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西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着经济发展、科技进步和科技强警战略的实施，我国公安系统建设项目呈现几 何指数的发展，不但从数量、从资金投入等方面取得巨大的发展，从质量上，建设项 目也得到了长足发展。就深圳市公安局而言，深圳市市财政和区财政每年投入约4 到5 个亿资金，来提高公安系统科技强警战略。如何对这些大小不一、周期各异的建设项 目合同进行精细化管理，就成为公安系统建设项目管理人员，乃至全社会研究和探索 的课题。笔者对深圳市公安局建设项目进行过全面的、系统的合同风险管理研究，深 感建设项目合同风险管理的重大意义，它对确保工程质量、工期、建设单位的经济及 社会效益均起到重要作用。本文在这样的背景下展开研究，通过研究和探讨，形成公 安系统建设项目合同风险管理规范化的科学体系。 本文首先详细介绍了建设项目合同的类型和特征，管理，风险的种类，风险的表 现形式，风险管理主要内容，风险识别方法，风险管理流程。同时对合同、合同管理、 建设项目合同、建设项目管理分别进行了较为详细的阐述，确定建设方及与相关各方 之间的关系及其互相签订的合同类型的特点，为笔者在下文分析不同合同存在的风险 奠定基础。 本文介绍的重点理论主要是建设项目合同的风险管理，通过应用几种常见的风险 识别方法逐一对项目设计合同、项目施工合同按照其建设项目类合同分别进行合同风 险识别、合同风险评估、合同风险控制。对于合同风险评估，本文详细介绍了问询法、 故障树分析法、层次分析法等评价方法。结合深圳市应急指挥数字集群系统工程( 以 下简称t e t r a 系统工程) 这一建设项目实例，从甲方角度对其中的设计合同、基础设 施工程施工合同进行风险管理研究，使理论联系实际。 关键词：科技项目建设；合同：风险管理；层次分析法 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t w i t l le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa i l dt h ei m p l e m e n t a t i o no fp o l i c e 丽l l i n ga n dt e c h n o l o g ys t r a t e g y ，t h e n u m b e ro fc o n s t r u c t i o np r o j e c t si s d e v e l o p i n go f g e o m e t r i ci nc h i n a sp u b l i cs e c u r i t ) ，d e p a r t m e n t n o to m y 台o mt 1 1 en 啪b e ro fc o n s m j c t i o n p r o j e c t s ，丘o m t i l e q u a l i 劬行o mc 印i t a l li n v e s t m e n t ， e t c h a v em a d e 缸e m e n d o u s d e v e l o p m e n t i nt e m so fm es h e n z l l e nm 疵c i p a lp u b l i cs e c u r i 够b u r e a u ，s h e n z h e nc 时 f i n a n c i a ld i s t r i c tf i n 锄c i a l 趾d 锄u a ji n v e s t m e n to fa b o u t4t o5m i l l i o n 矗m d i n gt oi m p r o v e p u b l i cs e c u r i t ) ，p o l i c et r a j i l i n ga n dt e c l l i l o l o g ys t r a t e g y h o wm e t i c u l o u sm a n a g e m e n to f t 1 1 e s e s i z e s ，d i a e r e n tp 商o d so fc o n s t m c t i o np r o j e c tc o n t r a c t s ，c o n s t m c t i o np r o j e c tm a l l a g e m e n t s y s t e mi st l l ep u b l i cs e c u r i t ) rp e r s o i l l l e l ，a 1 1 dt l l ew h o l es o c i a lr e s e a r c h 锄de x p l o r et l l ei s s u e i c o m p r e h e n s i v e ，s y s t e m a t i cm a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t si i ls h e m 凼e nc i 够p u b l i c s e c u r i 哆b u r e a uc o n t r a c tr i s k d e e p l yi n l p r e s s e db ym ec o n s t m c t i o np r o j e c tt l l es i 鲥f i c 锄c e o fr i s km 锄a g e m e n tc o n m l j c t ，i te n s u r ep 叫e c tq u a l i t y s c h e d u l e ，t l l ec o n s 仉l c t i o nu 1 1 i to f e c o n o m i c 锄ds o c i a lb e n e f i t sh a v ep l a y e d 锄i i i l p o m m tr o l e i i lm i sc o n t e x tt h j sp 印e ras t u d y b yr e s e a r c ha n ds t u d y ，t l l ef o 肌a t i o no fm ep u b l i cs e c 嘶t ) ，s y s t e mc o n s t n j c t i o np r o j e c t c o n t r ts t 锄d a r d i z a t i o no fs c i e n t i f i cr i s km a n a g e m e n ts y s t e m r h i s p a p e r d e t a i l st l l ec o n s t i u c t i o n p r i 。j e c t c o n t r a c t t y p e s a n dc h a r a c t e r i s t i c s ， m a n a g e m e n t r i s kt y p e s ，f 0 肌so fr i s kr i s km a n a g e m e n t ，t h em a i nc o n t e n t ，m e t h o d so fr i s k i d e n t i f i c a t i o i l ，r i s km 锄a g e m e n tp r o c e s s a l d e t a i l e d 也ec o r i t r a c t ，c o n t r tm 锄a g e m e n t ， c 0 n 鲫n j c t i o np r o j e c tc o n t r a c t s ，c o l l s t r l l c t i o np r o j e c tm a n a g e m e n t c o n s t n j c t i o na n dr e l a t e d p a n i e st 0 d e t e r m i n et l l e 勺，p eo fc o n 仃a c tb e t 、e e nt l l ep a r t i e s 锄dc h a r t e r i s t i c so fm e r e l a t i o n s h i p ，i nt 1 1 ef o l l o 们n g 锄a l y s i sf o rm ea u t h o rm e r ei s t l l e r i s ko fd i 行e r e mc o n t r a c t b a s i s t h i sa r t i c l ed e s c r i b e st l l e 也e o 秽i sm a i l l l yf o c u s e do nc o n s m j c t i o np r o j e c t s ，c o n t i a c t r i s km a n a g e m e n t ，t h r o u g ht h ea p p l i c a t i o no fs e v e r a lc o m m o nm e t h o d so fr i s ki d e n t i f i c a t i o n e a c hc o n t r a c tf o rp r 蜘e c td e s i g l l ，p r o j e c tc o n s t r u c t i o nc o n n a c tma c c o r d a n c ew i t i lt 1 1 e i r r e s p e c t i v cc o n s t l l j c t i o np r o j e c t sf o rt 1 1 e c o n t r a c tt y p eo fc o n t r a c tr i s ki d e n t i f i c a t i o n ，r i s k 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i t 页 a s s e s s m e m ，c o n t r a c t ，c o n t r a c tr i s kc o n t r 0 1 黜s ka s s e s s m e n tf o rt h ec o n t r a c t ，t l l ep a p e rd e t a j l s t 1 1 e i n v e s t i g a t i o n 锄de x p e r ts c o r i n gm e t h o d ，a h p 锄do t h e re v a l u a t i o nm e t h o d s o f s h e n z h e nc i 哆e m e r g e n c yc o m m a n dd i g i t a lt r u r 墩i n gs y s t e me n g i n e e r i n g ( h e r e i n a r e r r e f e r r e dt 0 舔t e t r as y s t e m se n g i n e e r i n g ) e x 锄p l e so ft l l i sc o n s 仃u c t i o np r o j e c t ，i nm yp o i n t o fv i e wf r o mt 1 1 e p 矾y o f 、h i c ht 1 1 e d e s i g n o fc o n t r a c tm 觚a g e m e n t ，i n 仃弱t n l c t u r e c o n s t r u c t i o nc o n t m c tr i s k ，s ot 1 1 a tt 1 1 e o 秽谢t l lp r a c t i c e k e yw o r d s ：t e c l m o l o g yc o n s t r u c t i o np r o j e c t ；c o n 仃a c t ；r i s km 锄a g e m e n y ；锄a 】”i ch i e r a r c h y p r o c e s s 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 我国最近3 0 年的经济快速发展带动了各类建设项目发生着日新月异的变化，尤其 在最近几年政府启动的基础和科技建设项目，主要体现在工程技术、制造工艺、管理 理论、施工管理与工艺方面取得了长足的进步，但是在建设项目合同的风险管理上还 有许多不尽人意之处，没有达到预期的目标。由于合同风险的估计不足导致建设项目 的管理不善、决策失误、准备不足等不正常现象，从而影响了项目的预期目标。同时， 建设项目的合同风险管理中不确定的因素比较多，不论在日常管理中如何努力控制， 总会有一些不确定因素带来一些负面影响，从而不利于建设项目目标的良性发展，甚 至造成了建设项目的失败。因此，识别和理解建设项目的合同风险，进一步研究风险 因素的性质，同时运用一些方法合理控制合同风险，对保证项目的成功实现都有着非 常重要的现实意义。 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 深圳市政府发布的2 0 1 1 年深圳政府工作报告显示，“十一五”期间，深圳市政府 累计完成全社会固定资产投资7 7 4 0 亿元，接近前2 5 年总和。在经济飞速发展的政府 建设项目领域，主要用于建设项目的投资规模不断扩大，越来越多的过程也日趋复杂， 导致周期也越来越长。 正如深圳市的情况一样，目前，全国各地各种建设项目正在如火如荼地进行着， 建设项目广泛存在于政府各个部门及企事业单位之间，各种各样的风险也伴随着项目 建设，存在于项目的每一个阶段。比如，由于目前全社会的信用度普遍偏低，在签订 合同过程中，就存在着经济诈骗的风险：由于从业者的法律素养不高，所签订的建设 合同还存在着合同无效的风险；合同中权利义务约定不明确，不公平，或者无法实际 履行存在着诉讼的风险。又如，项目工程设计水平偏低的话，或者所使用的技术水 平已经过时，或者建设过程中监理工作不到位，就会存在工程质量方面的风险；还有， 相关施工单位不遵纪守法，层层转包，或者建设单位不能按约定支付工程款，而施工 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 单位也无力垫资，就有可能形成“乱尾楼”的风险。总之，建设工程项目风险多种多 样，稍有不慎，就会导致不利的后果或者是导致损失惨重，必须认真研究，谨慎防范。 本文就是在这样的背景下研究的。 1 1 2 选题目的 本文选题的目的有以下几方面： ( 1 ) 研究项目工程风险的种类及成因及识别方法，进一步加强从业人员对风险的认 识和理解，从而引起高度重视，并自觉在工作中积极防范风险，预防风险，增强风险 防范意识。 ( 2 ) 研究风险的控制方法及出现风险后的应急措施，让相关从业人员逐步掌握不同 阶段各种风险控制手段、措施和方法，提高从业人员控制风险的能力，确保将风险控 制在最低水平。 ( 3 ) 研究风险的监管机制，让政府主管部门更好地加强监管，让项目工作能更好地 实现经济效益和社会效益的双丰收。 1 2 国内外相关研究发展介绍 1 2 1 国外相关研究的现状 风险管理开始萌芽于1 9 3 0 年代，最早从美国起源，在1 9 3 0 年代，因为受到了1 9 2 9 至1 9 3 3 年的世界性的经济危机造成的影响，美国约有4 0 左右的金融机构和公司破 产，一下让经济迅速倒退大约近2 0 年。美国金融机构及公司为了面对经营遇到的危机， 很多大中型的金融机构及公司都在企业内部成立了保险管理部门，负责及安排企业经 营活动中的各项保险项目。由此可见，3 0 年代的风险管理基本上都是依赖于保险手段。 1 9 3 8 年以后，美国金融机构及公司开始对风险管理采用比较科学合理的方法，并 且不断总结了大量丰富经验。1 9 5 0 年以后，风险管理并发展成为了单独的一门学科， 风险管理这一词才得以开始形成。 1 9 7 0 年以后，全球性的涌现出了风险管理运动。1 9 7 0 年代以后，伴随着企业不断 面临的复杂多样性的风险及增加的风险费用，法国开始引进美国的风险管理方法且在 法国内广泛传播。与此同时，日本跟法国一样开始了研究风险管理。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 近2 0 年来，美国、法国、英国、日本、德国等国家都开始先后在全国及各地区建 立起了风险管理协会。1 9 8 3 年，世界各个国家的专家学者在美国纽约召开的风险与保 险管理协会的年会上，一致讨论通过了“1 0 1 条风险管理准则 ，此准则的出台，意味 着风险管理的发展从此进入了一个全新的阶段。 1 9 8 6 年，由欧洲1 1 个国家组成的“欧洲风险研究会将风险管理研究的交流范围 从欧洲扩大到整个国际。1 9 8 6 年1 0 月，在新加坡召开了国际风险管理学术讨论会，意 味着风险管理又由环大西洋地区向亚洲太平洋地区开始发展。 在国外，建设项目的风险管理与控制主要是通过两个层次实现的，一是政府的宏 观管理，二是项目工程师的微观管理。国家的立法活动将这两者很好地有机结合了起 来。 政府的宏观管理通常是从以下几方面进行的： 一是制定法律法规、规章制度。通过立法活动规范工程项目管理的方方面面。在 这方面，西方发达国家早已走在前面，构建了完整的法律体系。如，美、英、德等国。 就连日本都为了规范建筑业中对工程项目相关合同的主要内容原则性规定而相应出台 了建筑业法规。以国家强制力要求全社会必须执行。 二是政府授权行业编制标准的管理规范以及合同文本。在这方面国外的行业管 理协会起到了重要作用。行业管理协会通过对全行业各种工程项目的分析研究，进行 了全局性的总结，并站在全局性的高度编写了各种管理规范，以及编写出了各种合同 文本。这种规范及文本对全行业有着较好的指导作用，有着正面积极意义，可以供全 行业借鉴或使用。 三是设立专业的项目( 或合同) 监管机构。这些监管机构由政府设立，具有行政 管理职能，履行项目建设管理过程中的各种审批和备案，同时负责对出现的矛盾纠纷 进行调处。 四是通过调解、仲裁以及法院的诉讼活动，强化风险调处活动，及时解决相关当 事人之间的纠纷，依法维护工程项目的法制环境，维护当事人的合法权益。 项目工程师的微观管理，就是通过专业的工程师群体对工程项目的每一细节，实 现从头到尾的管理，并实现项目工程师终身负责制。这在方面，外国发达国家已经积 累了较为成熟的经验，值得我们学习借鉴。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 1 2 2 国内研究现状 在改革开放之前，我国不存在项目工程的风险控制与研究问题，由于实行的是计 划经济体制，一切都由政府进行调控，就不存在风险问题，但实际上，所有的风险均 由政府由国家来承担。 改革开放后，我国逐步建立了具有中国特色的社会主义市场经济。由于市场主体 的多元化，市场风险加大了，让人们看得见，摸得着了。相关专家及从业人员开始注 意到这方面的问题。尤其是8 0 年代后，一些专家学者从国外把风险管理及安全系统工 程理论引入到中国，并大量编译了这方面的书籍，开始才意识从知识上影响人们的视 野。慢慢地，风险控制实验开始在国内少数企业的试用，实验结果还比较让人满意。 在这样的情况下，风险管理意识及观念慢慢被人们理解和认可。但由于种种原因，当 时很多行业包括工程项目在内仍然缺乏对风险管理的认识，同时也没有建立专门的风 险管理机构。 进入9 0 年代后，国家加大了这方面的研究力度，不仅建立健全了相关的管理机构， 而且在认真研究的基础上，国家制定了一系列的法律法规，1 9 9 7 年1 1 月1 日第八届全 国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过的建筑法就是这方面的代表。与 此相应地，国家也出台了一系列的工程项目管理方面的法规、规章及规范性文件，形 成了工程项目管理的框架。与此同时，在理论界及实务界，开始有人研究这方面的问 题。 1 3 论文的研究内容 本文研究的内容包括： ( 1 ) 第一章，首先介绍背景及意义，强调课题研究的实际意义及理论意义；接着， 分析该课题国内外研究的状况，指出目前在实际工作中存在的问题。 ( 2 ) 第二章，对工程项目的风险管理进行介绍，并逐一分析工程项目管理中涉及到 的各样合同类型、风险以及识别方法。 ( 3 ) 本文在第三章从项目概述、供货分工界面、工程分工界面等方面对t e t r a 系统 工程项目做了一个整体全面的介绍。 ( 4 ) 本文在第四章主要是利用了故障树分析方法对项目工程的施工图设计合同进 行了风险识别，并利用专家打分法确定出风险因素，进而对各个风险因素进行估计与 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 评价，最后得出风险大小比较值，然后针对风险较大的合同因素提出合理的风险控制 办法。 ( 5 ) 本文在第五章主要是介绍了t e t r a 系统工程的基础设施建设项目合同的概况， 并详细描述了风险识别的方法，用层次分析法进行风险识别，利用专家打分法确定合 同风险因素，进而对各个风险因素分别进行估计与评价，最后得出风险大小比较值， 然后针对风险较大的合同因素提出合理的风险控制办法及应对方案。 ( 6 ) 本文在第六章通过对项目设计合同、基础设施工程施工合同的风险进行分析得 出结论，对风险控制的方法进行总结。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章建设项目合同风险管理 建设项目的风险管理是从合同风险管理开始的，工程项目的方方面面是相关当事 人用合同关联起来的。因此重视建设项目风险管理，必须高度重视项目合同风险管理。 以下在本章就建设项目合同风险管理进行详细阐述。 2 1 建设项目合同风险管理 2 1 1 合同概念 1 9 8 7 年1 月1 日实施的中华人民共和国民法通则第八十五条规定，“合同是 当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。”1 9 9 9 年1 0 月1 日实施的合同法第二条规定，“本法所称合同是平等主体的自然人、法 人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 合同包括口头合同和书面合同两种形式，工程项目合同均要求具备书面形式。合 同通常包括正文，也包括附件。 2 1 2 建设项目合同的类型和特征 2 1 2 1 建设项目合同类型 建设项目合同一般包括建设单位与监理方所签订的监理合同，建设单位与设计方 所签订的项目设计合同，建设单位与施工单位所签订的施工合同，建设单位( 或施工 单位) 与材料设备供应方所签订的采购合同，有时还会出现建设单位与房地产开发企 业所签订的代为开发合同等。各主体之间的关系，如图2 1 所示。 2 1 2 2 建设项目合同特征 建设项目合同具有合同标的额大、履行时间长以及法律法规强制性要求高等特点。 ( 1 ) 建设项目合同标的额大。对此，是很容易理解的，一般的建设项目合同标的 额动不动就是以千万、以亿为单位的，很多大的项目甚至标的额高达几十亿、几百亿。 标的额如此巨大的项目，如果未能从严防控风险，一旦出现风险，造成的损失是非常 巨大的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 图2 1建设项目合同各方之间的关系 ( 2 ) 建设项目合同履行期限长。一般情况下，一个建设项目合同履行时间多达数 月甚至几年、十多年不等。在这么长的时间里，多个合同主体从项目开始一直相伴， 从业人员多，合同事务杂，如果不能认真防控风险，很容易发生不安全事故。 ( 3 ) 建设项目合同涉及的法律法规强制性要求高。我国实行了项目法人终身负责 制。包括我国建筑法在内的诸多法律法规，对工程项目从业规定了准入资质，制 定了约束机制，如禁止与不具备施工资质的施工单位签订施工合同，禁止转包违规分 包行为等等。一旦违反这些法律法规的强制性规定，所签订的合同就是无效的，就会 出现风险。 2 1 3 建设项目合同管理 合同管理是项目管理的一项重要工作。对合同管理进行研究的视角经历了一个发 展的过程，从以法律方面问题为着眼点开始，由于对合同管理了解的加深，学界以及 实务界认识到合同管理并不仅仅是法律层面的问题，后来又转向对合同事务的管理进 行研究，及至2 0 世纪8 0 年代中期后，项目管理成为管理学、建筑学方面的重要问题。 它对工程项目管理至关重要，在项目工程的整个过程中，均会涉及到合同管理的问题， 合同管理工作做得如何，直接关系到工程实施的进度和各方的协调，最终关系到整个 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 项目工程能否顺利完成。 很多人认为合同管理是先有合同，后有管理，是理所当然的在合同签订后的管理 工作。其实不然，合同管理工作应分为合同签订前和签订后两个阶段。一项良好的管 理工作进行，不但要做好事后管理工作，也要注意事前工作的安排和设计，事前准备 的充分与否会直接影响事后管理工作的进行，充分则事半功倍，反之则事倍功半。合 同管理因其复杂性，相关人员更应该做好合同签订前的管理工作。 项目建设一般以招投标的方式进行，因此合同签订前的合同管理工作主要应包括 对招标文件的审查，并制作分析报告，这其间要做好项目的风险分析和利润预测，并 为以后的合同谈判工作做充足的准备，进行合同文件的起草和修改。 合同签订后的管理工作即通常我们所认识到的管理事项，主要是对项目工程进度 的控制以及工程质量的监督，做好各方人员和各项工作间的协调工作，以保证整个工 程的顺利完成。 2 1 4 建设项目合同风险的种类 ( 1 ) 根据建设项目合同风险来源的不同，政府在合同风险管理过程中的风险可以 归纳为：1 来自外部环境的风险。主要表现在政府的行为受国家法律法规和规章制度、 政治环境的稳定和社会自然环境变化的影响。2 政府内部管理的风险，具体表现为建设 项目风险控制流程风险。流程风险主要包括项目决策风险、项目建设过程风险、技术 选择风险、非技术风险、财务管理风险等。主要体现在以下几方面：政府在投标及签 订合同时，或多或少都会面临类似技术方面及财务方面的风险；在实施合同项目的过 程中，同样也会存在类似资金方面及生产方面或服务方面的质量和进度等等相关的非 技术风险和技术风险，以及合同任一方违约带来的信用风险。 ( 2 ) 根据合同风险发生损害性的大小及频率，政府在合同风险管理过程中可把风 险归纳为：( 1 ) 高损害风险、高频率；( 2 ) 低损害风险、高频率；( 3 ) 低损害风险、 低频率；( 4 ) 高损害风险、低频率。 2 1 5 建设项目合同风险表现形式 因各种因素引起的环境风险和建设项目实施过程中的流程风险，在政府实施合同 风险管理的整个过程中，可能会以各种各样的形式表现出来，主要表现形式有：过程 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 控制风险、客户管理风险、项目决策风险等。合同双方当事人必须正确认识这些风险， 并尽可能避免、减少和降低风险。 1 过程控制风险。过程控制风险是指在合同实施过程中，从开始到合同实施完毕所 发生的风险，主要是项目存在缺漏的小分项影响整个工程建设、工程质量、建设资金、 工程进度等原因引起的，表现为分项缺漏项、工程质量风险、建设资金风险、工程进 度风险和运输风险。 2 客户管理风险。客户管理风险是由客户主客观原因而造成的风险，比如客户不积 极配合建设方而使合同实施结果存在潜藏风险，以及客户拖延或不履行支付款项的行 为，从而形成违约信用等风险。 3 项目决策风险。在合同建设项目决策过程中容易产生的风险，主要表现在产品、 技术选型风险、方案风险以及供应商风险。 2 1 6 建设项目合同风险管理主要内容 建设项目合同风险管理主要内容有以下几方面：一是无效合同的风险防控，二是 合同条款尤其是涉及经济利益的关键条款约定不明的风险防控，三是合同相对方履约 诚信及能力的风险防控，四是合同诈骗的风险防控。 无效合同的风险防控，是指签订工程项目合同时，应当确保签约主体之间所签订 的合同是有效的，防止所签订的合同是无效的这种法律后果。因为只有有效的合同， 才能作为合同主体履约的依据。无效的合同，从签订时起就不具备法律约束力的。合 同主体相互之间的签约行为实际上是一种民事行为，根据我国民法通则的规定， 民事行为生效必须具备三个要件：一是行为人具有行为能力，二是意思表示真实，三 是不违背法律法规的禁止性规定。因此，签订合同时，首先要审查签约双方的主体资 格，审查法人单位是否依法成立，是否办理了工商年检手续，是否具备工程项目建设 所必备的资质。如果是与相关自然人签订合同时，要审查其是否年满十八周岁，是否 不存在精神方面的疾病。如果签约主体委托代理人签约时，还有审查委托手续是否合 法，有效。其次，要认真审查签约行为是否双方真实意思表示，是否存在欺诈、胁迫 行为，是否存在一方重大误解或者明显显失公平的行为。最后要审查合同内容以及签 约行为是否违反法律行政法规的禁止性规定。通常而言，法律行政法规的禁止性规定 分为效力性禁止性规定和管理性禁止性规定，只有违反了效力性禁止性规定的，才是 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 无效的。 合同条款尤其是涉及经济利益的关键条款约定不明的风险防控，是指所签订的合 同条款应当条款明了，准确，并能为签订合同时预计的经济收益服务。市场主体通过 交易行为，最终获取的收益是经济利益。因此，合同条款应当围绕签约时预计的经济 收益的实现而进行。这就需要经济收益计算、支付以及违约责任条款非常明确，防止 这些条款约定不明而产生纠纷，从而导致经济损失。通常情况下，工程项目关于地下 隐蔽工程工程量的计算以及基础工程因地质原因不明而涉及到工程量的计算，尤其是 出现地下溶洞需要回填岩石及钢筋混凝土时，如果约定工程量及工程价款，是非常重 要的。只要本着公平合理的观念，在合同条款中公平地解决好这些问题，才能为合同 的顺利履行奠定好的基础，让双方实现互利共赢的结果。 合同相对方履约诚信及能力的风险防控，是指即使签订的合同是有效的，但如果 一方信用度极差，或者是抗拒风险的能力极差，或者是根本就不具备履行合同最起码 的能力，那么在履行合同时，也是因该方主动违约而发生纠纷的。在这样的情况下， 即使是非违约方可以通过法律途径挽回经济损失，但如果对方没有执行能力，还是会 导致非常大的经济损失的。因此，这方面的防范，就是要注重资信调查，要找一个好 的合作伙伴，既要有较好的信用声誉，又要有一定的经济基础，并且还要签订好相关 的保证措施。 合同诈骗的风险防控，就是在签订工程项目合同过程中，要防止受骗上当，防范 被犯罪分子实施诈骗行为，让自身受到经济损失。这方面，尽管不是很常见，但也要 引起高度重视。 2 1 7 建设项目合同风险识别方法 合同风险识别的方法一般包括：问询法、故障树分析法、层次分析法、头脑风暴 法、流程图法、测试表法、现场观察法、历史分析法、环境分析法，本论文主要使用 了问询法、故障树分析法和层次分析法。 1 问询法。具体包括调查法和专家打分法、当事人面谈法、专项题目讨论法等。实 际工作中多采取调查问卷的方式进行调查。建设项目合同审计、督察调查问卷可以从 以下几个方面展开，一是建设项目合同管理机构和工程实施机构的设置及人员配备情 况，二是各管理人员岗位职责制订及监督情况，三是建设项目合同管理整个流程情况， 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 四是建设项目合同管理的基础性工作，如相关合同管理制度、合同管理台帐、合同档 案管理是否建立健全等。 2 故障树分析法。故障树分析法是由美国著名的贝尔实验室首先提出，是用逻辑关 系图即故障树来研究引起系统发生各种故障的原因，比如客观、主观，硬件、软件等 因素，在这些因素之间建立因果逻辑关系一种分析方法。 3 层次分析法。 层次分析法就是指把一个复杂、多目标分析决策的问题来作为一个系统性工程，将 要实现的目标分解成多个分目标或者准则，从而进一步分解成多个指标( 或准则、或 约束) 的若干个层次，通过相关定性指标，模糊量化的方法计算出层次单的排序( 即 权数) 和总的排序，以其作为目标和多个方案优化并决策的方法。层次分析法就是将 需要决策的问题按其总目标、各层分目标、评价准则最后直至到具体的各投方案的先 后顺序按照优先权重逐一分解成不同层次结构，然后使用求解构建的判断其矩阵的特 征向量办法，求得每一个层次上每个元素对其上一层次某个元素的对应优先权重值， 最后，各个优先权重值加权和的办法，逐一递阶归并至各个各选方案对其总体目标的 最终权重值，最终权重值最大的方案为最优方案。在这里表述的“优先权重 其实是 相对意义上的量度，它可表明各备选方案在其中某一特点上的评价准则、或者子目标， 其优越程度方面的相对量度，以及各分目标对其上一层次的目标而言，重要程度的相 对量度。层次分析法适合具有分层交错来评价各种指标的目标系统工程，而且系统目 标值又难于定量描述的系统决策问题。其用法为构造系统决策判断矩阵，求出判断矩 阵最大特征值及其所对应的特征向量w ，向量归一化后，即为系统某一层次指标对于 上一层次某相关指标的相对重要性权值。 层次分析法的优点 层次分析法具有广泛的适用性，因其不但可用于不确定因素和主观因素情况，还可 用于分析方通过正常的逻辑思维方式运用生活和工程知识、经验、直觉等；层次分析 法所运用的层次概念能使分析方全面、系统地考量相关的决策指标的相对重要性；此 外，层次分析用于分析决策时还具有简单明了等优点。 层次分析法的步骤： 一是建立层次结构模型 从整体上来说，层次结构可分为三个层次：顶层( 最高层) 是目标层，中间层是准 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 则层或指标层，底层( 最下层) 是方案层或对象层。需说明的是中间层本身可以是多 层结构。在进行层次分析时，要考虑系统的每个因素的属性，将这些因素归入不同的 层次，并且按这种安排，同层的因素对上一层的因素具有从属或影响关系，对下层则 有支配或被作用的关系。 二是构造成对比较阵 除了顶层的外，层次结构中的其他层次因素均受从属于或影响到上一层，其中某些 因素从属于上层某项因素或会受到上层某项因素的共同影响，对这些从属于或影响到 上一层某个因素的同层因素，要用成对比较法和1 9 比较尺度，进行比较分析，因此 从层次模型的第二层开始，就要构造成对比较阵，直到底层，这样就可以完成初步的 成对比较阵。 三是计算系统权向量，并做一致性的检验 在完成初步的成对比较阵后，要针对每一成对比较阵计算其最大的特征根值和特征 向量，再运用比较阵的一致性指标随机一致性的指标及一致性比率进行一致性检验。 如果检验通过，特征向量便可作为权向量；如果检验不通过，需要回过头来重新构造 新的成对比较阵。 四是计算组合权向量，并做组合一致性检验 最后要计算最底层的组合权向量，并进行组合一致性检验。检验通过的，组合权向 量所表示的结果便可用于决策；检验不通过，否则需要对模型进行重新考虑，或者对 一致性比率较大的成对比较阵进行重新构造。美国运筹学家a l s 翻t y 于2 0 世纪7 0 年 代提出的层次分析法( a n a l y t i c h i h y p r o c e s s ，简称a h p 方法) ，是对决策系统的多指标 系统来分析的一种结构化、层次化决策的方法，该方法将决策者对于复杂系统的决策 思维数量化、过程化、模型化。应用这种分析方法，决策者可以通过将复杂的系统问 题，分解为若干个层次和若干个因素，计算各个因素之间比较和，通过计算，可以得 出不同决策方案的权重，为最佳决策方案的选择提供科学依据。运用a h p 方法，一般 可以分为三个步骤： 步骤1 ：构造两两比较的判断矩阵：即对同层次的各元素相对于上层次中某一准则 的重要性进行两两比较，进而根据比较结果构造两两比较判断矩阵： 步骤2 ：检验判断矩阵的一致性：根据判断矩阵计算出的比的元素对于该准则的相 对权重进行一致性检验； 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 步骤3 ：进行元素总排序和方案总排序：元素总排序根据计算出的各层次的元素相 对于决策系统总排序的权重进行，进而得出相关方案对于总决策目标的排序。 五是构造判断矩阵 层次分析法的显著特点是用元素之间，两两重要性大小对比的方法，来表示出两个 方案其相应重要性大小的等级。比如，对于某一准则，对其下的单个方案来进行两两 相对比，并按照其重要性程度大小来评定相关等级。记为第1 个和第j 个因素重要性相 比，表2 1 列出s 硼砂的9 个重要性程度等级及其比值。按照元素两两之间进行比较的 结果构成出矩阵称作判断性矩阵。判断性矩阵具有如下性质： 表2 1 重要性标度表 因素比因素量化值 同等重要 l 稍微重要 3 较强重要 5 强烈重要 7 极端重要 9 一 两个相邻判断所列中间值 2 ，4 ，6 ，8 计算权重向量 为了能够从构造的判断矩阵中提炼到有价值的信息，达到对客观事物的认识，为分 析决策提供科学依据，就需要分析决策人员计算判断矩阵的各元素之间的权重向量。 定义：判断矩阵，如对，成立，则称满足一致性，并称为一致性矩阵。 分析决策运用层次分析法所需注意的事项 层次分析法所选要素的合理性，含义是否清晰，各要素间的关系是否正确，均会影 响到分析结果的质量，甚至会影响到运用a h p 法所进行的决策的成败。为此，要把 握以下两个原则： 1 、把握主要因素，分解简化问题。在对简化问题进行分解时，应着重把握这些问 题主要的因素，做到不遗漏也不多列。 2 、同层次的比较因素应强度相应。在对元素之间强度关系进行比较后发现，这些 因素的强度相差太过悬殊，则这些元素则应分层比较，不宜放在同层次进行比较。 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 层次分析法应用实例 l 、构造递阶层次结构： 2 、构造元素之间两两比较的判断矩阵：在对比各层次之间的指标，再根据9 分位 的比率，排定各评价指标的相对优劣顺序，最后构造出对应的判断矩阵。 3 、通过规范列平均法( 即和法) 和几何平均法( 即根法) 来计算各个备选元素的 权重。 ( 1 ) 规范列平均法 先计算判断矩阵r 的n 个元素m i 的和，再对该和进行归一化处理，该向量就是需 要求的权重向量。 ( 2 ) 几何平均法 先计算判断矩阵r 各行上的n 个元素m i 的乘积，然后再计算m i 的n 次方根，再 对向量进行归一化的处理，该向量就是权重向量。 ( 3 ) 进行一致性检验 层次分析法不允许判断矩阵的偏离性太大，因此在构造判断矩阵时不一定要求判断 矩阵必需满足一致性的要求，但在构造好判断矩阵后，则要计算中间层各元素的相对 权重，并对矩阵的一致性进行检验，以便判断矩阵的对一致性的偏离不至于太大。 2 1 8 建设项目合同风险管理流程 建设项目合同风险管理流程通常包括风险防范、风险识别、风险控制以及风险 处理等方面。建设方一般设立风险管理办公室负责合同风险的管理流程，并由该办 公室协调包括法律顾问( 律师) 、项目工程师在内的各个岗位的工作人员，从流程的 不同角度分工合作，共同搞好这项工作。 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 3 1 项目概述 第3 章t e t r a 系统工程项目概述 t e t r a 系统工程包括施工图设计、项目监理、主系统及集成应用工程、基础设施 工程、用户终端等项，涉及交换、无线、传输、电源、土建铁塔、系统集成等2 0 多个 专业。 t e t r a 系统采用3 5 0 兆t e t r a 技术体制组网，无线覆盖达深圳全市，拟建设 规模如下：交换中心2 个，网管中心1 个。6 1 个室外覆盖宏基站，2 个室内覆盖宏基 站( 作为室内分布系统信号源) ，配备1 个车载移动基站，另外预留3 个宏基站作为网 优补盲及备用，合计6 7 个宏基站、1 8 0 个载波。直放站1 5 套，有线调度台1 1 1 个，室 内分布系统2 套，共5 0 万平方米。 系统集成与开发应用：( 1 ) 与公安指挥中心接处警子系统( c a d ) 、警用地理信息子 系统( g i s ) 、警用车辆定位子系统( a v l s ) 、无线调度台子系统等集成。( 2 ) 与3 5 0 兆 常规无线通信系统、公安短信平台等系统集成。( 3 ) 基于本系统的车辆定位( a v l ) 、 单兵定位( a p l ) 、短信、状态信息、数传等开发应用。( 4 ) 本系统相关的录音、存储、 计费、网管监控、机房环境与视频监控、设备管理等子系统的开发应用。 3 2 工程分工界面 3 2 1 供货界面 ( 一) 主系统及集成应用工程负责如下部分的供货： ( 1 ) t e n 认交换设备及安装材料，具体包含t e t r a 交换设备、软件及其至d d f 、 m d f 的信号电缆( 含配线单元之间的跳线) ，至u p s 输出屏或开关电源直流屏的电力 电缆，至机房地线排的接地电缆和其他配套安装材料。 ( 2 ) 集成应用开发设备及安装材料，包括指挥中心集成软件( g i s 、c a d l l o 、 c a d l l 9 、c a d l 2 2 软件) ，机房网络和网管中心设备，信息处理中心、录音系统、设 备管理系统、存储系统、综合网管等硬件及软件，及其至d d f 、o d f 、m d f 的信号电 缆和尾纤( 含配线单元之间的跳线) ，至u p s 输出屏( 箱) 或开关电源直流屏的电力 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 电缆，至机房地线排的接地电缆和其他配套安装材料。 ( 3 ) t e t r a 网管及调度台 包括t e t r a 网管、调度台硬件及软件，及其至d d f 、m d f 的信号电缆( 含配线单元 之间的跳线) ，至u p s 输出屏( 箱) 或开关电源直流屏的电力电缆，至机房地线排的接 地电缆和其他配套安装材料。 ( 4 ) 基站无线设备 包括无线机架、信道机、无线控制设备、g p s 、天馈线、馈线接地件，及其至d d f 的信号电缆( 含配线单元之间的跳线) ，至开关电源直流屏的电力电缆，至机房地线排 的接地电缆和其他配套安装材料。 ( 5 ) 应急移动通信车 包括车辆、车载无线基站、配套电源、配套卫星传输、车载空调等设备。 ( 6 ) 应急抢险工程车 一 包括车辆、基本维护工具等。 ( 7 ) 测试设备及工器具 包括综测仪、功率计、频谱仪等t e t r a 测试仪器仪表、测试终端、写频设备、移 动维护终端、网络工具包等。 ( 二) 基础设施工程负责如下部分的供货： ( 1 ) u p s 电源系统 包含防雷箱( 器) 、交流配电屏( 箱) 、u p s 主机、u p s 电池、电池开关箱、u p s 输 入屏( 箱) 、u p s 输出屏( 箱) 等设备，及上述设备之间的连接电缆、至低压配电屏的 电力电缆，至机房地线排的接地电缆等安装材料。 ( 2 ) 开关电