（工商管理专业论文）金地公司特瑞金铜矿山开发项目风险管理研究.pdf

国内图书分类号：f 4 2 7 工商管理硕士学位论文 金地公司特瑞金铜矿山开发项目 风险管理研究 硕士研究生： 导师： 申请学位名称： 培养单位： 答辩日期： 授予学位单位： 刘海鹏 毕克新 工商管理硕士( m b a ) 管理学院 2 0 1 2 年5 月 哈尔滨理工大学 c l a s s i f i e di n d e x ：f 4 2 7 d i s s e r t a t i o nf o rt h ep r o f e s s i o n a ld e g r e eo fm a s t e r ( m b a ) s t u d y o nt h er i s km a n a g e m e n to f j i n d ic o ，l t d st e r r yc o p p e r g o l dd e p o s i t c a n d i d a t e ： m i n i n gd e v e l o p m e n tp r o j e c t s u p e r v i s o r ： p r o f e s s i o n a ld e g r e ea p p l i e df o r ： d a t eo f0 r a le x a m i n a t i o n ： u n i v e r s i t y ： l i uh a i p e n g b ik e x i n m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n m a v 2 0 1 2 h a r b i nu n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文金地公司特瑞金铜矿山开发 项目风险管理研究，是本人在导师指导下，存哈尔滨理工大学攻读硕r 上学位 期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不 包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：日期：年 月日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 金地公司特瑞金铜矿1 l l 开发项目风险管理研究系本人在哈尔滨理t 大 学攻读硕士学位期间在导师指导卜完成的硕士学位论义。本论文的研究成果归 哈尔滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。木人完 仝了解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有 关部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大 学可以采用影印、缩日j 或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部分 内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密由 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名： 日期：年月日 导师签名： 日期：年月目 哈尔滨理l ：大一商管理硕十学位论文 金地公司特瑞金铜矿山开发项目风险管理研究 摘要 随着经济社会的不断发展，现代社会活动甚为复杂。在当前经济社会中， 每个人及每个行业每天都必须面对各种风险问题。风险管理已经成为管理学界 研究的重要研究埘象之一。风险可能造成无法弥补的损失，所以避免风险往往 比取得利润更为关键。本文的目标就是控制特瑞金铜矿开发项目过程中环境中 的风险和不确定性，在进行以上分析的基础上，设计适合金地公司特瑞金铜矿 i i i 开发的风险管理体系，将适合金地公刊特瑞金铜矿i l i 开发的风险管理理论方 法应用到其项目开发上，指出会地公司特瑞金铜矿山开发风险管理的改进方向。 本文综合运用系统科学、管理学、应用统计学等领域的风险管理理论、专 家调查法、综合评价模犁等相关理论和方法，较为系统深入地研究了对特瑞金 铜矿山开发项目的风险管理，对矿建项目常见的风险凶素的识别方法、评估方 法进行了分析比较，并运用适合特瑞金铜矿山开发项目的理论少7 法对项目的j x l 险因素进行识别和评估。首先，在文献研究的基础上，聘请专家和专业技术人 员，运用专家调查法，对项目整体状况进行分析，识别出了特瑞金铜矿山开发 项日的关键风险因素；其次，建立了特瑞金铜矿山开发项目风险的综合评价评 价模型，解决了风险因素的定晕评估问题，为特瑞金铜矿山开发项目风险应对 决策提供依据：再次，分析了常见的矿建工程的风险应对策略，对识别m 的待 应对的风险因素进行控制；最后，从风险管理的阶段方面建立了矿建工程风险 管理保障体系并提出对策建议。 关键词风险管理；风险识别；风险评估；风险控制 哈尔滨理i ：大学一商管理硕十学位沦义 ! ! ! ! = = ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! = = = = = ! ! 皇= ! ! ! ! ! ! ! ! = ! ! 竺= ! ! ! ! = ! ! ! ! ! ! = ! ! = ! = = = = ! ! ! = ! = ! = ! ! = ! 竺! = ! = ! ! ! ! ! = ! ! ! ! ! ! ! = ! ! = = = = ! ! = ! ! ! ! ! = = ! ! 竺! s t u d yo nt h er i s km a n a g e m e n t o f j i n d ic o ，l t d st e r r yc o p p e r g o l dd e p o s i tm i n i n g d e v e l o p m e n tp r o j e c t a b s t r a c t i nt h ec u r r e n te c o n o m i cs o c i e t y ，e v e r y o n ea n de v e r yi n d u s t r ym u s tf a c er i s k s e v e r yd a y r i s km a n a g e m e n th a sb e c o m eo n eo ft h ei m p o r t a n tr e s e a r c ho b j e c to f a c a d e m i cs t u d y r i s km a yr e s u l ti ni r r e p a r a b l el o s s ，s oa v o i dr i s k st e n dt om a k em o r e c r i t i c a l t h i sa r t i c l eo f t a r g e t i sc o n t r o l t e r r yc o p p e r g o l dd e p o s i tm i n i n g d e v e l o p m e n tp r o j e c tp r o c e s si nt h ee n v i r o n m e n ti nt h eo fr i s ka n du n c e r t a i n t y ，i nf o r a b o v ea n a l y s i so ff o u n d a t i o ns h a n g ，d e s i g nf o rg o l dt oc o m p a n yt e r r yc o p p e r g o l d d e p o s i tm i n i n gd e v e l o p m e n tp r o j e c to fr i s km a n a g e m e n ts y s t e m ，w i l lf o rg o l dt o c o m p a n yt e r r yc o p p e r g o l dd e p o s i tm i n i n gd e v e l o p m e n tp r o j e c to fr i s km a n a g e m e n t t h e o r ym e t h o da p p l i c a t i o nt oi t sp r o j e c td e v e l o p m e n ts h a n g ，p o i n t e do u tt h a tg o l dt o c o m p a n yt e r r yc o p p e r - g o l dd e p o s i tm i n i n gd e v e l o p m e n tp r o j e c tr i s km a n a g e m e n to f i m p r o v e dd i r e c t i o n t h i sa r t i c l ec o m p r e h e n s i v ea p p l i c a t i o ns y s t e ms c i e n c e ，a n dm a n a g e m e n t ，a n d a p p l i c a t i o ns t a t i s t i c s ，a r e ao fr i s km a n a g e m e n tt h e o r y ，a n dm i n ds t o r mm e t h o d ，a n d c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e l ，r e l a t e dt h e o r ya n dm e t h o d ，m o r es y s t e mi n 。d e p t h t or e s e a r c hh a so nt e h yc o p p e r - g o l dd e p o s i tm i n i n gd e v e l o p m e n tp r o j e c to fr i s k m a n a g e m e n t ，o nm i n eb u i l tp r o j e c tc o m m o no fr i s kf a c t o r so fr e c o g n i t i o nm e t h o d ， a n da s s e s s m e n tm e t h o df o rh a s a n a l y s i sc o m p a r i s o n ，a n da p p l i c a t i o nf o rt e r r y c o p p e r - g o l dd e p o s i tm i n i n gd e v e l o p m e n tp r o j e c to ft h e o r ym e t h o do np r o j e c to fr i s k f a c t o r sf o rr e c o g n i t i o na n dc a l md o w n f i r s t ，i nl i t e r a t u r er e s e a r c ho ff o u n d a t i o n ，e m p l o ye x p e r ta n dp r o f e s s i o n a l t e c h n i c i a n s ，a p p l i c a t i o nm i n ds t o r mm e t h o d ，o np r o j e c to v e r a l ls t a t u sf o ra n a l y s i s ， r e c o g n i t i o no u th a st e r r yc o p p e r - g o l dd e p o s i tm i n i n gd e v e l o p m e n tp r o j e c to fk e y r i s kf a c t o r s ；s e c o n d ，e s t a b l i s h e dh a st e r r yc o p p e r - g o l dd e p o s i tm i n ed e v e l o p m e n t p r o j e c tr i s ko fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ne v a l u a t i o nm o d e l ，s o l u t i o nh a sr i s kf a c t o r s o f q u a n t i t a t i v e a s s e s s m e n tp r o b l e m ，f o rt e r r y c o p p e r g o l dd e p o s i t mi ni n g 哈尔滨理j 1 ：大学l ：商管理硕十学位论文 = = = ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! = = ! = = = ! = ! ! ! ! = ! ! = ! ! ! ! ! ! ! = ! = ! = ! = ! ! ! ! ! = ! ! ! ! ! = = ! = ! ! ! = = = ! ! ! ! ! = = = = = d e v e l o p m e n tp r o j e c tr i s ks h o u l dd e c i s i o np r o v i d e sp u r s u a n tt o ；a g a i i n ，a n a l y s i sh a s c o m m o no fm i n eb u i l te n g i n e e r i n go fr i s ks h o u l dp o l i c y ，o nr e c o g n i t i o no u to ft o s h o u l do fr i s kf a c t o r sf o rc o n t r o l ；l a s t ，f r o mr i s km a n a g e m e n to fs t a g ea s p e c t s e s t a b l i s h e dh a sm i n eb u i l te n g i n e e r i n gr i s km a n a g e m e n tp r o t e c t i o ns y s t e ma n dm a d e c o u n t e r m e a s u r e sr e c o m m e n d a t i o n s k e y o r d s r i s km a n a g e m e n t ；r i s kr e c o g n i t i o n ；r i s ka s s e s s m e n t ；r i s kc o n t r o l 哈尔滨理工大学上商管理硕上学位论文 目录 摘要l a b s t r a c t 1 i 第l 章绪论l 1 1 研究背景l 1 2 研究的目的与意义l 1 3 困内外研究现状2 1 3 1 国外研究综述2 1 3 2 国内研究综述4 1 4 主要研究内容及研究方法7 1 4 1 研究目标7 1 4 2 研究内容8 1 4 3 研究方法8 第2 章特瑞金铜矿山开发项目风险因素识别一1 0 2 1 特瑞金铜矿山开发项目基本情况1o 2 1 1 金地公司概况一1 0 2 1 2 工程内容及规模一1 1 2 1 3 外部建设条件12 2 1 4 矿山开采可能造成的地质灾害一l2 2 2 特瑞金铜矿山开发项目风险识别流程1 4 2 2 1 专家调查法一1 6 2 2 2 因素分析一18 2 2 3 风险因素的整理一19 2 3 本章小结2 0 第3 章特瑞金铜矿山开发项目风险评估一2 l 3 1 特瑞金铜矿山开发项目风险评估方法选择2l 3 2 特瑞金铜矿山开发项目风险评估指标体系2 3 3 3 特瑞金铜矿山开发项目风险的影响程度评估2 3 3 3 1 确定各凶素权重一2 3 3 3 2 模糊关系矩阵一2 7 3 3 3 模糊综合评判一2 9 哈尔滨理上大学上商管理硕上学化论文 3 4 评估结果分析3 0 3 5 本章小结31 第4 章特瑞金铜矿山开发项目风险应对一3 2 4 1 特瑞金铜矿山开发项目风险产生的原因及影响3 2 4 1 1 风险产生的原凶- 3 2 4 1 2 风险产生的影响一3 2 4 1 3 风险应对的基本策略3 3 4 2 特瑞金铜矿山开发项目风险应对措施3 4 4 2 1 风险应对策略选择3 4 4 2 2 确定待摔风险一3 4 4 2 3 风险控制措施3 5 4 3 本章小结3 8 第5 章特瑞金铜矿山开发项目风险管理保障措施3 9 5 。1 特瑞金铜矿山开发项目立项阶段风险控制3 9 5 1 1 对特瑞金铜矿山开发项目建设进行论证3 9 5 1 2 加强管理基础建设3 9 5 1 3 准确编制预算3 9 5 2 特瑞金铜矿山开发项目可行性研究阶段风险控制4 0 5 3 特瑞金铜矿山开发项目设计阶段风险控制4 1 5 3 1 制定业务流程重组计划4 1 5 3 2 确定关键成功因素一4 l 5 4 特瑞金铜矿山开发项目实施阶段风险控制4 1 5 4 1 控制政治风险一4 1 5 4 2 控制进度风险一4 2 5 4 3 控制质量风险一4 2 5 4 4 组织风险管理团队4 2 5 4 5 制定风险管理计划一4 3 5 5 本章小结4 3 结论4 4 参考文献4 5 致谢一4 9 个人简介5 0 哈尔滨理一大。j ：商管理硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景 目前，国内外对风险管理理论研究和实践应用的同益深入，加之矿山丌发 项目风险存在的普遍性和客观性以及风险造成损失的巨大程度，我国矿山开发 项目正在引进科学的风险管理理论和方法对矿lj i 开发和建设进行风险管控。例 女i i 危险源识别与分级控制体系，风险量化方法以及系统安全分析方法等都在矿 山开发项目广泛应用，尤其是安伞事故频发的高危矿山开发以及海外开发等特 殊项目。随着科学风险管理理论的逐步应用，矿山开发项目的风险辨识、估计 和控制等管理方而有了可靠的保障，对预防风险发生有着重要的指导意义【f 】。 但是从目前状况看，我国矿山开发项h 所应用的风险管理方法和模型与国 外成熟工程项日的风险管理相比略显简单和单一，所依据的理论卅i 成体系，难 以支撑具有复杂性的矿山开发项目风险因素的管理。且其针对的风险因素的范 幽小、层次低，多数项目把项目风险管理等同于安伞事故管理。另外我国的一 些中小矿山项目对风险管理的重视程度仍然不够，其项目风险管：哩的实际应月j 情况不容乐观。近些年，我国矿山项目事故频发，这证明风险管理住矿山丌发 项目的应用情况还处于较低层次，项目管理者大多没有建立起全；陧风险管理的 理念，也没有建立科学的理论方法体系。 在矿山开发项目的风险管理中，以往多事套用或借鉴其他行：业或项目的风 险管理模式，这种照搬的做法忽视了矿山开发项目风险管理因素的具体特点， 造成了矿山开发项目特殊的风险因素没有被识别和控制，以致出现风险损失。 风险管理在矿山丌发项目中起到了重要的作用，是实现项目目标的保障，也能 有效控制安全事故的发生，保障工程的质量和进度，也能有效避：免或规避财务 风险雨咱然灾害。综上所述，矿i i i 开发项h 亟需引进现代风险管理的理论和方 法，在研究矿山开发项目风险因素的特点的基础上，对风险管理理论和方法进 行深入系统地研究与探讨，在应用的基础上加以创新和发展，最后形成科学的、 系统的矿山开发项目风险管理模式、方法和体系。 1 2 研究的目的与意义 本论文将通过对项目风险管理理论的研究，分析金地公司的实际情况，将 理论和实践相结合，整理出套具有行业特色的风险管理方法，解决金地公司 特瑞金铜矿开发风险管理的实际问题l 2 | 。 i 合尔滨理i ：大学i ：商管理硕十学位论文 贵金属和有色金属是国民经济、人民日常生活及国防t 业、科学技术发展 必不可少的基础材料和重要的战略物资。农业现代化、工、l k 现代化、困防和科 学技术现代化都离不开贵金属和有色金属。世界上许多国家，尤其是工业发达 国家，竞相发展贵金属和有色金属工业，增加资源储量的战略储备1 3 j 。我国近 几年贵金属和有色金属行业持续快速发展，在国民经济中的地位不断攀升，其 行业工业总产值占g d p 的比重不断增加。从长远米看，由于中国工业化、城市 化进程的进一步加速，根据发达国家经济增长的经验，经济的快速增长离彳i 开 对金属资源的高强度消费。因此国民经济对贵金属和有色金属的消费将持续增 加，这将有力地推动贵金属和有色金属行业的发展，使其在国民经济巾的地位 不断提高h 1 。 贵金属和有色金属行业正在进入整体繁荣的阶段，但是不容忽视的是贵金 属和有色金属矿山的勘探、开发面临着较其他行业更大的风险，例如高危开采 活动中存在着巨大的安全风险；贵金属和有色金属矿产品属于期货市场的重要 交易产品，价格具有很大的波动性，使企业的获利水平存在着很大的不确定性； 行、l k 整体的扩张和整合很可能产生产能过剩的情况；由于用工成本、材料成本 等费刖的增加，金地公司也面临较大的财务风险等等。 对项目进行风险管理的研究，可以减少企业的经济损失，保证企业的可持 续生存能力：在防范风险的l j 时，又可以抓住机遇，促进企业的健康发展。对 金地公司特瑞金铜矿床开发进行风险管理研究，具有以下意义： ( 1 ) 通过对金地公司运营情况进行研究，可以建立起适合贵金属和有色金 属勘探开发企、l k 的风险管理体系。 ( 2 ) 通过对风险管理进行研究，加强本企业的风险管理水平，提高企业竞 争力。 ( 3 ) 通过对风险管理进行研究，可以明晰自身的竞争优劣势。 ( 4 ) 通过举一反j ，探索矿山开发风险管理的共同之处，对其他矿山开发 项日的风险管理t 作提供借鉴和启示【5 j 。 1 3 国内外研究现状 1 3 。l 国外研究综述 1 9 8 8 年公斫j 的巴塞尔资本协议一直作为国际银行业风险管理的范木。美国 项目管理协会( p m i ) 本世纪初在其总结的项目管理体系( p m b o k ) 中从管理 过程的角度将风险管理定义为：风险管理计划、风险识别、险定性分析、风险 定量分析、风险应对计划、风险监测与控制等六个过程巾j 。 喻尔滨理i ：大学i ：商管理硕十学位论文 国际项口管理协会( 1 p m a ) 在随后出版的项日管理专业资质标准( i c b ) 中将项目风险管理过程简化为：风险识别、风险分类、风险量化、风险应对、 风险监控等五个过程【7 1 。 澳大利亚项目管理有限公司( a p m ) 是澳大利亚著名的项目管理专业公司， 为组织机构提供项目管理服务。a p m 将风险管理过程划分为：定义、集中、识 别、结构、所有权、估计、评价、计划、管理等九个过利8 1 。 中国项日管理研究会( p m r c ) 将项g t 风险管理过程分为：风险管理规划、 风险识别、风险评什、风险量化、风险应对计划、风险监控等一j 。 2 0 0 4 年年底专门针对虚假财务报告的t r e a d a y 委员会，颁斫j 了企业风 险管理总体框架( 简称e r m ) 。在总体框架中对内部控制提出三个目标： 经营的有效性、财务报告的可靠性和合法合规性，以保证对企业风险的管理和 控制。 b a r r yb o e h m 在l9 8 9 年出版的( ( s o f t w a r er i s km a n a g e m e n t ) ) 中初步提出了 风险管理体系，是第本比较专门研究项目风险管理的书籍，从此拉开了国外 研究项目风险管理的序幕。b o e h m 还在1 9 9 1 年创建了风险管理体系；美国卡内 基梅隆大学的软件工程研究所s e i 在1 9 9 9 年公布了c r m ( 连续风险管理) 模 型，并多次组织专门的项目管理研究年会；c h a r e t t e 在1 9 8 9 年设计了风险分析 和风险管理体系。m a t h i a s s e n 在1 9 9 5 年发表的p r o t o t y p i n ga n d s p e c i f y i n g ：p r i n c i p l e sa n dp r a c t i c e so fm i x e da p p r o a c h ) ) ，l y y t i n e n 在19 9 6 年提出 的af r a m e w o r kf o rs o f t w a r er i s km a n a g e m e n t ) ) ，都试图建立风险管理模型”j j 。 美国风险管理专家c b c h a p m a n 首次提出了“工程项目风险管理”的概念， 并提构建模型对工程项目的风险分析技术和方法进行总结。使得风险管理在工 程项目中得以应用。 b o e h m 将风险管理过程分为风险评估( 风险辨识、风险分析、风险排序) 和风险控制( 风险管理计划、风险处置、风险监控) 2 个阶段、6 个步骤【10 j ： 国外发达国家风险管理经验已相当丰富，风险管理理论、技术、t 具都比 较成熟。在制造和设计领域，9 0 的采用了c a d 、c a m 、c a t 等计算机辅助技 术和产品数据库技术，人型企业采用计算机集成制造系统，中小型企业一般采 用数控机床等自动化设备。在经营和管理领域，企业基本实施e r p ，围绕因特 网进行业务流程重组。9 0 的大型企业拥有自己的因特网网站，7 0 的中型企业 拥有自己的主页，5 0 的小型企业进行网上营销。发达国家企业的总体水平已 经突破了单个食业的范畴，利用网络技术达到产业链和供应链风险管理【l1 1 。 风险管理作为一门新兴学科，在：i ：程项目管理方面得到了广泛的运用。虽 哈尔滨理i ：大学i ：商管理硕十学位论文 然风险管理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动，但是作为系 统的科学方法，则产牛于本世纪初的德困。第次世界人战之后，德国发生了 严重的通货膨胀，造成经济衰退，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管 理问题。风险管理到卜世纪5 0 年代才逐渐发展成为一门学科，下面是风险管理 的发展过程： 1 9 3 1 年，设立美国经营者协会，开展风险管理的研究和咨询活动【。 1 9 5 0 年，m o w b r a y 等人在合著的保险学一书中详细阐述了“风险管理” 的概念1 1 2 】。 i 9 6 0 年，美国保险管理协会( a m e r i c a ns o c i e t yo f i n s u r a n c em a n a g e m e n t ， 称a s l m ) 纽约分社与亚普沙那大学( u p p s a l au n i v e r s i t y ) 合作开设风险管理课 程l 3 】。 1 9 6 1 年，日j 地安那大学赫奇斯教授( j e d w a r dh e d g e s ) 主持成立了a s i m 的“风险及保险学课程概念”特别委员会，并发表“风险及保险学课程概念”【l4 1 。 l9 6 3 年，m e h r 和h e d g e s 合著r i s km a n a g e m e n ti nb u s i n e s , ；e n t e r p r i s e ) ) ， 该书后来成为该学科领域影响最为深远的重要文献f l 熨。 1 9 7 5 年，美国保险管理协会( a s i m ) 更名为风险与保险管理协会( r i s ka n d i n s u r a n c em a n a g e m e n ts o c i e t y ，简称r i m s ) 这标志着风险管理从原来意义卜的 用保险方式处理j x l 险转变到真正按照风险管理的方式处置风险| 1 6 】。 1 9 8 3 年，美国r i m s 年会上，专家学者讨论并通过了“1 0 l 条风险管理准 则”以作为各国风险管理的一般准则( 其中包括风险识别与衡量、风险控制、 风险财务处理、索赔管理、职工福利、退休年金、困际风险管理、行政事务管 理、保险单条款安排技巧、交流、管理哲学等) 。 f d p a t t e r s o n 提出建立一种结构化的风险集成方法，实现工程项目的风险管 理过程集成i j 。n i c o ss 提供了一种统一报告体系，用于集成风险测度结果和相 火信息f j 引。c bc h a p m a n 首次提出了将各种风险分析技术进行集成的风险工程 崽想i l 圳。d a ：n i e n s e h a t t e m a n 等提出一种用于计算机支持的风险管理系统，该系 统集成了风险识别、风险分析、风险量化方法1 2 0 l 。h m l e u n g 等人提出了种基 于工作分解结构的集成化风险识别专家系统，并用于高压送电线路的风险识别 担。b a b u 建立了工期、费用和质量三个目标的线性规划模型，对多目标集成问 题进行了定量分槲2 2 1 。 1 3 2 国内研究综述 国内的学者和风险管理专家对风险管理过程也有丰富的研究成果。郑文通 4 哈尔滨理i ：大学l ：商管理硕十学位论文 引入的风险管理的度量方法v a r ，为风险管理的量化和计量引入了科学的方法。 2 0 0 0 年戴困强、徐龙炳、陆蓉等人义对v a r 的具体操作方法进行了介绍，并 对其适用范围做了归纳。沈沛龙、任若恩在研究比较国际上常用的风险管理模 犁及方法，介绍了各种模犁方法的应用和特点，并对其发展趋势进行了预测。 汪忠，黄瑞华等人对国外风险管理现状进行了捕述，尤其是总结了工程项目风 险管理的风险识别方法，并提出了风险管理的理论框架。毕星、翟丽把项目风 险管理划分为风险识别、风险分析与评估、风险处理、风险监视四个阶段1 2 3 | ， 女图1 1 所示。沈建明将项目风险管理过程划分为风险规划、风险识别、风险 估计、风险评估、风险应对、风险临控六个阶段1 2 4 l 。 尹忐军等人对我国工程项目风险管理的研究进展进行的总结，提出了风险 识别、风险评估与分析、风险对策制定、实施与后评估的风险管理流程。 矿山开发项目作业环境艰苦，风险凶素多，施工技术要求高，施工风险性 大等特点决定了矿i i i 开发项h 风险管理工作的复杂性和艰巨性，人们利用现有 风险管理理论方法，并借鉴煤矿开发项目的牛产实际进行了相关研究。国汉科 结合神华集团安全管理的实践经验，系统研究了煤矿开发项目的风险辨识、分 析方法，对煤矿开发安全风险控制及预警、评估及改进等进行了系统的阐述1 2 川。 李新春，宋学锋通过分析煤矿开发的安全风险危险源，建立了一整套煤矿安全 管理评价系统1 2 引。马谦杰通过对矿山丌发存在的风险进行分析，提出了矿山开 发的风险集成、矿井险度和安全度等新型综合评价指标，将其应用于矿山安全 风险度量吲。 田内信息技术的引入比较晚，信息技术在的应用不过十儿年的时间，居高 不下的失败率使得企业风险管理引起业界人上的广泛关注，各类学术文献、学 术期刊对有关领域的研究也逐步深入。国内有关企业风险管理的研究并没有形 成系统的理论体系，对于风险因素的分析，不| j 人提出不同的观点。刘云将企 业风险概括为企业对资源条件的决策风险、社会环境风险、系统本身的技术风 险、自行开发风险、实施企业的组织管理风险五个方面1 2 引。朱春光、武一将企 、l k 风险概括为管理风险、决策风险、资金风险、组织实施风险四个方面1 2 圳。 哈尔滨胛i 大学l ：商管腮硕十学位论文 风险识别询问法 - 财务报表法 流程分折法 现场勘查发 相关部门配合法 索赔统计记录法 环境分析法 - 风险的概率分布 历史资料统计 理论分布分析 外推方法 项目风险量确定 项目风险费用分 析 项目风险评价准 则 s a v e 方法 姻，方法 风险控制与对策 回避 损失控制 分离 - 分散 转移 风险财务对镶 自留 转移( 有偿) 泉险 保险经纪人 项目风险经理 - 项目风险机构 项目风险管理制 度 图i ip q 阶段风险管理过程 f i g u r el 1f o u rs t a g e so fr i s km a n a g e m e n tp r o c e s s 王黎虹将企业风险概括为信息人才资源规划风险、企业文化风险、企业组 织结构风险、学习借鉴能力的风险、人员培训风险、制度风险、基础管理风险、 企业领导的认知风险、系统安全风险、技术管理风险十个方而。王燕呜将企业 的风险概括为业务流程重组风险、管理变革的风险、部门和人员之问沟通不畅 的风险、技术风险、信息与信息系统安全风险、经费预算的风险、系统的协调 升级和维护方面的风险、延误时间风险、软件系统的选择风险、专、i k 人员流欠 和变化风险、盲目照搬他人模式的风险、系统和人员之问误解的风险i j 引。识 别了风险因素之后，重要的是要对风险因素进行有效的控制。刘云将企业风险 对策分为咨询公司选择风险对策、软件选择风险对策、e r p 项目实施组织管理 风险对策、合作风险对剩3 5 】。巫江、欧阳峰将企业风险对策分为建立风险管理 机构、明确风险管理的战略日标、培育风险防范文化、将风险识别和评估放在 风险管理的首位、利用第三方控制风险【3 引。赵连军、安琳、彭炎午将企业的资 源计划实施风险控制策略分为进行技术调研、企业自我论证、细化合同、明确 系统开发思路、建j 讧系统开发信息共享和质量保证体系、加强合同管理、准备 好初始数据、企业积极配合、实行系统同步测试、打好软硬件基础、循序渐进 地适应系统工作流程、加强企业内部的培训。林峰将企业建设风险措施分为机 构和人员岗位控制、战略规划控制、信息档案控制、信息技术控制1 3 。 在应用方面，有些学者提出在风险识别上要在项目实施的前期得到重视， 在风险控制上要重视软件及开发商的选择，在风险评估上要重视组织架构和h k 6 哈尔滇理l ：大。学i ：商管理硕十学位论义 务体系的建立。 目前，困内企q k 风险管理不论是在外部监管还是在内部防范方面与困外发 达国家相比还有很大差距。比如，风险意识淡薄、缺乏相应的风险管理机构、 风险实施技术粗糙、风险保障体系缺乏等。 1 4 主要研究内容及研究方法 1 4 1 研究目标 金地公司的伞称是“巾色金地资源科技有限公司”，是由“北京有色金属 矿产地质调查中心”控股，代表“北京有色金属矿产地质调查中心”专门从事 海外矿产资源勘查与丌发的国际型矿业公司，公司成立于2 0 0 5 年5 月，以“矿 产资源快速勘查评价技术体系”为支撑，先后在老挝、埃塞俄比亚、厄立特里 、安哥拉、沙特阿拉伯、蒙古国、刚果( 金) 、津巴布韦和加拿大等国从事 矿产资源勘查一开发上作，目前公司拥有2 0 余处探矿权，矿权区面积累计近 9 6 8 0 平方公里，涉及矿种均属国内紧缺的人宗矿产资源，主要为铜、铅、锌、 镍、钻、铝、铁、锰、金等，其中已探明储晕的矿产资源开发基地5 处，正在 勘查评价的矿产资源基地1 0 余处。 上世纪8 0 年代以水，市场环境发生了巨大变化，顾客需求趋于多样化、个 性化，氽业面临一个变化迅速，而且难以预测的买方市场，其外部环境比以往 任何时候都更具动态特征和不确定性。当前，企业的任何经济行为都会涉及风 险问题，风险已经成为金融理论、保险理论和决策理论等社会科学领域的重要 研究对象之一。避免风险比扶取超常收益更加重要，这是企业界的共识。摔制 企业环境中的风险和不确定性已经成为管理的核心问题1 3 引。工程项目风险管理 就是对工程项目活动中涉及到的风险进行识别、评估并制定相应的政策，以最 少的成本，最大限度地避免或减少风险事件所造成的实际效益与预期效益的偏 离，安全地实现一l ：程项目的总目树 j 。 在困内外专家学者提出的风险管理特别是项目工程风险管理的概念以及相 关理论的基础上，对企业项目工程风险管理的运行机理进行深入的分析。对金 地公司以及其在建项目特瑞金铜矿山的具体情况进行详尽分析，总结企业及其 特瑞金铜矿山项目的具体特点并对其进行分析。通过研究国外企业及工程项目 较成熟的风险管理方法及成功经验，总结出国外企业进行风险管理的特点和优 势。全面分析我国企业对风险管理的应用情况，总结其引进风险管理的障碍和 成功经验。在进行以上分析的基础上，设计适合金地公司特瑞金铜矿山开发的 啥尔滨理一大学一商管理硕十学位论文 风险管理体系，将适合金地公司特瑞金铜矿i ii 开发的风险管理理论方法应用到 其项目开发上，指出金地公司特瑞金铜矿山开发风险管理的改进方向。 1 4 2 研究内容 ( 1 ) 通过对项目风险管理理论进行综合分析的基础卜，对围内外项目风险 管理研究现状进行评述。 ( 2 ) 采用专家调查法与统计分析法对矿建工程风险因素进行识别。 ( 3 ) 对特瑞金铜矿i i i 开发项f i 的风险评估方法进行了选择，根据风险识别 程序识别的风险要素建立了特瑞金铜矿山开发项目风险评f - 指标体系，运用模 糊综合评价对风险影响因素的影响程度进行评估。 ( 4 ) 在分析风险应对的基本原理和基本策略的基础上，总结钊+ 对特瑞金铜 矿山丌发项目的风险应埘策略，埘第3 章评价m 的风险要素根据影响程度和风 险控制成本等方面进行分类，确定待控制风险并提出风险控制措施。 ( 5 ) 根据对特瑞金铜矿i l i 风险冈素的评价结果以及特瑞金铜矿i i i 的具体特 点设计了全面风险管理的保障措施，力求建立建立全方位，全员参与，涉及整 个流程的特瑞余铜矿山的风险管理保障体系，以达到从源头预防风险发生的效 果。 1 4 3 研究方法 ( 1 ) 文献整理与文献分析相结合。结合金地公司特瑞金铜矿山开发项目， 对国内外风险管理现状以及应用进行整理和分析。即研究了围内外先进的风险 管理方法，同时对国内外对矿建工程风险管理因素的分析进行了总结和整理， 为特瑞金铜矿山风险管理凶素的识别提供了十富的材料。 ( 2 ) 理论与案例研究相结合。本文在对风险管理理论深入探析的同时也对 金地公刊特瑞金铜矿t l i 开发项f t 进行实地调研，获取该项目的基本情况。在分 析项目特点的基础上对其风险因素进行识别和研究，也依据项目财务、规模等 实际情况设计风险管理的具体应对措施。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合的方法。在风险因素识别的过程中，定性 的对可能发生的风险进行总结和归纳，在风险评估的过程中埘是别的风险因素 的影响程度进行了定量的描述。 技术路线如图1 2 所乃 。 哈尔滨理l ：大。学i ：商管胛硕十学位论文 竺竺! 竺! ! ! ! ! ! = = = = ! ! ! ! ! ! ! = = = = ! 暑詈詈! = = = 竺竺竺! ! 竺! ! ! ! ! ! ! ! = 暑! ! = = 竺! ! ! ! ! ! ! = = = ! = = ! 皇竺竺竺! 竺! ! ! ! 暑詈= ! = 竺= = 竺! ! ! ! ! ! = = 毫 图1 2 技术路线 f i g u r e1 2r e s e a r c hf l o w c h a r t 9 广一 l 厂j 研究视角 理论基础 国外参照 实践应用 臼园 哈尔滨理l ：大i 商管理硕十。位沦文 第2 章特瑞金铜矿山开发项目风险因素识别 首先金地公司特瑞金铜矿山丌发项目的管理者需要允分了解整个所而临的 j x