（工商管理专业论文）ZGDL公司技术创新体系优化策略研究.pdf

摘要 z g d l 公司作为国家大型一类企业，是我国干线铁路电力牵引装 备主要研制生产基地和国家城市轨道交通设备国产化定点企业。如何 抓住国家全面振兴装备制造业和实现铁路跨越式发展这一有利的历 史机遇，进一步推进企业创新能力建设，构建与企业相适应的技术创 新体系是该公司当前面临的重要课题。 论文运用行政管理、人力资源管理、轨道交通科学、应用统计学 等学科的知识，采取了比较研究法、文献法、调查研究法、理论研究 法等方法。首先概述了技术创新的基本观点，企业技术创新体系与管 理结构，以及技术创新理论、组织创新理论和模糊综合评价方法，进 行了理论分析。接着对z g d l 公司发展历程及其技术创新实践的系统 分析，找出z g d l 公司技术创新体系中的问题、制约因素。然后，通 过对比分析国内外知名同行业企业和公司本身技术创新体系的不足， 提出了z g d l 公司技术创新体系优化策略，包括技术创新战略选择、 知识产权与技术标准策略、技术创新组织结构、科技人才激励机制优 化、技术研发环境建设、知识管理及应用、技术创新绩效的评估等内 容。 本论文的研究不仅对z g d l 公司提升企业自身创新能力，增强企 业核心竞争力具有重要指导意义，也希望对其他企业尤其一些大型国 有制造型企业起到一定的借鉴作用。 关键词技术创新，技术创新体系，优化策略 a b s t r a c t z g d lc o ，l t d i sal a r g e s c a l e m a i nd e v e l o p m e n ta n dm a n u f a c t u r e s t a t e o w n e dc l a s sae n t e r p r i s e ，a b a s eo fc h i n a sm a i n l i n ee l e c t r i c t r a c t i o ne q u i p m e n ta n dad e s i g n a t e de n t e r p r i s ef o rl o c a l i z a t i o no fn a t i o n a l m a s st r a n s i te q u i p m e n t h o wt os e i z et h eh i s t o r i co p p o r t u n i t yo fb o o s t i n g e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n dr e a l i z i n gr a i l w a yl e a p f o r w a r d d e v e l o p m e n t ，f u r t h e rb u i l du pi n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n dh o w t oe s t a b l i s ha t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mi nl i n ew i t he n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ti st h e k e yi s s u ec o n f r o n t e db yz e l c t h i sp a p e ru t i l i z e st h ek n o w l e d g eo fa d m i n i s t r a t i o nm a n a g e m e n t ， h u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t ，r a i lt r a n s i ts c i e n c ea n da p p l i e ds t a t i s t i c s ， a n da d o p t sas e r i e so fm e t h o d s ，s u c ha sc o m p a r a t i v es t u d ym e t h o d ， l i t e r a t u r em e t h o d ，s u r v e yr e s e a r c hm e t h o da n dt h e o r yr e s e a r c hm e t h o d t h ep a p e rf i r s td e s c r i b e sa n da n a l y z e st h eb a s i cv i e w p o i n to nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，a sw e l la se n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e ma n d m a n a g e m e n ts t r u c t u r e ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h e o r y , o r g a n i z a t i o n i n n o v a t i o nt h e o r ya n df u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ；s y s t e m a t i c a l l y a n a l y z e s z e l c s d e v e l o p m e n th i s t o r y a n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n p r a c t i c e ，a n d f i n do u tt h e p r o b l e m s ，r e s t r i c t i v e f a c t o r sa n dc a u s e s ； c o m p a r e sa n da n a l y z e st h ed e f i c i e n c yi nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mo f e n t e r p r i s e s a n dc o m p a n i e si nt h i si n d u s t r ya th o m ea n da b r o a d ，a n d p r o p o s e s t h e s t r a t e g yf o ro p t i m i z i n gz e l c st e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s y s t e m ，i n c l u d i n gs e l e c t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns t r a t e g y , s t r a t e g yo n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt e c h n i c a ls t a n d a r d ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ef o r t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，o p t i m i z a t i o no fs & t t a l e n t si n c e n t i v em e c h a n i s m ， e s t a b l i s h m e n to fr & de n v i r o n m e n t ，k n o w l e d g em a n a g e m e n ta n d a p p l i c a t i o na n dm e a s u r e m e n ta n de v a l u a t i o nm e t h o d f o rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e t h i sp a p e rn o to n l yh a sag u i d i n gs i g n i f i c a n c ei np r o m o t i n gc s r z e l c si n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n de n h a n c i n gt h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s ， b u ta l s op r o v i d e sr e f e r e n c eh o p e f u l l yf o ro t h e re n t e r p r i s e s ，p a r t i c u l a r l y i i s o m el a r g e s c a l es t a t e o w n e dm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s k e yw o r d st e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s y s t e m ，o p t i m i z e ds t r a t e g y 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名： 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：导师签名 期：年一月日 硕士学位论文第1 章绪论 l 。1 选题背景 第1 章绪论 科学技术是第一生产力，是推动人类文明进步的革命力量。从世界经济发 展趋势来看，技术创新能力已经成为国家尤其是企业的核心竞争力的决定性因 素。研究表明，2 0 世纪8 0 年代以前，技术进步对发达国家的经济增长的贡献率 就已经达到5 0 一7 0 。技术创新已经引起了各国的高度重视。进入2 l 世纪，科技 进步和创新愈益成为国家的核心竞争力，我国也已进入科技进步推动社会经济 发展的历史阶段。 在我国，加强技术创新工作已经提上了国家经济发展的议程。温家宝总理 在2 0 0 6 年1 月在全国科学技术大会上的讲话中强调，要以信息、装备制造和新 材料的集成创新为核心，全面提升我国制造业的技术创新能力和国际竞争能力， 建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。2 0 0 7 年2 月， 国家改会发布国家自主创新基础能力建设“十一五”规划，自主创新基础能 力建设是国家创新体系建设的重要组成部分，是保障和促进全社会创新活动、 培养和凝聚高层次人才、建设创新型国家的必要物质技术基础，是国家基础设 施建设的重要内容，是由国家重大科技基础设施、实验室体系、工程中心、企 业技术中心等构成的国家自主创新支撑体系。 该规划围绕建设创新型国家的总体目标，系统构建国家自主创新支撑体系， 明确了政府工作的重点和引导社会和企业运作的方向，提出了营造创新环境、 完善创新体制机制的相关政策和措施。规划提出，企业要以“着眼长远发展、 优化整体布局、完善体制机制、提升创新能力 的总体原则，通过企业自主创 新体系的建设和发展，在企业自主创新方面，达到“企业技术创新主体地位全 面强化，企业研发条件和创新环境明显改善，形成一批拥有自主知识产权和知 名品牌、国际竞争力较强的优势企业 的最终昌标。 与此同时现代企业伴随着些变化，以大企业为主体的持续技术开发与自主 创新能力，对产业结构调整和国际竞争力的提高发挥着巨大的作用，企业已经 到了继续做大、加快做强的关键时期。增强企业的自主创新能力日益成为企业 争取有利的竞争优势、提高竞争力和抗风险能力的重要支撑。 技术创新能力是企业关键要素，构建与企业相适应的技术创新体系是每个 企业面临的重要课题。z g d l 公司作为国家大型一类企业，紧紧抓住国家全面落 硕士学位论文 第l 章绪论 实科学发展观和实现中国铁路跨越式发展这一有利的历史时机，积极推进企业 创新能力建设，积极加大科技投入，建立健全以企业技术中心为核心，加速形 成有利于技术创新和科技成果迅速转化的有效运行机制。加强岗位培训和技术 培训，全面提高劳动者素质，鼓励职工广泛开展技术发明、技术革新活动。积 极创造条件，以多种方式吸引更多的优秀科技人员到企业工作，充分挖掘企业 技术开发潜力。加强企业与高等学校、科研机构的产学研合作，并根据优势互 补、利益共享的原则，建立双边、多边技术协作机制，提高自主开发能力。不 断开发新产品、新技术和新工艺，采用先进的经营管理方法和组织形式科学地 组织生产、销售和服务。 1 2 研究的目的及意义 现代技术的发展给企业带来了三个全新的战略挑战。一是当代新技术正以指 数级的速度爆炸式地产生着。企业如何才能跟上即将影响其竞争地位的技术发 展趋势。二是技术发展周期大大缩短。技术发展周期变得越来越短了，越来越 短的技术发展周期令企业面临着这样的挑战企业怎样将一项新技术在被更 新、更好的技术取代前，融入新产品中，从而获得商业利益。三是全球化技术 竞争。在信息时代的今天，技术正在冲破各种限制与阻碍，在高端产品上更加 得以充分地体现。如何让各种新技术的运用与公司的发展战略直接联系起来， 是摆在企业的永久课题。 随着这些全球化、国际性的技术竞争，企业需要面对的战略空间也随之拓展， 也使z g d l 公司必须面对越来越大的挑战。这种趋势迫使z g d l 公司不仅要关注 来自本土和海外市场的竞争对手，而且还要努力确保自己在市场上获得有力的 技术竞争力。所以，通过系统地分析和研究国内外先进理论和实践，建立企业 技术创新的模型，科学设计创新路径，完善和优化现有技术创新体系，对于z g d l 公司找到更加宽广的创新之路有着重要的意义，这也是本文要探讨的重要内容。 通过本论题的研究，对企业技术创新体系与国家和行业技术政策的符合性做出 评价，提出适合自身，达到国外知名企业技术创新体系标准的方案，提升企业 自身创新能力，增强企业核心竞争力。 1 3 国内外研究现状与水平 1 3 1 国外研究现状与水平 2 0 世纪3 0 年代美籍奥地利经济学家约瑟夫a 阿罗斯熊彼特( j o e s p h 2 硕士! 学位论文第1 章绪论 a l o i s s c h u m p e t e r ) 首先提出了“创新 ( i n n o v a t i o n ) 这一概念。他在经 济发展理论一书中首次阐述了“创新的含义，书中指出：创新就是“建立 新的生产函数”，即“企业家对生产要素的新组合 ，也就是把一种从来没有 过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系，从而引起生产方式的变 革，形成一种新的生产能力。到2 0 世纪5 0 年代，由于科技的发展，人们开 始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并开始对技术创新的 规律进行研究。几十年来，国外在技术创新方面的研究大体可分为以下三个阶 段：2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末为第一阶段。在新技术革命浪潮的推动 下，技术创新的研究引起了普遍的关注，逐步突破了新古典经济学的局限和束 缚，形成了对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。由于 处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，虽然逐步形成了专门的技术创新 研究领域，但是没有形成完整的理论框架。2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初 为第二阶段，是技术创新研究的持续兴旺阶段。初步形成了技术创新研究的理 论体系，并从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立了出来。研究的具 体对象也丌始逐步分解，出现了对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的 探讨。如技术创新的定义、分类、起源、特征、过程机制与决策、经济与组织 效应、r & d 系统、技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介入机制 及相关政策等等都成为了此阶段研究的具体对象。同时，多种理论和方法也都 应用到研究中，如运用组织管理行为理论研究创新主体状态，运用决策理论研 究创新初期的风险决策机制，运用市场结构和竞争理论研究创新成败的相关要 素，运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新的机制和作用等。不过期 间的研究多重视创新应用环节研究，而缺乏对创新实现过程的研究。2 0 世纪 8 0 年代初至今，技术创新研究向综合化发展，将某些专题已有的研究成果分门 归类加以总结描述，将研究中有关争论问题重新提出，结合新情况再对各种观 点进行综合分析，从中提出新的理论。通过系统化归纳以往分散性研究成果之 间的内在联系，形成新层次上的系统理论。在综合已有研究成果的基础上从已 有研究范围中选出或新提出有关重点专题深入研究。并且更加注重研究内容和 成果对社会经济技术活动的指导作用。国外主要依赖企业进行产品技术创新， 企业技术创新体系较为完善，其技术创新体系的高水平主要体现在：健全的研究 开发机构，灵活的管理体制，具有科学的研发程序和方法，对技术创新提供充足 的财力保障，建立了密切的产学研合作，核心技术的优势不断强化。 1 3 2 国内研究现状与水平 国内学者也从不同的角度对技术创新进行研究。其中具有代表性的有：傅家 硕士学位论文 第1 章绪论 骥等提出的技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目 标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产 经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得 新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商 业和金融等一系列活动的综合过程。2 0 世纪8 0 年代后期，我国开始对创新 问题进行系统研究，经过2 0 多年的研究，在技术创新的层次、机制和模式、 技术扩散与转移、创新的测度、创新与企业家行为、技术进步与技术创新、管 理创新与组织创新等方面发展了技术创新理论，并逐步呈现出两个分支，一是 从宏观角度来规范和指导技术创新的开展，如关于国家创新系统的建立、政府 在技术创新中的作用、促进企业技术创新的政策制定、技术创新的融资支持等； 二是从企业本身技术创新的角度即从微观层面来探讨企业的技术创新，初步形 成了我国的技术创新理论体系。2 0 世纪9 0 年代，在国家的大力倡导下，我 国学者也开始对中国国家创新系统进行研究。1 9 9 7 年1 1 月，中国科学院在迎 接知识经济，建设国家创新系统报告中指出：国家创新体系是由与知识创新 和技术创新相关的机构和组织构成的网络系统，其骨干部分是企业、科研机构 和高等院校；广义的国家创新体系还包括政府部门、其他教育培训机构、中介 机构和起支撑作用的基础设施等。国家创新体系分为知识创新子系统、技术创 新子系统、知识传播子系统和知识应用子系统。知识创新子系统的功能是知识 创新，以知识生产、扩散和转移为目标，核心机构是国家科研机构和教学研究 型大学；技术创新子系统的功能是技术创新，以成果转化为目标，核心机构是 企业；知识传播子系统的功能是知识传播，以培养创新人力资源为目标，核心 机构是高等教育和职业培训系统；知识应用子系统的功能是知识运用，以知识 和技术实际应用为目标，核心机构是社会和企业。该报告确立了我国国家创新 系统研究基调，随后相继出现中国国家创新系统的现状、问题与发展趋势、 国家创新系统：现状与未来、中小企业技术创新动力机制、测度与战略研 究、区域创新系统论等各种研究报告、专著。国内外大量研究表明，技术 创新对于推动社会和经济的发展有着重要的意义。在创新概念、创新及创新过 程影响因素、创新过程组织等方面的理论研究成果也为我们进一步深入的从整 体上系统的研究企业技术创新打下了基础。 随着经济全球化的影响和市场经济的推进，国家把振兴装备制造业和企业自 主创新能力的提升放在重要的位置上，国内各企业才在相关政策引导下，逐步 建立适应市场需求的企业研发和试验中心，吸纳并培养中青年科技人才，积极 与国外同行企业开展技术交流和合作，加强产、学、研的结合，探索有效的科 4 硕士学位论文第1 章绪论 技人员激励机制。但企业技术创新体系普遍存在以下主要问题： ( 1 ) 产品技术基础研究薄弱，设计质量控制不到位，缺乏科学有效的验证 手段。 ( 2 ) 技术创新和引进消化吸收能力不足，没有形成具有自主知识产权的技 术体系，大量核心技术与装备基本依赖国外。企业技术开发受人才、机制、效 益、风险的制约，丌发能力薄弱：技术引进多注重硬件和生产线的进口，忽视 技术专利和专有技术的引进和消化吸收，更缺乏对引进技术的系统集成、综合 创新，存在对进口技术的长期依赖性。 ( 3 ) 技术创新投入不足，人才缺乏和机制不活，缺乏高级科技人才和学科 带头人。企业科技体制缺乏活力，激励机制不健全，企业科技人才资源流失、 闲置问题突出。 ( 4 ) 科研项目与市场脱节，新成果产业化步伐缓慢，产学研联合开发的机 制还没形成，科技成果转化率低。 1 4 研究的逻辑思路与基本框架 论文的逻辑主线是，首先从理论层面上对全文的主体研究工作进行铺垫， 综述相关技术创新理论，运用这些创新理论和方法，结合分析国家、行业的产 业及技术政策对z g d l 公司创新体系建设的作用及影响，对z g d l 公司发展历程 及其技术创新实践的系统分析，找出z g d l 公司技术创新体系中的问题、制约因 素及其原因。其次，通过对比分析国内外知名同行业企业的技术创新体系得出 z g d l 公司技术创新体系与国内外同行企业的比较，然后得出z g d l 公司技术创新 体系优化策略，最后归纳全文主要研究结论。全文逻辑框架见图卜1 。 5 硕士学位论文 第1 章绪论 1 5 研究内容及方法 图1 - 1 论文的逻辑框架 1 5 1 研究内容 论文主要分6 章，主要内容是： 第l 章是绪论，简述了本选题的背景，提出了选题的研究问题，提出本选 题的逻辑思路与基本框架，又分析了国内外企业的技术创新现状，对本选题研 究的目的和意义，以及主要内容和研究方法进行了说明。 第2 章是理论综述，首先介绍了技术创新的基本观点，然后阐述了企业技 术创新体系与管理结构，最后阐述了文章借鉴的相关理论，包括技术创新理论、 组织创新理论、项目管理理论和模糊综合评价方法。 6 硕士学位论文 第1 章绪论 第3 章是分析z g d l 公司的技术创新体系现状，同时对国家、行业技术政 策进行研究分析。 第4 章是z g d l 公司与国内外同行知名企业产品战略和技术创新体系的比 较，在调查分析国内外知名同行企业技术创新现状的基础之上，得出z g d l 公司 技术创新体系存在的主要问题。 第5 章是z g d l 公司技术创新体系优化策略与评估，本章主要介绍了z g d l 公司技术创新体系优化策略的具体组成。 第6 章是结论与展望，对本文进行了总结。 z g d l 公司技术创新体系现状及国家、行业技术政 u z g d l 公司与国内外知名企业技术创新体系的比 iz g d l 公司技术创新体系优化策略 n l结论 l 图1 - 2 论文框架结构图 1 5 2 研究方法 本文涉及行政管理、人力资源管理、轨道交通科学、应用统计学等学科的 知识，以企业技术创新体系为主线，运用比较研究法、文献法、调查研究法、 理论研究法等方法，形成了z g d l 公司技术创新体系优化策略。具体研究方法包 括：( 1 ) 多学科交叉研究的方法。在研究中融汇和借鉴了各相关学科及中外的 研究成果，力求使理论研究具有全面性和深入性。( 2 ) 调查研究和案例分析相 结合。通过实地调研，结合国内外同行企业的资料进行对比分析。( 3 ) 理论联 系实际的方法。本研究依托z g d l 公司技术创新体系建设实践，深入z g d l 公司 的关键部位和重点环节进行分析，采用定性与定量分析相结合的方法，把技术创 新相关理论应用于z g d l 公司的具体创新体系之中。 7 硕士学位论文第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 2 1 技术创新的基本观点 2 1 1 技术创新的定义 1 9 1 2 年，经济学家约瑟夫熊彼特在其经济发展理论一书中首次提出 了技术创新的概念，将新技术发明应用到经济活动中去所引起的生产要素于生 产条件的重新组合，是建立一种新的生产函数。他把技术创新的内容划分为以 下几个方面：第一，引进一种新产品；第二，采用新的生产方式；第三，开辟 新的市场；第四，获得新材料的新来源；第五，实行新的企业组织结构。 随着时间的推移，社会的发展，技术创新的定义也随之有了更新更加符合 时代特点的定义。1 9 9 6 年，在国家经贸委文件关于大力开展技术创新工作的 意义中，将技术创新定义为：技术创新是与新技术( 新产品和新工艺) 的研究 开发、生产及商业化有关的技术经济活动。 清华大学傅家骥教授则认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会， 以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更 高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开辟 新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织。它是包 括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。还有学者认为，技术创 新是一项系统工程。技术创新，不仅包括新产品的研究开发，还包括观念创新、 工艺和生产方式创新、开拓和市场营销方式创新等方式的结合。 在中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决 定中，对技术创新作了如下的解释：“技术创新，是指企业应用创新的知识和 新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生 产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。” 总之，技术创新既是一个技术范畴的概念，更是一个经济范畴的概念，是 一个从新技术的研究开发到首次商业化应用的系统工程，强调科技与经济的紧 密结合，贯穿了企业活动的全过程，以获得企业经济利益为目标的一系列活动。 2 1 2 技术创新的分类 随着技术创新成为经济发展的决定性因素而具有广泛的社会意义，创新的 范围和程度也在不断扩大和加深，技术创新作为企业的一项重要的技术活动， 可以从不同的角度进行分类，目前主要有以下几种类型： 硕士学位论文第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 ( 1 ) 产品创新和工艺创新 按企业技术创新的内容划分，企业技术创新可以分为产品创新和工艺创新。 产品创新是为了获得与己有产品不同的新产品而进行的开发，或者将现有产品 在结构、性能和形状、材质等方面做出明显改进或改善的活动，可以分为全新 型产品创新和更新型产品创新。工艺创新是为了提高产品质量、降低成本和提 高生产率而创造出不同的加工方法和工艺条件，包括三个层次：生产装备更新； 生产过程重组；运用新技术提高生产效率。 ( 2 ) 渐进型创新和根本型创新 按技术创新的重要性进行划分，可以分为渐进型创新和根本型创新。渐进 型创新是指对现有的产品和工艺进行非本质性改革和改进，是技术创新中的微 调。根本型创新则是对现有产品和工艺的根本性改造，是技术领域的一场革命。 它将对整个社会产生深远的影响。 ( 3 ) 资本节约型创新和劳动节约型创新 按技术创新对生产要素的影响，可以分为资本节约型创新和劳动节约型创 新。这两种创新均以生产单位产品的资金投入量和劳动投入量减少为研究目标 的。 ( 4 ) 企业层次创新和产业层次创新 按技术创新活动层次分析，可以分为企业层次创新和产业层次创新。企业 层次创新，是以企业发展为创新层进行研究的：产业层创新则是以整个产业结 构作为创新对象进行研究的，其范畴更为广泛。 ( 5 ) 自主创新与合作创新 从创新的主体来看，技术创新可以划分为自主创新和合作创新。自主创新 是指主要依赖于企业自身的努力来攻破技术创新难关，并自主完成商业化的全 部过程，是一种创新风险较大的创新活动。自主创新不仅要有雄厚的资金、较 高的技术水平和丰富的人才储备，而且要有一套完整地市场营销机制。任何一 环的缺失，都将导致整个创新过程的失败。合作创新则是指创新主体间，为了 分担风险、共享利益，而进行的一种优势互补的技术合作，最大限度地促进资 源的充分利用和技术创新成功。 ( 6 ) 首次创新和再次创新 从创新的连续性上来看，技术创新可以分为首次创新和再次创新。首次创 新能够率先获得技术成果，取得垄断利润。再次创新是指在首次创新的基础上， 对引进技术再度创新。 9 硕士学位论文 第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 2 1 3 发展自主创新能力的基本模式 在我国现阶段，发展自主创能力有三种基本模式，即原始性创新、集成创 新、引进消化吸收再创新。 ( 1 ) 原始性创新 在现代科学技术发展和市场竞争条件下，战略技术、核心技术是买不来的， 只能依靠自己的创新。尤其是原始性创新，现已成为决定国际产业分工地位的 基础条件。发达国家具有较强的原始性创新能力，因此能够在世界范围内将其 技术独占优势转化为产业和市场优势；而我国原始性创新能力较弱，缺乏核心 技术，不仅使我国企业只能在国际产业链中占据较低地位，还在国际竞争中面 临日益苛刻的技术壁垒和专利壁垒。 强调原始性创新具有十分现实的意义。一方面，当代科学技术更新速度不 断加快，世界科学技术出现重大原始性创新的可能性越来越明显。其结果，将 导致生产力出现根本变革、全球生产关系的全面调整和利益格局的重新分配。 另一方面，科学技术和迅速发展和变化，也使得发达国家不可能在所有领域都 能占据绝对的支配地位。后进国家不仅可以具有后发优势，而且在某些领域还 可能具备不可替代的独特优势并产生突破。因此，强调原始性创新，对我国不 仅是一种要求，也是一种机遇。 ( 2 ) 集成创新 历史上，技术进步总是表现出两种明显的趋向：一是技术的内涵式发展， 如突破型创新；二是技术的外延式发展，即新技术的扩散和广泛应用。这两种 趋向在技术生命周期过程中相互关联，也使技术创新的方式有多样化的表现： 随着新技术与新产业的不断发展，在进入成长期或成熟早期之后，技术创新将 逐渐从产品创新转向工艺创新，突破型创新让位于渐近型创新，技术机会也会 逐渐从内涵转向外延。技术进步趋向的变化使集成型创新具有了重要意义，也 即通过新技术的扩散和应用，能够推动不同领域的现有技术进行融合集成，形 成新的技术应用和能力，这方面的典型例子如机电一体化。 集成创新有两个重要的特点，一是要求相关的技术和产业部门共同协作； 二是集成创新的结果对所有相关部门和企业的发展都有贡献。 集成创新对现代企业的技术创新有重要启示，就是在学科前沿投入资源进 行探索的同时，在不同学科和产业间进行跨学科和部门的技术转移和应用，也 会存在大量的创新机会。 ( 3 ) 引进消化吸收再创新 强调自主创新并不是一切都依靠自己，相反，通过引进、消化、吸收来提 l o 硕士学位论文 第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 高自身技术能力，以便实现再创新，也是一条重要途径，关键是要有明确的目 的、坚定的决心和切实的措施。 2 2 企业技术创新与管理结构 2 2 ，1 企业技术创新体系的概念及任务 ( 1 ) 企业技术创新体系的概念 对企业技术创新体系的定义为：以创新为主要目的，在开发一应用新技术中 相互关联和作用的企业内部和外部组织或部门中的行动者网络及与之有关的体 制、文化的总称。就创新管理而言，企业技术创新体系内部的管理体制涉及创 新组织及任务、r & d 体制、仓q 新项目过程管理、制度与文化等四个方面的问题。 企业技术创新体系的内部结构包括：研发机构以及与创新相关联的其他组织 或部门，如决策、生产制造、营销、服务等，其中，企业的研发机构与团队是 内部核心构成单元。外部结构包括供应商、大学科研机构、其他企业及组织等。 实践中，不存在标准的企业技术创新体系，各个企业都应根据自身情况来构 建符合自身特点的创新体系。因此我们这里给出的只是一个假设结构( 图2 - 1 ) 。 图2 1 企业技术创新体系的结构 硕士学位论文第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 ( 2 ) 技术创新组织及任务 创新决策与辅助组织：创新决策的主要机构是企业的产品战略委员会或类 似机构，其通常的组成是：企业高层管理、技术总监，企业中心研究部门的领 导、中心实验室的领导，以及代表有关如生产、营销等部门的产品经理、开发 领导或管理主任。企业技术总监( c t o ) 是创新决策的核心人员，他负责建立企业 的技术创新战略，同时他也是跨学科、跨部门项目的集成人，负责与有关人员 一起协调公司范围的所有研究活动。 企业还可建立战略计划部门，它们在创新决策问题上为产品战略委员会起辅 助作用。战略计划部门向公司高层管理报告，或直接向c e o ( 或c t o ) 负责。 创新项目或设想的评价组织一般以技术评价委员会形式出现，技术评价委员 会组成应包括：技术总监( c t o ) 、r & d 领导以及来自高层管理、营销、生产、财 务等与创新活动有关联的各部门的代表，有时还要包括企业外部客户和专家。 其中，高层管理的参与是重要的，这将有助于建立有效的决策基础；在多学科 技术的评价中，有企业外部专家的参与则能收到更好效果。 技术情报管理部门，为创新决策及创新活动的开展提供信息支持及咨询服 务。 知识产权管理部门，负责对企业创新知识产权进行管理，同时提供外部知识 产权有关信息。 r & d 管理及开发组织：r & d 功能的目标是成功地发起、协调和完成公司的技 术过程和产品开发活动。r & d 部门和机构的目标为：有效率和有效益地创造、维 持和利用公司所必需的技术知识基础。 创新项目团队是为了完成企业的r & d 功能。创新项目团队属混合体制，叠 加在企业r & d 基本体制之上。它们一般都是多功能、跨部门的项目小组，成员 来自企业各个有关部门和单位，包括公司中心研究部门的人员以及制造、营销、 销售等部门的开发人员。对重要的新开发项目，在早期阶段有时还需要包括各 种关键用户，以对产品或方案概念进行广泛综合的讨论和交流。创新项目团队 一般都是为某一重要创新任务而设立，依照项目任务的不同，团队规模可大可 小，其存在时间长短由项目目标及特点而决定。创新项目团队是功能组织，其 存在的目的就是为了完成r & d 项目，以便执行企业的r & d 功能。 ( 3 ) 其他相关机构 主要指与企业技术创新相关联的其他有关部门与机构，如试验工厂或生产 线，生产制造、营销、财务、服务等部门与机构。这些部门和机构是企业技术 创新的参与和应用部门，也为企业创新提供支持或辅助功能。 1 2 硕十学位论文第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 2 2 2 技术创新管理的含义与结构 ( 1 ) 技术创新管理的有关概念 技术创新管理的含义： 技术创新管理的含义最为广泛，可概述为以提升企业竞争优势为目标，利 用、调配并协调所有创新资源与能力的管理活动。强调这一含义是因为：从创 新中取得竞争优势是一个复杂的过程，其中涉及了技术的特征、各种技术功能 的相互依赖、评估方案、内外资源利用、不确定性、( 企业内外) 复杂的工作集 成方式等多种因素。 技术创新管理以技术管理为基本构架，但也不限于技术的管理。对技术创 新管理而言，创新不仅是一个技术问题。创新是知识的组合和转移，实际上是 一个学习过程，要对个人学习和组织学习进行管理；创新对企业会造成很大影 响，尤其是人的地位、身份和心理上会产生很大的变化，所以创新也是一种深 刻的社会变革。 技术创新管理的主要任务是：一是在技术和市场发展的复杂环境中选择正 确的能力发展方向。二是将创新战略与企业业务战略相结合。三是集成、调配 和应用企业内外的创新资源，为企业创新服务。四是采用新的组织管理形式和 途径，加快创新的速度，减少创新的风险和成本。五是运用各种协调、沟通工 具，消除内部阻力，促进创新顺利发展。 在企业实际的创新活动中，技术创新管理包含了r & d 管理和技术管理。r & d 是基本活动，也是技术创新管理的一项中心任务；技术管理是技术创新管理的 主导性内容，和技术创新管理有很大程度的重合，技术管理更多是从技术角度 强调企业各部门的协调与综合，技术创新管理则更注重从战略角度看待资源和 能力对竞争优势的作用。由于创新和技术管理的整体性和战略性，现在一些企 业中，通常由企业的c t o ( 技术总监) 承担创新或技术的管理责任。 ( 2 ) 技术创新管理的层次 企业技术创新管理可分成两个相互关联的层次：创新项目管理和创新战略 管理。 创新项目管理是对r & d 项目( 如产品或工艺开发项目) 的管理活动，它是企 业r & d 功能的体现，目标( 如前所述) 是成功地发起、协调和完成企业的技术过 程和产品开发活动。任务是项目可行性( 包括技术、经济和市场) 的分析和评价， 项目进度( 包括技术开发和产品化) 与费用管理等，以便加快项目开发周期，降 低成本，尽快投入商业化过程或市场，提高投资效益。具体管理可由r & d 项目 团队，也可由r & d 部门或某一业务( 如营销、生产制造) 部门来执行。 硕士学位论文第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 创新战略管理是以技术战略的贯彻为主线，以提升企业竞争优势为目的， 而对企业创新活动的整体管理。创新战略管理的目标是创造、维持和利用企业 所必需的技术知识基础，突出的是企业技术发展的使命以及企业生存的理由和 能力，因此主要是企业决策层和r & d 部门的职责。 ( 3 ) 技术创新管理的意义： 一是企业提升自主创新能力需要依靠采用先进技术和先进的创新管理方 法。通过创新管理来协调创新活动与企业其他活动之间的关系，以使创新活动 产生最大的高质量产出。二是现代科学技术的迅速发展，技术和产品的更新换 代不断加快，现代企业连续不断地创新，但很快又因为新的技术创新产生而被 其他企业所赶超。因此，单单强调创新已不能解决问题，关键是要通过创新的 管理，来推动并实现持续的技术创新。三是在全球化条件下，世界的联系日益 紧密，一个企业的创新很快就会被其他地方的企业所认知、学习并模仿。为保 持高收益，企业必须不断创新，形成一种创新的竞争，企业不仅要强调持续创 新，也应注重通过创新的管理，讲求创新的战略、策略和方法等问题，以便利 用较小的创新投入获得最大的创新效益。 ( 4 ) 技术创新管理的基础结构 从企业技术创新体系的角度，可以看出：创新是一个综合系统的过程，其 中包括了多种活动内容及影响因素，必须用一种整体综合的观点来把握。根据 创新的基础结构考虑企业技术创新管理的基础整体结构。( 见表2 - 1 ) 表2 - 1 创新管理基础结构 外在环境 创新战略创新目标和重点创新管理政策组织责任 资源管理外部知识来源利益相关者内外资源的整和 创新活动 d r 项目执行与管理业务量管理 价值创造与获取产品生产市场竞争合作网络质量和工艺 ( 5 ) 创新战略 企业技术创新战略要以外部环境为前提，因此创新活动及其管理首先应考 虑外部环境的特征，其中包括四个基本方面：一是科学技术发展和市场变化的 速度日益加快；二是社会中有关创新活动的管理体制和制度对企业技术创新活 动的激励因素和制约因素；三是科学技术、市场竞争等方面的发展，使企业不 断面临新的挑战，对企业的技术创新及其管理的要求也在不断提高；四是科学 1 4 硕士学位论文 第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 技术和市场的发展具有很大的不确定性，企业技术创新管理的复杂性也在与日 俱增。 技术创新行为是一个复杂的多因素互动过程，既涉及到每一产业部门中科 技进步所提供的机会，又涉及到各自市场的潜在变化趋势，同时还与企业本身 的知识存量、人力资本和历史传统有关，技术创新是可公开利用的知识与企业 私有知识相互作用的结果。因此，不同的企业具有不同科技创新机会、不同的 知识存量和人力资本，又面临不同的市场环境，应该有不同的技术创新战略。 率先创新战略 率先创新战略是企业通过最先利用某项科技成果开发出新产品、新过程， 迅速成为市场领先者和垄断者。想要实行进攻性创新战略的企业，手上必须要 有杀手锏，否则很难争取和保持新产品和新过程的领先地位。当企业采用率先 创新战略时，科技和人才因素是至关重要的。企业要实行率先创新战略就必须 投入大量的人力、物力进行研究开发，但是新技术的研究开发的风险是相当大 的。如何把握进攻性创新战略的风险，需要企业领导者对该科技领域的可能进 展和突破途径的f 确把握。 模仿创新战略 实际上，实行率先创新战略的企业是少数，因为实行这一战略的代价和风 险实在太高。因此，大量企业可能采取另外一种战略，这就是模仿创新战略。 企业在选择和实行率先战略和模仿战略时，专利权制度是一项重要的因素， 实行率先战略的企业总是要充分刹用专利权保护自己首创的产品和技术，努力 维持自己在本领域里的垄断地位，不允许实行模仿战略企业分享创新成果。相 反，实行模仿战略的企业总是想方设法避开专利权制度，努力在自己产品的差 异上做文章，并不是简单地模仿人家，尽量找出最先创新企业的产品和生产过 程中的失误，加以改进和完善，做得更好，并在售后服务和广告投入上走在前 列，从而分得一块市场份额。 依赖性创新战略 实行依赖性战略的企业一般没有自己的科技开发能力，也不想对已经创新 的产品进行技术上的改进，它们只是希望能够迅速生产同样的产品。实施依赖 性战略的企业，往往同采取率先战略的创新企业在科技开发能力上的差距相当 大。一般来说，发展中国家的企业特别愿意采取这种战略。发展中国家的企业 主要在劳动力成本、市场容量、税收优惠政策方面具有优势。因此，模仿型企 业比创新型企业的生产成本更低，获利也可能很丰厚。 在改革开放初期，大多数企业采取依赖性创新战略。但从长远来看，企业 硕士学位论文第2 章技术创新与企业技术创新体系的理论基础 应该积极提高技术创新的能力和水平，从依赖性创新战略过渡到模仿和率先创 新战略。 2 2 3 技术创新管理的现代特点 ( 1 ) 当前所处的第