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跨国公司全球生产网络现状与构建策略研究 以希捷公司为例 研究生：徐洪凯导师：邱斌东南大学 摘要 随着经济全球化的不断深入，世界各国和区域间形成了紧密协作的全球生产网 络。中国加入w t o 、申办2 0 0 8 奥运会成功、和中国经济持续的高速发展，使得越来 越多的跨国公司把制造基地、研发中心、地区总部移到了中国。同时，跨国公司己 日渐成为中国社会各界关注的焦点，学术理论界对其的研究也越来越广泛和深入。 有关全球生产网络理论的研究也逐渐被重视。 本文以理论研究为基础，结合作者工作单位的大型跨国公司的企业背景和实践 经验，讨论了在经济全球化的背景下，跨国公司如何在激烈的市场竞争中，构建体 现其竞争优势的全球生产网络。在此基础上，本论文还将通过理论研究和实践总 结，归纳出跨国公司进一步加强全球生产网络构建的对策。 文章首先提出问题，通过文献资料的收集和整理，结合对有关全球生产网络基 本理论的回顾，完成了对全球生产网络理论的归纳。在进行了全球生产网络环境分 析之后，找出了全球生产网络的产生根源、基本规律和发展趋势。进而通过比较研 究和实证研究，分析了国际领先企业，如希捷公司电脑硬盘全球生产网络的构建。 文章最后给出了跨国公司进一步加强全球生产网络构建的对策建议。 希望本文能够抛砖引玉，对其他正在发展壮大中的跨国公司和中国国内企业的 全球生产网络构建带来一些有益的思考和借鉴意义。 关键词：全球生产网络构建策略 跨国公司经济全球化 r e s e a r c ho fg l o b a lp r o d uc t i o nn e t w o r ko f m u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s c a s es t u d yb a s e do ns e a g a t ec o m p a n y p o s t g r a d u a t e ：x uh o n g k a i s u p e r v i s o r ：q i ub i n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h eg l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k ( g p n ) i sa p p e a r sb e t w e e nt h ec o u n t r i e sa l lo v e rt h e w o r l dw i t ht h eg l o b a l i z a t i o no f e c o n o m y m o r ea n dm o r em u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ( m n e s ) a r es e t t i n gu pt h em a n u f a c t u r i n gs i t e s r & dc e n t e ra n dr e g l o n a lh e a d q u a r t e ri nc h i n aw i t ht h e f a c tt h a tc h i n ai saf a s tg r o w i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d t h es t u d yo ng l o b a lp r o d u c t i o n n e t w o r ki sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ep o p u l a ri nc h i n a t h ed i s s e r t a t i o ni sb a s e do nt h et h e o r ys t u d ya n dt h ew o r ke x p e r i e n c ei nm u l t i n a t i o n a l e n t e r p r i s e s i tg i v e st h ep o i n tt h a tm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sh o w t oc o n s t r u c tt h eg l o b a l p r o d u c t i o nn e t w o r ki nt h ef a s tc h a n g i n ga n dc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t i ta l s og i v e st h e s o l u t i o n st om u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e so nh o wt oi m p r o v et h ec u r r e n tg l o b a lp r o d u c t i o n n e t w o r k st om a i n t a i na n de n h a n c et h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h ef i r s tp a r to f t h i sd i s s e r t a t i o nb r i n g so u tt h et o p i c w i t ht h er e v i e wo f t h eb a s i c m a n a g e m e n tt h e o r y ，s u c ha sv a l u ec h a i n ，s o u r c i n ga n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , t h e d i s s e r t a t i o n g i v e s as u m m a r y o f g p n a s a k e y c h a p t e r , t h e t h i r d p a r t o f t h i s d i s s e r t a t i o n d i s c u s s e st h er e a s o no f t h eg p na n dt h eb a s i cr u l e s f u r t h e r m o r e ，t h ed i s s e r t a t i o ng i v e sa d e t a i la n a l y s i so ng p n o f t e c h n o l o g y ，i n e f i n a l l y ，i tg i v e st h es o l u t i o nt om n e s o nh o wt o i m p r o v et h eg p n k e yw o r d s ：g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k c o n s t r u c t i o ns t r a t e g y m u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e sg l o b a l i z a t i o n i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 研究生签名：途! 茎堑日期：兰! 苎：! ：， 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文 的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档 的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借 阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东 南大学研究生院办理。 研究生签名：给c 羔导师摊：半立嗍：业 东南大学硕士学位论文第一章导言 第一章导言 1 1 问题的提出 一般认为，用“全球化”来形容当今世界的发展过程和趋势是最近十多年来的 事，尤其“g l o b a l i z a t i o n ”这个新名词的诞生不过才1 1 年，但是它却借助信息化和 互联网的翅膀，迅速传播到世界各国和地区，成为人们使用次数最为频繁的名词之 一。诓像它形容的对象一样，它自身也被全球化了。首创这一新名词的美国学者丹尼 尔耶金感叹：世人掌握这一名称和速度之快出人意料，连电脑中拼写校对功能也不再 将它视作拼写错误的单词了。 从经济领域来研究全球化，全球化就可以看成是经济全球化的短缩语。那么， 在经济领域中，全球化究竟是指什么呢? 经济全球化已经成为当代世界经济发展最显 著的特征。所谓经济全球化，指的是世界各国、各地区通过密切的经济交往和经济协 调，其相互联系和依存、相互渗透和扩张、相互竞争和制约已发展到很高程度，形成 了世界经济从资源配置、生产到流通和消费的多层次、多形式的交织和融合，使全球 经济形成一个不可分割的有机整体，这种经济发展态势、发展进程、发展趋势，称为 经济全球化。 全球经济一体化使跨国经营与多文化管理的重要性得以凸现，跨国公司已经成 为影响全球经济最重要的力量，并将在二十一世纪中对世界经济产生越来越重要的影 响。根据联合国世界投资报告2 0 0 1 的分析，目前，世界上共有各类跨国公司6 万 家，其海外分支机构达8 0 万之多。跨国公司的生产总值已占世界总产值的2 5 左右， 控制着世界贸易额的6 5 以上，还掌握着国际研发和技术转让的8 0 和世界对外投资的 9 0 。据统计，2 0 0 1 年全球5 0 0 家最大公司的销售收入总额已达1 1 2 8 1 6 8 亿美元。实 际上，全球最重要的工业和第三产业都已进入跨国公司的一体化国际生产、流通和服 务网络中。 近年来，跨国公司纷纷加大了在中国的投资力度。美国财富杂志更是在世 纪之交两度来到中国举行世界跨国公司5 0 0 强年会：1 9 9 9 年在上海召开的财富论坛主 题为“中国：未来5 0 年”，2 0 0 1 年在香港召开的财富论坛主题为“亚洲新一代”。这本身 也证明了中国己在跨国公司的全球战略中占据了越来越重要的地位。美国高盛公司董 东南大学硕士学位论文 第一章导言 事总经理k e n n e t hc o u r t i s ，作为蜚声国际商界的经济学家，他对亚洲经济的敏锐分析 被众多跨国公司c e o 奉为圭桌。他在接受财富杂志访谈时表示，如果要到国外投 资，那就去中国，中国经济正朝着正确的方向发展。中国的资本市场正在起飞，通过 有效的改革，“中国的股票市场将成为全球表现最好和最大的资本市场之一。”亚洲首 屈一指的企业战略大师、日本著名经济学家大前研一最近发表看法：在未来2 0 年内， 中国将成为全新形态的政治与经济实体，在政治领域及市场上将非常具有竞争力，善 于创新及能够承受动荡，将成为仅次于美国的国际经济体。 随着中国加入w r o 、申办2 0 0 8 奥运会成功、和中国经济持续的高速发展，越来 越多的跨国公司把制造基地、研发中心、地区总部移到了中国。同时，跨国公司已日 渐成为中国社会各界关注的焦点，学术理论界对其的研究也越来越广泛和深入。 1 2 研究的意义 随着社会经济的不断发展，任何一个国家，不论其资源如何丰富、资金如何雄 厚、技术如何先进，都不可能在一国独立的进行现代化生产和产品销售，这就使得世 界各国及其企业之间，以其占有优势的生产要素进行某种形式的合作。目前，许多发 达国家的大企业已经成功的通过这种方式降低了生产成本。如美国的福特汽车公司， 在比利时生产传动装置，在英国生产发动机和液压装置，在美国生产变速齿轮系统， 然后相互提供部件，装配后销往世界各地。这种生产网络向着全球化方向发展的趋势 越来越明显。再比如美国波音公司最新的商用喷气式飞机7 7 7 。7 7 7 飞机的1 3 2 5 0 0 个 主要零部件由遍布世晃各地的5 4 5 个供应商提供。波音公司对外寻找外国生产伙伴非 常之多，其基本理念是，这些供应商在世界上其所属专业领域是最优秀的。遍布全球 的供应商的好处是产生了一个最完美的终级产品，它使波音公司在整个全球化竞争中 赢得了比对手欧洲空中客车公司更多的飞机订单份额。 本文结合希捷公司的实践案例，从理论的高度，深入探讨和着重论述了跨国公司 全球生产网络( g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k ) 的成因、构建策略及其重要作用。 同时，在实践意义上，论文主要结合作者工作单位的大型跨国公司的企业背景， 讨论了在经济全球化的背景下，跨国公司如何在激烈的市场竞争中，构建体现其竞争 优势的全球生产网络。在此基础上，本文还通过理论研究和实践总结，归纳出一套跨 国公司进一步加强全球生产网络构建的对策。 2 东南大学硕士学位论文 第一章导言 近年来，我国的一些企业已经开始了国际化的步伐，它们采取直接投资。并购等 方式获取全球资源，构建生产网络，拓展国际市场，例如0 4 年底的联想收购i b m 全球 p c 业务、0 5 年6 月海尔竟购美国第三大家电巨头美泰家电。希望本文能够抛砖引玉， 对中国国内企业的资源寻求及生产网络构建带来一些有益的思考和借鉴意义。 我国企业的低成本优势来源于低廉的劳动力、土地及其它廉价的自然资源。随着 劳动力成本的逐渐提高，可利用土地的日益减少及其它自然资源的消耗，我国企业面 临着越来越大的成本压力。而通过提高管理水平和效率以及劳动力素质、改进生产工 艺、降低消耗等措施来提高劳动生产率，积极开发有技术含量的高增值产品，成为我 国企业提高竞争力的必然出路。同时我国企业应该积极吸取和借鉴国外大型跨国公司 的资源寻求及生产网络构建的经验，积极融入优势跨国企业的全球生产网络，努力向 全球生产网络中高增值的节点发展，同时适时构建自身的全球生产网络，控制核心价 值环节，方能在激烈的竞争中立于不败之地。 1 3 研究方法与技术路线 就研究方法而言，一般比较常用的是理论的方法、实证的方法、案例的方法和比 较的方法。而本文主要使用理论的方法来阐述和论证观点，并用案例的方法来说明和 证实观点。同时坚持理论研究和实证分析的有机结合，注重定性研究与定量研究的相 辅相成。 本文主要通过图书查询、网上浏览、结合本人工作的大型跨国公司的相关资料和 实践案例，并去其它企业实地调研等方法来收集资料。本文参考了现代企业管理中关 于价值链理论、资源寻求理论以及供应链理论等方面的研究成果，试图寻找一套关于 跨国公司全球生产网络的构建及策略等方面的明确可行的方法体系。本文致力于从简 明实效的角度，力求为跨国公司管理人员在实践当中的战略布局、业务流程设计等提 供一个有益的参考。同时也希望能对中国国内企业的资源寻求及生产网络构建带来一 些有益的思考和借鉴意义。这就需要对目前国际领先企业的全球生产网络有一个深刻 而全面的了解，才能提出有见第的方案和对策。虽然国外的相关成果业已成熟，但如 何在众多不同侧重角度的方法中总结出理想的方法，需要我们对目前国际领先企业的 全球生产网络深入地认识和理解，同时明了我国企业目前的现状和面临的挑战与机 遇，需要作者在目前积累的实践性资料和相关学科的研究成果中加以总结与深化，以 期做到对策的有效性。本文的重点、难点和创新之处也在于此。 东南大学硕士学位论文第一章导言 本文的具体技术路线如下： 希捷公司案例 对策 p 结论 文章首先提出问题，通过文献资料的收集和整理，结合对有关全球生产网络基本 理论的回顾，完成了对全球生产网络理论的归纳。在进行了全球生产网络环境分析之 后，找出了全球生产网络的产生根源、基本规律和发展趋势。进而通过比较研究和实 证研究，分析了国际领先企业，如希捷公司电脑硬盘全球生产网络的构建。文章最后 给出了跨国公司进一步加强全球生产网络构建的对策建议。 1 4 全文写作思路和结构 1 从写作思路来讲，遵循了如下的逻辑： 任何企业都是在一定环境中从事经营活动，环境变化带给企业压力，而在经济全 球化的条件下，企业的要获得竞争优势，就要寻求具有优势的资源，就要建立稳定高 效的供应链，就要在企业所在行业的价值链中占据高增值的环节。而企业构建其全球 4 东南大学硕士学位论文 第一章导言 生产网络正是符合了这种需求。而如何构建全球生产网络，以及如何进一步加强全球 生产网络，提高其效率，则是本文要研究的一个重要问题。案例和对策建议为全球生 产网络的实践和完善增加了注释。 2 从结构来讲，本文共分为六章： 第一章：导言部分。该部分围绕全球生产网络理论的背景、研究的意义及研究 方法作一个简要的叙述，并概述全文结构，提出论文研究的技术路线。 第二章：对有关全球生产网络的基本理论作一个回顾，进而提出全球生产网络 理论及其现实意义。， 第三章：通过对全球生产网络的环境分析，以及对全球生产网络产生的根本原 因的剖析，概括出制造型跨国公司构建全球生产网络的基本规律，并简要叙述了国际 领先企业的全球生产网络典型案例。 第四章：以希捷公司电脑硬盘全球生产网络为例，通过实证分析来阐述了全球 生产网络的构建策略。 第五章：对跨国公司进一步加强全球生产网络构建提出相应的对策。 最后是全文的总结。 东南大学硕士学位论文 第二章有关全球生产网络的基本理论 第二章有关全球生产网络的基本理论 全球生产网络的产生是有其理论基础的。随着当前国际企业管理理论的发展，越 来越多的跨国公司应用其中的价值链理论、资源寻求理论以及供应链理论为指导进行 生产运作。在这个基础上，全球生产网络的理论就出现了，本章对有关全球生产网络 的基本理论作一个回顾，进而提出全球生产网络理论及其现实意义。 2 1 价值链理论 企业的任务就是不断地创造价值。企业创造价值的过程，是由一系列互不相同但 又相互联系的增值活动组成的，它包括研究开发、设计试制、原材料与设备采购、产 品生产、运输、仓储、营销、服务等环节，形成一个完整的链状网络结构，即价值链 ( v a l h ec h a i n ) 。 企业基础设施 人力资 源管理 、 技术开发、乖0 滑 原材科与设备采购 、 - 内害e 物流生产作业外音蝴市场和营销 服罗 资料来源：迈克尔波特竞争战略 图2 - 1 价值链模型 图2 1 形象地描绘了波特的价值链理论。根据波特的理论，一个企业的业务过程 可以被描述为一条价值链，其中所有开发和生产并营销产品或服务的活动所带来的总 收入减去其总支出便是这一链条所增加的价值。价值链由价值活动和由这些活动创造 的边际利润组成。价值活动可以按照物质和技术活动分为基本活动和辅助活动。基本 活动是与公司交付给其客户的最终产品的物理变化和n - r 有直接关系的活动( 包括内 部物流，生产作业，外部物流，市场和营销以及服务) 。辅助活动作用于基本活动并 给它支持，它们( 包括采购，技术开发，人力资源管理，企业基础设施) 可以被用来 支持某一基本活动，也可用来支持整个基本活动。在波特看来，某一产业中所有公司 6 韵 动 脯 醋 剌 韩 东南大学硕士学位论文第二章有关全球生产网络的基本理论 都具有类似的价值链，它包括以上所述的各类增值活动。只要生产和销售产品或服务 所带来的总收入超过其总支出，公司就将赢利。 按照波特的价值链理论，凡是对企业的相对成本地位有巨大贡献的，都应该被当 作价值链中的重要环节予以特别关注，因为这类活动奠定了差异化的基础，并能据此 赢得战略上的竞争优势。随着技术的不断进步，产品加工程度提高，市场范围扩大， 社会分工更加细化，使价值链的增值环节变得越来越多，结构也更复杂。一种产品从 开发、生产到营销、运输所形成的价值链过程已很少能由一家企业来完成，除非企业 具有非常充分的资金和十分全面的能力。于是价值链开始分解，一些新的企业加入了 价值链，并在某个环节上建立起新的竞争优势。这种竞争优势表现为在该环节上具有 成熟、精湛的技术和较低的成本。他们的进入使一些大而全、小而全的企业在竞争中 处于劣势，迫使他们不得不放弃某些增值环节，从自己的比较优势出发，选择若干环 节培育并增强其竞争能力，重新建立起自己的优势地位。这种状况在技术较密集的行 业，如电子、电信、电脑、制药、汽车、航空等行业尤为明显。 在今天迅速变化的竞争环境里，制造商和它的供应商、经销商、零售商和顾客的 关系越来越密切，作为制造商必须把产品原料的采购、商品的生产、销售和售后服务 的整个环节，看作一条价值链，并对整条价值链实施有效管理。只有这样才能使产品 的成本降到最低，使产品的销售渠道畅通，并实现企业的良性循环。 价值链管理的目的是：通过对价值链各个环节加以协调，实现最佳业务绩效，从而增 强整个公司业务的表现。高效的价值链设计、价值链成员之间的信息共享、库存的可 见性和生产的良好协调，会使库存水平降低、物流作业更加有效，并能改善定单实现 率及其他一些关键的业务功能。当价值链的各个环节只是单独地完善自己、而不是把 其目标和活动与其他部门整合在一起的时候，整个链条就会出现不尽人意的表现。总 之，价值链管理是“一种基于协作的策略，它把跨企业的业务运作连接在一起，以期 实现市场机会的一个共同愿景”。可见价值链各个环节之间必须进行协作，才能实现 价值链的最大优化。 2 l 世纪，所有的企业都将面临更严峻的挑战。它们必须在提高服务水平的同时， 降低成本；必须在提高市场反应速度的同时给顾客以更多的选择。价值链始与顾客， 终于顾客。对客户实际需求的绝对重视，是价值链发展的原则和目标。 价值链管理是当前国际企业管理的重要方向，也是国内企业富有潜力的应用领 域。长期以来，我国的企业没有对价值链进行过整体的把握，需要借鉴和参考国外企 7 东南大学硕士学位论文 第二章有关全球生产两络的基本理论 业的经验和教训。在我国，企业拼命争技改、抢项目、扩厂房、更新设备，导致制造 能力大量过剩，而销售和供应能力则很弱。价值链管理是我国大部分企业管理中最薄 弱的环节，市场的无情竞争将使越来越多的企业家认识到这一点。如果价值链问题解 决得好，甚至可以改善一个行业的竞争能力。 需要指出的是，客户的需求是企业获得利润的必要条件。离开了客户的需求，价 值链经营地再好，如果最终转化不成销售业绩，也就谈不上利润了。 2 2 资源寻求理论 一个企业要进行正常的经营活动，并获取利润，首先需要获得各种资源。这些资 源包括原材料、资金、技术、人力、市场等等。下图是一个关于企业资源、经营活动 及利润关系的模型。 l 。广 资源 l ，厂j 经营活动 图2 - 2 企业资源、经营活动及利润关系模型 资料来源：迈克尔波特竞争战略 从资源寻求( s o u r c i n g ) 的角度看，越来越多的现代企业尤其是大型跨国公司从 全球范围来寻求资源，同时充分利用跨国企业的集团优势来获得支持其生产运作的必 要资源。图2 - 3 表示了企业资源寻求战略的种类。 图2 - 3 资源寻求战略的种类 资料来源：( i n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t j ) e x h i b i t 5 - 3t y p eo f s o u r c i n gs t r a t e g y 一一 一一 圃 一 东南大学硕士学位论文第二章有关全球生产网络的基本理论 根据上图，可以归纳出企业获得支持其生产运作的必要资源的途径主要有两 条：一是全球化采购( g l o b a ls o u r c i n g ) ；二是纵向一体化( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) 。 2 2 1 全球化采购 任何一个组织，其生产运作所需的投入中都离不开物料。对一个制造业企业来 说，它需要从外部供应商那里购买所需的原材料和零部件；对一个服务业企业来说， 它需要从外部供应商那里购买各种消费品从而为消费者提供服务。如何通过采购寻求 质量好、供应有保证的低成本资源为企业运作提供支持是企业增加利润的一个极有潜 力的途经。 越来越多的迹象表明，我们的世界将要变成一个商品在各国之间飞速流动的世 界。全球丁f 在变成一个单一的市场，哪里成本低，就在哪里生产。在经济全球化的大 背景下，企业资源寻求的全球化显得越来越重要。2 0 世纪5 0 、6 0 年代，一些公司把原 来的出口战略改为在海外市场建立分支公司。到了7 0 年代和8 0 年代，这些公司变成 越来越复杂的“跨国公司”。一些在许多国家拥有分支机构的公司便开始组织他们的 全球性采购。进入2 1 世纪，全球化采购无论在形式上还是在手段上，都日趋成熟。 应该看到，全球一体化的世界经济促成了资源的国际问有效配置。许多公司从全 球不同地区寻找商品和服务来源，并试图从各国在生产要素的成本和质量差异中得到 好处。这些公司希望能够由此降低总的成本构成并( 或者) 改善产品的质量和功能， 使它们更有效地同对手竞争。世界贸易组织和大量的跨国公司则加速了资源国际间转 移的步伐。以沃而玛为例，正是其庞大的全球化采购支撑了一个零售业巨人。 ( 一) 采购步骤 一个企业的采购过程通常有以下几个步骤： 1 确定企业资源需求 实施采购前首先要确定企业需要哪些资源，包括构成企业最终产品的原材料、零部件 或半成品；支撑企业经营活动的辅助资源，如机器设备、电力等，甚至包括人力资 源。而具体的采购内容有包括采购的品种、数量、质量要求以及到货期限等 2 选择和管理供应商 一个好的供应商是确保企业资源供应的质量、价格和交货期的关键。因此，在采购活 动中，供应商的选择以及如何保持与供应商的关系是一个主要问题。在这一过程中， 主要包括调查供应商提供所需产品的能力，汇总该供应商所能提供的物料种类，就这 些物料的供货要求进行商谈，评价多个可候选供应尚( 使用定性、定量多个标准) ， 9 东南大学硕士学位论文 第二章有关全球生产网络的基本理论 最后确定供应商。供应商一旦确定以后；需要根据物料本身的特点考虑是否有必要需 要与供应商保持长期的业务关系，采取一种什么样的关系模式等。 3 实施采购及跟踪 一旦确定供应商后，就可以实施采购。订货手续有时可能很复杂，例如，一次性、多 规格、大批量的订货物品；有时也可能很简单，例如，常年使用的、固定规格并有固 定供应商的物品。在全球采购中，各种文书、函件的处理量可能非常大，但在某些情 况下，可能一个电话就完成了订货手续。如果一个企业的采购品质非常多、采购频率 也很高，日常的订货管理工作量就会非常大，产生大量的管理成本，还可能带来很高 的差错率，从而进一步增加成本。现代网络信息技术的发展使得企业可以和供应商通 过网络进行信息交换，可以快捷、简便地完成订货手续，节约了大量的管理成本。 订货后的跟踪也非常重要。订单发出后要进行进度检查、监控、联络等日常跟踪，货 到以后还要进行验收，目的是为了防止到货延误或出现数量、质量上的差错。这些工 作虽然琐碎，但很重要，因为物料的延误或差错将影响生产运作计划的执行，进而影 响客户的交货、失去市场机会。如果在选择供应商时能严格把关，供应商自身的经营 管理水平较高，并且企业与供应商有较好的合作关系，这种问题可以大大减少。 ( 二) 采购策略 一个企业需要采购的物料可能有几百、上千种，甚至更多。这么多的物料如果用 同一种方法来管理，势必要考虑最复杂、最困难的情况，从而采取最繁杂的管理办 法。这样一来，会极大地增加管理成本。因此，需要考虑一种分类方法，讲全部物料 合理分类，对不同物料采取不同的、最经济的管理办法。 对物料进行分类可以从两个方面去考虑：一是物料本身对企业的重要程度，如对 企业产品的性能、质量、成本等有重大影响的物料；二是供应市场的复杂度，例如， 企业在供应市场上的选择余地，是否能得到可靠的供应，供应商的相对优劣等。以这 两个依据为基本指标，可以构造出如图2 - 4 所示的采购物料的分类模型。 1 0 东南大学硕士学位论文第二章有关全球生产网络的基本理论 物 料 的 重 要 性 供应市场的复杂度 图2 - 4 采购物料的分类模型 资料来源：刘丽文生产与运作管理 按照这种分类方法，可以把物料分成四类：战略性物料、瓶颈物料、重要物料和 一般物料。针对这四种不同的物料，可以采取不同的采购策略。 1 战略性物料 战略性物料的特点是：采购量大，本身价值昂贵，其质量的好坏对企业产品会产 生重大影响；同时，能够提供这种物料的合格供应商不多，企业要想从外购改为自制 也不是那么容易，因此这类物料对于企业来说具有战略性意义。基于这些特点，企业 对于战略性物料的采购策略首先必须致力于与质量可靠的供应商建立一种长期的、战 略伙伴式的关系，通过合作使企业与供应商都获得应有的好处，从而达到双赢的目 的。在具体的管理策略上，由于这种物料本身价值昂贵、库存占用资金大，必须进行 详细的市场调查和需求预测，并尽可能地进行严格的库存控制。同时，考虑到该种物 料有一定的供应风险，还必须设置一定量的安全库存，以应对突发事件。 2 瓶颈物料 瓶颈物料的基本特点是这种物料本身价值可能不太昂贵，在企业经营中的重要性 并不高，但是获取这种物料有一定难度，例如，难以找到合格的供应尚；与供应商的 距离较远，而有缺乏可靠的运输保障；该物料属于专利产品，供应商占优势地位等。 对于这类物料，应根据情况采取灵活的策略，例如，对于供应物料质量有问题的供应 商，致力于帮助他们改进：对于占优势地位的供应商，致力于建立稳定的合作关系 等。同时要考虑设置交高的安全库存，并采用较大的订购批量。另外还应在企业的整 体生产运作安排上考虑替代方案，并制定备用计划。 东南大学硕士学位论文第二章有关全球生产网络的基本理论 3 重要物料 重要物料的基本特点是供应市场必将充足，但该种物料本身价值昂贵、库存占用 资金大。因此，这种物料的基本管理策略是致力于总成本最小，要尽量减少总库存 量。同供应商保持一般合作关系即可，同时尽可能利用该种物料的市场特点建立采购 优势地位。 4 一般物料 一般物料的基本特点是小件物料，本身价值不高，市场上也很容易获得。但这类 物料往往种类繁多，能够占到企业全部采购种类的一半以上。因此，采购是应尽量采 用经济批量等优化方法，并尽量利用信息技术等手段简化管理程序，提高业务效率， 达到管理成本最小化。同时应考虑推进标准化，以减少物料种类。 针对以上四种不同的物料而采取的不同采购策略，可以用表2 - 1 来说明。 表2 - 1 不同物料的采购策略 项且战略性物料瓶颈物料重要物科一般物料 安全库存量 中等较高较低最小化 订购批量中等较大较小经济批量 基本策略双赢策略灵活策略最低成本策略管理成本最小化 长期可得性来源的可靠性采购成本和库存业务效率 续效评价标准 质量可靠性成本 详细的市场调查 详细的市场数 供应商选择 产品标准化 和需求预测据和长期供需趋建立采购优势订购批鼍优化 严格的库存监控势信息目标价格管理库存优化 管理重点严格的物流控制替代方案订购批量优化业务效率 和后勤保障 一备用计划- 最小库存 对突发事件的准供货数量和时 备 间的控制 战略伙伴关系 稳定、长期的合 一般合作关系一般交易关系 供应商管理模式 长期合作作关系 资料来源：刘丽文生产与运作管理 需要指出的是，现代大型跨国公司经常采用外包的方式来获得一些支持其经营活 动的物料或产品，这也是一种采购活动。企业通过外包的形式将一些生产活动由外部 的专业供应商更快更便宜地完成。通过外包可以减少浪费性的竞争，又通过这种协作 本身建立起大规模专业化分工体系，靠规模效益使经营更为有效。 另外，许多大型跨国公司还利用集团优势进行集中采购即把分散的采购活动 在整个集团内集合起来进行整体规划和统一谈判，并把集中采购的绩效同它们的竞争 1 2 东南大学硕士学位论文第二章有关全球生产网络的基本理论 对手或那些被认定是一流的公司的采购绩效进行对比，通过确定一个基准r ( 即 b e n c h m a r k ) 来评价采购组织的效果和效率。 2 2 2 纵向一体化 除了全球化采购以外，纵向一体化( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) ( 亦称纵向集成) 是大型跨国公司获取支持其生产运作的必要资源的另外一种形式。纵向一体化指的是 供应链上某核心企业与其他企业存在一种所有权关系，企业通过内部的或行政管理上 的交易代替市场交易去实现其经济目的。纵向一体化又分为前向一体化和后向一体 化。纵向一体化是企业获取资源的种形式。它可以使企业获得对上游资源( 如原材 料) 和下游资源( 如销售渠道) 的控制。 当企业向原料供应商方向扩展时称为后向一体化。后向一体化的目的是获得对供 应商的控制，保证企业原材料、零部件的稳定供应，以及保证供应质量和低成本等。 例如，杜邦公司在2 0 世纪8 0 年代中期收购了一个主营业务是石油、天燃气的公司， 以降低原料供应的风险；一家食品公司，规模扩大后可能向供应链的上游发展，拥有 自己的养牛场、包装材料厂等，以充分利用规模效益，降低成本。上节中所述的战略 性物料和瓶颈物料，是企业实行后向一体化的重要对象。 与后向体化相反，当企业扩展的方向是最终消费者时为前向一体化。通过前向 一体化企业可以获得分销商或零售商的所有权或者是加强对它们的控制。这样一来， 企业就控制了生产协调的下一步，提高了企业的预测能力；同时可以使企业的价值系 统向附加值更高的环节扩展。例如，专门从事零部件生产的厂家进一步发展为生产完 成品的厂家( 如，汽车发动机场有可能成为汽车装配厂，生产集成电路和电子元件的 公司介入计算器、电子表等电子产品地生产) ，制造业企业拥有自己的分销公司和零 售网点等等。 企业也有可能考虑同时向前和向后一体化，实现供应链的高度集成控制。最典型 的例子是石油精炼企业。诸如壳牌、阿莫克等世界著名的大跨国石油集团，向后拥有 原油丌采( 甚至勘探) 、管道运输等业务，向前拥有成品油配送直至汽油零售( 加油 站) 等的全部业务，有时还拥有自己的石油化工厂，自己生产以石油为原料的化工产 品。我国的中石油、中石化等企业也是如此。 纵向一体化战略的内在驱动力可以用交易成本理论来解释。当企业同外界存在着 经常发生的数目较大的交易，且交易的可靠性难以保证的情况下，交易成本往往很 大。交易成本源于两个方面：其一是交易者的机会主义行为；其二是生产的不稳定。 东南大学硕士学位论文 第二章有关全球生产网络的基本理论 威廉姆森认为，通过签订契约保证生产的稳定性的方式不能降低交易成本，也难以保 证生产的稳定性。为保证整个产品生产的稳定性，企业往往并购处于不同生产环节的 企业，保证生产的连续性，由此节约大量的交易费用。 总体来看，纵向一体化战略将在以下几个方面产生收益： ( 一) 稳定交易，降低交易费用 稳定交易可以分为稳定交易产品和稳定交易行为。 稳定交易产品主要适用于稳定投入品。稳定投入品在两种情况下至关重要：其一 是在新兴产业中，企业不能找到自己企业的投入品，因而必须自己提供主要的产品原 料：其二是在上游产品稀缺，如1 9 世纪时的铝土矿十分稀却，而纵向一体化企业可以 确保投入品。另外，当交易双方所交易的产品是信息时，制定一个能够给予供方适当 激励的合同十分困难，这种合同在履行过程中很容易产生争执，形成较高的交易成 本。纵向一体化战略可以有效地解决这些问题。 稳定交易行为在这样的场合很有效率：产品未来的价格、质量、需求及交易伙伴 等情况以预料时，交易双方为使自己承担的风险尽可能地小，会增加谈判次数、改进 合同内容、加强市场调查和预测等，从而增加了交易成本。同时，由于合同往往是不 完全的，签订合同时会出现很多的机会主义行为。尤其是在具有高水平的资产专用性 时，若经由市场配置资源，极易发生机会主义行为。如果在交易双方间实现纵向一体 化，就可以节省这方面的交易成本。 ( 二) 增加垄断收益 企业通过纵向一体化可以增强垄断力量，提高产业的进入壁垒。在一些原材料供 应有限的产业内，纵向一体化是企业提高进入壁垒的有效手段。而且，由于纵向一体 化，存在着与具有高度资产专用性的核心技术相关联的知识和技能的独特性，这也使 得产业的进入壁垒提高。因为这种知识和技能是在企业内部长期实践和反复使用过程 中形成的，它只能为在企业内部具有共同经历的人有效地分享。 当某个产业的多数厂商实现了纵向一体化后，新进入者难以参与竞争，而可能的 竞争者将不得不在供应链的每个环节上进行竞争。这种方式将提高资本费用和最低有 效经营的规模，使行业的进入更加困难。从这点看，纵向一体化的企业在竞争方面缺 乏效率，但可以保证集团内部企业生产的稳定性、连续性和安全性。 ( 三) 获得协同效应 1 4 东南大学硕士学位论文 第二章有关全球生产网络的摹本理论 纵向一体化的企业中，各企业的资源可以在集团内部加以调配，比多个企业更具 有协同效应。同时，一些协作生产也会产生收益。如在炼钢、石化等连续性要求很强 的产业中的企业进行纵向整合非常普遍。 ( 四) 实现价格差别 纵向一体化企业可以在不同的顾客之间拉开价格档次。在市场上并非所有的顾客 对价格的敏感性都是一致的，市场上某些顾客可能对价格更不敏感，此时厂商就可以 对这些顾客实行价格歧视。这种情况下，企业可以对价格敏感的顾客实行纵向一体 化，以实现价格歧视，获得额外收益。例如，在铝制造业中，厂商对一些价格敏感的 顾客进行兼并，如电缆、汽车铸件等。 ( 五) 获得向其他环节扩展的机会 企业向相邻供应链环节扩展的情形有以下几种：其一是随着供应链的发展，附加 值增加较大的环节会逐渐转移。当行业下游的某个环节还处于初期的时候，厂商可能 进行前向一体化，开发市场并获得先发优势。其二是当供应链的某个环节出现衰退 时，某些公司会退出，而另外一些公司会在退出的空间上进行扩展，在弥补空白的同 时增强同上下游厂商的讨价还价能力。其三是其他公司在供应链的环节可能拥有比自 己公司更强的能力。此时企业必须强化自己在这些环节的能力，否则将在竞争中处于 不利的位置。通过纵向一体化，企业可以减少同竞争对手之间的差距，避免可能因此 而造成的损失。 当然，纵向一体化也是有成本的，这些成本体现在以下几点： ( - - ) 机制变化的成本 当企业间的关系由市场关系变为集团内部关系时，子公司的某些职能会消失，这 带来的予公司效率的下降。同时，集团作为一个战略整体，对变化的应对能力将下 降，集团将承担整个供应链的全部风险。一旦供应链受到新的威胁，集团将不可能象 单个企业那样迅速对变化作出反应。 ( 二) 监督成本 内部生产者( 子公司) 相对于市场中的生产者来说往往缺乏必要的生存动力和有 效的监督。集团内部对各个生产者的监督效率远比市场机制差，此时企业为了保持内 部效率必须花费相当的人力、物力和财力进行有效的监督，这就增加了监督成本。 ( 三) 协调成本 东南大学碗士学位论文 第二掌有关全球生产网络的摹本理论 企业内各个生产部门及个人之间的各种利益冲突也会影响企业的管理效率，增栅 管理成本。企业在供应链上的纵向一体化规模越大这种成本就越高。 ( 四) 信息成本 企业为协调各种生产活动必然要逐级传递信息，在这一过程中难免会存在信息的 损失或扭曲，造成管理效率下降，管理成本上升。 正如威廉姆森所说：“纵向一体化在提高对不可预料的事件的适应性减少双方交 易中的机会主义行为和建立相对有效的冲突协调机制的同时，也带来了监督成本和其 他管理成本的提高”。因此，纵向一体化在何时实施以及纵向一体化的程度问题是一 个企业管理者在实施这种战略时要首先考虑的问题。企业在寻求资源的过程中，对于 一些关键性的环节才适用一定程度的纵向一体化。例如对于战略性物料和瓶颈物料， 可以考虑采用纵向一体化战略，以保证本企业以稳定的价格获得数量和质量都很稳定 的持续供应。同时还可以加强对一些关键性技术的控制，以减少竞争对手获得该项技 术的可能性并限制潜在竞争对手的加入。 2 3 供应链理论 新世纪之初，所有的企业都将面临更严峻的挑战他们必须在提高服务水平的 同时降低成本，必须在提高市场反应速度的同时给客户以更多的选择。总之，客户拥 有了越来越大的权力。 “供应链”( s u p p l yc h a i n ) 是目前在国际上通用的术语。供应链由原材料零部 件供应商、生产商、批发经销商、零售商、运输商等一系列企业所组成。原材料零部 件依此通过“链”中的每一个企业，逐步变成产品，产品在通过一系列流通配送环 节，最后交到最终用户手中，这一系列的活动就构成了一个完整供应链的全部活动 ( 见图2 5 ) 。 1 6 东南大学硕士学位论文第二章有关全球生产网络的基本理论 增值物流 供供 企业经零 最 应 应 销售终 商 商 商 _ -商 客 的 采购生产加工批发 户 供 配送 应 商 信息流、资金流 图2 - 5 供应链的基本概念 资料来源：刘丽文生产与运作管理1 7 3 页 供应链从客户开始，到客户结束。对客户实际需求的绝对重视是供应链发展的原 则和目标。根据l a l o n d e 教授的分析，3 0 多年前的1 9 6 0 年至1 9 7 5 年是典型的“推 式”时代，从原材料推到成品，直到客户一端。从1 9 7 5 年到1 9 9 0 年企业开始集成自 身内部的资源，企业的运营规则也从推式转变为以客户需求为源动力的“拉式”。进 入2 0 世纪9 0 年代，工业化的普及使生产率和产品质量不再成为竞争的绝对优势；供 应链逐渐受到重视，它跨越了企业的围墙，通过它能建立一种跨企业的协作，追求和 分享市场机会。供应链涵盖着从供应商的供应商到用户的用户之间有关最终产品或服 务的形成和交付的每一项业务活动。供应链包括的5 项活动如下： 表2 - 2 供应链的活动构成 活动近期计划远期计划 应该从供应商那里购买什么价格谁应该成为策略供应商? 应该与几个 采购 和质量的原材料? 何时能到货?供应商建立特殊的关系还是与多个供应 商合作? 为了更好地利用职权企业资源，应为了在全球范围内向客户提供快速反 制造 该如何安排生产? 是否应该安排换应，应该在哪里建设工厂? 它们应该生 班? 产所有产品还是只生产特定产品? 如何安排车辆才能取得最佳的运输应该如何建立全球的运输网络? 是否 运输 路线? 应该将此项业务外包? 如何制定订单履行计划?如何设计营销网络? 如保存储物 存储 品? 按照什么顺序履行对客户的承一个计划内期间的销售预测如 销售诺? 优先销售对我们最有价值的物 何? 如果进行特别的促销活动? 生产 品吗? 和分销网络能够应付销售高峰吗? 1 7 东南大学硕士学位论文 第二章有关全