（工商管理专业论文）设备工程监理效用与实施.pdf

提要 随着我国经济的高速增长，固定资产投资呈现快速增长和多元 化的趋势，这其中工业建设项目投资增长明显高于其他行业，而设备投 资在其中占有很大比例。因此，抓好重要设备从设计到采购、制造、 安装等一系列环节的监督管理就成为确保重点工业建设项目质量乃至 经济运行质量的关键。设备监理行业应运而生。 本文首先介绍了设备监理相关基础理论，在对天津滨海轻轨案 例进行分析的基础上，探讨了设备监理工作从前期策划到具体实施到 现场管理的整体工作流程设计，最后对目前设备监理企业面临的如何 建立人才激励机制提出建议。 关键词：设备监理策划激励 a b s t r a c t w i t l lt h er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n e s ee c o n o m y , t h ei n v e s t m e n ti nf i x e da s s e t sw i t n e s s e daf a s ti n c r e a s ea n d a p p e a r e di n d i v e r s i f i e dm o d e s i np a r t i c u l a r l y , t h ei n c r e a s e d i n v e s t m e n ti nt h ei n d u s t r i a lp r o j c o t si sm u c hh i g h e rt h a nt h a ti n t h eo t h e rs e c t o r s i nw h i c h t h ei n v e s t m e n ti nt h ee q u i p m e n t a c c o u n t e df o ral a r g ep o r t i o n a sf lr e s u l t t h es t r e s s1 a i do n s u p e r v i s i o n a n dm a n a g e m e n ti ne a c h p r o c e s s o f d e s i g n ， p r o c u r e m e n t ，m a n u f a c t u r i n ga n di n s t a l l a t i o no fc o r ee q u i p m e n t i st h ek e yt oe n s u r et h eq u a l i t vo fm a j o ri n d u s t r i a lp r q i e c t sa n d t h e nt h en o r m a lo p e r a t i o no ft h e s ep r o j e c t s c o n s e q u e n t l nt h e s u p e r v i s i o no fe q u i p m e n te m e r g e sa st h et i m e sr e q u i r e f i r s t l y , t h i sp a d e re l a b o r a t e st h eb a s i ct h e o r yo f e q u i p m e n ts u p e r v i s i o n ，a n dt h e nc i t e st h et i a n j i nb i n h a il i g h t r a i la sa ne x a m p l et os t u d yt h ew h o l ew o r k i n gp r o c e s so f e q u i p m e n ts u p e r v i s i o nf r o mp l a n n i n ga tt h eb e g i n n i n go ft h e p r o j e c tt ot h ep r a c t i c a li m p l e m e n t a t i o no fe q u i p m e n ts u p e r v i s i o n f i n a l l y t h ep a p e rc o m m e n t sa n dp r o p o s e sh o wa ne n t e r p r i s et o e s t a b l i s ha ne f f e c t i v ei n c e n t i v es y s t e m st ob r i n gu ph i st a l e n t sf o r e q u i p m e n ts u p e r v i s i o n k e yw o r d s ：e q u i p m e n ts u p e r v i s i o n ，p l a n n i n g ，i n c e n t i v e n 一、项目管理的发展 ( 一) 项目管理及其发展 第一章研究的理论基础 1 、项目1 ( p r o j e c t ) 就是在定的约束条件下( 限定资源、限定时间、限定质 量) ，具有特定目标的一次性任务。项目概念有广义与狭义之分。广义的项目是指符 合上述定义的“一切皆项目”。狭义的项目概念一般指工程建设项目。本研究所涉及 项目是设备工程项目，具体讲就是设备的设计、采购、制造、安装、调试等设备形成 的全过程和或最终形成的结果的统称。项目具有如下特征： ( 1 ) 项目都有明确的目标，但有约束条件： ( 2 ) 项目有明确的开始和结束日期以及有限的工作期限( 周期) ； ( 3 ) 项目资源限制包括人员、资金、技术、时间、设备、物资和各类设施等。 ( 4 ) 项目具有一次性和寿命周期性： ( 5 ) 项日具有独创性； ( 6 ) 每个项目都有自己的客户； ( 7 ) 项目作为一项复杂的任务，多少都包含一定的不确定性。 2 、项目管理2 是2 0 世纪5 0 年代后期发展起来的一种计划管理方法，是管理学的 分支之一，是运用系统论原理对项目及其资源进行计划、组织、协调、指挥和控制， 在约束条件内完成预定的目标，它为项目的成功实旎提供了一种有效手段。项目管理 的方法是一种特别适合于大型、复杂、环境多变的、不确定性因素较多的一次性任务 的管理方法。 项目管理目的是以一次性的项目为中心来组织有限资源。项目管理方法是研究企 业纵向工作流程和横向工作流程的融合，使资源、技术等得到很好利用的同时，使专 业化的纵向管理在横向上得到很好的沟通和协调，为项目服务。 3 、项目管理是一个过程管理，是一种组织行为而非个人行为，对于一个将通过 项目概念有狭义和广义两种，参考资料项目管理理论与实践，符志民编著，中国宇航出版社，2 0 0 2 年9 项目管理是一种计划管理方法，特别适合于大型、复杂、环境多变的、不确定性因素较多的一次性任务。 】 过程，实现价值的“服务型组织”来说，项目管理体系的建设直接关系着其项目的 绩效与成败，这里的过程是不完全确定的过程。而对于“产品型组织”来说，产品开 发的效率与成败同样影响组织的产品竞争与市场竞争。另外，美国项目管理协会( p m i ) 还从创新的角度对项目管理做出了迸一步定义。他们认为：项目是一种创新的事业， 所以项目管理也可简洁地成为实现创新的管理，或创新管理。3 可以讲，项目管理已 经成为企业核心竞争力的重要组成部分。 4 、管理本身是没有固定、一成不变的模式：同时对企业来说，管理如同技术一 样，不是越先进越好，只有阶段性适用的管理模式和技术。项目管理也要因事、因地、 因人、因时，根据不同的项目和客户而变化。项目管理一定在把握项目管理共性的基 础上，适应本企业、本项目( 任务) 的特点及当时的内外环境，因地制宜，分析不同 工程项目的个性问题。 ( 二) 项目生命周期 在项目概念的提出和决策时，项目就诞生了；当项目全部目标实现也就意味着项 目的结束。整个生命周期主要有：项目决策阶段，项目组织、计划与设计阶段，项目 实施阶段，最后为项目竣工及试生产阶段。不同阶段管理目标、特点和工作性质也不 同，但都为项目总目标的实现起着重要作用。 本研究的内容是站在设备工程监理的角度，研究项目各阶段的合同管理。 ( 三) 项目目标约束体5 项目的进度、质量和投资是项目的三大目标，三者是相互制约、相互影响的统一 体。同时从另外一个角度来讲，它又是约束条件。如图卜1 的目标约束体，可以直观 体现项目目标和约束之间的变化规律。项目的约束限制条 牛，一般是项县预算限卷4 项 目的投资，进度计划限制了工期，而一定的规范和标准用来限制保证工程的质量。成 功项目目标的约束体应该是瘦高型( 沿图中箭头所示的方向发展) ，即在一定的约束 3p 咖s t a n d a r d c o m m i l l c c a g u i d e t o t h e p r o j e c t m a n a g e m e n t b o d y o g k n o w l e d g e p m i ，1 9 9 6 项目生命周期主要四个阶段：项目决镶阶段，计划与设计阶段。实施阶段和竣工及试生产9 ； 段。参见资料蘧 目理论与实践，符志民编著，中国宇航出版社，2 0 0 2 年9 月。 5 项目的工期、质量和成本是项目的三大目标，三者是相互制约、相互影响的统一体。 2 条件下尽可能地提高质量、缩短工期，降低造价。这也是项目管理努力的方向。 二、设备监理的发展 图卜1 项目目标约束体 ( 一) 国内外设备监理的情况 国际上的咨询工程师至今已有2 0 0 多年的历史。由英国在1 8 世纪开始兴起的开 挖运河热而引发的大规模的工程建设被视为是现代咨询工程师的起源。由于咨询工程 师所拥有的丰富的专业和管理经验可以帮助项目的“一次性”业主以适宜的代价达成 所期望的目标，从而最大限度地降低业主所面对的风险6 ，使得咨询工程师逐渐得到 众多项目业主的认可。1 9 1 3 年，欧洲境内的五个独立的工程师协会在比利时联合成 立了国际咨询工程师联合会7 。1 9 9 5 年经国务院外事办公室批准，中国咨询工程协会 代表我国参加了国际咨询工程师联合会。目前，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发 银行等国际性的金融组织均将试行工程咨询( 监理) 作为提供贷款的主要条件之一。 这些金融组织大都以f i d i c 的标准合同条件为蓝本，制定其贷款项目的标准合同条 件，并要求使用其贷款的项目必须采用其制定的招标采购程序和标准合同条件；同时， t r a u n t h e o d o r ej ，m a n a g i n g t h e c o n s t r u c t i o n p r o j e c t ：a p r a c t i c a l g u i d e f o r t h e p r o j e c tm a n a g e r , n e wy o r k ：j o h nw i l e y s o n s , i n c1 9 9 3 7 国际咨询工程师联合会( 菲迪克f i d i c ) 是由欧洲5 个独立的咨询工程师全国协会于1 9 1 3 年成 立的。1 9 9 9 年已有来自世界各地的5 6 个国家成为菲迪克的会员，它代表了大多数在世界各地独立 进行工作的咨询工程师。 3 又通过其认可的咨询建立机构对贷款项目的实施过程进行有效的监督，从而一方面保 证所有合格的投标人均由同等的机会，使最具竞争力的投标入能够入选，另一方面通 过咨询( 监理) 工程师对合同履行过程的监督，对合同签约双方形成约束，结果是有 效提高了贷款项目的履约率，降低了贷款项目的风险。从国内范围来看，1 9 8 3 年， 原水电部和机械部首先试行了设备用户驻厂制度8 ，这是我国设备监理的雏形。1 9 9 8 年，国务院机构改革前，电力部、邮电部、机械部、内贸部等有关部门根据设备工程 项目管理的需要，在各自的职能范围内也组织和筹备开展设备监理或者设备建造工 作。2 0 0 5 年正式通车的天津滨海快速轨道交通项目以及南京地铁一号线均实行全线 设各监理制。这些都标志着设备监理已经逐渐得到国家和业主的高度重视。 ( 二) 实施设备监理的必要性 实施设备监理的必要性是由设备工程本身的特点和我国当前的具体情况所决定 的。 首先，据有关方面的统计，在我国全社会固定资产投资投资中，设备投资占 2 2 8 ，而重点工程项目中设备投资所占项目总投资的比例高达4 0 5 5 9 ，设备质量 的优劣直接影响着工程项目建设的周期和投资效益。建设项目中的设备有别于普通商 品。一般说来设备在经过采购程序选定承包商( 包括设计承包商、制造商、安装承包 商和调试承包商) 后，即成为所谓的“契约型商品”，它与日常普通商品的不同之 处在于：普通商品的质量、价格可以在商品买卖中经受检验，购买者可以自由选择， 普通商品的生产制造周期与买方没有直接关系：而“契约型商品”在签订承包合同时， 业主仅在契约中提出技术、经济要求，最终的实物能否达到预期目的，只有在产品( 工 程) 完成后方能知道。因此，这种契约型商品在制造( 建造) 过程中要使业主放心， 保证制造全过程达到契约规定的各项技术、经济指标，就需要有社会监理机构公证的 横向制约，以达到控制投资、进度和质量的作用。 第二，目前我国在投资体制上推行了建设项目法人负责制。但是由于国内市场法 制还不完善，市场秩序尚需规范，原计划经济体制尚存的某些弊端以及管理方式、观 。原水电部和机械部于1 9 8 3 年发布水电计字第1 2 号、机电联字第8 9 号文件，下达了大型发电设备和输电 设备用户驻制造厂代表暂行办法( 试行稿) 。 2 0 0 4 年中国统计年鉴，统计出版社，2 0 0 4 年1 1 月 ”投资主体多元化考问设各监理秦风华，中国投资2 0 0 5 年9 月号 4 念、习惯的负面作用和不规范的市场经济下个人经济利益和小团体利益的结合，严重 影响重点工程项目的顺利实施，造成工程周期长、效益差，特别是质量得不到保证。 从国内重点工程和有关渠道反映的问题看，影响设备质量的主要因素，一是在设备工 程设计环节缺少有力监督：二是在设备、元器件、原材料采购环节缺少有效控制：三 是在制造环节，由于管理和技术问题使得设备质量得不到保障；四是在安装、调试环 节除安装单位自身的技术、管理问题外，涉及、采购、制造等诸方面问题集中显现， 有关各方责任不清，相互扯皮。以上问题的解决需要进行综合治理，即建立和完善有 关法律法规，建立和完善符合市场经济运作规律的相应机制，监督项目法人单位严格 责任、遵纪守法、行为规范，建立对项目承包商的制约、监督措施。实施设备监理是 一种有效保证设备工程质量的制度。 第二章项目管理与设备监理的关系 一、设备监理属于项目管理的范畴 任何设备工程项目都是由设备设计、设备供应、设备安装、设备调试、咨询监理 等多个参与方的共同努力才完成的。对于业主和整个设备工程项目来说，这些参与方 是业主的合作者，参与完成项目的部分任务，其中设备咨询监理单位通常帮助业主 完成设备工程项目的管理任务，其它参与方帮助业主完成建设任务。 在图2 1 中，建设项目包括设计、设备供应和施工三项典型任务。这三项任务有 基本的先后顺序，但在实践中都是交叉完成的。按照建设项目的生产组织规律，三项 任务不是由项目法人自己完成，而是由项目法人之外的专业设计、设备供应和施工队 伍分别完成或拥有综合承包能力的总承包商统一完成的。 在建设项目的项目法人管理方面，由于建设任务可以统一完成，也可以分别完成， 所以对建设项目的管理既可以统一管理，也可以分别管理。统一管理就是建设项目管 理，所管理的范围是一个建设项目的全部工作，包括设计、采购、施工、试生产等： 分别管理就是设计阶段项目管理、设备供应项目管理和施工阶段项目管理。设计阶段 项目管理中的范围是设计阶段的所有工作，包括在此期间所有设计单位的全部工作和 与设计有关的其他单位的工作，设备供应项目管理中的范围是全部的设备工程任务和 与其有关的其他所有工作，施工项目管理中的范围是所有施工单位的全部工作以及施 工期间与施工有关的所有其他工作。分别管理也需要综合管理。项目法人对建设项目 的管理是在完成任务的各个单位自身管理的基础上进行的，项目法人的项目经理对完 成任务的其它组织实行管理。这种管理由项目法人的项目经理或设计经理、设备供应 经理和施工经理执行，管理的任务包括对设计、设备供应和旌工任务的范围、进度、 费用、质量、风险等进行计划、组织、控制。项目法人项目管理的管理者和被管理者 属于多个不同的组织，项目法人的董事长、总经理相当于这种项目的用户。 如果项目法人把全部或部分建设项目管理任务委托给咨询监理单位，监理单位将 代理项目法人的项目经理执行上述全部或部分项目管理任务，如果是代理全部任务， 项目法人就可不设项目经理，如代理部分任务，项目经理的任务将减少。 业主方的项目管理 i l 新= 乏i ；i i i 霪嚣亲曹耄耋监理单 世刚坚。1 ：= j 女* m m 目# m1 一 建设项目管理 i 一设计纛项。管理南老计h 老备供应1 素工j ：丢昙： 差蓁霉兰；三三疆三设茎|垂蓁蓁理= 联系：是对同一个建设项目的管理，由项目法 - 联系：所有项且有同一个甩户，即项目法人。各 人的项目经理负责管理，咨询监理提供外部支 li 个项目的产品都是建设项目产品的组成都分，都 持：建设项目管理可以统一进行也可以分段不单独发挥作用。但可以作为承担单位的产品交 进行。项目的用户就是项强法人 ii 付给用户。各单位的项目经理负责项目管理 区别：全部建设任务和部分建设任务的管理区别；不同企业不同项目的不同管理 项目管理类型管理对象：项目的内容、范围项目管理的执行者使用的方法 建设项目管理建设项茸的全部工作项目法人的项目经理5 个过程： 设计阶段建设项耳设计阶段的全部工作( 包 项目法人的项目经理或项目启动 建设项目管理括设计单位的工作) 法人的设计经理计划 设备供应 建设项目设计供应的全部工作( 包 项目法人的项且经理或项且 项执行 建设项目管理括供应单位的工作)法人的设备经理 目控制 施工阶段建设项目施工阶段的全部工作( 包项目法人的项目经理或项目 管结柬 建设项目管理括藏工单位的工作)法人的施工经理 理9 个领域 咨询监理建设项目设计阶段的全部或部分咨询监理公司的任务机构 项目集成管理 ( 代项目管理)工作 项目范围管理 咨询啦理咨询监理工作总监理工程师 项目时问管理 项目管理 项目费用管理 设计项目管理设计项目的垒部工作设计单位的项目负责人 项目质量管理 供应项目管理 设备供应的全部工作 设各供应单位的项目经理 项目人力管理 施工项日管理施工项目的全部工作旌工单位的项目经理 项目沟通管理 项目风硷管理 项目采购管理 围2 1 项目参与方的项目管理 完成设计、设备供应和旅工任务的组织对各自任务的管理是这些组织自设的管 7 理。由于这些任务对于这些组织来说也是一种项目任务，所以它们也需要采用项目管 理方法管理他们各自的任务，这些项目管理就是设计项目管理、设备供应项目管理和 旌工项目管理。一项设计项目管理中的项目范围是一个设计单位在一个建设项目上的 设计任务，项目管理的执行者是这个设计单位项目负责人( 项目经理) ：一项设备供 应项目管理中的项目范围是一个设各供应单位在一个建设项目上的设备工程任务，项 目管理的执行者是这个设备供应单位的项目经理；一项施工项目管理中的项目范围是 一个施工单位在一个建设项目上的施工任务，项目管理的执行者是这个旌工单位的项 目经理。这些管理的任务是对所承担的那部分设计、设备供应和施工任务的范围、进 度、费用、风险等进行计划组织和控制。这类项目管理的管理者和被管理者属于同一 个组织，项目法人是这些项目产品的用户。 尽管把在建设项目上的管理分成了项目法入的管理和设计、供应和施工单位的项 目管理，但在一个建设项目的实践中，这些管理是同时进行的。设计、供应和施工单 位的项目管理在所有项目上是基本相同的，而项目法人的项目管理则不同，既可以统 一管理也可以分别管理。 如果项目法人把全部或部分建设项目管理任务委托给咨询监理单位，咨询监理单 位就将代理项目法人的项目经理执行上述全部或部分项目管理任务。咨询监理单位的 这种任务在这些单位自身来看也是一种项目类型的任务，因而他们也可以采用项目管 理方法管理这些咨询监理任务，这种项目的范围是一个咨询监理单位承担的咨询监理 任务，管理的任务是对咨询监理任务的范围、进度、费用、质量、风险等进行计划、 组织、控制。这类项目管理的管理者和被管理者属于同一个组织，项目法人是这些项 目产品的用户。 综上所述，设备监理属于项目管理的范畴。设备监理的项目管理体现在两个方面， 其一是项目业主委托设备监理单位所进行的项目管理，其二是设备监理单位从自身角 度出发对其监理的设备工程项目所进行的项目管理。但作为监理对业主委托项目所进 行的管理与业主自身对项目的管理相比较其有一定的特殊性。 二、监理与业主和承包商的项目管理之间的关系 设备监理单位在进行设备监理活动时，与业主有合同关系，与承包商之间仅存在 监理与被监理关系：承包商与业主有合同关系，同时必须要接受监理单位的监督。在 设备的设计、采购、制造、安装和调试的现场，设备监理单位与承包商的项目经理不 8 直接相处，共同对设备工程项目负责。设备监理工程师按承包商与业主签订的承包合 同进行监督，以保证工程项目目标的实现。 在项目实施过程中，设备监理单位根据业主授予的权力开展以进度、投资、质量 为目标的控制工作、合同管理与信息管理工作、组织协调工作。业主一般授予设备监 理单位工程规模、设计标准和使用功能的建议权；组织协调主持权；材料和工程质量 确认权与否决权；实施进度和工期上的确认权和否决权；项目合同内工程价款支付和 结算的确认权与否决权。业主与承包商之间不再直接交涉，而是通过设备监理单位与 承包商进行联系。设备监理单位根据与业主签订的监理委托合同为业主提供服务，承 包商按其与业主签订的合同进行设备工程的设计、采购、制造、安装和调试工作：设 备监理单位服务的宗旨是监督和控制承包商的合法权益，并积极帮助承包商解决项目 实施过程中出现的问题。此外，在项目的实施过程中，项目的各个参与方还要接受政 府相关部门的监督。具体关系参见图2 2 。 图2 2 项目各个参与方之间的关系 9 第三章结合案例探索设备监理的策划与实施 一、设备监理机构的组织设计和人员 根据现代组织理论系统和权变1 1 的观点以及设备工程本身复杂多变的特点，设备 监理机构的组织结构的设计本身就成为一种技术和方法。 1 、设备监理机构 通常，每一次设备监理任务是由设备监理单位为了完成这个任务而专门成立的一 个临时性的设备监理组织完成的( 以下称这个临时性的设备监理组织为设备监理机 构) 。该设备监理机构的任务也是一个项目，但不是建设项目，也不是建设项目的任 何一部分，而是设备监理项目。这个设备监理项目的负责人习惯上称为总监理工程师， 相当于一个项目经理。 设备监理机构的组织一般有两个需要解决的问题，一是在设备监理任务基本确定 之后，如何从监理单位原有组织结构中形成设备监理任务组织机构和人员；二是这个 设备监理机构本身的组成和人员搭配。 第一个问题实际上是一个怎样从设备监理单位这样一个稳定的组织中分离出一 个临时性的任务组织的问题，其解决方法与项目法人、承包商等的项目组织方法基本 相同。从设备监理单位这种常规组织中产生设备监理机构的基本做法有职能型设备监 理组织结构、项目型设备监理组织结构和矩阵型设备监理组织结构等。第二个问题更 多的是一个团队的问题。无论采用哪一种设备监理机构的组织方式，对于每一个设备 监理任务都一定要形成一个设备监理团队。这个团队的任务是进行项目的设备监理， 这项任务的具体工作由设备监理工程师完成。团队中总监理工程师的主要任务是管理 这个团队。 2 、设备监理机构组织设计的依据 设备监理机构组织设计的依据是指在特定环境下监理项目组织的要求和条件。 ( 1 ) 设备监理机构监理的程序 & 确定设备监理机构的目标。 b 选择合适的组织结构模式。 “权变理论：任何领导形态均可能有效，其有效性完全取决于所处的环境是否适合。权变模型一领导效用 的新方向弗雷德菲德勒1 9 7 4 年 1 0 c 确定设备监理机构内部的部门构成。 d 确定各部门的目标、政策和计划。 e 确定各部门为实现目标所要完成的任务。 授予各部门领导必要的职权，以便于开展各项工作。 g 通过职权关系和信息系统，将各横向及纵向的工作联系在一起。 ( 2 ) 项目内在联系 所谓项目内在联系，是指项目的组成要素之间的相互依赖关系及由此引起的项目 组织和人员之间的依赖关系。它之所以成为设备监理组织设计的依据，是因为它反映 了设备监理工作的内容和特点，显然这些内容和特点还决定和影响着设备监理机构沟 通的渠道和内容。 a 技术联系技术联系是指设备监理各工作要素之间客观存在的相互依赖关 系。技术联系是客观的，是不以人的意志为转移的。其它联系在一定程度上也要受它 的制约。 b 组织联系组织联系是指与设备监理工作技术联系有关的设备监理机构内外 各部门之间的联系，也称为报告联系。 c 个人间的联系个人间的联系是指设备监理机构内部个人与个人之间由于 完成任务而形成的相互关系。 d 人员配备要求人员配备要求是指根据各部门的任务提出的对完成任务的人 员在专业技能、合作精神等综合素质以及需要的时间安排等方面的要求。 ( 3 ) 制约和限制 制约和限制指的实载设备监理机构内外存在的、影响设备监理机构采用某些结构 模式即获得某些需要资源( 例如人员) 的因素。常见的制约和限制如下： a 组织结构形式的特性各种组织结构形式都有其不适应某类或某些设备监理 任务的一面，在实施这类或这些设备监理任务时，这种组制形式就会受到限制；也有 些设备监理组织形式对总监理工程师、设备监理机构有特别的要求，这也会限制其在 设备监理任务中发挥作用。 b 设备监理单位的偏好如果设备监理单位过去采用某种设备监理组织结构形 式已获得了成功，则他们将来很可能会选用同样的形式。 c 原有的工作分工设备监理组织可能打乱原有的工作分工，而原有的工作分 工即成为监理设备监理机构的制约。 3 、组织结构设计的技术和方法 任何组织都需要采取某种技术，将资源的投入转化为产出。为了达到这一目标， 组织要使用设各、材料、知识和富有经验的员工，并将这些生产要素组合到一定类型 和形式的活动中。在设备监理工作的实践中，我们发现，由于设备的多样性复杂性要 求设备监理机构必须以一个适应的组织结构来满足项目的要求。这使得设备监理机构 设计本身成为一种技术“。 ( 1 ) 任务和责任的分配。 设备监理任务( 谁做什么) 和责任( 谁决定什么) 必须指派给相应的设备监理人 员。一般可以利用一些简便的工具表示这种分配结果，如责任分配矩阵。表3 1 即使 一个责任分配矩阵的例子。 表3 1 责任分配矩薄” 式 ab c de f 调研 srapp 准备 sapp 计划 sraip 监理实施 rsapp 结束 sp i ap p = 参加 a ：负责 r = 审查 i = 提供资料s = 签署 ( 2 ) 人员安排计划。 人员安排计划说明何时以及如何将人员调入和调离设备监理机构。人员安排计划 可以根据设备家里需要正式或非正式地、非常详细地或粗线条地做出。表3 ，2 是一个 粗线条的人员安排计划的例子。 表3 - 2 人员安排计划 时间3 月4 月5 月1 2 月 总监理工程师1 人1 人1 人1 人 总监理工程师代表3 人3 人4 人2 人 监理工程师 2 4 人2 6 人 3 0 人2 0 人 ”参见资料项目管理与实照，符志民编著，中国宇航出版牡，2 0 0 2 年9 月。 ”工程项目组织类型选择组合衰，参见资料工程建设项目管理) ，干志坚主编，天津大学出版社1 9 9 8 年 0 月。 1 2 ( 3 ) 组织结构图。 组织结构图以图形方式表明设备监理机构中的领导及报告关系。根据设备工程采 用如b o t 或e p c “等不同的管理模式以及具体设备监理任务的需要，组织结构图可 以是正式的、非正式的，非常详细的或仅反映大致关系的。图3 1 是一个项目设备监 理机构的组织结构图。 图3 1 设罾监理机构图示 ( 4 ) 辅助说明。 设备监理机构设计的辅助说明医应用领域和任务规模而异。经常作为辅助说明而 提供的资料如下： 组织影响评价 说明感组织规划所监理的设备监理机构的运作结果。 工作说明 说明对某项任务的完成所需要的技能、责任、知识、权限、物 质环境以及其它特征。 培训要求 说明对可能的、不满足设备监理要求的人员实施培训的安排。 ( 5 ) 人员组成。 设各监理机构的人员一般由总监理工程师、专业监理工程师、一般监理人员和其 他人员组成，大型、复杂项目，涉及多专业、多地点、多标段的项目，还可增设总监 “b o t 即：建造一经营一转让；e p c 即：设计采赙施工。 1 3 理工程师代表，由总监理工程师授权，代行其部分职责。 总监理工程师是设备监理单位任命的，是组织和领导项目监理机构，履行设备监 理职责的全权负责人。 设备监理工程师石油总监理工程师任命，组织并带领专业监理人员对设备工程直 接监理的人员。 二、设备监理的任务、目标和范围 1 、设备监理的任务：设备监理的产品是一种服务，这种服务的内容是对整个设 备工程进行监督和控制。设备监理的任务就是设备监理单位在利用其设各监理机构提 供服务的过程中所做的全部工作，这些工作共同构成了设备监理项目。对设备监理任 务的组织管理就是对这个设备监理项目的管理，它主要包括计划、执行和控制工作。 设备监理服务的内容包括对设备的设计、采购、制造、安装、调试等过程的质量、 进度和投资等实施监督和控制，也就是对这些过程和这些过程的执行单位在完成这些 工作的过程中所开展的质量、进度和投资的计划和控制进行监督。 2 、设备监理的目标：开展设备监理是为了克服传统管理模式所造成的周期长、 质量差、造价高的弊端，提高整体投资效益。就具体设备监理项目而言，应有明确的 设备监理目标，通常包括质量目标、进度目标和投资目标。设备监理的目标具有如下 特点： ( 1 ) 多目标性设备工程项目是一个多目标系统，而且不同目标之间可能相互 冲突，因此必须在多个目标之间找到平衡点。实施设备工程项目的过程就是多个目标 协调一致的过程，这种协调包括同一层次的多个目标间的协调、设备工程项目总目标 与子目标间的协调、设备工程项目目标与组织目标间的协调等。设备监理项目目标系 统至少表现为三个方面的子目标：时间( 进度) 、成本( 投资) 和技术性能( 广义上 的质量) 。这三个子目标之间是相互影响、相互制约的。设备工程承包合同确立了在 要求的质量水平和规定的期限内，以合同价格公平地交换一项设备工程产品的等价方 程式。在工期不变的条件下，要求质量水平提高( 或降低) ，必然会导致合同价格的 上升( 或降低) ：在合同价格不变的条件下，要求质量水平提高( 或降低) ，必然会导 致工期延长( 或缩短) ：而在质量水平不变的条件下，工期的缩短( 或延长) ，必然会 导致合同价格的上升( 或下降) 。一般情况下，设备监理的任何一个子目标发生变动， 都会导致其余两个字目标发生变动。 1 4 ( 2 ) 层次性设备监理项目目标系统表现为一个层次结构，是一个有层次的体 系，见图3 - 2 。上层目标是下层目标的目的，下层目标是实现上层目标的手段，层次 越低，目标越具体、越易于操作。但各个层次的目标具有一致性。 图3 - 2 项目目标系统结构 ( 3 ) 优先性设备工程项目的多目标性和目标系统内的各个子目标之间的相互 冲突等特点，使设备工程项目组织在监理设备工程项目目标系统、协调各目标间的关 系时，表现出对某些目标需优先考虑。例如，有些项目为了保证产品上市的市场机会， 可能考虑时间目标优先与成本目标，要求项目必须按时完成；有些项目强调质量目标， 如力争优良工程，则成本和时间目标就会有所消弱：有些项目资金比较紧缺，则投资 目标就成为首要目标，相应地，进度和质量目标就成为次要目标。 ( 4 ) 计划性首先，设备工程合同确定了设备工程的技术性能和质量标准、设 备工程的时间与工期及设备工程的价格；其次，在设备工程项目开工前，承包商事先 要对设备工程项目的个子项工程及其工序制定技术性能与质量水平计划、工期与进度 计划以及工程量与成本计划；更重要的是，在设备监理工作开始前，项目监理机构从 业主的利益出发，通过对承包商及其生产活动的监视和控制，为达到承包合同对设备 工程的技术性能、质量、工期和价格的要求，事先要对设备工程的各子项工程及其工 序制定技术性能与质量计划、工期与进度计划以及工程量与投资计划。 ( 5 ) 可达性 设备建立目标的可达性首先表敏感找承包合同、国家的技术规范 和质量标准、劳动生产定额及经济参数制定的目标值是可行的、合理的；其次，给定 的目标值在现有的生产条件和市场条件下，承包商运用现代生产技术、科学管理方法 fs 和严格的检验手段是可以完成的：最后，给定的目标值在监理工程师运用科学的监理 方法条件下，在现代监理技术和手段的监视和控制下是能够达到的。 ( 6 ) 可变性 国家法规与政策的变化对设备监理目标的影响是硬性的，不可规 避的，一旦产生影响，就必须合理调整监理目标的计划值。社会、政治和经济等因素 对监理目标计划值的影响是可以规避的，一旦产生影响就必须合理调整。自然界的各 种不可抗力的因素对建立目标计划值的影响( 一般) 是无法规避的，对于有可能由于 自然界的因素突变影响监理目标计划值不能事先造成的损失，应事先寻求保险。业主 或承包商主动提出或违规行为导致的监理目标计划值的变动是可以通过协商谈判的 途径予以合理调整的，造成一方的损失应当由另一方公平等价地予以补偿。 3 、设备监理工作范围 设备监理的工作涉及设备设计过程、采购过程、制造过程、安装过程和调试过程： 在每一过程中，设备监理的工作内容可以大致概括为设备进度控制、设备质量控制、 设备投资控制、合同管理和信息管理等。 三、案例内容 天津市区至滨海新区快速轨道交通国内工程( 以下简称津滨轻轨) 起自天津市区 天津火车站( 东站) ，沿线经过动力开发区、河东区、海河下游工业区、塘沽区、天 津开发区，重点至开发区第八大街，正线全长5 2 9 3 8 公里，其中高架段4 0 1 8 6 公里， 路基段5 2 2 3 公里，地下段7 5 2 9 公里。津滨轻轨东段工程自中山门站至东海路站线 路长4 5 4 0 9 公里，设1 9 座车站、一处车辆段、一处停车场、一处控制中心。该线设 计速度为1 0 0 k m h ，是兼有城区间快速线路性质的城市轨道交通工程。东段工程于 2 0 0 1 年5 月1 8 日开工建设，2 0 0 3 年l o 月1 日全线建成通车。它的建设缩短了市区 至滨海新区的时空距离，是市区通往新区的经济走廊，为滨海新区的发展提供了后劲， 全面带动了市区至滨海新区经济带的发展，也为天津市工业战略东移发挥了巨大作 用，甚至对整个天津市的可持续发展和实现2 1 世纪的战略目标具有十分重要的意义。 津滨轻轨工程建设除了具有投资庞大技术复杂，系统性要求高等特点外，更为突出的 是，设备在工程造价中的比重较大。津滨轻轨车辆及机电设备系统的总购置费约占工 程投资的3 6 ，是该工程的重要组成部分。为了保证顺利完成车辆及机电设各系统 同的设计、制造、安装和调试任务，滨海快速公司通过公开招标，选择了一家工程咨 询公司( 以下简称咨询公司) 负责承担车辆、供电、通信、自动售检票系统、车辆段 1 6 设备信号系统的监理任务。 该咨询公司在施的工程项目非常多，如此多的工程项目，势必对管理和技术人员 提出交叉需求。每个项目在不同的施工阶段对各种人员的需求不一样，采用具有弹性 的矩阵式组织结构”能协调众多项目，它发挥了职能部门的纵向优势和项目组织的横 向整合优势，把职能原则和对象原则结合起来，是一种适合大企业，多项目、复杂项 目的管理方式。以矩阵式组织形式为基础，不但能够提高管理效率，使技术人员、管 理人员得到充分利用。解决了公司技术人员短缺的矛盾，同时专业化的职能部门能够 帮助项目组织很好地完成项目目标。另一方面，在项目组织内，不同知识背景的人在 一起工作中相互取长补短，在实践中拓宽自己的知识面，能够不断地培养全面型的人 才。这种培养方式不但节省培训费用和培训时间，而且实用性非常强。为此，企业在 搞好项目管理的同时，要有意识地利用这种方式培养更多的人才，并要努力利用好这 些人才。 基于以上的分析，该咨询公司在中标后，很快成立了以公司副总经理为项目经理 的设备监理项目部。项目部采用强矩阵型组织结构开展工作，如图3 - 3 。 ”矩阵型组织是一种直线职能型组织和项耳型组织的混台物，这种组织既有日常运营的直线职能型组织结 构，又有为完成专门任务的项目性组织，他们适合于既有日常运营业务，又有项目工作的企业或组织现代 项目管理戚安邦著对外经济贸易太学出版社2 0 0 1 年1 月 1 7 在完善了必要的设备监理设施后，咨询公司制定了以下的管理制度和监理业务流 程图，见图3 - 4 。 管理制度： 一、 书面往来制度。施工单位要以书面形式提出问题，在向监理提出书面申 报的同时，抄报地铁第四项管部l 份。 二、 工地例会制度。工程初期每2 周召开1 次，进入繁忙期每周召开一次。 并按项管部要求参加系统工地例会。 三、 会议纪要制度。各种会议由监理整理会议纪要，及时分发。 四、 派工单制度。施工单位要按照规定格式填写次日的派工单，并在每晚规 定时间传真给第四监理站，以便监理按时前往旁站监督。 五、 主要旅工人员请假制度。项目经理离开本地须向监理站长和项管部主任 请假，其他主要人员离开本地须向监理工程师和项目工程师请假。 六、 持证上岗制度。进入工地人员须持证上岗。 图3 - 4监瑾业务流程图 轨道运输涉及的各类设备相当复杂多样，该咨询公司根据m b 0 1 6 方法，将所有 的设备进行分类： ( 1 ) 车辆系统 ( 2 ) 信号系统 ( 3 ) 供电系统 ( 4 ) 通信系统 ( 5 ) 自动售检票系统 ”m b o 即：目标分解管理方法。其实施要求事先计划和过程控制相结合。并进行定期核算，不断修正计划 和加强控制来完成 1 9 ( 6 ) 防灾报警系统 ( 7 ) 电扶梯和电梯系统 ( 8 ) 车辆段主要设备 有根据设备形成的全过程将监理工作分为以下几个阶段 ( 1 ) 选型阶段：向业主提供世界范围内城轨运输中包括机车、车辆、地面、 通信的设备设施的主要技术特点，结合我国及天津市的具体情况以及我国各地城轨交 通综合平衡、城轨与国铁接缝等对业主进行各项设备选型咨询。 ( 2 )设计阶段：主要是监督验证设计单位对设备的设计方案从技术上、可加 工性、经济成本等方面的符合性。 ( 3 )采购阶段：主要是对设备的生产单位进行招标。 ( 4 ) 制造阶段：主要采用驻厂监理，确保设备供货商能够严格设计要求进行 生产。 ( 5 )安装调试阶段：首先进行进场设备的质量检查，查验各项技术指标的检 验标准采用情况以及最终检验结果。监督安装调试单位按图施工，并保证与上行和下 行设备的接口通畅。 以不同设备将监理任务进行横向划分，以设备形成的不同时期将监理任务纵向划 分，能够以网状监理行为更全面地覆盖整个设备工程。此外，对于设备监理机构合理 安排监理人员，准确抓住监理重点，圆满完成全部监理任务起到了保证作用。 四、对设备工程中设备监理的综合评价 设备监理作为一项科学、有效的工程项目管理制度，在保证设备工程质量、降低 投资风险、提高工程运行效率和降低能源消耗等方面取得了显著成效。在强调可持续 发展和建节约型社会的今天。越来越多的业主开始重视这项工作。综合来看，设备监 理工作之所以受到关注必然有其深层次的原因： 1 、为业主追求投资效益与设备质量提供智力保证 设备监理单位为政府部门和投资者对经济建设和工程项目的投资决策与实施提 供咨询服务。这将有力地促进企业提高产品质量水平和工程质量水平，提高投资项目 的管理水平和投资效益。在工业发达国家或地区设备监理已成为通行的管理和工程建 设程序的重要组成部分，己被世界银行和其它国际金融机构认定和推官，并作为提供 贷款的条件之一。在目前国家投资体制改革的新形势下，投资体制多元化对设备工程 2 0 的投资效益和质量提出更高要求，也必将为设备监理提供给为广阔的舞台，使其在项 目建设和理性、减少决羡失误、降低投资风险上能够发挥更大作用。 2 、为工程项目的顺利实施提供科学管理方法 市场经济条件下孕育出的先进、科学、有效的设备监理制度，以我国投资体制改 革中项目法人负责制( 业主负责制) 为前提，以工程项目中有关各方签订的合同为依 据，通过设备监理单位遵循业主要求，对承包商履行台同过程的严格监督和管理，以 及监理单位在业主和承包商之间客观、公正的服务，从而实现对设备工程的质量控制、 投资控制和进度控制，促进有关各方严格执行国家有关法律、法规和工程项目合同的 实施，以提高设备工程的质量和投资效益。在它有效合理的机制中，充分发挥了第三 方组织的咨询服务、社会监督作用，具有很强的专业性和丰富的实践性，是一个全新 的管理范畴。 3 、为维护公平公正的市场竞争提供环境 从我国经济发展的需要和实际情况分析，为在本世纪中叶是我国经济达到中等发 达国家水平，保持适度的经济增长速度，保持与经济增长相适应的投资增长，将是今 后相当长一段时期我国经济工作的重要方针。这些需求必然牵扯到投资效益和质量的 保证，必然会将科学有效的管理手段引进来。同时伴随着改革开放的深入，设备监理 理念会日益贯穿在工程项目领域，设备监理活动对工程项目领域内的市场经济活动提 供更加公平、公正的竞争环境。 2 1 第四章对设备监理工作中难点问嚣的分析和解决方案建议 在设备监理日益受到重视，设备监理业本身不断发展完善的过程中，笔者有幸在 这类企业工作了近5 年。5 年中，所在的企业人员从7 人增加至现在的4 8 人，项目 数从过去2 个增加至覆盖全国9 省区的2 4 个，年产值从几百万增加至现在的上亿元， 可谓发展良好、前景光明。在5 年工作的经历，笔者切实感到了设备监理的发展，也 感到了其中存在的一些问题。 从管理制度角度来看。我国的设备监理行业即使从摘要里提到的1 9 9 6 年开始算 起，至今也不过剐1 0 个年头。设备监理行业的性质、任务甚至是行业定位到目前为 止都不十分清晰。这就造成了国家或地方政府对于设备监理行业的管理还处于不完善 的阶段。作为设备监理单位，应该是与业主有监理合同，属于合同甲乙两个独