（工商管理专业论文）湖南电价形成机制研究.pdf

摘要 电价形成机制指影响电价的各种要素之间相互制衡与相互联系的内在 关系。结合电力生产供应发、输、配、售的过程，必须建立与生产供应过 程相适应的上网电价、输配电价与销售电价体系，促进电力工业与国民经 济的健康持续发展。 本文运用均衡价格理论，结合电力生产过程与电能产品的特殊性，阐 述了电价形成的理论基础与电价形成机制的基本内容，分析了影响电价水 平的各类宏观与微观因素；通过对我国电价体制形成历史沿革的梳理，纵 向理清了电价形成的历史脉络；通过对各国电价形成机制的国际比较，横 向对比研究了电力体制改革较早国家的电价形成机制；针对湖南电力系统 现状，以湖南电价形成机制作为全国电价形成机制的典型剖面，分别指出 上网、输配、销售电价三个环节以及直接影响发电成本与销售价格的煤电 价格联动中存在的问题，并针对这些问题，提出了较系统的解决思路与策 略：即上网电价实行两部制、建立大用户直供的双边交易市场；建立两部 制的输配电价；对销售电价实施简化电价体系、调整电压差价、扩大两部 制执行范围、建立分时、丰枯定期调整机制、实行优质优价；构建煤电立 业链。 关键词电价形成机制；上网电价；输配电价；销售电价 a b s t r a c t t h e e l e c t r i c i t yp r i c i n gm e c h a n i s mm e a n st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n e s s e n t i a lp r i c i n g - i m p a c tf a c t o r s ，w h i c hr e s t r i c ta n di n t e r a c te a c ho t h e r t o p r o m o t i n ge l e c t r i ci n d u s t r ya n ds o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n tc o n t i n u a l l ya n d s t e a d i l y , b a s e do ne l e c t r i c i t yg e n e r a t i n g ，t r a n s m i s s i o n ，d i s t r i b u t i o na n ds a l e s ， m u s te s t a b l i s h e l e c t r i c i t yp r i c i n gs y s t e m sa d a p t i n g t o e l e c t r i c a l i n d u s t r y , i n c l u d i n gp u r c h a s e - p r i c i n g ，t r a n s m i s s i o n p r i c i n ga n ds a l e s p r i c i n go n e s b a s e do nt h ei n d u s t r yp r o c e s sa n dc h a r a c t e r i s t i c so f e l e c t r i c i t y ，t h ea r t i c l e a d o p t s t h e e q u i l i b r i u mp r i c et h e o r y ，d e s c r i b i n g t h ef u n d a m e n t a l so f e l e c t r i c i t y p r i c em e c h a n i s m ，a n a l y z i n gm a c r oa n dm i c r of a c t o r si n f l u e n c i n g e l e c t r i c i t y p r i c i n g ，c l a r i f y i n gt h ep r i c e - f o r m i n gi nc h i n ab yr e v i e w i n gt h e i n d u s t r yh i s t o r y , c o m p a r i n gt h ed i f f e r e n te l e c t r i c i t yp r i c i n gm e c h a n i s m si no t h e r c o u n t r i e se l e c t r i c i t yi n d u s t r yr e g u l a t i o n t h ea r t i c l es t u d i e sa n da n a l y s e sh u n a n p r o v i n c ee l e c t r i c i t yp r i c i n gm e c h a n i s m ，w h i c hi sat y p i c a lo n ei nc h i n a ，a n d p o i n t e s o u tt h e p r o b l e m sa m o n gp u r c h a s e - p r i c i n g ，t r a n s m i s s i o n p r i c i n g ， s a l e s - p r i c i n g ，a n dc o a l e l e c t r i c i t yp r i c i n gl i n k a g es y s t e m ，w h i c hh a sd i r e c t i m p a c t so ng e n e r a t i n gc o s ta n ds a l e si n c o m e a l s oa i m e da tt h o s ep r o b l e m s ，t h e a u t h o rp r o p o s e sas y s t e m a t i c a ls o l u t i o n sa n ds t r a t e g i e s ，i n c l u d i n g ：a d o p t i n ga n d e x p a n d i n gt w o p a r t t a r i f fi n p u r c h a s e - p r i c i n g a n d t r a n s m i s s i o n p r i c i n g ， s i m p l i f y i n g t h e p r i c i n gs y s t e m ，e s t a b l i s h i n gd i r e c t - s u p p l y i n ge l e c t r i c i t y t w o - s i d e dm a r k e t sa m o n gl a r g e rp o w e ru s e r s ，a d j u s t i n gt h ed i f f e r e n tp r i c e s a c c o r d i n gt ot h ev o l t a g e s ，t i m e - o f - u s e ，r a i n ya n ds e a rs e a s o n s ，a d o p t i n gt h e p r i c i n gs t r a t e g yo nd e m a n d i n g ，e s t a b l i s h i n gc o a l e l e c t r i c i t yi n d u s t r yc h a i n k e yw o r d s e l e c t r i c i t y p r i c i n g m e c h a n i s m ；p u r c h a s e - p r i c i n g ； t r a n s m i s s i o n p r i c i n g ；s a l e s p r i c i n g 1 1 1 硕士学位论文第1 章绪论 1 1 论文的研究背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 2 0 0 2 年2 月l o 日，国务院印发电力体制改革方案，拉开了电力体制改革的序幕。 电力体制改革的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机 制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政企分开、公平 竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系。根据这一总体目标，2 0 0 2 年底，原国家电 力公司拆分，组建国家电网、南方电网两大电网公司与5 大发电集团，电力市场建设完 成阶段性工作。厂网分离、重组发电、电网企业的改革格局形成后，理顺、健全电价机 制便成为电力体制改革的核心内容。 电价作为电力市场的支点，在电力市场中对促进市场竞争、提高电力系统运行效率 和实现资源优化配置起着十分重要的作用。2 0 0 3 年，国务院下发了电价改革方案。 当时的改革目标是：将电价划分为上网电价、输电价格、配电价格和终端销售电价：发电、 售电价格由市场竞争形成：输电、配电价格由政府制定。2 0 0 5 年，为了推进电价改革的 实施工作，促进电价机制的根本性转变，国家发展和改革委员会出台了新的电价改革实 施办法，制定了上网电价管理暂行办法、输配电价管理暂行办法和销售电价管 理暂行办法。这三个办法的出台加快了电价改革步伐，对完善上网电价形成机制，建 立健全合理的输配电价机制，优化销售电价机制，提高发电企业与电网经营企业效率， 促进电网发展，维护电网安全、稳定运行，合理配置电力资源，保护电力企业和用户的 合法权益，有了系统的制度安排，有力地推进了电力体制改革。 但目前，新的电价管理办法仍然只是一个方向而己，并未形成实质的操作。电力价 格中存在的上网电价未真正实现竞价上网、输配电价无独立价值表现、销售电价僵化、 未能反映发供电成本、煤电联动运行不畅等问题依然困挠、扭曲着电价形成。在电力短 缺过去以后，电价改革的博弈才真正开始。由于电价改革包括上网电价、输配电价和销 售电价的改革，产业链从上到下涉及能源交通行业、电力生产企业、电网企业和终端用 户，而终端用户又区分为工商业、农业和居民各类消费群体，电价改革方案既要追溯过 去、理顺关系，又要缓解现实的供求矛盾，更要高瞻远瞩为未来市场化构造战略性的价 格体系。2 0 0 9 年3 月5 日，温家宝总理在政府工作报告中指出：“2 0 0 9 年将继续深化电 价改革，逐步完善上网电价、输配电价和销售电价形成机制，适时理顺煤电价格关系。 在电力体制改革七年后，电价改革目标与进程第一次纳入了政府项工作报告，电价形成 机制的改革势在必行，也必将在我国“十二五 规划中得到最终落实。 硕士学位论文 第1 章绪论 湖南现有华能、华电、国电、大唐、中国电力投资、华润六大集团下属发电企业以 及国家电网公司全资子公司湖南省电力公司；湖南电网在华中区域性电网中，与其它省 份跨省电能交易较为活跃；湖南现行销售电价体系中，其电价分类与电价水平、结构极 具典型性。因此，湖南电价体系在发电侧竞争性市场结构、区域电网联接以及销售电价 体系等方面都具有其典型性与代表性。以湖南电价形成机制作为一个剖面，开展对我国 电价形成机制的深入研究分析，并提出基于湖南电力工业现实的电价改革措施与定价策 略，具有其现实与典型性意义。 1 1 2 研究意义 1 1 2 1 合理的电价形成机制有利于促进湖南电力工业的健康发展 合理的电价形成机制将反映不同的电能消费方式对电能生产成本造成的差异，释放 合理价格信号，引导消费者消费行为；同时促使生产者按需求状况来进行投资与运营， 通过价格信号对电力投资的引导，促使电力企业提高效率，促进湖南电力工业的健康发 展。 1 1 2 2 合理的电价形成机制是电力体制改革的重要组成 电价形成机制与电力体制改革相辅相承。电价基于竞争性市场结构的形成有赖于电 力体制改革的深入推进；改革旧的电价形成机制，建立新的电价形成机制，完善电力价 格定价理论又是电力体制改革的重要组成部分。 1 1 2 3 合理的电价形成机制有利于促进湖南电力工业与经济社会的协调发展 合理的电能价格，特点是合理的与其它能源产品、不同特征用电客户间的比价关系， 对于引导节能减排、优化社会资源配置、促进电力工业同湖南社会、经济协调发展具有 重要意义。 1 2 国内外研究现状与发展动态 综合国内外学者的研究成果，主要集中于自然垄断理论、电力产业管制以及电力市 场竞争和管制模式的研究。同时，两部制电价、实时电价、需求侧管理等理论成为现行 电价形成的重要理论基础，也基本确定了我国将来电价形成机制的发展方向。 1 2 1 国外电价形成机制研究现状 对于电价形成机制的研究，理论界从规制、市场结构、博弈论等方面完善丰富了电 价形成机制的理论基础。政府规制起源于1 9 世纪中后期，其逻辑起点是修正市场机制 的结构性缺陷，纠正市场失灵现象，避免市场经济可能给社会带来的弊端。 “市场缺陷一 理论认为，电力产业由于其自然垄断与公用事业的特性，垄断经营必然导致效率低下、 2 硕+ 学位论文第1 章绪论 亏损严重，为弥补市场缺陷，必须进行规制。而佩尔兹曼( p e l t z m a n n ，1 9 7 6 ) 1 1 1 于1 9 7 6 年提出了规制俘虏理论。他认为无论规制者是否获得利益，被规制产业的产量和价格并 没有多大差异，其主要差别只是收人在各利益集团之间的分配。经过学者们对规制理论 的不断补充完善，拉丰和蒂罗尔( l a f f o n ta n dt i r o l e ) 1 2 1 得出“规制控制并不是免费午 餐：虽然规制可以避免企业得到垄断利润但必须付出效率的代价。 ，从而对现代规制理 论作出了较完整的解释。 鲍莫( b o m 0 1 ) 、潘扎( p a n z a r ) 和威利格( w i1lig ) 1 3 1 4 11 5 1 提出的可竞争市场理论认为， 即使是自然垄断产业，只要市场是可竞争的，政府规制就没有存在的必要，政府所要做 的不是限制进入，而是应降低产业的进入壁垒，创造可竞争的市场环境与市场结构。 n e w b e r y ( 1 9 9 9 ) 指出只有对自然垄断行业实行市场重构，才能有利于新企业进入市 场并取得发展，有利于检验读价格、提高规制效率。 博弈论【6 i 作为分析竞争性市场环境下竞价策略、市场结构的有效工具，在电价形成 机制研究中得到了充分运用。如运用博弈论中研究解决两个区域电网之间交换功率的情 形、自备电厂与公用电网之间的交易等。 两部制电价又名霍普金森电价( h o p k o n s o nr a t e ) ，由英国j 霍普金森博士( 1 8 9 2 ) 提出。他将电价分成两个部分，一个部分是以客户用电的接用容量或需量计算电费的基 本电价，另一部分以客户实际耗用的电量来计算电费的电度电价，分别用以消化电力企 业的固定成本与变动成本，得到了世界各国的普遍运用。 实时电价( s p o tp r i c e ) 由麻省理工大学的f r e dc s c h w e p p e ( 1 9 8 0 ) 提出，带来了 电价研究理论革命性的贡献，一举打破了过去电价由一定周期内会计学成本核算方法确 定电价的理论桎梏，配合电能产供销一体化的特征，反映出电力系统的实时生产成本与 市场供求关系。 需求侧管理( d e m a n ds i d em a n a g e m e n t ) 理论指出，通过发电、电网企业与用电客 户共同配合，提高终端用电效率和改变用电方式，从而满足同等用电功能的情况下减少 电力消耗与需求，达到节约资源、保护环境、优化整体效益的目的，该理论也得到了广 泛采用。 1 2 2 国内电价形成机制研究现状 伴随着我国电力市场化改革的进程，国内对电价形成机制的理论研究业已起步，并 随着对电力体制改革的深入而逐步完善。于尔铿盯1 教授较早对国内外电力市场进行了介 绍，重点谈及美国及英国电力体制改革模式。曾鸣、孙听、张启平陋州加1 等于1 9 9 9 至 2 0 0 2 年期间完成了电力市场交易与电价理论两项国家自然科学基金项目及五省部级科 技发展计划项目，并提出完整的电力市场交易与电价相关理论；郑华( 2 0 0 4 ) 年介绍了 电力市场的基本知识、国外电力市场与电价形成机制比较以及我国电价形成机制；叶泽 3 硕士学位论文第l 章绪论 ( 2 0 0 5 ) 提出电力市场要建立独立的经济学理论，提出影响我国电力企业效率和电力工 业发展水平的主要因素是规制政策，而不是市场机制。 1 3 论文的主要内容与总体思路 电价形成机制是指影响电价的各种要素之间相互制衡与相互联系的内在关系。结合 电力生产供应发、输、配、售的过程，必须建立与生产供应过程相适应的上网、输配与 销售电价体系。文中运用了均衡价格理论，结合电力生产过程与电能产品的特殊性阐述 了电价形成的理论基础，分析了影响电价水平的各类宏观与微观因素；通过对我国电价 体制形成历史沿革的梳理，纵向理清了电价形成的历史脉络；通过对各国电价形成机制 的国际比较，横向对比研究了电力体制改革较早国家的电价形成机制。最后结合湖南实 际，分别指出上网、输配、销售电价三个环节以及直接影响发电成本与销售价格的煤电 价格联动中存在的问题及原因，并针对这些问题，提出了较系统的解决思路与策略。 4 硕士学位论文第2 章电价形成的理论基础 第2 章电价形成的理论基础 2 1 电价的构成及其特殊性 2 1 1 电力产品的形成过程 电力产品的形成过程是将动力资源( 包括水力、煤炭、石油天然气、核能、太阳能、 风力、沼气等一次能源) 经过发电设备变成二次能源即电能，并经过供电设备( 变压器、 输配电线路) 供给用电户的过程，由发、供、输、配、售四个环节构成。发电环节根据 电力用户需求和自身生产的连续性安排发电，输、配电环节将电能输送到终端用户，用 户作为消费者，其用电行为直接反馈影响着发电和输配电环节。因此电力系统在物理上 形成一个复杂的闭环系统l 1 。 图2 1 电力系统构成示意图 5 硕士学位论文第2 章电价形成的理论基础 2 1 2 电价的形成过程与电价体系 电力产品的形成过程即电价的形成过程，先后形成上网电价、输配电价与销售电价， 共同构成电价体系。 上网电价是指发电企业向购电商提供上网电量时与购电商之间的结算价格。在现行 体制下，上网电价实施的是单一制标杆电价。在竞争的市场中，上网电价通过竞价或交 易双方协商形成，由发电成本、发电利润和价内税构成。发电成本包括：燃料费、水费、 材料费、工资费福利费、折旧费、大修费以及其他财务费用等。 输电电价和配电电价是指输电网和配电网的拥有者提供相应的输、配电服务的价 格。在厂网没有分开的时候，不存在真正意义的输配电价格。厂网分开后，如果输、配 和售三个环节还没有分开，而且输、配、售这三个环节的服务成本也不独立核算，则输 电服务费、配电服务费和售电服务费将由电网拥有者按售电价一并向用户收取。一般来 说，输配电价由输配电成本、输配电利润和价内税构成，其中输配电成本包括：折旧、 材料费、修理费、工资福利费和其他财务费用等。 销售电价是向终端用户售电的价格，一般也称用户电价，它与一般商品的零售价格 内涵接近，是该商品生产、流通和消费过程中所有发生的费用在终端用户间分摊的价格。 一般来说，销售电价由销售成本、销售利润和价内税构成。销售成本由电力销售企业支 付给发电商的购电费用、输配电费用和企业向终端用户销售电能过程中自身的成本构 成。 表2 1 电价体系及其影响因素与作用 电价体系依据作用 上网电价体现发电资源稀缺程度与成本差异调节电源结构 输配电价体现输配电资源耗费调节输配电网布局 销售电价 体现不同消费者与消费行为对发输电成本的影响 调节消费结构 2 1 3 电价形成的特殊性 电价形成的特殊性与电能产品生产的特殊流程以及电价作为国民经济重要的经济 杠杆的特殊地位所决定。 2 1 3 1 电价构成的联动性 电价从形成阶段来说由上网电价、输配电价、销售电价构成。各个形成阶段由其相 应的成本消耗与特性，因此应分开定价。而电能产供销同时完成、电网物理相联的特点 又使得发输配用各个环节构成电价链。电价链中各环节的电价形成联动机制，相互依存、 相互影响。 6 硕士学位论文第2 章电价形成的理论基础 2 1 3 2 电价制定的受管制性 电价作为重要的经济杠杆，在优化配置电力资源，调整各方利益关系中发挥着举足 轻重的作用。同时电网企业自然垄断的特性，亦决定了其追求最大回报率的本质。在这 种情况下，国家监管机构( 发改委、电监会) 实施回报率管制、制定指导各环节电价的 政策直接影响了电价的形成。 2 1 3 3 电能成本形成的特殊性 电能成本形成的特殊性，在于其用户不同的消费方式承载着不同的个别成本。一是 固定成本不同。在电能的生产销售过程中，因为用户的负荷率与供电压等级的不同，带 来了不同的固定成本。负荷率即发、供电设备的利用率。实行均衡生产的企业，2 4 小时 中各时段负荷曲线平滑，负荷率高，分摊至每度电的固定成本较小；而居民、商业用户， 负荷的峰谷差大，为满足其高峰负荷需要必须投入的发、供电设备在其低谷时段的利用 率低，因此同一度电承载的固定成本相对较高。同时，同处一个地域的不同用户，使用 低压供电的用户较之高压用户，因需再次经过配、变电设备与线路的投入，也将消耗不 同的供电成本。二是变动成本不同。负荷水平不同，就发电环节而言，经济与技术上将 有不同的机组发电结构安排，而不同的发电机组固定费用与变动成本的比例完全不同。 如水电、核电机组一次性投入大，固定成本高，变动成本小；燃煤机组则一次性投入相 对较小，变动成本小。不同负荷水平将导致边际固定与变动成本存在较大差异。 供电成本的个体差异，成为两部制电价、压差电价、峰谷电价、丰枯电价存在的根 源，应合理区分与核算，反映不同消费个体的成本消耗，确定合理的电价体系与电价水 平，实现公平负担。 2 2 电价的理论基础与内涵 2 2 1 价格理论 根据马克思的劳动价值理论，价格是商品价值的货币表现。商品价值是通过交换价 格来表现的。交换价值是商品之间在价值相等的基础上，相互交换使用价值的比例。这 种比例用货币表现，就是商品价格。价格以价值为基础，分为三个部分：物质消耗支 出：转移价值的货币表现c ；劳动报酬( 工资) 支出：为自己劳动所创造价值的货币 表现v ；o 盈利：为社会劳动的创造价值的货币表现m 。价格的构成模式为p = c + v + m 。管理经济学认为，价格是取得一定数量一定质量的任何商品或劳务所需放弃的货 币或其其它商品、劳务的数量。价格取决于它对人们的有用性和稀缺性。价格的正确确 定是一个反馈调节逼近目标的动态过程，新的价格作为市场供求新形势的一个反馈信 号，反映前期价格的恰当性，然后根据供求新态势力，确定一步调节的方向与幅度。供 7 硕士学位论文 第2 章电价形成的理论基础 给恰好等于需求时的价格便是均衡价格。马克思主义经济学和西方经济学从不同的角度 阐述了价格的构成与价格的均衡原理。 2 2 2 电价的内涵 2 2 2 1 电价的内涵 电价是电能价值的货币表现。电价- - c ( 产品成本) q - v ( 利润) + m ( 税金) ，是 电能生产中所物化的资产加上劳动者的劳动( 利润、税收、工资、奖金与福利) 。制定 电价必须合理反映电能的供求变化、消费者偏好、替代品的经济比较、未来市场预期与 国家的能源政策等经济政治因素。 黔鬻鼍鸳 ；电i ；办 成l l 本 艮。，奠 图2 2 电力成本、价值与价格关系 2 2 2 2 电能的成本 合理地确定成本是定价的基础。电能的成本可以从以下两个方面进行归集： 从电力的生产供应过程可分为发电成本、输配电成本与销售成本。前者为生产成本， 后两者为流通成本。从成本的特性上可分为固定成本与变动成本。 发电成本包括燃料费、水费、材料费、工资福利费、折旧费、大修费以及其它财务 费用。然而电能产供销一体化的特征，决定了不管实时用电需求是多少，发电企业都应 该按最高负荷需求来进行设计、建设与运营，才能随时满足负荷的需要，为此发电企业 付出了容量成本。因此发电成本不宜以每度电的单一费率表示，应包括全部成本耗费， 即固定成本( 容量成本) 与变动成本( 电量成本) 。固定成本是为用户随时用电提供电 能所做消耗的成本，包括设备折旧，维修费用、人工工资、管理费用，与发电企业设备 容量大小相关，与发电量无关。变动成本指实际提供电能的成本，主要是燃料费。发电 成本中固定费用占较大比重。不同的电源结构，发电成本差别很大。火力发电的燃料一 煤炭或石油价格是其发电成本的主要构成因素，一般占发电成本的6 0 及以上；水力发 8 硕士学位论文 第2 章电价形成的理论基础 电机组的主要成本是水电厂投资建设成本构成，没有运输成本，水资源价格也没有完全 核算；核电发电成本则包括核燃料成本与基建成本等。2 0 0 8 年湖南电网火力发电企业平 均发电成本为3 4 2 元千千瓦时，其中燃料费为2 4 1 4 2 元千千瓦时，燃料费占总成本的 比例为7 0 6 ；水力发电企业平均发电成本为1 2 1 8 3 元千千瓦时，其中折旧费为8 7 4 1 元千千瓦时，折旧费占总成本的7 1 7 5 ，形成鲜明的对照。因此不同电源由于原材料 成本和基建成本的不同，以及发电技术、发电效率的差异，发电成本存在明显不同。发 电生产成本中还包括物流成本，主要是原材料的运输成本与仓储成本。对于发电企业而 言，厂址与原料采购地的距离，以及采用的运输方式直接影响发电成本。【1 2 l 输配电成本是电能通过高压传输、中低压配送的成本，包括输配电设施的容量造价 成本与维护成本、电能传输成本、折旧费、修理费、工资福利费、其它财务费用以及输 配电线路、设备的线损与变损。f 1 2 】 销售成本包括电力销售企业支付给发电商的购电费用、输配电费用与企业向终端用 户销售电能过程中自身的成本。企业销售电能过程中自身的成本主要有接户线、电能计 量装置( 表计、电压、电流互感器) 、管理费用、财务费用、税金等。 2 2 2 3 电力企业的税金和利润 税金是价格中的不可或缺的部分。目前收取的税金种类主要为发电环节和销售环节 的增值税、所得税及教育附加税等。 企业的利润是企业在一定时期进行生产经营活动所取得的以货币表现的最终财务 结果，是衡量企业经济活动效果的重要指标。近两年来，由于受冰灾、燃料成本上涨、 销售电价疏导联动不畅、金融危机等因素影响，发电集团与电网企业连年亏损，形成负 利润。 表2 22 0 0 8 年至2 0 0 9 年上半年在湘电力企业亏损情况 电力企业时间营业收入( 亿元)亏损( 亿元) 2 0 0 8 年 2 9 5 7 61 6 6 7 国家电网湖南公司 2 0 0 9 上半年 1 7 5 8 31 0 5 4 2 0 0 8 年 1 4 9 0 0 3 2 7 6 中央在湘发电企业 2 0 0 9 上半年 6 8 4 01 1 - 0 6 2 2 2 4 电力的供求关系 电力的供给是指在一定时间，在各种可能的价格下，卖者或生产者对电力商品提供 的数量。电力的供给是由电力系统的发电能力和供电能力所决定的。市场供给遵循着商 品供给量随着价格上升而增加；随着价格下降而减少的供给规律。因此，电能的价格水 平、其互补品价格、电能生产交易技术及管理水平、政府税收、电力企业的利润、对电 9 硕士学位论文第2 章电价形成的理论基础 价的预期等因素都会给供给产生影响。 电力的需求是指在特定的时间内，在不同的电价下，消费者想要并能够获得的电力。 电力的需求就是电力负荷。其它条件不变的情况下，一定时间内某种商品的需求量随着 价格上升而减少，随着价格下降而增加，需求量与价格之间反向变动。影响需求的主要 因素有：经济发展水平与发展方式、产业结构特点、用户消费特征、电力消费相关商品 的价格、用户的电价预期。 2 3 电价形成机制的组成与定价方法 电价形成机制是指影响电价的各种要素之问相互制衡与相互联系的内在关系。一个 合理的电价形成机制，应由四个部分组成：一是定价原则，二是电价水平，三是电价结 构，四是调控机制。 2 3 1 定价原则 电价定价应遵循“合理补偿、合理收益、依法计入税金、公平负担的原则。合理 补偿成本是电力企业简单再生产的前提，合理收益是满足电力企业扩大再生产的需要， 公平负担是要求减少各类用户之间的交叉补贴，实现消费价格对成本的合理释放【1 3 1 。 2 3 2 电价水平 电价水平反映的是电力行业在国民经济中经济关系的价值尺度。适宜的电价水平较 好地体现了经济杠杆的作用，它不仅赋予电力企业维持简单和扩大再生产的能力，还能 促进社会生产要素价格形成合理的比价关系，抑制粗放型生产方式对能源的浪费。 2 3 3 电价结构 电价结构反映了电力生产者与消费者之间的经济利益关系，以及不同的消费者之间 的比价关系。合理的电价结构应能真实反映实际电力成本、用户用电特性，并正确引导 拥护的消费行为，指导各行业合理化布局。 表2 3 我国电价结构及其作用1 1 3 l 构成 作用 地区差价调节地区间电力资源配置和负荷分布 峰谷分时差价 缓解尖峰时段供求矛盾，提高系统负荷率，降低平均发电成本和电网 供电成本 丰枯季节差价调整丰枯季节的供需 供电种类差价使用户能够公平分担供电成本 两部制差价使用户能够公平负担容量成本，提高用户受电设备的负荷率 功率因数调整电费 维持供电电压水平，合理调整无功功率补偿，促进能源节约 i 0 硕士学位论文第2 章电价形成的理论基础 2 3 4 调控机制 电价的调控机制应做到科学、及时、合理。科学就是符合市场经济的客观规律，使 电价能充分发挥经济杠杆的作用和对资源的合理配置；及时就是当引起电价波动的因素 变化后，对电价的调整尽可能及时；合理就是要使电价既能反映电力商品的价值，又能 反映电力市场供求状况。 2 3 5 定价方法 电力产品的定价方法主要有会计成本定价、边际成本定价法和实时定价法三种。 2 3 5 1 会计成本定价法。 会计成本定价法是根据历史记载的固定资产账面价值、生产费用和用户服务费用， 分摊发电、输电、配电和用户服务成本，将它们分解为固定成本和变动成本，再加上税 金和利润，然后根据各类用户的负荷特性，最大需求量和用电量，将成本分摊给每个用 户。会计成本定价法仅考虑了历史成本与当前运行成本，未动态评估消费增量带来的固 定成本与运行的变动成本，因此是一种基于静态平衡的定价方法。 2 3 5 2 边际成本定价法 边际成本定价法是根据新增一个用户或单位千瓦用户而增加的发供电成本时行定 价。基本方法是根据各类用户的供电电压、供电时间，计算增加单位千瓦用电而引起的 电力系统成本增加值，计算系统长期边际容量成本与边际电量成本，结合用户负荷特性 制定出电价。边际成本定价法能够促进电力企业不断降低成本，提高运行管理水平，从 而促进电力系统的可持续发展和社会资源得到最大利用。但由于电力系统的自然垄断特 性与规模经济性，往往边际成本低于平均成本，如果通过政府补贴的方式来持续生产， 反而不利于效率的提高。因此该种定价方法在实际运用中还应适当考虑社会平均成本。 2 3 5 3 实时电价定价法 实时电价定价法是在考虑运行和基本投资的前提下，在给定时段向用户提供电能的 边际成本。实时电价充分利用电力市场供需状况对其的影响，自动反馈调节用户负荷， 通过经济利益激励用户配合市场调度共同实现电力负荷在一定时空的最佳分布，从而实 现电力商品的社会价值最优。实时电价作为电价理论上的重要突破，其应用还处于摸索 试验阶段。 2 4 影响电价的因素 影响电价的因素总体上可以分为两大类，一是微观因素，包括容量成本与折旧率、 燃料成本、系统负荷率、目标利润、自然资源分布情况、科学技术与管理水平等；二是 硕士学位论文 第2 章电价形成的理论基础 宏观因素，包括电力市场结构、电力供需关系、国家政治经济政策、税收、利率、汇率 水平等。这些因素对电价的变动产生了正向或反向的不同影响。 2 4 1 微观因素 微观因素中最重要的是成本因素。成本对电价水平具有决定性的影响，是制定电价 的依据和基础。成本主要由容量成本、折旧率与燃料成本构成，前者形成固定成本，后 者是变动成本的重要组成。 2 4 1 1 容量成本与折旧率 容量成本包括发电厂建设成本与供电网络建设成本，是为了满足系统负荷所投入的 固定资产。折旧率则确定了折旧费的高低。容量成本和折旧率是电价的同向变动因素。 一般来讲，同样装机容量的发电厂容量成本：水电厂 核电厂 火电厂。 2 4 1 2 燃料成本 火力发电的燃料是其发电成本的主要构成，一般占发电成本的6 0 以上。非产煤地 坑口电厂，厂址与原材料采购地的距离与运输方式还将产生燃料的物流成本，即运输成 本与仓储成本。市场燃料价格受供需、运输等因素影响带的波动可能直接影响电价，是 电价的同向变动因素。 2 4 1 3 系统负荷率 由于电力的不可储存性和用电负荷的不均衡性，电力系统的装机容量与电网结构是 按最大用电负荷设计建设的。负荷在一天之内的高低波动，产生了负荷的峰值与谷值。 高峰负荷越大，系统需要提供的发供电设备容量也就超大，容量成本投资越大。负荷的 峰谷差越大，电网平均成本随时间的波动也越大。均衡的负荷水平才能最大限度地减少 为高峰负荷而备用的容量成本，提高发、供电设备的利用率。系统负荷率水平是电价的 反向变动因素。为了以价格为杠杆均衡负荷水平，产生了峰谷分时电价。 2 4 1 4 自然资源分布情况 自然资源包括煤炭、水利、天然气等，其分布的情况一方面对我国的产业结构布局 产生了重要影响，从而影响了用电结构；另一方面不同自然条件下的电源结构、电网结 构与电力供应能力，也影响电价水平。如水电资源丰富的地区，其供电能力较强，价格 较低，但也容易受到丰枯季节的影响，带来电价的丰枯波动。 2 4 1 5 科学技术与管理水平 随着电力系统大容量、大机组、远距离、低耗能、自动化的设备、材料、技术的不 断开发运用，发电与输配电的损耗更少、效率更高；同时，电力体制改革后，发电集团 与电网公司作为大型国有企业面对盈利的压力，也逐步确定并实践集团化运作、集约化 1 2 硕士学位论文第2 章电价形成的理论基础 发展和精益化管理的战略发展目标，通过内部挖潜降低管理损耗，提高管理效率，实现 公众福利。 2 4 2 宏观因素 2 4 2 1 电力市场结构 不同的电力市场结构将产生不同的电价形成机制。在完全竞争市场下，电力企业没 有市场价格的控制权，均衡价格将由买卖双方通过竞价博弈形成；寡头垄断市场下，寡 头拥有对电价的操纵权或可能形成价格联盟。电力体制改革后，发电侧五大发电集团的 竞价上网则有可能形成寡头垄断；完全垄断市场下，电力企业的垄断定价，将导致社会 福利的减少，因此政府在销售电价领域进行了严格的电价管制。 2 4 2 2 政府管制 电力公共产品的特性与电网企业的自然垄断性，使得政府对电力企业的市场准入、 价格制定等都给予了严格的管制。如发电侧单边开放市场中为防范发电企业势力而采取 的r p i - x ( r e t a i lp r i c ei n d e x ) 最高限价管制；对输电环节采取的投资收益率定价， 供电环节的销售电价制度等，均直接影响了电价的最终形成与电力资源的配置。因此政 府管理是与电价的反向变动因素。 2 4 2 3 电力供需关系 供需关系对电价水平的影响体现在需求变化与电价变化之间的关联性，也就是电力 需求价格弹性。电力需求价格弹性是电力需求量与价格变化的相对比例，它反映出价格 变化对电力需求的影响，同时也反映了对电力销售收入的影响，是电力定价决策的重要 依据。随着能源市场竞争日益激烈，社会生产水平以及人民生活、消费水平的日益提高， 电力商品已从过去的缺乏弹性逐步转变成了富有弹性。不论是大工业用户还是居民用户 的用电需求具有更大的空间、灵活性以及选择性，用户电价水平具有更强的敏感性。 2 4 2 4 国家经济政策 经济政策是国家干预和管理经济活动的重要手段。这些经济政策对电价的形成和运 动将产生直接或间接的影响，并在不同程度上制约着电价目水平。如价格政策可以对电 价直接干预；投资政策、科技发展政策、劳动工资政策等对产品价值的形成产生直接影 响；货币、金融、信贷等政策则将影响资金量、货币价值。 2 4 3 5 税收、利率、汇率水平 发电企业与供电企业均存在税收问题。税收是影响企业税后利润的因素，相当于企业 的生产成本，税收变化对价格产生较大的影响。国家可以通过税收来调节价格，实现收入 的再分配。利率与汇率影响的是投资的成本，反映在财务费用上，构成价格的重要成因。 1 3 硕士学位论文 第3 章我国电价体制改革与电价形成机制的国际比较 第3 章我国电价体制改革与电价形成机制的国际比较 3 1 我国电价体制历史回顾 3 1 1 计划经济时期至改革开放前的电价( 1 9 4 9 1 9 7 8 ) 改革开放前，电价水平稳定，电价改革的变化主要体现在电价结构上。这阶段电价 的主要特征是：电价定价权限高度集中，1 9 5 2 年后，由国家计委统一管理；电价体系统 一，电价的体系形成于1 9 5 2 - 1 9 5 6 年，1 9 6 2 年国家统一颁布的目录电价奠定了今后的电 价结构；电价水平相对稳定。这个时期的电价有三个基本特征：一是定价权高度集中； 二是电价结构单一；三是电价水平基本稳定【1 4 l 。“一五”时期到“五五 时期，全国平 均售电价格只上涨了2 8 。 3 1 2 价格改革初期的电价( 1 9 7 9 1 9 8 4 ) 改革开放初期，我国继续实行统收统支的中央定价方案。电价未随着成本推动作大 幅度的调整，而受国家统一调控，相对稳定，但是电力工业的赢利水平下降，加上2 0 世纪8 0 年代初，中央对电力工业的投资由拨款改为贷款，中央投资减少，电力建设难 度加大，加剧了缺电局面的形成。进入2 0 世纪8 0 年代中期，我国经济进入快速增长阶 段，由于电力建设资金不足，电力工业发展缓慢，电力供应无法满足国民经济对电力的 需求，出现了全国性的严重缺电局面。由于电价水平长期未得到及时的调整，利润率的 逐步下降影响了电力工业发展的后劲，全国缺电加剧1 15 1 。 这一时期的电价改革侧重于通过结构性电价调整，缓解电价中存在的突出不合理问 题。如1 9 8 3 年修订颁布了功率因数调整电费办法，明确了功率因数的考核标准，该 办法沿用至今；1 9 8 4 年水利电力部批准在福建省、西南地区、华中地区试行峰谷和丰枯 电价。 3 1 3 价格改革中期的电价( 1 9 8 5 1 9 9 5 ) 为调动社会各方面投资办电的积极性，解决电力瓶颈问题，打破单一电价模式，1 9 8 5 年，国务院转发了关于鼓励集资办电和实行多种电价的暂行规定，实行了多家办电 和多渠道集资办电的政策，实行指令性电价和指导性电价两种电价形式。指令性电价适 用于存量电力资产，对外资及集资办电实行的是指导性电价，定价权下放地方政府。该 时期实行了多种电价制度，主要包括：对集资电厂实行还本付息电价，允许新建成的电 力项目按照还本付息需要核定电价；实行“燃运加价政策，允许电价随着燃料、运输 价格的调整相应调整；出台了“2 分钱一电力建设基金政策，作为地方电力建设的资金 来源1 1 4 l 。集资办电政策和多种电价制度的实施，改变了中央政府独家办电和单一的计划 1 4 硕士学位论文 第3 章我国电价体制改革与电价形成机制的国际比较 电价局面，调动了社会各方投资办电的积极性，促进了发电环节的电力市场培育，从而 推动了我国电力工业的发展。但是以个别成本为基础，一厂一价的定价方式，导致发电 企业缺乏降低成本和提高效率的动力。总之，“一厂一价 、燃运加价、电力建设基金等 措施，体现出这一时期的电价政策重电价水平、轻电价结构的特点，同时地方政府的定 价权下放使地区间差价拉大的现象出现。 3 1 4 价格改革后期的电价( 1 9 9 5 - 2 0 0 2 ) 9 0 年代中后期，受电力高速发展和宏观调控政策的双重影响，电力供需矛盾逐步缓 和，甚至部分地区、时段出现了电力供大于求的情况。这时以个别成本为基础定价的还 本付息、多种电价政策弊端显现。强化电价的集中管理、推行统一销售电价制度、调控 全国电价水平已刻不容缓。在此时期，政府采取如下措施，加大了电价管理体系的规范 化建设：一是推行统一销售电价，全国2 3 的地区指导性与指令性电价并轨，执行统一 的目录电价；二是清理整顿各级政府在电价外加收的基金与附加费用，只保留了三峡工 程建设基金、城市公用事业附加和农网还贷基金( 2 0 0 8 年新增了库区移民后期扶持基 金和可再生能源附加) ；三是实行了经营期电价政策，按社会平均先进成本定价，原来 的“一厂一价 、“一机一价 的定价方式逐步向社会平均成本的定价方式过渡，促进了 电力企业管理与效率的提高；四是推进了城乡同价：五是运用价格杠杆，调节了电力供 求，在9 0 年代后期电力供应富余的情况下，出台了增供促销的相应政策1 1 6 】。 3 1 5 电力体制改革后的电价( 2 0 0 2 年至今) 2 0 0 2 年2 月1 0 日，随着国务院电力体制改革方案的出台，中国电力体制改革 拉开序幕。2 0 0 2 年底，原国家电力公司拆分，组建国家电网、南方电网两大电网公司与 5 大发电集团，厂网分离、重组发电、电网企业的改革格局形成，管理环节拆分成“发、 输、配、售 ，市场主体从电力企业与用户扩展为发电企业、电网企业、用户，发电企 业竟价上网的市场条件基本成熟。加上2 0 0 3 年，电力供需形势发生根本性变化，全国 多个地区电力供应紧张，包括湖南在内的多个省市出现了拉闸限电的局面。“电荒 的 局面出现促进了电价改革的进程，尽快建立合理的电价形成机制，吸引电力工业投资， 保障电力供应，又使电价保持在一个合理的水平上，达到供求的动态平衡迫在眉睫。2 0 0 3 年，国务院下发了电价改革方案。当时的改革目标是：将电价划分为上网电价、输电 价格、配电价格和终端销售电价：发电、售电价格由市场竞争形成：输电、配电价格由政 府制定。2 0 0 5 年，为了推进电价改革的实施工作，促进电价机制的根本性转变，国家发 展和改革委员会出台了新的电价改革实施办法，制定了上网电价管理暂行办法、输 配