（公共管理专业论文）论和谐市场监管体制的构建.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：蓝盘重日期；奎边：z 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 、 作者签名：速叠蕴导师签名： 摘要 随着我国市场经济的发展，经济体制的逐步转型，建设社会主义和谐社会构 想的提出，人民群众对市场监管的要求越来越高。如何在我国社会转型、经济转 轨的特殊时期，在市场行为不规范等市场失序比较明显的情况下，构建和谐的市 场监管体制，促进和谐社会的实现，是值得研究的现实性课题。本文主要运用文 献研究法和对比分析法，在对我国市场监管体制现状分析的基础上，提出了完善 对策。全文共分为五章： 导论分析了构建和谐市场监管体制的背景和研究意义。分析了国内外政府管 制理论的研究状况；探讨了和谐市场监管体制构建的社会和形势背景；阐明了构 建的理论和现实意义；提出了本论文的基本假设和研究方法 第一章是构建和谐市场监管体制的相关概念和理论依据辨析了市场监管与 政府管制、微观规制和宏观调控等概念的区别；分析了市场监管与市场失灵、政 府失败及和谐社会的关系；从利益博弈理论、成本收益理论与和谐监管理论，深 入探讨了和谐市场监管体制的理论基础，从而为本论文提供了较强的理论支持 第二章是我国市场监管体制的演变及现状分析。通过对我国市场监管发展的 演示，比较客观、真实地掌握了目前我国市场监管的问题及其原因，从而为针对 性地提出完善对策提供了基础。 第三章是国外市场监管体制的比较及对我国的借鉴有选择地阐述了美国、 德国和日本的政府管制改革和现状，对比我国目前的市场监管，找出两者之间的 差异，进而提出对我国的启示和可借鉴之处。 第四章是和谐市场监管体制的构建。综合第二、第三章的分析结果，针对我 国现实状况，从监管模式、监管手段和监管力量三个方面着手，构建出和谐市场 监管体制的构架。 关键词：市场秩序，市场监管，利益均衡，和谐 中图分类号：f o l 6 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fm r k e te c o n o m yi nc h i n a , t h eg r a d u a l t r a n s i t i o no ft h ee c o n o m ys y s t e 啦a n dt h ep r o m o t i o no fs o c i a l i s th a r m o n i o u s s o c i e t y ，h i g h e rd e m a n d sf o rt h em a r k e tr e g u l a t i o nh a v eb e e np u tf o r 髓r d i t i sw o r t h ys t u d y i n gh o wt oc o n s t r u c tt h eh a r m o n i o u sm a r k e tr e g u l a t i o ns y s t e m a n dt h e np r o m o t et h er e a l i z a t i o no ft h eh a r m o n i o u ss o c i e t y , e s p e c i a l l yu n d e r t h ec o n d i t i o no fo u rs o c i e t y e c o n o m yr e f o r m i n ga n dt h ea p p a r e n td i s o r d e r o fo u rm a r k e t t h i st h e s i su t i l i z e sd o c u m e n tr e s e a r c ha n dc o n t r a s ta n a l y s i s t op o s et h ec o n s e m m t i o nr e s o u r c eu n d e rt h eb a s i cr e s e a r c ho ft h eq u a l i t y o fo u rm a r k e tr e g u l a t i o ns y s t e m i td i v i d e si n t of i v ep a r t s ： t h ei n t r o d u c t i o na n a l y z e st h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n go ft h ec o n s t r u c t i o n o fh a r m o n i o u sm r k e tr e g u l a t i o ns y s t e m i ta n a l y z e st h es t a t u sq u oo ft h e r e s e a r c ho fi n t e r n a la n de x t e r n a lg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n i tc l a r i f i e st h e t h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e i tu t i l i z e st h er e s e a r c hm e t h o d sa n d b a s i cs u p p o s i t i o m t h ef i r s tc h a p t e ri st h et h e o r e t i c a lb a s i sa n dc o n c e p t i o no fo u r h a r m o n i o u sm r k e tr e g u l a t i o ns y s t e mc o n s t r u c t i o mi td i s c u s s e st h em a i n d i s t i n g u i s ho fm a r k e tr e g u l a t i o na n dg o v e r n m e n tr e g u l a t i o 珥a n do fm a r k e t r e g u l a t i o na n dh a r m o n i o u ss o c i e t y i ta l s ot h o r o u g h l yd i s c u s s e st h e t h e o r e t i c a lb a s i s ，a n dt h e np r o v i d e st h ep o w e r f u lt h e o r e t i c a ls u p p o r t 1 1 l es e c o n dc h a p t e ri st h ep r e s e n tr e s e a r c ha n de v o l u t i o no fo t l rm a r k e t r e g u l a t i o ns y s t e 札t h r o u g ht h ea n a l y s i s , i th a sr a t h e r0 b j e c t i v e l ym a s t e r e d t h eq u a l i t ya n dc o n d i t i o no fo u rm a r k e tr e g u l a t i o ns y s t e ma tp r e s e n t s oi t p r o v i d e su sw i t ht h eb a s et ob r i n gu pt h ep o l i c ya n ds u g g e s t i o m t h et h i r dc h a p t e ri st h eo 咖驴a r i s o r li tb r i n g so u ts o m es u g g e s t i o n st o r e f o r mo u rm a r k e tr e g u l a t i o ns y s t e mt h a tf i x e si nh i c ho a rc o u n t r yo nt h e b a s i so fd r a w i n go na d v a n c e de x p e r i e n c e so ff o r e i g nc o u n t r i e sa n dt a l 【i n gt h e r e a l i t yi n t oa c c o u n t t h el a s tc h a p t e ri st h ep o l i c yo fo u rh a r m o n i o u sm a r k e tr e g u l a t i o ns y s t e m c o n s t r u c t i o n b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ef o r m e rt w oc h a p t e r s ，f r o mt h e r e g u l a t i o nj 培t t e 朋a n d 埘e t 幻das y s t e m t i cp r o j e c to fh a r m o n i o u sm a r k e t r e g u l a t i o ns y s t e mh a sb e e nc o n s t r u c t e d 2 k e yw o r d s ：m a r k e to r d e r , m a r k e tr e g u l a t i o n , i n t e r e s te q u i l i b r i u 曲，h a r m o n y c l a s s i f i c a t i o nn u m b e r ：f 0 1 6 3 导论 一、问题的提出 2 0 0 4 年的阜阳劣质奶粉事件、煤矿透水事故，2 0 0 5 年的苏丹红一号事件、 松花江水体污染事件，2 0 0 6 年的齐二药事件、福寿螺事件、欧典事件、北京城 管被刺致死事件这些为大众所关心的问题被陆续曝光后，人民群众表示了强 烈的不满，特别是在我国提出“建设社会主义和谐社会”的大背景下，造成了很 大的国内、国际影响。对此我国开展了一系列的治理行动，但随着建设和谐社会 的推进，类似种种问题却还是不断涌现：。2 0 0 7 年2 月6 日。上海协和医院无 病说有病，被吊销医疗机构执业许可证”；“2 0 0 7 年3 月1 5 日，郭德纲代言的 藏密排油减肥茶遭到观众投诉被曝光”；近日，“胡师傅，无烟锅被曝虚假宣传 那么出现这些问题的症结到底在哪里? 实际上就是市场监管的问题。 经过近3 0 年的改革和努力，我国建立了市场经济的基本框架，2 0 0 3 年人均 g d p 已经突破1 0 0 0 美元，经济建设取得了长足的进步，目前正进入一个由低收 入国家向中等收入国家转型的时期。世界各国的经验也表明，在人均g d p 达到 1 0 0 0 美元左右这个阶段，是一个既有巨大发展潜力和动力又有各种困难和风险 的时期，是机遇和挑战并存的阶段。假如社会矛盾处理得好，政策把握得当，就 能推动经济社会协调发展，国家就能比较顺利地进入一个新发展阶段；反之，就 会出现经济社会发展脱节，导致社会利益格局的严重失衡，社会分化日益加剧， 社会矛盾不断增加，造成社会成员、社会群体和社会阶层之间的冲突，甚至引发 社会动荡和倒退 在这样一种背景下，我国提出了建设社会主义和谐社会的构想，这是顺应时 代发展的决策，也意味着我国社会发展取向的一个重要转变，即在坚持经济建设 为中心的同时使经济建设与社会协调同步发展。但是我们也应该清醒地看到，市 场经济必不或缺的利益公平机制却没有相应地建立起来，社会发展明显滞后于经 济发展，带来了一系列令人担忧的问题，各种社会矛盾越来越突出，社会诚信的 严重缺失等都给社会发展带来越来越多的负面效应。在这些矛盾中，诸如“齐二 药”的制假贩假、“欧典”的虚假宣传以及商业贿赂、不正当竞争、行业垄断等 危害社会和谐的经济行为都与市场监管密切相关。从经济环境看，社会缺乏诚信 意识，经济生活没有安全感，更有经营者为片面追求利润最大化而丧失良知等， 这些都暴露了我国市场监管体制还存在着深层次的问题。因此在我国社会转型、 经济转轨的特殊时期，在市场行为不规范比较明显的情况下，市场监管的重要性 就更为突出。然而究竟需要什么样的市场监管? 市场监管与和谐社会的关系又如 何? 什么样的市场监管体制才能促进和谐社会的建设? 就成为一项具有现实意 义的研究课题。 二、研究的意义 本人是大学毕业后直接进入公务员队伍，成为工商行政管理队伍中的一员 五年来，一直工作在市场监管第一线，积累了二- 些工作经验，对目前的市场监管 体制也有了一些直观了解。2 0 0 4 年2 月，我有幸被复旦大学录取为公共管理硕 士研究生，在两年多的时间里，学习掌握了一些公共管理理论，结合自己在市场 监管一线的实践基础，一直想运用所学理论对我国目前的市场监管体制进行一些 力所能及的研究，特别是随着。毒火腿”、“欣弗”和“亿霖”等事件的相继发 生。此外，笔者也一直在深思，“阜阳奶粉”事件发生后，我国已经开展了一系 列的治理整顿及加强监管的政策实施和执法行动，为什么经济社会的混乱状况并 未好转? 群众的不满情绪并未得到有效控制? 这些使我意识到我国的经济社会 事实上还没有达到和谐状态，而构建和谐社会的基础又恰是经济社会的和谐，所 以我们必须从思想上正确理解和谐社会与市场监管的关系市场监管作为一 种管理活动，应当而且应该追求“最有效率”，目前来说，最有效率的市场监管 体制就是和谐的市场监管体制。要通过和谐的市场监管达到经济社会的和谐，进 而促进和谐社会的实现，即构建和谐市场监管体制有其必要性和紧迫性。 构建和谐的市场监管体制，虽然是探索基本经济现象的监管问题，却因涉及 人民群众的安居乐业而意义重大。现阶段，构建和谐的市场监管体制，就是要充 分整合监管者、经营者、行业协会和消费者的监管资源。和谐的市场监管既是对 市场运行规律的遵循，也是对市场监管模式的创新。具体而言，包括以下三个现 实意义： ( 一) 构建和谐的市场监管体制，有利于建设和谐社会构想的实现。构建和 谐社会，就是建立起人与人之间互相尊重、互相信任的社会关系，形成全体人民 各尽所能、各得其所而又和谐相处的社会，其中最重要的就是经济利益关系的和 谐市场监管，是社会主义市场经济体制下我国政府的一项重要职能，构建和谐 的市场监管机制，就是充分整合监管者、经营者、和消费者之间的资源，营造良 性的经济运行环境，从而达到市场主体之间的利益均衡。所以，和谐的市场监管 体制是建设社会主义和谐社会的一个重要保障。 ( 二) 构建和谐的市场监管体制，有利于适应目前市场的复杂性。当前，我 国有形市场因为市场主办者的多样性、市场经营者的多元性、经营者素质的多层 次性、交易标的的庞杂性及管理层次的交叉性等而呈现出一定的复杂性。如此庞 大的商品生产和流通领域，没有一套科学而又和谐的市场监管机制，很难确保市 场健康稳定地发展 ( 三) 构建和谐的市场监管体制，有利于规制现行市场的突出问题。稳定的 市场秩序，是和谐社会的经济基础。目前，我国社会总体上是和谐的，但在经济 生活领域确也存在不少影响社会和谐的矛盾和冲突，集中体现为现阶段市场秩序 的混乱。各种坑蒙拐骗的缺德失范行为充斥市场，强制性、欺骗性、歧视性、违 禁性的不正当交易和竞争比比皆是。随着这些失序、失范现象的不断出现，7 必定 会带来一系列影响社会和谐的突出矛盾和潜在隐患。因此，只有有效地解决上述 问题，才能真正论及和谐社会的构建问题所以，构建和谐市场监管机制，是规 制当前市场秩序有效的手段。 三、相关研究状况评述 政府的经济职能无论在古典经济学或现代经济学中都是重要的研究内容。随 着政府干预职能的强化，对政府经济职能的研究更是达到了空前繁荣的程度其 中宏观经济管理理论日臻成熟自不必提，对政府微观规制职能的研究也开始纳入 了经济学家们的视野。 1 9 7 0 年，卡恩的著作管制经济学的出版，标志着西方规制经济学作为 一门学科的诞生。卡恩指出：作为一种基本的制度安捧，政府管制是对产业结构 及其经济绩效的主要方面所做的直接的政府规定，比如对进入政治学研究控制、 价格决定、服务条件及质量的规定，对在合理条件下服务所有客户时应尽义务的 规定，管制并不反映市场的现实，相反，它阻碍了价格发挥其根本的职能。1 9 7 1 年，美国著名经济学家施蒂格勒在其发表的经济规制论一文中提出：规制通 常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为规制产业自己服务的。从 而开创了以政府微观规制职能为研究对象的规制经济理论。此后，规制经济学发 展十分迅速，理论体系亦日趋完备，如佩尔兹曼的走向更一般的规制理论) 、 贝利的法规性制约的经济理论、鲍莫尔和奥茨的环境政策理论：外部性、 公共部门、支出与生活质量、植草益的公共规制经济学、托里森的规制 与利益集团等论著分别从规制的产生、依据、法律，决策和价格等方面，提出 了许多理论，奠定和构筑了西方规制经济学的学科基础和体系，其中包括公共利 益理论、成本交易理论、部门利益理论和管制俘获理论等。公共利益理论主张政 府管制是对市场失灵的回应这一理论假定市场是脆弱的，不公正、垄断、外部 性、信息不对称和过度竞争等问题天然不可避免；政府是仁慈的，弥补市场缺陷、 实现资源配置的帕累托最优理应由政府承担；政府的目的在于通过纠正市场失灵 产生的资源配置的非效率性和分配的不公正性，来增进社会福利、维护社会的秩 序与稳定。成本交易理论指出，在缺乏明确界定的产权和存在交易成本的情况 王华： 在放松管制与强化管制之问一一论新时期中国政府管制的路径选择 载江苏社会科学， 2 0 0 4 年第3 期 孙吉顺；美国政府管制改革的分析和启示 ，载中国行政管理 2 0 0 5 年第4 期 王华；在放松管制与强化管制之间一一论新时期中国政府管制的路径选择，载江苏社会科学) ， 2 0 0 4 年第3 期 6 下，对于市场失灵中与各当事人之间谈判的解决方式相比，管制的效率更高。9 部门利益理论则认为政府管制是利益集团满足自身需求的产物。而管制俘获理论 认为政府规制是为了满足产业对规制的需要而产生的( 即立法者为产业俘获) ， 因此规制机构最终会被产业所控制( 即执法者被产业俘获) 仔细分析这些理论 不难发现：前两种理论是关于市场失灵的阐释，后两种理论是关于政府失灵的隐 喻。它们表明政府管制因其对政府与市场之间复杂关系的介入而产生了两个自身 无可回避的悖论：其一，追求公共利益的政府管制是值得期望的，但其部门利益 导致的现实结果是不理想的；其二，能够降低交易成本的政府管制是必要的，但 其公共选择的结果是值得怀疑的。历史表明，上述规制经济理论在政府经济职能 阐述上是个重大进步，但还是存有不少缺陷。经济学家洛伯、马盖特、沃格尔桑 和英国威尔士大学教授卡布尔提出的“激励规制理论”在很大程度上弥补了这些 缺陷。相对于传统规制而言，激励性规制只关注企业的产出绩效和外部效应，而 较少控制企业的具体行为，企业在生产经营中具有更大自主权。激励规制理论主 要包括激励性规制合同设计理论和受规制产业激励指数理论。前者认为激励性规 制要想达到预期目的，关键是要在信息不对称条件下，设计一种既能给予企业足 够激励，又使企业不至于滥用相机抉择权的激励性规制合同；受规制产业激励指 数主要是指诱导自然垄断行业中的企业采取最优化行为，即单位成本最小化或生 产效率最大化行为的一系列量化指标，这一理论目前已经应用于电信、电力和自 来水等受规制企业所有这些理论都已具有比较完整的理论体系，对于指导发 达国家的政府微观规制实践发挥了重要作用，对规制经济学的发展和完善做出了 贡献 改革开放以来，我国的政府经济管理职能也发生了实质性的转变。与宏观调 控体系相比，我国市场监管体系的形成过程比较复杂，在其形成的过程中，很大 程度上受到旧体制的约束直到1 9 9 3 年1 1 月，党的十四届三中全会通过的关 于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定才指出：。改善和加强对市场的 管理和监督，建立正常的市场准入、市场竞争和市场交易秩序，保证公平交易、 平等竞争、保护经营者和消费者的合法权益”。这是在我党重要文献中第 一次对市场管理和监督所作出的专门的系统的论述，阐明了市场监督管理的内 容、重点和方式方法，确立了市场监管在市场经济中的重要地位。 随即，这一论断引起了我国有关理论研究机构和专家学者的高度关注，并进 行了较为深入的研究。这些研究机构主要有：国家行政学院公共管理研究中心、 壬华： 在放松管制与强化管制之间一一论新时期中国政府管制的路径选择- 载扛苏社会科学) ， 2 0 0 4 年第3 期 王德春：规制经济学研究理论述评，载广西社会科学) 2 0 0 6 年第6 期 中菇中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定 ，载人民网 h u p - w w w p e o p l e c o m c n g b s h i z h e n g 1 0 2 4 2 1 4 5 11 9 h l m l 7 首都经贸大学公共管理系、东北财经大学工商学院、武汉大学工商研究所、浙江 大学经济学院、四川大学管理学院以及相关市场监管部门的研究中心、学会等 出版发表了一批有份量的专著和论文。著作主要有：吴弘、胡伟的市场监管法 论市场监管法的基础理论与基本制度；刘根荣的市场秩序理论研究： 中国工商行政管理学会编的市场监管理论与实践研究、王俊豪的政府管制 经济学导论以及蔡良才的工商行政管理概论等等。论文主要有：宋晶的微 观规制与市场监管、茅铭晨中美政府管制体制比较研究、薛智、徐继开的 建立和完善我国市场监管体制的思考与对策、王林昌的论现阶段我国市场 秩序中存在的的问题、成因与对策以及隋月娟的关于改革市场秩序监管体制 的几点思考 等等。这些著作和论文分别从市场监管的体制弊端、模式选择、理 论构建等方面进行了全面研究，并取得了较为显著的成绩。 结合我国实情，笔者以为上述研究还是存在一些缺憾的。首先，因为国外并 没有我们所称的。市场监管”概念和专门的市场监管理论，致使我国对市场监管 的界定含糊不清，与西方国家的“政府管制”、。宏观调控”或“微观规制”等 概念存在混乱的等同或区别，影响了市场监管职能的职能定位和作用发挥：其次， 就现阶段我国市场监管的理论而言，明显地表现为经济学、管理学或法学的理论 或理论的重叠相加，未深入分析我国市场监管的特殊性，缺乏市场监管基本理论 的支撑；再次，我国目前研究的监管对象大多还是局限于某一专业市场，特别是 资本、证券等金融市场，缺乏对市场监管本质及原理的全面把握；还有，由于以 前过多地重视宏观调控职能而忽视微观规制，市场监管职能重要地位的形成时间 又不长，所以我们对市场监管职能的理论研究还缺乏深度，有些理论还不成熟， 。就事论事”的多；最后，由于我国的市场监管是先有实践后有理论的，因此理 论研究明显落后于监管实践，导致市场监管实践“摸着石头过河”的现象十分严 重。这种。事后理论”对我们的监管实践所起的指导作用不强，有时甚至根本无 法指导实践。 概括以上论点，以工商行政管理为代表的管理学界是从具体监管业务的优化 和职权手段的强化，提出应该构建“统一独立”的市场监管机构；而法学界认为 应该理顺监管体制，针对“政府失灵”，提高监管效率，同时还应注重合理配置 监管权。其中王林昌等学者直指我国现行市场监管体制的缺陷，认为现行市场监 管体制的缺陷在于政府监管职能配置不科学，市场监管政出多门；同时茅铭晨等 学者在借鉴西方发达国家在市场监管、维护公平竞争秩序的做法的基础上，主张 我国应该确立相对“独立”的监管职权。学者们对构建我国市场监管体制的种种 建议可归为两类：一类主张在消费品和生产资料市场层面组建“统一”的监管机 构，在生产要素专业市场分设各专业监管机构，注重机构的内部设置，注重严格 执法与强化权威；另一类则主张在中央层面设立一个相对独立的监管机构，并通 过它的派出机构或派出检查员的方式实现对地方的监管，注重发挥反垄断法等基 本法律的管制功能。 就目前我国经济社会矛盾突出的情况，笔者认为如果上述体制能解决问题， 现在就是讨论“如何实施”的问题了要知道，多年积累的深层次矛盾从根本上 解决还需要相当长的时间，面对失范的市场行为，如果一味地强调政府对市场的 行政监督管理监管体制，就有可能回到计划经济时代“大统一”式的和谐重 新划分监管权限设置机构，这种做法充其量是在政出多门的市场监管部门中又增 加一个部门罢了本文以和谐为前提，以监管机构设置为抓手，立足基层，注重 实践，试图找到合时合理且具一定可行性的市场监管体制 四、本文研究的基本框架 ， 本文将在总结国内已有丰富研究成果的基础上，借鉴国外政府管制的理论和 实践，以和谐社会为背景，从市场主体利益博弈的角度出发，对我国现行市场监 管体制进行综合研究在研究方法和研究视角有所突破的基础上，加强对市场监 管基础作用的研究，注重可行性 ( 一) 本文的基本假设 为了避免研究范围的庞杂，也为了分析问题的方便，保证全文内在逻辑的连 续性，本文提出了以下几个假设： l 、有限理性经济人假设假设市场监管体系中的监管者、经营者和消费者 都是在一定约束条件下追求自身利益最大化的经济人。对于经营者而言，自利行 为就是在给定的生产技术条件下，选择最佳的投入产出组合以取得最大的经济效 益；对于消费者而言，自利行为就是用自己有限的收入最大限度地满足个人的欲 望然而由于受到市场环境的复杂性、信息的不完全性和自身能力的限制，经济 人只可能是有限理性的经济人当然，本文把人定义为经济人，并不是否认引发 行为还有其他动机，只是为了分析方便和突出主题。 2 、机会主义倾向假设机会主义假设是对人追求自身利益最大化假设的补 充，机会主义就是不仅追求自身利益，而且想方设法用诡计来实现自己的利益 也就是说，只要有“经济人”假设，就包含了或承认了机会主义的行为假设。它 表明人们追求自身利益的动机是强烈的，行为是复杂的，既可能采取合法正当的 手段，也可能采取不合法不正当的手段。特别是在不发达的市场经济条件下，人 们更倾向于采取机会主义的行为以求快速达到利益最大化。 3 、有限次重复博弈假设。假设市场交易中的双方都追求各自利益的最大化， 且交易双方能够在交易活动中识别出是否受骗，从而对下一步采取何种行为做出 理性判断。假定双方会再次交易，只是这种交易行为是有限次的，则每次交易皆 9 可看做是一次博弈。在有限次重复博弈即交易双方都认定彼此交易行为是短期行 为的情况下，双方会从首次合作就选择不诚信，而以后的每一次合作也都将如此， 直到最后一次合作结束，这也就是造成市场交易活动中诚信缺失的现实原因。而 无限次重复博弈的最终结果却能带来双方的“诚信”。因此，通过无限次重复博 弈实现诚信的回归，是我们监管市场行为所要努力的方向。 ( 二) 本文的研究方法 。 1 、文献研究法文献研究法就是对文献进行查阅、分析、整理并找寻事物 本质属性的一种研究方法它通过对文献资料进行理论阐释和比较分析，帮助研 究者发现事物的内在联系，找寻社会现象产生的规律性。本研究从图书馆、书店、 上海各级工商部门、网络等多渠道获取了大量相关文献，如市场秩序理论研究、 工商行政管理、中国工商管理研究、工商行政管理工作选编、转 向市场经济体制的秩序、上海工商行政管理、构建和谐的市场监管机制、 和谐监管浅论等等。这些文献都为本文揭示市场监管的障碍因素，构建和谐 市场监管体制提供了重要的依据 2 、比较分析法比较分析法就是通过对研究内容相同点、不同点的对比， 通过对客观事物的去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的改造制作，从而 客观、全面、深刻地认识事物的方法本研究运用这种方法首先对“市场监管”、 “微观管理”、。政府管制”和“微观规制”等概念进行了全面比较，再对比分 析它们之间的异同点，结合我国实际，给出了客观适时的概念新界定；另外还对 中外政府监管市场的状况作了比较分析，找出两者之问的差异，进而提出适合我 国实际的市场监管体制的构建对策。 3 、过程研究方法本研究着重通过收集与分析大量实证材料，包括若干典 型的个案，对当前政府监管市场的实际运行状况加以描述与归纳，进而提出相应 的对策建议 4 、规范分析与实证分析相结合的方法价值判断式的规范分析是从理想状 态进行定性的评价实证研究就是作出与经济行为有关的假设，分析与预测行为 的经济后果，要从大量的实际材料入手。规范分析要以实证分析为基础，而实证 分析也离不开规范分析的指导。比如，对市场秩序的监管，可以随便找一个例子 说秩序好，也可以随便找一个例子说秩序不好因此本研究中收集了大量的数据 资料，并进行了全面的统计分析，进而提出相应的可行性政策。 ( 三) 本文的基本思想及其内在逻辑 本文的基本思想是以“计划经济行不通市场经济一出现市场失灵现象 政府宏观调控出现政府失灵现象重塑监管体制”，这样个发展过 程为前提和背景的，着重分析“重塑监管体制”这一过程。“重塑监管体制”的 1 0 过程也不单单是“重塑”，在重塑的过程中也还会出现问题，也需要分析问题和 解决问题。这始终是一个周而复始的过程，也是发展的本质所在 1 、市场监管是我国政府四大职能之一市场监管职能是指政府为确保市场 经济所需的健全的市场规则和良好的市场秩序，所扮演的市场培育和市场秩序维 护者的角色按照现代管理的理论，市场监管的对象为市场主体及其行为，又因 为市场主体和市场行为的多样性，最终将市场监管的对象统一于市场秩序，也即 市场监管的目的就是要维护公平、公正、有序的市场秩序 2 ，现阶段是我国社会转型、体制转轨的关键时期，由于与市场经济快速发 展相对应的行政管理体制、法律政策体系、利益公平机制等都还没有完善起来， 因此在经济生活领域内出现了各种矛盾和冲突，并集中表现为市场的失序和失 范，给社会发展带来越来越多的负面效应但是，这一时期又是我国社会经济进 步发展所必经的阶段，是不可避免的 3 ，在市场无序的状态下，市场机制作用受到了抑制或扭曲，市场的基本功 能被弱化甚至丧失，必然导致大量交易成本的增加，从而抑制市场规模的发展， 而市场规模又反映了一个地区或国家市场经济发展的程度；市场无序也对消费者 的决策行为产生了消极影响，降低了消费效果，进而影响社会整体的消费水平， 降低市场总需求，制约宏观经济的发展趋势所以说，市场秩序是社会秩序的一 个重要部分，它产生的不良后果绝非只是涉及经济效应的简单阀题，它不仅破坏 经济生活，而且还会产生广泛的社会效应，引发矛盾的产生和激化，无序状态若 长期得不到改善，社会秩序就将面幅被颠覆，和谐也将无从谈起。 4 、我国转型关键时期出现的市场失序问题，其中一个主要因素就是由于不 同市场利益主体的不同偏好和选择所引起的比如说，市场主体的不成熟由于 人的私利性、机会主义倾向及有限理性，社会资源和财富的有限性，人与人之间 的利益冲突不可避免。从人的行为动机来看，利益冲突从根本上导致了市场秩序 的动荡无序。但强调个人并不等同于把每个人视为孤独的、抽象的个人，个人的 偏好也要受到其他人或集体的影响，以及与此有关的制度的约束，也即产生了监 管。维护市场秩序是我们监管的目的，所以在市场监管中就要保证市场主体之间 的利益平衡。而且，和谐社会中最重要的也就是人与人之间的和谐，最终也将体 现为人与人之问的和谐。我们要通过和谐监管来促进和谐社会的实现 5 、为了有效治理当前混乱的市场秩序，就要正视现有体制的弊端，不能否 认或逃避已存在的或潜在的矛盾。我国仍处于社会主义初级阶段，面对丛生的利 益矛盾，政府的有效监管还是市场经济得以有效运行的前提：要注重政府对市场 的监管作用，不能简单地认为政府的监管是无效的，进而实行放松监管或否定监 管；要通过模式转换、机制仓口新等手段，完善现有监管体制；要承认和尊重市场 主体的“自利”行为，以规范和协调为基础，构建以人为本的市场监管体制，从 源头上调节各方利益冲突，引导市场主体合法公平、诚信有序地参与市场活动， 促进市场主体的和谐竞争和发展，进而推进和谐社会的建设。 ( 四) 本文的结构安捧 本文按照“提出问题、分析问题、解决问题”的思路谋篇布局，除导论外， 主干由三个部分组成 1 、理论篇阐述有关市场监管与和谐社会的理论通过对监管、政府监管、 宏观调控、微观规制等概念的分析，进而界定我国市场监管的概念和内容并在 此基础上，分析市场失灵、政府失灵与市场监管的关系以及和谐社会与市场监管 的关系。提出现阶段我国必须加强市场监管的原因有- - , 第一，我国正进入完善 社会主义市场经济体制的进程之中，在不同程度上都存在着市场失灵和政府失 灵；第二，作为经济发展必经的转型期，目前我国经济社会中出现了众多的矛盾 和冲突，为建设社会主义和谐社会目标的顺利实现，加强市场监管是必须的同 时，笔者还提出了两个总领全文的理论支撑：利益博弈理论和成本效益分析理论 2 、比较篇。我国市场监管体制的演变、存在的问题和问题分析以及国外监 管体制的比较借鉴，有选择性地分析了美国、德国和日本的政府管制体制，从政 府管制的产生、演变以及机构设置、职能运行等方面，对照检讨了我国市场监管 的不足之处，并提出了相应的可吸收利用的借鉴经验。首先回顾了我国市场监管 体制的演变过程，肯定已取得的一些初步绩效；其次提出了转轨时期我国市场监 管体制与和谐社会不协调的一些表现及缺陷，这些。不和谐”集中体现为市场秩 序的混乱，而造成市场失序的原因有现行的“牵头管理”监管模式、市场主体片 面的逐利行为及新闻报道的过于市场化等；再次，回顾了美国、德国和日本的政 府管制体制的演变，从中找出异同点，吸取了。监管体制要突出效率与有效性” 等经验，同时认识到“最好的不一定是最合适的”，本文旨在寻求合适中国经济 发展的监管体制 3 、现实篇。和谐市场监管体制构建的对策构想。基于当前经济社会存在的 种种矛盾和冲突，以“矛盾尽量化解在基层”为原则，针对上文提到的种种监管 体制“不和谐”问题，立足基层、注重实效、“对症下药”地提出构建和谐市场 监管体制的对策，包括转换监管模式、创新监管手段和培育监管力量等。 第一章构建和谐市场监管体制的基本理论 第一节市场监管的相关概念 “市场监管”这一概念是中国特有的，从内容上看，属经济范畴；从方式上 看，属法律范畴；同时它又是一项将市场法律法规和经济规律应用于现实经济生 活的活动。在借鉴西方市场经济发达国家的经验实践，分析我国政府对市场的监 管时，对应西方国家的“政府管制”、“宏观调控”或“微观规制”等概念，。市 场监管”似乎成了一个通用的概念。由于定义的含糊不清，一定程度上妨碍了我 国政府职能的合理定位，最终影响到市场经济制度的科学构建当然，给市场监 管下定义确实很难，将市场监管与政府管制、微观规制等分开更难，因而也使这 一厨题一直处于争论的焦点。本文旨在通过对监管定义的全面梳理分析，从监管 实践层面上对上述相关概念予以分析论证。为达到直观理解的目的，本章更多借 用图表说明。 l ，监管的概念 监管源自英文。r e g u l a t i o n ”，国内主要有三种译法：管制、规制和监管。 在我国近几年的实践中，与监管有关的事件也不绝于耳，这两年国务院的工作报 告以及一些行政机构的名称都采用了。监管”的称谓，所以现在我国官方和大众 都已经习惯于。监管”的用法了。 监管有一般与专业之分。日本学者植草益在微观规制经济学 一书中首先 对一般意义上的监管进行了界定。他认为：。通常意义上的规制，是指依据一定 的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行 为”。我国学者曾国安则将监管的一般含义界定为：。管制者基于公共利益或 者其他目的，依据既有的规则对被管制者的活动进行的限制”另外，监管还 是属于经济学、政治学、法学等领域的专业性词汇，有特定的内涵。比如，在经 济政策领域，按照凯恩斯主义的概念，“管制是指通过一些反周期的预算或货币 干预手段对宏观经济活动进行调节。”9 美国管理和预算办公室( 0 惦) 的定义是 “监管是指政府行政机构根据法律制定并执行的规章和行为”9 “监管”是一个难以精确定义的概念，它本身引起了众多学者对监管理解的 巨大差异。美国经济学家史普博在管制与市场中，对有关监管概念的不同理 本文所说的。监管”，与。管制”、。规制”并无差别。下文所说的。政府管制”和。政府监管”。政 府规制”也是一样的，但国外多使用“政府管制”，而我国有时使用。政府监管” 日 植草益：微观规制经济学，朱绍文、胡欣欣等译，中国发展出版社，1 9 9 2 年版。第1 页 曾国安：管制、政府管制与经济管制，载经济评论 ，2 0 0 4 年第1 期 马英娟；监管的语义辨析载法学杂志，2 0 0 5 年第5 期 0 邶a n do i r a ，t h er e g u l a t o r yp l a na n dt h eu n i f i e da g e n d ao ff e d e r a lr e g u l a t i o n s ，f f a s h i n g t o n ： g o v e r n m e n tp r i n t i n go f f i c e ，2 0 0 1 1 3 解作了充分评述和综合后认为：“监管是由行政机构制定并执行的直接干预市场 配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为” 笔者认为，在我国，监管不能简单地认为是监督和管理，它不仅是指限制或 禁止，而且还应包括积极的鼓励和促进。 2 、政府管制的概念 按照监管主体的不同，可以将监管分为政府监管和非政府监管。如图表1 1 所示： 图表i - - i 监管分类( 按主体不同) 政府管制，通俗而言，就是政府机关对具有社会意义的各种行为进行持续与 集中的控制。政府管制根据范围可分为对经济活动领域的管制、对政治活动领域 的管制以及对社会生活领域的管制等。由于政府管制在上述三个领域内所体现的 内容不同，学术界对应有最广义、广义和狭义三种不同的理解。oe cd ( 经济 社会合作组织) 将政府管制定义为政府对于企业、公民以及政府自身的一种限制 手段，由经济管制、社会管制与行政管制三部分组成。我国学者张成福的观点与 此一样，认为经济管制直接干预企业行为与市场运行，社会管制维护诸如健康、 安全、环境保护等社会价值，行政管制关注政府内部的规程与运行机制他们代 表的就是最广义上的政府管制；而植草益将研究对象界定在政府对微观经济的监 管上，代表了广义上的政府管制的概念，也称之为微观规制，即政府行政机构在 市场机制的框架内，为矫正市场失灵，基于法律对微观经济活动的一种干预和控 制。其监管主体是政府行政机构，不包括立法机关和司法机关，监管范围仅限 于微观经济领域，不包括宏观经济领域的监管。按照监管内容可分为经济性规制 和社会性规制。经济性规制就是指在自然垄断和存在信息偏在的领域，主要为了 防止发生资源配置低效和利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和 认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计 等有关行为加以规制。社会性规制则是以保障劳动者和消费者的安全、健康、 卫生以及保护环境、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而 产生的各种活动制定一定的标准，或禁止、限制特定行为的规制。第三种是狭 美 丹尼尔f 史普博：管制与市场，余晖等译，上海人民出版社，1 9 9 9 年版，第1 2 页 马荚娟；监管的语义辨析，载法学杂志) ，2 0 0 5 年第5 期 【日】植草益： 微观规制经济学。朱绍文、胡欣欣等译。中国发展出版社，1 9 9 2 年版 旧 植草益：微观规制经济学，朱绍文、胡欣欣等译，中国发展出版社，1 9 9 2 年版 1 4 义上的政府管制，就是将政府管制等同于政府的经济性管制。如图表1 2 所示： 田表1 - - 2圈外政府管制的分类 随着技术进步、交易复杂化和市场的扩展，现代市场经济国家中，组织化市 场的出现推进了交易活动的扩张，市场成为资源配置的主要手段。由于不完全竞 争、不完全信息和外部性等原因造成的市场失灵，导致了作为一种外部干预的政 府监管的出现和发展，西方发达国家的政府管制就是建立在市场经济基础上的 但是，我国的政府管制形成于高度集中的计划经济时代，大规模的监管制度建设 在中国也只有短短十几年的历史，效果不是很理想从目前来看，我国的政府管 制由于没有经过市场经济充分发展的阶段，因此与西方经典管制理论中的分析有 很大不同。西方政府管制的范围多为微观领域内的经济活动，而我国的政府管制 更多的是在宏观层面上对经济行为的控制，更多表现为对经济活动的一种微观管 理。不可否认，在经济资源匮乏的计划经济时代，国家对经济资源的直接支配， 保障了国家安全、社会稳定，满足了人民的基本生活需要所以我国目前的政府 管制实际上还称不上真正意义上的政府管制，无论在体制上还是方法上，可能传 统的计划体制遗留更多些。 所以，我国的政府管制与国外的政府管制是。形似而神不似” 本文中所指的政府管制采信国外广义上的政府管制的概念，属于微观范 畴，其范围包括行业准入监管、价格监管、产品和服务质量监管、环境监管、工 作场所安全监管等。 3 、市场监管的概念 到目前为止，。市场监管”在学术界还未形成一个清晰而明确的概念，这里 笔者采信：“市场监管，在我国特指政府有关职能部门对市场运行的监督管理， 若无特殊说明或特别规定为我国的政府管制，后文出现的政府管制均是指国外广义上的政府管制 1 5 是对市场主体及其所从事的市场活动或行为及市场经济关系进行的监督和管理， 其目