际上成了同义词一问公立中学的课时计划也可以叫做公共政策。这个定义最 能给人深刻印象的也许是它把政策看作“活动过程”这一观点。 上面两段中所举的两个界定的一个共同点是：泛化了公共政策的主体，从而也就泛化了公共政 策的外延。公共政策同政治、政府机构和政府官员有着不解之缘。在公共生活中。政府负有指引、 服务和仲裁的责任，只有政府机构才是公共政策名正言顺的主体。当政府消失时，公共政策也就无 所存在。 不过，以上的定义或多或少地道出了公共政策的若干特点。公共政策具有如下特点：一是针对 公共问题，具有目的性：二是不仅仅是文本或者理想的宣言，更主要的是在公布文本和发表宣言后 1 1 阵振明主编政策科学 m 北京：中菌人民大学出版社，1 9 9 8 年5 9 页 【2 严强，王强著公共政策学 m 南京：南京丈学出版社，2 0 0 2 年7 - 8 页。 4 蔡仁赐2 0 0 5 教育政策的理性决策模式研究c r c 7 9 t o mc o r n 的阔题解决行动；三是整个问题解决的行动过程是在政府机关的支持、推动下展开的；四是符合宪 法和法律。具有权威性。基于这些认识，公共政策就是歧府机构( 立法、行政和司法机关) 面对公 共问题时，确立目的和目标并采取行动支持、推动公共问题解决的过程。推而广之，教育政策就是 政府机构面对教育问题时，确立目的和目标并采取行动支持、推动教育问题解决的过程。 0 ，3 ，3 理性 理性在西方哲学、社会学、经济学中经常可见，是一个含义复杂的术语，但正如德国的哲学家 黑格尔在哲学全书中所说的那样：“人们总是经常对理性说得很多，并诉诸理性。却没有说它的 确定性是什么，它是什么。”【1 1 这里不可能穷及历史以来人类对“理性”的各种理解，只能说明其要 义。 理性是我们日常生活中经常碰到的词语，如“要理性思考，不要意气用事”，等等。这里的理性 指理智是教人要镇静、头脑清醒和冷静思考避免一时冲动而酿成大错，它是情绪和冲动的对立 面。这就是理性在日常生活中的主要意涵，其实这里蕴含着更深的一层意思，就是做事不能蛮来， 要有根据，要讲道理，要讲法理。接下来，你会看到，理性在学术上的意义是与之相通的。 一般认为，理性是西方思想的术语，而西方思想根植于占希腊的哲学思想，理性当然也来源于 古希腊文明。古希腊的智者运动口1 从一个侧面体现了，在古希腊的民主国度里，流行批 妇j 和思辨， 人们熟衷于修辞学、论辩术、甚至诡辩。这些对占希腊思想和西方文明产生影响。从中西文明的比 较研究中，我们更能理解这一特点。赵敦华从表达思想的方式和风格比较了希腊哲学和中国哲学： “希腊哲学的方式最为思辨，充满着论辩、推理和证明等说理方式中国哲学较多地采用警旬 箴言、引证比喻，这些表达方式介于说理与说教之间。冯友兰把中国哲学的表达方式称为名言、 隽语、比喻例证”0 1 希腊哲学的传统实际上一真延续至现代西方哲学，可以说，它造就了西 方文明。即使是在欧洲历史上被称为“黑暗时代”的中世纪，也没有完全中断。这体现在经院哲学 中对上帝存在的证明和论辩。尽管宗教统治压倒一切，上帝存在还是需要证明的其中不乏思辨， 不乏从某个前提出发进行详细的逻辑推理。 从近现代西方哲学中我们可以证实推理、论证和论辩的传统。数学是出现较早的科学。哲学 家曾经向数学的精密性、高度的逻辑性学习，企图用逻辑和推理来解释人类行为与自然世界。这种 局面直到以物理学为开端的自然科学出现才得以改变。这就是近代哲学的唯理论和经验论之争。前 者根据前提( 如天赋观念) 推出结论，推出世界：后者从感觉经验出发，获得知识和检验真理。尽 管这导致学派林立，似乎难以分清谁是谁非，但它们具有不可争议的共同点：推理、论证、批判和 辩驳。这是一种西方精神。科学哲学家卡尔波普尔说：“我们西方文明最重要的成份之一，可称之 为理性主义的传统，它是我们从希腊人那里继承下来的，这就是批判讨论的传统，这种讨论不是 为讨论而讨论，而是为了探索真理” 4 1 波普尔强调了希腊人批判与讨论的一面。因此，理性作 i l l 转引自： 德 康德著蓝公武译纯粹理性批判 m 北京：商务印书馆1 9 6 0 年2 6 9 页。 c 2 可参考：张志伟编著西方哲学史 m 北京：中国人民大学出版杜，2 0 0 2 年第二章第二节。 3 赵敦华著西方哲学简史 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 1 年1 页 【4 】【英】卡尔波普尔著傅季重等译猜想与反驳辩学知识的增长 m 上海：上海译文出版社1 9 8 6 年1 4 2 页。 5 蘩仁赐一2 0 0 5 教育政锻的理性决策壤式研究c c 7 9 o m c o r n 为西方传统，它指的是推理和论证、讨论和批判。这就是理性的要义，也是本研究中“理性”的基 本含义。其中，推理和论证是讨论和批判的 ：具，讨论和批判是正确地推理和论证的保障。 当然，本研究中的“理性”还有更具体的内涵，因为严格来说它是社会科学的术语，虽然它来 自西方哲学。本研究中的理性是合乎理性，即合理性之意，涉及到手段和目的的关系问题。马克斯 韦伯说：“对有意义的人类行为的终极要素所做的任何有思想的探索，都首先是与目的和手段 这两个范畴密切相关豹首先，手段对于给定的目的的适当性闽题，是绝对可以进行科学考察 的。”i tj 这是韦伯对工具性合理性的表达。这种观念从韦伯以来一直影响着社会科学的研究， 在政策研究中更是如此，它指的是手段对目的而言在“科学”上必须是可行的，是有计划的，是深 思熟虑的，只有这样才会是合乎理性的。这种理论扩展到公共政策领域，就意味着政策方案必须符 台目的，要求政策方案能够最大限度地实现目的。例如，企业经营把利润作为目的，理性经营策略 的含义就是：它能导致利润最大化。所以，特别要说明的是，在本研究中，“理性决策”、。理性选择” 和“理性模式”中的“理性”除了具有推理和论证、讨论和批判的含义以外，还指政策方案能够最 大限度地实现目的。“最大限度”为推理与论证、讨论与批判提供目的和方向，推理与论证、讨论与 批判为预测“最大限度”提供具有说服力的支持。 0 3 4 模式 在文献资料中你会发现“模式”很流行，但它明显不是一个“不说自明”的术语。模式的英 文是m o d e l ，m o d e l 在英文中的本意是“模型”翻。不过，在人文社会学科里，中国学者一股把m o d e l 译为“模式”，可能是为了同数学、经济学和自然科学中的典型m o d e l ( 即模型) 区分开来。m o d e l 的本意是模拟现实事物，如展览会上的汽下、飞机模型，生物学中的d n a 分子双螺旋模型。等等。 但“模拟现实事物”也常常不是这么形象有时很抽象即表达现实事物的变量之间的逻辑关系。 数学，经济学和自然科学中的m o d e l 大多数是这样。例如各种经济模型，反映直角三角形三边关 系的勾股定理a 2 + b 2 = c ! ，反映电流、电阻、电压三者关系的欧姆定律i _ u 侬，等等。但这并没有脱离 m o d e l 的本意，这些模型都要求真实地表达现实事物中存在的逻辑关系。这些模型有时更加有效， 它可以帮助人们把握千姿百态的现象的本质。 可见，m o d e l 的本义同我们常说的“模式”显然有所不同，如“教学模式”、“高考模式”、“培 训模式”等等。我们需要对这个问题做出解释，它涉及到m o d e l 、模型和模式的关系问题。曾经的 诺贝尔奖获得者丁丁伯裉说，经济模型由变量的关系和方程组成，同时，模型在许多方面“是现 实的一个简化的图象”1 3 “模型越是符合实际，结果就越是精确。” 4 1 模型也是管理科学和政治科学 的基本概念之一。奎德( q u a d e ) 把模型看作是“帮助政策制定者或决策者预测未来行动结果的某一 程序”。p 1 格林伯格尔等人说：“通过这种语言( 即正规语言) 来表示参照系统的主要因素和它们之 间的关系，即可形成一个模型。”i t 总之，在科学研究中，模型常常由变量及其关系组成，具有描述 或者预测功能。所以，学术研究中的典型m o d e l 是模拟现实事物的图象、是一串数学符号或者是用 叶德】马克斯韦伯著李秋零译社会科学方法论 m 北京：中宜人民大学出版社，1 9 9 9 年3 页。 【2 】牛津高阶英汉双解词典( 第四版) z 商务印书馆，牛津大学出版社，1 9 9 7 年9 4 8 页。 1 3 荷l 丁丁伯根著张幼文译经济政策：原理与设计 m 北京：商务印书馆，1 9 8 8 年5 2 页。 【4 】【荷】丁丁伯根著张幼文译经济政策：腺理与设计 m 北京：商务印书馆，1 9 8 8 年7 9 页 【5 茭】斯图亚特s 那格尔编著林明译政簧研究百科全书 m 北京：科学技术文献出版社。1 9 9 0 年4 0 更。 其中还介绍7 模型的分类、特征和如下几类典型酶模型：数学规划、概率模型、系统动力学、最优控制理论和徽理 分析模型。 6 蕖仁赐2 0 0 5 教育政策的理性决策模式研究c r c 7 9 c o mc o r n 其它文字表达的可操作性程序。这种m o d e l 当然应当被译为“模型”。对于m o d e l 、模型和模式的关 系，我们可以这样理解：m o d e l 指现实的简化图象或者变量的关系，它越接近实在就越精确、越能 描述现实，也就越可以译为“模型”；反之，则越可以译为“模式”。所以。模式是一种不严格的m o d e l ， 严格的m o d e l 能够描述实在，并具有预测功能。例如，勾股定理不但描述了赢角三角形三边的关系。 在知道两条边的长度的情况下，还可以运用它推算出第三条边的长度。但模式却未必具有这个功能。 总之，m o d e l 不仅能够表示现实的简化图象或者变量的关系，而且“有时包涵着一种想要达到的理 想或想要遵循的模式”。后一种意思是指某种程序及其规则。本研究中理性决策模式的“模式”偏 重这种意思，即想要遵循的程序及其规则。 t t l 荚 杰克普拉诺等著胡杰译政治学分析辞典 m 】，北京：中国社会科学出版社，1 9 8 6 年8 6 页 7 蘩仁赐2 0 0 5 教育政策的理性决策模式研究c 佗7 9 雪。m c o l t i 1 文献综述：西方和国内对理性决策模式的看法 有关理性决策模式的介绍和评论在国内外都是十分常见的。人们只要谈及决策模式，谈及公共 决策理论，就免不了要涉及到它。这里不可能介绍所有著作对它的评述，只能选择若干能够起代表 作用的作品或事实。 1 1 西方学者对理性决策模式的看法 1 1 1 卡尔帕顿和大卫沙维奇 卡尔帕顿和大卫沙维奇在其合著的政策分析和规划的初步方法的“分析过程”一节， 讨论了美国学者对理性模式的看法。理性模式在近几十年闻被运用于许多领域，包括商业的策略问 题、经济发展、设计、城市和区域规划、系统分析及公共行政等。它可以包括这些熟悉的步骤：“判 断问题、界定目标、产生各选方案、评估结果、选择最优各选方案、预执行最优解决方案、 以及执行最优解决方案”但这一过程受到人们的批评，因为他们认为实际上决策无法遵循这 神理想、理性模式的方式。这一过程需要“清晰陈述目的和目标，确认用以达到目的的全部各选方 案，以及计算这些选择的成本和收益。”1 这一过程“不仅仅需要精力，而且消耗时间和金钱。” “数字不会总为自己辩护”，“分析家和决策制定者要不断地面对技术优先和政治可行性之间的冲 突”。”。政治系统常常不能采纳一个技术“最优”的政策方案。因此理性模式因为它们苛刻的条件 要求和自大的宣称而遭遇严厉的批评。例如：“以科学为基础的( 即公正的) 公共政策：一个自启蒙 运动后成长壮大并有可能在本世纪末达到顶点的梦想，是一个神话，一个理论上的幻想。它存在于 我们的思想中，我们的分析中以及我俐的方法中，” 对此，许多人在批评理性模式的基础上提出了具有一定知名度的思路。赫伯特a 西蒙倡导满 意模式，主张选择满意的方案而不是选择最优方案，因为寻找最优方案的成本会超过收益。林德布 鲁姆提倡采用渐进方法，进行连续的有限比较，选择至少比先前正在运行的政策好一点的方案。他 认为这个过程既切合实际又具有政治和行政可行性。而“埃特齐奥尼提出了一种混合扫描法以协调 理性方法和渐进方法，以便综合看待问题而且能够集中精力于最有希望进行详细分析的那些领域”。 ”1 总而言之，在批判理性模式的基础上，有关公共决策过程的理论多样化了。不过+ 卡尔帕顿和 大卫沙维奇在他们的著作里，依然咀理性模式作为建构全书内容的框架。他们指出，人们现在大 多喜欢使用完全理性模式的折衷形式或规范的变体模式。正如前言的第一节所提到的，理性模式还 【1 1 转引自：卡尔帕顿。大卫沙维奇著孙兰芝等译政案分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出版社，2 0 0 1 年4 l 页。 【2 卡尔帕顿，大卫- 沙维奇著孙兰芝等译政策分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出版社，2 0 0 1 年4 l 页。 3 转引自：卡尔帕顿大卫沙维奇著孙兰芝等译政策分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出版社， 2 0 0 1 年4 3 页。 4 转引自：卡尔帕顿，大卫沙维奇著孙兰芝等译政策分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出版社， 2 0 0 1 年4 2 页。 ：5 转弓f 自：卡尔- 帕顿大卫沙维奇著孙兰芝等译政策分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出版枉， 2 0 0 1 年4 2 页。 r 蔡仁赐2 0 0 5 教育政策的理性决箕模式研究c k 7 9 c 。mc o r n 处于不可替代的主流地位。理性模式及由其规范的政策分析依然有较强的生命力和较广的发展空间。 正如政策学者斯图亚特s 那格尔所说的：“它有着长远的哲学基础独创力、理论面、实践面 包括其所有领域的重要的政治学部分，包括所有知识领域的多学科部分，尤其是社会学、定性的源 于价值的一面，处理分析性问题的定量的、合理客观的方法，在民主程序中加以利用的能力、在同 样的民主程序中不加以利用的能力，针对保守决策者的价值、以及针对自由决策者的价值。”叭 1 1 2 威廉邓恩 威廉邓恩在他的公共政薰分析导论的第7 章7 1 节，介绍和论述了政策建议的“理性” 问题。“完全理性理论”要求有一个“所有利益关系人达成一致的政策问题”，要求“明确所有目的、 目标并对所有目的、目标的排列达成一致”，要求明确。所有政壤选择方案”，要求能预测每个备选 方案的“所有结果”，要求概括各个方案对目标和目的实现的作用来“比较选择方案”最后提倡“选 择能最大限度地实现目标的方案”。o l 如果严格地把以上的各项要求作为“理性”的判断标准，我们 确实难以实现选择和执行最优方案的夙愿。时间、金钱、知识有限，难以满足绝对的“所有”要求。 完全理性理论高度全面的要求招致多种其它理论主张的批评。“不连续渐进理论”认为“实际的 政策选择很少能和完全理性理论的要求相吻合”。哪日罗的“不可能性定理”也对完全理性理论进行 了重要的批评，阿罗利用一个设想的例子p 】，通过分析得出结论：通过多数投票的规则产生的集体 决定，不可能产生一个对所有派别都是最佳的方案，因为投票者之间具有不同的偏好。他于是提出 投票程序的“五个合理性条件”：选择的非限制性：集体选择的非反常性；不相关方案的独立性：公 民的至上性 非强制性。川但是，实际的投票过程违反了其中的若干个合理条件，因而不能达到完 全理性。众所周知，赫伯特a 西蒙在1 9 4 6 年的管理行为一书中就探讨了理性的有限性。考 虑到实际环境对理性选择的限制，他主张选择“满意的”、“足够的”方集，即能适当地增加收益的 方案。邓恩最后还介绍了混合扫描理论，它既同意人们对理性模式的批评，又不完全接受不连续的 渐进理论。混合扫描理论强调把战略选择同操作性决策区分开来，认为问题越具有战略性越适宜 采用完全理性理论进行决策。 不过，在邓恩看来，尽管由于种种原因政策方案看上去不是“理性的”，但是“井不意味着建议 的过程不是也不可能是理性的一。“如果我们用理性这个司指一个有意识地使用推理论证 来提出倡议性主张或为倡议性主张进行辩护的过程，那么，我们不仅能发现许多选择都是理性的 我们还可以看到它们多数是多元理性的”“1 可见，他试图通过扩展“理性”的外延，以支持公 共政策过程中的“理性选择”。”1 转引自：卡尔帕顿，大卫沙维奇著孙兰芝等译政策分析和规划的初步方法 m 北京：华夏出j 短社， 2 0 0 1 年4 3 页。 2 转引自：威廉邓恩著谢明等译公共政策分析导论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 年3 0 0 页 【3 l 详见：威廉- 邓恩著谢明等译公共政策分析导论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 年3 0 1 3 0 2 页 【4 】戚廉邓恩著谢明等译公共政策分析导论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 年3 0 3 页。 【5 】威廉邓恩著谢明等译公共政簧分析导论 m 北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 年2 9 9 页多元理性 即邓恩所说的技术理性、经济理性、法律理性、社会理性和实质理性 【6 】但这具有泛化公共决策的理性选择的“理性1 的倾向。 9 蔡仁赐盘0 0 5 教育政策的理性决策模式 ! ；| f 究r c 7 9 l o m c o r n 1 2 国内教育界对理性决策模式的看法 1 2 1 选择文献的视角和来源 要了解人们对某个概念或原理的观点，原则上需要弄清楚人们对该概念或原理的定义和评论两 个方面。定义陈述了概念或原理的主要特征，可以反映人们对该概念或原理的部分看法，但难以表 现人们对它的实际态度。相比较面言，评论则不溺，它是对概念或原理的优点、缺点和评论者个人 主张的阐发，比较能反映评论主体对评论对象的态度和兴奋点。通过分析人们的评论，我们还可以 把握到评论主体定义评论对象的着力点所在。所以，这里主要选择评论这个视角解读文献。 这里不仅仅包含对理性决策模式的直接评论，还包括对渐进模式、综合模式和有限理性或者满 意原则的评论，人们对它们的论述都会或多或少地问接反映人们对理性模式的看法，国内外的论著 中，绝大多数同时介绍和评述这四种理论。考虑到文献来源的权威性和代表性，这里还要对文献的 来源作一下说明。以“走向政策研究”为口号的中国教育政策评论2 0 0 0 年问世，每年出版一套， 反映了中国教育行政官员和教育政策研究者所关注的热点，反映了政治权威和知识权威对教育政策 理论与实践问题的公开意见，中国教育政策评论因而成为重要的文献来源。此外，我还分别选择 了2 0 0 0 年后出版的教育政策学、教育行政学、和教育管理学的若干有一定知名度的论著，它们是不 可缺少的。 1 2 2 展示国内教育界对理性决策模式的相关评论 笔者把所选择的文献中所有论及或提及理性模式、渐进模式、综合模式和有限理性或者满慈原 则的文段找出来，然后分别把其中的评论性话语摘引出来，形成如下两个表格。表1 和表2 的结构 不同，是因为我发现共有7 篇论文仅仅论述或提及了有限理性或者满意原则，于是把它们的摘录贮l 入同一个表格中，即表2 。 蔡仁赐2 0 0 5 教育政薤的理性决策模式研究c r c 7 9 t o mc o r n 表 嫠 有限理性 摘寸式理性模式渐进模式综合模式旦圮 来源 满意原则 专著1理性模式是一它比较接近实际的综合模式的意 如果固守“最 种理想的政策决策情况，模式的榘义既可以说 佳”的标准，那 制定模型，是一构精致完美明怎样作出合 么不仅要浪费 种标准，却又存 ( 13 0 ) 在急速 理的决策，同时大量的时间和 许多问题，无法变迁的社会里，新问也为有效的决 精力，错过有利 在实际中采用 题屡出不穷，渐进改蓑提供了良方 时机，而且最终 ( 12 8 ) 变不再适应实际的 ( 1 4 4 ) 也难以达到相 需要，渐进模式也失反，如果我们把 去了作用。这正是渐 选择教育政策 进模式的缺点所在。方案的标准定 ( 13 3 ) 为“满意”，不 仅