（工商管理专业论文）通讯制造企业研发采购管理初探及实证研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 翼哩难 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名龇塍名：瞬碑期：一 山东大学硕士学位论文 摘 要 a b s t r a c t 第1 章引言 目录 1 1 研究的背景3 1 2 研究的问题5 1 3 研究的目的及意义7 1 7 研究方法设计10 第2 章文献综述1 2 2 1 产品研发相关文献评论1 2 2 2 采购理论及相关文献评论15 2 3 研发采购的相关研究评论1 9 第3 章通讯制造企业研发采购管理的探索性研究 3 1 研发采购的界定2 4 3 2 研发采购的特征2 5 3 。3 研发采购的目标2 6 3 4 研发采购的组织管理2 7 3 5 研发采购的运作管理3 6 3 6 企业采购的战略管理及在研发采购的运用3 8 3 7 研发采购的信息管理4 4 第4 章研发采购管理实证研究以s f 通讯公司为例 4 1s f 公司情况简介4 8 4 2s f 公司研发采购管理的问题综述5 2 4 3s f 公司研发采购管理实证分析5 9 4 4s f 公司研发采购管理问题的建议改进策略7 6 山东大学硕士学位论文 第5 章结论与展望8 0 5 1 基本结论一8 0 5 2 应用价值8 0 5 3 后续研究的建议8 0 参考文献 谢辞 8 2 8 5 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t a b s t r a c t ( c h i n e s e ) 。 a b s t r a c t c h a r t l j 3 i 1 1b a c k g r o l r n do ft h er e s e a r c h 3 1 2k e y p o i n to ft h er e s e a r c h 5 1 3g o a l so f t h er e s e a r c h 7 1 7mo f t h er e s e a r c h 10 c h a r t 2c o n c l u s i o no fl i t e r a t u r e1 2 2 1r e v i e wt ol i t e r t u r eo ni i & dm a n a g e m e n t 1 2 2 2r e v i e wt ol i t e r t u r eo np u r c h a s i n gm a n a g e m e n t l5 2 3r e v i e w t o l i t e r t u r e o n r & d p u r c h a s i n g m a n a g e m e n t 1 9 c h a r t 3 r e s e a r c ho nr & dp u r c h a s i n gm 队n a g e m 哐n ti n t e l e c o m i i d c a t l o nm a n l m 气c t u r e r 2 4 3 1d e f i n i t i o no ft h er & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 2 4 3 2c h a r a c t e ro f t h ei & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 2 5 3 3g o a l so ft h er & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 2 6 3 4o r g a n i z a i o nm a n a g e m e n to f t h er & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 2 7 3 5o p e r a t i o nm a n a g e m e n to ft h er & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 3 6 3 。6s t r a t e g i cm a n a g e m e n to ft h er & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 3 8 3 7i ts y s t e mm a n a g e m e n to f t h er & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 4 4 c h a r t 4c a s es t u d y - - a ss fc o ss t o r y 4 8 4 1b r i e fo fs f c o 4 8 4 2p r o b l e md e s c r i p t i o no fs fc o sr & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 5 2 4 3c a s ea n a l y s i so fs fc o sr & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 5 9 4 4r e c o m m e n d a t i o no fs fc o sr & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 7 6 c h a r t 5c o n c l u s i o na n df u t u r ev i e w 5 1c o n c l u s i o n 8 0 i i i 山东大学硕士学位论文 5 2v a l u ei na p p l i c a t i o n 8 0 5 3r e c o m m e n d a t i o nt of u t u r er e s e a r c h 8 0 r e f e r e n c ed o c u m e n t s a c k n o w l e d g e m 匮n t s i v 山东大学硕士学位论文 墨皇置鼍鼍皇| 一ii i 蕾 摘要 2 0 世纪中期以来，采购作为一项帮助企业加强成本控制、提升运作效率、 发展供应伙伴的职能，而得到了广泛的关注，其理论研究逐步形成并获得发展。 随着竞争加剧及创新型经济的发展需要，企业需要更多的新产品及更快的产 品投放效率，这使研发成为一项战略行为。而在各项科技不断细分的市场环境中， 企业的研发实现进程更需要获得外部技术资源及供应链技术支持。研发采购，成 为了研发与外部的物流接口，以及企业获取外部供应信息及技术资源，提高研发 绩效的关键环节。 本文以通讯制造企业的研发采购管理为研究对象，将研发采购管理核心定为 三个层面，即物料策略、供应商策略，成本控制策略。文中发掘了研发采购所具 备的特殊的战略采购地位，明确了研发采购管理的常见问题，以及针对这些问题 的解决方案：建设性地对研发采购管理的定义、特征、目标、组织管理、运作管 理、战略管理等方面进行了探索性的研究；并重点围绕着研发采购管理的三个核 心层面进行了深入的分析，分别阐述了其意义及其相互关系。 本文还以s f 公司的研发采购管理为例进行了实证分析。从行业特性、企业 战略、研发流程、研发采购管理等方面进行解析，研究了该企业的研发采购管理 的理念、定位、组织结构，及整体管理框架，针对其缺乏采购计划、采购满意度 低、供应商管理问题、物料选择对产品生产及成本控制的影响问题，进行了详细 剖析并提供了解决的具体方案建议。案例分析中，结合了对研发采购理论的研究 成果，印证了研发采购管理的理论框架。 研究结果显示，研发采购在供应商介入层面研发效率影响显著，在物料策略 层面对产品成本影响显著；研发后续环节对物料及供应商的调节将在效率和成本 双方面造成负面影响，企业制订和实施供应策略的最佳阶段在研发采购环节。最 后，论文对研究结果进行了解释，并提出了未来研究方向。 关键词：研发采购、采购管理、采购战略、产品研发、研发及采购 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h em i d d l eo f2 0 mc e n t u r y , p u r c h a s i n gm a n a g e m e n tt h e o r yg o tg r o w t hu p c a u s ee n t e r p r i s e sa r ea l lr e c o g n i z e di t 谢t l li ts u p p o r t st ot h ec o s tc o n t r o l ，e f f e c t i v e ， a n dd e v e l o ps u p p l i e rp a r t n e r s h i p t om a k et h ee n t e r p r i s eb em o r ec o m p e t i t i v e ，l e ys h o u l dd e v e l o pm o r en e w p r o d u c t se f f i c i e n t l y r & d ( r e s e a r c h & d e v e l o p ) b e c o m e st oak e ys t r a t e g y s u p p l i e r s i n v o l v e m e n ti sn e c e s s a r yi nt o d a y sr & d p r o c e s sf o rt h e i rp r o f e s s i o n a le x p e r i e n c ei n f o u n d a t i o nr e s e a r c ha n dr a wm a t e r i a lt e c h n o l o g y , s or & d p u r c h a s i n gi si m p o r t a n tt o c o n n e c tr & da n ds u p p l i e r st oi m p r o v et h er & d p e r f o r m a n c e t h i sa r t i c l es e tt h er & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n ti nt e l e c o m m u n i c a t i o n m a n u f a c t u r e ra st h es c o p eo fr e s e a r c h i n g a n dd e f m e s3k e ys t r a t e g i e st h a ti n c l u d e m a t e r i a l ，s u p p l i e r sa n dc o s tc o n t r o ls t r a t e g y t h i sa r t i c l ec l a r i f yt h es t r a t g i cp o s i t i o no f r & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t , c l a r i f yt h ep r o b l e m sa n ds o l u t i o n s ，s e t u p sat h e o r y f l a m eo fr & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 谢t l li t ss c o p e ，c h a r a c t e r , o - c h a r t , o p e r a t i o n m a n a g e m e n ta n ds t r a t e g i cm a n a g e m e n td e m e n t s ac a s es t u d yt os fc o i sa n a l y s i si t sr & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n ti nt h i s a r t i c l e ，t oa n a l y s i s i t sr & dp u r c h a s i n gm a n a g e m e n tf t o mt h ee l e m e n t si n c l u d e s i n d u s t r yc o m p e t i t i v e ，e n t e r p r i s es t r a t e g y , r & dp r o c e s s t oc l a r i f y t h es p e c i f i c s y m p t o m s ，a n dg i v es o m es u g g e s t i o n st os o l v ep r o b l e m s t h ea n a l y s i sa n dr e s e a r c h a r ea l lp r o v e st h ep o i n t so ft h i sf l a m eo ft h e o r y b a s eo nt h er e s e a r c ha n dc a s es t u d y ,i tc o m e st os o m ec o n c l u s i o n s ，i t i s f a r - r e a c h i n gs i g n i f i c a n c ei ns u p p l i e r si n v o l v er & da n dm a t e r i a lc h o s e nt of i n a lc o s ta t r & d p h a s e ，n e g a t i v es i d eb e t hi ne f f e c ta n dc o s tc o n t r o lf o rr e - e n g i n e e r i n go r r e - c h o s e nm a t e r i a la f t e rr & dl a y o u lr & di st h eb e s ts t a g et op l a na n di m p l e m e n t s u p p l ys t r a t e g yw i t hp u r c h a s i n gm a n a g e m e n t t h i sa r t i c l ep r o v i d et h ef u t u r er e s e a r c h w a y a s w e l l 2 k 眄w o r d s ：r & dp u r c h a s i n g 、p u r c h a s i n gm a n a g e m e n t 山东大学硕士学位论文 1 1 研究的背景 第1 章引言 产品是企业价值的最终体现，它是企业生存与发展的物质基础。面对激烈的 市场竞争、飞速变革的科技发展，企业只有不断地研发新产品，并对产品实施持 续改进，才能满足客户的要求，最大化地实现企业的价值。研发已经成为企业必 须解决的战略性课题。 通讯制造业属技术密集型行业，其企业的核心竞争力体现在能否积累合适的 技术，并有效地将研发结果运用到目标市场之上。根据2 0 0 3 年的统计数据，国 内外通讯制造企业人均研发投入相当可观，如图1 - 1 所示。 图卜1 在华通讯制造企业研发人均投入金额( 单位：万元) 这样的核心战略，要求企业具备高效实干的研发体系。而随着科技的发展， 通讯、i t 、微电子、集成电路等领域同渐融合，使得通讯制造企业的研发成效越 来越受到基础研究、整个产业链、以及供应资源技术积累的影响，企业不应只局 限于内部的技术积累及研发管理水平，而应同时提升获取外部技术资源( 一般包 山东大学硕士学位论文 括o d m ( o r i g i n a ld e s i g nm a n u f a c t u r e r ，外发设计生产) 、方案或源代码供应、 联合设计、平台二次开发等形式) 的能力。 i s u p p l i 咨询公司的数据统计( 2 0 0 7 ) 显示，尽管2 0 0 6 2 0 1 2 年全球电子系 统市场( 包含通讯制造行业) o d m 领域的复合增长预计将降为9 9 ，但仍远高于 生产领域5 9 的复合预期增长率。而在2 0 0 6 年之前，o d m 市场的复合增长率更 是长期高达1 5 9 。另一家知名咨询业巨头国际数据咨询( i d c ) 的数据也印证 了o d m 快速发展的趋势( 其2 0 0 5 年针对台湾市场一为电子o d m 的主要承载市场， 编者注，的统计数据显示未来5 年的o d m 复合增长为1 2 - 1 3 ，低于2 0 0 5 年之前 一直保持的2 5 增长率，但仍远高于生产领域) 。而方案提供商、源代码( 可视 为研发的半成品) 、联合设计、平台二次开发等领域的增长也远远超过传统的物 料或标准化软件、平台增长速度。显示了研发的模式由传统的外购标准化商品自 行开发，向寻求外部技术资源、研发服务及合作的模式快速演进。 基于研发机构对外部技术供应服务的需求提升趋势，采购活动成为了产品开 发链上的一个重要环节，使企业必须将研发采购融入研发管理流程并进行策略性 地规划，以充分发挥采购职能的潜能。同时，由于历史沿革及管理的惯例，研发 采购在企业中没有独立的职能、组织、管理和技巧分类，传统的研发采购只提供 支持性物料供应，而作为企业研发与供应商之间的连接环节，研发采购能否有效 地获取并评估供应服务，能否系统化地管理研发环境下的供应商参与、以及控制 供应商参与的程度、方式与效果，将对研发的绩效产生重大影响。 此外，一般而言，采购是发生成本的最大领域，根据2 0 0 3 年的统计数据， 除个别行业外，企业采购的材料占产品销售总额的比率都在4 0 9 6 - 6 0 9 6 左右，如表 1 - 1 所示船】。 4 山东大学硕士学位论文 表i - 1 主要行业材料与销售额的比率( 单位：百万元) 企业为控制材料的成本，应该在研发过程中加强对原材料的选型及供应商的 选择，这些都需要企业从战略层面来规划和提升研发采购管理。 现代企业的各类核心战略，无论是低成本、差异化、集中化，还是由此演变 出的高质量、精细生产、个性化定制等亚战略模式，其实施成效取决于公司的整 体运行效能。通讯制造业面临着产品生命周期的不断缩短、市场需求快速多变的 竞争趋势，无论企业采用哪种战略，都需要不断地提高产品质量，降低成本，减 少供应循环时间。作为支持企业的战略方案，采购应将战略重心前移，从源头实 施供应商的管理及物料的选择。 1 2 研究的问题 研发采购是支持研发最重要的活动之一，其良好规划与运作是企业控制产品 成本、提升研发效益的重要手段。以前，研发采购管理的指导思想仅停留在文书 阶段，即只满足短期要求，不引导长期需求，只被动跟进，不主动规划，给企业 的研发及产品管理带来了许多消极的影响：如物料选型不当、供应商能力不佳、 直接或间接成本高企等等，越来越多的实践和理论研究证明，研发采购具有非常 重要的战略功能。 本研究提出探讨和解决的几个核心问题，即物料选型问题、供应商评估及导 入的问题，以及成本控制问题。 5 山东大学硕士学位论文 ( 1 ) 物料选型问题 针对研发物料需求体现出品种繁多、数量少、计划少变化快、产品冷僻、批 次不规律等表征，企业一般任由研发自行解决物料采购，实践表明，缺乏物料采 购规划导致研发与生产对接的不匹配，企业为重新选型及重新进行工程优化所付 出的代价高昂。 研发处于产品管理最早期阶段，也称为“战术性试错 阶段，大量的研究、 模拟、测试、优化、定型工作增加了物料需求计划的难度；而由于市场变化及新 设计思路的闪现，导致已确定了的物料需求计划仍存在较大的变更可能。需求计 划的缺乏及变更影响到以计划为基础的采购管理模式，客观上加剧了物料采购时 的无规划性。 研发采购是否应制订物料选型规划、该规划对物料需求计划是否存在关联 性? 是本研究探讨和解决的一个核心问题。 ( 2 ) 供应商评估及导入的问题 一般而言，研发阶段的供应商在数量上超过生产阶段，研发采购接触的信息 来源较为广泛，具备了迅速为研发提供新技术、新产品及市场信息的战略地位。 随着供应链技术、大规模定制模式成为企业发展的主流，研发越来越需要供应商 及第三方组织的介入。在这个管理过程中，采购的加入具有非常重要的意义，如 何成为研发与供应商之间的桥梁，建立有效的沟通渠道，获取有价值的供应资源， 并评估供应商，同时赢得供应商的尊敬与信任，是研发采购的重要课题。 传统管理下研发采购对供应商的选择完全被动，但环境的变化使研发人员、 采购及供应商的战略合作成为必要。采购是否应该采取主动来导入和评估供应 商，并采用合作型的供应商管理策略，是本研究探讨和解决的另一个核心问题。 ( 3 ) 成本控制问题 生产采购占用企业大量的流动资金，即使幅度很小的节约，对盈利的增长也 能产生显著的效果。而研发的采购数量及带来的节约或增盈则不足以引起企业重 视，企业更常以研发团队的等待成本和产品开发进度的延迟成本来衡量物料采购 的增盈。 理论研究和企业实践都证明，成本控制的最重要环节处于研发，盖因产品的 6 山东大学硕士学位论文 成本取决于研发运用的技术、结构及物料种类。因而企业需要一个战略的思维， 衡量研发采购的成本控制，不只在于其实际节约金额，而在于其对产品组成的选 择及供应资源的开拓，在整个产品生命周期里带来的总节约。 1 3 研究的目的及意义 1 3 1 研究的目的 通过对国内外研发采购管理系统研究，并经实证分析，本研究计划实现两个 层次的目的。其一是从微观的角度，找出研发采购存在的执行问题，找到相应的 解决方案，旨在帮助企业提高研发采购的运作管理水平；其二，是从策略的角度， 提出一种全新的采购认知，即企业应该把研发采购管理纳入到企业采购战略管理 及产品管理之中。以充分挖掘研发采购的战略地位，帮助企业提升研发效率，改 进研发产品的成本管理，从而提高企业的竞争力。 1 3 2 研究的意义 中国自2 0 0 5 年开始调整汇率政策，并逐步实施了淘汰落后产能、产业升级 的经济转型目标，企业开始从制造向上下游价值链延伸。在制造中积累丰富经验 的企业现在也专注于服务、顾问、设计。在研发设计的加强过程中，研发采购管 理具有广泛的研究意义。作为非生产采购管理的一种模式，研发采购具有采购弱 势、需求不规范、项目型采购多的特点，又对产品的成本、生产的运作影响显著。 因此，本研究的意义不只在于提升研发效益，更有助于企业控制产品成本、 提高运作效率。 通讯制造商常常将产品o d m 给供应商，是否削弱了研究的意义? 其实，o d m 的过程正是企业拓展外部设计供应资源的过程，而越来越多的企业级的采购中 心、供应链管理中心的成立，说明了无论企业是否选择外发，保证物料与供应链 的一体化管控( 从研发采购管理的角度理解，可以认为一体化管控的核心命题就 是从研发阶段开始进行企业供应战略的规划及实施) 都是现代企业管理的重要命 题。 本研究的意义可总结为：提出一个新的管理认知，发掘研发采购的战略地位 及潜在价值，分析研究合适的研发采购管理，建立研发采购管理的理论研究基础。 7 山东大学硕士学位论文 从而在学术上定义新的研究方向及细分，以供后续更进一步地研究。 1 4 研究的范围及限制 本文的研究范围为通讯制造企业的研发采购管理，其范围与研发阶段内的采 购管理有所不同。前者的范围是企业，后者的范围仅限于研发。研发采购管理关 注于企业的整体采购，只是其实施的环节在研发；而研发阶段内的采购管理，关 注于研发，是解决如何满足研发的物料需要的问题。 本文的研究限于研发的结果与生产密切相关的企业环境，而业务流程上完全 独立的研发公司、工作室、概念及创意研发公司则未必能适用。 本文所提到的研发都基于以下的假设：即研发属于通讯制造企业的一个业务 环节，而不论研发这个环节从公司或法律形式上是否隶属于该制造企业。对于某 些法律形式上独立的研发公司，如果其受命于一些制造企业的客户进行研发设 计，即其最终研发结果直接为企业制造所用，那么尽管其并非隶属于制造企业， 但从实际业务来看，其模式与本文探讨相吻合，那么本文对其采购管理具相同借 鉴作用。 此外，本研发注重对研发采购的问题进行追溯，并研究了研发采购管理的理 念调整及管理模式，因此，即使对研发比重不高或外购研发成果的企业，也有借 鉴意义。 1 5 研究的思路与对象 采购的战略，要求企业进行早期规划、需求管理及策略制定，这些都必须从 产品的源头( 研发) 进行。本研究认为将研发采购纳入供应链和采购的战略规划， 并从研发阶段即制订与实施策略，才是企业实现采购目标的唯一方案。研发阶段 具备实施物料策略、供应链资源开发工作的战略地位，是贯彻产品成本控制的首 要环节。研发通过产品影响整个企业的成本与流程，忽视研发采购的战略意义将 对企业提升竞争力产生负面影响，给后期的产品管理带来隐患。企业采购必须在 这个环节重点研究、重点部署、重点操作。 本课题属于专题性研究，研究对象为企业的研发采购管理。根据对研究问题 的定义，本文涉及三个具体的研究对象，一是研发过程中如何解决物料选型的问 题；二是在研发阶段进行供应商评估及导入的问题；三是在研发阶段实旌成本控 8 山东大学硕士学位论文 制的心路。 1 6 研究的框架 f 研究的问题 | 1 的及意义 卜一范嘲及限制 一研究的思路 研究的框架 研究办法设 汁 文献的起源 研冬爨字的 案例的背撩 m 早期文献的 。 研发采购的 评论特征 进步的文 献研究 闺内的棚天 文献及评价 研发采购的 1 1 标 应用价值 后续研究的 建议 图1 2 研究结构框架 第一章，引言。主要介绍了研究的背景、目的及意义，对研究的问题予以定 义并明确研究的范围及限制；以及研究方法与设计。主要明确了本文研究的工具 和方法，资料的收集及处理，以及本文的整体结构设计和内容柿局。 第二章，文献综述。j 蔓要引述了相关文献对产品研发、采购管理理论及研发 采购管理理论的界定及研究成果；并简要评论了相关文献的研究重点及程度；以 及对上述理论的实践应用情况。 第三章，通讯制造业研发采购管理的探索性研究。从定义、特征、目标、 组织管理、运作管理、信息管理及策略管理几个方面明确了研发采购的管理理论。 对研发采购的三个核心问题的研究融合在理论巾加以说明。 第 q 章，研发采购管理的实证研究。介宝f 了案例企业的背景t 占况，根据卜 章定义的理论、并利用i ：述的研究方法和j l ：j _ 对研发采购管理的诸多方i f i 进行了 实证分析。并提了解决的建议。 9 山东大学硕士学位论文 第五章，结论。主要总结了研究的结论、及本研究的应用价值，提出有利于 后续研究的建议。 1 7 研究方法设计 1 7 1 研究的工具及方法 本文综合运用了定性和定量相结合的研究方法，主要采用文献综述法及案例 分析法等方法进行研究。 ( 1 ) 文献综述法 本研究通过文献综述法归纳、整理、分析、提炼出研发采购管理的一系列理 论及管理模式。综述专题性较强，涉及范围小，具有一定的深度和时间性，反映 了研发采购管理这一专题的历史背景、研究现状和发展趋势。 此外，本研究还通过对互联网及图书馆的相关文献资料进行收集、整理、阅 读、分析及引用，吸取国内外研发采购管理领域现有的研发成果以作为理论基础 及研究借鉴，本文对研发采购管理、研发环节中供应商管理、及研发采购对产品 成本的影响等诸多问题进行文献研究和综述，为企业进行研发采购管理的研究提 供了一定的理论参考。 ( 2 ) 案例分析法 本研究在国p 够, l - 属于比较新的研究领域，而且就本文查阅的文献情况来看， 尚未形成完整的理论体系，因此本研究重点采用了以案例实证研究为主的方法。 案例分析法较适合于进行探索性研究，针对于理论尚未形成体系、而研究对 象较为复杂，过程研究缺乏佐证的情况及问题，通过实际案例及实践经验教训予 以分析或揭示。 本文在这一方法上的运用分为两个阶段：首先是通过发现s f 公司研发管理 过程中的各类问题现象及症状，进而对问题进行分析，在此基础上进行细致的整 理及归纳，揭示问题的根源；接下来是根据问题分析归纳的结果，研究解决问题 的方案及实施策略。 本研究注重避免陷于事务性及与主题核心非关联性问题的探讨，而立足于整 个企业的采购管理及供应商管理的层面，以客观理性的立场为案例进行分析。 1 0 山东大学硕士学位论文 i i i i li l li l l l 一 1 7 2 如何进行研究 本研究以数理分析为基础，参考国内外既有的研究及观点，进行研发采购管 理的理论框架构建。在案例分析中，从宏观环境而至产业市场，从企业而至采购 职能，采用递进深入的方式，结合相关数据，探讨研发采购对企业整体采购战略 的影响、研发采购对物料的确认和影响、研发采购对供应商的选择及影响，以及 研发采购对产品成本及成熟度的影响。 通过数据收集整理，根据实践分析及理论构建，提出了解决研发采购问题的 整体解决方案，研究注重理论结合实践，通过相互印证确认研究结果。 1 7 3 资料收集方法及过程 本研究采用的数据、资料、文献、图表，来源于多种渠道，收集方法与过程 包括以下方面。 资料、数据、图表与文献：来自于图书馆和互联网。s f 公司的问题及实践 数据：来自于亲身参与，资料翔实，出于企业信息保密的需要，在不影响揭示研 究对象的关系及研究结论的前提下，数据按比例进行了一定的调整；理论与研究 工具和方法：来自于对相关文献的查阅与引用；部分图表源自于文献资料，经本 文的整理与总结。 山东大学硕士学位论文 第2 章文献综述 2 1 产品研发相关文献评论 2 1 1 产品研发的概念 根据p d l i l a ( p r o d u c td e v e l o p m e n t m a n a g e m e n ta s s o c i a t i o n ，美国产品 开发管理协会) 的数据显示：新产品的收入平均占企业总收入的3 9 ，其贡献的 利润更是高达5 1 ，这就吸引了广大企业积极进行新产品的研发。研发即研究与 开发，是企业为获得更高技术、创造或提升核心竞争力、更好地满足客户需求而 进行的技术创造或改进。一般来说，研发涵盖了产品、科技的研究和开发。在现 代企业管理中，只要是产品任何层次的改进或革新，都可称之为产品的研发。 经过长时间和大范围的调研与观察，日本的一些学者研究总结的数据揭示了 企业对研发的投入越大，则企业的竞争力越强，如表2 - 1 所示。 表2 - 1 企业对研发投入的比例与竞争力 以上数据显示了产品研发对企业至关重要的影响力，尤其对通讯制造或者高 科技类企业而言，研发就是企业生存发展的基本能力。 2 1 2 通讯制造业产品研发的现状 通讯制造业作为高新技术产业之一，其研发强度明显高于其他产业。第二次 全国研发资源普查情况显示，通讯制造业在研发经费、研发人员、以及研发投入 1 2 山东大学硕士学位论文 强度方面均明显高于国内制造业平均水平1 。这表明研发能力在通讯制造业中处 于十分重要的地位。 通讯制造企业的产品研发需要综合考虑客户需求、市场环境等因素。研发成 为一体化的职能交互过程，以及各业务单元系统集成、信息互联的过程。而因为 新技术具有的上游锁定功能，先进的企业一般注重占领技术上游资源，并依靠技 术锁定下游供应商和终端市场。供应商参与产品研发，通过早期的介入，不仅从 产品的源头就能获得技术支持和具有竞争力的物料资源，还能低成本、高效率地 执行开发计划，提高产品及研发成功率。在对采购介入研发活动进行深入研究的 同时，企业采购的职能范畴与作用也被重新认识。 中国科学技术信息研究所( 2 0 0 8 ) 对中国大中型工业企业的技术研发费用调 查结果显示：大中型工业企业对研发投入的强度平均不足1 ( 其中投入强度前 1 0 大行业平均值1 1 8 ) ，且多数为引进国外技术的支出( 其中医药、矿制品等 行业引入国外技术比例远超6 0 ) 旧。调查还显示，大中型工业企业的技术研发 大致在3 年后的时间内会对企业产值增长产生影响，其产出弹性为0 3 5 - 0 4 4 ， 及每增加1 的研发开支，将增加0 3 5 - 0 4 4 的产出增长，而美国同等企业的影 响作用仅为0 1 - 0 1 5 。数据揭示我国大中型企业的研发成果在短期内即能获得 较大回报，其原因在于研发目标的“短视性 明显，技术底层积累及研究较少， 因而持续性较差，波动很大，不利于企业长期稳固地发展，建立长久的竞争力。 从上述的调查数据中，通讯制造行业是所有行业里研发投入最高的行业，从 开展技术创新活动企业数( 6 6 7 家) 、研发投入经费( 2 7 6 6 7 2 2 万元) 、引进国外 技术支出( 7 5 9 3 7 5 万元) 以及消化吸收经费支出( 2 3 3 4 4 3 万元) 几项重要指标 上都是所有行业的最高值。而根据世界知识产权组织公布的2 0 0 7 年国际专利申 请数据，通讯制造业也以超过一成的比例( 1 0 5 ) 成为专利申请比例最大的行业。 充分体现了通讯制造行业的技术密集程度，以及研发对于通讯制造企业的战略意 义。 研发的最终结果是产品。产品的最重要的成本构成是原材料。资料显示，通 讯制造企业产品销售额中的5 9 用以采购原材料，而全部采购占销售额的6 1 ， 可见原材料对成本的显著影响。 根据全球管理咨询公司p r t m ( p i t t i g l i or a b i nt o d d & m c g r a t h ) 的一项研 1 3 山东大学硕士学位论文 究显示，就企业推出的新产品而言，产品实际成本的8 5 发生在制造活动中，包 括生产过程中所投入的原材料、人工和设备费用等，其中最大一部分为原材料成 本n 1 。同时，研究还发现，产品的成本构成中，有8 0 是研发过程所决定的( 如 图2 一l 所示) 。由此可以知道，研发物料采购成本虽然不占企业物料成本的主要 比例，但产品研发对原材料的选择却决定了产品成本的高低。 实际成本发： 妻些堡奠型i 意 制造活动 概念开发试汁划 吓 _ _ _ _ _ _ 。1 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。 。1 。1 1 。 _ 。 2 0 决定产品成本 图2 1 产品开发过程对最终产品成本的影响程度 鉴于这一发现，跨国企业和全球5 0 0 强们开始注重在产品的研发环节加大采 购团队的参与度，令采购尽早介入，发挥影响作用。这样，一方面提早了物料的 选型与决策环节，有利于推动采购从低层次的执行运作管理提升到高层次的战略 管理层面，帮助企业提高产品及成本能力，同时，也让更多优秀的供应商进入到 研发设计的配合当中，提高研发效率，更便于观察供应商、培养并发掘长期供应 及商业伙伴。p r t m 的研究显示，让采购团队早期参与选型，并科学准入供应商 参与研发设计的企业，与延迟或忽略该阶段采购管理的企业相比，总成本平均降 低了近1 8 ，新品上市时间平均缩短2 0 9 6 。 对于以抢占先机市场作为重要竞争力能力指标的通讯制造企业而言，这样的 1 4 山东大学硕士学位论文 效率无疑是令人吃惊的。研究的一些其他数据还表明，采购、供应商及研发的有 效协同，不仅有助于选择到更合适的物料、降低成本、还能促进物料的重复使用、 提高产成品的稳定性及可扩容、升级换代的性能、延长产品生命周期、降低更新 换代成本，以及与供应商建立战略合作伙伴关系，形成产业或商业的战略结盟， 夺得或保持企业的竞争优势。 2 2 采购理论及相关文献评论 2 2 1 采购管理的理论及主要概念 根据c i p s ( c h a r t e r e di n s t i t u t eo fp u r c h a s i n ga n ds u p p l y ，英国皇家 采购与供应学会) 的定义，采购管理是指为了达成生产或销售计划，从适当的供 应商那里，在确保质量的前提下，在适当的时间，以适当的价格，购入适当数量 的商品所采取的一系列管理活动，而供应管理是为了保质、保量、经济、及时地 供应生产经营所需要的各种物品，对采购、储存、供料等一系列供应过程进行计 划、组织、协调和控制，以保证企业经营目标的实现。鉴于采购与供应管理在企 业中的巨大作用，我们说采购与供应活动也是企业经营活动的重要组成部分，对 采购与供应活动的管理也应该重视。 些塑盟_ k 登盟l _ - 图2 - 2 采购流程模式及相关概念咖 关于企业采购管理的研究由来已久。第一本研究采购的书 铁路用品的解决 对策：采购与处置于1 8 8 7 年在美国面市。但直到第二次世界大战期间才得到 1 5 山东大学硕士学位论文 广泛关注。一般认为采购管理的职能主要经历了三个阶段的变迁：文书阶段、交 易阶段、战略阶段。也就是从最初针对文书文职功能的操作职能，发展到基于各 类交易的成本控制职能，再进而发展到基于企业综合运营的战略主导职能，如图 2 3 所示。 曷一固 图2 - 3 采购职能的演变及各阶段的时间 总的来看，采购管理从最初的文书处理阶段逐步演化为采购战略及供应战略 管理阶段。针对采购管理的研究蓬勃发展、同益精细。采购，不只是个文档中心、 交易中心，更对企业的成本和价值产生直接而深远的影响。 2 2 2 基于库存理论的采购管理理论 f h a r r i s 在1 9 1 5 年针对银行货币的储备问题研究了商业企业的订购批量， 得到了著名的经济订购批量公式( e ( ) q 公式) ，到1 9 3 4 年，r h w i1s o n 再次推 出e o q 公式，并获得重视与应用。 每 年 成 本 订货量 图2 - 4e o q 公式图 e o q 以最小化采购费用和最低库存为目标，以最优订购量为决策变量，探讨 了具有稳定需求率商品的采购问题。而需求不确定情况下的经济订购批量问题一 般采用报童( n e w s b o y ) 模型。e o q 模型和报章模型对假定条件要求严格，后续研 究者逐渐放松假设限制，使得其模型接近企业采购问题的管理实践应用。 1 6 山东大学硕士学位论文 疑 i 库存理论的采购管理理论足交易采购阶段的典型理论，其基础为采购足 根据企业生产需要而丌展的作业层活动，即依拱洲- s 扣计划而制订采购计划，并进 行原材料外购的作、l k 。在l ：产导向的市场环境卜，采购的 的在j ：保持一定的库 存水平以维持i fl i j 的q ! 产经营活动。在采购价格为外生变量的情况下，研究最优 订购量和最佳订货周期，以达到最少采购费 】和最低库存投资的日的。 2 2 3 箍f 供应链协调的采购佟理理论 随着r l j i 场环境【j j 生产导向型转变为需求导向型，需求呈现了多样性变化。企 业的生产经营活动不仅依赖于原材料及供应服务，同时又而临着市场的竞争，此 时的采购管理需要从买卖双方供应链协调整合的角度进行，也就是从供应链上下 游的利益来研究库存订货和定价问题，采购开始步入战略阶段。 与库存理论相比，除了订购量为决策变量之外，企业丌始通过谈判来达到多 方利益最优的共赢目标。这时期常用的谈判模型是数量折扣模型，耶鲁大学的 k s m o o r t h y 在1 9 8 7 年通过价格机制证明数量折扣