（企业管理专业论文）柔性战略在家族企业中的应用研究.pdf

中文摘要 专业：企业管理 硕士生：侯宝珍( 签名)4 至，! 至：盗 指导教师：杨 嵘( 签名) 茎垄互 摘要 改革开放3 0 年来，家族企业在国民经济中发挥着越来越重要的作用。但在我国的 实践中，家族企业在发展过程中仍存在不少问题，从战略的层面上看，有的家族企业无 发展战略，成为小富即安的夫妻店；有的过早启用一些战略如多元化战略，导致企业“命 不长”；也有的家族企业安于现状，对迅速变化的时代的环境缺乏运用新战略而导致“长 的老，长不大”，而且，由于外在环境的变迁，战略不能及时调整而导致家族企业失败 的例子不在少数。家族企业如何更有效的进行战略调整，实现可持续发展是理论界和企 业界亟待解决的问题。 本论文以家族企业的柔性战略为研究对象，对影响家族企业柔性战略实现的资源柔 性、能力柔性、组织柔性等战略要素进行分析，设计各要素的衡量指标，形成问卷，对 柔性战略的具体应用状况深入企业，进行调查，根据结果，分析存在的问题，找出原因， 提出改进建议。最后，通过典型案例，进一步论证如何有效的应用柔性战略。旨在帮助 家族企业能更好的应用柔性战略，进行内外部资源整合，主动引导环境变化朝有利于企 业的方向发展，进而形成自己的竞争优势，实现可持续发展。 关键词：家族企业柔性战略资源柔性文化柔性 论文类型：应用基础 i i 英文摘要 s u b j e c t ： a p p l i c a t i o nr e s e a r c ha b o u tf l e x i b l es t r a t e g yi nt h ef a m i l yb u s i n e s s s p e c i a l i t y ：b u s i n e s sm a n a g e m e n t n a m e ：h 。ub a o z h e n ( s i g n a t u r e ) 盘堂8 鱼逝 i n s t r u c t o r ：y a n gr o n g ( s i g n a t u r e ) a b s t r a c t f a m i l yb u s i n e s si sp l a y i n ga l li n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l es i n c ei tb e g a no p e n i n gu p3 0 y e a r sa g o b u tt h e r ew e r es t i l lal o to fp r o b l e m so n i t sd e v e l o p m e n t s e e i n gf r o mt h es t r a t e g i c a n g l e ，f o re x a m p l e ，s o m ef a m i l ye n t e r p r i s e sb e c a m es m a l ls h o pr u nb yc o u p l eo w i n gt ol a c k o fd e v e l o p m e n ts t r a t e g y , o t h e r sw i t h e r e dt od e a t hf o ras h o r tt i m eb e c a u s et h e yu s e ds o m e s t r a t e g i e s e a r l i e rs u c ha sd i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g y , t h eo t h e r sw e r el o n ga n ds m a l lb e c a u s e t h e yw e r es a t i s f i e d w i t ht h ep r e s e n ta n dn o t a d j u s ts t r a t e g y i na d d i t i o n , m a n y f a m i l ye n t e r p r i s e sw e r eu n s u c c e s s f u lf o rl a c eo fn e ws t r a t e g y i ti st h ee a g e rp r o b l e mt ot h e p r a c t i t i o n e r sa n da c a d e m i c i a n sh o w s h o u l df a m i l yb u s i n e s se f f e c t i v e l ya d j u s tt ot h es t r a t e g y a n dc o m et r u es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yr e s e a r c ha p p l i c a t i o no ff l e x i b l es t r a t e g yi nt h ef a m i l yb u s i n e s s f i r s t l y ，s t r a t e g ye l e m e n t s s u c ha sr e s o u r c ef l e x i b i l i t y , c o m p e t e n c ef l e x i b i l i t ye t c w e r e a n a l y z e dw h i c ha f f e c tt h ei m p l e m e n t a t i o no ff l e x i b l es t r a t e g y t h e nt h eq u e s t i o n n a i r ew a s d e s i g n e di nt h el i g h to fi n d e x e st om e a s u r et h ee l e m e n t s t h eq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o na n d i n t e r v i e ww e r ea d o p t e dt of a m i l yb u s i n e s si no r d e rt ou n d e r s t a n dt h es t r a t e g ya p p l i c a t i o n s i t u a t i o na n dt of i n dt h ep r o b l e m s ，a n a l y s eo ft h ec a u s e so ft h ep r o b l e m sa n dg i v es o m e a d v i c e f i n a l l y , u s i n gac a s ed e m o n s t r a t e sf u r t h e rh o wf a m i l yb u s i n e s ss h o u l di m p l e m e n tt h e f l e x i b l es t r a t e g y t h ep u r p o s ei st oh e l pf a m i l yb u s i n e s su s i n gt h es t r a t e g yb e r e r ，i n t e g r a t i n g i n s i d ea n do u t s i d er e s o u r c ee f f e c t i v e l y ；g u i d i n gs u r r o u n d i n g sg oo nw e l ls t e pb ys t e pt ot h e m a n df o r m i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g et or e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t k e y w o r d s ： f a m i l yb u s i n e s s ； f l e x i b l es t r a t e g y ：r e s o u r c ef l e x i b i l i t y ； c o m p e t e n c ef l e x i b i l i t y t y p eo ft h e s i s ：f u n d a m e n tr e s e a r c h i i i 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：厶主，! 童：鹚!日期：丝1 2 ：兰：三9 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利，同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录 到中国学位论文全文数据库并通过网络向社会公众提供信息服务。本人离校后发表 或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大 学。 论文作者签名：丛复童：碴 导师签名：骅 日期：- j , o0 7 - o 注：如本论文涉密，请在使用授权的说明中指出( 含解密年限等) 。 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 1 1 1 研究的背景及问题的提出 改革开放3 0 年来，我国家族企业从无到有、从小到大，已经发展为我国国民经济 的基础和社会主义市场经济的重要组成部分，为改革开放的顺利进行和国民经济的持 续、稳定、健康发展做出了巨大贡献。截至2 0 0 7 年第三季度，我国登记注册的私营企 业5 3 8 7 万家，比2 0 0 6 年年底增长8 2 ，注册资金总额8 8 万亿元，增长1 6 5 t 1 1 。而 就其性质来说，我国的私营企业中9 0 以上的是家族企业【z j 。 作为一种企业组织形式，家族企业在我国经济发展中发挥着积极的作用。从中国经 济发展的现实来看，中国很多成功的企业，如方太、新希望等也都是家族企业，它们对 我国的经济发展、社会稳定做出了不可磨灭的贡献。( 1 ) 家族企业的经济地位日益增高。 从2 0 0 3 - - 2 0 0 8 年6 年间，家族企业营业收入所占的比重呈现上升趋势，从5 0 4 上升 到8 2 8 ；2 0 0 8 年中国企业5 0 0 强中，家族企业9 8 家，占总数的1 9 6 。( 2 ) 家族企 业纳税显著提高，利润有较大提高。2 0 0 7 年，1 11 月规模以上私营工业企业利润总额 4 0 0 0 亿元【3 】，同比增长5 0 9 ；同时个体私营经济税收大幅度增加：私营企业全年税收 总额4 7 7 1 5 亿元，同比增长3 6 5 ，个体户税收总额1 4 8 4 2 亿元，同比增长2 4 2 。而 私营企业中，9 0 以上是家族企业。( 3 ) 家族企业已成为就业和再就业的主渠道。据统 计2 0 0 7 年底私营企业和个体从业人员1 2 7 4 9 3 1 4 1 万人。这其中相当一部分是家族企业。 ( 4 ) 家族企业还为促进地区工业化、城市化作出了巨大贡献。 由家族企业在经济生活中的上述地位与作用所决定，家族企业的发展壮大对经济社 会发展具有重要意义，但在我国的实践中，家族企业在发展过程中仍存在不少问题，从 战略的层面上看，有的家族企业无发展战略，成为小富即安的夫妻店：有的过早启用一 些战略如多元化战略，导致企业“命不长”；也有的家族企业安于现状，对迅速变化的时 代的环境缺乏运用新战略而导致“长的老，长不大”，而且，由于外在环境的变迁，战略 不能及时调整而导致家族企业失败的例子不在少数。 一般说来战略是具有刚性的，但是随着家族企业的发展，其内外环境都发生了巨大 的变化，还一味的保持战略刚性，将阻碍家族企业的发展。 一方面，从家族企业外部环境来看，改革开放3 0 年来，全球经济格局随着信息、 技术的迅猛发展和飞速扩散而发生了翻天覆地的变化。市场的全球化、顾客需求的日益 多样化、产品生命周期的日趋缩短、技术变革的不连续性、技术诀窍和知识的快速扩散 与交叉渗及不断激化的企业竞争，已经根本改变了竞争的基本原则。变化的出现常常出 人意料和难以预测，变化带来的是更高程度的不确定性，情况越来越复杂，节奏越来越 西安石油大学硕士学位论文 快，前景也越来越难以预料。市场在变，顾客在变，竞争在变，而且变化本身的性质也 在变化，变化的速度越来越快，周期变得越来越短，对未来，唯一能确定的是：未来的 不确定性。面对外部环境的变化，家族企业要进一步发展，必须进行战略调整，实行战 略转换，即使战略保持“柔性”。 另一方面，从家族企业内部环境来看，家族企业从创业伊始的小型企业( 有些只是 个体户) ，规模不断扩大，逐步发展成为中型企业甚至成为大规模的家族企业。家族企 业在发展过程中，开始并没有什么战略，企业依靠的是企业主的个人魅力和员工的努力 与忠诚得以支撑。随着资本的积累，家族企业开始重视战略，运用战略，例如有了集权 化的组织结构，一定的规章制度。在家族企业发展到一定的规模后( 一般是年资产规模 达到5 0 0 万元以上) ，仅靠企业主的个人魅力和员工忠诚已经不能满足企业发展的需要， 企业必须引进人才，改变组织结构、管理机制，进行战略调整，使之与当前规模相适应， 这也是长说的家族企业的二次创业。当然，有相当一部分家族企业此时未能及时进行战 略调整而被淘汰。战略调整成功的企业，在企业进一步发展到一定的规模后( 资产规模 5 0 0 0 万元以上) ，现有的战略已经不能适应企业的规模，必须进行战略的再次调整。这 一过程中，又有一部分家族企业战略未调整或调整不当而失败。这一是家族企业命不长 的原因之一。 可以看出，家族企业不断发展的过程，也是战略不断进行调整的过程，加上外部环 境的激烈变化，战略调整的频率更快，程度更高。变化了的战略就是带了“柔性”的战略。 换句话说，家族企业不断发展的过程，就是柔性战略不断被应用的过程。 而家族企业柔性战略应用的如何，它受哪些因素影响，有什么可以借鉴的地方，运 用中又有哪些问题存在，应该采取哪些应对措施。这是本论文研究的主要方面。 1 1 2 研究的目的及意义 a 研究的目的：中国3 0 年改革开放，家族企业得到了蓬勃发展。目前，中国家族 企业的发展还处在幼稚期，绝大多数还处在第一代创业阶段。据统计，家族企业中只有 1 5 能延续三代以上，成长中不可避免地存在着许多问题。爱多垮台、三株风波等知名 案例，引起了理论界和众多私营企业家的深思。“富不过三代”似乎是家族企业的宿命。 中国家族企业的前途何在，如何实现家族企业的可持续发展，面临着企业内外环境的变 化，家族企业要不要进行战略调整，如何进行战略调整，进行战略调整时存在什么问题 等等，都成为理论界和企业界非常关心的问题。本文将着重讨论家族企业在面对环境变 化时，运用柔性战略进行战略调整时存在的问题，提出建议，帮助家族企业更好的运用 柔性战略，使企业创造自己的核心竞争力，实现可持续发展。 b 研究的意义 理论意义：我国理论界对家族企业的更多的关注家族企业存在的合理性和传承方 2 第一章绪论 面，而对于家族企业正在运用的战略和适合的战略缺少研究，本论文对家族企业运用的 柔性战略进行研究，对家族企业战略的理论研究有重要作用。再者，理论界对柔性战略 的研究尚处在表层阶段，对影响柔性战略的各因素及柔性战略运用中存在的问题未进行 深层次的分析。本论文对影响柔性战略的各因素设计问卷，进行调查研究，做出分析。 这对柔性战略的理论研究有重要意义。 现实意义：从企业与环境的关系看，企业作为一个开放的系统，任何时候都必然受 制于环境的变化，家族企业也不例外。当环境的变化与家族企业战略相一致时，企业便 有可能实现既定目标，得以发展；当环境的变化与家族企业战略的最初构想有出入时， 企业的发展便会受到严重制约。因此必然要求家族企业的战略应当与环境相适应，并形 成互动。柔性战略产生的初衷便是为了使企业的发展目标与环境相一致，使企业战略具 有灵活性。知识经济时代是信息爆炸的时代，外部环境的复杂性与易变性，一方面要求 战略决策必须整合各类资源，另一方面又要求战略决策的做出必须快速。综上所述，当 前我国家族企业面临的战略环境无论是国内还是国际，都处在不断动态变化之中。本论 文研究的现实意义在于从企业战略与环境互动这个角度出发，以家族企业内部资源合理 组合为基础，站在战略高度整合外部优势力量，使企业在复杂多变的环境中不断改善资 源的使用效率，增强企业整合内外部资源的战略能力，主动引导环境的变化朝有利于企 业的方向发展，从而寻求建立持久竞争优势，实现企业在高度复杂不确定的环境下的战 略目标。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外相关理论研究 a 国外对家族企业的研究 尽管家族企业为各国的经济做出了巨大的贡献，但正如管理学家德鲁克指出的那 样：“大部分企业( 包括美国的和所有其他发达国家的) 都是由家族控制和管理的。然而， 有关管理的书籍和课程却几乎完全是针对公共的和专业管理的企业，它们难得提到家族 经营的企业”。在美国，早期的研究主要致力于对阻碍家族企业发展的问题研究，如裙 带关系、兄弟姐妹们对继承权的竞争等方面，进入2 0 世纪9 0 年代以后，随着家族企业 的发展，对家族企业的研究逐渐重视起来，主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 家族企业系统研究 真正将家族企业当作系统来研究开始于2 0 世纪6 0 年代至7 0 年代的几篇孤立的文 章。d o n n e l l e g ( 1 9 6 4 年) 、l e v i n s o n ( 1 9 7 1 年) 、b a r r y ( 1 9 7 5 年) 、h e r s h o n ( 1 9 7 6 ) 等学者认为， 家族企业实际上由两个重叠的系统构成，即家庭系统和企业系统。这两个“圈子”各有自 西安石油大学硕士学位论文 身的标准、角色定位、价值观和系统结构。正是由于相同的个体必须履行双系统职责， 才造成了家族企业矛盾冲突的出现。美国克林盖尔西等人在此基础上提出了家族企业 系统的三环模式【卯。三环模式即把家族企业表示成3 个既独立而又相互交叉的子系统： 企业、所有权和家庭。家族企业的任何个体，都能被放置在由这3 个子系统相互交叉构 成的7 个区域中，企业有多种联系的人存在于两个或3 个环的重叠区域。三环模式具备 严密的理论性与现实的实用性，它不仅解释了家族企业中个人间的冲突、职责矛盾、权 力界限等产生的原因，而且有助于分析家族企业内部各系统间复杂的相互作用，并为人 们研究家族企业出现的问题提供了一种新的思路和工具。 ( 2 ) 家族企业冲突研究 有证据表明，3 0 的西方家族企业能够生存至第二代，1 5 的家族企业能生存至第 三代，最常造成家族失去掌控的原因都是无法在承接的过程中理顺管理，有些被迫卖给 竞争对手，有些在新领导群的管理下破产，有些永远关门大吉。瑞士洛桑管理学院教授 舒瓦斯表示，家族企业经营权不易顺利过渡的原因与老企业家的性格息息相关。舒瓦斯 说，很多老一辈的不愿放手，且对培育接班人的认识不足，第二代因此常有挫折和抑郁 的感受，对接班缺乏准备，且造成两代之间关系紧张。加州大学北岭分校家族企业中心 主任麦克康诺希在研究中发现，如果家族企业经营权力能顺利交替，他们会比非家族企 业更重价值、效率更高且债务较少。可见，能否将家族内最有能力者置于家族企业管理 层的顶端是至关重要的。莫里斯发现：成功的继承过程有三个共性：首先，继承者必须 在接受教育和积累经营经验方面做好准备；其次，他与家庭成员之间的关系应当是积极 的，相互之间保持低水平的抗衡和高层次的信任及价值分享；第三，不仅要在继承计划 中存在非正式的尝试，而且要在税收计划中突出重点。他们断言，家族企业领导人的首 要优势是建立信任，鼓励开放式交流，培育在成员中分享价值的氛围。家族企业编制计 划是绝对必要的，尽管继承是个复杂的话题，但计划编制一定要详尽，组织家庭会议进 行开诚布公的讨论，选择一个值得信赖的顾问团来解决问题。 b 国外对柔性战略相关理论的研究综述 最初学者对战略的研究是建立在战略具有刚性的基础上的，自2 0 世纪8 0 年代末以 来，伴随着经营环境的变化，如t h e m p e o n ( 1 9 8 9 ) 所指出的：“与7 0 年代相比，有越来 越多的证据表明，现在的企业战略过程对柔性水平提出了更高的要求”1 6 j 艾达弥 ( i t a m i ，1 9 8 7 ) 指出沉没成本效应( s u n kc o s te f f e c t ) 、替代效应( r e p l a c e m e n te f f e c t ) 以及创 新的路径依赖( p a t hd e p e n d e n o 使得战略调整呈现一定的刚性，战略调整中的刚性使得 企业无法保持动态战略适应( d y n a m i cs t r a t e g i cf i t ) 7 1 ，战略刚性容易导致企业调整经营 策略时要付出过高的代价，从而阻碍企业随环境变化而进行战略的变革，降低企业应对 环境变化的能力。正是基于这种背景提出了战略柔性新观点，强调增加企业战略结构的 柔性，降低企业调整策略的成本，提高企业应对不确定性的能力。 艾屏科( e p p i n k ，1 9 7 8 ) 尝试性地探讨了战略柔性计划问题。最早系统地将柔性与战 4 第一章绪论 略联系起来的艾文斯( e v a n s ) 于1 9 8 2 年简单地分析了企业中的战略柔性问题，并于1 9 9 1 年进一步阐述了战略柔性的含义，是指“在原有战略的基础上，通过能力的提高来使这 一战略获得有效地调整，其实质是在战略内容中更多地考虑环境变化并加入可能的措 施”。海特、豪斯克森和哈瑞森( h i t t ，m o s k i s s o n & h a r r i s o n ，1 9 9 1 ) 认为战略柔性是企业对 变化的竞争条件做出反应以及提前行动的能力，并因此获得和保持竞争优势。 s a n e h e z ( 1 9 9 3 ) 将战略柔性的概念解释为“对动态高度不确定市场环境和未来资源的选择 判断，获得竞争优势的能力”。科利( c o m e a ，1 9 9 4 ) 论证了制造系统中的柔性、产出变动 与不确定性的关系，探讨了汽车制造中的技术柔性与人力资源柔性等相关问题【8 】。 d a v e n i 在超强竞争( h y p e rc o m p e t i t i o n ) - - 书中，对竞争的动态特征给出了独特解 释。桑切斯( s a n c h e z ，1 9 9 5 ) 认为战略柔性是企业对来自动态的竞争环境的各种需求的反 应能力，是企业应对不确定性的基本途径。 另外一些学者将战略柔性建立在企业资源的基础上，强调企业的战略柔性是企业在 变化环境中获得有用资源和运用这些资源实行可选择方案的能力。1 9 9 4 年，哈默尔 ( h a m e i ) 与普拉哈拉德( p r a h a l a d ) 在竞争未来( c o m p e t i n gf o rt h ef u t u r e ) 一书中，提出 了适应非结构化竞争环境和占有商机的重要性；圣茨( s a n c h e z ，1 9 9 5 ) 剖析了产品竞争中 的战略柔性问题，1 9 9 7 年又论述了面向未来的组织管理等问题。1 9 9 9 年，在h a m e l 等 人以“战略柔性”( s t r a t e g i cf l e x i b i l i t y ) 为题出版的论文集中，把战略柔性和组织学习、权 能、制度安排、资源利用能力和创新能力等问题联系起来。 以上研究重点存在一定的片面性，表现为重视企业适应环境变化的被动能力而轻视 企业影响环境的主动能力。把战略的柔性只理解为战略的形成必须适应环境的变化，体 现在战略计划的适时调整性及企业内部对这种调整的适应性。但在竞争激烈的不确定环 境下，企业要想长期拥有竞争优势，更重要的是使战略对环境的变化起引导作用，这种 主动能力应受到重视。近年来，南开大学王迎军和王永贵等学者从动态竞争的角度，对 于战略柔性与企业高成长，以及战略柔性与企业持久竞争优势的获取等方面进行了深入 系统的研究。 1 2 2 国内相关理论研究 a 国内对家族企业研究 在特殊的历史时期，我国的家族企业有3 0 年的断层。2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年代 初，中国大陆平地涌起家族经营的浪潮。北京大学国家发展研究院院长周其仁教授充分 地认识到“家族经营再发现”的学术与实践意义，他认为：“家庭这个古老的组织形式， 在今天和明天的中国社会主义农业的发展中，正在并将继续焕发出它所容纳的全部活 力”。 理论界对家族企业的研究最初是从家族企业存在合理性开始的。归纳起来大致有以 西安石油大学硕士学位论文 下三种：对家族企业持消极的评价。认为现代工业和传统家庭是相互抵触的，传统的 中国家庭制度下孕育出的裙带关系对高效率的工业制度是一个最大的障碍。家庭经营不 能摆脱传统规范，他们要想增强自己的竞争能力，就必须改变“企业家族化”的状况。 肯定家族企业的积极意义。认为注重家族血亲关系，而不注重企业所有权和经营权的分 离，并没有成为经济发展的障碍。在家族企业中，家族成员更易建立共同利益和目标， 从而更易进行合作，有更强的凝聚力，有利于家族企业在初创阶段即获得良好的发展基 础。对家族企业持一分为二的评价。大多数学者既肯定家族企业在特定条件下存在的 积极意义，又注意分析其消极的一面。从2 0 世纪9 0 年代中期以后对家族企业的研究逐 渐多起来。以中山大学的储小平和李新春，暨南大学的胡军和苏启林，浙江大学的陈凌 和应丽芬为代表的一批学者，在中国家族企业的治理、信任与职业经理人的关系、信息 特征、网络与代际传承等方面已有大量的研究成果。陈佳贵的关于企业生命周期与企 业蜕变的探讨( 1 9 9 5 ) 、对中国家族企业生命周期的研究颇具开创性。甘德安教授在中 国家族企业研究( 2 0 0 2 ) 重点分析了中国家族企业的产生及成长环境、生命周期、治 理结构、组织结构、人才结构及发展战略。 b 国内对有关柔性战略研究 ( 1 ) 国内对有关战略柔性的理论研究综述 国内的研究者把“s t r a t e g i cf l e x i b i l i t y ”直译为“战略柔性”。同时，我国对相关问题的 研究主要集中在战略柔性对企业竞争优势和竞争力的影响方面，而且主要是规范研究。 譬如，王迎军等主张战略柔性是组织为了达到控制自己的命运的目标而与内部和外部环 境互动，进而持续地塑造环境或进行调整并做出快速反应的能力。姜付秀认为，虽然企 业可以通过持有战略性资产获得持续的竞争优势，但是要使企业的竞争优势转化为优良 的绩效，企业的财务政策就应该与战略性资产相适应。杨庆山等人在对孙子兵法战略管 理基本思想特性进行分析的基础上研究了战略柔性思想对企业组织管理的影响，并进一 步探讨了如何利用战略柔性思想提升企业的管理水平，从而确立企业的竞争优势。在实 证研究方面，王永贵等人将企业核心竞争能力划分为技术能力、市场营销能力和整合能 力三个关键要素，深入地论述了这三个要素之间的互动关系及其对企业竞争绩效的影 响，并利用中国企业的实际调研数据进行了实证研究。 ( 2 ) 柔性战略的提出及研究 在战略柔性的基础上，1 9 9 8 年中国工程院院士、西安交通大学汪应洛教授根据竞争 环境的变化最早在国内对柔性战略的理论进行了研究【9 】。柔性战略以博弈论、交易成本 理论为基础，在复杂、动态、多变、难以预知的外部环境下企业所采取的战略。它强调 企业内部的管理团队群体对环境的变化做出积极主动的适应，并先动性地采取相应的策 略，创造外部环境的变化，形成对自己有利的机会。柔性战略需要柔性组织的支撑，它 的制定是对企业已有的内部资源能力以及外部环境的变化的归纳，是传统战略思想的升 华，也是战略柔性的补充和进一步发展。 6 第一章绪论 由于柔性战略提出时间较晚，且由我国学者提出，国外有关研究都集中在战略柔性 方面，国内学者对柔性战略及企业战略决策模型研究研究较多。管黎华提出了运用柔性 战略的思想进行差异化经营的战略设计要点，建立了企业柔性战略差异化经营模型 1 0 l 。 张新武从柔性的时间维度与范围维度研究企业在三类不同知识状态下，所采用的知识状 态变化的战略决策【1 1 1 。赵华揭示了柔性战略观下企业财务战略的特征，剖析了其连续一 体化的生成机理，提出了共同互动管理和相机治理管理相结合的有效实施机制，以此确 保企业财务战略目标的实现【1 2 1 。王磊提出了“以不变的学习和适应能力应万变的环境” 的柔性文化概念【l 引。 ( 3 ) 柔性战略的相关理论依据 企业柔性战略的理论是管理学科中企业战略理论的最新发展，它的发展跟随着现代 学科交叉的趋势。企业环境的变化的新挑战使得柔性战略的制定和实施更多地融入了其 他相关学科，特别是一些面对新环境的挑战而发展起来的新兴学科的理论，这些相关理 论为柔性战略提供了可靠的理论依据。 博弈论 博弈论就是研究互动决策的理论。所谓互动决策，即各行动方( 即局中人 【p l a y e r 】) 的决策是相互影响的，每个人在决策的时候必须将他人的决策纳入自己 的决策考虑之中，当然也需要把别人对于自己的考虑也要纳入考虑之中在如 此迭代考虑情形进行决策，选择最有利于自己的战略( s t r a t e g y ) 。柔性战略的决策思 想就是以博弈论为理论基础的，战略制定的过程中特别强调对竞争对手行动的研究，强 调根据对手的反应或可能的反应来不断调整自己的战略和行动，以达到击败对手或至少 领先对手的目标。 交易成本理论 成本最小化是交易成本经济学的核心。科斯侧重于交易和生产过程中发生的搜寻交 易伙伴、签订契约等活动的成本，这些成本可分为生产成本和交易成本，而威廉姆森则 着重强调在这一过程中经济主体的行为，如机会主义对交易产生的影响。此理论在柔性 战略中作如下解释：战略联盟和网络是一种自愿互利的价值创造形式【1 4 1 。通过资源共 享、共同发展新的资源或者通过分摊成本，各公司可以获得他们单独无法完成的价值创 造活动，从而降低有关价值创造活动的成本和风险。战略联盟和价值网络既是成本最小 化的产物，同时，因为联盟或网络成员之间的相互依赖性、互利等也具有惩罚机会主义 行为的作用，因此，他们较之于市场和层级组织也有智力上的优势【l5 1 ，从而成为实施柔 性战略的基本工具之一。 行为理论 行为科学管理理论的着重点在于人，它关注人的兴趣态度、情绪积极性等对 工作及其效率的影响，从人性、心理的角度来剖析和改善参与者的主观条件，从 而带动对客观因素的改变，以期总体上完善管理体制提高工作效率，其中又特别 7 西安石油大学硕士学位论文 强调对领导者的行为的研究。管理行为是人的行为，因此可以说，行为科学管理 理论是从管理的主体角度进行的。行为科学理论研究的发展促进了企业管理重视人的 因素，强调人力资源的开发，注意改善企业的入际关系，注意使组织的需要与其成员的 需要协调一致。 在技术发展日新月异，市场需求多变的环境下，人的智力因素在企业生产中将发挥 更大的作用，要在变化中制定、实施并控制柔性战略更要发挥人的主动性和创造性。另 外，当今“学习型组织”( l e a r n i n go r g a n i z a t i o n ) 成为行为科学研究的热点。学习型组织 符合柔性战略的动态的形成和控制实施过程的要求，在变化中学习和演变，它是最善于 应付环境变化的方式。 权变管理理论 在企业管理中要根据企业所处的内外条件随机应变，没有什么一成不变、普遍适用 的“最好的”管理理论和方法。该学派是从系统观点来考察问题的，它的理论核心就是通 过组织的各子系统内部和各子系统之间的相互联系，以及组织和它所处的环境之间的联 系，来确定各种变数的关系类型和结构类型【l6 1 。它强调在管理中要根据组织所处的内外 部条件随机应变，针对不同的具体条件寻求不同的最合适的管理模式、方案或方法。其 代表人物有卢桑斯、菲德勒、豪斯等人。 将权变管理理论应用于战略上，就是要针对当今企业所处的动态环境，根据组织的 特点和组织内外部环境的变化，从长远、全面、发展的眼光进行战略规划，柔性战略在 面对环境变化时，提倡的灵活性和应变能力正是权变思想的集中体现。 小结：从以上理论研究回顾可以看到，家族企业的研究对战略方面提及较少，更未 研究家族企业正在应用什么样的战略，适合何种战略；理论界对柔性战略的研究虽然汪 应洛给出了柔性战略的范围，但如何对柔性战略进行测度和评估，如何增强和运用柔性 战略尚未提供可操作性的理论体系。本论文在对家族企业进行问卷与实地调查的基础 上，得出家族企业较为频繁运用的战略是柔性战略，对柔性战略在家族企业的应用进行 研究，为家族企业进一步应用柔性战略提供理论指导。 1 3 研究内容、研究方法及创新 1 3 1 本文研究内容 本文研究内容主要分为五个部分： 第一部分是在现有相关文献的研究基础上，对影响家族企业柔性战略应用的战略因 素进行描述、分析。 第二部分对柔性战略在家族企业的应用状况设计问卷，进行问卷调查，分析柔性战 略应用中值得借鉴的地方及存在的问题。 8 第一章绪论 第三部分是对柔性战略应用中存在的问题找出原因所在。 第四部分针对存在问题的原因，提出建议。 第五部分进行实证分析：案例分析。最后得出结论 1 3 。2 研究方法及技术路线 a 研究方法 ( 1 ) l 浯l 卷调查法 对柔性战略在家族企业的应用状况，根据影响柔性战略实施的各战略因素，设计各 自的衡量指标，形成问卷，进行调研，分析家族企业柔性战略运用成功的地方与不足的 地方，对不足之处提出建议。 ( 2 ) 实证分析法 对家族企业柔性战略的实际应用，采用典型案例进行分析，从实证方面进一步研究 柔性战略的应用。 b 研究技术路线如图1 1 ： 1 3 3 研究创新 图1 1 本文的研究技术路线 a 首次将柔性战略理论与家族企业相结合。在家族企业的发展过程中，企业也许自 觉不自觉地应用了柔性战略，但理论上作为家族企业战略理论的研究内容，尚属首次。 9 西安石油大学硕士学位论文 b 实证研究方面，在问卷调查的基础上，采取典型案例分析法，进一步论证了应用 柔性战略对家族企业发展有重要意义。 1 0 第二章家族企业柔性战略的理论综述 第二章家族企业柔性战略的理论综述 2 1 家族企业的界定、分类 2 1 1 家族企业的界定 理论界关于家族企业( f a m i l yb u s i n e s s ) 的定义争论分歧很大，对家族企业界定的主 要依据是家族对企业所有权和经营权的控制，但对企业所有权和经营权控制的程度不 同，就构成了对家族企业的不同界定。 美国著名企业史学家钱德勒的定义是：“企业创始者及其最亲密的合伙人( 和家族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理的主要 决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面”。【l7 】从这个定义看， 这种家族企业并不是指由家族成员掌握全部的所有权和经营权，而是一大部分和基本掌 握上述两种权力的企业组织形式。 台湾学者叶银华根据以前学者的研究，提出以家族持股比率与控制董事席位比率为 标准来认定家族企业：( 1 ) 家族的持股比率大于临界控制持股比率。( 2 ) 家族成员或具二 等亲以内之亲属担任董事长或总经理。( 3 ) 家族成员或具三等亲以内之亲属担任公司董 事席位超过公司全部董事席位的一半以上。凡符合( 1 ) 与( 2 ) 或者( 1 ) 与( ( 3 ) 条件者就是家族 企业【18 1 。 潘必胜认为当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或部分所有权，并 直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。【l 9 】 张忠民认为，家族企业或者家族公司，就是有家族创办、经营的企业或公司。但是， 在近代公司制度下，特别是以股份有限公司形式组织的公司，它的股本不可能由一个家 族所掌握，公司的经营管理也不大可能完全由家族成员所把持。在这样的情况下，家族 在公司中的力量到底要达到多大的程度，公司才是一个家族公司，也没有一个为学者普 遍认可的说法l z oj 。 综合国内外学者的研究成果，本论文采用的定义为家族企业是指基于血缘、亲缘或 地缘的联系，一个家族或数个结成联盟的家族拥有全部或部分所有权，直接或间接控制 公司的经营决策权，并且能将这些所有权和控制权合法传于后代的企业组织形式。 2 1 2 家族企业的分类 按照不同的标准，家族企业被划分成不同的类型： 西安石油大学硕士学位论文 a 按形态分，家族企业可分为古典家族企业和现代家族企业。 ( 1 ) 古典家族企业：主要组织形态有家族式业主制企业、家族式合伙制企业。 古典家族企业是指家族企业的初期组织形态，根据企业主或其创业者身份的特点可 分为以下类型：一是夫妻、父子共同创业，有伦理上的领导核心，但未必有经营上的领 导核心；二是兄弟联合创业，没有伦理上的领导核心，各自的地位几乎平等；三是家长 创业，家族参与，有伦理和经营的领导核心；四是泛家族式企业，亲友和朋友一起创业， 但其领导机制和家族企业类似。这里所指的古典家族企业主要包括家族式业主制企业和 家族式合伙制企业两种组织形态。古典家族企业的经营规模和市场份额相对较小，大都 从事技术含量低的传统制造业，企业内部的分工水平很低，企业利益与家庭( 族) 利益 高度重合。在古典家族企业中，家族式业主制企业和家族式合伙制企业的产权结构存在 一定的区别：在家族式业主制企业中，家庭是一个产权共同体，而家族式合伙制企业存 在多个产权单位，家族是多个产权主体的集合。 家族式业主制企业以家庭财产制度为基础，依靠家庭供给企业全部生产要素，包括 物质资本和人力资本，家庭成员是企业财产( 即家庭财产) 的唯一的共同所有者，他们 享有这些财产的支配、使用、让渡、收益等多项权利。家庭财产制度并不等同于个人( 私 人) 占有制( 卢现祥，2 0 0 3 ) ，它具有以下特征：( 1 ) 模糊性。由于家庭( 企业) 财产均 分，某一项家庭财产是谁的并不确定，家庭成员之间产权界定不清晰；( 2 ) 公共性。财 产的不可分割性( 例如厂房、机器设备) 与财产均分制的结合容易形成财产的公共领域， 从而使家庭财产在家庭成员内成为一种公共品；( 3 ) 财产增长的均等性。均分制度将使 得家庭财产的增长难以递增，并呈现出均等甚至下降的态势，而且创业者的子女越多， 这种下降的趋势就明显。 家族式合伙制企业是家族式业主制企业的扩大形式，包括兄弟型合伙经营企业和泛 家族制企业等形态，企业股份在更大范围的家族中进行分配，业主本人占相对多数，非 家族成员所占比例极低。家族式合伙制企业存在多个产权主体，是若干个具有亲缘、血 缘关系家庭之间的物质资本和人力资本联合，企业的所有权安排在家族成员之间进行模 糊分配，在决策管理上则更强调合伙经营者的地位平等，权力相等，并采取合伙人协商 一致的原则。建立在忠诚基础上的亲属信任关系是家族成员实现交易、达成合作的主要 因素，大家彼此熟悉，容易获得各自行为和业绩的信息，减少了信息不对称。 ( 2 ) 现代家族企业：主要指家族式股份有限公司 家族式股份公司简称家族公司，是指同一家族至少有两代人参与了这家公司的经营 管理，并且这种两代衔接的结果，使公司的政策和家族的利益与目标有相互影响的关系。 从我国的实际情况来看，由于家族企业成长时间普遍较短( 即使从2 0 世纪8 0 年代初算 起，也不过近二十年的时间) ，还未发展到两代传递交接的阶段，因此，国内现阶段的 家族公司主要是指创业家族拥有相对多数的股份，并掌握企业控制权尤其是剩余控制权 的家族企业。家族公司是古典式家族企业向现代企业制度演变过程中所采取的经营形 1 2 第二章家族企业柔性战略的理论综述 态，与古典家族企业的重要区别在于产权结构多元化，不仅引入了外部资金，还聘用了 职业经理，突破了家族财务资本和人力资源的范围，同时又强调企业控制权和家族血缘、 亲缘关系的结合。家族公司是一种比较开放式的家族经营形态，往往借鉴、采用或全面 实行股份制，其中一些大型规模( 例如资产总额上亿元) 的家族公司通常采取企业集团 的组织形式。 总之，古典家族企业在创建初期将产权置于以血缘、亲缘关系联结起来的团体中， 是一种有意识的产权模糊化，这种模糊产权结构和财产均分的做法从制度上强化了家庭 的地位和作用，并在市场利润空间足够大、家庭企业组织规模较小时表现出较高的效率。 但事实证明，企业长期的发展需要产权和利益在家庭( 族) 不同成员间分割的具体化、 明晰化，在家族内部引入股份制是实现产权和利益具体化、明晰化的重要途径。 b 按规模大小分类可分为大( 规模) 型家族企业、中型家族企业、小型家族企业 根据我国中小企业标准暂行规定，中小企业标准根据企业职工人数、销售额、 资产总额等指标，结合行业特点制定。按此规定我们对家族企业以规模大小进行 划分。 工业，中型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万 元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下，同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售 额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；未满足职工人数3 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元的为小型企业；而职工人数2 0 0 0 人以上，或销售额3 0 0 0 0 万元以上，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以上为大规模的工 芝企k 。 建筑业，中型企业须符合以下条件： 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下， 职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售 额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；职工人数6 0 0 人以下，销售额 3 0 0 0 万元以下，资产总额