（工商管理专业论文）物流中的库存控制理论应用.pdf

中文摘要 物流管理活动在企业运营中占有极其重要的地位，而库存控制则是物流管理 活动中十分重要的一个环节。在供应链管理的环境下，物流管理活动呈现出新的 变化与特点，库存控制也面临着新的问题。本文针对传统库存控制方一法在供应 链管理环境下的缺点与不足，并结合最新的理论与实践，提出了库存控制的新思 路与新方法，同时还指出了实施过程中的关键问题。 本文各章节的安排如下： 第一章是物流中的基本概念。 第二章是物流需求预测。 第三章和第四章分析了传统的和供应链管理环境下的库存控制研究，它是本 文的核心部分。 第五章供应商管理库存的实施问题 第六章是上海佳宇物流有限公司和联合利华食品( 中国) 有限公司的物流合 作案例。 关键词：物流库存控制供应商管理库存a b c 分析法 a b s t r a c t l o g i s t i c sm a n a g e m e mp l a y sak e yr o l e i ne m e l p d s eo p e r a t i o n ，a n di n v e n t o r y c o n t r o li so n eo ft h em o s t i m p o r t a n tp a r t s o fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t i nt h e e n v i r o n m e n to f s u p p l yc h m nm a n a g e m e n t , t h e r ea p p e a rm a n y n e w c h a n g e sa n dn e w f e a t u r e si nt h ef i e l do fl o g i s t i c sm a n a g e m e n t a tt h es a m et i m e ，w ea l s of a c en e w c h a l l e n g e si ni n v e n t o r yc o n t r 0 1 t os o l v et h o s en e wp r o b l e m s ，t h i sp a p e rg i v e ss o m e n e wi d e a sa n dn e wm e t h o d si ni n v e n t o r yc o n t r 0 1 s o m ef a c t o r se n c o u n t e r e dw h i l ew e i m p l e m e n t t h en e wm e t h o d sa r ec o n c e m e di nt h e p a p e r a sw e l l p a r t1 ：i n t r o d u c ec o n c e p ti nl o g i s t i c s p a r t2 ：t e c h n i q u ei nl o g i s t i c sd e m a n df o r e c a s t p a r t3 & p a r t4 ：t h ec o r eo ft h i s t h e s i s a n a l y s i s s t o c kc o n t r o li nd i f f e r e n t e n v i r o n m e n t ( t r a d i t i o na n ds c m ) p a r t5 ：k e y p r o b l e m i nv m i p e r f o r m a n c e p a r t6 ：c a s e o f j i a - y ul o g i s t i c sa n du n i l e v e rc o o p e r a t i o ni ns t o c k c o n t r 0 1 k e y w o r d s ：l o g i s t i c s ，s t o c kc o n t r o l ，v m l ，a b ca n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：劾谨签字日期：铘；年，二月：驴日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权盘注盘茔可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：孙谴 导师签名：多茜蜂 签字日期：劢。叶年7 月弓日签字日期：2 牛年月多 日 天津大学硕士学位论文 1 1 物流的概念和由来 1 1 1 物流的由来 、d i s t r i b u t i o n 第一章绪论 d i s t r i b u t i o n ”一词最早出现出美国。1 9 2 1 年阿奇萧在市场流通中的若干 问题( s o m ep r o b l e mi nm a r k e t d i s t r i b u t i o n ) 一书中提出“物流是与创造需要不 同的一个问题”，并提到“物资经过时间或空间的转移，会产生附加价值”。这里， m a r k e t d i s t r i b u t i o n 指的是商流；时间和空间的转移指的是销售过程的物流。 在第一次世界大战的1 9 1 8 年，英国犹尼里佛的利费哈姆勋爵成立了“即时送 货股份有限公司”。其公司宗旨是在全国范围内把商品及时送到批发商、零售商 以及用户的手中，这一举动被一些物流学者誉为有关物流活动的早期文献记 载”。 3 0 年代初，在一部关于市场营销的基础教科书中，开始涉及物流运输、物 资储存等业务的实物供应( p h y s i c a ls u p p l y ) 这一名词，该书将市场营销定义为“影 响产品所有权转移和产品的实物流通活动”。这里，所说的所有权转移是指商流； 实物流通是指物流。 1 9 3 5 年，美国销售协会最早对物流进行了定义：物流( p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ) 是包含于销售之中的物质资料和服务，与从生产地到消费地点流动过程中伴随的 种种活动”。 上述历史被物流界较普遍地认为是物流的早期阶段。 日本在1 9 6 4 年开始使用物流这一概念。在使用物流这个述语以前，日本把 与商品实体有关的各项业务，统称为“流通技术”。1 9 5 6 年日本生产性本部派出“流 通技术专门考察团”，由早稻罔大学教授宇野正雄等一行7 人去美国考察，弄清 楚了日本以往叫做“流通技术”的内容，相当于美国叫做“p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n ” ( 实物分配) 的内容，从此便把流通技术按照美国的简称，叫做“p d ”，“p d ” 这个术语得到了广泛的使用。1 9 6 4 年，日本池田内阁中五年计划制定小组平原 先生谈到“p d ”这一术语时说，比起来，叫做“p d ”不如叫做物的流通更 好。”1 9 6 5 年，日本在政府文件中正式采用“物的流通”这个术语，简称为“物流”。 1 9 8 1 年，日本综合研究所编著的物流手册，对“物流”的表述是：“物质 资料从供给者向需要者的物理性移动，是创造时间性、场所性价值的经济活动。 从物流的范畴来看，包括：包装、装卸、保管、库存管理、流通加工、运输、配 送等诸种活动。” 我国开始使用“物流”一词始于1 9 7 9 年。1 9 7 9 年6 月，我国物资工作者代表 团赴日本参加第三届国际物流会议，回国后在考察报告中第一次引用和使用“物 流”这一述语。但当时有一段小的曲折，当时商业部提出建立“物流中心”的问 题，曾有人认为“物流”一词来自日本，有崇洋之嫌，乃改为建立“储运中心”。 其实，储存和运输虽是物流的主体，但物流通更广的外延。而且物流是日本引 用的汉语，物流作为“实物流通”的简称，提法既科学合理，又确切易懂。不久 仍恢复称为物流中心”。1 9 8 8 年台湾也开始使用“物流”这一概念。1 9 8 9 年4 月，第八届国际物流会议在北京召开，“物流”一词的使用日益普遍。 二、l o g i s t i c s 一词的出现 在第二次世界大战期间，美国对军火等进行的战时供应中，首先采取了后勤 管理( l o g i s t i c sm a n a g e m e m ) 这名词，对军火的运输、补给、屯驻等进行全面 管理。从此，后勤逐渐形成了单独的学科，并不断发展为后勤工程( l o g i s t i c s e n g i n e e r i n g ) 、后勤管l 犟( l o g i s t i c sm a n a g e m e n t ) 和后勤分配( l o g i s t i c so f d i s t r i b u t i o n ) 。后勤管理的方法后被引入到商业部门，被人称之为商业后勤 ( b u s i n e s sl o g i s t i c s ) 。定义为“包括原材料的流通、产品分配、运输、购买与 库存控制、储存、用户服务等业务活动”，其领域统括原材料物流、生产物流和 销售物流。 在5 0 年代到7 0 年代期间，人们研究的对象主要是狭义的物流，是与商品销 售有关的物流活动，物流通过程中的商品实体运动。因此通常采用的仍是p h y s i c a l d i s t r i b u t i o n 一词。 天津大学硕士学位论文 1 9 8 6 年，美国物流管理协会( n c p d m ；n a t i o n a l c o u n e i l o f p h y s i c a l d i s t r i b u t i o nm a n a g e m e n t ) 改名为c l m 即t h ec o u n c i lo f l o - g i s t i c sm a n a g e m e n t 。 将p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n 改为l o g i s t i c s ，其理由是因为p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n 的领域 较狭窄，l o g i s t i c s 的概念则较宽广、连贯、整体。改名后的美国物流协会( c l m ) 对l o 斛i c s 所做的定义是：“以适合于顾客的要求为目的，对原材料、在制品、 制成品与其关联的信息，从产业地点到消费地点之间的流通与保管，为求有效率 且最大的对费用的相对效果而进行计划、执行、控制”。 l o g i s t i c s 与p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n 的不同，在于l o g i s t i c s 已突破了商品流通的 范围，把物流活动扩大到生产领域。物流已不仅仅从产品出厂开始，而是包括从 原材料采购、加工生产到产品销售、售后服务，直到废旧物品回收等整个物理性 的流通过程。这是因为随着生产的发展，社会分工越来越细，大型的制造商往往 把成品零部件的生产任务，包给其他专业性制造商，自己只是把这些零部件进行 组装，而这些专业性制造商可能位于世界上劳动力比较便宜的地方。在这种情况 下，物流不但与流通系统维持密切的关系，同时与生产系统也产生了密切的关系。 这样，将物流、商流和生产三个方面边结在一起，就能产生更高的效率和效益。 近年来曰、美的进口批发及连锁零售业等，运用这种观念积累了不少成功的经验。 由此可以看出，当前提到的l o g i s t i c s 的特点是：口其外延大于狭义的物流 ( 即销售物流) ，因为它把起点扩大到了生产领域；口其外延小于广义的物流 ( b u s i n e s sl o g i s t i c s ) ，因为它不包括原材料物流； 口其外延与供应链的外延相 一致，因此有人称它为供应链物流。 l o g i s t i c s 一词的出现，是世界经济和科学技术发展的必然结果。当前物流业 正在向全球化、信息化、一体化发展。一个国家的市场开放与发展必将要求物流 的开放与发展。随着世界商品市场的形成，从各个市场到最终市场的物流目趋全 球化：信息技术的发，使信息系统得以贯穿于不同的企业之间，使物流的功能发 生了质变，大大提高了物流效率，同时也为物流一体化创造了条件；一体化意味 着需求、配送和库存管理的一体化。所有这些已成为国际物流业发展方向。 天津大学硕士学位论文 1 1 2 物流的划分 社会经济领域中物流活动无处不在，许多有本身特点的领域都有自己特征的物流 活动，虽然物流基本要素都存在，而基本要素是共同的，但是由于物流对象不同， 物流目的的不同，物流范围、范畴不同，形成了不同类型的物流。 既然有不同类型的物流，必然产生与之适应的分类，以便能区别认识和研 究。目前在分类标准方面并没有统一的看法，综合已有的论述，许多学者采取了 如下对应划分的方法： 宏观物流和微观物派 社会物流和企业物流 国际物流和区域物流 一般物流及特殊物流 以下分别叙述之。 一、宏观物流 宏观物流是指社会再生产总体的物流活动，从社会再生产总体角度认识和研 究的物流活动。这种物流活动的参与者是构成社会总体的大产业、大集团，宏观 物流也就是研究社会再生产总体物流研究产业或集团的物流活动和物流行为。 宏观物流还可以从空间范畴来理解，在很大空间范畴的物流活动，往往带有 宏观性，在很小空间范畴的物流活动则往往带有微观性。宏观物流也指物流全体， 从总体看物流而不是从物流的某个构成环节来看物流。 因此，在我们常提出的物流活动中，下述若干物流应属于宏观物流，即：社 会物流、国民经济物流、国际物流。宏观物流研究的主要特点是综观性和全局性。 宏观物流主要研究内容是物流总体构成，物流与社会之关系在社会中之地位，物 流与经济发展的关系，社会物流系统和国际物流系统的建立和运作等。 二、微观物流 消费者、生产者企业所从事的实际的、具体的物流活动属于微观物流。在整 个物流活动之中的一个局部、一个环节的具体物流活动也属于微观物流。在一个 小地域空间发生的具体的物流活动也属于微观物流。针对某一种具体产品所进行 的物流活动也是微观物流。我们经常涉及的下述物流活动皆属于微观物流，即企 业物流、生产物流、供应物流、销售物流、回收物流、废弃物物流、生活物流等， 微观物流研究的特点是具体性和局部性。由此可见，微观物流是更贴近具体企业 的物流。其研究领域十分广阔。 三、社会物流 社会物流是指超越一家一户的以一个社会为范畴面向社会为目的物流。这种 社会性很强的物流往往是由专门的物流承担人承担的，社会物流的范畴是社会经 济的大领域。社会物流研究再生产过程中随之发生的物流活动，研究国民经济中 物流活动。研究如何形成服务于社会、面向社会又在社会环境中运行的物流。研 究社会中得物流体系结构和运行因此带有综合性和广泛性。 四、企业物流 从企业角度上研究与之有关的物流活动。是具体的、微观的物流活动的典型 领域。企业物流可表现典型的具体物流活动：企业生产物流。指企业在生产工艺 中的物流活动。这种物流活动是与整个生产工艺过程伴生的，实际上已构成了生 产工艺过程的一部分。例如企业生产物流的过程具体为：原料、零部、燃料等辅 助材料从企业仓库或企业的“门口”开始。进入到生产线的开始端再进一步随 生产加工过程一个一个环节地“流”在“流”的过程中，本身被加工，同时产 生一些废料余料。直到生产加工终结，再“流”至制品仓库便终结了企业生产物 流过程。 1 1 3 物流的概念 国家颁发的物流术语中，定义物流是指“物品从供应地向接受地的实体流动 过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信 息处理等基本功能实施有机结合”。 物：物流中的“物”的概念是指一切可以进行物理性位置移动的物质资料。 物流中所指“物”的一个重要特点，是其必须可以发生物理性位移，而这一位移 的参照系是地球。因此，固定了的设施等，不是物流要研究的对象。 天津大学硕士学位论文 物资：我国专指生产资料，有时也泛指全部物质资料，较多指工业品生产资 料。其与物流中“物”区别于，“物资”中包含相当一部分不能发生物理性位移 的生产资料，这一部分不属于物流学研究的范畴，例如建筑设施、土地等。另外， 属于物流对象的各种生活资料，又不能包含在做为生产资料理解的“物资”概念 之中。 物料：是我国生产领域中的一个专门概念。生产企业习惯将最终产品之外的， 在生产领域流转的一切材料( 不论其来自生产资料还是生活资料) ，燃料，零部 件，半成品，外协件以及生产过程中必然产生的边、角、余料，废料及各种废物 统称为物料”。 货物：是我国交通运输领域中的一个专门概念。交通运输领域将其经营的对 象分为两大类，一类是人，一类是物，除人之外，“物”的这一类统称为货物。 商品：商品和物流学的“物”的概念是互相包含的。商品中的一切可发生物 理性位移的物质实体，也即商品中凡具有可运动要素及物质实体要素的，都是 物流研究的“物”，有一部分商品则不属于此。因此物流学的“物有可能是 商品，也有可能是非商品。商品实体仅是物流中物”的一部分。 物品：是生产、办公、生活领域常用的一个概念，在生产领域中，一般指不 参加生产过程，不进入产品实体，而仅在管理、行政、后勤、教育等领域使用的 与生产相关的或有时完全无关的物质实体；在办公生产领域则泛指与办公、生活 消费有关的所有物件。在这些领域中，物流学中所称的“物”，就是通常所称 的物品。 1 2 物流的功能 1 2 1 物流的能力 考察物流能力的个有用的方法，对关键的概念进行界定，并描述物流对企 业总体战略最至关重要的方面。现就有关从基本工作到业务战略的物流活动讨论 如下。 战略定位和通用过程：厂商如何选择参与竞争涉及到四种关系成败的过程： 创造顾客价值、计划、控制和后继者。所有的厂商力长期的生存和发展都必 须经历所有的通用过程。 能力：实现通用过程最基本的工作领域。为长期生存需要范围广泛的能力。 通常情况下，一家厂商略胜于他人之处被看作是其核心能力。 工作周期物流实施的作业结构。作业结构综合了物流作业的空间和时间，与 落实、制造、支持和实物配送相连接。 功能：作业实施的最基本的物流专门化的传统领域。必须把它看作是物流总 体能力的整体部分而不能看作是独特的工作领域。 基本工作满足物流需求的功能中必须从事的具体岗位。 基本工作所必需的具体岗位包括的范围很广，从提取存货、卡车驾驶到配送 中心管理。物流的性质决定了其基本工作涉及到许多儿物流作业的范围则意味音 有相当数量的基本工作要在直接监管的视野外进行；而在各种不同的物流岗位的 广泛分类中，又需要执行无数专门化的任务。这些专门化任务中的每一个具体任 务在工作的标准化、简化方面，或在物流再设计过程中潜在的需要排除的因素等 方面，都有个潜在的目标。 物流功能通常是执行和管理物流工作的组织中心。例如运输的落实、履行 和管理等由交通部门来执行的。执行的结果是其自身所产生的具体活动，例如运 输，住往把运输本身看作最终的管理目标，而不把它看作是为取得物流表现的总 体目标所作贡献的组成部分。物流一体化的实质是要将功能定位优化，这样，它 就能对物流过程的总体能力做出最大的贡献。物流的高级管理的作用就是要进行 跨功能协调。 工作周期结构与完成订货交付作业所必须的功能和基本工作相联系。不同的 作业需求和工作期望，在厂商的采购、生产和配送作业中是很典型的。为达到作 业目的，这类工作周期在结构中往往是多层次的，并且是以灵活的方式展开的。 为了更好地为顾客服务，还需要按工作周期的配置创建作业网络。而这种工作周 期的网络则是综合物流系统设计的精髓。 物流能力是对企业在何种低成本的情况下，提供最有竞争力的服务的一种能 力的评估。当厂商根据物流能力来判定自己与竞争对手的差别时，他就会在所有 的经营方面找出与竞争对手的差距。这种做法意味着他必须以开发发货能力的方 式致力于物流工作，以支持部分的或全部的营销需求和制造需求。简言之，这种 战略就是在总成本低于行业平均水平的条件下，提供优良服务。通常，在物流工 查里奎兰婴主兰垡笙苎 作中取得卓越成就的人所能提供的服务，应该具有可供选择的物流能力，适应变 动情况的灵活性、按时完成任务、对操作的控制能力和连续工作的能力，尤其是 要不断找出自己的不足，来完善自己的服务。 物流能力取决于厂商的战略定位。所有的企业都必须通过物流来达到其业务 目标。但并非所有的企业都强调积极地利用这种能力来获得竞争优势。所有的厂 商都必须实现的过程就是创造顾客价值。通过它来获得并维系忠实的顾客。典型 的企业凭借把精力集中于一个或有限的几个获得用户并维系这些顾客的能力胜 过其他人的人，去发掘与众不同的竞争优势。在顾客的心目中，这种战略定位正 是该厂商的优势所在。典型的世界级厂商都会把所有需要的能力都定位在行业平 均水平之，而且都会围绕着管理上所选择的核心能力建立其优势，很少会把资源 和管理的注意力直接投向非核心能力。当物流成为基本业务战略的基石时，它必 须被作为核心能力进行管理。根据这种如何才能使物流适合于全面的业务战略的 讨论。 1 2 2 物流技术 物流技术是指人们在物流活动中所使用的各种物质手段、作业程序、劳动经 验和工作方法等。包括在运输、仓储、装卸搬运、包装、配送、流动加工和物流 信息处理等物流活动中所使用的各种工具、设备、设施和其他物质手段，以及由 科学知识和劳动经验发展出来的各种方法、技能和作业程序等。物流技术一般是 其他技术综合而产生，并因而具有新的性质。例如：机械技术、动力技术和电子 技术在物流活动中的综合利用就产生了运输技术，装卸技术，高层货架技术、包 装技术和自动分拣技术等。 按照技术形态分类，物流技术可以分为物流硬技术和物流软技术。所谓的物 流硬技术就是指物流过程中所使用的各种工具、设备、设旌等，例如各种运输车 辆，各种装卸设备、搬运设备，各种仓库建筑、车站、港口、货场建筑，各种包 装设备、自动识别和分拣设备，以及服务于物流活动中的电子计算机、通讯设备 等。所谓物流软技术是指物流活动中所使用的各种方法、技能和作业程序等。主 要包括物流规划，物流预测、物流设计、物流作业调度、物流信息处理中所使用 的运筹学方法、系统工程方法和其他现代管理方法。它是以提高物流系统整体效 益为中心的技术方法。 天津大学硕士学位论文 按照应用范围来分类，物流技术可以分为运输技术、仓储技术、保管技术、 装卸搬运技术、包装技术、集装技术、分拣技术、流通加工技术、计量技术，以 及各物流业务的规划管理、调度指挥、信息处理和财务管理技术等。 一、物流硬技术 ( 1 ) 运输技术 运输技术包括运输工具、设旌及其操作技能、运输管理技术等，主要包括公 路运输、铁路运输、水路运输、航空运输和管道运输等五种形式。 ( 2 ) 仓储技术 仓储的基本功能包括物品保管功能、调节需求功能、调节运输功能、实现配 送功能和节约功能等。仓储技术包括仓储设备、设施及其使用操作技能，以及仓 储作业程序、物品保管技术、库存管理方法等。 ( 3 ) 装卸搬运技术 装卸搬运技术包括装卸、搬运设备及其操作、维修技能，以及装卸作业科学 管理，合理调度方法等。 装卸搬运的费用在物流费用中占有较高的比例，所以在装卸作业中进行科学 管理、合理调度，提高作业效率，降低成本非常重要。 ( 4 ) 包装技术 包装有两层含义，一是为保护产品、方便运输或促进销售，按照一定的技术 方法采用的容器、材料及辅助物的总称；二是为了达到上述的目的而采用容器、 材料及辅助物的过程中施加一定技术等的操作活动。包装技术是指包装物、包装 活动中所使用的技术以及包装管理和标准化技术等。 ( 5 ) 流通加工技术 流通加工是物流的一种辅助和延伸功能，其技术内容与生产技术、包装技术 基本雷同。根据我国的情况，流通加工主要在两个方面开展的较多，是对生产 领域的产品进行深加工；二是为了方便储运、验货而进行的加工。 9 天津大学硕士学位论文 ( 6 ) 配送技术 在流通领域，配送是一种新型的流通体制，又是一种现代物流方式。在我国 目前情况下，比较成功的配送大多是商流、物流一体化结构，在商流领域的作用 更为显著。连锁经营的效益是靠规模经营取得的，而连锁经营中的统进分销业务 必须要有配送，电子商务中的瓶颈问题是物流问题，这个物流也要靠配送来解决。 配送中心具有物流中心的一般特征，它的功能几乎包容所有的物流功能。配 送技术是指作业所使用的关键设备及其操作技能、配送作业程序和配送管理方法 等。 二、物流软技术 物流软技术的内容比较广泛，而核心内容是优化理论和方法，以及信息技术 的应用。 ( 1 ) 线性规划理论和方法 线性规划是应用最为广泛的一种优化方法，物流管理和物流实践中有很多的 问题都可以转化为线性规划问题，例如物资调运问题、运输车辆、装卸搬运设各 的调配问题、物流站点的选址问题等，都可以运用线性规划问题求出最优方案。 线性规划问题已经有成熟的求解方法，许多计算机管理软件中都有线性规划的求 解程序，使用起来十分方便。 ( 2 ) 动态规划理论和方法 动态规划是把优化问题分化为几个阶段或部分进行分析，最后求出最优解。 许多物流管理和作业安排问题都可以转化为动态规划问题，例如汽车货运配装问 题、铁路货运中的零担配整车问题、库存水平和订货问题、投资分配问题等，都 可以运用动态规划求出最优解。 ( 3 ) 图论方法 图论是运筹学的一个重要分支，通过图的理论和方法求出最优解。这种方法比较 直观，容易被普通工作人员所接收，许多物流问题可以用图论的方法求最优解， 例如物资调运问题、选址问题、作业流程安排问题等，可以用图上作业法求解。 天津大学硕士学位论文 ( 4 ) 微分求极值方 利用高等数学中的函数极值定理，可以通过微分计算求出最优解。在物流管 理问题中，许多问题具有确定的数学表达式，例如项目投资的平均收益和成本问 题、经营业务的数量、成本和利润的关系问题、自动化设备的选择问题、设备更 新问题、自营与委托经营的核算问题、组织循环运输中的人员调配问题等，大多 可以给出确定的数学表达式，可以运用微分求极值的方法求出最佳经营方案，供 决策参考。 ( 5 ) 数学模拟方法 数学模拟是一种试验方法，也是一种重要的优化方法。对于某一物流经营方 案或系统，在一定环境下进行模拟，试图重现系统或活动的作业情况，由模拟所 得的结果对原方案的优缺点进行评价，从而找出最佳方案，例如物流服务系统， 仓储系统的一些决策方案，都可以进行模拟试验，以便对方案进行评价和改进。 墨望奎兰堡主兰竺笙兰 第二章物流需求预测 物流需求预测对于物流各个环节的顺利进行十分重要，它与企业的生产、销 售、财务等职能部门的关系也十分密切。企业通过对市场需求情况的预测，决定 如何有效的分配企业现有的资源、制定合理的生产计划、保持适当的库存水平等。 特别是企业在库存管理过程中，需要及时准确的物流需求预测为其服务，从而能 够制订合理的库存决策，以达到减少库存的目的。 2 1 物流需求预测 良好的物流需求预测能够使企业及时抓住有利的市场时机，安排销售和生产 计划，有效的降低库存量，为企业带来巨大的经济利益。 2 1 1 物流需求预测的概念 所谓物流需求预测，就是根据物流市场过去和现在的需求状况以及影响物流 市场需求变化的因素之间的关系，利用一定的经验判断、技术方法和预测模型， 应用合适的科学方法对有关反映市场需求指标的变化以及发展的趋势进行预测。 根据这种预测企业能够及时准确的掌握市场需求情况的变化规律。 一、预测的分类 对不同的物流市场需求情况进行预测时，预测结果的准确性和可靠性与预测 期限有关，因而按照预测期限的长短可以分为以下四类。 ( 1 ) 长期预测。预测期限一般为五年或五年以上，主要是根据企业的长远 发展战略和市场的需求发展趋势进行预测和分析。长期预测由于预测期较长，不 确定的因素较多，因而预测结果和实际情况之间的误差也较大。一般来讲，它只 能对预测对象作一个大概的、粗略的描述。例如经济发展形式的预测、图形准时 化方式所带来的后果等。 ( 2 ) 中期预测。预测期限一般为一年至三年左右，主要是围绕企业的经营 战略、新产品的研究与开发等方面进行预测。中期预测由于预测期不长，不确定 的因素较少，相关数据资料也比较完整，因而预测的结果比较准确，能够避免长 期预测所带来的某些局限性。例如对新产品的市场需求进行预测、企业所需原材 料的可得性等。 ( 3 ) 短期预测。预测期限一般以月为时间单位，大致为三个月至一年左右， 主要是确定某种产品季度或年度的市场需求量，从而调节企业自身的生产能力。 例如编制生产计划表、组织短期货源等。 ( 4 ) 近期预测。预测期限一般以周、旬为时间单位，主要是对企业内部的 各个环节进行预测，确定物料或零部件的需求量，以保持生产过程的连续性和稳 定性。近期预测的目标一般比较明确，不确定的因素较少，因而可预见性较强， 预测的结果一般也比较准确。例如预测某段时间内生产某种产品所需的零部件数 量、确定生产批量的大小和批次等。 对于企业的决策者来说，酒精采用哪一种类型的预测，应当根据企业经营决 策的需要和预测目标的内容、性质、特点和具体要求而定。 二、物流市场需求的特征表现 对物流市场的需求预测一般从分析物流市场需求的特点开始，在大多数的情 况下，对产品或服务的需求一般分为：季节性需求、周期性需求、趋向性需求和 随机性需求。物流市场需求的这些特点在一定程度上决定了其相应产品的销售特 点。 ( 1 ) 季节性需求主要是指产品的需求量随着季节的转换而发生较大的变化， 如夏天的游泳衣的销售量，节假日礼品的需求量等。在这种情况下企业一般能够 及时调整自己的经营方向和生产能力，迅速满足市场的需要。 ( 2 ) 周期性需求是指产品的需求量随着时间的推移而呈现周期性的变化。 由于时间间隔的周期一般比较难以确定，或者由于形成周期性需求的原因根本无 法知道，从而使周期性需求相对比较难以预测。对物理市场需求的周期性影响主 要来自于经济发展的周期、国际环境的改变以及政治变革等。 ( 3 ) 趋向性需求是指产品的需求量随着时间的推移而朝着某一个方向有规 律的运动，没有出现较大的剧烈波动，它具有较为明确的发展方向和稳定的变化 幅度，因而趋向性需求一般比较容易预测。 ( 4 ) 随机性需求是指产品的需求量由于需求的偶然变动而呈现无规则的变 化趋势。一般在随机性需求中，各期的需求量差别较大。我们一般将总需求中的 那些已经知道原因的需求因素剔除之后( 如剔除季节性需求、周期性需求和趋向 性需求等) ，剩下的无法解释的部分就属于随机性需求。 因而企业在进行产品的物流市场需求预测之前，要仔细分析该产品需求数据 的变化特点以及市场影响因素，然后再进行产品的市场需求预测工作。 2 1 上物流需求预测步骤 为了保证物流需求预测工作的顺利进行，必须制订出预n t 作的具体步骤。 一、明确预测对象。先根据需要确定具体而明确的预测对象，以便于确定预测的 内容和任务，从而制订出具体的预测工作计划、组织预n 4 , 组，加强各部门之问 的协调等。 二、收集相关的资料数据。根据预测对象和内容的要求，对已经拥有的有关数据 资料进行整理分析，对尚未拥有的资料数据进行收集、调查。资料数据的收集越 详细，越有利于进行预测工作的进行。 三、选择合适的预测方法。通过对资料数据的整理、分析，可以清楚的了解预测 对象的历史变化情况，从而据此选择适当的预测方法。例如需求量属于比较稳定 的产品，可以使用简单的移动平均法加以预测；对于需求量属于趋向性的产品可 以用加权平均法、指数平滑法和回归分析法加以预测；对于随机性的情况，应当 采用定型分析和定量分析相结合的方法加以预测。 四、预测与结果评价。进行预测时，不能简单的依靠某一个理论或套用某一个模 型加以预测，要综合考虑各个方面的情况，因为实际的市场需求情况错综复杂， 影响因素众多。借助于经验判断、逻辑推理、统计分析等方面的预测判断，能够 使得预测的结果更加合理，从而得出最后的预测结果。 分析预测的误差时要考虑以下两种情况： ( 1 ) 理论预测误差，即在选用预测方案之前，利用数学统计模型所估计的 理论预测值，与过去同期的实际观察值相比而产生的误差( 即理论预测误差) ， 然后分析、改进、选择较为合适的数学统计模型 ( 2 ) 实际预测误差，即选用预测方案之后，追踪、检查预测方案的实施结 果是否合乎实际的情况，分析预测误差的大小以及所造成的原因，总结经验教训， 进一步改进今后的预测工作。 对于预测结果的评价，主要来自统计检验和直观判断两个方面，从而判断预 测结果的可信度。根据对预测结果的分析和评价，确定最终的预测值。 2 2 物流需求预测技术 要进行科学的市场需求预测，除了必须明确物流需求预测的有关概念以外。 更重要的是必须掌握进行物流预测的技术与方法。一般将物流需求预测技术分为 1 4 定性预测方法和定量预测方法两种。 一、定性方法 是指预测人员通过对所掌握的物流市场情况的数据资料的分析，根据自身的 实践经验、主观分析以及直觉判断，对有关市场需求指标的变化趋势或未来结果 进行预测的方法。它的优点是预测所话费的时间较短、成本较低、实际操作比较 容易，但预测的结果受主观因素影响较大。 ( 1 ) 德尔菲法 德尔菲法( d e l p h im e t h o d ) 又称专家调查法，通过对专家背靠背( 即专家互 不见面或协商) 的匿名征询方式进行预测的一种方法，它是在1 9 世纪5 0 年代由 美国兰德公司创立的，这种预测的执行过程如图2 1 所示。 在使用德尔菲法进行预测时，专家的选择非常重要，所选的专家必须具有代 表性，首席和精通预测对象的各个方面，专家人数一般控制在1 0 一5 0 人左右为 宜，在每轮调查完毕后都需要对专家的意见进行统计整理，然后根据统计整理的 图2 1 德尔菲法的操作过程 结果进行评价，如果统计的结果显示专家的意见比较分散，则需要重新设计凋查 表，进行新一轮的调查；如果专家的意见比较集中一致，则就得到最终的调查预 测结果。 德尔菲法主要靠专家的主观判断，如果专家选得不合适，预测结果就难以保 证准确。它经常用于长期的和新产品的销售预测，利润预测以及技术预测等。 ( 2 ) 类比法 类比预测法( a n a l o g ym e t h o d ) 又称比较类推法，它分为纵向类推预测方法 和横向类推预测方法两种。这种方法一般根据经验判断，通过比较类推，得出预 测的结论。 纵向类推预测是一种通过将当前的物流市场情况和历史上曾经发生国的类 似情况进行比较来预测市场未来情况的方法，在使用纵向类推法进行物流需求预 测时，不能机械的进行类比，要仔细考虑在当前市场的变化中，哪些条件和因素 与历史上的情况相类似，哪些已经改变，而哪些又是新出现的情况，然后再进行 预测。 横向类推预测是指在同一时期内对某一地区某项产品的市场情况与其他地 区市场情况进行比较，然后预测这个地区的未来市场情况。 二、定量预测方法 定量方法是建立在对数据资料的大量、准确和系统的占有基础之上，然后应 用数学模型和统计方法对有关预测指标的变化趋势和未来结果进行预测的方法。 它的优点是科学理论较强，路基推理缜密预测的结果也较有说服力，但预测花费 的成本较高，而且需要较高的理论基础，因而应用起来受到的限制较多。 ( 1 ) 时间序列预测法 时间序列预测法( t i m es e r i e sm e t h o d ) 就是从纷繁复杂的历史数据中，分 析探索出预测对象的发展变化规律，作为预测的依据。在分析事务变化的特点时， 首先将某变量的数据按时间顺序排列，再根据时间序列中数值变化的基本类型， 选取适当的数学模型去描述它们的变化情况，最后利用这个数学模型，根据过去 的需求变化规律向未来延伸，进行预测。时间序列最基本的预测方法有移动平均 法和指数平滑法两种方法。 a 移动平均法：移动平均法( m o v i n ga v e r a g em e t h o d ) 就是从时间序列的第 一项数值开始，选取一定的项数求得序时的平均数，这样就可以得到一个下期的 预测值。然后逐项移动，边移动边平均，在进行一次新预测时，必须加迸一个新 数据和剔除一个最早的数据，这样进行下去，就可以得到一个由移动平均数组成 天津大学硕士学位论文 的新的时间序列。 移动平均法使用的比较广泛，主要适用于如下的情况：数值的变化没有明显 的上升或下降的趋势，比较平稳，没有受到明显的季节性变化的影响。 在简单移动平均法中，将构成移动平均的各期数据都看做具有相同的作用。 具体操作是将最近几个士气的数据综合起来，它们的平均数就是下一个士气的预 测数。般来讲，移动平均期越长对随机变动的平滑效果越好，一次的结果也就 越准确。它的优点是可以将原来数据中的随机因素加以过滤，消除数值的起伏波 动，同时在一定程度上也反映了市场需求发展变化的趋势。它的缺点主要是需要 大量的历史数据，成本较高。 应用简单移动平均法进行预测时，本期的预测数等于过去各期的实际发生量 之和除以所用的预测期数。 - - x 。= 哥1 童工 17 i - - l - - n + l f 2 1 ) 其中预测期数n 的选择对预测结果的准确性有很大的影响，因而在预测时 选取个适当的预测期数十分重要。 b 指数平滑法：指数平滑法是利用过去的数据资料，使用平滑指数来进行预 测的一秭方法。对最近期的数据观察值赋予最大的权重，而不是给所有的数据以 同等的重要性，这样的处理显得较为合理，因为最近的观察值已经包括了最多的 未来的信息。相对移动平均法而言，指数平滑法大大减少了对历史数据存储量的 需求。 应用指数平滑法进行预测时，它的基本公式是： f + l = 口日+ ( 1 一口1 x f ( 2 2 ) 其中口是平滑常数( 0 c t 1 ) ，t 是预测时期 当时期t 结束时，就可以知道这个时期内世纪的发生量( d 。) 。而且在计算 时期t 刚开始时曾经计算出一个预测量( f 。) ，这样就可以计算出下一个时期的预 测量。 指数平滑法主要使用于下列情况：除了随机性的上升或下降外，数据的变化 一般比较平稳；数据的变化没有明显的上升或下降的趋势；没有受到明显的季节 性变化的影响。 ( 2 ) 回归预测法 回归预测法就是找出预测对象( 因变量) 与影响预测对象的各种因素( 自变 量) 的数值，求得因变量的方法。回归预测是一个十分有用的预测方法，尤其使 用于长期的预测，主要的不足在于：想要进行可靠的预测，就需要大量的数据资 料。 在回归预测中，所选定的因变量是指需要求得预测结果的那个变量，即预测 对象。自变量则是指影响预测对象变化的，与因变量有密切关系作为自变量，然 后根据有关的历史统计数据，据研究测定因变量与自变量之间的关系，根据这些 变量之间的相互关系拟合一定的曲线，这条曲线就叫做回归曲线，表达这条曲线 的数学公式就叫做回归方程式。 回归预测方法包括线性回归方法，非线性回归方法、一元回归方法、多元回 归方法等，其中用途最为广泛的一元线性回归和多元线性回归方法。 一元线性回归方法也叫最小二乘法。它是用来处理两个变量之间具有线性关 系的一种方法。这种方法的要点是：先根据x 、y 现有的实际数据和统计资料， 把x 、y 作为已知数，寻找合适的a 、b 回归系数，并根据回归系数来确定回归 方程。然后利用己求出的回归方程得出一条趋势变动直线，并使此直线上的各点 到实际资料的对应点距离最小。从而使这条直线最能代表实际数据的变动，作为 预测的依据。 设x 、y 两变量满足趋势变动直线方程：y = a + b x 其中x 为自变量；y 为因变量或预测量；a 、b 为回归系数，现有数据资料 x i 、y i i = l ，2 ，3 盎= y 一；i ， b = i = 1 霸 i = 1 x f y f 一九i 罗 x ；一n 膏2 ( x 广i ) ( 3 ，广箩) = = j - = = 一兰一一 一 ( x 广i ) 2 第三章传统库存控制理论 3 1 库存控制的基本原理 3 1 1 库存的定义及作用 从物流的观点来看，库存是为了满足未来需要而暂时闲置的资源，流速为零 的存货f 原材料、在制品、产成品等) 就是库存。它包括两大类：一类是静态库存， 往往存放于物流节点的仓库中：另一类是动态库存，也叫在途库存，通常处于汽 车、火车、轮船、飞机等交通工具上。 对于企业而言，库存主要有以下几个作用： ( 1 ) 调节供求差异，保证生产、经营活动的正常需要。对物品的需求，是 随生产、经营活动的进行而不断发生的，但需求与供应在时间和数量上又往往是 不同步的。因此，只有保持一定的库存量，才能保证企业生产、经营活动的正常 需要。库存保证生产经营的持续性，防止因缺货而发生非正常中断。 ( 2 ) 稳定生产、经营的规模，获取规模经济效益。企业只有按照适当的数 量( 一定的规模) 组织产品生产和货物供应，才能够利用规模经济效应，获取良好 的经济效益。一方面，在采购过程中，批量采购可以分摊订货费用；另一方面， 在生产过程中，采取批量加工的方式，可以分摊调整准备费用。 ( 3 ) 缩短订货提前期，加快市场反应速度。当工商企业维持一定量的成品 库存时，一旦客户需要就可以迅速供货，缩短客户的订货提前期，增强企业对客 户需求的快速响应的能力。 ( 4 ) 缓冲不确定性因素的影响。在企业生产经营的实践中，由于某些主观或 客观的因素( 如预测、计划不准确，生产事故，运输故障等) ，出现作业失误，往 往是难以完全避免的。这个时候，如果企业保持有一定的库存，就可以缓冲作业 的失误，保证生产经营按预定的要求继续进行。 由此可见，维持适当的库存，对于调节工序，保证生产经营活动正常而有效 地进行，并获得良好的经济效益，都是十分必要的。 茎兰查兰堡主兰垡堡茎 3 1 2 库存控制中的基本术语 一、周期库存( c y c l ei n v e n t o r y ) ：y 称基本库存( b b s es t o c k ) ，指企业在正常的经营 环境下为满足日常需要建立的库存，它是企业总库存的重要组成部分。 二、安全库存( s a f 啊s t o c d ：指企业除了基本库存之外而设立的缓冲库存