（工商管理专业论文）长沙—湘潭高速公路可持续发展后评价研究.pdf

工商管理硕士学位论文 摘要 由于在规划和决策过程的开始阶段没有重视项目的整体发展规划和环保等问 题，长沙至湘潭高速公路不可避免地对环境和将来的发展造成了一定的直接和间 接影响，一方面，随着时问的推移，其对湖南高速公路网的整体发展形成了阻碍， 另一方面，由于它破坏了区域生态系统的平衡，制约了整体生态系统的和谐发展。 因此，加强对长潭高速公路的后评价的研究，特别从可持续发展方面进行研究， 及时地评价项目建设对社会、经济、环境以及技术创新等多个方面的整体影响， 既可以为项目自身的发展提供全面协调的规划方案，又可以通过总结经验和教训， 为今后的高速公路项目建设决策提供先进的理念和决策方法。而且，湖南省高速 公路管理局对这方面的研究也有迫切的要求。 本文通过分析目前长沙。湘潭高速公路后评价的实际情况，提出要全面评价高 速公路建设项目，不应单纯从项目经济效益单方面进行简单的评价，而应从可持 续发展的高度全面评价高速公路建设项目的可持续性和发展前景。结合对高速公 路建设项目可持续发展的认识，提出并构建了高速公路建设项目可持续发展后评 价指标体系：并运用基于d a g f 算法的综合评价方法对长潭高速公路的可持续发展 现状进行了实证分析和研究；主要内容包括以下三个方面： 1 ) 以长沙湘潭高速公路项目后评价现状为研究为背景，从可持续发展的要求 出发，对长潭高速公路后评价的现状进行了实证分析和研究。 2 ) 通过分析长潭高速公路建设项目可持续发展的系统特征及其发展模式，结 合前人的研究成果，通过广泛的调查研究，运用频度统计法，主成分分析法对影响 高速公路建设项目可持续发展的因素进行分析、识别和筛选，提出了高速公路项 目可持续发展后评价的定义和评价模型，进一步完善了高速公路项目后评价的指 标体系。 3 ) 实证研究表明：长潭高速公路项目在经济和社会影响方面有良好的可持续 发展状态。但在环境和技术创新方面的可持续发展潜力不足，整体综合协调度的 可持续发展能力亟待加强，并由此提出了促进高速公路项目可持续发展的相关建 议和措拖。 关键词：高速公路项目；可持续发展；项目后评价；指标体系：基于d a g f 综合评价法 长沙湘潭高速公路可持续发展后评价研究 a b s t r a c t b e c a u s eo ft h el i m i t a t i o n so f c o g n i t i v ed e g r e e ，t h ed e s i g n e r s d i d n t p u t c h a n g s h a x i a n g t a nh i g h w a yp r o j e c ta so n eo ft h eh u n a np a r to fb e i j i n g z h u h a i h i 【g h w a yi nt h ec o n s t r u c t i o nf e a s i b i l i t ys t u d y ，i tl e a dt ot h eo v e r - d u p l i c a t e dc o n s t r u c t i o n t o d a y a tt h es a m et i m e ，b e c a u s et h en e g l e c tt ot h ee n v i r o n m e n tp r o t e c ti nt h ep r o c e d u r e o ft h ep l a na n dd e c i s i o n ，t h eh i g h w a yc o n s t r u c t i o nb r e a k st h ed y n a m i cb a l a n c eo ft h e r e g i o n a ln a t u r ee n v i r o n m e n t ，t os u m m a r i z et h ee x p e r i e n c ea n dp a i f u ll e s s e n so ft h e p r o j e c t ，t h e r e f o r ei ti sn e c e s s a r yt os t r e n g t h e nt h er e s e a c ho ft h eh i g h w a yp r o j e c t p o s t - e v a l u a t l o n ，e s p e c i a l l yo ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n dt h eh u n a nh i g h w a y b u r e a uo fa d m i n i s t r a t i o nh a sas t r o n gn e e dt ot h er e s e a c ha b o u tt h et h eh i g h w a y s u s t a i n a b l ep r o j e c tp o s t e v a l u a t i o n t h ea r t i c l ef i n do u tt h e i m p o r t a n t f a c t o r sw h i c ha f f e c t st h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h eh i g h w a yp r o j e c tt h r o u g ht h ea n a l y s i so ft h ec h a n g s h a - x i a n g t a n h i g h w a y c o n s t r u c t i o n p r o j e c t a n dt h er e a l p r a c t i c a ls i t u a t i o n o fi t s p r o j e c t p o s t - e v a l u a t i o n ，a n dt h er e s e a r c ho ft h ew h o l ep r o j e c ta n dt h ep o s t e v a l u a t i o np r i n c i p a l p a r t i tb r i n gf o r w a r dt h a t t og i v eap r o j e c to v e r a l le v a l u a t i o no nt h eh i g h w a yp r o j e c t w es h o u l dt h i n ka b o u tt h es u s t a i n a n b l ed e v e l o p m e n tf a c t o r s ，n o to n l yt h eo b j e c t p e r s i s t e n tf a c t o r s ，a n dt h ee v a l u a t i o ns t a n d a r d ss h o u l dh a sar e a s o n a b l eq u a n t i f i c a t i o n t h i sa r t i c l eb u i l d st h es u s t a i n a l ed e v e l o p m e n tp r o j e c tp o s t - e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m i t f i n d so u tap r o j e c tp o s t e v a l u a t i o nm e t h o d so ft h eh i g h w a ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t - - t h ep r o j e c to v e r a l le v a l u a t i o nm e t h o d sb a s e do nt h ed a g fm e t h o da n du s ei tt od ot h e a n a l y s i s a b o u tt h e a b i l i t y a n ds i t u a t i o no fc h a n g s h a x i a n g t a n h i g h w a yp r o j e c t s u a t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， t h es u mt o t a lo fs t u d yo nt h ea r t i c l ei n c l u d e st h et h r e ep a r t sa st h ef o l l o w i n g ： 1 ) d ot h ea n a l y s i sa n dt h ep o s i t i v es t u d yo nt h et h er e a lp r a c t i c a ls i t u a t i o no fi t s p r o j e c tp o s t - e v a l u a t i o nw i h i nt h eb a c k g r o u n do ft h ec h a n g s h a - x i a n g t a nh i g h w a y c o n s t r u c t i o n p r o j e c tp o s t - e v a l u a t i o n a n df r o mt h ed e f i n i t i o no ft h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t 2 ) f i n do u tt h ec o n c e p to ft h eh i g h w a yc o n s t r u c t i o ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t p r o j e c t p o s t - e v a l u a t i o n ，t h ee v a l u a t i o nm o d e la n dt h ep r o j e c tp o s t - e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mt h r o u g ht h es t u d y o nt h ea c h i e v e m e n t so fo u rp r e d e c e s s o r , t h ee x t e n s i v e e x p l o r a t i o n ，t h eu s eo ft h ef r e q u e n c ys t a t i s t i cl a wa n dt h em a i nf a c t o r sa n a l y s i sm e t h o d t oa n a l y s i s ，d i s t i n g u i s ha n ds e l e c tt h ef a c t o r sw h i c hc a na f f e c tt h eh i g h w a yp r o j e c t s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t v 工商管理硕士学位论文 一! ! = ! = ! = = = ! ! = ! ! = = t 自e = = ! = ! ! = = ! = ! = ! 自! ! ! ! ! ! ! ! = = = = ! = = = = = ! = = = = = = = = = = = = j # t = 自a 目# = = = = e = = = = = ! ! = ! = 自! 兰 3 ) t h er e s u l to fo u re m p i r i c a lr e s e a r c hp r o v e st h a tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a b i l i t yo fc h a n g s h a - x i a n g t a nh i g h w a yp r o j e c ti sv e r yp o o ri ne n v i r o n m e n tr e s o u r c e sa n d t h eh a r m o n i z es y s t e ma l t h o u g hi th a sas t r o n ga b i l i t yo ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n e c o n o m ya n ds o c i a le f f e c t s k e yw o r d s ：h i g h w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t ；t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h e p r o j e c t ；t h ep r o j e c tp o s t e v a l u a t i o n ；t h ei n d e xs y s t e m ；t h ed a g f o v e r a l le v a l u a t i o n v i 长沙一湘潭高速公路可持续发展后评价研究 图4 1 图5 1 插图索弓 高速公路项目可持续发展后评价的目标框架图 高速公路建设项目可持续发展后评价指标体系图一 2 7 3 2 工商管理硕士学位论文 附表索引 表3 1 主要技术指标 表3 2 主要工程数量表 表3 3 长潭路竣工决算主要经济指标表 表3 4 资金来源情况 表3 5 分年度建设资金来源及使用情况表 表3 6 外资使用情况表 表3 7 长潭高速公路历年交通量统计表 表3 8 国民经济效益费用分析表 表3 9 财务评价比较表 表5 1 高速公路建设项目可持续发展后评价指标体系 表6 】长潭高速公路后评价报告基础数据 表6 2 数据标准对比表 表6 3 二级指标属性值的无量纲化表 表6 4 单项指标属性值的无量纲化表 表6 5 标准评价指标值相对隶属度( 无量纲化) 表 表6 6 指标综合评价结果表 v i l l 1 6 1 6 1 7 1 8 18 1 8 2 0 2 l 2 2 3 3 4 0 4 1 4 2 ，4 3 4 4 4 7 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特另t l d n 以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名日期：为。年厂月矿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名 导师签名： 童知 圈 日期：加口辞死廖日 日期：加。石年厂月r 矿日 影 茜一 工商管理硕士学位论文 1 1 背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 长沙至湘潭高速公路( 简称长潭高速) 起自长沙市牛角冲，经李家塘、殷家 坳止于湘潭市的马家河，全长4 4 7 6 公里。长潭路是京珠国道主干线湖南段中的一 段。它地处湖南省经济中心长( 沙) 潭( 湘潭) 株( 洲) 金三角地带，北连国道 3 1 9 线，南接国道3 2 0 线，是湖南省长、潭、株的交通主动脉，也是连接国道1 0 7 、 3 1 9 、3 2 0 、1 0 6 的交通枢纽。路线所经区域为湘中平原微丘区，全线为双向四车道， 全部控制出入，全立交的高速公路，行车速度1 2 0 公里，j 、时以上，共设牛家冲、李 家塘、殷家坳、马家河四个互通立交，另预留赤新路互通立交个，匝道收费站四 个，服务区一处，管理处与李家塘收费站合建。 长潭路是湖南省“八五”期的重点项目，也是湖南省首次利用亚洲开发银行贷款 修建的高速公路项目。作为湖南省南、北交通主干道中的一段，它北连汉、申， 南接港、澳，项目的建成极大地改善了沿线地区的交通条件，对长、潭、株、三 个城市的经济腾飞及带动湖南省中轴地区的经济发展，起到了十分重要的作用。 本项目在1 9 8 9 年开始前期准备工作，1 9 9 1 年进行了工程可行性研究，1 9 9 1 年 1 2 月受国家计委委托，中国国际工程咨询公司对“长沙至湘潭高等级高速公路项目 建议书”进行了评估。国家计委( 计交通 1 9 9 2 1 2 5 7 7 号) “印发关于审批长沙至湘 潭高等级高速公路工程可行性研究报告的请示的通知”正式批准项目立项。此后， 湖南省交通厅组织对本项目进行环境评价并提出评价报告，完成了初步设计和施 工图设计文件的编制，9 3 年交通部以( 交工发 1 9 9 3 1 4 6 8 号) 批文对长潭路初步设 计进行了批复。与此同时，湖南省政府积极争取利用亚洲开发银行的贷款修建本 项目。经过亚行的考察、评估，1 9 9 4 年1 月5 日签订了项目协议和贷款协定 确定长潭高速公路项目可获得亚行0 7 4 亿美元的贷款。长潭路于1 9 9 4 年7 月正式开 工，1 9 9 6 年1 2 月验收并开放交通，1 9 9 8 年1 0 月1 2 1 3 日由交通部组织了长潭路的 竣工验收，被评为“优良工程”。 但是，现在在长潭高速公路的运营过程中，出现了很多的问题，引起了有关 部门的高度关注。 整个项目的前期工作研究是在八十年代末九十年代初进行的。由于当时的认 知程度，长潭路的工程没有作为“京珠高速公路湖南段工程可行性研究”的一部分来 研究。项目定位的不正确，造成初步设计时线路的走向、技术标准改变很大，估 算与概算的偏差也很大。工程竣工决算对比初期概算，超概算3 0 7 亿元，超幅3 5 4 ：对比工程可行性报告，超估算5 7 2 亿元，超幅9 5 。同时在招投标时施工队伍 长沙湘潭高速公路可持续发展后评价研究 盲目压低投标价抢标，致使实藏过程中出现了许多质量和技术问题。 为加强对该高速公路建设项目的全过程跟踪管理，避免因决策失误和项目建成 前后管理脱节等多种原因而导致项目未能取得预期目标和效果，给国家带来巨大的 经济损失，近期，湖南省交通厅组织湖南省高速公路学会对长潭高速公路建设项目 实施了后评价研究。 从长潭高速公路的后评价报告来看，该报告只对硬目的经济效益和社会效益 进行了较为全面地分析和评价，对于整个项目的环境和社会影响，以及技术创新 等方面并未进行系统的讨论，特别是该项目的可持续发展状态和能力方面没有相 关论述，但从长潭高速公路目前建设和运营的情况来看，由于建设里程太短，平 行高速公路对高速公路交通量分流较大，不利于充分发挥本项目的效益。因此， 湖南省商速管理局认为有必要从建设项目可持续发展角度对长潭高速公路进行系 统的后评价与分析，以便为我省未来规划的高速公路网体系的形成提供科学、全 面、先进的理论和方法指导。 1 1 2 研究意义 本人认为，由于长潭高速公路建设项目定位的不正确，造成初步设计时线路 的走向和技术标准改变很大，给沿线地区的经济、环境、社会和技术创新等方面 产生很大的阻碍；而这部分并未在其可行性报告和后评价报告中加以关注和讨论。 因此，对高速公路的可持续发展后评价进行系统的研究，客观、全面地总结长潭高 速公路建设项目的经验和教训，完善我省高速公路网络的建设势在必行。对此， 湖南省高速管理局有强烈的要求。 总之，本文研究的目的正是希望能结合长潭高速公路建设项目的特点，从可持 续发展的角度出发，通过对该建设项目后评价现状的研究与分析，全面考虑高速公 路建设项目在经济、环境、社会、技术方面的可持续发展因素及变化程度，由此 发现阻碍和影响高速公路建设项目可持续发展的驱动因素，为优化管理决策提供 科学的依据，为项目后评价工作在我国高速公路建设领域的积极开展提供更全面 的理论支持。因而本文的研究具有较重要的理论价值和广阔的应用前景。 具体意义体现如下： ( 1 ) 积极探索与尝试可持续发展标准在高速公路工程项目后评价中的应用， 更加合理地评价高速公路给国家，社会和环境带来的效益和影响。 ( 2 ) 通过具体界定高速公路可持续发展的驱动因素，初步建立了高速公路可 持续发展后评价的判别模型，为完善高速公路工程项目后评价方法提供一定参考。 ( 3 ) 通过对高速公路可持续发展的分析与研究，特别是高速公路对社会和环 境的影响的分析和研究，为拓展高速公路经济生态系统提供有益的理论指导和规 划。 ( 4 ) 改变目前高速公路项目后评价的传统模式，为高速公路管理当局树立了 工商管理硕士学位论文 更全面动态的可持续发展后评价观念，引导和促进整个社会和生态系统的和谐发 展。 1 2 研究现状及相关文献综述 国内外对高速公路工程项目后评价的理论所开展的研究，既有共同之处，也 有由于国家制度和经济发展水平不同而产生的差异，但均取得了一定的成绩与效 果。 1 2 1 国外项目后评价概况 项目后评价始于2 0 世纪3 0 年代美国经济大萧条期间的“新分配”计划。迄今已有 7 0 多年的历史。开始项目后评价仅为少数人或机构所为。到了2 0 世纪6 0 年代，国 际金融组织逐步认识到项目后评价的作用，开始应用和发展美国所形成的项目后 评价理论，使之成为投资监督和管理的有力工具和手段【l l 。随后，西方其他国家从 本土的长远发展出发，对能源、交通、通讯等基础设施以及社会福利事业投入大 量资金，但这些资金的使用效益却不佳，引起他们对项目后评价理论研究与实践 的关注。这些推动了世界范围内项目后评价理论研究与实践工作的开展。 除了政府对后评价理论的关注外，2 0 世纪7 0 年代以来，越来越多的国家和金 融组织依靠后评价来检查其投资活动和效果。在这些国际金融组织中，最值得一 提的是世界银行和亚洲开发银行的项目后评价制度和模式。 1 ) 世界银行项目后评价工作，经过了3 0 多年的实践，己形成相对稳固的工作 程序。这个程序分为五个阶段：自我评价阶段，对自我评价的审计，对项目审计 的概括，复评以及后评价的反馈。世界银行在长期的项目后评价实践中，已逐步 形成了一套比较科学的方法体系，这些方法体系包括：过程评价方法，费用( 成 本) 效益( 效果) 评价法和影响评价法1 2 】。 2 ) 亚洲开发银行的项目后评价程序分为五个阶段：项目竣工验收，项目执行 审计，后评价报告的年度回顾，影响评价研究与特别研究 3 1 。 在项目后评价“新理论与方法”的产生与应用同时，项目后评价的内容和方法由 单一向多元化发展。项目后评价越来越倾向于对项目进行全过程后评价，逐步形 成了一个有效、完整的管理循环和评价体系。 1 2 2 国外可持续发展后评价概况 在1 9 9 2 年联合国环境与发展大会之后，各国际组织、各国政府和学术团体对 如何度量可持续发展即建立可持续发展指标体系问题日益关注。因为可持续发展 指标的筛选和体系的构造过程本身就是可持续发展进程的一部分，它可以便政府 确定可持续发展过程中优先考虑的问题，同时给决策者和公众一个了解和认识可 持续发展进程的有效信息工具。主要研究成果有： 长沙湘潭高速公路可持续发展后评价研究 1 1 联合国可持续发展委员会和联合国统计局的可持续发展指标体系：一是“经 济、环境、社会和机构”四大系统的概念模型将评价指标划分为社会指标，经济指 标、环境指标和机构指标四大类，覆盖了可持续发展的主要领域；二是按环境经 济的驱动力状态响应的概念模型将每一领域的评价指标按表征分为驱动 力指标、状态指标和响应指标1 4 j 。 2 ) 世界银行可持续发展指标体系：世界银行在1 9 9 5 年9 月1 7 日向全世界公布了 衡量可持续发展的指标体系。该指标体系综合了四组要素去判断各国或地区的实 际财富以考察可持续能力随时问的动态变化。四组要素是：自然资本，包括土 地、森林、水以及石油、矿产等自然资源价值，它代表了生存与发展的基础： 生产资本，包括使用的机器、工厂、基础设旌等：它代表了可转换为市场需求的 能力：人力资本，包括以人为主体所反映的价值，它代表了对生产力发展的创 造潜能；社会资本，包括以集体形式出现的家庭和社会之类的人员组织和机构 生产的价值，它代表了国家和区域的组织能力和稳定程度【5 1 。 1 2 3 国内高速公路项目后评价概况 我国项目后评价始于2 0 世纪8 0 年代初期，当时国家计委为总结国家重点建设 项目的经验，开展了后评价试点工作。国家计划发展委员会是我国率先开展项目 后评价的部门。1 9 9 2 年国家计委和建设部共同颁发了建设项目经济评价办法与 参数一书，为我国建设项目经济评价提供了方法与参数 6 1 。这些办法、参数和方 法为我国项目后评价研究与实践提供了评价的框架。 交通部在1 9 8 6 年通过交通建设重点项目管理卡和交通建设项目总结工 作制度试点基础上，又颁布了港口建设项目后评价报告编制办法，1 9 9 0 年3 月下发了高速公路建设项目后评价报告编制办法，对后评价工作进行了规范。 1 9 9 6 年1 2 月1 日交通部发布了高速公路建设项目后评价工作管理办法和高速 公路建设项目后评价报告编制办法，这标志着我国高速公路建设项目的后评价 工作已经开始迈入程序化、规范化轨道1 7 】。同时，对高速公路建设项目的后评价的 研究也有所突破，开始在高速公路建设项目的不同层面上进行项目后评价的探索， 但并未形成高速公路建设项目可持续发展后评价理论与方法的整体和系统研究。 目前国内对高速公路建设项目后评价理论与方法有关的研究文献集中在三个 方面： 1 ) 项目后评价一般方法研究。如马荣国教授的高速公路目标持续性评价方法 利用模糊决策中的无知条件模糊优越集合理论给出了高速公路建设项目目标持续 性评价的数学模型。江玉林和杜娟的高等级高速公路生态环境保护问题与对策 综述了国内外高速公路环境保护技术现状和存在的问题，指出高速公路环境影响评 价和后评价工作程序和标准1 8 】。 2 ) 高速公路建设项目综合指标体系研究。如刘运哲、解先荣、袁剑波、李红镝、 工商管理硕士学位论文 王建军、季节、贾元华、沈颖等对高速公路建设项目后评价指标进行研究、设计 了一整套反映高速公路建设项目管理的前期工作，设计施工，运营使用各阶段的 工作内容以及项目经济效益的后评价指标1 9 1 。宋元华的扶贫道路项目后评价体系 的研究在参考世界银行项目后评价程序与方法的基础上提出扶贫道路项目后评 价体系。 3 ) 具体的高速公路建设项日后评价应用研究。将高速公路建设项目后评理论应 用到具体的项目中。如喻翔教授的成绵高速公路运营情况后评价研究通过大 量的交通调查，对成绵高速公路建成通车以来的运营情况进行了后评价。分析了实 际交通量与预测值产生偏差的主要原因，研究确定了道路的服务交通量和服务水 平，并计算了有关运营情况的指标1 1 0 1 。张珂教授在济青高速公路环境保护工程设 旌及效果评价一文中为济青高速公路环境保护工程的后评价指标体系给出了规 范的评价模型和方法。 本人经过大量的资料搜索和文献查询发现，学术界对高速公路项目后评价的 方法和指标体系方面缺乏系统的论著。关于高速公路项目可持续发展后评价的研 究和应用方面的资料非常贫乏，尤其是高速公路工程项目环境可持续发展的研究 和应用，因此本人认为在高速公路可持续发展后评价方面有必要进行初步的探索 和研究。 1 3 研究内容和思路 本文将以长潭高速公路建设项目为案例进行样本研究。 1 3 1 研究内容 高速公路建设项目的可持续发展除强调高速公路建设项目经济、环境、社会、 技术本身的可持续发展外，还强调它们之间的协调发展。因此，高速公路建设项 目可持续发展后评价就应包括高速公路建设项目的经济可持续发展后评价、环境 可持续发展后评价、社会可持续发展后评价、技术可持续发展后评价，以及经济、 环境、社会和技术的协调性后评价。 为了科学评价高速公路建设项目可持续发展水平，必须从高速公路项目的全 过程建立衡量可持续发展体系的标准尺度，细分全面指标及规范的指标体系，为 高速公路建设项目的全面决策提供科学的依据。 1 3 2 研究思路 1 ) 通过分析长沙湘潭高速公路项目后评价的现状，结合前人的研究成果，对 高速公路项目可持续发展后评价的概念作初步的论述。 2 ) 研究和分析高速公路工程项目后评价的特点、可持续发展的特征和影响因 素以及可持续发展的评价方法。 长沙湘潭高速公路可持续发展后评价研究 2 ) 对高速公路工程项目的可持续发展的能力与状态指标进行合理性、实用性 和客观性区域的界定，初步确立高速公路可持续发展后评价的指标体系，建立其 判别模型，形成完整的高速公路可持续发展后评价体系和方法。 3 ) 运用初步建立的高速公路可持续发展后评价指标体系和模型，结合长潭高 速公路后评价的现状和基础数据，对长潭高速公路的可持续发展能力和状态进行 定薰的准确描述和评价，并就此对长潭高速公路的可持续发展规划提出改进建议， 为湖南省高速公路网的可持续发展提供一种系统的理论分析工具。 1 3 3 预期成果 1 明确提出了高速公路工程项目可持续发展后评价的概念。本文从长沙湘潭 高速公路建设项目后评价的实际情况出发，在吸收有关专家在可持续发展方面的 研究成果同时，提出了高速公路项目可持续发展后评价的概念。 2 树立了从高速公路工程项目立项就进 亍咱勺全程控制的后评价理念，改变了目 前只注重项目财务效益的传统评价模式。 3 将高速公路建设项目可持续发展后评价的指标具体定量化、系统化，并结合 d a g f 综合评价法，进一步完善了传统的项目后评价模型。 1 4 本章小结 长潭高速公路是湖南省首批试点进行高速公路后评价的项目，通过对该项目 后评价的体系的研究，可以更好的分析我省高速公路项目建设后评价体系结构特 点如：评价原则和目的、评价组织，评价过程、评价方法、指标体系以及评价结 论和推广等方面。只有通过不断对高速公路后评价体系进行深入的研究，才能更 好地为高速公路的可持续发展寻找到更科学、更先进的理论基础。本文研究的切 入点正是站在高速公路可持续发展的角度，来实证分析和研究高速公路项目的后 评价理论，以期为传统的后评价理论增加一点特色，同时为高速公路管理当局提 供一种实用、操作性强而又有效的系统分析决策工具。 本章为论文的绪论篇，着重介绍了关于长沙湘潭高速公路可持续发展后评价 的研究背景和意义、研究现状及相关理论基础、研究内容和恩路以及预期可能的 研究成果四个方面的问题。 6 三塑堡塞堡圭耋堡篓兰 第2 章高速公路可持续发展后评价的理论基础 高速公路一般指有四个车道以上，双向分隔行驶，完全控制出入1 3 ，全部采用立 体交叉的高速公路。世界各国没有统一的标准，命名也不尽相同，美国、加拿大 称之为f r e e w a y ，英国称之为m o t o r w a y i “j 。高速公路在国外的发展已有半 个世纪，但在中国只有十余年历史。1 9 8 8 年l o 月3 1 日，全长18 1 5 公里的上海嘉定 高速公路建成通车，标志着我国高速公路通车里程实现了零的突破，至2 0 0 0 年底， 我国高速公路通车里程已选1 70 0 0 公里；高速公路的建设规模随着我国国民经济 的发展逐步扩大，建设地域也从沿海、平原等经济发达地区向内陆腹地、西北贫 困地区发展。高速公路作为地区经济动脉的作用愈来愈被人们所认识。高速公路 建设项目对我国政治、经济、文化的发展与交流起到了积极的推动作用。 高速公路交通以其快捷、方便、灵活、覆盖面广、通达深度深等特点，成为 现代交通运输体系的重要组成部分，它是国民经济的重要基础产业，是社会及经 济快速、健康、持续发展的生命线并在一定程度上标志着一个国家或地区社会 经济的发展水平，它不仅要适应国民经济和社会发展的需要，从长远来看，还要 促进国民经济大发展。 从我国国民经济发展对高速公路要求来看，随着经济的快速发展( 据国务院 发展研究中心一份研究报告预测) 未来2 0 年中国经济将持续“走牛”，客、货流运输 量的增大必将对高速公路交通提出更高要求。另外我国自然资源分布不均匀的现 象不会根本改变，跨地区的大宗货物运输将长期存在；因此。只有增大高速公路 等基础设施建设的力度才可能满足这种增展需求。但是高速公路的增加，同时会 引发一系列问题，例如资源消耗问题、自然和人文景观破坏问题、环境污染问题、 资金问题、效益问题、建设质量问题、与其他运输方式协调发展问题等等。这样， 一方面是经济发展对交通行业提出越来越商的要求，只有高速公路交通行业有一 个比较大的先行发展才能满足我国经济腾飞的需要：另一方面，我国的环境资 源有限的条件对高速公路交通行业的发展形成了相当强劲的多方面限制：二者产 生了尖锐的冲突。 这说明原来那种单靠外延扩大再生产来满足经济发展对高速公路交通需求的 做法，已经无法适应现在的发展要求。要想解决这一冲突，必须采用可持续发展 战略，建设可持续发展的高速公路交通体系。 2 1 高速公路的主要特点 高速公路建设项目是一个数百、数千公里的带状庞大构造物，它通过不同的 地域和不同的环境，与它们一起构成了。一个复杂的生态系统。在这个系统中，既 有高速公路的硬件设施和人文系统，也包括高速公路带的各种植被以及栖息在该 有高速公路的硬件设旖和人文系统，也包括高速公路带的备种植被以及栖息在该 长沙湘潭高速公路可持续发展后评价研究 系统的许多小型哺乳和爬行动物、灌丛和枝头的鸟类、两栖类等。这一系统的成 分、结构和演替等比周围自然生态群落要单纯，比农田等人工生态环境又要复杂。 各环境和社会系统因素相互沟通、相互依存、相互影响和制约。任何一种成分或 过程的破坏和变化，都将影响系统的稳定和存在。尽管高速公路系统复杂多变， 但与其他的交通系统如铁路、飞机和轮船相比，他有自身独特的优势和特点。 1 ) 全封闭、全立交，严格控制出入。 高速公路只供汽车专用，不允许行人、牲畜、非机动车和其他慢速车辆通行。 高速公路实行的是一种封闭型管理，各种车辆只能在具有互通式立交的匝道进出。 2 ) 设中央分隔带，分道行驶。 高速公路一般有4 个以上车道，实行上下车道分离，渠化通行，隔绝了对向车 辆的干扰。所有与高速公路相交的高速公路均设置立体交叉，且保证高速公路上 的车辆保持其原有车速通过，不受其他高速公路上的车辆干扰，通行能力大。 3 ) 有完善的交通设施与服务设施。 高速公路能满足司乘人员在路上的多种需求，除设有各种安全、通信、监控 设施和标志进行无声服务外，还建有服务区提供停车休息、餐饮、住宿、娱乐、 救助、加油、修理等综合服务。 4 ) 行车速度快、通行能力大。 高速公路是按小客车汽车高速行驶要求设计的。国外绝大部分国家的计算行 车速度约在1 2 0 k m h 以上，我国的平原微丘地区最高计算行车速度为1 2 0 k m h ，山 岭地区最低也达6 0 k m h t ”i 。同时，由于高速公路是分向、分车道行驶，各行其道， 互不干扰，故平均时速高。 5 ) 物资周转快、经济效益高。 高速公路运输可直达用户，不需要中转和装卸，快速便捷。运距在3 0 0 k m 以内， 使用大吨位车辆运输，无论从时间或经济方面考虑，均优于铁路和普通高速公路 运输。尽管高速公路的投资大，但它带来的综合经济效益是巨大的，其投资可在 5 7 年内收回，据日本的有关资料表明，其投资回收期通常在7 8 年，且能促进高速 公路沿线地区的经济迅速发展。 6 ) 交通事故少、安全舒适好。 高速公路上有严格的管理系统，全路段采用先进的的自动化交通监控手段和 完善的交通设施，且所有相交道路都建成立体交叉，高速公路两侧还设置隔离网 或隔离墙，防止人、畜进入高速公路，无横恕干扰，故交通事故数可大幅度下降。 另外，高速公路的线形标准高，路面坚实平整，行车平稳。乘客不会感到颠簸， 且高速公路与周围景观协调，给予驾驶员和乘客以安全感和舒适感，不易疲劳【1 3 1 。 工商管理硕士学位论文 2 2 高速公路项目后评价的内涵 项目后评价是基本建设程序的重要组成部分，是管理周期中不可缺少的信息 反馈环节。我国的项目后评价工作始于2 0 世纪8 0 年代，1 9 8 8 年底和1 9 8 9 年8 月， 国家计委先后以计外资( 1 9 8 8 9 3 3 号文件下发，首先要济南市在外资贷款项目 中进行后评价，并先期进行了十几个项目的试点。高速公路建设项目后评价是交 通部根据国家计委有关文件精神提出的，并确定沪嘉、广佛、西三、沈大四条高 速公路为国内首批高速公路建设后评价项目。在取得成果的基础上，交通部于1 9 9 6 年以交计发( 1 9 9 6 ) 1 1 3 0 号文正式印发了高速公路建设项目后评价工作管理办 法和高速公路建设项目后评价报告编制办法；这标志着我国高速公路建设 项目的后评价工作已经迈入程序化、规范化的轨道【1 4 1 。但总的来说，我国高速公路 建设项目后评价工作只是刚刚开始，不仅后评价方法需要进一步研究，而且后评 价指标体系也还需要在实践中不断完善。 高速公路建设项目后评价是反映在高速公路建成运营2 3 年后，对高速公路 建设项目的立项决策、方案设计、工程施工和运营管理全过程及其变化的原因， 进行全面的跟踪、调查、分析和评价，其目的在于通过全面的总结，从项目完成 过程中吸取经验教训，不断提高高速公路建设项目决策、设计、施工和管理水平， 为合理利用资金、提高投资效益、改进管理、制定相关政策和高速公路网规划等 提供科学的依据。 2 2 1 高速公路项目后评价的特点 高速公路工程项目的后评价与一般项目的后评价相比，具有共同点也存在不 同点。其共同点是后评价的原理及方法基本相同：其不同点是由高速公路建设项 目的特点所决定的，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 复杂性 由于高速公路工程项目的影响因素多，经历的环节多，涉及到的主体多，控 制和评价的风险多等，使得项目韵后评价具有复杂性。高速公路工程项目建设周 期长、投资大，其中经历了从规划、勘察、设计、施工以及运营等几个阶段。在 不同阶段、不同时期、线路不同区段和不同的自然条件都时刻影响工程项目的后 评价标准。 ( 2 ) 动态性 高速公路工程项目经历了从规划、勘察、设计、施工以及运营等几个阶段的 完整的寿命周期。由于不同阶段影响项目后评价的指标和方法也不同，项目后评 价的内容和目的不同，所以项目后评价的侧重点和方法要随着阶段的不同而做出 相应调整。即使在同一阶段，由于时间不同，项目后评价标准也可能有所不同， 同样需要进行有针对性的项目后评价。所以，项目后评价具有动态性。 长沙湘潭高速公路可持续发展后评价研究 ( 3 ) 系统性 高速公路工程项目的后评价并不是孤立存在的，它受到其项目的建设、施工、 运营等目标的制约，同时它也制约着其他的因素和目标，所以，高速公路项目后 评价具有系统性。 ( 4 ) 独立性 高速公路后评价必须保证公正性和独立性，这是一条重要原则。公正性标志 着后评价及评价者的信誉，避免在发生问题、分析原因和做结论时避重就轻，做 出不客观的评价。独立性标志着后评价的合法性，后评价应从项日投资者和受援 者或项目业主以外的第三者的角度出发，独立地进行，特别要避免项目决策者和 管理者自己评价自己的情况发生公正性和独立性应贯穿后评价的全过程，即从后 评价项目的选定，计划的编制、任务的委托、评价者的组成，到评价过程和报告【15 1 。 ( 5 ) 可信性 高速公路后评价的可信性取决于评价者的独立性和经验，取决于资料出处的 可靠性和评价方法的适用性。可信性的一个重要标志是应同时反映出项目的成功 经验和失败教训，这就要求评价者具有广泛的阅历和丰富的经验。同时，后评价 也提出了“参与”的原则，要求项目执行者和管理者应参与后评价，以利于收集资料 和查明情况。 ( 6 ) 实用性 为了使高速公路项目后评价成果对决策能产生作用，后评价报告必须具有可 操作性，即实用性强。因此，高速公路后评价报告应针对性强，避免引用过多的 专业用语。报告应突出重点，所提的建议应能提出具体的措施和要求。 ( 7 ) 反馈特性 高速公路后评价的最主要特点是具有反馈特性，项目后评价的结果需要反馈 到决策部门高速公路管理局或交通厅，作为新项目的立项和评估基础， 以及调整 投资规划和政策的依据，这是后评价的最终目标。 2 2 2 高速公路建设项目后评价的方法 ( 一) 过程评价法 过程评价法实际上是前后对比法，是把高速公路项目从立项决策、设计、准 备直至建设实施阶段各程序环节的实际进程与事先制定好的计划、目标相比较， 通过对全过程各个阶段的比较分析，可以寻找到项目效果好坏的原因，指出主观愿 望和客观实际的差异，总结出项目成败的经验和教训i ，使以后项目的实际计划和 目标制定得更加切合实际。 ( 二) 效益评价法 效益评价法是把高速公路建设项目产生的实际效果与发生的成本或投入加以 比较，它是项目评价中最重要、最具说服力的评价方法，用这种评价方法可以判 1 0 工商管理硕士学位论文 断项目当初是否值得投资。这里所说的效益包含高速公路建设项目的国民经济效 益和项目的财务效益1 1 6 1 。 ( 三) 社会环境影响评价法 根据项目社会影响因素的特点，按有项目情况与无项目情况的对比原则，可 采用定量与定性分析相结合或参数评价与目标综合分析评价结合的方法，在对定