（工商管理专业论文）a研究所地铁屏蔽门项目风险分析及控制策略.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者： 日期：少，年f 月1 3f 1 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 灸晓贝 日期：矿，年岁月3 日 摘要 摘要 地铁屏蔽门系统是现代地铁和轻轨普遍采用的一种专用设备，在设置空调 系统的地下车站，安装地铁屏蔽门系统后可以节约3 0 的能源。到目前为止，其 核心技术仍然掌握在国外几个大公司手中，因而对其进行国产化研制和生产是 很有必要的。地铁屏蔽门项目是a 研究所j 下在进行的河南省重大科技专项，项 目研制过程中对项目的人才、资金、管理等方面有很高要求，如何对项目可能 存在的各种风险因素进行识别、分析及控制成为顺利实施该项目的关键。 本文在搜集整理大量文献资料的基础上，借鉴国内外风险管理的成功实践， 系统地研究了地铁屏蔽门项目风险因素及控制措施。首先，基于地铁屏蔽门行 业背景以及a 研究所风险管理现状，利用决策树法、盈亏平衡法等方法对地铁 屏蔽门项目风险问题进行分析。利用德尔菲法和头脑风暴法，将地铁屏蔽门项 目风险因素划分为政策导向风险、技术工艺风险、金融财务风险、管理能力风 险和市场能力风险五大类。利用风险分析表，对这五大类风险因素进行分析。 通过专家评判方法对这五类风险因素进行识别，确定出了九个关键风险因素， 并对关键风险因素进行评估和项目的总风险进行评价。针对关键风险因素，制 定相应地控制策略。利用工作分解结构图、甘特图等方法来实现研发过程的风 险控制，为实现地铁屏蔽门的各项预期研发目标提供有效保障。 本文的研究特色与创新之处主要表现在：利用决策树法、盈亏平衡法等 方法，系统地分析了地铁屏蔽门项目风险问题。采用专家评判法，将地铁屏 蔽门项目的风险因素划分为五大类，并确定出关键风险因素。利用工作分解 结构图、甘特图等方法，提出了地铁屏蔽门项目风险控制策略。本文的研究提 供一套地铁屏蔽门项目风险因素识别、评估及控制策略，为a 研究所的河南省 重大科技专项项目的开发过程提供了可操作的风险控制策略。 关键词：地铁屏蔽门项目风险因素分析控制策略决策树法 a b s t r a c t a b s t r a c t p l a t f o r ms c r e e nd o o r ss y s t e mi sac o m m o n l yu s e ds p e c i a le q u i p m e n to f m o d e mm e t r oa n dt r a i n i nu n d e r g r o u n ds t a t i o n sw i t ha i r - c o n d i t i o n i n gs y s t e m s ，u s e t h ep l a t f o r i l ls c r e e nd o o r ss y s t e mc a ns a v e3 0 o fe n e r g y s of a r , t h ec o r e t e c h n o l o g yi ss t i l lm a s t e r e db ys e v e r a ll a r g ef o r e i g nc o m p a n i e s ，a n dt h u si t ss i n i f y i n g d e v e l o p m e n ta n dp r o d u c t i o ni sn e c e s s a r y t h e r eh a v eh i g hr e q u i r e m e n t so nt h e p e r s o n n e l ，c a p i t a la n dm a n a g e m e n ti nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so ft h ep r o j e c t ，h o wt o d i s t i n g u i s h ，a n a l y s i sa n dc o n t r o lt h ev a r i o u sr i s kf a c t o r sm a ye x i s ti nt h ep r o j e c t ，h a s b e c o m et h ek e yt ot h es u c c e s s f u l l yc o m p l e t et h ep r o j e c t i nt h i sp a p e r , o nt h eb a s i so fc o l l e c t ，c o l l a t e ，s t u d yal a r g en u m b e ro fl i t e r a t u r e ， d r a w i n go nt h es u c c e s s f u lp r a c t i c eo f r i s km a n a g e m e n t ，t h r o u g ha n a l y s i st h ep l a t f o r m s c r e e nd o o r sp r o f e s s i o na n dt h eb a c k g r o u n do fai n d u s t r y , s t u d yo ni t sm a j o r s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls p e c i a lp r o j e c to fh e n a np r o v i n c e ，t h er i s kf a c t o r so f p l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c ti sd i v i d e di n t op o l i t i c a lf a c t o r s ，t e c h n o l o g i c a lp r o c e s s f a c t o r s ， a n df i n a n c i a l f a c t o r s ，p r o j e c tm a n a g e m e n tf a c t o r s u s i n gd e l p h i a n d b r a i n s t o r m i n gt of i n dp l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c t sm a i nr i s kf a c t o r s ，s y s t e m a t i c s t u d yo fr i s kf a c t o r sf o rp l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c te v a l u a t i o na n da n a l y s i s m e t h o d sa n dc o n t r o lm e a s u r e s u s i n gk e yc o n t r o lm e t h o df o rt h ek e yr i s kf a c t o r s ， ，o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e g a n t tc h a r t sa n do t h e rm e t h o d st oc o n t r o lt h er i s ko f d e v e l o p m e n tp r o c e s s ，t oc o m p l e t et h ep l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c ts u c c e s s f u l l y 1 1 1 i s s t u d yf e a t u r e s ：f i r s tp r o p o s e d t h ec o m p r e h e n s i v er i s kc o n t r o lo f p l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e e l ：u s i n gt h ee x p e r ts c o r i n gm e t h o d , d e c i s i o nt r e e m e t h o d ，b r e a k - e v e nm e t h o d ，a n do t h e rm e t h o d so fp r o j e c tr i s k st or e s e a r c ho nt h e r i s kt y p ea n dc o n t r o ls t r a t e g yo fp l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c t p u tf o r w a r dt h e r i s ka n a l y s i sa n dc o n t r o lm e t h o d sa b o u tp l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c t t h r o u g ht h i ss t u d y ，p r o v i d eas e to fr i s kf a c t o r sf o rp l a t f o r ms c r e e nd o o r s p r o j e c ti d e n t i f i c a t i o n ，e v a l u a t i o na n da n a l y s i sm e t h o d s ，d e t e r m i n e dt h eo p e r a t i o n a l m e t h o d so ft h ek e yr i s kf a c t o r so fp l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c t ，p r o v i d e da v a i l a b l e r i s kc o n t r o lm e a s u r e sa b o u tt h em a j o rs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ls p e c i a lp r o j e c to f h e n a np r o v i n c e k e yw o r d ：p l a t f o r ms c r e e nd o o r sp r o j e c t ，r i s ka s s e s s m e n t ，c o n t r o ls t r a t e g i e s ， d e c i s i o nt r e em e t h o d i i 目录 l 引言1 1 1 研究背景及意义。l 1 2 国内外风险管理研究状况3 1 2 1 国外风险管理研究现状3 1 2 2 国内风险管理研究现状4 1 2 3 风险管理研究发展趋势6 1 3 研究内容及框架6 1 4 研究特色与创新之处8 2 地铁屏蔽门项目风险管理现状分析9 2 1 地铁屏蔽门项目背景9 2 1 1 项目开发的目的与意义1 1 2 1 2 项目实施的预期效益1 2 2 1 3 地铁屏蔽门项目开发现状1 3 2 2 地铁屏蔽门项目风险管理现状1 5 2 2 1 地铁屏蔽门项目风险内涵1 5 2 2 2 地铁屏蔽门项目风险特征1 5 2 3 地铁屏蔽门项目存在的风险问题1 7 2 3 1 地铁屏蔽门项目风险构成要素1 8 2 3 2 地铁屏蔽门项目技术创新风险及诱冈1 8 2 3 3 地铁屏蔽门项目内部管理风险问题。2 0 2 3 4 地铁屏蔽门项目外部环境风险及诱冈2 8 3 地铁屏蔽门项目风险因素识别与评估2 9 3 1 地铁屏蔽门项目风险因素识别及分类2 9 3 1 1 地铁屏蔽门项目风险冈素识别2 9 3 1 2 地铁屏蔽门项目风险冈素分类3 2 3 2 地铁屏蔽门项目风险因素分析3 2 3 2 1 政策导向风险3 2 目录 3 2 2 技术t 艺风险3 4 3 2 3 金融财务风险3 6 3 2 4 管理能力风险3 6 3 2 5 市场能力风险。3 7 3 3 地铁屏蔽门项目关键风险因素评估3 8 3 3 1 地铁屏蔽门项目关键风险冈素识别3 8 3 3 2 地铁屏蔽门项目风险冈素评级。4 0 3 3 3 地铁屏蔽门项目总风险评价4 l 4 地铁屏蔽门项目风险控制策略4 3 4 1 地铁屏蔽门项目总体风险控制措施一4 3 4 1 1 拓展企业风险管理职能4 3 一 4 1 2 建立风险控制组织机构4 4 4 1 3 进行风险监测与控制4 4 4 1 4 提高自身技术创新能力4 5 4 2 地铁屏蔽门项目关键风险因素控制指标及方法4 6 4 2 1 地铁屏蔽门项目关键风险因素控制指标4 6 4 2 2 地铁屏蔽门项目关键风险冈素控制方法4 7 4 3 地铁屏蔽门项目研发阶段关键风险因素控制。4 8 4 3 1 技术ji ：艺创新4 8 4 3 2 项目进度4 9 4 3 3 样机加丁调试4 9 4 3 4 样机试验5 0 4 4 地铁屏蔽门项目生产阶段关键风险因素控制5 0 4 4 1 产品定位与销售5 0 4 4 2 生产规模策划5l 4 4 3 设备及材料采购51 4 4 4 项目资金管理5l 4 4 5 质量与安全管理5 2 4 5 地铁屏蔽门项目风险控制结果的检查评估5 2 5 总结与展望5 3 i i i i i 5 3 5 3 5 4 5 6 5 7 1引言 地铁屏蔽门系统是现代地铁和轻轨普遍采用的一种专用设备，是设于地铁、 轻轨地下车站、地面车站的站台层的一道安全屏蔽墙，能够把区间隧道和站台 侧乘客完全分隔开。引导乘客正确上下车，从而构成了列车安全运行中的一个 重要组成部分。能有效减少列车运行噪音和活塞风对车站的环境影响，降低车 站空调系统的运行功耗。在设置空调系统的地下车站，安装地铁屏蔽门系统后 可以节约3 0 的能源，而且对乘客安全更加有利。 虽然地铁屏蔽门系统在我国地铁中已有很多应用，但其核心技术仍然掌握 在国外几个大公司手中，因而对其进行国产化研制和生产是很有必要的。地铁 屏蔽门项目是综合了通讯技术、计算机技术、网络技术、机电一体化技术和自 动化控制技术等多学科为一体的高新技术创新项目。与传统技术相比，高新技 术具有以下显着特点：( 1 ) 知识密集，( 2 ) 智力密集，( 3 ) 投资高，( 4 ) 风险 高，( 5 ) 回报高，( 6 ) 带动性强，( 7 ) 技术发展周期短。对项目的人才、资金、 管理等方面的要求很高，也和我国对该行业国产化的政策联系紧密，要想成功 地完成项目，就要求对项目可能存在的各种风险因素进行分析与控制。 本章主要介绍本文的选题背景、研究的理论和方法，综述了国内外相关研 究的发展和现状，确定了研究框架，总结了本文研究的理论特色和创新之处， 并分析了进行研究的作用和意义。 1 1 研究背景及意义 在全球性经济危机面前，我国进一步加快了城市基础建设的投资进程，一 方面为了拉动内需，刺激经济；另一方面，私家车同益增多，城市交通同益拥 堵，城市公路交通不堪重负，而城市轨道交通具有大容量、高效率、低污染、 集约化的特点，可以解决上述问题。从目前各大城市的规划看，我国各大城市 的轨道线路规模超过4 0 0 0 公里，投资总额超2 万亿元。同时，我国政府一直号 召优先使用国产轨道交通设备，提高国产比率，要求平均国产化率不低于7 0 。 在这种市场环境以及这种政策背景下，随着中国轨道交通建设的高速发展，地 铁屏蔽门系统作为城市轨道交通建设的重要一部分，将获得前所未有的市场机 遇。 纵观我国目前的轨道交通站台设备市场，国外的技术和设备占据着绝对的 优势，因此，国产化是发展民族产业的必经之路。目前，各个国际知名的专业 厂家纷纷与国内厂家联手，在中国制造高品质的屏蔽门系统，但目前国内还没 有非常成熟的系统软件开发商，国外的专业厂家对软件设计技术和控制系统等 核心技术并没有开放，导致用户在项目的维护和升级方面对其依赖性很强，而 国内厂家也暂时无法给予很有效的帮助。 正是基于市场及技术发展的这一现实需求，基于通讯技术、计算机技术、 网络技术、机电一体化技术和自动化控制技术等而形成网络化的屏蔽门系统关 键技术研究和产品开发具有非常大的现实意义，a 研究所在这几项技术的发展上 都具备了相当规模的基础，具备了为系统开发提供支持的各种底层技术和基础 条件，结合国际先进的轨道交通站台设备技术经验和自有核心技术基础，开发 出自己的新一代屏蔽门系统也是具有现实的可行性。a 研究所以此为背景，结合 郑州地铁建设的紧迫需要，向河南省科技厅申报了“轨道交通站台设备关键技 术研究及产业化”这一重大科技专项项目，预算总投资5 1 0 0 万元，目前已经获 得批准立项。该项目的实施有如下意义： ( 1 ) 抢占未来行业技术发展的制高点； ( 2 ) 突破国外技术封锁和市场发展需要； ( 3 ) 实现城市轨道交通装备生产制造本地化； ( 4 ) 为郑州地铁建设做贡献； ( 5 ) 为河南省社会经济发展做贡献。 作为一个涵盖多种学科领域的重大科研项目，具有创新性强、投资量大、 综合系统优化需求高等特点，因此在项目的实施期间应进行风险管理。重大科 研项目的风险来源、风险的形成过程、风险潜在的破坏机制、风险的影响范围 以及风险的破坏力错综复杂，经过分析，该项目存在以下风险： ( 1 ) 项目周期长，项目研究过程中不可确定的因素多。项目的涉及面广，不 仅同步进行的类似课题的进展会影响课题的时效性，而且在科研期问的政治、 自然条件的变化等其它因素也会影响课题的进展，有时甚至关系到课题的成败。 ( 2 ) 项目所涉及到的人员多，而且由于项目周期长，在项目研制过程中可能 会因项目组成员离职、调职等原因而影响项目的正常进行。 ( 3 ) 项目范围大，需要多学科交叉，多部门协调，容易引起协调上的问题。 2 项目管理者也必须协调好项目组成员以及项目内各学科之问的关系，避免由于 人事纠纷、人员的变动以及各部门、各交叉学科间不能协调一致工作而给项目 带来损失。 a 研究所在对该项目进行可行性研究时把重点放在了该项目的技术与市场 效益方面，而并没有对项目可能遇到的风险进行深入充分的分析和研究，并且 由于历史原因，a 研究所还在沿用计划经济时期的项目管理体系，对项目可能面 临的风险进行预测、识别和应对的各种机制十分欠缺。但该项目已经被列为“十 二五 河南省轨道交通装备产业重大课题之一，也是地铁屏蔽门系统国产化和 郑州地铁建设的紧迫需要，成功完成该项目的政治、技术和经济意义十分重大， 在技术经济形势迅速发展的今天，若不对其进行风险管理，能成功地完成一个 如此大的科研项目几乎是不可能的。 本课题通过对地铁屏蔽门项目风险因素特点的理解和把握，分析和处理在 地铁屏蔽门项目中可能出现的风险，最大限度的减少风险的发生几率和可能造 成的不良影响，在客观上保证该项目能够顺利实施并圆满完成。 1 2 国内外风险管理研究状况 通常，风险是由各种不确定性引起的，也即结果和预期之间出现的差距。 可根据不同的决策行为、不同的决策目标以及不同的风险成因，对风险概念进 行定义。关于技术创新项目风险识别的研究大多是一些抽象的定性分析，很少 有人进行定量的、实证性的实证研究。 有学者研究表明，影响我国企业技术创新的因素可以分为内部因素和外部 因素两类。风险管理科学的发展与工业化进程是同步的，风险管理研究j 下在由 单一的企业风险研究，向社会的多主体、多角度的风险研究逐渐转变。 1 2 1 国外风险管理研究现状 风险管理一词最早出现于1 9 5 0 年加拉格尔的费用控制的新时期风险 管理这一篇调查报告瞳1 。赫奇斯和梅尔与1 9 6 3 年合著的企业的风险管理 以及汉斯和威廉姆斯合著于1 9 6 4 年的风险管理与保险两本书的正式出版成 为了开始对风险管理进行系统研究的标志口1 。 2 0 世纪7 0 年代末，一些美国的风险管理学者通过把经营管理和企业投融资 3 相结合的手段，吸取以往经验，以管理学的最新工具为基础，最后形成了较为 成熟的风险管理理论。 风险分析是一项包括政治、经济和专业技术的综合性工作。风险因素、风 险事件、风险损失构成了风险的基本条件。风险的产生过程如图1 1 所示。 图1 1 风险产生过程 风 险 随着风险管理研究及实践工作的逐步深入，各种风险研究和管理组织相继 出现，他们互通信息，定期召开会议并进行专题讨论，并把最新研究成果结集 出版。美国风险和保险管理协会( r i m s ) 1 9 7 5 年成立。在1 9 8 3 年r i m s 纽约 年会上，世界各国的风险管理专家讨论通过了“1 0 1 条风险管理准则”，并在世 界范围内迅速推广，这些准则的诞生与运用，标志着风险管理研究上升达到了 一个新的水平h 1 。同时，风险管理教育也在美国推广丌来。到2 0 世纪7 0 年代中 期，美国大多数大学都丌设了风险管理相关课程。从美国开始，风险管理的概 念、原理和实践迅速传播到世界各地。欧洲的1 1 个国家于1 9 8 6 年成立了“欧洲 风险研究会 ，同本也成立了类似的风险研究会，将风险管理进一步扩大到国际 范围哺1 。1 9 8 6 年l o 月，国际风险管理学术讨论会在新加坡召开，这标志着j x l 险 管理真j 下成为了全球性的运动隋1 。 1 2 2 国内风险管理研究现状 国内的李建华和葛宝山二位专家，对技术创新项目风险评价的指标体系和 方法进行了重点研究，该项研究主要采用了层次分析法，建立了项目风险评价 指标体系，提出了不同以往的创新项目的j x l 险性和风险承担能力概念，但忽视 了产品的市场特征指标、市场竞争状况指标等重要因烈引。 清华大学傅家骥教授采用了效用函数的评价与决策方法，对技术创新的风 险评价与决策问题进行了深入研究，并于1 9 9 2 年主编了技术创新中国企 业发展之路一书。效用函数分析法用于风险分析具有较高的经济理论意义， 4 但复杂程度高，可操作性差，限制了该方法在创新实践中的应用，并且该项研 究得出的项目评价指标体系与评价的理论和方法也并不是十分全面盯1 。 马扬等进行了深入研究，建立了一套包含有5 个主要指标、4 1 个次要指标 的评估体系呻3 ；刘希宋等把企业投资风险分为环境风险、金融风险、技术风险、 生产风险、市场风险和管理风险六类阳1 ；刘炳南着重分析了投资风险形成的机理、 风险因素识别与判定，对建立投资风险评估模型提供了理论上的依据0 | ；裴夏 生等人从预测学的角度，研究了高技术项目投资风险预测和评价方法n ；廖世 超分析了风险投资评估指标中管理者因素的影响作用，然后提出如何利用管理 者因素来筛选风险投资项目n 船。近年来，一些关于研究风险投资项目风险的文 章陆续发表，如王关义的企业投资风险衡量与控制、付晓宏的风险投资项 目的风险分析等n 3 1 4 3 。 有学者经过问卷调查表明，影响我国企业技术创新的因素可以分为两类：内 部因素和外部因素n 5 1 9 3 。统计结果与技术创新的本质相一致，如表1 1 所示。 表1 1 技术创新成功的因素 分类内容百分比( )位次 高层领导的支持8 1 5l 研发部门与生产、营销部fj 的合作 7 4 4 2 技术带头人5 2 53 内部因素 高级人才 3 6 84 体制合理2 8 85 其它 2 5 得到消费者供麻者的合作与支持5 8 9l 政府支持5 8 42 与研究机构合作 4 2 83 外部因素 与大学合作2i 54 获得咨询服务i9 15 与其它公司合作l6 1 其它 1 7 5 可以看出，对于高新技术项目风险的评价，从最早对市场风险和技术风险 的研究，转变为对环境、市场、人才、管理、产品等多方面的风险研究，到风 险的评估研究，具有如下几方面特点： ( 1 ) 高新技术项目风险评价因素选择不全面，研究重点局限于寻找关系到 项目成败的关键因素。 ( 2 ) 针对高新技术活动具有多目标、多层次、多元素和不确定性的特点， 现有的高新技术项目风险评价方法已不能满足理论研究与实际工作的需要。只 侧重于对高新技术项目风险最终水平的评价和研究，没有对高新技术项目的风 险水平进行多层次的分析和比较，更是缺乏对于多风险要素项目的决策研究。 在有关决策风险的众多文献中，有侧重于优选工程方案的，有侧重于研究 工程决策风险方法及决策模型的，有研究投资风险决策的，有研究工程建设项 目某阶段风险的，尚未有关于地铁屏蔽门开发项目风险管理的论述。本文主要 通过对地铁屏蔽门项目风险管理的探讨，找出地铁屏蔽门项目可能存在的各种 风险因素，并采用相关方法对其进行分析，最后讨论了相应的控制策略。 1 2 3 风险管理研究发展趋势 风险管理研究正在由单一的企业风险研究，向社会的多主体、多角度的风 险研究逐渐转变。尽管企业风险管理一直是风险管理学科领域发展的主导方向， 但近年逐渐显现出对个人风险、家庭风险及社会风险的越来越重视，在诸多文 献中，也都对个人、家庭及社会风险的特点、内容及处置方法作了系统的剖析 和阐述，统统这些，说明风险管理研究的重点正在走向多极化n 6 1 。 风险管理科学的发展与工业化进程是同步的。1 9 7 0 年以前，风险管理研究 还主要集中在大型设备制造、公路建设、电力、矿山等传统的高风险行业，自 那以后，风险管理研究多的向通信、核能、军工、化工等新兴的高技术行业转 移。同时，农业及医疗卫生领域的风险管理研究也快速发展起来n 刀n 8 。 1 3 研究内容及框架 本文在搜集整理大量文献资料的基础上，借鉴国内外风险管理的成功实践， 系统地研究了地铁屏蔽门项目风险因素及控制措施。首先，基于地铁屏蔽门行 业背景以及a 研究所风险管理现状，利用决策树法、盈亏平衡法等方法对地铁 6 屏蔽门项目风险问题进行分析。利用德尔菲法和头脑风暴法，将地铁屏蔽门项 目风险因素划分为政策导向风险、技术工艺风险、金融财务风险、管理能力风 险和市场能力风险五大类。利用风险分析表，对这五大类风险因素进行分析。 通过专家评判方法对这五类风险因素进行识别，确定出了九个关键风险因素， 并对关键风险因素进行评估和项目的总风险进行评价。针对关键风险因素，制 定相应地控制策略。利用工作分解结构图、甘特图等方法来实现研发过程的风 险控制，为实现地铁屏蔽门的各项预期研发目标提供有效保障。 本论文共分为五章，主要研究内容如下： 第一章引言主要介绍本文的选题背景和意义，论述了对地铁屏蔽门系统 进行国产化研制和生产的必要性；综述国内外风险控制相关研究的发展和现状， 分析了地铁屏蔽门系统研发项目的特点和存在难点；详细确定本文总体研究框 架，并总结了本文研究的理论特色和创新之处。 ” 第二章地铁屏蔽门项目风险管理现状分析主要论述了地铁屏蔽门项目市 场需求和技术发展背景，地铁屏蔽门系统项目开发的目的和意义，a 研究所在该 领域所做的工作，地铁屏蔽门项目风险管理研究现状，地铁屏蔽门项目存在的 风险问题、风险特征、风险产生原因，论述了项目存在的各种风险要素及诱因。 第三章地铁屏蔽门项目风险因素识别与评估根据项目的性质，从潜在的 事件及其可能产生的后果来识别风险；通过采用德尔菲法收集、整理项目可能 的风险，并充分征求各方面意见，最后形成项目的风险列表，运用专家调查法 对风险因素进行分类，并进行详细的分析；运用头脑风暴法进行风险因素评估 分级；采用主观评分法对地铁屏蔽门项目的主要风险进行分析和评价。 第四章地铁屏蔽门项目风险控制策略根据第二章、第三章分析结果，主 要论述了拓展企业风险管理职能、建立风险控制组织机构、提高自身技术创新 能力等具体的风险控制措施；根据地铁屏蔽门项目关键风险因素识别和评价结 果制定了详细的项目关键风险控制指标及方法，最后分别为项目研发过程和生 产过程中涉及的关键风险因素制定了风险控制实施细则。 第五章总结与展望总结了地铁屏蔽门项目风险分析与控制的方法，初步 估计了过进行地铁屏蔽门项目实施风险控制的结果，展望了该项目的顺利开展 并成功完成的预期目标。 7 1 4 研究特色与创新之处 本文根据项目风险管理理论，把地铁屏蔽门项目的风险因素划分为政治环 境因素、技术工艺因素、金融财务因素、项目管理因素等。利用德尔菲法和头 脑风暴法，找出地铁屏蔽门项目的风险因素，系统地研究了地铁屏蔽门项目风 险因素评价分析方法及控制措施，运用关键风险因素重点控制法、工作分解结 构图、甘特图等方法来实现研发过程的风险控制，为实现地铁屏蔽门的各项预 期研发目标提供有效保障。 本文的研究特色与作用主要在于： 1 利用决策树法、盈亏平衡法等方法，系统地分析了地铁屏蔽门项目风险 问题。并利用这些方法对项目进行过程中的有关问题做了实证分析，找出了对 应处理措施。 2 采用专家评判法，将地铁屏蔽门项目的风险因素划分为政策导向风险、 技术工艺风险、金融财务风险、管理能力风险和市场能力风险五大类。通过进 一步的定性和定量分析，又从这五大类中找出九项关键风险因素，并对它们进 行了评估和分级。 3 利用工作分解结构图、甘特图等方法，提出了地铁屏蔽门项目风险控制 策略。通过工作分解结构图对地铁屏蔽门项目的任务进行分解，使用甘特图对 地铁屏蔽门项目的进度作出安排，并对进度计划的实施进行风险监控。用这种 直观的图形方法对进行风险管理既简洁明了，又方便实用。 本文的研究结果将提供科学有效的地铁屏蔽门项目风险因素识别、评价分 析方法，对地铁屏蔽门项目进行风险因素评价分析，根据评价分析结果，找出 关键风险因素，针对关键风险因素采取相应的对策及控制措施，确保地铁屏蔽 门项目研发过程处于正常可控状态。通过进行地铁屏蔽门项目风险控制，减少 不必要的风险损失，保障项目顺利进行并实现预期目标。本文的研究提供一套 地铁屏蔽门项目风险因素识别、评估及控制策略，为a 研究所的河南省重大科 技专项项目的开发过程提供了可操作的风险控制策略。 8 屏蔽门项目风险管理现状分析 2 地铁屏蔽门项目风险管理现状分析 地铁屏蔽门系统属于成套技术设备，完成该产品的技术开发，可以形成自 主的知识产权，实现本地化的生产，提高成套技术设备的生产制造能力，在提 高本地科技水平的同时，能够大大地促进本地经济的发展，实现国产化和产业 化的目标。 a 研究所具有多年的城市轨道交通产品丌发经验，2 0 0 2 年，开发的第一代 地铁屏蔽门系统原理样机通过了( 原) 建设部成果鉴定。先后为轨道交通站台 设备研制建有各类实验室和调试车间，2 0 0 9 年，被河南省科技厅批准组建“河 南省城市轨道交通机电工程技术研究中心。 地铁屏蔽f - 1 目属于高新技术项目，高新技术项目风险是指受到投资受不 确定因素的影响，其投资预期结果和实际结果产生偏离而导致损失的可能性。 这种可能性如果控制不好，潜在风险因素就会转变为现实损失。高新技术项目 一般具有系统性、复杂性、层次性等特点，这就决定了项目风险具有高度不确 定性和高度复杂性的特征。 地铁屏蔽门项目的风险主要来自外部环境、技术、市场、管理、资金等方 面。根据风险的来源不同，本人着重从以下三个大方面对风险进行分析：( 1 ) 项 目技术创新风险，( 2 ) 内部管理风险，( 3 ) 外部环境风险。a 研究所一直沿用的 计划经济体制，在项目管理上有一定的作用，但也存在弊端，这就决定了其在 高新技术项目风险管理上存在很大的不足，不能满足现代项目管理发展的要求， 很有必要进一步提高和改善。 2 1 地铁屏蔽门项目背景 随着我国基础设施建设的逐步深入，我国迸一步加快了城市基础建设的投 资进程，一方面为了拉动内需，刺激经济发展；另一方面，城市交通日益拥堵， 私家车日渐增多，城市轨道交通具有大容量、高效率、低污染、集约化的特点， 加快轨道交通建设也是为了改善城市交通和节能。从目前各大城市的规划看， 我国4 0 余座城市的轨道线路规模将超过3 4 0 0 公里，投资总额将超万亿。同时， 我国政府一直号召优先使用国产轨道交通设备，提高国产比率，早在1 9 9 9 年， 9 状分析 国务院办公厅转发国家计委关于城市轨道交通设备国产化实施意见的通知 就明确规定：城市轨道交通项目，无论使用何种建设资金，其全部轨道车辆和 机电设备的平均国产化率要确保不低于7 0 。在这种市场环境以及这种政策背 景下，随着中国轨道交通建设的高速发展，地铁屏蔽门系统作为城市轨道交通 建设的重要一部分，国内地铁屏蔽门系统配套厂商逐渐获得了前所未有的市场 机遇。 纵观我国目前的地铁屏蔽门系统市场，设备的国产化j 下逐步推进，国际知 名的专业厂家为获得中国市场的更大份额，纷纷与国内厂家联手，在中国制造 高品质的地铁屏蔽门系统设备，但目前国内还没有非常成熟的地铁屏蔽门系统 开发商，国外的专业厂家对核心部件及控制系统设计并没有开放，导致用户在 项目的维护和升级方面对其依赖性很强，而国内厂家也暂时无法取得很有效的 突破。 。 正是基于市场及国产化技术发展的这一现实需求，开发由机电一体化技术、 通讯技术、计算机技术、网络技术和自动化控制技术等而形成的地铁屏蔽门系 统具有非常大的现实意义，我国目前在这几项技术的发展上都具备了相当规模 的基础，具备了为系统开发提供支持的各种技术和条件，结合城市轨道交通站 台成套设备的技术经验和自有核心技术，开发出a 研究所自己的地铁屏蔽门系 统具有现实的可行性。为此，a 研究所提出本项目的丌发，以期望占领国内地铁 屏蔽门系统的制高点，突破国外相关技术的限制与封锁，形成自主知识产权的 产品。 图2 1 地铁屏蔽门系统效果图 1 0 图2 2 地铁屏蔽门系统实景图 2 1 1 项目开发的目的与意义 地铁屏蔽门系统属于成套技术设备，完成该产品的技术开发，可以形成自 主的知识产权，实现本地化的生产，提高成套技术设备的生产制造能力，在提 高本地科技水平的同时，能够大大地促进本地经济的发展，实现产业化的目标。 2 1 1 1 城市轨道交通发展的必须装备 地铁屏蔽门系统在国外地铁轻轨已广泛应用多年，随着中国城市轨道交通 高速发展，国内大中型城市如北京、上海、天津、深圳、广州、南京、杭州、 郑州、西安等城市均在新建或扩建地铁，更多的地铁线路在筹建或论证中，地 铁站台地铁屏蔽门系统也已在国内地铁广泛应用，老线路需要加装，新线路在 设计中都已作为标准配置装备。 2 1 1 2 实现城市轨道交通装备生产制造本地化 城市轨道交通设备国产化专项，是国务院在国家中长期科学和技术发展 规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 和关于加快振兴装备制造业的若干意见中确定 的我国装备国产化的四大专项之一。地铁屏蔽门系统是城市轨道交通设备的重 要组成部分，是未来城市轨道交通站台所必须的设备，产品的技术含量高、附 加值高，实现其国产化、装备制造本地化的意义重大。同时，该装备也属于河 南省中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 中确定的八大领域中的 一项，特别是形成重大成套技术装备的自主设计生产和制造能力，从而实现装 重庆、广州等城市的地铁轻轨有不少采用了地铁屏蔽门系统，社会效益和经济 效益可观。 2 1 1 4 突破技术封锁和市场发展需要 地铁屏蔽门系统的核心技术和关键零部件的供应一直被少数国外企业所垄 断，并对我国进行技术封锁，国外的设备价格昂贵且售后服务难以保证，有些 技术环节还不是很适合我国的国情，十分迫切进行该产品的国产化设计与制造。 我国近年来在高度重视发展城市轨道交通应用的同时，也十分重视在其中核心 技术的消化与吸收，并将其国产化列为重要课题，因而产生了十分巨大的市场 需求。国内也出现了几家专业的工程承包商，但其核心技术及部件均来自国外， 国产化研制的需求十分迫切。 2 1 1 5 为郑州地铁建设做贡献 在郑州市城市快速轨道交通建设规划中，郑州市规划建设共6 条呈“三 横两纵一环”的棋盘放射状结构地铁线路，并且已经通过相关论证和评审。l 号 线于2 0 0 9 年开工，计划2 0 1 3 年建成通车，2 号线于2 0 1 0 年开工，计划2 0 1 5 年 建成通车，其它线路陆续开建。若该项目开发成功，可以实现地铁屏蔽门系统 的设计、生产和配套的本地化，并以此为契机，向全国推广。 2 1 2 项目实施的预期效益 地铁屏蔽门系统产品本身产生的经济效益显着，一是可以作为产品出售， 为企业带来可观的经济收入；二是用户通过产品的应用极大地提高安全性和舒 适性，提高营运效率。 同时，产品的推广应用，必将带来低能耗，环保等辅助效果，为乘客带来 良好舒适的环境，产生良好的社会效益。地铁屏蔽门系统的应用使得城市轨道 1 2 2 地铁屏蔽门项目风险管理现状分析 交通的安全性、便捷性都得以极大提升，有效地节约了各种社会资源，从而带 来良好的社会效益。 2 1 3 地铁屏蔽门项目开发现状 a 研究所具有多年的城市轨道交通项目开发的成功经验，1 9 9 9 年，开始为 重庆轻轨设计配套产品，2 0 0 2 年，开发的第一代地铁屏蔽门系统原理样机通过 了( 原) 建设部成果鉴定。所内为轨道交通站台设备研制建有各类实验室和调 试车间，为“河南省城市轨道交通机电工程技术研究中心”。专门组建了轨道交通 设备事业部，从事轨道交通设备的设计开发、生产销售、工程实施、售后服务 业务。 2 1 3 1 开发过程概述 2 0 0 5 年1 2 月，a 研究所开发的第一代地铁屏蔽门系统( i 型地铁屏蔽门系 统) 改进试验样机在上海进行最后的实地联调，并顺利通过了百万次无故障运 行试验。2 0 0 6 年初，样机通过了中国交通运输协会轨道交通委员会和上海市联 合组织的样机鉴定。2 0 0 6 年底，a 研究所签订了上海地铁l 号线两个站屏蔽门 系统设备的供货合同，2 0 0 7 年初，设备供货并现场安装完毕，先进的技术及良 好的服务得到了上海用户方的认可，经过试运行，2 0 0 7 年8 月顺利通过了业主 方的验收。 2 0 0 7 年，a 研究所的i 型地铁屏蔽门系统获得国家级高新技术产品证书。 2 0 0 8 年2 月成功研制出地铁站台安全门样机。2 0 0 8 年8 月，a 研究所签订了上 海地铁8 号线二期工程8 个站屏蔽门与安全门门机设备的供货合同。2 0 0 9 年7 月，a 研究所签订了杭州屏蔽门、安全门样机门机及控制系统供货合同。2 0 0 9 年1 0 月签订了北京大兴线生物医药基地站全高安全门门机及控制设备供货合 同，本合同于2 0 1 0 年1 0 月执行完毕，已经交付用户使用。 2 0 1 0 年3 月，a 研究所签订了沈阳2 号线松山站屏蔽门门机设备供货合 同。目前，工程样机已经完成百万次无故障运行试验，正在进行生产准备工作。 此合同的签订与执行，具有长远的战略意义，不仅为a 研究所轨道交通设备产 品提供了后续发展的平台，而且为2 0 1 1 年的市场开拓起到了承上启下的效用。 在开拓市场的同时，a 研究所十分注重技术的